2023年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)考前練習題5

第17頁共17頁?2023年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)考前練習題52023年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)考前練習題51、從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的人員，必須獲得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并參加有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務。A、1家B、3家C、5家D、10家正確答案：A【專家解析】從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的人員，必須獲得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并參加1家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務。2、是指有權代表國家投資的部門或機構以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份。A、社會公眾股B、法人股C、外資股D、國家股正確答案：D【專家解析】這是國家股的定義。3、犯集資詐騙罪的，處以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金。A、1年B、3年C、5年D、10年正確答案：C【專家解析】犯集資詐騙罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金;情節(jié)嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。4、首次公開發(fā)行股票招股意向書登載后，發(fā)行人和主承銷商可以向投資者進展推介和詢價，并通過互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進展推介。A、網(wǎng)上B、網(wǎng)下C、內(nèi)部D、外部正確答案：B【專家解析】首次公開發(fā)行股票招股意向書登載后，發(fā)行人和主承銷商可以向網(wǎng)下投資者進展推介和詢價，并通過互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進展推介。5、向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過的，亦構成變相公開發(fā)行股票。A、50人B、100人C、150人D、200人正確答案：D【專家解析】向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會核準，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過200人的，亦構成變相公開發(fā)行股票。6、與客戶權益變動相關業(yè)務的經(jīng)辦人員之間，應當建立機制。A、監(jiān)視B、評比C、制衡D、審核正確答案：C【專家解析】與客戶權益變動相關業(yè)務的經(jīng)辦人員之間，應當建立制衡機制。7、《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理方法》鼓勵有名以上執(zhí)業(yè)律師，其中名以上曾從事過證券法律業(yè)務的律師事務所從事證券法律業(yè)務。A、15，5B、20，10C、20，5D、10，2正確答案：C【專家解析】鼓勵有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務的律師事務所從事證券法律業(yè)務8、對于投資者尤其是機構投資者來說，是他們避險套利的重要工具。A、國債基金B(yǎng)、債券基金C、貨幣市場基金D、指數(shù)基金正確答案：D【專家解析】對于投資者尤其是機構投資看來說，指數(shù)基金是避險套利的重要工具。9、證券公司申請融資融券業(yè)務資格的條件之一是，其客戶資產(chǎn)必須平安、完好，客戶交易結(jié)算資金必須實行。A、第三方存管B、風險管理C、第三方托管D、風險監(jiān)控正確答案：A【專家解析】考察融資融券業(yè)務資格的條件。客戶資產(chǎn)平安、完好，客戶交易結(jié)算已實現(xiàn)第三方存管。10、某股份公司發(fā)行股票1000萬股，每股面額為1元，發(fā)行價格5元/股，那么每股代表公司凈資產(chǎn)的著所有權。A、千分之一B、千萬分之一C、千分之五D、千萬分之五正確答案：B【專家解析】每股所占凈資產(chǎn)比重=1/1000萬=千萬分之一。11、分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構，要求有名以上獲得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有名以上獲得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。A、5;5B、5;10C、10;5D、10;10正確答案：B【專家解析】分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有5名以上獲得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有10名以上獲得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。12、發(fā)行人和主承銷商應當簽訂承銷協(xié)議，在承銷協(xié)議中界定雙方的權利義務關系，約定明確的承銷基數(shù)。采用方式的，應當約定發(fā)行失敗后的處理措施。