2023年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)考前練習(xí)題5

第17頁(yè)共17頁(yè)?2023年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)考前練習(xí)題52023年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)考前練習(xí)題51、從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須獲得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并參加有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。A、1家B、3家C、5家D、10家正確答案：A【專家解析】從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須獲得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并參加1家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。2、是指有權(quán)代表國(guó)家投資的部門或機(jī)構(gòu)以國(guó)有資產(chǎn)向公司投資形成的股份。A、社會(huì)公眾股B、法人股C、外資股D、國(guó)家股正確答案：D【專家解析】這是國(guó)家股的定義。3、犯集資詐騙罪的，處以下有期徒刑或者拘役，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。A、1年B、3年C、5年D、10年正確答案：C【專家解析】犯集資詐騙罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金;情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金。4、首次公開發(fā)行股票招股意向書登載后，發(fā)行人和主承銷商可以向投資者進(jìn)展推介和詢價(jià)，并通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進(jìn)展推介。A、網(wǎng)上B、網(wǎng)下C、內(nèi)部D、外部正確答案：B【專家解析】首次公開發(fā)行股票招股意向書登載后，發(fā)行人和主承銷商可以向網(wǎng)下投資者進(jìn)展推介和詢價(jià)，并通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進(jìn)展推介。5、向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過(guò)的，亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。A、50人B、100人C、150人D、200人正確答案：D【專家解析】向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過(guò)200人的，亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。6、與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立機(jī)制。A、監(jiān)視B、評(píng)比C、制衡D、審核正確答案：C【專家解析】與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機(jī)制。7、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理方法》鼓勵(lì)有名以上執(zhí)業(yè)律師，其中名以上曾從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)。A、15，5B、20，10C、20，5D、10，2正確答案：C【專家解析】鼓勵(lì)有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)8、對(duì)于投資者尤其是機(jī)構(gòu)投資者來(lái)說(shuō)，是他們避險(xiǎn)套利的重要工具。A、國(guó)債基金B(yǎng)、債券基金C、貨幣市場(chǎng)基金D、指數(shù)基金正確答案：D【專家解析】對(duì)于投資者尤其是機(jī)構(gòu)投資看來(lái)說(shuō)，指數(shù)基金是避險(xiǎn)套利的重要工具。9、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格的條件之一是，其客戶資產(chǎn)必須平安、完好，客戶交易結(jié)算資金必須實(shí)行。A、第三方存管B、風(fēng)險(xiǎn)管理C、第三方托管D、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控正確答案：A【專家解析】考察融資融券業(yè)務(wù)資格的條件?？蛻糍Y產(chǎn)平安、完好，客戶交易結(jié)算已實(shí)現(xiàn)第三方存管。10、某股份公司發(fā)行股票1000萬(wàn)股，每股面額為1元，發(fā)行價(jià)格5元/股，那么每股代表公司凈資產(chǎn)的著所有權(quán)。A、千分之一B、千萬(wàn)分之一C、千分之五D、千萬(wàn)分之五正確答案：B【專家解析】每股所占凈資產(chǎn)比重=1/1000萬(wàn)=千萬(wàn)分之一。11、分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求有名以上獲得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有名以上獲得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。A、5;5B、5;10C、10;5D、10;10正確答案：B【專家解析】分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上獲得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上獲得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。12、發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)簽訂承銷協(xié)議，在承銷協(xié)議中界定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，約定明確的承銷基數(shù)。采用方式的，應(yīng)當(dāng)約定發(fā)行失敗后的處理措施。A、包銷B、代銷C、經(jīng)銷D、傳銷正確答案：B【專家解析】發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)簽訂承銷協(xié)議，在承銷協(xié)議中界定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，約定明確的承銷基數(shù)。采用包銷方式的，應(yīng)當(dāng)明確包銷責(zé)任;采用代銷方式的，應(yīng)當(dāng)約定發(fā)行失敗后的處理措施。13、在計(jì)算股價(jià)指數(shù)時(shí)，先計(jì)算各樣本股的個(gè)別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均數(shù)，這是股票價(jià)格指數(shù)計(jì)算方法中的。