單一異質(zhì)性視角下中國本土出口企業(yè)的創(chuàng)新問題研究

單一異質(zhì)性視角下中國本土出口企業(yè)的創(chuàng)新問題研究單一異質(zhì)性視角下中國外鄉(xiāng)出口企業(yè)的創(chuàng)新問題研究

一、問題的提出

隨著科技進(jìn)步和技術(shù)創(chuàng)新步伐的加快，全球即將步入新興產(chǎn)業(yè)加速開展和創(chuàng)新集聚暴發(fā)的關(guān)鍵時期。同時，傳統(tǒng)技術(shù)和產(chǎn)業(yè)在金融危機(jī)中的衰落為新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)的開展騰出有力的市場空間。以綠色、智能和可持續(xù)為特征、以信息技術(shù)和新能源革命為主導(dǎo)的科技創(chuàng)新及其產(chǎn)業(yè)化，將成為未來世界經(jīng)濟(jì)開展的新引擎。具體而言，飽含巨大的開展?jié)摿Φ男畔⒓夹g(shù)產(chǎn)業(yè)將繼續(xù)引領(lǐng)技術(shù)創(chuàng)新的方向;互聯(lián)網(wǎng)和移動通信技術(shù)突飛猛進(jìn)，云計算、物聯(lián)網(wǎng)、感知中心、智能電網(wǎng)、智慧地球等信息技術(shù)創(chuàng)新和應(yīng)用方興未艾;生物技術(shù)、材料技術(shù)在長時間積累之后，有可能出現(xiàn)新的突破;而新能源、節(jié)能減排等綠色、低碳技術(shù)和行業(yè)將成為跨境投資新熱點。在世界經(jīng)濟(jì)持續(xù)波動的背景下，以科技進(jìn)步為開展導(dǎo)向型企業(yè)將迎來新一輪的開展契機(jī)。

新中國成立后，特別是改革開放30年以來，我國實現(xiàn)了從封閉半封閉經(jīng)濟(jì)狀態(tài)到全方位開放的偉大歷史轉(zhuǎn)折，對外貿(mào)易取得了輝煌的成就。對外貿(mào)易領(lǐng)域從貨物到效勞不斷拓展，規(guī)模從小到大不斷擴(kuò)大，質(zhì)量從低到高不斷提升。2022年，在面臨諸多不穩(wěn)定、不確定的情況下，我國貨物出口總值到達(dá)24.33萬億元人民幣，呈現(xiàn)了“穩(wěn)中向好〞的走勢。與此同時，當(dāng)前我國外貿(mào)開展仍然面臨著世界經(jīng)濟(jì)低迷疲軟，我國外貿(mào)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型以及貿(mào)易愛護(hù)主義抬頭等諸多復(fù)雜因素，為了更加積極的應(yīng)對上述因素，中國外鄉(xiāng)出口企業(yè)需要不斷堅持自主創(chuàng)新，從而培育核心競爭新優(yōu)勢。

本文試圖以新新貿(mào)易理論模型為依托，從中國經(jīng)濟(jì)開展以及出口企業(yè)的現(xiàn)實角度出發(fā)，對單一生產(chǎn)率異質(zhì)性下制造業(yè)行業(yè)中國出口企業(yè)“生產(chǎn)率悖論〞進(jìn)行檢驗，并在此根底上分析相關(guān)企業(yè)出口與創(chuàng)新的關(guān)系。

二、單一異質(zhì)性與中國的“出口―生產(chǎn)率悖論〞

1.生產(chǎn)率單一異質(zhì)性假說。Melitz〔2022〕提出的異質(zhì)性企業(yè)動態(tài)產(chǎn)業(yè)模型是新新國際貿(mào)易理論最經(jīng)典的理論分析框架，生產(chǎn)率異質(zhì)性、“出口中學(xué)習(xí)〞以及“學(xué)習(xí)中出口〞等相關(guān)問題也是以該一模型為根底衍生開展而來。Melitz〔2022〕的異質(zhì)性企業(yè)動態(tài)產(chǎn)業(yè)模型提出了如下若：首先，若企業(yè)是否決定出口是建立在對生產(chǎn)率狀況的了解之上〔若Ⅰ〕;其次，若出口存在一個固定本錢，且該固定本錢大于0〔若Ⅱ〕;第三，若市場競爭條件為Dixit-Stiglitz壟斷競爭條件，消費者的效用函數(shù)為不便替代彈性〔CES〕效用函數(shù)〔若Ⅲ〕。

