上海證券從業(yè)資格考試：國(guó)際債券模擬試題

-**證券從業(yè)資格考試：國(guó)際債券模擬試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）1、**市場(chǎng)B股清算過(guò)程中，如境內(nèi)參與人備付金賬戶余額不足以完成當(dāng)日交收而出現(xiàn)透支，中國(guó)結(jié)算**分公司將每天按透支金額的__收取罰金。A．0.05%B．0.1%C．0.5%D．1%2、根據(jù)《**證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易實(shí)行企業(yè)債回購(gòu)交易按（）進(jìn)行申報(bào)。A．席位B．證券賬戶C．資金賬戶D．公司3、__年11月，**證券交易所頒布《中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定》。A．2004B．2005C．2006D．20074、在企業(yè)綜合評(píng)價(jià)方法中，盈利能力、償債能力與成長(zhǎng)能力之間比重的分配大. z.-致按照__來(lái)進(jìn)行。A．5:3:2B．2:5:3C．3:5:2D．3:2:55、世界各國(guó)對(duì)證券公司的劃分和稱呼不盡相同，美國(guó)的通俗稱謂是__，在法律上統(tǒng)稱為“經(jīng)紀(jì)人—交易商”。A．投資公司B．投資銀行C．商業(yè)銀行D．商人銀行6、__于2004年1月31日發(fā)布《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》，提出了九個(gè)方面的綱領(lǐng)性意見(jiàn)，被稱為“國(guó)九條”。A．國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)B．國(guó)務(wù)院C．國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)7、2002年發(fā)布的《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)則》規(guī)定，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最長(zhǎng)為_(kāi)_天。A．91B．180C．360. z.-D．3658、如果將留存收益作為公司的籌資，可能會(huì)給股東帶來(lái)的好處是__。A．缺少了股利分配，則股票在市場(chǎng)上的吸引力不大，股東的控制權(quán)不會(huì)受到威脅B．股利分配所得繳納個(gè)人所得稅，不分配股利而可能的股票升值帶來(lái)的資本收益繳納資本利得稅，后者相比前者要低C．股東可以要求其股利支付在一定水平之上D．股利支付少，公司今后的籌資成本可能會(huì)增加9、發(fā)行人不得有在最近__個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行過(guò)證券。A．6B．12C．18D．3610、由于貨幣貶值給投資者帶來(lái)實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于__。A．利率風(fēng)險(xiǎn)B．經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)C．購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)D．違約風(fēng)險(xiǎn)11、在計(jì)算GDP時(shí)，區(qū)分國(guó)內(nèi)生產(chǎn)和國(guó)外生產(chǎn)一般以常住居民為標(biāo)準(zhǔn)。常住居民指的是__。A．居住在本國(guó)的公民B．居住在本國(guó)的公民和外國(guó)居民. z.-C．居住在本國(guó)的公民和暫居外國(guó)的本國(guó)公民D．居住在本國(guó)的公民、暫居外國(guó)的本國(guó)公民和長(zhǎng)期居住在本國(guó)但未加入本國(guó)國(guó)籍的居民12、決定在*一價(jià)位是否能形成支撐線和壓力線的因素不包括__。A．投資者的資金數(shù)量B．投資者的持有成本C．投資者的籌碼分布D．投資者的心理因素13、連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，*只股票的賣出申報(bào)價(jià)格為15元，市場(chǎng)即時(shí)的最低買入申報(bào)價(jià)格為14.98元，則__。A．成交價(jià)格為15元B．成交價(jià)格為14.98元C．成交價(jià)格為14.99元D．不能成交14、__是指有權(quán)代表國(guó)家投資的部門(mén)或機(jī)構(gòu)以國(guó)有資產(chǎn)向公司投資的股份。A．國(guó)有股B．集體股C．法人股D．社會(huì)公態(tài)股15、實(shí)際上，大多數(shù)公司的清算價(jià)格總是__賬面價(jià)值。A．低于B．等于. z.-C．高于D．無(wú)關(guān)于16、會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券相關(guān)業(yè)務(wù)許可證，其60周歲以內(nèi)的專職人員不少于__名。