中國環(huán)境產(chǎn)權(quán)交易市場建設(shè)的可行性及實(shí)證分析

中國環(huán)境產(chǎn)權(quán)交易市場建設(shè)的可行性及實(shí)證分析

珠三角地區(qū)是我國經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)、污染嚴(yán)重的典型區(qū)域，雖然近年來環(huán)境保護(hù)工作取得了明顯的成效，但是環(huán)境嚴(yán)重污染的總體狀況并沒有得到徹底改善。目前，珠三角地區(qū)在政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、制度建設(shè)和市場機(jī)制等各方面都具備了建設(shè)區(qū)域性環(huán)境產(chǎn)權(quán)交易市場的基礎(chǔ)條件，但是，在具體建設(shè)過程中，為降低交易成本，提高交易效率，還需要注意設(shè)立合理的平臺架構(gòu)、出臺完善的配套政策。作者對珠三角地區(qū)1200家企業(yè)進(jìn)行了問卷調(diào)查，通過實(shí)證研究，分析得出了珠三角地區(qū)實(shí)行環(huán)境產(chǎn)權(quán)交易的可行性結(jié)論，并提出了珠三角地區(qū)二氧化硫排污權(quán)交易框架。建設(shè)全國統(tǒng)一的環(huán)境產(chǎn)權(quán)交易制度和平臺是一項(xiàng)系統(tǒng)工程。從理論上來說，環(huán)境產(chǎn)權(quán)交易市場是一種有效的市場化環(huán)境管理手段，相對以往的行政管理手段來說具有無可比擬的優(yōu)勢。但是，究竟這種新型的市場化管理手段能否適應(yīng)目前環(huán)境管理的實(shí)際情況，在現(xiàn)實(shí)中能否比傳統(tǒng)的行政管理手段更有效，不僅取決于目前的環(huán)境污染和環(huán)境管理政策的現(xiàn)狀，而且取決于參與排污權(quán)交易的各方主體能否適應(yīng)和認(rèn)同這種新型的管理方式。本章從環(huán)境保護(hù)和環(huán)境產(chǎn)權(quán)交易的現(xiàn)狀出發(fā)，以珠三角地區(qū)二氧化硫排污權(quán)交易為研究對象，通過調(diào)查了解珠三角地區(qū)環(huán)境污染和保護(hù)的現(xiàn)狀，并就排污企業(yè)對于排污權(quán)交易制度的看法和意見進(jìn)行了問卷調(diào)查，深入研究和探討了區(qū)域排污權(quán)交易市場建設(shè)的可行性。同時(shí)，通過對珠三角這一典型區(qū)域進(jìn)行研究，也可為建設(shè)全國性交易制度和平臺提供理論依據(jù)和政策參考。8.1珠三角地區(qū)環(huán)境保護(hù)現(xiàn)狀8.1.1環(huán)境保護(hù)工作取得明顯效果珠三角是廣東經(jīng)濟(jì)發(fā)展的龍頭，呈現(xiàn)工業(yè)化、城市化、信息化和國際化互動(dòng)共進(jìn)的良好格局，是國內(nèi)最具生機(jī)活力、經(jīng)濟(jì)增長最快的地區(qū)之一。在經(jīng)濟(jì)總量快速增長的同時(shí)，珠三角的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整優(yōu)化步伐加快，龍頭地位得到加強(qiáng)，輻射能力趨強(qiáng)。2009年，珠三角地區(qū)GDP達(dá)32105億元，人均GDP達(dá)67321元，城鎮(zhèn)化水平達(dá)80.29%。預(yù)計(jì)到2012年珠三角GDP將達(dá)4萬億元，2020年將達(dá)7.25萬億元。而在“十五”時(shí)期，珠三角生產(chǎn)總值年均增長率為15.58%，高于廣東省的13.2%和全國的9.5%，2005年，珠三角GDP增長15.8%，高于全省的12.5%和全國的9.9%，也高于長三角的13.5%。2010年，廣東全省生產(chǎn)總值45472.83億元，比2009年增長12.2%，除珠三角地區(qū)以外的粵東、西、北地區(qū)的GDP僅占全省的21.2%。在發(fā)展經(jīng)濟(jì)的同時(shí)，珠三角也逐步加強(qiáng)了環(huán)保意識，堅(jiān)持以維護(hù)區(qū)域環(huán)境安全為目標(biāo)，以控制污染和構(gòu)建生態(tài)和諧社會(huì)為重點(diǎn)，加大了環(huán)境保護(hù)和治污力度，使珠三角地區(qū)在經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的同時(shí)，保持了區(qū)域環(huán)境質(zhì)量的基本穩(wěn)定。這主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。（一）環(huán)境保護(hù)規(guī)劃先行環(huán)境保護(hù)規(guī)劃的編制和完善是環(huán)境保護(hù)工作的先決條件，近年來，廣東省先后制定了《廣東省碧水工程計(jì)劃》、《廣東省藍(lán)天工程計(jì)劃》、《廣東省兩控區(qū)酸雨及二氧化硫污染防治規(guī)劃》、《廣東省2001～2010年固體廢物污染防治規(guī)劃》以及全省主要江河水質(zhì)保護(hù)和污染防治等一系列的環(huán)境管理規(guī)劃。特別是從2003年起，廣東省政府與原國家環(huán)?？偩致?lián)合編制了《珠江三角洲環(huán)境保護(hù)規(guī)劃》和《廣東省環(huán)境保護(hù)規(guī)劃》?！吨榻侵蕲h(huán)境保護(hù)規(guī)劃》已由省人大通過并全面實(shí)施，成為全國第一個(gè)區(qū)域性污染防治規(guī)劃。以上一系列規(guī)劃的編制和實(shí)施為珠三角地區(qū)環(huán)境保護(hù)工作的開展，打下了良好的基礎(chǔ)。（二）環(huán)境保護(hù)有法可依珠三角地區(qū)在認(rèn)真貫徹國家有關(guān)環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)的同時(shí)，還積極貫徹實(shí)施了廣東省結(jié)合環(huán)境保護(hù)工作實(shí)際而先后制定和頒布的一系列地方環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)，如《廣東省環(huán)境保護(hù)條例》、《廣東省建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)管理?xiàng)l例》和《廣東省農(nóng)業(yè)環(huán)境保護(hù)條例》、《森林保護(hù)管理?xiàng)l例》、《廣東省飲用水源水質(zhì)保護(hù)條例》、《廣東省固體廢物污染防治條例》和《廣東省城市垃圾管理?xiàng)l例》等法規(guī)，有力地促進(jìn)了環(huán)境事務(wù)的依法管理，為加強(qiáng)環(huán)保工作提供了政策依據(jù)。（三）環(huán)保基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)加快為不斷改善地區(qū)的環(huán)境質(zhì)量，珠三角地區(qū)加大投入進(jìn)行環(huán)保設(shè)施建設(shè)，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)不斷加快。2006年污染源治理投資總額達(dá)到77.8億元，城市環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資總額達(dá)到383.5億元。[1]2007年，這兩項(xiàng)建設(shè)投資更是達(dá)到224.24億元和468.07億元，在2006年的基礎(chǔ)上有大幅的增長。2008年執(zhí)行“三同時(shí)”（建設(shè)項(xiàng)目中環(huán)境保護(hù)設(shè)施與主體工程同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投產(chǎn)使用）項(xiàng)目環(huán)保投資、企事業(yè)單位污染治理資金、廢水治理設(shè)施運(yùn)行費(fèi)用、廢氣治理設(shè)施遠(yuǎn)行費(fèi)用等占全省的比例也在逐漸擴(kuò)大。至2008年全省共建成污水處理廠175座，污水處理能力達(dá)1091.5萬噸/日，其中，珠三角地區(qū)占2/3左右；珠三角的大部分市配有環(huán)境輻射監(jiān)測儀器設(shè)備和環(huán)境流動(dòng)監(jiān)測車。同時(shí)，國控重點(diǎn)污染源在線監(jiān)控系統(tǒng)和環(huán)保信息監(jiān)測網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)也得到了進(jìn)一步完善和拓展。根據(jù)《2010年廣東國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)》，2010年，廣東省建成污水處理廠305座，城市污水日處理能力達(dá)到1739.1萬噸，增長28.4%；市縣生活垃圾無害化處理率達(dá)70.0%，提高了3.0個(gè)百分點(diǎn)。（四）環(huán)保監(jiān)控技術(shù)不斷提高“十五”期間，珠三角地區(qū)的環(huán)保投入逐年增加，環(huán)境管理技術(shù)能力與“九五”期末相比得到進(jìn)一步加強(qiáng)。