根據(jù)企業(yè)生產(chǎn)邊際本錢的不同，可以劃分為既在國內(nèi)市場銷售又在國際市場銷售的出口企業(yè)〔X-Types〕，只在國內(nèi)市場銷售的內(nèi)銷企業(yè)〔D-Types〕以及退出市場的企業(yè)〔N-Types〕。假設(shè)企業(yè)的生產(chǎn)邊際本錢高于〔國內(nèi)銷售企業(yè)的最大邊際本錢〕，其初始投入的固定本錢將被耗費，于是該企業(yè)將停止生產(chǎn)，成為N-Types企業(yè);假設(shè)企業(yè)邊際本錢處于高于〔出口企業(yè)的最大邊際本錢〕而低于〔國內(nèi)銷售企業(yè)的最大邊際本錢〕的中間水平，該類企業(yè)僅適合在國內(nèi)銷售產(chǎn)品，即D-Types企業(yè);假設(shè)企業(yè)的邊際本錢足夠低，該企業(yè)具備參與國際和國內(nèi)兩個新產(chǎn)品市場的競爭，即X-Types企業(yè)。很多學(xué)者在以上推論的根底上推導(dǎo)出“只有具備較高生產(chǎn)率水平的企業(yè)才回選擇出口〞這一結(jié)論，如Helpman，Melitz和Yeaple〔2022〕，Helpman〔2022〕，Bernard和Jensen〔1995〕;Bernard，Jensen，Eaton和Kortum〔2022〕;Antràs和Helpman〔2022〕，Yeaple〔2022〕等。

2.中國出口企業(yè)生產(chǎn)率異質(zhì)性檢驗：出口企業(yè)與非出口企業(yè)的比照。在以中國外鄉(xiāng)企業(yè)為研究對象時，"出口企業(yè)異質(zhì)性即為生產(chǎn)率差別"這一推論面臨著現(xiàn)實的質(zhì)疑。以改革開放初期中國的出口企業(yè)為例，那時的大局部出口企業(yè)為來料加工企業(yè)，且大多具有外資背景，對這些企業(yè)而言，由于存在著較高的出口退稅比率，相對于外鄉(xiāng)“大陸市場〞，其在目標(biāo)國際市場的固定收益大于零，這與Melitz〔2022〕所若的存在一個大于零的固定本錢相悖。此外，還有一些企業(yè)被稱為“生而國際化〞企業(yè)〔GlobalBorn〕，這些企業(yè)中的大多數(shù)并不是從外鄉(xiāng)市場入手進(jìn)而進(jìn)入出口市場的，也并非在充沛了解其自身生產(chǎn)率情況后而做出的出口選擇。此時，如果再將出口企業(yè)的異質(zhì)性單純限定為生產(chǎn)率的異質(zhì)性那么不再適用，甚至?xí)谏w真實的現(xiàn)象。

我國的一些學(xué)者通過對中國出口企業(yè)的研究發(fā)現(xiàn)中國內(nèi)銷企業(yè)〔非出口企業(yè)〕的生產(chǎn)率普遍高于出口企業(yè)的現(xiàn)象，企業(yè)出口值與生產(chǎn)率甚至呈現(xiàn)顯著負(fù)相關(guān)關(guān)系，并稱之為“生產(chǎn)率悖論〞或“出口―生產(chǎn)率悖論〞?！怖畲喉?，2022;李春頂、石曉軍等，2022;湯二子、劉海洋，2022;李春頂、尹翔碩，2022;湯二子、孫振，2022;梁會君、史長寬，2022;范劍勇、馮猛，2022等〕

本文通過計算1998年～2022年中《《30個制造業(yè)行業(yè)中的所有出口企業(yè)和非出口企業(yè)的生產(chǎn)率均值并比擬大小。分析結(jié)果顯示，中國大多數(shù)行業(yè)中，非出口企業(yè)數(shù)量的超過了出口企業(yè)，這也說明大多數(shù)企業(yè)實際上只供給國內(nèi)市場。制造業(yè)行業(yè)中企業(yè)“出口―生產(chǎn)率〞悖論現(xiàn)象在各個統(tǒng)計年均有出現(xiàn)，且隨著時間的推移日漸普遍。下列圖更能直觀反映出出口企業(yè)與非出口企業(yè)在ATFP和LTFP上存在著“生產(chǎn)率悖論〞現(xiàn)象。

綜上，可以得出如下結(jié)論：

〔1〕從出口企業(yè)與非出口企業(yè)ATFP和LTFP的比照看，兩種辦法的計算結(jié)果根本一致，這一方面表明對生產(chǎn)率的計算比擬準(zhǔn)確和穩(wěn)定，另一方面也證實了中國出口企業(yè)的確存在著“生產(chǎn)率悖論〞，即出口企業(yè)的生產(chǎn)率均值低于非出口企業(yè)的現(xiàn)象;〔2〕所選取的制造業(yè)30個行業(yè)中，只有“煙草制品業(yè)〞和“醫(yī)藥制造業(yè)〞完全合乎“出口企業(yè)生產(chǎn)率高于非出口企業(yè)生產(chǎn)率〞的異質(zhì)性若，其他行業(yè)都或多或少的存在著“生產(chǎn)率悖論〞現(xiàn)象。在一些行業(yè)，如紡織業(yè);紡織服裝、鞋、帽制造業(yè);皮革、毛皮、羽毛及其制品業(yè);家具制造業(yè);文教體育用品制造業(yè);化學(xué)纖維制造業(yè);橡膠制品業(yè);塑料制品業(yè);儀器儀表及文化、辦公用機(jī)械制造業(yè);工藝品及其他制造業(yè)中“生產(chǎn)率悖論〞現(xiàn)象十分突出;