A．40B．30C．25D．1517、小型資本股票回報(bào)率和大型資本股票回報(bào)率相比__。A．更低B．更高C．一樣D．不確定18、約定客戶從事融資融券交易的融資利率不低于中國(guó)人民銀行規(guī)定的__。A．同期金融機(jī)構(gòu)1年期存款基準(zhǔn)利率B．同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率C．同期金融機(jī)構(gòu)1年期貸款基準(zhǔn)利率D．同期金融機(jī)構(gòu)間拆借利率19、在行業(yè)成長(zhǎng)階段，新行業(yè)開(kāi)始繁榮的表現(xiàn)之一是__。A．新行業(yè)產(chǎn)品的數(shù)量開(kāi)始上升B．新行業(yè)產(chǎn)品的市場(chǎng)需求開(kāi)始上升C．新行業(yè)產(chǎn)品的品種開(kāi)始上升. z.-D．新行業(yè)產(chǎn)品的廠家開(kāi)始上升20、根據(jù)組合管理者對(duì)__的不同看法，其采用的管理方法可大致分為被動(dòng)管理和主動(dòng)管理兩種類型。A．市場(chǎng)效率B．市場(chǎng)規(guī)模C．市場(chǎng)結(jié)構(gòu)D．市場(chǎng)環(huán)境21、按市盈率定價(jià)法估計(jì)發(fā)行價(jià)格的計(jì)算公式為_(kāi)_。A．發(fā)行價(jià)格=每股凈利潤(rùn)×市盈率B．發(fā)行價(jià)格=每股凈利潤(rùn)×發(fā)行市盈率C．發(fā)行價(jià)格=每股凈資產(chǎn)×市盈率D．發(fā)行價(jià)格=每股凈資產(chǎn)×發(fā)行市盈率22、指數(shù)基金比較適合于數(shù)額較大，風(fēng)險(xiǎn)承受能力較低的__投資。A．社會(huì)閑資B．對(duì)沖基金C．激進(jìn)的投資者D．社?；?3、總資產(chǎn)規(guī)模為_(kāi)_億元以上的發(fā)行人，可視實(shí)際情況決定應(yīng)披露的交易金額，但應(yīng)在申報(bào)時(shí)說(shuō)明。A．7B．8C．9. z.-D．1024、關(guān)于業(yè)務(wù)管理的基本原則，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A．業(yè)務(wù)實(shí)行分層管理B．依法合規(guī)，加強(qiáng)內(nèi)控，嚴(yán)格防*和控制風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)維護(hù)客戶資產(chǎn)的安全C．開(kāi)展業(yè)務(wù)需經(jīng)監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)，不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動(dòng)提供任何便利和服務(wù)D．證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營(yíng)、投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互分離25、公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額的__時(shí)，必須召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)。A．1/2B．1/4C．1/3D．1/5二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分）1、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在__億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。A．2B．2.5C．3.5D．42、盈利水平比較穩(wěn)定，投資的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小的行業(yè)是處于__的行業(yè)。. z.-A．幼稚期B．成長(zhǎng)期C．成熟期D．衰退期3、按照現(xiàn)行代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，股份轉(zhuǎn)讓公司的股份在代辦股份轉(zhuǎn)掛牌轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的__。A．3%B．5%C．10%D．20%4、封閉式基金獲準(zhǔn)在證券交易所上市交易時(shí)，上市公告書(shū)中的基金財(cái)務(wù)資料報(bào)告期間終止日距上市交易日不得超過(guò)__。A．30日B．60日C．90日D．120日5、假設(shè)*開(kāi)放式基金首次完成發(fā)行的時(shí)間為2008年9月10日，則該基金的認(rèn)購(gòu)者一般要到__后，才能提出贖回申請(qǐng)。A．2008年9月25日B．2008年10月10日C．2008年11月10日. z.-D．2008年12月10日6、我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的主要職能有__。