A、簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)指數(shù)相對(duì)法B、簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)指數(shù)綜合法C、拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)D、派許加權(quán)指數(shù)正確答案：A【專家解析】簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)指數(shù)中的相對(duì)法是先計(jì)算樣本股的個(gè)別指數(shù)，再加總求出算術(shù)平均數(shù)。14、證券交易所上市證券的登記、存管由集中完成。A、證券交易所B、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C、證券業(yè)協(xié)會(huì)D、證監(jiān)會(huì)正確答案：B【專家解析】證券交易所上市證券的登記和存管由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)集中完成。1、證券公司從事財(cái)務(wù)參謀業(yè)務(wù)，應(yīng)建立的制度有。Ⅰ.管理制度Ⅱ.內(nèi)部隔離制度Ⅲ.盡職調(diào)查制度Ⅳ.詢問(wèn)制度A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ正確答案：D【專家解析】證券公司從事財(cái)務(wù)參謀業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度;應(yīng)當(dāng)建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)核機(jī)制。2、按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求，可以將虛假陳述的行為分為。Ⅰ.一級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述Ⅱ.二級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述Ⅲ.新三板市場(chǎng)中的虛假陳述Ⅳ.面向社會(huì)公眾的虛假陳述A、Ⅰ.ⅡB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ正確答案：A【專家解析】虛假陳述的行為按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求可以分為一級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述和二級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述。3、標(biāo)準(zhǔn)上市公司收買以及上市公司重大資產(chǎn)重組的主要法律法規(guī)包括。Ⅰ.《中華人民共和國(guó)公司法》Ⅱ.《中華人民共和國(guó)證券法》Ⅲ.《上市公司收買管理方法》Ⅳ.《證券交易管理?xiàng)l例》A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正確答案：A【專家解析】上市公司收買以及上市公司重大資產(chǎn)重組的主要法律法規(guī)包括《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《上市公司重大資產(chǎn)重組》《上市公司收買管理方法》《上市公司股改》《國(guó)有資產(chǎn)管理》和《上市公司定向增發(fā)》等法律。4、以下屬于基金信息披露的標(biāo)準(zhǔn)性文件的是。Ⅰ.《證券投資基金信息披露管理方法》Ⅱ.《基金凈值表現(xiàn)的編制與披露》Ⅲ.《貨幣市場(chǎng)基金信息披露特別規(guī)定》Ⅳ.《上市交易公告書的內(nèi)容與格式》A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ正確答案：A【專家解析】《證券投資基金信息披露管理方法》屬于部門規(guī)章。5、目前，我國(guó)證券投資基金的根本特征包括。Ⅰ.內(nèi)部運(yùn)作Ⅱ.獨(dú)立托管Ⅲ.組合投資Ⅳ.專業(yè)管理A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ正確答案：A【專家解析】證券投資基金的特點(diǎn)包括：①集合理財(cái)、專業(yè)管理;②組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn);③利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān);④嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明;⑤獨(dú)立托管、保障平安。6、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括。Ⅰ為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)Ⅱ?yàn)槎鄠€(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)Ⅲ為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)Ⅳ為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)A、ⅠⅡⅢB、ⅡⅢⅣC、ⅠⅡⅣD、ⅠⅡⅢⅣ正確答案：C【專家解析】經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事以下客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：(1)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(2)為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(3)為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。7、以下關(guān)于基金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是。Ⅰ.封閉式基金沒(méi)有規(guī)模限制Ⅱ.開放式基金規(guī)模固定Ⅲ.封閉式基金的基金份額在證券交易所上市交易Ⅳ.開放式基金的基金份額不能在證券交易所上市交易A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ正確答案：C【專家解析】封閉式基金份額固定，在完成募集后，基金份額在證券交易所上市交易。投資者買賣封閉式基金份額，只能委托證券公司在證券交易所按市價(jià)買賣，交易在投資者之間完成。開放式基金份額不固定，投資者可以按照基金管理人確定的時(shí)間和地點(diǎn)向基金管理人或其銷售代理人提出申購(gòu)、贖回申請(qǐng)，交易在投資者與基金管理人之間完成。8、財(cái)務(wù)參謀主辦人應(yīng)具備的條件包括。Ⅰ.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)參謀主辦人勝任才能考試且成績(jī)合格Ⅱ.所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)參謀主辦人Ⅲ.