2023年證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)復(fù)習(xí)試題4

第頁(yè)共頁(yè)2023年證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)根本法律法規(guī)復(fù)習(xí)試題42023年證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)根本法律法規(guī)復(fù)習(xí)試題4一.單項(xiàng)選擇題。共50題，每題2分，總分100分。(1)公司公開發(fā)行債券要求最近()年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息。A:1B:2C:3D:5答案:C解析:公司公開發(fā)行債券要求最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息。(2)以下不屬于證券研究報(bào)告的是()。A:上市公司價(jià)值分析^p報(bào)告B:財(cái)務(wù)分析^p報(bào)告C:行業(yè)研究報(bào)告D:投資策略報(bào)告答案:B解析:證券研究報(bào)告主要包括涉及詳細(xì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的上市公司價(jià)值分析^p報(bào)告、行業(yè)研究報(bào)告、投資策略報(bào)告等。(3)()將證券從業(yè)人員因違法違規(guī)被國(guó)家有關(guān)部門依法查處的信息記入從業(yè)人員誠(chéng)信信息系統(tǒng)。A:證券交易所B:證監(jiān)會(huì)C:證券業(yè)協(xié)會(huì)D:國(guó)務(wù)院證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)答案:C解析:從業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)被國(guó)家有關(guān)部門依法查處的.機(jī)構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。協(xié)會(huì)將有關(guān)信息記入從業(yè)人員誠(chéng)信信息系統(tǒng)。(4)證券投資參謀業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于()年。A:1B:2C:3D:5答案:D解析:證券投資參謀業(yè)務(wù)檔案的保存期自協(xié)議終止之日起不得少于5年。(5)被收買公司董事會(huì)在收買完成后未能促使收買人履行承諾、安排或者保證的，()可以認(rèn)定相關(guān)董事為不適當(dāng)人選。A:證監(jiān)會(huì)B:國(guó)務(wù)院C:監(jiān)事會(huì)D:股東大會(huì)答案:A解析:被收買公司董事會(huì)未能依法采取有效措施促使公司控股股東、實(shí)際控制人予以糾正，或者在收買完成后未能促使收買人履行承諾、安排或者保證的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以認(rèn)定相關(guān)董事為不適當(dāng)人選。(6)以下選項(xiàng)中，()不屬于標(biāo)準(zhǔn)證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的法律法規(guī)。A:《中華人民共和國(guó)證券法》B:《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》C:《證券公司監(jiān)視管理?xiàng)l例》D:《中華人民共和國(guó)公司法》答案:D解析:標(biāo)準(zhǔn)證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的法律法規(guī)包括《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《證券公司監(jiān)視管理?xiàng)l例》等。(7)以下()不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。A:合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B:管理風(fēng)險(xiǎn)C:政策風(fēng)險(xiǎn)D:技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)答案:C解析:證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。(8)對(duì)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，對(duì)__________其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以()萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。A:1B:2C:3D:5答案:C解析:未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停頓發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對(duì)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)視管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。(9)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理中因證券、期貨違法行為被行政處分、市場(chǎng)禁入的信息的效力期限為()年。A:2B:3C:5D:10答案:C解析:誠(chéng)信信息的效力期限為：①根本信息長(zhǎng)期有效;②獎(jiǎng)勵(lì)信息、處分處分信息效力期限為3年，但因證券、期貨違法行為被行政處分、市場(chǎng)禁入的信息，效力期限為5年。(10)以下說(shuō)法錯(cuò)誤的選項(xiàng)是()。A:期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨保證金平安存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)報(bào)送務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料B:國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)無(wú)權(quán)要求非期貨公司結(jié)算會(huì)員、交割倉(cāng)庫(kù)，以及期貨公司股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人報(bào)送相關(guān)資料C:國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，進(jìn)展監(jiān)視檢查或者調(diào)查時(shí)，其他有關(guān)部門和單位應(yīng)當(dāng)給予支持和配合D:國(guó)家根據(jù)期貨市場(chǎng)開展的需要，設(shè)立期貨投資者保障基金答案:B解析:國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)在必要時(shí)可以要求非期貨公司結(jié)算會(huì)員、交割倉(cāng)庫(kù)，以及期貨公司股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人報(bào)送相關(guān)資料。(11)股份的股東以其()為限對(duì)公司承當(dāng)責(zé)任。A:所持股份B:出資額C:凈資產(chǎn)D:所有者權(quán)益答案:A解析:股份是指其全部資產(chǎn)分為等額股份，股東以其所持股份為限對(duì)公司承當(dāng)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承當(dāng)責(zé)任的企業(yè)法人。(12)經(jīng)政府或國(guó)有資產(chǎn)管理部門批準(zhǔn)進(jìn)展國(guó)有資產(chǎn)無(wú)償劃撥，導(dǎo)致投資者在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過()，可以申請(qǐng)以簡(jiǎn)易程序免于以要約方式增持股份。