A．提供銀行間外匯交易、人民幣同業(yè)拆借、債券交易系統(tǒng)并組織市場(chǎng)交易B．提供外匯市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)的信息服務(wù)C．開(kāi)展經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)D．辦理外匯交易的資金清算、交割7、__與參與者簽署的債券回購(gòu)主協(xié)議是確認(rèn)債券回購(gòu)交易確立的合同文件。A．債券回購(gòu)成交通知單B．交易系統(tǒng)生成的成交單C．回購(gòu)成交合同D．附屬協(xié)議8、下列說(shuō)法中，正確的是__。A．高質(zhì)量的公司債券不存在經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)B．在資產(chǎn)配置方案中，固定收益證券的基本優(yōu)點(diǎn)是在通貨緊縮的條件下可以套期保值C．政府債券的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)為零，是債券組合的理想產(chǎn)品D．與現(xiàn)金流匹配相比，多重免疫策略沒(méi)有持續(xù)期的要求9、在無(wú)紙化發(fā)行的情況下，股份交收以__為要件。A．經(jīng)簽字股票交付B．認(rèn)股者持股載入股東名冊(cè)C．認(rèn)股者認(rèn)股款項(xiàng)的繳納D．股票數(shù)載入股東磁卡賬戶. z.-10、期貨交易中套期保值的基本類型有__。A．多頭套期保值B．空頭套期保值C．交叉套期保值D．平行套期保值11、封閉式基金募集的資金小于該基金批準(zhǔn)規(guī)模的多大比例時(shí)，該基金不能成立（）A．50%B．80%C．90%D．100%12、根據(jù)__的不同，可以將基金分為在岸基金和離岸基金。A．法律形式B．資金來(lái)源和用途C．投資理念D．投資目標(biāo)13、基金財(cái)務(wù)報(bào)表的復(fù)核指基金托管人對(duì)基金管理人出具的__等報(bào)表內(nèi)容進(jìn)行核對(duì)的過(guò)程。A．基金現(xiàn)金流量表B．基金資產(chǎn)負(fù)債表C．基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)表D．基金凈值變動(dòng)表14、*投資者在**證券交易所以每股15元的價(jià)格買入××(A股)股票20000股，則，. z.-該投資者最低需要以__元全部賣出該股票才能保本。(傭金按2‰計(jì)收，印花稅、過(guò)戶費(fèi)按規(guī)定計(jì)收，保留兩位小數(shù))A．15.06B．15.08C．15.09D．15.1515、我國(guó)公募發(fā)行的股票采用的是_____方式。A．預(yù)繳款B．先申購(gòu)后繳款C．先部分繳款后申購(gòu)D．部分預(yù)繳16、證券組合方差(或風(fēng)險(xiǎn))的大小實(shí)際上取決于__。A．單個(gè)證券的方差B．投資比例C．證券之間的相關(guān)系數(shù)(協(xié)方差)D．離散標(biāo)準(zhǔn)差17、輔導(dǎo)報(bào)告是（）對(duì)擬發(fā)行證券的公司的輔導(dǎo)工作結(jié)束以后，就輔導(dǎo)情況、效果及意見(jiàn)向有關(guān)主管單位出具的書(shū)面報(bào)告。A．保薦人B．派出機(jī)構(gòu)C．保薦機(jī)構(gòu)D．發(fā)行人. z.-18、以下選項(xiàng)中，不屬于交易所股票交易的報(bào)價(jià)方式是__。A．口頭報(bào)價(jià)B．書(shū)面報(bào)價(jià)C．報(bào)價(jià)D．電腦報(bào)價(jià)19、封閉式基金與開(kāi)放式基金的區(qū)別在于__。A．投資者的身份不同B．期限和發(fā)行規(guī)模限制不同C．基金份額的交易價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同D．投資策略不同20、由標(biāo)的證券發(fā)行人以外的第三方發(fā)行的權(quán)證屬于__。A．認(rèn)股權(quán)證B．認(rèn)沽權(quán)證C．股本權(quán)證D．備兌權(quán)證21、影響債券收益率的因素包括__。A．基礎(chǔ)利率B．票面利率C．風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)D．到期期限22、股東大會(huì)就發(fā)行證券事項(xiàng)做出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過(guò)。. z.-A．1/3B．1/2C．2/3D．3/423、申請(qǐng)發(fā)行H股的公司必須在相同的管理層人員的管理下有不少于（）年的足夠和合適的業(yè)績(jī)。A．2B．3C．4D．524、一般情況下，下列關(guān)于基金管理費(fèi)的說(shuō)法，不正確的是__。A．基金管理費(fèi)是指基金管理人管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用B．基金規(guī)模越大，基金管理費(fèi)率越高C．基金風(fēng)險(xiǎn)程度越高，基金管理費(fèi)率越高D