證券交易知識點(diǎn)總結(jié)第六章證券自營業(yè)務(wù)

第六章證券自營業(yè)務(wù)本章主要考點(diǎn)

1.掌握證券自營業(yè)務(wù)的含義、投資范圍、特點(diǎn)

【例1·單選題】從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司，其凈資本不得低于（）元人民幣。

A.3000萬

B.5000萬

C.1億

D.2億[答疑編號5245060101]

『正確答案』B

『答案解析』從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司，其凈資本不得低于5000萬元人民幣?！纠?·單選題】證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的（），無需取得證券自營業(yè)務(wù)資格。

A.股票

B.權(quán)證

C.國債

D.資產(chǎn)支持證券[答疑編號5245060102]

『正確答案』C

『答案解析』證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等中國證監(jiān)會認(rèn)可的風(fēng)險(xiǎn)較低、流動性較強(qiáng)的證券，無需取得證券自營業(yè)務(wù)資格?！纠?·單選題】證券公司自營買賣業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)是（）。

A.交易的風(fēng)險(xiǎn)性

B.買賣的隨意性

C.決策的自主性

D.收益的不穩(wěn)定性[答疑編號5245060103]

『正確答案』C

『答案解析』證券公司自營買賣業(yè)務(wù)有三個(gè)特點(diǎn)：決策的自主性、交易的風(fēng)險(xiǎn)性和收益的不穩(wěn)定性。其中，首要特點(diǎn)為決策的自主性?！纠?·單選題】自（）起證券公司可以委托具備證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格、特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理。

A.20XX年10月1日

B.20XX年12月1日

C.20XX年6月1日

D.20XX年7月1日[答疑編號5245060104]

『正確答案』C

『答案解析』自20XX年6月1日起證券公司可以委托具備證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格、特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理?！纠?·多選題】證券公司證券自營業(yè)務(wù)決策的自主性體現(xiàn)在以下（）方面。

A.交易行為的自主性

B.選擇交易價(jià)格的自主性

C.選擇交易方式的自主性

D.選擇交易品種的自主性[答疑編號5245060105]

『正確答案』ABCD

『答案解析』四個(gè)選項(xiàng)均正確?！纠?·判斷題】證券自營業(yè)務(wù)的買賣對象只有在證券交易所上市交易的證券。（）

A.正確B.錯(cuò)誤[答疑編號5245060106]

『正確答案』B

『答案解析』證券自營業(yè)務(wù)的買賣對象還包括在銀行間市場交易的證券、在金融機(jī)構(gòu)柜臺交易的證券等?！纠?·判斷題】證券自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，根本的區(qū)別是：自營業(yè)務(wù)是證券公司為營利自己買賣證券，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司代理客戶買賣證券。（）

A.正確B.錯(cuò)誤[答疑編號5245060107]

『正確答案』A

『答案解析』證券自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，根本的區(qū)別是：自營業(yè)務(wù)是證券公司為營利自己買賣證券，而經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司代理客戶買賣證券?！纠?·判斷題】證券公司符合規(guī)定的要求，可以申請開展利率互換交易業(yè)務(wù)。（）

A.正確B.錯(cuò)誤[答疑編號5245060108]

『正確答案』A

『答案解析』證券公司符合規(guī)定的要求，可以申請開展利率互換交易業(yè)務(wù)。

2.掌握證券自營業(yè)務(wù)管理的基本要求

【例1·單選題】證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照（）來設(shè)立。

A.“監(jiān)事會——投資決策機(jī)構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制

B.“投資決策機(jī)構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門”的二級體制

C.“董事會——投資決策機(jī)構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制

D.“董事會——投資決策部門”的二級體制[答疑編號5245060109]

『正確答案』C

『答案解析』證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會——投資決策機(jī)構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制來設(shè)立?！纠?·單選題】證券公司的（）是自營業(yè)務(wù)的最高管理機(jī)構(gòu)。

A.董事會

B.股東大會

C.投資決策機(jī)構(gòu)

D.自營業(yè)務(wù)部門[答疑編號5245060110]

『正確答案』C

『答案解析』證券公司的投資決策機(jī)構(gòu)是自營業(yè)務(wù)的最高管理機(jī)構(gòu)，確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等?！纠?·單選題】（）是證券公司自營業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。

A.市場風(fēng)險(xiǎn)

B.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

D.政策風(fēng)險(xiǎn)[答疑編號5245060111]

『正確答案』A

『答案解析』市場風(fēng)險(xiǎn)是證券公司自營業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)?！纠?·單選題】證券公司自營固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的（）。

A.5%

B.30%

C.100%

D.500%[答疑編號5245060112]

『正確答案』D

『答案解析』證券公司自營固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的500%?！纠?·單選題】證券公司開展自營業(yè)務(wù)，持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的（）。

A.5%

B.30%

C.100%

D.500%[答疑編號5245060113]

『正確答案』B

『答案解析』證券公司開展自營業(yè)務(wù)，持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%?！纠?·單選題】證券公司自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的（），其中利率互換投資規(guī)模以利率互換合約名義本金總額的（）計(jì)算。

A.5%，30%

B.30%，10%

C.100%，5%

D.500%，20%[答疑編號5245060114]

『正確答案』C

『答案解析』證券公司自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%，其中利率互換投資規(guī)模以利率互換合約名義本金總額的5%計(jì)算?！纠?·多選題】證券公司建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)時(shí)，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運(yùn)作或風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)值存在風(fēng)險(xiǎn)隱患或不合規(guī)時(shí)，要立即向（）報(bào)告并提出處理建議。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.股東大會

