證券公司合規(guī)工作總結(jié)

第16頁(yè)共16頁(yè)證券公?司合規(guī)?工作總?結(jié)一?、認(rèn)真?執(zhí)行日?常監(jiān)督?檢查、?促進(jìn)內(nèi)?控制度?落實(shí)。?合規(guī)?經(jīng)理認(rèn)?真做好?支行日?常業(yè)務(wù)?的監(jiān)督?檢查工?作，資?金和重?要空白?憑證等?檢查工?作，在?日常監(jiān)?督檢查?中發(fā)現(xiàn)?問(wèn)題及?時(shí)作好?記錄，?分析問(wèn)?題出現(xiàn)?的原因?，督促?相關(guān)人?員進(jìn)行?整改，?并在每?月履職?報(bào)告中?反映。?記錄應(yīng)?列明發(fā)?現(xiàn)問(wèn)題?的合理?整改期?限，無(wú)?法整改?或短時(shí)?期無(wú)法?整改的?注明原?因，及?時(shí)上報(bào)?。對(duì)發(fā)?現(xiàn)的重?大違規(guī)?問(wèn)題和?潛在的?資金安?全隱患?等重大?業(yè)務(wù)事?項(xiàng)，則?注明發(fā)?生的原?因以及?擬采取?措施等?，并在?業(yè)務(wù)發(fā)?生當(dāng)日?第一時(shí)?間以書(shū)?面（含?電子郵?件）上?報(bào)市支?行。按?市分行?加強(qiáng)合?規(guī)經(jīng)理?日常管?理工作?要求，?每日填?報(bào)《合?規(guī)經(jīng)理?日常業(yè)?務(wù)監(jiān)督?和會(huì)計(jì)?檢查日?志》”?，第月?上報(bào)《?合規(guī)經(jīng)?理履職?報(bào)告》?，及時(shí)?、詳細(xì)?報(bào)告網(wǎng)?點(diǎn)每日?、月份?業(yè)務(wù)工?作情況?。二?、加強(qiáng)?業(yè)務(wù)授?權(quán)的復(fù)?核、確?保交易?的真實(shí)?可控。?加強(qiáng)?業(yè)務(wù)授?權(quán)的復(fù)?核和監(jiān)?督，按?照儲(chǔ)蓄?業(yè)務(wù)處?理系統(tǒng)?的柜員?權(quán)限和?市分行?印發(fā)的?業(yè)務(wù)交?易復(fù)核?審批要?求，嚴(yán)?格履行?授權(quán)職?責(zé)，把?好復(fù)核?授權(quán)關(guān)?，負(fù)責(zé)?對(duì)營(yíng)業(yè)?人員辦?理業(yè)務(wù)?的有效?性、合?規(guī)性、?完整性?進(jìn)行監(jiān)?督，確?保授權(quán)?交易的?真實(shí)可?控。?三、做?好業(yè)務(wù)?的指導(dǎo)?、存在?問(wèn)題的?整改落?實(shí)為?適應(yīng)郵?儲(chǔ)銀行?業(yè)務(wù)發(fā)?展的需?要業(yè)務(wù)?，加強(qiáng)?業(yè)務(wù)知?識(shí)的學(xué)?習(xí)，不?斷提升?自身的?業(yè)務(wù)水?平，熟?悉業(yè)務(wù)?規(guī)章制?度、內(nèi)?控制度?和操作?流程，?同時(shí)協(xié)?助支行?長(zhǎng)做好?業(yè)務(wù)培?訓(xùn)工作?，指導(dǎo)?普通柜?員正確?辦理業(yè)?務(wù)，包?括柜員?管理、?尾箱管?理、現(xiàn)?金、支?票和重?要空白?憑證管?理、報(bào)?表管理?、檔案?管理等?。提高?員工的?業(yè)務(wù)服?務(wù)水平?，輔導(dǎo)?解決營(yíng)?業(yè)過(guò)程?中遇到?的業(yè)務(wù)?問(wèn)題。?四、?協(xié)助支?行長(zhǎng)抓?好安全?管理、?柜員排?班在?履行合?規(guī)經(jīng)理?職責(zé)同?時(shí)，積?極協(xié)助?支行長(zhǎng)?抓好網(wǎng)?點(diǎn)安全?管理，?每天營(yíng)?業(yè)終了?。負(fù)責(zé)?檢查網(wǎng)?點(diǎn)的監(jiān)?控設(shè)備?、安全?設(shè)施，?監(jiān)督網(wǎng)?點(diǎn)人員?對(duì)安全?操作管?理規(guī)定?的執(zhí)行?情況，?如發(fā)現(xiàn)?故障或?有關(guān)異?常情況?及時(shí)做?好登記?并上報(bào)?相關(guān)安?全、技?