〔3〕中國出口企業(yè)的“生產(chǎn)率悖論〞現(xiàn)象隨著時間推移呈現(xiàn)日漸顯著的趨勢，2022年、2022年之前，大局部行業(yè)滿足“出口―生產(chǎn)率異質(zhì)性〞的若，而2022年之后，較多行業(yè)呈現(xiàn)出“出口―生產(chǎn)率悖論〞;

〔4〕通過比照存在生產(chǎn)率悖論和不存在生產(chǎn)率悖論的行業(yè)數(shù)據(jù)可以發(fā)現(xiàn)，存在悖論的行業(yè)一般出口企業(yè)較多，出口值占工業(yè)總產(chǎn)值比重較大;而無悖論行業(yè)正好相反，這與制造業(yè)行業(yè)中加工貿(mào)易企業(yè)較多有很大關(guān)系。

三、單一異質(zhì)性視角下的中國外鄉(xiāng)企業(yè)的出口與創(chuàng)新

1.開放經(jīng)濟(jì)條件下中國外鄉(xiāng)出口企業(yè)出口學(xué)習(xí)效應(yīng)。由于20世紀(jì)60年代～70年代亞洲新興經(jīng)濟(jì)體的出口表現(xiàn)出極速的增長并帶動其經(jīng)濟(jì)告訴增長，學(xué)者們開始研究出口與經(jīng)濟(jì)增長之間到底是怎樣的關(guān)系，出口對經(jīng)濟(jì)增長影響到什么程度，這可以視為早起對“出口學(xué)習(xí)效應(yīng)〞的探究。一些《W者通過相應(yīng)的案例研究詮釋了出口學(xué)習(xí)效應(yīng)的內(nèi)涵，如Rhee等〔1984〕通過對112家韓國出口企業(yè)的調(diào)研發(fā)現(xiàn)，四成企業(yè)由于進(jìn)口商對其進(jìn)行的指導(dǎo)從而學(xué)到了提高其自身效率的辦法;Keesing和Lall〔l992〕通過對幾家亞洲企業(yè)的調(diào)研也發(fā)現(xiàn)，買方會在出口商所在國家設(shè)立專門部門協(xié)助出口商應(yīng)對技術(shù)、質(zhì)量控制以及產(chǎn)品設(shè)計上的相應(yīng)問題。Pack和Saggi〔1999〕構(gòu)建了一個出口學(xué)習(xí)效應(yīng)模型，表明了興旺國家的買方技術(shù)轉(zhuǎn)移使興旺國家的出口商降低其產(chǎn)品價格，可以視為一種雙贏，且由于這種技術(shù)轉(zhuǎn)移的擴(kuò)散效應(yīng)會加劇開展中國家出口商的競爭，從而使興旺國家的買方從中獲益更多。Damijan和Kostevc〔2022〕采用Fujita等〔1999〕的壟斷競爭模型，強(qiáng)調(diào)企業(yè)進(jìn)入國際市場之后將因為面臨更加劇烈的競爭而增強(qiáng)器出口學(xué)習(xí)的動機(jī)。

一些學(xué)者對出口對企業(yè)創(chuàng)新以及生產(chǎn)率所產(chǎn)生的學(xué)習(xí)效應(yīng)進(jìn)行了檢驗。比擬有代表性的是Bernard和Jenson〔1995〕以全要素生產(chǎn)率〔TFP〕為因變量，通過對TFP進(jìn)行分組對出口企業(yè)在基期的出口狀態(tài)進(jìn)行回歸，假設(shè)基期的出口企業(yè)生產(chǎn)率增長速度顯著高于基期非出口企業(yè)，那么證明由于出口學(xué)習(xí)效應(yīng)的存在導(dǎo)致的出口對企業(yè)生產(chǎn)率增長的影響。在此根底上，許多學(xué)者應(yīng)用不同辦法檢驗了出口對生產(chǎn)率的影響，如Cleride〔1998〕，Wagner〔2022〕，Bigsten〔2022〕，Yasar等〔2022〕等。然而，由于企業(yè)的全要素生產(chǎn)率〔TFP〕是一個間接指標(biāo)，且受國內(nèi)外各種因素的影響，因此從中別離出口學(xué)習(xí)效應(yīng)難度較大并難以防止測量上的誤差，近年來，一些學(xué)者通過分析出口對企業(yè)創(chuàng)新行為的影響來直接檢驗出口的學(xué)習(xí)效應(yīng)，這種辦法更為直接且可以防止采用間接的TFP指標(biāo)帶來的測量上的誤差〔Safomon&Shaver，2022〕。