A:20%B:30%C:40%D:50%答案:B解析:經(jīng)政府或者國(guó)有資產(chǎn)管理部門批準(zhǔn)進(jìn)展國(guó)有資產(chǎn)無(wú)償劃轉(zhuǎn)、變更、合并，導(dǎo)致投資者在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過30%，當(dāng)事人可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)以簡(jiǎn)易程序免于以要約方式增持股份。(13)股份董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有公司股份總數(shù)的()。A:5%B:10%C:15%D:25%答案:D解析:公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)&;-3向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。(14)以下選項(xiàng)中，不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)構(gòu)成要素的是()。A:證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)B:證券經(jīng)紀(jì)商C:證券交易所D:委托人答案:A解析:證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)一般由委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易所、證券交易的對(duì)象4個(gè)要素構(gòu)成。(15)證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營(yíng)運(yùn)資金之比不得超過()。A:1：5B:5：1C:1：10D:10：1答案:D解析:證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10：1，證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營(yíng)運(yùn)資金之比不得超過10：1。(16)根據(jù)《刑法》有關(guān)規(guī)定，對(duì)于內(nèi)幕交易構(gòu)成犯罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處()年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。A:3B:4C:5D:6答案:C解析:對(duì)于內(nèi)幕交易構(gòu)成犯罪，《刑法》第180條規(guī)定：證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示別人從事上述交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。(17)證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤(rùn)的()提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。A:10%B:15%C:50%D:100%答案:A解析:證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤(rùn)的10%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。(18)證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)完好申請(qǐng)材料后()日內(nèi)完成注冊(cè)。A:10B:15C:20D:30答案:C解析:證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)完好申請(qǐng)材料后20日內(nèi)完成注冊(cè)。(19)公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起()日內(nèi)通告?zhèn)鶛?quán)人，并于()日內(nèi)在報(bào)紙上至少公告3次。A:10;20B:10;30C:15;20D:15;20答案:B解析:《公司法》第184條第3款規(guī)定：公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起10日內(nèi)通告?zhèn)鶛?quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上至少公告3次。(20)境內(nèi)法人申請(qǐng)開立證券賬戶時(shí)，客戶需填寫()。A:自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表B:合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表C:機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表D:證券賬戶注冊(cè)資料查詢申請(qǐng)表答案:C解析:境內(nèi)法人申請(qǐng)開立證券賬戶時(shí)，客戶需填寫機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表，并提交有效身份證明文件(企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書)及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。(21)()是指按照《中華人民共和國(guó)公司法》和《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份。A:上市公司B:證券公司C:證券交易所D:股票公司答案:B解析:證券公司是指按照《中華人民共和國(guó)公司法》和《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份。(22)有限責(zé)任公司股東會(huì)會(huì)議作出修改公司章程、增加或者減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表()以上表決權(quán)的股東通過。A:1/3B:2/3C:1/2D:1/5答案:B解析:有限責(zé)任公司股東會(huì)會(huì)議作出修改公司章程、增加或者減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過。(23)以下不屬于《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)容的是()。A:申請(qǐng)證券上市交易的審核，申請(qǐng)股票上市和公司債券上市交易的條件以及報(bào)送文件、公告文件方式和內(nèi)容的規(guī)定，暫?；蚪K止上市交易的情形B:要約收買的條件及收買要約的內(nèi)容C:依法買賣證券的一般規(guī)定，上市交易的方式D:信息披露的一般原那么規(guī)定及要求答案:B解析:《證券法》關(guān)于證券交易的主要內(nèi)容除A、C、D3項(xiàng)外，還包括：不得持有、買賣股票的規(guī)定，賬戶保密的規(guī)定，證券效勞機(jī)構(gòu)和人員限制購(gòu)置股票的規(guī)定，證券交易收費(fèi)的規(guī)定;中期報(bào)告和年度報(bào)告的內(nèi)容，重大事件的信息披露，信息披露過失的責(zé)任追究，內(nèi)幕信息、內(nèi)幕信息知情人及制止利用內(nèi)幕信息從事證券交易昀規(guī)定;操縱證券市場(chǎng)及責(zé)任追究，制止虛假信息擾亂證券市場(chǎng)的規(guī)定及其他制止性規(guī)定。要約收買的條件及收買要約的內(nèi)容屬于《證券法》對(duì)上市公司收買的規(guī)定。(24)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院受權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請(qǐng)文件之日起()個(gè)月內(nèi)，按照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。A:3B:6C:9D:12答案:A解析:國(guó)務(wù)院證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院受權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請(qǐng)文件之日起3個(gè)月內(nèi)，按照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定，發(fā)行人根據(jù)要求補(bǔ)充、修改發(fā)行申請(qǐng)文件的時(shí)間不計(jì)算在內(nèi);不予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。(25)保薦人的資格及其管理方法由()決定。