術(shù)部門(mén)?，及時(shí)?進(jìn)行維?護(hù)，負(fù)?責(zé)報(bào)告?有和提?出對(duì)風(fēng)?險(xiǎn)隱患?的整改?建議。?__?__年?度，本?人沒(méi)有?受到上?級(jí)機(jī)構(gòu)?的正向?積分，?沒(méi)有收?到事后?監(jiān)督每?季按差?錯(cuò)內(nèi)容?分別填?報(bào)差錯(cuò)?次數(shù)填?寫(xiě)的《?事后監(jiān)?督發(fā)現(xiàn)?差錯(cuò)統(tǒng)?計(jì)表》?，負(fù)向?積極分?1分，?原因是?由于新?上崗職?工代收?電費(fèi)，?無(wú)待合?規(guī)經(jīng)理?復(fù)核，?已將電?費(fèi)收妥?放入抽?屜，把?代收電?費(fèi)憑證?交給客?戶。?證券公?司合規(guī)?工作總?結(jié)（二?）中?信證券?合規(guī)部?筆經(jīng)?12。?10到?京城大?廈__?__層?，被h?r安排?到北會(huì)?議室。?___?_人到?齊（其?中有些?人被安?排在?四樓答?題），?hr提?前開(kāi)考?，12?：20?發(fā)卷答?題，_?___?個(gè)半小?時(shí)，兩?大題：?第一?題（_?___?分）（?4頁(yè)紙?）類(lèi)?似于申?論，給?七段材?料，分?別是關(guān)?于我國(guó)?證券公?司違法?違規(guī)的?案例，?證監(jiān)會(huì)?就我?國(guó)資本?市場(chǎng)違?法違規(guī)?的調(diào)查?小結(jié)摘?要（總?結(jié)出四?個(gè)因素?），美?國(guó)次貸?危機(jī)的?成因分?析???最后?一個(gè)材?料是_?___?年__?__月?新頒布?的《證?券公司?合規(guī)管?理試行?規(guī)定》?部分內(nèi)?容（差?不多?1半的?樣子）?。題?目是“?根據(jù)下?面的材?料，結(jié)?合???形勢(shì)，?談?wù)勀?對(duì)加強(qiáng)?證券公?司合規(guī)?管理必?要性的?認(rèn)識(shí)?（1）?從當(dāng)前?國(guó)內(nèi)外?形勢(shì)下?，證券?公司合?規(guī)管理?可能走?向和新?特點(diǎn)。?（2?）公司?違法違?規(guī)行為?的深層?原因，?及其對(duì)?證券公?司加強(qiáng)?內(nèi)部合?規(guī)管理?的啟示?。（?3）研?究國(guó)外?投行危?機(jī)的根?源，及?其對(duì)中?國(guó)證券?公司加?強(qiáng)合規(guī)?管理的?啟示。?從上?述三個(gè)?中任選?一個(gè)選?題，不?少于_?___?字”?第二題?中英互?譯（_?___?分）（?1頁(yè)半?）1?、中譯?英（_?___?分）?兩段話?，第一?段是關(guān)?于合規(guī)?部門(mén)與?風(fēng)控部?門(mén)職能?的區(qū)別?和定位?，第二?段是講?證券公?司合規(guī)?部籌?劃人員?在認(rèn)真?研究證?監(jiān)會(huì)和?證監(jiān)_?___?合規(guī)管?理的要?求和精?神的基?礎(chǔ)上，?在參考?了各?家國(guó)際?投行的?經(jīng)驗(yàn)上?，???，最后?制定了?本公司?合規(guī)管?理的基?本框架?。總?共__?__個(gè)?部分，?涉及s?ec打?擊股市?欺詐和?投資者?保護(hù)的?有關(guān)措?施，應(yīng)?該是簡(jiǎn)?報(bào)，因?為每個(gè)?部分?都有一?個(gè)小標(biāo)?題，之?后每段?正文基?本上都?沒(méi)有主?語(yǔ)。?總體感?覺(jué)：?1、時(shí)?間很緊?，到2?。50?結(jié)束的?時(shí)候，?多數(shù)人?都還有?一點(diǎn)沒(méi)?有完成?，還在?奮筆疾?書(shū)。不?過(guò)hr?全程并?不嚴(yán)厲?，在開(kāi)?始時(shí)讓?大家簽?字和核?對(duì)__?__、?學(xué)生證?之后就?撤了，?然后一?直到_?___?點(diǎn)才?被我們?叫過(guò)來(lái)?收卷子?。2?、英語(yǔ)?翻譯中?生詞較?多，主?要是財(cái)?經(jīng)術(shù)語(yǔ)?（中譯?英和英?譯中均?是）。?3、?就我剛?到現(xiàn)場(chǎng)?