山東2016年上半年期貨從業(yè)資格：期貨場(chǎng)基本制度考試試題

山東省2016年上半年期貨從業(yè)資格：期貨市場(chǎng)基本制度考試試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）1、下列關(guān)于期貨交易所理事長(zhǎng)的說(shuō)法，不正確的是（）。A.理事長(zhǎng)的任免，由理事會(huì)提名，會(huì)員大會(huì)通過(guò)B.理事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理C.主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議是理事長(zhǎng)的職權(quán)D.理事長(zhǎng)因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由理事長(zhǎng)指定的副理事長(zhǎng)或者理事代其履行職權(quán)2、動(dòng)用保障基金對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，（）依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.財(cái)政部C.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)D.期貨投資者3、下列可以從事期貨交易的是（）。A.國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位B.某集團(tuán)下屬公司C.期貨交易所的工作人員D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員4、期貨一部、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所代表組成，這體現(xiàn)的是。 A.分類評(píng)價(jià)申訴機(jī)制B.分類評(píng)價(jià)“一票降級(jí)”制度C.分類結(jié)果的披露和使用D.分類評(píng)審的集體決策制度5、丁某在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)立賬戶，從事期貨投資。某日,丁某發(fā)出以每手1000元價(jià)格賣(mài)出白糖合約10手，但由于該營(yíng)業(yè)部場(chǎng)內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣(mài)出指令敲成“買(mǎi)入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營(yíng)業(yè)部經(jīng)理匯報(bào)后，給丁某透支了營(yíng)業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價(jià)格下跌至600元，交易員小王自作主張賣(mài)出5手白糖合約，將透支的3000元?dú)w還。當(dāng)日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。假設(shè)丁某將期貨公司作為被告向法院提起訴訟，在訴訟過(guò)程中，丁某主張沒(méi)有接到追加保證金的通知，期貨公司主張通知丁某追加保證金，但雙方都拿不出充分的證據(jù)證明自己的主張，法官應(yīng)當(dāng)（）。A.支持丁某的主張B.支持期貨公司的主張C.親自重新調(diào)取證據(jù)D.根據(jù)現(xiàn)有材料綜合判斷6、分立的說(shuō)法，不正確的是（）。A.期貨交易所采取吸收合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼B.期貨交易所采取新設(shè)合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼C.期貨交易所采取吸收合并的，合并各方的債務(wù)免除D.期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼7、直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是（）。A.自然人B.國(guó)有企業(yè)C.投機(jī)客戶D.期貨交易所會(huì)員8、—是在圖中按時(shí)間等分，將每分鐘的最新價(jià)格標(biāo)出的圖示方法，它隨著時(shí)間延續(xù)就會(huì)形成一條彎彎曲曲的曲線。A.閃電圖B.K線圖C.分時(shí)圖D.竹線圖9、成交量和持倉(cāng)量等，對(duì)未來(lái)期貨價(jià)格的走勢(shì)進(jìn)行的判斷分析方法。A.心理分析B.技術(shù)分析C.基本分析D.價(jià)值分析10、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂》，情節(jié)輕微，且沒(méi)有造成嚴(yán)重后果的，處理方式為（）A.予以當(dāng)面批評(píng)B.予以訓(xùn)誡，訓(xùn)誡以訓(xùn)誡信的形式向個(gè)人發(fā)出C.予以公開(kāi)譴責(zé)D.向公安部門(mén)舉報(bào)11、期貨交易和交割的時(shí)間順序是_。A.同步進(jìn)行B.通常交易在前，交割在后C.通常交割在前，交易在后D.無(wú)先后順序12、某投資者在2月份以500點(diǎn)的權(quán)利金買(mǎi)進(jìn)一張執(zhí)行價(jià)格為13000點(diǎn)的5月恒指看漲期權(quán)，同時(shí)又以300點(diǎn)的權(quán)利金買(mǎi)入一張執(zhí)行價(jià)格為13000點(diǎn)的5月恒指看跌期權(quán)。當(dāng)恒指跌破—或恒指上漲—時(shí)該投資者可以贏利。12800點(diǎn)，13200點(diǎn)12700點(diǎn)，13500點(diǎn)12200點(diǎn)，13800點(diǎn)12500點(diǎn)，13300點(diǎn)13、某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金，也沒(méi)有自行平倉(cāng)。期貨公司在未征求該企業(yè)意見(jiàn)的情況下將其合約強(qiáng)行平倉(cāng)，發(fā)生費(fèi)用為X,同時(shí)產(chǎn)生損失Y,則下列說(shuō)法正確的是（）。A.企業(yè)承擔(dān)損失Y,期貨公司承擔(dān)費(fèi)用XB.期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X和損失YC.企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X,期貨公司承擔(dān)損失YD.企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y14、假定年利率為8%,年指數(shù)股息率為1.5%,6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。4月1日的現(xiàn)貨指數(shù)為1600點(diǎn)。