A、包銷B、代銷C、經(jīng)銷D、傳銷正確答案：B【專家解析】發(fā)行人和主承銷商應當簽訂承銷協(xié)議，在承銷協(xié)議中界定雙方的權利義務關系，約定明確的承銷基數(shù)。采用包銷方式的，應當明確包銷責任;采用代銷方式的，應當約定發(fā)行失敗后的處理措施。13、在計算股價指數(shù)時，先計算各樣本股的個別指數(shù)，再加總求算術平均數(shù)，這是股票價格指數(shù)計算方法中的。A、簡單算術股價指數(shù)相對法B、簡單算術股價指數(shù)綜合法C、拉斯貝爾加權指數(shù)D、派許加權指數(shù)正確答案：A【專家解析】簡單算術股價指數(shù)中的相對法是先計算樣本股的個別指數(shù)，再加總求出算術平均數(shù)。14、證券交易所上市證券的登記、存管由集中完成。A、證券交易所B、證券登記結(jié)算機構C、證券業(yè)協(xié)會D、證監(jiān)會正確答案：B【專家解析】證券交易所上市證券的登記和存管由證券登記結(jié)算機構集中完成。1、證券公司從事財務參謀業(yè)務，應建立的制度有。Ⅰ.管理制度Ⅱ.內(nèi)部隔離制度Ⅲ.盡職調(diào)查制度Ⅳ.詢問制度A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ正確答案：D【專家解析】證券公司從事財務參謀業(yè)務，應當具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機制和管理制度，嚴格執(zhí)行風險控制和內(nèi)部隔離制度;應當建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的工程風險評估和內(nèi)核機制。2、按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求，可以將虛假陳述的行為分為。Ⅰ.一級市場中的虛假陳述Ⅱ.二級市場中的虛假陳述Ⅲ.新三板市場中的虛假陳述Ⅳ.面向社會公眾的虛假陳述A、Ⅰ.ⅡB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ正確答案：A【專家解析】虛假陳述的行為按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求可以分為一級市場中的虛假陳述和二級市場中的虛假陳述。3、標準上市公司收買以及上市公司重大資產(chǎn)重組的主要法律法規(guī)包括。Ⅰ.《中華人民共和國公司法》Ⅱ.《中華人民共和國證券法》Ⅲ.《上市公司收買管理方法》Ⅳ.《證券交易管理條例》A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正確答案：A【專家解析】上市公司收買以及上市公司重大資產(chǎn)重組的主要法律法規(guī)包括《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司重大資產(chǎn)重組》《上市公司收買管理方法》《上市公司股改》《國有資產(chǎn)管理》和《上市公司定向增發(fā)》等法律。4、以下屬于基金信息披露的標準性文件的是。Ⅰ.《證券投資基金信息披露管理方法》Ⅱ.《基金凈值表現(xiàn)的編制與披露》Ⅲ.《貨幣市場基金信息披露特別規(guī)定》Ⅳ.《上市交易公告書的內(nèi)容與格式》A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ正確答案：A【專家解析】《證券投資基金信息披露管理方法》屬于部門規(guī)章。5、目前，我國證券投資基金的根本特征包括。Ⅰ.內(nèi)部運作Ⅱ.獨立托管Ⅲ.組合投資Ⅳ.專業(yè)管理A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ正確答案：A【專家解析】證券投資基金的特點包括：①集合理財、專業(yè)管理;②組合投資、分散風險;③利益共享、風險共擔;④嚴格監(jiān)管、信息透明;⑤獨立托管、保障平安。6、經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務包括。Ⅰ為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務Ⅱ為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務Ⅲ為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務Ⅳ為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務A、ⅠⅡⅢB、ⅡⅢⅣC、ⅠⅡⅣD、ⅠⅡⅢⅣ正確答案：C【專家解析】經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事以下客戶資產(chǎn)管理業(yè)務：(1)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務。(2)為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務。(3)為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務。7、以下關于基金的說法，錯誤的選項是。Ⅰ.封閉式基金沒有規(guī)模限制Ⅱ.開放式基金規(guī)模固定Ⅲ.封閉式基金的基金份額在證券交易所上市交易Ⅳ.開放式基金的基金份額不能在證券交易所上市交易A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ正確答案：C【專家解析】封閉式基金份額固定，在完成募集后，基金份額在證券交易所上市交易。投資者買賣封閉式基金份額，只能委托證券公司在證券交易所按市價買賣，交易在投資者之間完成。開放式基金份額不固定，投資者可以按照基金管理人確定的時間和地點向基金管理人或其銷售代理人提出申購、贖回申請，交易在投資者與基金管理人之間完成。8、財務參謀主辦人應具備的條件包括。Ⅰ.參加中國證監(jiān)會認可的財務參謀主辦人勝任才能考試且成績合格Ⅱ.所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務參謀主辦人Ⅲ.