的了解?，人員?構(gòu)成上?，北大?、清華?、人大?、政法?、外經(jīng)?貿(mào)的都?有，專?業(yè)至?少涉及?法律和?金融，?還碰到?有華南?理工大?學(xué)金融?學(xué)碩士?過(guò)來(lái)筆?試。h?r說(shuō)本?周內(nèi)給?面試通?知。?中信?證券筆?經(jīng)資?產(chǎn)證券?化業(yè)務(wù)?部1?.資產(chǎn)?支持證?券與一?般債券?的主要?區(qū)別是?什么。?__?__個(gè)?人住房?信貸支?持證券?（mb?s）面?臨的主?要風(fēng)險(xiǎn)?和解決?機(jī)制。?3.?cds?的基本?原理和?定價(jià)機(jī)?制。?4.英?譯中（?資產(chǎn)證?券化）?5.?中譯英?（資產(chǎn)?證券化?）6?.給定?一個(gè)離?散變量?，用最?大似然?法估計(jì)?。證?券公司?合規(guī)工?作總結(jié)?（三）?證券?公司合?規(guī)監(jiān)察?員工作?指引（?試行）?第一?章總?則第?一條?為促進(jìn)?證券公?司加強(qiáng)?分支機(jī)?構(gòu)的風(fēng)?險(xiǎn)控制?，確保?持續(xù)規(guī)?范經(jīng)營(yíng)?，根據(jù)?《證券?公司合?規(guī)管理?試行規(guī)?定》有?關(guān)要求?，制定?本指引?。第?二條設(shè)?在轄區(qū)?的證券?公司及?其分支?機(jī)構(gòu)應(yīng)?按本指?引要求?，設(shè)立?合規(guī)監(jiān)?察員。?第三?條合規(guī)?監(jiān)察員?是公司?合規(guī)管?理部門(mén)?的派出?人員或?接受合?規(guī)管理?部門(mén)的?指導(dǎo)，?按照合?規(guī)管理?部門(mén)的?授權(quán)和?有關(guān)要?求，對(duì)?所在分?支機(jī)構(gòu)?及其工?作人員?的經(jīng)營(yíng)?管理和?執(zhí)業(yè)行?為的合?規(guī)性進(jìn)?行__?__、?監(jiān)督和?檢查，?并就其?工作開(kāi)?展情況?，定期?或不定?期向公?司合規(guī)?管理部?門(mén)或證?券監(jiān)管?部門(mén)報(bào)?告。?第四條?合規(guī)監(jiān)?察員開(kāi)?展工作?，應(yīng)當(dāng)?堅(jiān)持原?則、忠?于職守?、專業(yè)?誠(chéng)信、?勤勉盡?責(zé)。?第五條?證券公?司及其?分支機(jī)?構(gòu)應(yīng)當(dāng)?建立健?全相關(guān)?制度，?提供必?要的條?件，確?保合規(guī)?監(jiān)察員?獨(dú)立、?有效地?履行職?責(zé)。?第二章?合規(guī)?監(jiān)察員?任職條?件與要?求第?六條有?下列情?形之一?的，不?得擔(dān)任?合規(guī)檢?查員：?（一?）《證?券法》?第一百?三十一?條第二?款、第?一百三?十二條?、第一?百三十?三條規(guī)?定的情?形；?（二）?因重大?違法違?規(guī)行為?受到金?融監(jiān)管?部門(mén)的?行政處?罰，執(zhí)?行期滿?未逾_?___?年；?（三）?自被證?券監(jiān)管?部門(mén)撤?銷(xiāo)任職?資格之?日起未?逾__?__年?；（?四）自?被證券?監(jiān)管部?門(mén)認(rèn)定?為不適?當(dāng)人選?之日起?未逾_?___?年；?（五）?中國(guó)證?監(jiān)會(huì)_?___?監(jiān)管局?（以下?簡(jiǎn)稱“?本局”?）認(rèn)定?的其他?情形。?第七?條合?規(guī)監(jiān)察?員應(yīng)當(dāng)?具備以?下條件?：（?一）正?直誠(chéng)實(shí)?，品行?良好；?（二?）熟悉?業(yè)務(wù)，?熟悉證?券監(jiān)管?法律、?法規(guī)、?規(guī)章及?其他規(guī)?范性文?件的要?求，具?備勝任?合規(guī)管?理需要?的專業(yè)?知識(shí)和?技能；?（三?）從事?證券、?金融、?會(huì)計(jì)或?法律工?作__?__年?以上。?取得碩?士以上?學(xué)位的?，工作?年限可?適當(dāng)放?寬；?（四）?具有大?學(xué)本科?以上學(xué)?歷或取?得學(xué)士?以上學(xué)?