又假定買(mǎi)賣(mài)期貨合約的手續(xù)費(fèi)為0.2個(gè)指數(shù)點(diǎn)，市場(chǎng)沖擊成本為0.2個(gè)指數(shù)點(diǎn);買(mǎi)賣(mài)股票的手續(xù)費(fèi)為成交金額的0.5%,買(mǎi)賣(mài)股票的市場(chǎng)沖擊成本為0.6%；投資者是貸款購(gòu)買(mǎi)，借貸利率為成交金額的0.5%,則4月1日時(shí)的無(wú)套利區(qū)間是_。[1606,1646][1600,1640][1616,1656][1620,1660]15、自然人投資者甲向期貨公司會(huì)員乙申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼，乙對(duì)甲進(jìn)行了審查，發(fā)現(xiàn)甲有若干地方不太符合標(biāo)準(zhǔn)，于是期貨公司會(huì)員乙適當(dāng)調(diào)整了一下對(duì)投資者的適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)，給甲開(kāi)立了股指期貨交易編碼。[根據(jù)上述資料，請(qǐng)回答以下問(wèn)題。]有權(quán)對(duì)投資者的適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整的機(jī)關(guān)是_。A.期貨公司會(huì)員B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.期貨交易所D.證監(jiān)會(huì)16、統(tǒng)一、嚴(yán)格的監(jiān)管。A.英國(guó)B.新加坡C.美國(guó)D.日本17、手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用）2010元/噸2015元/噸2020元/噸2025元/噸18、王某、黃某、李某均欲應(yīng)聘該職位，根據(jù)張某、王某、黃某、李某具備的下列條件，你覺(jué)得（）可能會(huì)被期貨公司錄用。A.張某?？飘厴I(yè)，從事期貨業(yè)務(wù)10余年B.王某獲得法學(xué)碩士學(xué)位，畢業(yè)后一直從事律師行業(yè)C.黃某本科學(xué)歷，在期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達(dá)5年之久D.李某曾經(jīng)擔(dān)任某期貨公司的董事，但尚未獲得期貨從業(yè)人員資格19、某期貨交易所會(huì)員現(xiàn)有可流通的國(guó)債200萬(wàn)元，該會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金為60萬(wàn)元，則該會(huì)員有價(jià)證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬(wàn)元。2005016024020、6月5日，買(mǎi)賣(mài)雙方簽訂一份3個(gè)月后交割的一攬子股票組合的遠(yuǎn)期合約，該一攬子股票組合與恒生指數(shù)構(gòu)成完全對(duì)應(yīng)，此時(shí)的恒生指數(shù)為15000點(diǎn)，恒生指數(shù)的合約乘數(shù)為50港元，假定市場(chǎng)利率為6%,且預(yù)計(jì)1個(gè)月后可收到5000港元現(xiàn)金紅利，則此遠(yuǎn)期合約的合理價(jià)格為_(kāi)。15000點(diǎn)15124點(diǎn)15224點(diǎn)15324點(diǎn)21、期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額（）。A.不超過(guò)損失的50%B.不超過(guò)損失的20%C.不超過(guò)損失的80%D.不超過(guò)損失的60%22、下列關(guān)于期貨公司的說(shuō)法，不正確的是（）。A.期貨公司的股東有虛假出資行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司股權(quán)，但不得限制其股東權(quán)利B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令違法經(jīng)營(yíng)的期貨公司停業(yè)整頓C.期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)其進(jìn)行接管D.期貨公司出現(xiàn)嚴(yán)重危及穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令調(diào)整有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人員23、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間最多為（）個(gè)交易日。A.5B.10C.20D.3024、操作上保守穩(wěn)健，目的在于取得長(zhǎng)期穩(wěn)定的低風(fēng)險(xiǎn)收益的基金是__。A.共同基金B(yǎng).對(duì)沖基金C.商品投資基金D.套利基金25、自然人投資者甲向期貨公司會(huì)員乙申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼，乙對(duì)甲進(jìn)行了審查，發(fā)現(xiàn)甲有若干地方不太符合標(biāo)準(zhǔn)，于是期貨公司會(huì)員乙適當(dāng)調(diào)整了一下對(duì)投資者的適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)，給甲開(kāi)立了股指期貨交易編碼。［根據(jù)上述資料，請(qǐng)回答以下問(wèn)題。］甲申請(qǐng)股指期貨交易編碼應(yīng)當(dāng)具備的條件是_。A.凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬(wàn)元B.申請(qǐng)開(kāi)戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元C.不存在不良誠(chéng)信記錄D.具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有15筆以上的商品期貨交易成交記錄二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）1、大小，過(guò)錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。A.期貨合同糾紛B.期貨侵權(quán)糾紛C.期貨違約糾紛D.無(wú)效的期貨交易合同糾紛2、在面對(duì)—形態(tài)時(shí)，不用等到突破后再開(kāi)始行動(dòng)。A.V形B.雙重頂（底）C.三重頂（底）D.矩形3、期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）。A.會(huì)員資格的取得條件B.會(huì)員資格的終止條件C.對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理D.會(huì)員資格的取得程序4、期權(quán)按照標(biāo)的物不同，可以分為金融期權(quán)和商品期權(quán)，下列屬于金融期權(quán)的是。 A.利率期貨B.股票指數(shù)期權(quán)C.外匯期權(quán)D.