負有數(shù)額較大但承諾到期清償?shù)膫鶆闸?具有證券從業(yè)資格A、ⅡⅢⅣB、ⅠⅢⅣC、ⅠⅡⅣD、ⅠⅡⅢⅣ正確答案：C【專家解析】財務參謀主辦人應具備的條件之一是未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆铡?、證券投資咨詢?nèi)藛T可以分為。Ⅰ.專業(yè)證券投資咨詢機構的咨詢?nèi)藛TⅡ.證券經(jīng)營機構研究部門的咨詢?nèi)藛TⅢ.獲得證券業(yè)從業(yè)資格證的人員Ⅳ.證券公司負責人A、Ⅰ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.C、Ⅲ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正確答案：B【專家解析】申請咨詢執(zhí)業(yè)資格的證券投資咨詢?nèi)藛T包括：(1)專業(yè)證券投資咨詢機構的咨詢?nèi)藛T。(2)證券經(jīng)營機構研究部門的咨詢?nèi)藛T。10、以下關于證券發(fā)行的描繪中，正確的選項是。Ⅰ.未經(jīng)依法核準，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券Ⅱ.向不特定對象發(fā)行證券屬于公開發(fā)行Ⅲ.向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券屬于公開發(fā)行Ⅳ.公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正確答案：A【專家解析】有以下情形之一的，為公開發(fā)行：(1)向不特定對象發(fā)行證券。(2)向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券。(3)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。11、中國證監(jiān)會及其派出機構可以根據(jù)審慎監(jiān)管原那么，要求財務參謀提供已按照《上市公司并購重組財務參謀業(yè)務管理方法》的規(guī)定履行盡職調(diào)查義務的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務參謀的等方面進展非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查。Ⅰ.公司治理Ⅱ.內(nèi)部控制Ⅲ.風險狀況Ⅳ.業(yè)務質(zhì)量A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ正確答案：D【專家解析】中國證監(jiān)會及其派出機構可以根據(jù)審慎監(jiān)管原那么，要求財務參謀提供已按照《上市公司并購重組財務參謀業(yè)務管理方法》的規(guī)定履行盡職調(diào)查義務的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務參謀的公司治理、內(nèi)部控制、經(jīng)營運作、風險狀況、從業(yè)活動等方面進展非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查。12、證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備的條件中，正確的選項是。Ⅰ.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿3年Ⅱ.公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處分和刑事處分，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間Ⅲ.財務狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定Ⅳ.客戶資產(chǎn)平安、完好，客戶交易結(jié)算資金已實現(xiàn)第三方存管A、Ⅰ.Ⅱ.ⅣB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ正確答案：B【專家解析】條件之一是公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處分和刑事處分，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間。13、以下屬于基金業(yè)協(xié)會的會員類別的是。Ⅰ.聯(lián)席會員Ⅱ.特別會員Ⅲ.臨時會員Ⅳ.普通會員A、Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.ⅡC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正確答案：C【專家解析】會員分為三類：普通會員、聯(lián)絡會員、特別會員。14、以下關于有限責任公司組織機構的說法中，正確的選項是。Ⅰ.一般的有限責任公司，其組織機構為股東會、董事會和監(jiān)事會Ⅱ.股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責任公司，其組織機構為股東會、執(zhí)行董事和監(jiān)事Ⅲ.一人有限責任公司也要設股東會Ⅳ.國有獨資有限責任公司，其組織機構為股東會、董事會和監(jiān)事會A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正確答案：B【專家解析】根據(jù)《中華人民共和國公司法》，對有限責任公司組織機構的設置作了多元制的規(guī)定：一般的有限責任公司，其組織機構為股東會、董事會和監(jiān)事會;股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責任公司，其組織機構為股東會、執(zhí)行董事和監(jiān)事;一人有限責任公司不設股東會。國有獨資有限責任公司，其組織機構為股東會、董事會和監(jiān)事會。15、有關基金年度報告，正確的表述是。Ⅰ.基金年度報告的財務會計報