位，并?取得證?券從業(yè)?資格；?（五?）通過(guò)?___?_省證?券期貨?業(yè)協(xié)會(huì)?___?_的資?質(zhì)測(cè)試?；（?六）本?局規(guī)定?的其它?要求。?第八?條擔(dān)?任合規(guī)?監(jiān)察員?，應(yīng)由?公司合?規(guī)管理?部門(mén)事?先將下?列資料?報(bào)備本?局無(wú)異?議后，?方可辦?理任職?手續(xù)：?（一?）公司?的擬任?職決定?；（?二）擬?任合規(guī)?監(jiān)察員?的履歷?表；?（三）?擬任合?規(guī)監(jiān)察?員的學(xué)?歷、學(xué)?位、相?關(guān)資質(zhì)?證明復(fù)?印件；?（四?）本局?要求的?其他資?料。?第三章?合規(guī)?監(jiān)察員?職責(zé)?第九條?合規(guī)監(jiān)?察員根?據(jù)合規(guī)?管理部?門(mén)的授?權(quán)和有?關(guān)要求?，做好?所在分?支機(jī)構(gòu)?的合規(guī)?工作。?原則上?，其履?行職責(zé)?的范圍?，應(yīng)當(dāng)?涵蓋分?支機(jī)構(gòu)?的所有?業(yè)務(wù)環(huán)?節(jié)。?第十條?合規(guī)監(jiān)?察員履?行職責(zé)?，應(yīng)當(dāng)?重點(diǎn)_?___?下列事?項(xiàng)：?（一）?所在分?支機(jī)構(gòu)?運(yùn)作是?否遵守?證券監(jiān)?管法律?法規(guī)、?規(guī)范性?文件的?規(guī)定，?是否存?在違規(guī)?融資、?賬外經(jīng)?營(yíng)、侵?害客戶?權(quán)益等?違法違?規(guī)行為?；（?二）所?在分支?機(jī)構(gòu)是?否遵守?公司制?定的內(nèi)?部控制?制度、?風(fēng)險(xiǎn)管?理制度?和業(yè)務(wù)?流程等?相關(guān)規(guī)?定，有?效控制?業(yè)務(wù)風(fēng)?險(xiǎn)；?（三）?所在分?支機(jī)構(gòu)?辦理賬?戶開(kāi)立?、變更?、轉(zhuǎn)戶?業(yè)務(wù)以?及市場(chǎng)?營(yíng)銷(xiāo)行?為是否?符合規(guī)?定，金?融產(chǎn)品?銷(xiāo)售是?否滿足?適當(dāng)性?原則；?（四?）所在?分支機(jī)?構(gòu)計(jì)算?機(jī)信息?技術(shù)系?統(tǒng)運(yùn)行?是否穩(wěn)?定，客?戶資料?和交易?數(shù)據(jù)是?否做到?備份和?有效保?存，是?否出現(xiàn)?延時(shí)交?易、交?易通道?不暢、?數(shù)據(jù)遺?失等情?況；?（五）?所在分?支機(jī)構(gòu)?是否按?要求開(kāi)?展投資?者教育?、消防?與安全?保衛(wèi)工?作，是?否建立?和落實(shí)?安全事?件應(yīng)急?預(yù)案；?（六?）員工?是否嚴(yán)?格有效?執(zhí)行公?司各項(xiàng)?規(guī)章制?度；?（七）?其他損?害所在?分支機(jī)?構(gòu)安全?運(yùn)營(yíng)的?行為。?合規(guī)?監(jiān)察員?發(fā)現(xiàn)所?在分支?機(jī)構(gòu)運(yùn)?作中有?違法違?規(guī)行為?的，應(yīng)?當(dāng)及時(shí)?予以制?止，并?報(bào)告公?司合規(guī)?管理部?門(mén)。重?大問(wèn)題?應(yīng)當(dāng)報(bào)?告證券?監(jiān)管部?門(mén)。?第十一?條合?規(guī)監(jiān)察?員應(yīng)當(dāng)?___?_所在?分支機(jī)?構(gòu)和員?工的合?規(guī)與風(fēng)?險(xiǎn)意識(shí)?的養(yǎng)成?，__?__合?規(guī)培訓(xùn)?，為所?在分支?機(jī)構(gòu)負(fù)?責(zé)人、?相關(guān)業(yè)?務(wù)部門(mén)?提供合?規(guī)咨詢?。第?十二條?合規(guī)?監(jiān)察員?應(yīng)當(dāng)按?規(guī)定對(duì)?所在分?支機(jī)構(gòu)?及其工?作人員?的經(jīng)營(yíng)?管理和?執(zhí)業(yè)行?為的合?規(guī)性進(jìn)?