地級以上市基本建成空氣質(zhì)量自動(dòng)監(jiān)測站點(diǎn)，全部實(shí)現(xiàn)了空氣質(zhì)量日報(bào)，與香港合作建成了包括16個(gè)子站的珠江三角洲區(qū)域空氣質(zhì)量監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)。環(huán)境信息化建設(shè)進(jìn)展加快，基本建成珠三角地區(qū)環(huán)保信息網(wǎng)絡(luò)。環(huán)境宣教、環(huán)境輻射監(jiān)測能力也有不同程度的提高。2009年年底，廣東省安裝污染源在線監(jiān)控設(shè)備的企業(yè)已達(dá)1200多家，其中，238家國控重點(diǎn)源在線監(jiān)測設(shè)備安裝率及聯(lián)網(wǎng)率均達(dá)到100%，全省21個(gè)地級以上市污染源監(jiān)控中心（平臺）已全部建成，初步形成了覆蓋全省的現(xiàn)代化環(huán)境監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)。（五）環(huán)境保護(hù)合作不斷增多為了保證大氣質(zhì)量的好轉(zhuǎn)，珠三角的各個(gè)市互相合作，共同治理大氣污染，廣東省環(huán)保廳分批對中山、東莞等珠三角9市開展亞運(yùn)會(huì)空氣質(zhì)量保障調(diào)研工作，共商舉措。同時(shí)，為強(qiáng)化流域環(huán)境協(xié)調(diào)管理，由廣東省積極牽頭開展泛珠江三角洲區(qū)域環(huán)保合作，簽署了《泛珠江三角洲區(qū)域環(huán)境保護(hù)合作協(xié)議》，建立了合作工作機(jī)制，聯(lián)合開展《珠江流域水污染防治規(guī)劃》的編制工作，探索跨省聯(lián)防聯(lián)治的環(huán)保模式，這大大促進(jìn)了珠三角地區(qū)的環(huán)境保護(hù)工作。2010年3月，國家環(huán)境保護(hù)部和廣東省人民政府簽署《共同推進(jìn)和落實(shí)〈珠江三角洲地區(qū)改革發(fā)展規(guī)劃綱要（2008～2020年）〉合作協(xié)議》，雙方開展合作，努力把珠江三角洲地區(qū)建設(shè)成為全國探索環(huán)境保護(hù)科學(xué)發(fā)展、先行先試的實(shí)驗(yàn)區(qū)和示范區(qū)。此次環(huán)境保護(hù)合作包括環(huán)保一體化、環(huán)境管理體制和經(jīng)濟(jì)政策先行先試、珠三角地區(qū)環(huán)境影響評價(jià)、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級、珠江流域水污染防治、珠三角復(fù)合型大氣污染防治體系建設(shè)、農(nóng)村環(huán)境保護(hù)及生態(tài)建設(shè)和先進(jìn)的監(jiān)測預(yù)警與應(yīng)急體系建設(shè)等八個(gè)方面。同時(shí)，通過建立部省合作機(jī)制和合作聯(lián)席會(huì)議制度，將研究部署廣東省特別是珠三角地區(qū)環(huán)境保護(hù)中的重大問題，努力把珠江三角洲地區(qū)建設(shè)成為全國探索環(huán)境保護(hù)科學(xué)發(fā)展、先行先試的實(shí)驗(yàn)區(qū)和示范區(qū)。（六）環(huán)境綜合整治效果明顯為了改善大氣環(huán)境狀況，廣東省嚴(yán)格落實(shí)“減排”和“限排”措施，珠三角更是起到排頭兵的作用，加快設(shè)備的技術(shù)改造和環(huán)保工程建設(shè)，使大氣環(huán)境質(zhì)量得到明顯改善。2009年，廣東省污染減排工作取得了新的突破，其中：二氧化硫減排6.54萬噸，全年排放量比2008年下降5.76%，比2005年下降17.28%；化學(xué)需氧量減排5.24萬噸，比2005年下降13.87%。截至2009年底，廣東全省共建成污水處理廠239座，日處理能力達(dá)1354.7萬噸，處理能力居全國首位，全省安裝脫硫設(shè)施的機(jī)組達(dá)到3151萬千瓦，走在全國前列。至2009年底，廣東省已關(guān)停小火電機(jī)組1096萬千瓦，提前超額完成了與國家發(fā)展改革委簽訂的責(zé)任狀要求的966萬千瓦；淘汰落后水泥產(chǎn)能5184萬噸，提前超額完成“十一五”減排工作方案要求的3000萬噸。淘汰落后鋼鐵產(chǎn)能996萬噸，超過了預(yù)期的進(jìn)度。[2]2009年各地級以上市主要污染物總量減排考核結(jié)果見表8-1。表8-12009年各地級以上市主要污染物總量減排考核結(jié)果盡管近年來環(huán)境保護(hù)取得了成績，但是，節(jié)能減排仍然面臨嚴(yán)峻的形勢。一是污染物新增量大?；瘜W(xué)需氧量方面，隨著廣東東西北地區(qū)城鎮(zhèn)化率的大幅度提高，新增城鎮(zhèn)人口數(shù)量巨大；同時(shí)，隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，工業(yè)新增排放量大，化學(xué)需氧量減排壓力沉重。二氧化硫方面，由于經(jīng)濟(jì)形勢明顯好轉(zhuǎn)，加上西南大旱，火力發(fā)電量顯著增加，預(yù)計(jì)電力行業(yè)二氧化硫新增量較大；同時(shí)，除水泥、陶瓷行業(yè)外，其他非電行業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整進(jìn)展緩慢，非電行業(yè)二氧化硫排放量一直隨經(jīng)濟(jì)增長而上升。二是工程和結(jié)構(gòu)減排后勁不足。到2009年底廣東省縣縣建成污水處理廠，單機(jī)12.5萬千瓦以上燃煤火電機(jī)組全部安裝脫硫設(shè)施，淘汰落后產(chǎn)能規(guī)模也超過了“十一五”計(jì)劃實(shí)施進(jìn)度，重大減排措施不足。三是污染減排工作區(qū)域進(jìn)展不平衡。各地重視程度不平衡，任務(wù)進(jìn)度不平衡，重點(diǎn)工程項(xiàng)目進(jìn)展情況不平衡，減排考核、監(jiān)測、統(tǒng)計(jì)三大體系建設(shè)不平衡。[3]8.1.2存在的主要問題珠江三角洲地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)，城鎮(zhèn)化、工業(yè)化水平高，開發(fā)強(qiáng)度大，生態(tài)環(huán)境破壞嚴(yán)重。雖然環(huán)境保護(hù)工作取得了很大的成績，但同時(shí)也面臨許多問題。四大區(qū)域中珠江三角洲地區(qū)的總體環(huán)境質(zhì)量較差，水和大氣環(huán)境污染問題十分突出。（一）水污染較為嚴(yán)重從統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)看（見表8-2、圖8-1），珠三角地區(qū)的廢水排放總量仍居高位。2004年之前有逐步下降的趨勢，可是在此之后排放總量有所抬頭，呈現(xiàn)逐漸上升趨勢，在2007年突然有了大幅度的提高，由此可見，污水排放控制任務(wù)仍然艱巨。珠江三角洲地區(qū)由于水污染物排放量巨大，部分河段納污量已超出環(huán)境容量，另外由于粵東地區(qū)人口密度大，生活污水排放量大且處理設(shè)施配套不完善，部分河段水質(zhì)惡化，造成珠江三角洲地區(qū)水質(zhì)性缺水比較嚴(yán)重。廣東省2010年度環(huán)境質(zhì)量公報(bào)顯示，龍崗河、坪山河、佛山水道、市橋水道、深圳河、梅溪河和練江共7個(gè)江段水質(zhì)屬重度污染，主要污染指標(biāo)為糞大腸菌群、氨氮、總磷和部分耗氧有機(jī)物。其中，深圳因龍崗河、坪山河和深圳河均為重度污染，成為廣東省水污染最嚴(yán)重的城市。[4]表8-2珠三角各市歷年來工業(yè)污水排放量圖8-1珠三角歷年來工業(yè)污水排放總量根據(jù)《2010年廣東省環(huán)境狀況公報(bào)》，2010年，廣東省共排放廢污水72.3億噸，其中：工業(yè)廢水18.7億噸，達(dá)標(biāo)率93.1%，包括有毒有害污染物（揮發(fā)酚、氰化物、砷、鉛等）32.5噸，石油類排放物427.4噸；城鎮(zhèn)生活污水53.6億噸，處理率73%；全省化學(xué)需氧量排放量85.83萬噸，氨氮排放量10.7萬噸。（二）空氣污染較為嚴(yán)重珠江三角洲地區(qū)空氣污染較為嚴(yán)重，各城市氮氧化物和二氧化硫的比值呈增長趨勢，以氮氧化物污染為特征的機(jī)動(dòng)車尾氣型空氣污染日漸突出，已出現(xiàn)光化學(xué)污染征兆，并形成了區(qū)域大氣復(fù)合污染現(xiàn)象。如表8-3、圖8-2所示，可以看出，大氣中二氧化硫濃度變化不是很穩(wěn)定，2004年之前是逐步上升的，在2005年有了短暫的減少之后突然又反彈到2004年的水平，雖然在此之后有所下降，但是幅度并不是很大。二氧化硫濃度一直維持在國家二級標(biāo)準(zhǔn)。表8-3珠三角大氣中二氧化硫濃度變化圖8-2珠三角地區(qū)大氣中二氧化硫濃度變化由表8-4、圖8-3可以看出，珠三角地區(qū)的工業(yè)二氧化硫排放雖然有下降的趨勢，但是下降的幅度不大，而且不是很穩(wěn)定，排放的總量一直很大。2010年，廣東省工業(yè)廢氣排放量24092.5億立方米，二氧化硫排放量105.05萬噸，氮氧化物排放量129.6萬噸，煙塵排放量25.3萬噸，工業(yè)粉塵排放量10.4萬噸。表8-4珠三角各市歷年工業(yè)二氧化硫排放總量圖8-3珠三角地區(qū)工業(yè)二氧化硫排放總量（三）酸雨頻率高，灰霾嚴(yán)重珠三角是較典型的城市群區(qū)域，近年來，煤煙型污染基本得到控制，但二氧化硫?qū)е碌乃嵊炅咳跃痈卟幌?，灰霾天?shù)沒有減少，而且光化學(xué)煙霧、細(xì)粒子等二次污染也比較嚴(yán)重。