能源期權(quán)5、一個(gè)完整的期貨交易流程應(yīng)包括—A.開(kāi)戶與下單B.競(jìng)價(jià)C.結(jié)算D.交割6、下列關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的表述中正確的有（）。A.依法對(duì)期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理B.無(wú)權(quán)對(duì)期貨公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法只對(duì)期貨公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理7、未決仲裁等或有負(fù)債的（）。A.性質(zhì)B.涉及金額C.可能發(fā)生的損失D.預(yù)計(jì)損失的會(huì)計(jì)處理情況8、在平倉(cāng)階段，期貨投機(jī)者應(yīng)該掌握的原則是__。A.掌握限制損失和滾動(dòng)利潤(rùn)B.金字塔式買(mǎi)入賣(mài)出C.靈活運(yùn)用止損指令D.制訂交易的計(jì)劃9、雙重頂形反轉(zhuǎn)形態(tài)的成立條件是_。A.有兩個(gè)相同高度的高點(diǎn)B.有兩個(gè)相同高度的低點(diǎn)C.向下突破頸線D.向上突破頸線10、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個(gè)工作日內(nèi)向（）報(bào)告。A.協(xié)議雙方住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B.期貨交易所C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)11、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括（）。A.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割業(yè)務(wù)B.參加會(huì)員大會(huì)C.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施D.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格12、（）依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶實(shí)行自律管理。A.財(cái)政部B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.期貨交易所D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)13、期貨公司及其營(yíng)業(yè)部有（）行為的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第70條處罰。A.按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理B.未按照規(guī)定繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金，或者未維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金C.對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人的期貨交易降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求，侵害其他客戶合法權(quán)益D.以合資、合作、聯(lián)營(yíng)方式設(shè)立營(yíng)業(yè)部，或者將營(yíng)業(yè)部承包、出租給他人，或者違反營(yíng)業(yè)部集中統(tǒng)一管理規(guī)定14、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與（）為標(biāo)準(zhǔn)。A.客戶交易指令記錄中的全部?jī)?nèi)容是否一致B.客戶交易指令記錄中的價(jià)格、交易時(shí)間是否相符C.客戶交易指令記錄中的品種、買(mǎi)賣(mài)方向是否一致D.客戶交易指令記錄中的交易數(shù)量是否一致15、期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場(chǎng)內(nèi)的交易情況編制（），并及時(shí)公布。A.周報(bào)表B.月報(bào)表C.季度報(bào)表D.年報(bào)表16、下列對(duì)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的描述正確的是。 A.這種風(fēng)險(xiǎn)對(duì)投資者來(lái)說(shuō)是不可抗拒的B.系統(tǒng)地作用于整個(gè)市場(chǎng)C.可通過(guò)投資組合策略加以控制D.是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的普通程度劃分的17、期貨公司超出客戶指令價(jià)位的范圍，將（）的差價(jià)利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另約定的除外。A.高于客戶指令價(jià)格賣(mài)出B.高于客戶指令價(jià)格買(mǎi)入C.低于客戶指令價(jià)格賣(mài)出D.低于客戶指令價(jià)格買(mǎi)入18、交易所對(duì)會(huì)員結(jié)算完成后，將向會(huì)員發(fā)放結(jié)算單據(jù)或電子傳輸當(dāng)日的結(jié)算數(shù)據(jù)，包括_,期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員以此作為對(duì)客戶結(jié)算的依據(jù)。A.會(huì)員當(dāng)日平倉(cāng)盈虧表B.會(huì)員當(dāng)日成交合約表C.會(huì)員當(dāng)日持倉(cāng)表D.會(huì)員資金結(jié)算表19、在我國(guó)，期貨公司應(yīng)當(dāng)保證期貨（）資料的完整和安全。A.交易B.結(jié)算C.交割D.價(jià)格20、期貨從業(yè)人員不得從事或協(xié)同從事（）等行為。A.編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息B.欺詐客戶C.內(nèi)幕交易D.操縱期貨交易價(jià)格21、期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與（）有利害關(guān)系的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避。A.本人B.父母C.配偶D.子女22、期貨從業(yè)人員受到（）的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。A.訓(xùn)誡B.公開(kāi)譴責(zé)C.暫停從業(yè)資格D.撤銷(xiāo)從業(yè)資格23、期貨交易所的職責(zé)包括（）。A.提供交易的場(chǎng)所B.設(shè)計(jì)期貨合約C.監(jiān)督期貨交易D.按照章程和