行監(jiān)督?，按規(guī)?定進(jìn)行?定期和?不定期?的檢查?，就修?改、完?善有關(guān)?管理制?度和業(yè)?務(wù)流程?提出建?議，協(xié)?助公司?處理涉?及所在?分支機(jī)?構(gòu)和工?作人員?違法違?規(guī)行為?的投訴?和__?__。?第十?三條?合規(guī)監(jiān)?察員享?有履行?職責(zé)所?必需的?知情權(quán)?和獨(dú)立?的調(diào)查?權(quán)。合?規(guī)監(jiān)察?員根據(jù)?履行職?責(zé)的需?要，有?權(quán)參加?或者列?席所在?分支機(jī)?構(gòu)相關(guān)?會(huì)議，?調(diào)閱相?關(guān)文件?、資料?和檔案?，要求?相關(guān)人?員對(duì)有?關(guān)事項(xiàng)?做出說(shuō)?明。?第十四?條合?規(guī)監(jiān)察?員發(fā)現(xiàn)?所在分?支機(jī)構(gòu)?運(yùn)作中?存在問(wèn)?題時(shí)，?應(yīng)當(dāng)及?時(shí)告之?所在分?支機(jī)構(gòu)?主要負(fù)?責(zé)人和?相關(guān)業(yè)?務(wù)負(fù)責(zé)?人，報(bào)?告公司?合規(guī)管?理部門(mén)?，提出?處理意?見(jiàn)和整?改建議?，并監(jiān)?督整改?措施的?制定和?落實(shí)；?所在分?支機(jī)構(gòu)?主要負(fù)?責(zé)人對(duì)?存在問(wèn)?題不整?改或者?整改未?達(dá)到要?求的，?合規(guī)監(jiān)?察員應(yīng)?及時(shí)向?公司合?規(guī)管理?部門(mén)和?證券監(jiān)?管部門(mén)?報(bào)告。?第十?五條?合規(guī)監(jiān)?察員應(yīng)?當(dāng)保持?與證券?監(jiān)管部?門(mén)和行?業(yè)自律?___?_的聯(lián)?系溝通?，主動(dòng)?配合證?券監(jiān)管?部門(mén)和?行業(yè)自?律__?__的?工作。?第十?六條?合規(guī)監(jiān)?察員應(yīng)?當(dāng)定期?或者不?定期向?公司合?規(guī)管理?部門(mén)和?證券監(jiān)?管部門(mén)?報(bào)送工?作報(bào)告?。第?十七條?發(fā)現(xiàn)?下列情?形之一?的，合?規(guī)監(jiān)察?員應(yīng)當(dāng)?及時(shí)向?公司合?規(guī)管理?部門(mén)和?證券監(jiān)?管部門(mén)?報(bào)告：?（一?）所在?分支機(jī)?構(gòu)發(fā)生?重大違?法違規(guī)?行為；?（二?）所在?分支機(jī)?構(gòu)存在?重大經(jīng)?營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)?或者隱?患；?（三）?證券監(jiān)?管部門(mén)?規(guī)定或?合規(guī)監(jiān)?察員依?法認(rèn)為?需要報(bào)?告的其?他情形?。對(duì)上?述情形?，合規(guī)?監(jiān)察員?應(yīng)當(dāng)密?切跟蹤?后續(xù)整?改措施?，并將?處理情?況及時(shí)?向證券?監(jiān)管部?門(mén)報(bào)告?。第?十八條?合規(guī)?監(jiān)察員?應(yīng)對(duì)所?在分支?機(jī)構(gòu)負(fù)?責(zé)人及?從業(yè)人?員合規(guī)?執(zhí)行情?況，向?公司合?規(guī)管理?部門(mén)提?供評(píng)估?或考核?意見(jiàn)。?第十?九條?合規(guī)監(jiān)?察員應(yīng)?將提供?的合規(guī)?咨詢意?見(jiàn)、合?規(guī)檢查?工作底?稿等與?履行職?責(zé)有關(guān)?的文件?、資料?存檔備?查，并?對(duì)履行?職責(zé)的?情況做?出記錄?。存檔?資料、?工作記?錄保存?時(shí)間應(yīng)?不少于?五年。?第四?章合?規(guī)監(jiān)察?員執(zhí)業(yè)?素質(zhì)和?行為規(guī)?范第?二十條?合規(guī)?監(jiān)察員?履行職?責(zé)應(yīng)當(dāng)?保持獨(dú)?立性，?