珠三角地區(qū)的九個(gè)市均在國家“兩控”區(qū)域內(nèi)，而且大部分屬于重酸雨區(qū)。2001年，廣州、珠海、佛山、江門和惠州屬于重酸雨區(qū)，2005年深圳和東莞也位列其中，降水酸度最強(qiáng)的是東莞，pH年均值達(dá)到4.07，其次是廣州等地，酸雨頻率最高的是佛山，達(dá)到88.3%，再次是廣州和深圳等地，到2007年和2008年，這些地區(qū)仍處在重酸雨區(qū)，而且還不斷有其他城市加入，如肇慶和中山，酸雨情況十分嚴(yán)重?！稄V東省2009年環(huán)境狀況公報(bào)》顯示，2009年廣東省大氣污染物總量的減少，使全省酸雨頻率和酸度均有所下降，與2008年相比，廣東省全省降水pH年均值上升了0.06個(gè)pH單位，酸雨頻率下降了3.4個(gè)百分點(diǎn)，重酸雨區(qū)由9個(gè)城市下降至5個(gè)，酸雨污染略有減輕。但是，與二氧化硫、二氧化氮等大氣污染物濃度分布類似，廣州、深圳、佛山、江門、韶關(guān)等5個(gè)城市仍屬于重酸雨區(qū)。[5]而《廣東省2010年環(huán)境狀況公報(bào)》顯示，2010年，廣東省城市降水pH值為4.86，酸雨頻率為45.9%。城市降水pH值年均值范圍在4.07～6.44之間，66.7%的城市受酸雨污染，90.5%的城市出現(xiàn)過酸雨，韶關(guān)、深圳、佛山、肇慶和惠州等5個(gè)城市屬于重酸雨區(qū)。綜上所述，珠三角地區(qū)的首要環(huán)境工作就是治理大氣污染，控制酸雨，減少灰霾、光化學(xué)煙霧、細(xì)粒子污染等等。要解決這個(gè)問題，就要首先認(rèn)識二氧化硫這種污染物。污染源排放的二氧化硫（SO2）進(jìn)入空氣后，成為一種主要的一次污染物，同時(shí)它還是一種典型的“反應(yīng)性污染物”，也就是說，它在大氣中的性質(zhì)很不穩(wěn)定，常與某些其他物質(zhì)產(chǎn)生化學(xué)反應(yīng)，形成更為復(fù)雜的污染物，如硫酸氣溶膠或者酸性粒子，經(jīng)過進(jìn)一步的變化就會(huì)變成酸雨。所以要解決大氣質(zhì)量和酸雨問題，必須要減少二氧化硫的排放。8.1.3調(diào)查和分析（一）問卷設(shè)計(jì)和調(diào)查為了解企業(yè)SO2排放控制的真實(shí)情況，掌握第一手資料，本書作者設(shè)計(jì)了一份“珠江三角洲地區(qū)企業(yè)SO2排污權(quán)交易”調(diào)查問卷，問卷內(nèi)容一共分為四個(gè)部分：A部分的目的在于了解珠三角地區(qū)企業(yè)的基本情況，收集有關(guān)樣本個(gè)體的行業(yè)特征、企業(yè)規(guī)模特征等信息；B部分的目的在于了解現(xiàn)行樣本個(gè)體的SO2排放現(xiàn)狀、SO2排放權(quán)交易的可行性情況；C部分著重了解被調(diào)查對象對SO2排放權(quán)交易平臺構(gòu)建和運(yùn)作的一些意見；D部分旨在探討樣本個(gè)體對SO2排放權(quán)交易成本控制方面的看法。本次調(diào)查共發(fā)放問卷1200份，回收670份，其中有效問卷510份，有效率76.1%。問卷調(diào)查經(jīng)過問卷設(shè)計(jì)、調(diào)查實(shí)施、問卷匯總和分析等階段，獲得了珠江三角洲地區(qū)企業(yè)二氧化硫控制和排放的基本情況。需要說明的是，在問卷調(diào)查中，考慮到企業(yè)出于利益考慮可能不太合作而不提供真實(shí)信息，從而影響對問題的深入分析。為避免這種情況，本書作者取得了廣東省環(huán)保局、國資委、工信委、中小企業(yè)局以及廣東省城市調(diào)查總隊(duì)的幫助，并且在調(diào)查中保證，調(diào)查資料僅供做研究用且不公開具體企業(yè)名稱，通過一定渠道和關(guān)系取得了企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人的信任，從而增加了調(diào)查資料的真實(shí)性和代表性。（二）問卷分析在所調(diào)查的樣本中，我們發(fā)現(xiàn)有70家企業(yè)嚴(yán)格執(zhí)行國家環(huán)保政策的要求，占總數(shù)的14%；有130家企業(yè)依據(jù)地方對環(huán)保的要求以及污染源排放的標(biāo)準(zhǔn)實(shí)際執(zhí)行，占總數(shù)的25%；60家企業(yè)是根據(jù)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的實(shí)際情況，以生產(chǎn)經(jīng)營最大化為目標(biāo)進(jìn)行排放的，占總數(shù)的12%；有210家企業(yè)是綜合考慮國家和地方的環(huán)保政策力度和企業(yè)自身生產(chǎn)經(jīng)營要求決定排放量，占總數(shù)的41%；有40家企業(yè)是通過排污稅或者是排污權(quán)交易的形式排放的，占總數(shù)的8%（見圖8-4）。圖8-4企業(yè)SO2排放總量的依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)企業(yè)的排放標(biāo)準(zhǔn)，具體的實(shí)施情況整體來說不是很理想，有368家企業(yè)年度排放總量都超標(biāo)，比例為72%；只有142家企業(yè)的年度排放總量沒有超標(biāo)，比例為28%。珠三角地區(qū)目前的二氧化硫（SO2）污染控制方法主要有命令控制政策、經(jīng)濟(jì)政策兩種。具體政策見表8-5。表8-5目前珠三角地區(qū)SO2污染控制政策命令控制政策是指試圖通過建立產(chǎn)品、技術(shù)或排放標(biāo)準(zhǔn)來強(qiáng)制控制污染物的排放。經(jīng)濟(jì)政策就是指通過與污染控制水平或方式相關(guān)的市場信號而非直接指令來激勵(lì)人們采取或不采取某種行為的管理辦法。對于“針對貴公司的SO2排放量，環(huán)保部門的管理辦法”進(jìn)行調(diào)查，在回收的有效問卷中，有383家企業(yè)選擇了行政手段，占75%，而127家企業(yè)選擇了經(jīng)濟(jì)手段，占25%，可見，目前，珠三角地區(qū)對于SO2排放量管理主要采取的還是行政手段。在環(huán)保部門采取行政手段控制SO2排放的企業(yè)中，執(zhí)行污染物排放許可證的企業(yè)占48%；執(zhí)行污染物國家排放標(biāo)準(zhǔn)和使用限制的均占11%；執(zhí)行污染物排放配額管理的占19%；執(zhí)行污染物排放區(qū)劃管理辦法的占12%（見圖8-5）。圖8-5企業(yè)執(zhí)行的SO2排放行政手段為了達(dá)到行政手段的既定目標(biāo)，珠三角地區(qū)采取的主要手段是“三同時(shí)”治理、環(huán)境影響評價(jià)、限期治理、電廠脫硫、關(guān)停小火電等?！叭瑫r(shí)”治理和環(huán)境影響評價(jià)都以濃度排放標(biāo)準(zhǔn)（核心內(nèi)容為國家環(huán)境污染物排放標(biāo)準(zhǔn)）為主要評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。限期治理（整改）通常是規(guī)定一個(gè)期限，若企業(yè)逾期未完成治理任務(wù)就依法關(guān)停。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，2008年全省檢查企業(yè)23萬家，查處違法案件近1.26萬宗（比上年增長了31.1%），關(guān)停企業(yè)2700多家，限期治理568家，限期整改6300多家。罰沒金額2.66億元（比上年增長37.91%），全省共有17個(gè)地級以上市的罰沒金額出現(xiàn)增長，其中珠三角地區(qū)的廣州市增幅較大，為316.33%。電廠脫硫在珠三角地區(qū)執(zhí)行的力度也很大，“十五”期間新建電廠脫硫項(xiàng)目有5個(gè)，均在珠三角地區(qū)，其中廣州3個(gè)，深圳河珠海各1個(gè)，總規(guī)模達(dá)到298萬千瓦，SO2削減量達(dá)到554000噸，削減后排放量為15100噸。現(xiàn)有電廠SO2治理14個(gè)項(xiàng)目中珠三角地區(qū)占12個(gè)，削減SO2共129302噸，占削減總量的96.1%。關(guān)停小火電也是比較好的控制手段，“十五”期間共關(guān)閉291個(gè)小火電生產(chǎn)機(jī)組，機(jī)組容量達(dá)到295.0653萬千瓦，其中珠三角地區(qū)關(guān)閉的小火電機(jī)組達(dá)到244個(gè)，機(jī)組容量占總?cè)萘康?0%以上。2009年廣東省累計(jì)出動(dòng)執(zhí)法人員64萬人次，檢查排污企業(yè)27萬家，查處違法案件11132宗，限期整改及治理企業(yè)9713家，關(guān)停企業(yè)2255家，全省累計(jì)罰沒金額2.1億元。另外，先后組織召開了兩次全省排污申報(bào)核定和排污費(fèi)征收工作座談會(huì)，對21個(gè)地級市排污申報(bào)核定、排污費(fèi)征收工作進(jìn)行了兩次專項(xiàng)稽查，追繳廣石化、茂石化、韶鋼、廣鋼、粵華電廠、沙角C電廠等企業(yè)排污費(fèi)近8000萬元。在環(huán)保部門采取經(jīng)濟(jì)手段控制SO2排放的企業(yè)中，執(zhí)行排污稅收政策的企業(yè)占14%，執(zhí)行排污收費(fèi)政策的占61%，進(jìn)行排污權(quán)交易的占13%，執(zhí)行其他政策的占12%（見圖8-6）。