A:國(guó)務(wù)院B:銀監(jiān)局C:證券業(yè)協(xié)會(huì)D:國(guó)務(wù)院證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)答案:D解析:保薦人的資格及其管理方法由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。(26)證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后5個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備的材料不包括()。A:金融產(chǎn)品說(shuō)明書B:宣傳推介材料C:擬向客戶提供的其他文件、資料D:書面代銷合同答案:D解析:證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后5個(gè)工作日內(nèi)，證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說(shuō)明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。(27)以下說(shuō)法錯(cuò)誤的選項(xiàng)是()。A:股份以超過股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款應(yīng)當(dāng)列為公司資本公積金B(yǎng):國(guó)務(wù)院財(cái)政部門規(guī)定列入資本公積金的其他收入，應(yīng)當(dāng)列為公司資本公積金C:公司的公積金用于彌補(bǔ)公司的虧損、擴(kuò)大公司消費(fèi)經(jīng)營(yíng)或者轉(zhuǎn)為增加公司資本D:資本公積金可用于彌補(bǔ)公司的虧損答案:D解析:資本公積金不得用于彌補(bǔ)公司的虧損，應(yīng)選項(xiàng)D表述錯(cuò)誤。(28)未依法登記為有限責(zé)任公司或者股份，而冒用有限責(zé)任公司或者股份名義的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正或者予以取締，可以并處()萬(wàn)元以下的罰款。A:1B:3C:5D:10答案:D解析:未依法登記為有限責(zé)任公司或者股份，而冒用有限責(zé)任公司或者股份名義的，或者未依法登記為有限責(zé)任公司或者股份的分公司，而冒用有限責(zé)任公司或者股份的分公司名義的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正或者予以取締，可以并處10萬(wàn)元以下的罰款。(29)公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括()。A:具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)B:具有持續(xù)盈利才能，財(cái)務(wù)狀況良好C:經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件D:最近1年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為答案:D解析:公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：①具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu);②具有持續(xù)盈利才能，財(cái)務(wù)狀況良好;③最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為;④經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。(30)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)那么或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)可以采取的措施不包括()。A:談話B:上門拜訪C:其違規(guī)行為記入信譽(yù)記錄D:責(zé)令期貨公司限期整改答案:B解析:期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)那么或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取談話、提示、記入信譽(yù)記錄等監(jiān)管措施或者責(zé)令期貨公司限期整改，并對(duì)其整改情況進(jìn)展檢查驗(yàn)收。(31)投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與別人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份到達(dá)5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定進(jìn)展報(bào)告和公告。報(bào)告和公告的內(nèi)容不包括()。A:持股人的名稱、住所B:持股人的家庭背景C:持股到達(dá)法定比例的日期D:持股增減變化到達(dá)法定比例的日期答案:B解析:投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與別人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份到達(dá)5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定進(jìn)展報(bào)告和公告。按照前條規(guī)定所作的書面報(bào)告和公告，應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：①持股人的名稱、住所;②持有的股票的名稱、數(shù)額;③股到達(dá)法定比例或者持股增減變化到達(dá)法定比例的日期。(32)發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間，首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)()以上資產(chǎn)或者主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重組，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人詳細(xì)負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。A:20%B:30%C:50%D:60%答案:C解析:發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間，首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)50%以上資產(chǎn)或者主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重組，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人詳細(xì)負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。(33)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的()。A:風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)B:風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值C:敏感性指標(biāo)D:風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量閥值答案:B解析:建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能，根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值，通過系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動(dòng)顯示自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)變化，進(jìn)步動(dòng)態(tài)監(jiān)控效率。(34)有限責(zé)任公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿()日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。A:7B:10C:20D:30答案:D解析:有限責(zé)任公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。