對(duì)所在?分支機(jī)?構(gòu)運(yùn)作?的合法?合規(guī)情?況及其?內(nèi)部控?制和風(fēng)?險(xiǎn)管理?情況做?出獨(dú)立?、客觀?、公正?的判斷?。合?規(guī)監(jiān)察?員不受?任何壓?力或者?受其他?機(jī)構(gòu)和?個(gè)人的?不當(dāng)影?響，對(duì)?于違法?違規(guī)的?指令或?者授意?應(yīng)當(dāng)予?以拒絕?；必要?時(shí)，可?向證券?監(jiān)管部?門(mén)報(bào)告?。第?二十一?條合?規(guī)監(jiān)察?員在履?行監(jiān)督?檢查職?責(zé)時(shí)，?應(yīng)當(dāng)以?身作則?，遵守?法律法?規(guī)、公?司規(guī)章?制度和?相關(guān)業(yè)?務(wù)流程?規(guī)定。?第二?十二條?合規(guī)?監(jiān)察員?履行職?責(zé)時(shí)，?對(duì)與合?規(guī)監(jiān)察?員本人?有利益?沖突的?事項(xiàng)應(yīng)?當(dāng)回避?。第?二十三?條合?規(guī)監(jiān)察?員應(yīng)當(dāng)?以應(yīng)有?的職業(yè)?謹(jǐn)慎、?職業(yè)敏?感和專?業(yè)素養(yǎng)?，及時(shí)?發(fā)現(xiàn)并?___?_所在?分支機(jī)?構(gòu)運(yùn)作?中存在?問(wèn)題和?風(fēng)險(xiǎn)隱?患。?第二十?四條?合規(guī)監(jiān)?察員履?行合規(guī)?監(jiān)察職?責(zé)時(shí)，?應(yīng)當(dāng)認(rèn)?真負(fù)責(zé)?，保留?工作底?稿和工?作記錄?，出具?的報(bào)告?應(yīng)當(dāng)事?實(shí)清楚?、依據(jù)?充分、?建議合?理。?第二十?五條?合規(guī)監(jiān)?察員應(yīng)?當(dāng)嚴(yán)格?遵守保?密制度?，對(duì)在?履行職?責(zé)中掌?握的非?___?_息負(fù)?有保密?義務(wù)，?不得違?___?_律法?規(guī)及公?司規(guī)定?向其他?機(jī)構(gòu)、?人員泄?漏非_?___?息，或?者利用?非__?__息?為自己?或者他?人進(jìn)行?證券投?資活動(dòng)?。第?二十六?條合?規(guī)監(jiān)察?員應(yīng)當(dāng)?加強(qiáng)學(xué)?習(xí)，熟?悉與所?在分支?機(jī)構(gòu)開(kāi)?展的業(yè)?務(wù)有關(guān)?的法律?法規(guī)、?監(jiān)管政?策、產(chǎn)?品和服?務(wù)質(zhì)量?標(biāo)準(zhǔn)以?及財(cái)稅?等相關(guān)?政策，?努力鉆?研業(yè)務(wù)?，不斷?提高自?身素養(yǎng)?和專業(yè)?技能。?第二?十七條?合規(guī)?監(jiān)察員?不得有?下列行?為：?（一）?擅離職?守，無(wú)?顧不履?行職責(zé)?；（?二）違?反規(guī)定?授權(quán)他?人代為?履行職?責(zé)；?（三）?兼任可?能影響?其獨(dú)立?性的職?務(wù)或者?從事可?能影響?其獨(dú)立?性的活?動(dòng)；?（四）?對(duì)所在?分支機(jī)?構(gòu)運(yùn)作?中存在?的違法?違規(guī)行?為或者?重大風(fēng)?險(xiǎn)隱患?隱瞞不?報(bào)或者?作出虛?假報(bào)告?；（?五）利?用履行?職責(zé)之?便謀取?私利；?（六?）濫用?職權(quán)，?干預(yù)所?在分支?機(jī)構(gòu)的?正常經(jīng)?營(yíng)；?（七）?其他損?害投資?者或者?公司利?益的行?為。?第五章?監(jiān)督?管理?第二十?八條?公司應(yīng)?當(dāng)在其?合規(guī)管?理制度?中明確?規(guī)定合?規(guī)監(jiān)察?員的任?職條件?、提名?方式、?任期、?聘任及?解聘程?序、權(quán)?利義務(wù)?等。?第二十?九條?合規(guī)監(jiān)?察員由?合規(guī)管?理部門(mén)?提名，?經(jīng)合規(guī)?總監(jiān)同?意，由?公司聘?任。公?司選聘?合規(guī)監(jiān)?察員，?應(yīng)當(dāng)將?擬任人?選是否?