圖8-6企業(yè)執(zhí)行的SO2排放經(jīng)濟(jì)政策由此可見，現(xiàn)在珠三角主要采用的經(jīng)濟(jì)政策就是排污收費(fèi)，嚴(yán)格按照國家制定的標(biāo)準(zhǔn)依法對排放SO2的單位征收排污費(fèi)，對超標(biāo)準(zhǔn)排放的單位，限期整頓并嚴(yán)格處罰。而且SO2排污收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)正在逐步提高，逐步達(dá)到或者超過SO2的治理成本，排污收費(fèi)的范圍也逐步擴(kuò)大，體現(xiàn)“誰污染，誰付費(fèi)”的原則。其他的經(jīng)濟(jì)政策主要是一些鼓勵(lì)控制SO2的優(yōu)惠政策，如對火電廠接上網(wǎng)電量月總調(diào)節(jié)資金，用于補(bǔ)助脫硫電廠的運(yùn)行費(fèi)用，保證脫硫電廠和清潔能源電廠優(yōu)先上網(wǎng)，營造了脫硫電廠公平競爭的市場環(huán)境。而且在電廠脫硫征地、關(guān)鍵設(shè)備進(jìn)口等方面給予優(yōu)惠、支持和幫助，促進(jìn)脫硫工程的全面實(shí)施。另外，在510份有效問卷中，對于SO2排放的管理手段的選擇上，有121家企業(yè)，也就是24%的企業(yè)贊成政府相關(guān)部門采取行政手段對SO2排放進(jìn)行直接控制；有158家，即31%的企業(yè)贊成相關(guān)部門采取經(jīng)濟(jì)手段對SO2排放進(jìn)行間接調(diào)控；有231家，即45%的企業(yè)認(rèn)為環(huán)保部門應(yīng)該綜合運(yùn)用行政手段和經(jīng)濟(jì)手段對企業(yè)的SO2排放進(jìn)行管理，并且在經(jīng)濟(jì)手段上，23%的企業(yè)認(rèn)為應(yīng)該采用排污稅方式，62%的企業(yè)認(rèn)為應(yīng)該采用排污權(quán)交易方式，另有15%的企業(yè)認(rèn)為可以采取其他一些可行的方式。綜上所述，珠三角地區(qū)應(yīng)該綜合運(yùn)用行政手段和經(jīng)濟(jì)手段對SO2排放進(jìn)行控制，但主要應(yīng)采用經(jīng)濟(jì)手段，而且除了現(xiàn)行的排污收費(fèi)政策外還要積極發(fā)展排污權(quán)交易機(jī)制。8.2珠三角地區(qū)環(huán)境產(chǎn)權(quán)交易的可行性分析從以上分析可以看出，珠三角地區(qū)環(huán)境容量小，SO2排放量大，城市大氣環(huán)境處于較重污染程度，這使得珠三角地區(qū)實(shí)行SO2排污權(quán)交易很有必要。在“珠江三角洲地區(qū)企業(yè)SO2排污權(quán)交易”調(diào)查問卷中，被調(diào)查的510家企業(yè)中有87%的企業(yè)在SO2排放管理方面沒有采取過排污權(quán)交易方式，沒有采取這種方式的原因主要有以下五個(gè)方面：一是目前廣東省對SO2排放還沒有采取排污權(quán)交易的方式，占總數(shù)的7%；二是采取排污稅和其他行政管理形式更省事，占13%；三是排污權(quán)交易的具體操作難度大，相關(guān)配套措施和政策缺失，無法有效推行，占總數(shù)的20%；四是排污權(quán)交易對中國乃至珠三角地區(qū)來說，是個(gè)比較新的東西，推行和實(shí)施需要有一個(gè)過程，占總數(shù)的27%；五是企業(yè)沒有進(jìn)行排污權(quán)交易的動(dòng)力和機(jī)制支撐，占總數(shù)的33%（見圖8-7）。圖8-7珠江三角洲地區(qū)企業(yè)未采取排污權(quán)交易的原因?qū)ε盼蹤?quán)交易在珠江三角洲地區(qū)的應(yīng)用前景，有10%的企業(yè)認(rèn)為它會(huì)成為珠三角地區(qū)管治企業(yè)污染物排放的主要手段；有20%的企業(yè)認(rèn)為受制于政策和法律建設(shè)的滯后，它還無法真正成為排污管理措施；有30%的企業(yè)認(rèn)為這是發(fā)展方向，但是短期內(nèi)無法具體實(shí)行；有40%的企業(yè)認(rèn)為必須結(jié)合其他排污管理措施來運(yùn)用（見圖8-8）。由此可見，排污權(quán)交易在珠三角地區(qū)的發(fā)展是大勢所趨，但是目前還需要對交易機(jī)制建設(shè)體系進(jìn)行研究完善。圖8-8排污權(quán)交易在珠三角地區(qū)的發(fā)展前景建立排污權(quán)交易機(jī)制有三個(gè)重要的前提：一是市場化程度比較高；二是實(shí)行了污染物排放總量控制，使排污權(quán)成為稀缺資源；三是具有合適的交易載體——排污許可證。同時(shí)，建立排污許可證交易機(jī)制還應(yīng)有三大保障系統(tǒng)：一是法律保障系統(tǒng)，二是技術(shù)保障系統(tǒng)，三是政府監(jiān)管系統(tǒng)。另外，還需要有一定的社會(huì)基礎(chǔ)使排污許可證交易能夠有效進(jìn)行（張安華，2005）。8.2.1市場化程度分析排污權(quán)交易依托于市場，因此，成熟的市場機(jī)制能夠保證排污權(quán)在各企業(yè)間順利交易，而且完善的價(jià)格機(jī)制能夠?qū)灰變r(jià)格起指導(dǎo)作用，還可以大大降低污染治理和環(huán)境管理成本。成熟的市場機(jī)制以市場主導(dǎo)為主，優(yōu)化資源配置，為市場主體自由生存以及競爭和發(fā)展提供自由博弈的空間。排污權(quán)作為一種市場資源，是企業(yè)的一種競爭優(yōu)勢，只有通過相對完善的市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境才能充分發(fā)揮市場的作用，使市場資源在市場上自由流動(dòng)，流向優(yōu)勢市場主體，如此方能實(shí)現(xiàn)資源的最有效利用，最終達(dá)到社會(huì)成本最小化與社會(huì)效率最大化目標(biāo)。珠三角地區(qū)的大氣環(huán)境一直不容樂觀，環(huán)境容量逐漸成為一種稀缺資源，SO2的排放權(quán)也必將具有稀缺性，而本區(qū)域經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展將導(dǎo)致對SO2的排放需求更多，要把有限的、稀缺的環(huán)境資源進(jìn)行合理配置，需要市場經(jīng)濟(jì)的價(jià)格機(jī)制、競爭機(jī)制發(fā)揮作用。珠江三角洲得率先改革開放之天時(shí)，占比鄰港澳之地利，又具嶺南人務(wù)實(shí)創(chuàng)新之人和，經(jīng)濟(jì)發(fā)展一直領(lǐng)先于全國。一方面，它注重資金的使用效率，在污染的治理上逐漸從單純的目標(biāo)管理過渡到兼顧成本；另一方面，其市場化程度比較高，在經(jīng)濟(jì)與環(huán)境問題上，已經(jīng)確立了優(yōu)先考慮環(huán)境的發(fā)展思想，不會(huì)過度地追求經(jīng)濟(jì)目標(biāo)與眼前的政績。再者，其現(xiàn)代企業(yè)制度比較完善，作為排污權(quán)交易和市場競爭主體的企業(yè)市場定位準(zhǔn)確，排污權(quán)的優(yōu)化配置指日可待。廣東省的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)正在積極調(diào)研，尋找突破口及合作機(jī)會(huì)，在產(chǎn)權(quán)交易領(lǐng)域構(gòu)建全國性或區(qū)域性環(huán)境產(chǎn)權(quán)交易平臺。日前，華南地區(qū)最大的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)南方聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易中心已經(jīng)廣東省人民政府批準(zhǔn)，投資設(shè)立了“廣東省環(huán)境權(quán)益交易所”。8.2.2排放總量控制分析總量控制是將一定地域或空間作為一個(gè)整體，根據(jù)環(huán)境質(zhì)量目標(biāo)以及環(huán)境的承載能力，經(jīng)過科學(xué)測算，確定一定時(shí)間內(nèi)可容納的污染物總量，并采取措施使實(shí)際排放的污染物總量不超過可容納的污染物總量，以保證實(shí)現(xiàn)環(huán)境質(zhì)量達(dá)標(biāo)?？偭靠刂茖O2排放總量規(guī)定了上限，從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度講，就是明確了環(huán)境容量是稀缺的，把排放指標(biāo)變成“產(chǎn)權(quán)”明晰的“物品”。因此，總量控制是實(shí)施SO2排放權(quán)交易的基礎(chǔ)。珠三角地區(qū)在每一個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段都會(huì)實(shí)施總量控制。在SO2和酸雨控制區(qū)（兩控區(qū)）“十五”計(jì)劃中，提出珠三角地區(qū)的減排總量，廣州減排總量為5.4萬噸，深圳減排量為0.2萬噸，佛山減排量為0.25萬噸，肇慶減排量為0.6萬噸，東莞減排量為4.9萬噸，珠三角地區(qū)減排量占全省減排總量的72.77%。2006年，《廣東省各地級以上市“十一五”主要污染物排放總量控制目標(biāo)》（見表8-6）頒布，確定區(qū)域內(nèi)主要污染物總量控制計(jì)劃，在重點(diǎn)流域和設(shè)區(qū)的市開展環(huán)境容量的核算工作，為實(shí)施區(qū)域內(nèi)污染排放總量控制制度奠定了基礎(chǔ)。而且，根據(jù)環(huán)境功能區(qū)劃的要求，廣東省將排放總量控制指標(biāo)層層分配并落實(shí)到每一個(gè)城市，研究制訂了總量控制的實(shí)施方案和推進(jìn)計(jì)劃，并迅速加強(qiáng)了檢查和執(zhí)法監(jiān)督力度，加大了對各種違法、違規(guī)排污行為的查處力度。