(35)以下選項(xiàng)不屬于可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件的是()。A:公司訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響B(tài):公司發(fā)生重大虧損或者重大損失C:公司的董事、2/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)D:公司涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)迫措施答案:C解析:發(fā)生可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，并予公告，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。以下情況為前款所稱重大事件：①公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化;②公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定;③公司訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響;④公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況;⑤公司發(fā)生重大虧損或者重大損失;⑥公司消費(fèi)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化;⑦公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng);⑧持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化;⑨公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定;⑩涉及公司的重大訴訟，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷或者宣告無(wú)效;公司涉嫌已罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)迫措施;國(guó)務(wù)院證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。(36)()用于辦理證券金融公司與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)有關(guān)的證券結(jié)算。A:轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶B:轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶C:轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶D:轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶答案:C解析:轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶用于辦理證券金融公司與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)有關(guān)的證券結(jié)算。(37)外資企業(yè)收買境內(nèi)上市公司需申請(qǐng)豁免其要約收買義務(wù)的，申請(qǐng)豁免主體必須是()A:外資企業(yè)B:經(jīng)主管部門認(rèn)可的外資企業(yè)控股的境內(nèi)子公司C:上市公司的控股股東D:A或B答案:D解析:外資企業(yè)直接或間接收買境內(nèi)上市公司觸發(fā)要約收買義務(wù)或者需申請(qǐng)豁免其要約收買義務(wù)的，申請(qǐng)豁免主體或者發(fā)出要約收買的主體必須是外資企業(yè)或經(jīng)主管部門認(rèn)可的外資企業(yè)控股的境內(nèi)子公司。(38)證券公司選擇客戶時(shí)，要求客戶在申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易的時(shí)間連續(xù)計(jì)算滿()以上。A:半年B:1年C:2年D:3年答案:A解析:證券公司選擇客戶時(shí)，要求客戶在申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易的時(shí)間連續(xù)計(jì)算滿半年以上。(39)證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以()名義建立證券自營(yíng)賬戶。A:董事長(zhǎng)B:公司C:總經(jīng)理D:董事會(huì)答案:B解析:根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營(yíng)賬戶，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。(40)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)需要對(duì)證券公司的相關(guān)情況進(jìn)展檢查。這里的相關(guān)情況不包括()。A:業(yè)務(wù)活動(dòng)B:交易內(nèi)容C:財(cái)務(wù)狀況D:經(jīng)營(yíng)管理答案:B解析:國(guó)務(wù)院證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)展檢查。(41)非公開募集基金不得向()之外的單位和個(gè)人募集資金。A:基金托管人B:合格投資者C:證券投資者D:基金投資者答案:B解析:非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金，不得通過報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析^p會(huì)等方式向不特定對(duì)象宣傳推介。(42)以下不屬于公司公開發(fā)行新股應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的文件的是()。A:招股說(shuō)明書B:發(fā)起人協(xié)議C:股東大會(huì)決議D:財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告答案:B解析:公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請(qǐng)和以下文件：①公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照;②公司章程;③股東大會(huì)決議;④招股說(shuō)明書;⑤財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;⑥代__________收股款銀行的名稱及地址;⑤承銷機(jī)構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議。按照規(guī)定聘請(qǐng)保薦人的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的發(fā)行保薦書。(43)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)處理睬員、從業(yè)人員的書面更正誠(chéng)信信息的請(qǐng)。A:7B:10C:15D:20答案:C解析:證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在15個(gè)工作日內(nèi)處理睬員、從業(yè)人員的書面更正誠(chéng)信信息的申請(qǐng)。(44)簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)公告的事項(xiàng)不包括()。A:股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期B:持有公司股份最多的前5名股東的和持股數(shù)額C:公司的實(shí)際控制人D:董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況答案:B解析:簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)公告以下事項(xiàng)：①股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期;②持有公司股份最多的前10名股東的和持股數(shù)額;③公司的實(shí)際控制人;④董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。(45)以下屬于證券公司操縱市