由于企業(yè)進(jìn)入國際市場之后面臨更為劇烈的競爭環(huán)境，企業(yè)在與國外競爭者爭奪市場過程中，其自主學(xué)習(xí)的意愿大大增強(qiáng)，且更容易接觸到先進(jìn)的管理和營銷技能，此外買方的技術(shù)協(xié)助以及國外市場對產(chǎn)品質(zhì)量大高要求等也是出口企業(yè)與非出口企業(yè)相比有更多的時機(jī)和動力提高其技術(shù)水平。出口商從興旺國家的進(jìn)口商以及其它市場相關(guān)主體處獲得的技術(shù)和管理知識，也促使其生產(chǎn)函數(shù)不斷地靠近國際市場上該商品的生產(chǎn)函數(shù)，從而推動了其快速增長〔Gorossman&Helpman，1991〕。

2.企業(yè)出口與創(chuàng)新能力的檢驗：Granger因果檢驗。相關(guān)指標(biāo)設(shè)定如下：“PT〞表示專利授予量;“PT1〞表示創(chuàng)造專利授權(quán)量，“PT2〞表示實用新型專利授權(quán)量;“PT3〞表示外觀設(shè)計專利授權(quán)量;“EX〞表示出口量;“EX1〞表示初級產(chǎn)品出口量;“EX2〞表示工業(yè)制成品出口量;“PT1Share〞①表示創(chuàng)造專利授權(quán)量占授權(quán)專利總量的比例;“EX1Share〞表示初級產(chǎn)品出口量占總出口的比重;“EX2Share〞表示工業(yè)制成品出口占全部出口的比重。

〔1〕ADF檢驗及非平穩(wěn)變量的協(xié)整。首先，用ADF檢驗各變量的平穩(wěn)性。如表1所示LnEX、LnPT、LnPT1、LnPT2和LnPT3在5%置信區(qū)間上不平穩(wěn);ΔLnEX、ΔLnPT、ΔLnPT1、ΔLnPT2、ΔLnPT3、LnEX1Share、LnEX2Share和LnPT1Share在5%置信區(qū)間上比擬平穩(wěn)。

由于LnEX、LnPT、LnPT1、LnPT2和LnPT3為非平穩(wěn)變量，在對相應(yīng)變量的長期均衡關(guān)系進(jìn)行檢驗后發(fā)現(xiàn)，5%的置信區(qū)間內(nèi)，EX和PT1之間以及EX和PT2之間不存在長期均衡關(guān)系;EX和PT之間以及EX與PT3之間存在長期均衡關(guān)系。

〔2〕Granger因果關(guān)系檢驗。根據(jù)上文檢驗結(jié)果，下列將對LnEX與LnPT、LnEX與LnPT2、LnPT1Share與LnEX1Share、LnPT1Share和LnEX2Share分別進(jìn)行Granger因果關(guān)系檢驗，結(jié)果如表2。

由表2可以看出：〔1〕在10%的置信水平下，出口是企業(yè)創(chuàng)新能力增強(qiáng)的Granger原因;〔2〕創(chuàng)新能力增強(qiáng)不是企業(yè)出口增加Granger原因;〔3〕初級產(chǎn)品相比于工業(yè)制成品具有更顯著的知識外溢效應(yīng)，從而更能優(yōu)化優(yōu)化我國創(chuàng)新能力結(jié)構(gòu)〔曾衛(wèi)鋒，2022;王明成，2022〕。四、結(jié)論

本文首先對Melitz〔2022〕的經(jīng)典模型進(jìn)行了闡釋，指出其適用于西方興旺國家，但對中國外鄉(xiāng)企業(yè)的實際情況有所無視，因此在對中國外鄉(xiāng)企業(yè)的研究中，不能單純地將生產(chǎn)率異質(zhì)性作為衡量外鄉(xiāng)出口企業(yè)異質(zhì)性的唯一工具變量。同時，由于大量研究說明存在著中國內(nèi)銷企業(yè)〔非出口企業(yè)〕的生產(chǎn)率普遍高于出口企業(yè)的現(xiàn)象，即“生產(chǎn)率悖論〞或“出口―生產(chǎn)率悖論〞，因此本文隨后對中國出口企業(yè)和非出口企業(yè)的生產(chǎn)率進(jìn)行了檢驗和比照，證實了中國出口企業(yè)存在生產(chǎn)