在控制污染排放的同時(shí)，著重推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，從源頭上控制和減少污染，確保污染排放總量控制目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。表8-6珠三角地區(qū)各市“十一五”SO2排放總量控制目標(biāo)由此可見，珠三角地區(qū)的SO2排放總量控制是有效果的，實(shí)施SO2排污權(quán)交易的基礎(chǔ)已經(jīng)存在。截止到2009年，廣東省化學(xué)需氧量累計(jì)比2005年減排14.68萬噸，下降13.87%，完成“十一五”減排任務(wù)的92.3%。二氧化硫累計(jì)比2005年減排22.35萬噸，下降17.28%，提前一年完成“十一五”期間的減排任務(wù)。目前，廣東省已基本完成“十一五”期間各地市主要污染物總量控制情況的自查工作，廣東省環(huán)保廳已于2011年5月7日上報(bào)了《關(guān)于上報(bào)我省2010年及“十一五”主要污染物總量減排自查情況的請示》，但自查和考核結(jié)果尚未公布。但是，從已有的一些數(shù)據(jù)來看，廣東省可能超額完成了“十一五”期間的各項(xiàng)目標(biāo)。根據(jù)廣東省2010年上半年污染減排工作會(huì)議暨火電廠減排工作布置會(huì)上的消息，經(jīng)國家環(huán)保部核定，廣東省2010年上半年化學(xué)需氧量排放量為46.13萬噸，同比下降5.4%；二氧化硫排放量為51.64萬噸，下降2%。因此，廣東省二氧化硫累計(jì)減排23.40萬噸，比2005年的排放量（129.4萬噸）下降18.1%；化學(xué)需氧量累計(jì)減排17.31萬噸，比2005年的排放量（105.8萬噸）下降16.4%，均已提前超額完成“十一五”期間下降15%的減排任務(wù)?！笆晃濉逼陂g，深圳市二氧化硫累計(jì)減排約1.0萬噸，在2005年的基礎(chǔ)上下降了23%，超過預(yù)定任務(wù)3個(gè)百分點(diǎn)；化學(xué)需氧量累計(jì)減排約3.3萬噸，在2005年的基礎(chǔ)上下降了50%，超過預(yù)定任務(wù)18個(gè)百分點(diǎn)。深圳市2010年單位GDP能耗為0.51噸標(biāo)準(zhǔn)煤/萬元，同比下降2.6%，相當(dāng)于全國平均水平的50%左右，超額完成“十一五”期間污染減排目標(biāo)。[6]8.2.3排污許可證申請制度分析實(shí)施總量控制和排污權(quán)交易的政策必須要有與之配套的污染物排污許可制度?？偭靠刂乒芾淼摹傲俊焙徒灰椎摹傲俊北仨氁ㄟ^許可證這個(gè)載體體現(xiàn)出來。只有通過排污許可證，才能把控制單個(gè)排污者的排污量與控制排污總量聯(lián)系起來。排污者購買污染物排放權(quán)，是因?yàn)闆]有排污許可證就不能有排污行為。排污許可制度中的許可證不能交易，而是以一種命令與控制形式被分配給各污染源。排污許可制度是以高昂的社會(huì)成本為代價(jià)，由環(huán)境主管部門對污染進(jìn)行直接控制。在分配排污許可證前，主管部門必須對市場主體的生產(chǎn)規(guī)模、技術(shù)力量和控制污染的能力等方面作細(xì)致的評估調(diào)查，再根據(jù)主體的不同情況分配排污許可證，排污許可制度在遇到某些情況時(shí)，就顯現(xiàn)出缺乏靈活性的一面，原本合理的許可證分配就可能不公平了——所以允許排污權(quán)許可證之間的交易，通過交易，各方都能達(dá)成令自己滿意的結(jié)果。1997年，廣東省環(huán)保管理部門頒發(fā)了《廣東省排放污染物許可證管理辦法（試行）》，要求污染企業(yè)辦理排污許可證，涉及廣東省全省范圍內(nèi)的排放污水和廢氣的企業(yè)。排污許可證由廣東省環(huán)保局、市環(huán)保局發(fā)放，實(shí)行省、市、縣環(huán)保局三級監(jiān)管，并且對許可證進(jìn)行年審，規(guī)定排污企業(yè)每年必須在規(guī)定的時(shí)間持排污權(quán)許可證副本到當(dāng)?shù)丨h(huán)保局年審。當(dāng)?shù)丨h(huán)保局對排污企業(yè)上年度對排污許可證的執(zhí)行情況進(jìn)行嚴(yán)格審查，并以此為依據(jù)，提出對該企業(yè)本年度環(huán)境治理的要求，最后將有關(guān)資料和審核意見報(bào)送到有權(quán)發(fā)放排污許可證的環(huán)保局，辦理審核和發(fā)放許可證的有關(guān)手續(xù)。從2007年開始廣東嚴(yán)格實(shí)施排污許可制度，對國家、省市重點(diǎn)污染源重新核發(fā)排污許可證。區(qū)域內(nèi)的一些市也對排污許可證作了更嚴(yán)格的管理。深圳市今后將逐步增加排污許可證控制的污染種類，落實(shí)排污總量的指標(biāo)和分階段削減要求。堅(jiān)持“超標(biāo)即違法，超標(biāo)即處罰”的原則，督促企業(yè)按照排污許可證核定的指標(biāo)排污，對無證排污和超標(biāo)排污的行為進(jìn)行嚴(yán)厲處罰，直至吊銷排污許可證。可見，在珠三角地區(qū)排污許可制度已經(jīng)建立，而且政府對排污許可證的管理也很成熟。8.2.4法律保障體系分析經(jīng)濟(jì)激勵(lì)制度的有效運(yùn)用，需要有法律制度來明確地界定產(chǎn)權(quán)，并提供給政府采用激勵(lì)制度的法定權(quán)威，同時(shí)還要明確在制度運(yùn)行過程中誰擁有執(zhí)法權(quán)。有效的產(chǎn)權(quán)制度要求擁有者可以轉(zhuǎn)讓這種權(quán)利，控制它名下的資源，并對處理這些資源享有一切收益權(quán)，承擔(dān)一切成本。不完整的產(chǎn)權(quán)或互相沖突的產(chǎn)權(quán)就不利于經(jīng)濟(jì)激勵(lì)制度的有效運(yùn)行。因而，配套的法規(guī)體系是排污權(quán)交易的必要保障。珠三角地區(qū)在環(huán)境保護(hù)上嚴(yán)格遵守國家頒布的法律法規(guī)，如《大氣污染物綜合排放標(biāo)準(zhǔn)》、《火電廠大氣污染物排放標(biāo)準(zhǔn)》等和國務(wù)院發(fā)布的一系列行政法規(guī)及規(guī)范性文件。廣東省根據(jù)自身實(shí)際情況制定的《廣東省環(huán)境保護(hù)條例》、《廣東省建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)管理?xiàng)l例》、《廣東省農(nóng)業(yè)環(huán)境保護(hù)條例》等法規(guī)以及《森林保護(hù)管理?xiàng)l例》、《廣東省飲用水源水質(zhì)保護(hù)條例》、《廣東省固體廢物污染防治條例》和《廣東省城市垃圾管理?xiàng)l例》等條例，尤其是針對火電行業(yè)的SO2排污削減，廣東省出臺的一系列地方性政策法規(guī)與措施方案，例如《廣東省藍(lán)天工程計(jì)劃》、《廣東省燃煤燃油火電廠脫硫工程實(shí)施方案》、《廣東省小火電機(jī)組關(guān)停實(shí)施方案》等，都是珠三角地區(qū)環(huán)境保護(hù)的依據(jù)。2007年1月，廣東省正式公布了《珠江三角洲火力發(fā)電廠排污交易試驗(yàn)計(jì)劃》，目的是讓珠江三角洲地區(qū)內(nèi)的火力發(fā)電廠/電力集團(tuán)在自愿參與的原則下，利用排污權(quán)交易的彈性，以符合多方利益的方法，減少整個(gè)珠江三角洲地區(qū)內(nèi)的空氣污染物排放。廣東省將試點(diǎn)在“總量控制”的前提下，實(shí)行排污權(quán)的有償取得，即通過政府招標(biāo)、拍賣等方式，將排污權(quán)有償出讓給排污者。這標(biāo)志著廣東省將實(shí)施環(huán)境有償使用制度改革，并逐步推廣排污權(quán)交易。此方案的出臺為將來在珠三角地區(qū)建立一個(gè)可行的排污交易制度提供了基礎(chǔ)，粵港兩地的二氧化硫排污交易也將成為可能。從2009年上半年開始，廣東省著手開展排污權(quán)交易政策的調(diào)研，試行建立主要污染物排放指標(biāo)有償使用制度：一是化學(xué)需氧量方面，城鎮(zhèn)污水集中處理廠為1200元/噸，直排企業(yè)為2400元/噸；二是二氧化硫?yàn)?300元/噸；三是采用按年度收費(fèi)的方式。2010年9月，在廣東省的電力行業(yè)中進(jìn)行二氧化硫排污權(quán)交易試點(diǎn)，同時(shí)以淡水河流域深圳段為試點(diǎn)，對主要水污染物化學(xué)需氧量排污權(quán)交易制度實(shí)踐進(jìn)行基礎(chǔ)性研究和探索。[7]8.2.5技術(shù)保障體系分析排污權(quán)交易的順利實(shí)施，需要完善的數(shù)據(jù)監(jiān)測技術(shù)與跟蹤系統(tǒng)的支持。一般來說，對企業(yè)排污量的監(jiān)測包括：一是公平監(jiān)測，二是科學(xué)監(jiān)測。為了確定排污企業(yè)的實(shí)際排污量，需要完善環(huán)境監(jiān)測系統(tǒng)。環(huán)境管理部門根據(jù)數(shù)據(jù)監(jiān)測系統(tǒng)和配額跟蹤系統(tǒng)，實(shí)時(shí)掌握環(huán)境統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)及排污權(quán)的流動(dòng)情況，提高排污權(quán)交易市場監(jiān)管的效率，有助于形成靈活、高效的市場機(jī)制?！