勝任工?作作為?主要判?斷標(biāo)準(zhǔn)?，對(duì)其?進(jìn)行盡?職調(diào)查?，充分?了解其?工作背?景、遵?規(guī)守法?情況、?誠(chéng)信記?錄、從?業(yè)資格?、業(yè)務(wù)?素質(zhì)及?工作能?力等，?確保其?符合規(guī)?定的任?職條件?。第?三十條?公司?應(yīng)當(dāng)明?確合規(guī)?監(jiān)察員?了解所?在分支?機(jī)構(gòu)相?關(guān)情況?、安排?工作的?程序以?及合規(guī)?監(jiān)察員?的報(bào)告?路徑。?合規(guī)總?監(jiān)、合?規(guī)管理?部門(mén)應(yīng)?當(dāng)定期?或者不?定期聽(tīng)?取合規(guī)?監(jiān)察員?的報(bào)告?。公?司分支?機(jī)構(gòu)負(fù)?責(zé)人不?得違反?公司規(guī)?定的職?責(zé)和程?序，越?過(guò)合規(guī)?管理部?門(mén)直接?向合規(guī)?監(jiān)察員?下達(dá)指?令或者?干涉合?規(guī)監(jiān)察?員的工?作。?第三十?一條?公司應(yīng)?當(dāng)建立?和完善?合規(guī)監(jiān)?察員考?核制度?。對(duì)合?規(guī)監(jiān)察?員的考?核，應(yīng)?當(dāng)以所?在分支?機(jī)構(gòu)的?合規(guī)運(yùn)?作情況?為主要?標(biāo)準(zhǔn)，?由公司?合規(guī)管?理部門(mén)?進(jìn)行考?核。合?規(guī)監(jiān)察?員認(rèn)為?考核結(jié)?果明顯?有失公?允的，?可以向?公司管?理層或?證券監(jiān)?管部門(mén)?申訴。?合規(guī)?監(jiān)察員?工作稱?職的，?其薪酬?待遇應(yīng)?當(dāng)高于?公司或?分支機(jī)?構(gòu)同級(jí)?別人員?的平均?水平。?第三?十二條?公司?及分支?機(jī)構(gòu)應(yīng)?當(dāng)制定?相應(yīng)制?度，為?合規(guī)監(jiān)?察員履?行職責(zé)?創(chuàng)造良?好的工?作環(huán)境?，保證?合規(guī)監(jiān)?察員順?利開(kāi)展?工作。?第三?十三條?公司?及分支?機(jī)構(gòu)應(yīng)?當(dāng)保證?合規(guī)監(jiān)?察員工?作的獨(dú)?立性，?不得要?求合規(guī)?監(jiān)察員?從事與?其履行?職責(zé)相?沖突的?工作。?第三?十四條?公司?及分支?機(jī)構(gòu)各?負(fù)責(zé)人?、各部?門(mén)應(yīng)當(dāng)?支持和?配合合?規(guī)監(jiān)察?員的工?作，不?得以涉?及商業(yè)?___?_或者?其他理?由限制?、阻撓?合規(guī)監(jiān)?察員履?行職責(zé)?。第?三十五?條合?規(guī)監(jiān)察?員提出?辭職的?，應(yīng)當(dāng)?提前1?各月向?公司管?理部門(mén)?提出申?請(qǐng)。合?規(guī)監(jiān)察?員在辭?職申請(qǐng)?獲得批?準(zhǔn)后方?可離職?。在辭?職申請(qǐng)?獲得批?準(zhǔn)之前?，合規(guī)?監(jiān)察員?不得自?行停止?履行職?責(zé)。?公司擬?免除合?規(guī)監(jiān)察?員職務(wù)?的，應(yīng)?當(dāng)盡快?確定擬?任人選?。公司?批準(zhǔn)免?除合規(guī)?監(jiān)察員?職務(wù)時(shí)?，應(yīng)當(dāng)?同時(shí)確?定擬任?人選或?者代行?職責(zé)人?選，并?按照有?關(guān)規(guī)定?履行相?應(yīng)程序?。第?三十六?條合規(guī)?監(jiān)察員?任期屆?滿前，?公司不?得無(wú)故?免除合?規(guī)監(jiān)察?員的職?務(wù)。?公司在?合規(guī)監(jiān)?察員任?期屆滿?前擬免?除其職?務(wù)的，?應(yīng)當(dāng)在?免職決?定前_?___?個(gè)工作?日將解?聘理由?及合規(guī)?監(jiān)察員?履行職?責(zé)情況?書(shū)面報(bào)?告證券?監(jiān)管部?門(mén)。?第三十?七條?證券監(jiān)?管部門(mén)?支持合?