負(fù)有數(shù)額較大但承諾到期清償?shù)膫鶆?wù)Ⅳ.具有證券從業(yè)資格A、ⅡⅢⅣB、ⅠⅢⅣC、ⅠⅡⅣD、ⅠⅡⅢⅣ正確答案：C【專家解析】財(cái)務(wù)參謀主辦人應(yīng)具備的條件之一是未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。9、證券投資咨詢?nèi)藛T可以分為。Ⅰ.專業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的咨詢?nèi)藛TⅡ.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)研究部門的咨詢?nèi)藛TⅢ.獲得證券業(yè)從業(yè)資格證的人員Ⅳ.證券公司負(fù)責(zé)人A、Ⅰ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.C、Ⅲ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正確答案：B【專家解析】申請(qǐng)咨詢執(zhí)業(yè)資格的證券投資咨詢?nèi)藛T包括：(1)專業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的咨詢?nèi)藛T。(2)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)研究部門的咨詢?nèi)藛T。10、以下關(guān)于證券發(fā)行的描繪中，正確的選項(xiàng)是。Ⅰ.未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得公開發(fā)行證券Ⅱ.向不特定對(duì)象發(fā)行證券屬于公開發(fā)行Ⅲ.向累計(jì)超過(guò)200人的特定對(duì)象發(fā)行證券屬于公開發(fā)行Ⅳ.公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正確答案：A【專家解析】有以下情形之一的，為公開發(fā)行：(1)向不特定對(duì)象發(fā)行證券。(2)向累計(jì)超過(guò)200人的特定對(duì)象發(fā)行證券。(3)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。11、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原那么，要求財(cái)務(wù)參謀提供已按照《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)參謀業(yè)務(wù)管理方法》的規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對(duì)財(cái)務(wù)參謀的等方面進(jìn)展非現(xiàn)場(chǎng)檢查或者現(xiàn)場(chǎng)檢查。Ⅰ.公司治理Ⅱ.內(nèi)部控制Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)狀況Ⅳ.業(yè)務(wù)質(zhì)量A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ正確答案：D【專家解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原那么，要求財(cái)務(wù)參謀提供已按照《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)參謀業(yè)務(wù)管理方法》的規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對(duì)財(cái)務(wù)參謀的公司治理、內(nèi)部控制、經(jīng)營(yíng)運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)狀況、從業(yè)活動(dòng)等方面進(jìn)展非現(xiàn)場(chǎng)檢查或者現(xiàn)場(chǎng)檢查。12、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件中，正確的選項(xiàng)是。Ⅰ.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年Ⅱ.公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處分和刑事處分，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間Ⅲ.財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定Ⅳ.客戶資產(chǎn)平安、完好，客戶交易結(jié)算資金已實(shí)現(xiàn)第三方存管A、Ⅰ.Ⅱ.ⅣB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ正確答案：B【專家解析】條件之一是公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處分和刑事處分，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間。13、以下屬于基金業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員類別的是。Ⅰ.聯(lián)席會(huì)員Ⅱ.特別會(huì)員Ⅲ.臨時(shí)會(huì)員Ⅳ.普通會(huì)員A、Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.ⅡC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正確答案：C【專家解析】會(huì)員分為三類：普通會(huì)員、聯(lián)絡(luò)會(huì)員、特別會(huì)員。14、以下關(guān)于有限責(zé)任公司組織機(jī)構(gòu)的說(shuō)法中，正確的選項(xiàng)是。Ⅰ.一般的有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)Ⅱ.股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會(huì)、執(zhí)行董事和監(jiān)事Ⅲ.一人有限責(zé)任公司也要設(shè)股東會(huì)Ⅳ.國(guó)有獨(dú)資有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正確答案：B【專家解析】根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》，對(duì)有限責(zé)任公司組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置作了多元制的規(guī)定：一般的有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì);股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會(huì)、執(zhí)行董事和監(jiān)事;一人有限責(zé)任公司不設(shè)股東會(huì)。國(guó)有獨(dú)資有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)。15、有關(guān)基金年度報(bào)告，正確的表述是。Ⅰ.基金年度報(bào)告的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)