笆濉逼陂g，全省21個(gè)地級以上市建成了123個(gè)空氣質(zhì)量自動(dòng)監(jiān)測站點(diǎn)，全部實(shí)現(xiàn)了空氣質(zhì)量日報(bào)，與香港合作建成了包括16個(gè)子站的珠江三角洲區(qū)域空氣質(zhì)量監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)。建成28個(gè)水質(zhì)自動(dòng)監(jiān)測站，實(shí)行了飲用水源和大江大河水質(zhì)月報(bào)制度。目前，珠三角已初步建立灰霾監(jiān)控體系，包括1個(gè)主站和8個(gè)子站，其中主站和3個(gè)子站在廣州，能預(yù)測未來7天的灰霾狀況。廣東氣象主管部門將設(shè)立大氣環(huán)境質(zhì)量和污染源自動(dòng)在線監(jiān)測系統(tǒng)，對影響大氣污染物擴(kuò)散和變化的天氣條件進(jìn)行評估，建立區(qū)域灰霾天氣監(jiān)測、預(yù)測、預(yù)警體系。對于污染源的在線監(jiān)測也取得了良好的效果?！笆濉逼陂g，全省加大對重點(diǎn)污染源的監(jiān)管力度，積極推動(dòng)工業(yè)污染源全面達(dá)標(biāo)工作，制定了120家重點(diǎn)污染源全面達(dá)標(biāo)實(shí)施方案，向社會(huì)公布了占全省污染負(fù)荷50%以上的95家省控重點(diǎn)工業(yè)污染源的排污情況。推進(jìn)重點(diǎn)污染源在線監(jiān)測系統(tǒng)建設(shè)，加強(qiáng)對污染源排污情況的監(jiān)督。2003年，佛山市組織力量啟動(dòng)了污染源在線監(jiān)控系統(tǒng)的建設(shè)，并將其列為加強(qiáng)環(huán)境監(jiān)督管理的一項(xiàng)重要任務(wù)來抓。為保證系統(tǒng)的正常運(yùn)行和充分利用監(jiān)測數(shù)據(jù)，還制定了《佛山市污染源在線監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)管理辦法》和《佛山市污染源在線監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)中控室值班制度》。2006年全省重點(diǎn)污染源在線聯(lián)網(wǎng)監(jiān)控企業(yè)達(dá)到約300家，主要集中在廣州、深圳、珠海、佛山等珠三角地區(qū)。廣東省也在積極建立和完善污染物排放數(shù)據(jù)網(wǎng)上直報(bào)系統(tǒng)和減排措施調(diào)度制度，對省監(jiān)控重點(diǎn)污染源實(shí)施聯(lián)網(wǎng)在線自動(dòng)監(jiān)控，構(gòu)建污染物排放三級立體監(jiān)測體系，向社會(huì)公告重點(diǎn)監(jiān)控企業(yè)年度污染物排放數(shù)據(jù)。廣東省環(huán)保部門還發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)主要污染物減排專項(xiàng)監(jiān)測工作的通知》，對在線監(jiān)控排污企業(yè)的污水、二氧化硫和煙塵排放的污染范圍作了詳細(xì)的規(guī)定。同時(shí)，為加強(qiáng)對排污企業(yè)和排污行為的在線監(jiān)控，廣東省在有關(guān)政策和資金上都給予了支持。到2010年底，珠三角地區(qū)已經(jīng)對重點(diǎn)污染源初步實(shí)現(xiàn)了在線監(jiān)控，實(shí)施排污權(quán)交易的技術(shù)保障體系也初步建立。8.2.6政府監(jiān)管體系政府對排污權(quán)交易的有效監(jiān)督是排污權(quán)交易順利進(jìn)行的重要條件，這是由排污權(quán)交易的特殊性所決定的。珠三角地區(qū)政府對排污控制的監(jiān)管首先體現(xiàn)在對排污許可證的監(jiān)管上，排污單位提出排污權(quán)轉(zhuǎn)讓申請，政府則通過技術(shù)監(jiān)測系統(tǒng)核實(shí)該單位削減額外污染物的能力，進(jìn)而批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)出售申請。排污權(quán)發(fā)放后，政府監(jiān)督則可以促使排污企業(yè)履行其承諾的責(zé)任，保證其所排放的污染物數(shù)量不超過其擁有的排污權(quán)。珠三角地區(qū)對污染源的在線監(jiān)控確保了信息的對稱性；另外，政府采取了一系列的行政手段，如限期治理、關(guān)停小火電、“三同時(shí)”治理等確保了排污目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。如果實(shí)施排污權(quán)交易時(shí)市場出現(xiàn)失靈的情況，政府的有效監(jiān)管可以彌補(bǔ)這一缺陷，這是實(shí)施排污權(quán)交易的可行性的另一個(gè)保障。8.2.7社會(huì)基礎(chǔ)分析排污權(quán)交易的社會(huì)基礎(chǔ)是指政策被社會(huì)認(rèn)知和接受的程度，以及公眾對此的反應(yīng)等。珠三角地區(qū)的政府、企業(yè)、相關(guān)管理者和技術(shù)人員以及公眾對排污權(quán)交易都有所了解。珠三角地區(qū)政府已經(jīng)基本確立了優(yōu)先考慮環(huán)境的發(fā)展思路，鼓勵(lì)污染排放控制政策創(chuàng)新，而且在環(huán)境保護(hù)與生態(tài)建設(shè)“十一五”規(guī)劃中，就明確要求健全二氧化硫總量配額管理制度，積極探索二氧化硫排污權(quán)交易機(jī)制。在“珠江三角洲地區(qū)企業(yè)SO2排污權(quán)交易”調(diào)查的510個(gè)有效調(diào)查對象中，有51%的企業(yè)對建立排污權(quán)交易平臺有興趣，其中有28%的企業(yè)興趣濃厚。有94%的企業(yè)認(rèn)為珠三角地區(qū)已經(jīng)具備建立統(tǒng)一的SO2排放權(quán)交易平臺的條件，其中5%認(rèn)為條件已經(jīng)完全具備；24%的企業(yè)認(rèn)為核心條件已經(jīng)具備，可以邊實(shí)施邊完善；有64%的企業(yè)認(rèn)為部分條件已經(jīng)成熟，但需要做大量的配套性工作后才能籌備建立。只有6%的企業(yè)認(rèn)為現(xiàn)在建立統(tǒng)一的SO2排放權(quán)交易平臺還不具備可行性。由此可見，珠三角地區(qū)建立SO2排放權(quán)交易機(jī)制的社會(huì)基礎(chǔ)已經(jīng)具備。綜上所述，珠三角地區(qū)實(shí)施SO2排污權(quán)交易的三個(gè)前提條件、三個(gè)保障系統(tǒng)和社會(huì)基礎(chǔ)都已經(jīng)存在或者成熟，在珠三角地區(qū)實(shí)施排污權(quán)交易是可行的。8.3珠三角地區(qū)環(huán)境產(chǎn)權(quán)交易的市場建設(shè)8.3.1珠三角地區(qū)環(huán)境產(chǎn)權(quán)交易的平臺構(gòu)建在“珠江三角洲地區(qū)企業(yè)SO2排污權(quán)交易”調(diào)查問卷中，對于構(gòu)建一個(gè)完整系統(tǒng)的珠三角地區(qū)SO2排放權(quán)交易平臺需要做的事情以及重要程度這個(gè)問題，企業(yè)認(rèn)為需要做的事情依次是總量控制目標(biāo)、排污權(quán)許可、分配機(jī)制、市場定價(jià)、市場運(yùn)作、監(jiān)督與實(shí)施、分配和政治性問題、與其他法律制度之間的整合。以上調(diào)查結(jié)果和史蒂文斯（Stavins，1995）的觀點(diǎn)不謀而合，他認(rèn)為，一個(gè)比較完整的排污權(quán)交易體系應(yīng)該包括八個(gè)方面：①總量控制目標(biāo)，②排污權(quán)許可，③分配機(jī)制，④市場定價(jià)，⑤市場運(yùn)作，⑥監(jiān)督與實(shí)施，⑦分配與政治性問題，⑧與現(xiàn)行法律及制度的整合。古納瑟科拉（Gunasekera）和克威爾（Cornwell）在為澳大利亞環(huán)境保護(hù)機(jī)構(gòu)制定排污權(quán)交易制度時(shí)，提出了一些重要的影響因素，如產(chǎn)品定義、市場參與者、排污權(quán)分配、運(yùn)作管理以及交易機(jī)制等?？傊贫ㄓ行У呐盼蹤?quán)交易制度，對一些重要的決策變量必須加以考慮。①系統(tǒng)行為的目標(biāo)和相關(guān)條件。如排污權(quán)許可的物質(zhì)基礎(chǔ)、可使用的排污權(quán)、排污權(quán)交易的條件、排污權(quán)交易的法律依據(jù)以及如何選擇交易參與者等。②排污權(quán)的初始分配方式，包括免費(fèi)分配、選擇定價(jià)和拍賣方式。③各種彈性選項(xiàng)，如排污權(quán)的銀行機(jī)制（儲(chǔ)蓄和借貸）。④如何組織排污權(quán)交易。⑤建立有效的排污監(jiān)測系統(tǒng)。⑥激勵(lì)排污企業(yè)遵守環(huán)境質(zhì)量規(guī)定和不超標(biāo)排污的措施。⑦排污權(quán)交易制度和其他環(huán)境政策的協(xié)調(diào)等問題（陳德湖，2004）。綜上所述，結(jié)合珠三角地區(qū)的實(shí)際情況，作者認(rèn)為，珠三角地區(qū)企業(yè)SO2排污權(quán)交易的框架如圖8-9所示。