規(guī)監(jiān)察?員依據(jù)?相關(guān)法?律法規(guī)?的規(guī)定?履行職?責(zé)，對(duì)?公司及?分支機(jī)?構(gòu)限制?、阻撓?合規(guī)監(jiān)?察員正?常開(kāi)展?工作的?，將視?情況進(jìn)?行調(diào)查?和處理?。第?三十八?條證?券監(jiān)管?部門(mén)不?定期_?___?合規(guī)監(jiān)?察員進(jìn)?行相關(guān)?法律法?規(guī)及業(yè)?務(wù)知識(shí)?的培訓(xùn)?和考試?，并將?培訓(xùn)情?況及考?試成績(jī)?記入公?司及合?規(guī)監(jiān)察?員監(jiān)管?檔案。?合規(guī)?監(jiān)察員?連續(xù)兩?次考試?成績(jī)不?合格的?，證券?監(jiān)管部?門(mén)可以?建議公?司免除?其職務(wù)?。第?三十九?條證?券監(jiān)管?部門(mén)持?續(xù)__?__合?規(guī)監(jiān)察?員履行?職責(zé)的?情況。?對(duì)于?合規(guī)監(jiān)?察員不?能勝任?履行職?責(zé)要求?，或者?受所在?分支機(jī)?構(gòu)負(fù)責(zé)?人不當(dāng)?影響等?喪失獨(dú)?立性情?況，或?者本規(guī)?定第二?十七條?規(guī)定行?為的，?證券監(jiān)?管部門(mén)?將根據(jù)?情況采?取監(jiān)管?談話、?出具警?示函、?暫停履?行職務(wù)?、認(rèn)定?為不適?宜擔(dān)任?相關(guān)職?務(wù)者等?監(jiān)管措?施。?第四十?條合?規(guī)監(jiān)察?員違反?有關(guān)法?律法規(guī)?及證券?監(jiān)管部?門(mén)規(guī)定?的，由?證券監(jiān)?管部門(mén)?依法給?予行政?處罰或?者采取?相應(yīng)監(jiān)?管措施?。第?六章?附則?第四十?一條?注冊(cè)地?設(shè)在轄?區(qū)的證?券公司?、分支?機(jī)構(gòu)可?根據(jù)實(shí)?際情況?，設(shè)立?專職或?兼職合?規(guī)監(jiān)察?員。證?券公司?各業(yè)務(wù)?部門(mén)可?指定專?人負(fù)責(zé)?所在部?門(mén)的合?規(guī)監(jiān)察?工作。?第四?十二條?兼職?合規(guī)監(jiān)?察員的?工作職?責(zé)、執(zhí)?業(yè)規(guī)范?和監(jiān)督?管理參?照本指?引執(zhí)行?。第?四十三?條本?指引自?發(fā)布之?日起施?行。?證券公?司合規(guī)?工作總?結(jié)（四?）一?、主要?完成工?作（?一）每?日實(shí)時(shí)?監(jiān)控?1、異?常交易?監(jiān)控包?括。大?單拉漲?停、高?買(mǎi)低賣(mài)?、同一?營(yíng)業(yè)部?對(duì)倒，?尾市拉?升、買(mǎi)?入風(fēng)險(xiǎn)?警示板?股票等?，對(duì)有?重點(diǎn)監(jiān)?控賬戶?參與的?要求營(yíng)?業(yè)部提?示客戶?參與操?作風(fēng)險(xiǎn)?。2?、新股?交易監(jiān)?控包括?。兩交?所重新?修訂了?監(jiān)管要?求，根?據(jù)要求?設(shè)定出?具體閥?值，對(duì)?新股實(shí)?時(shí)進(jìn)行?監(jiān)控。?新股上?市__?__日?內(nèi)對(duì)參?與封漲?停、開(kāi)?盤(pán)集合?競(jìng)價(jià)、?連續(xù)申?報(bào)競(jìng)價(jià)?、累計(jì)?買(mǎi)入等?大額實(shí)?時(shí)監(jiān)控?，對(duì)預(yù)?警賬戶?要求營(yíng)?業(yè)部提?示客戶?參與炒?新風(fēng)險(xiǎn)?。3?、監(jiān)察?員工（?含經(jīng)紀(jì)?人）是?否有持?倉(cāng)股票?。4?、員工?用機(jī)和?手機(jī)委?托實(shí)時(shí)?監(jiān)控。?本年度?共監(jiān)控?___?_筆涉?及__?__家?營(yíng)業(yè)部?，總共?發(fā)放異?常情況?反饋表?___?_份，?合規(guī)問(wèn)?責(zé)通知?單__?__份?。5?、根據(jù)?每日監(jiān)?控