D.投資決策機(jī)構(gòu)[答疑編號5245060115]

『正確答案』AD

『答案解析』證券公司建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)時(shí)，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運(yùn)作或風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)值存在風(fēng)險(xiǎn)隱患或不合規(guī)時(shí)，要立即向董事會和投資決策機(jī)構(gòu)報(bào)告并提出處理建議?！纠?·多選題】以下屬于加強(qiáng)證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的措施有（）。

A.建立防火墻制度

B.建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)

C.加強(qiáng)自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制

D.建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度[答疑編號5245060116]

『正確答案』ABCD

『答案解析』四個(gè)選項(xiàng)均正確?！纠?·多選題】下列屬于自營業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的有（）。

A.因不可預(yù)見因素導(dǎo)致市場波動造成自營虧損

B.由于投資決策或規(guī)模失控而使自營業(yè)務(wù)受到損失

C.由于管理不善或內(nèi)部控制不嚴(yán)而使自營業(yè)務(wù)受到損失

D.因操縱市場行為使證券公司受到法律制裁而導(dǎo)致的損失[答疑編號5245060117]

『正確答案』BC

『答案解析』A屬于市場風(fēng)險(xiǎn)，D屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)?！纠?0·判斷題】證券自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個(gè)人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金。（）

A.正確B.錯(cuò)誤[答疑編號5245060118]

『正確答案』A

『答案解析』證券自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個(gè)人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金?！纠?1·判斷題】計(jì)算自營規(guī)模時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自營投資的類別按成本價(jià)與公允價(jià)值孰高原則計(jì)算。（）

A.正確B.錯(cuò)誤[答疑編號5245060119]

『正確答案』A

『答案解析』計(jì)算自營規(guī)模時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自營投資的類別按成本價(jià)與公允價(jià)值孰高原則計(jì)算。

3.熟悉證券自營業(yè)務(wù)禁止行為的內(nèi)容

（一）禁止內(nèi)幕交易

（二）禁止操縱市場

（三）其他禁止的行為

【例1·單選題】以下屬于明確列示的證券公司操縱市場行為的是（）。

A.將自營賬戶借給他人使用

B.委托其他證券公司代為買賣證券

C.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易

D.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券[答疑編號5245060120]

『正確答案』C

『答案解析』A屬于其他禁止行為，B經(jīng)批準(zhǔn)是可以的，D屬于內(nèi)幕交易?！纠?·單選題】常見的內(nèi)幕交易行為有（）。

A.發(fā)行人在招股說明書中作出虛假陳述

B.證券公司將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

C.證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券

D.知情人向他人透露內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易[答疑編號5245060121]

『正確答案』D

『答案解析』知情人向他人透露內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易，這種行為是內(nèi)幕交易行為?！纠?·單選題】公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的（），屬于內(nèi)幕消息。

A.10%B.20%

C.30%D.60%[答疑編號5245060122]

『正確答案』C

『答案解析』公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30%，屬于內(nèi)幕消息?！纠?·單選題】下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是（）。

A.發(fā)行人的監(jiān)事

B.發(fā)行人的中層管理人員

C.持有公司5%以上股份的股東

D.公司的實(shí)際控制人[答疑編號5245060123]

『正確答案』B

『答案解析』發(fā)行人的高級管理人員是內(nèi)幕信息知情人，而發(fā)行人的中層管理人員不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人?！纠?·多選題】以下屬于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的禁止行為的有（）。

A.委托他人代為買賣證券

B.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易

C.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券

D.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分開管理和操作[答疑編號5245060124]

『正確答案』ABC

『答案解析』D是正確的操作?！纠?·多選題】下列屬于操縱證券市場手段的有（）。

A.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易

B.假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)

C.集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣

D.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易[答疑編號5245060125]

『正確答案』ACD

『答案解析』B屬于其他禁止行為?！纠?·多選題】下列屬于內(nèi)幕信息的是（）。

A.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

B.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變化

C.公司分配股利或者增資的計(jì)劃

D.公司的重大投資行為和重大的購置財(cái)產(chǎn)的決定[答疑編號5245060126]

『正確答案』ABCD

『答案解析』四個(gè)選項(xiàng)都正確?！纠?·判斷題】公司的董事、1/5以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動，屬于內(nèi)幕信息。（）

A.正確B.錯(cuò)誤[答疑編號5245060127]

『正確答案』B

『答案解析』公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動，屬于內(nèi)幕信息。

4.熟悉證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任

【例1·單選題】證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存（）年。

A.7

B.10

C.15

D.20[答疑編號5245060128]

『正確答案』D

『答案解析』證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年?！纠?·單選題】證券公司的證券自營賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（）個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

A.1

B.3

C.5

D.10[答疑編號5245060129]

『正確答案』B

『答案解析』證券公司的證券自營賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案?！纠?·單選題】證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒有違法所得的，（）。

A.處以10萬元以上20萬元以下的罰款

B.處以20萬元以上30萬元以下的罰款

C.處以10萬元以上30萬元以下的罰款

D.處以20萬元以上50萬元以下的罰款[答疑編號5245060130]

『正確答案』C

『答案解析』證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒有違法所得的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款?！纠?·單選題】證券公司未按照規(guī)定將證券自營賬戶報(bào)證券交易所備案的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得（）的罰款。

A.3倍

B.1倍以上3倍以下

C.1倍以上5倍以下

D.3倍以上5倍以下[答疑編號5245060131]

『正確答案』C

『答案解析』證券公司未按照規(guī)定將證券自營賬戶報(bào)證券交易所備案的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款?！纠?·多選題】根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)（）向中