圖8-9珠三角地區(qū)SO2排污權(quán)交易框架（一）總量控制在“珠江三角洲地區(qū)企業(yè)SO2排污權(quán)交易”調(diào)查問卷中，對于珠三角地區(qū)企業(yè)SO2排放的標(biāo)準(zhǔn)，270家企業(yè)，即約占所有有效調(diào)查對象53%的企業(yè)認(rèn)為珠三角地區(qū)SO2排放總量應(yīng)該由政府環(huán)境主管部門在環(huán)保綜合考量的基礎(chǔ)上，召集面上所有的排污單位進(jìn)行聯(lián)席確定；160家企業(yè)，即31%的企業(yè)認(rèn)為排放總量應(yīng)由政府環(huán)境主管部門在綜合考量的基礎(chǔ)上，征詢各行業(yè)減排大戶，綜合平衡后確定；9%的企業(yè)認(rèn)為應(yīng)由政府環(huán)境主管部門根據(jù)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和以往排放的水平作綜合考量后，直接確定；7%的企業(yè)認(rèn)為應(yīng)由排污面上所有SO2排放企業(yè)會(huì)商后決定總排放量。由此可見，在總量控制方面，政府要起主導(dǎo)作用，而參與排污權(quán)交易的企業(yè)也不能置之事外。政府的主要職責(zé)就是根據(jù)珠三角地區(qū)的大氣整體質(zhì)量情況，合理計(jì)算大氣的SO2容量。根據(jù)大氣容量以及環(huán)境控制目標(biāo)，如大氣質(zhì)量需要達(dá)到什么標(biāo)準(zhǔn)、SO2的濃度要控制在什么范圍內(nèi)等，再綜合整個(gè)地區(qū)SO2排放的現(xiàn)狀，測算出SO2總排放量。還要根據(jù)各個(gè)城市的特殊情況，把污染物的排放權(quán)分配到各個(gè)市。（二）二氧化硫排污權(quán)的初始分配初次分配時(shí)要考慮排放權(quán)分給誰和怎么分配。在問卷中，對于可以參與珠三角地區(qū)SO2排放權(quán)交易的主體的問題，共設(shè)計(jì)了五類交易主體，分別是：合乎排放許可交易要求的排污企業(yè)；有政府參與的采購基金和托管基金；商業(yè)化運(yùn)作的SO2減排基金；銀行類買家；其他類買家（包括個(gè)人、基金會(huì)等以SO2減排為目的的非商業(yè)性組織），讓被調(diào)查者進(jìn)行多項(xiàng)選擇。有198家企業(yè)，即39%的企業(yè)認(rèn)為一類主體（即合乎排放許可交易要求的排污企業(yè)）才允許進(jìn)入排污權(quán)交易市場；有87家企業(yè)，即17%的企業(yè)認(rèn)為一、二、三類主體（即合乎排放許可交易要求的排污企業(yè)、有政府參與的采購基金和托管基金、商業(yè)化運(yùn)作的SO2減排基金）均可以進(jìn)入排污權(quán)交易市場；另有43家，即約占8%的企業(yè)認(rèn)為一、四類主體（合乎排放許可交易要求的排污企業(yè)、銀行類買家）可以進(jìn)入排污權(quán)交易市場。排污權(quán)交易的主要目的是控制SO2的排放，企業(yè)有參與的權(quán)利，同樣公眾也有表達(dá)自己環(huán)境意愿的權(quán)利，故而，以上的五類交易主體都可以參與排污權(quán)交易，但需要區(qū)別對待。排污權(quán)交易的目的是要用市場化的手段實(shí)現(xiàn)污染物排放總量達(dá)到一定目標(biāo)，同時(shí)要節(jié)約成本，企業(yè)是主要的參與者，基金和銀行買家有活躍交易市場的作用，而其他類買家有環(huán)境控制的需要。目前，排污權(quán)初始分配主要有免費(fèi)發(fā)放、有償出售以及兩者的有機(jī)結(jié)合三種方式。污染排放權(quán)的免費(fèi)發(fā)放是指污染控制區(qū)域的環(huán)境管理部門，將區(qū)域內(nèi)的某種污染物排放指標(biāo)按照一定的標(biāo)準(zhǔn)免費(fèi)發(fā)放給當(dāng)?shù)氐呐盼燮髽I(yè)。免費(fèi)發(fā)放的標(biāo)準(zhǔn)有三類：①成本—效率標(biāo)準(zhǔn)。成本—效率標(biāo)準(zhǔn)是以企業(yè)的污染治理效率為依據(jù)，治污邊際成本低的企業(yè)得到較少的排污權(quán)，而污染治理邊際成本高的企業(yè)得到較多的排污權(quán)。這種分配方法操作簡便，具有一定的合理性，但對治污效率低或不愿進(jìn)行污染治理的企業(yè)是一種偏袒，對企業(yè)治污的積極性是一種打擊，所以這種標(biāo)準(zhǔn)具有不公平性。②實(shí)際排放標(biāo)準(zhǔn)。實(shí)際排放標(biāo)準(zhǔn)是指以排污企業(yè)在某一基準(zhǔn)期的實(shí)際排放情況為參照，該期排污量越多的企業(yè)免費(fèi)獲得的排污權(quán)也就越多。這種標(biāo)準(zhǔn)雖然簡單易行，卻相當(dāng)于對排污企業(yè)污染行為的默認(rèn)，很可能導(dǎo)致排污企業(yè)故意加大污染物排放的后果，這對于堅(jiān)持節(jié)能減排的企業(yè)是一種打擊，所以這種標(biāo)準(zhǔn)也是很不公平的。③非經(jīng)濟(jì)要素標(biāo)準(zhǔn)。非經(jīng)濟(jì)要素標(biāo)準(zhǔn)是指將人口、土地面積等非經(jīng)濟(jì)要素作為排污權(quán)免費(fèi)分配的依據(jù)（張穎、王勇，2004）。有償分配就是以一定價(jià)格將一定數(shù)量的排污權(quán)賣給排污企業(yè)。有償分配模式主要包括政府定價(jià)出售和拍賣兩種。這兩種方法均要求政府對排污企業(yè)的生產(chǎn)情況有準(zhǔn)確的了解。其中，拍賣方式是與排污權(quán)交易一致的分配方法，被廣泛關(guān)注和研究（張穎、王勇，2004）。但是，我國在一部分地區(qū)開展的排污權(quán)交易實(shí)踐中，大多采取免費(fèi)發(fā)放排污權(quán)的初始分配方法，直到近年來，我國部分經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)地區(qū)才進(jìn)行有償分配的試點(diǎn)，這也說明初始權(quán)分配問題是排污權(quán)交易中比較難解決的問題。在問卷中，我們也對珠三角地區(qū)SO2排放企業(yè)的排污權(quán)分配方式進(jìn)行了調(diào)查，335家企業(yè)（約66%的企業(yè)）贊成對社會(huì)公用事業(yè)、排污量小且不超過一定排放標(biāo)準(zhǔn)的排污主體，采取無償給予或低價(jià)出售的辦法，而對于經(jīng)營性單位、排污量大的排污主體（如發(fā)電廠等），多采取拍賣或其他市場方式；62家企業(yè)（即12%的企業(yè)）贊成對所有的SO2排污企業(yè)以免費(fèi)發(fā)放的方式進(jìn)行分配；43家企業(yè)（即8%的企業(yè)）贊成排污權(quán)初始分配只由少數(shù)大企業(yè)和排污大戶聯(lián)合主導(dǎo)；37家企業(yè)（即7%的企業(yè)）贊成對面上所有的SO2排污企業(yè)按固定價(jià)格出售的方式進(jìn)行分配；33家企業(yè)（即6%的企業(yè)）贊成對面上所有的SO2排污企業(yè)以公開拍賣的方式進(jìn)行分配。從上面的分析和問卷調(diào)查結(jié)果來看，珠三角地區(qū)SO2排污權(quán)交易的初始分配需要采取免費(fèi)分配和有償出售相結(jié)合的方法進(jìn)行，在滿足總量控制目標(biāo)和保證環(huán)境質(zhì)量的基礎(chǔ)上，力求兼顧效率與公平。重點(diǎn)是確定免費(fèi)分配和有償分配的比例，首先，計(jì)算出各個(gè)企業(yè)的社會(huì)貢獻(xiàn)率，根據(jù)珠三角地區(qū)經(jīng)濟(jì)和環(huán)境保護(hù)的實(shí)際情況，確定未來的預(yù)期因子，一般以五年為一個(gè)實(shí)施階段，然后綜合計(jì)算出免費(fèi)分配的比例；其次，根據(jù)初始排污權(quán)免費(fèi)分配模型，將免費(fèi)發(fā)放的初始排污權(quán)分解到區(qū)域內(nèi)各個(gè)排污企業(yè)；最后，對公開進(jìn)行拍賣的排污權(quán)，讓各個(gè)交易參與主體根據(jù)自己的生產(chǎn)需求，以多輪拍賣方式參與競標(biāo)。（三）排污權(quán)再分配首先要建立交易規(guī)則。①建立排污賬戶：各個(gè)參與交易的主體需要建立自己的排污賬戶，用于記錄自己的排污權(quán)儲(chǔ)存和變更情況。②交易申請：SO2排污權(quán)需求方提出所需排污權(quán)數(shù)額的申請。③交易資格審核：一方面，環(huán)境管理機(jī)構(gòu)確定具體排污權(quán)交易量，就交易對空氣環(huán)境質(zhì)量的影響作出評價(jià)；另一方面，環(huán)境管理機(jī)構(gòu)對排污權(quán)限進(jìn)行審核，核定排污權(quán)交易的具體數(shù)額。④交易磋商：排污權(quán)交易的雙方就排污權(quán)的種類、數(shù)量和價(jià)格等具體問題和契約條款進(jìn)行協(xié)商，達(dá)成排污權(quán)交易合同。其次就是確定交易行為。交易過程中，交易雙方就交易價(jià)格、交易數(shù)量、權(quán)利交割等多方面進(jìn)行洽談，并簽訂交易合同，根據(jù)合同的約定，交易雙方辦理具體的資金結(jié)算與排污權(quán)交割的手續(xù)。（四）排污權(quán)審查排污權(quán)交易完成后，交易雙方必須到環(huán)境管理部門辦理排污權(quán)的權(quán)屬變更登記手續(xù)，對排污權(quán)的權(quán)屬進(jìn)行確認(rèn)和變更。環(huán)境保護(hù)部門還需要建立排污權(quán)使用的跟蹤系統(tǒng)，對排污權(quán)交易雙方的交易行為、實(shí)際排污數(shù)量和方式進(jìn)行跟蹤監(jiān)督。交易完成后，還必須以一個(gè)時(shí)間段為期限，定期檢查各個(gè)排污權(quán)交易主體的排污賬戶余額，如果存在余額就轉(zhuǎn)到下一個(gè)階段的排污賬戶上，如果余額不足則需要對其進(jìn)行懲罰，或者采取罰款，或者采取扣除排污權(quán)，或者采取其他手段。8.3.2環(huán)境產(chǎn)權(quán)交易市場建設(shè)需注意的問題（一）建立相關(guān)地方交易法規(guī)可以由省級、市級相關(guān)的環(huán)保部門以及參與排污權(quán)交易的相關(guān)主體共同制定珠三角地區(qū)排污權(quán)交易的地方性法規(guī)，確認(rèn)二氧化硫排污權(quán)交易的合法性，進(jìn)一步規(guī)定珠三角地區(qū)排污權(quán)交易的基本原則、交易各方的權(quán)利和義務(wù)，并且，對于違反排污權(quán)交易法規(guī)的各種行為，需要進(jìn)行嚴(yán)格的控制和規(guī)范，確保排污權(quán)交易和污染治理執(zhí)法的嚴(yán)肅性。（二）搭建和完善公開的信息系統(tǒng)平臺隨著珠三角地區(qū)二氧化硫排放污染源在線監(jiān)測技術(shù)的進(jìn)步，建立統(tǒng)一的珠三角地區(qū)排污權(quán)交易網(wǎng)站，及時(shí)發(fā)布各個(gè)交易主體二氧化硫排放的實(shí)時(shí)數(shù)據(jù)，發(fā)布排污權(quán)供求情況，以使各交易主體可以隨時(shí)獲得市場交易信息，實(shí)現(xiàn)信息共享。同時(shí)，可以鼓勵(lì)一些管理機(jī)構(gòu)或者專業(yè)企業(yè)提供交易信息、交換交易經(jīng)驗(yàn)、為排污企業(yè)代理排污交易等一系列的業(yè)務(wù)，使得排污權(quán)交易市場機(jī)制更加完善。（三）排污權(quán)交易的定價(jià)排污權(quán)交易旨在借助市場的力量來控制污染物的排放，而市場機(jī)制中最重要的就是價(jià)格機(jī)制，如果價(jià)格機(jī)制不發(fā)揮作用，“有市無價(jià)”，排污權(quán)交易的開展就不會(huì)成功。排污權(quán)的成交價(jià)格最終由市場和當(dāng)事人互相博弈的結(jié)果來決定。確定初始權(quán)的基礎(chǔ)價(jià)格是為反映治理二氧化硫的社會(huì)平均成本，為潛在的排污交易者建立“交易預(yù)期”時(shí)提供一個(gè)參照，是交易各方談判的基礎(chǔ)。排污權(quán)定價(jià)主要堅(jiān)持三項(xiàng)基本原則：一是所定價(jià)格高于社會(huì)最優(yōu)治理費(fèi)用水平，二是所定價(jià)格低于社會(huì)最差費(fèi)用治理水平，三是激勵(lì)污染物減排。考慮到各個(gè)企業(yè)之間的治污技術(shù)水平、成本的差異，可以借鑒張安華提出的定價(jià)模式：其中，P——SO2排污權(quán)交易價(jià)格，元/千克A——減排SO2所需的投資，前n年的平均數(shù)，元/年B——減排SO2所需的運(yùn)行費(fèi)用，前n年的平均數(shù)，元/年Q——SO2排放量，前n年的平均數(shù)，千克/年K——交易費(fèi)用系數(shù)ε——調(diào)節(jié)因子L——功能區(qū)權(quán)重（當(dāng)高功能區(qū)向低功能區(qū)轉(zhuǎn)讓時(shí)，L=1，反之，L=1.2）（四）積極發(fā)揮政府部門的監(jiān)管作用在實(shí)施排污權(quán)交易的過程中，政府不再是控制污染的最主要的控制主體，但是，政府需要制定管理目標(biāo)，決定總量的初始分配，制定交易規(guī)則，監(jiān)測企業(yè)的排放，進(jìn)行許可證管理與審核，對違法行為進(jìn)行懲罰，其職責(zé)也極為重要。政府的監(jiān)管作用尤其突出，不僅要有連續(xù)監(jiān)測系統(tǒng)，以便準(zhǔn)確及時(shí)地把握排污企業(yè)的實(shí)際排污信息，同時(shí)還需要監(jiān)管交易市場的秩序，避免壟斷市場、惡意抬高價(jià)格現(xiàn)象的出現(xiàn)。還需要積極地提高公眾的參與熱情，聽取當(dāng)?shù)鼐用竦囊庖姾徒ㄗh，樹立公眾的環(huán)保參與意識。8.4珠三角地區(qū)環(huán)境產(chǎn)權(quán)交易的成本控制作為科斯定理在實(shí)踐中的運(yùn)用，環(huán)境產(chǎn)權(quán)交易實(shí)質(zhì)上基于一種利用合理設(shè)計(jì)的所有權(quán)分配來糾正環(huán)境污染行為的思想，或者說是一種利用市場來達(dá)到污染治理責(zé)任成本效率分配的機(jī)制。在理想狀態(tài)下，如果環(huán)境產(chǎn)權(quán)交易政策能夠發(fā)揮其所有優(yōu)點(diǎn)，那么它可以成功地將企業(yè)排污的外部成本內(nèi)部化，使得污染企業(yè)的排污成本提高。此外，排污企業(yè)為了節(jié)約環(huán)保開支，必須采用先進(jìn)的污染治理技術(shù)，而由技術(shù)進(jìn)步帶來的排污權(quán)指標(biāo)節(jié)余又會(huì)為企業(yè)帶來收益，最終既實(shí)現(xiàn)了效率又兼顧了公平。因此，珠三角在實(shí)行二氧化硫排污權(quán)交易政策時(shí)，必須充分考慮到排放權(quán)交易體系建立以后可能存在的交易成本，并在設(shè)計(jì)排放權(quán)交易體系的過程中把最小化交易成本作為重點(diǎn)控制的因素之一。8.4.1環(huán)境產(chǎn)權(quán)交易的成本分析美國等國家的實(shí)踐表明，環(huán)境產(chǎn)權(quán)交易活動(dòng)中不但存在信息失靈、交易量較少的情況，而且很多交易是建立在緩慢的逐案談判基礎(chǔ)之上的，存在著巨大的交易成本。（一）環(huán)境產(chǎn)權(quán)交易中的外生交易成本構(gòu)成環(huán)境產(chǎn)權(quán)交易中的外生交易成本主要包括：（1）立法界定產(chǎn)權(quán)的成本，即制定相關(guān)法律法規(guī)，界定排污權(quán)產(chǎn)權(quán)歸屬的成本。（2）建立環(huán)境產(chǎn)權(quán)交易市場、制定環(huán)境產(chǎn)權(quán)交易規(guī)則所需支付的成本。（3）核定排污總量并將環(huán)境產(chǎn)權(quán)指標(biāo)細(xì)化的成本。（4）監(jiān)測和監(jiān)督成本。對企業(yè)實(shí)際排污量進(jìn)行監(jiān)測和監(jiān)督需要支付的費(fèi)用。（5）信息搜尋成本。交易過程中，尋找交易信息和交易對象的成本。如果信息搜尋成本過高，就會(huì)降低環(huán)境產(chǎn)權(quán)交易市場的運(yùn)行效率，甚至使交易變得不可能。（6）談判和合同簽訂成本。排污權(quán)交易過程中，可能存在高額的談判成本。尤其是排污權(quán)的價(jià)格信息不能夠完全公開，在一定程度上造成了市場信息的不對稱，會(huì)給處于信息不完全狀態(tài)的交易市場參與者帶來額外的成本，因?yàn)檫@將導(dǎo)致出現(xiàn)更多的討價(jià)還價(jià)現(xiàn)象。（二）環(huán)境產(chǎn)權(quán)交易過程中的內(nèi)生交易成本環(huán)境產(chǎn)權(quán)交易過程中，如果環(huán)境管理部門監(jiān)測和監(jiān)督不到位、懲罰不嚴(yán)厲，加之市場中信息搜索成本較高，一些排污企業(yè)往往盡可能地超量排放或偷排污染物。如果這種超量排放和偷排行為嚴(yán)重，而且有關(guān)部門未能及時(shí)予以糾正和給予處罰，則會(huì)產(chǎn)生較大的內(nèi)生交易成本，使排污企業(yè)不愿意進(jìn)行環(huán)境產(chǎn)權(quán)交易，而選擇違規(guī)進(jìn)行排污，以獲得更大的利益。8.4.2環(huán)境產(chǎn)權(quán)交易的成本控制從科斯第一定理和科斯第二定理可以得到這個(gè)結(jié)論：在交易成本等于零的情況下，產(chǎn)權(quán)的清晰界定將有助于最優(yōu)化配置資源，提高經(jīng)濟(jì)效益。而實(shí)際上，交易成本為零的可能性是不存在的。因此，交易成本就將成為影響珠三角二氧化硫排污權(quán)交易可行性的最重要因素。因?yàn)閷?shí)際上，雖然環(huán)境產(chǎn)權(quán)基本上可以界定清晰，但是，較高的交易成本將會(huì)降低環(huán)境產(chǎn)權(quán)交易的效率，參與交易的排污企業(yè)也會(huì)失去參與的動(dòng)力和積極性。因此，要建立一個(gè)有效的環(huán)境產(chǎn)權(quán)交易市場，必須考慮如何控制交易成本。在調(diào)查中，我們還對影響交易成本的因素進(jìn)行了了解。針對影響交易成本控制的宏觀政策和法律制度建設(shè)主要包括的內(nèi)容，調(diào)查問卷中羅列了五個(gè)方面，分別是：環(huán)境產(chǎn)權(quán)法律制度建設(shè)滯后，在排污權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)之間尚未實(shí)現(xiàn)有效對接；環(huán)境立法對政府管理機(jī)構(gòu)和企業(yè)、其他組織的相互關(guān)系，尚未明確；市場化程度不高，市場體系不夠完善；以GDP增長為唯一發(fā)展目標(biāo)的增長模式，導(dǎo)致地方對排污權(quán)交易出現(xiàn)抵