基于隱性知識視角的跨國公司國際技術轉移形式分析

基于隱性知識視角的跨國公司國際技術轉移形式分析基于隱性知識視角的跨國公司國際技術轉移形式分析

中圖分類號：F27文獻標志碼：A文章編號：1002-7408〔2022〕04-0076-04

作者簡介：李水藍〔1981-〕，女，湖南瀏陽人，長沙播送電視大學講師，世界經濟碩士，研究方向：跨國公司理論與遠程教育。

對企業(yè)邊界的決定要素的闡述取決于兩個發(fā)現(xiàn)，第一是企業(yè)之間和國家之間發(fā)展貿易的必要條件是壟斷優(yōu)勢，進行經濟活動的生產率差別使得企業(yè)和國家專業(yè)化生產能體現(xiàn)其壟斷優(yōu)勢的產品和效勞并進行貿易;第二個發(fā)現(xiàn)是通過市場進行交易存在高額風險或巨額本錢，因此有必要使企業(yè)交易“內部化〞。用對外直接投資理論的術語來描述，第一個發(fā)現(xiàn)為所有權或企業(yè)特有優(yōu)勢，第二個發(fā)現(xiàn)即為內部化優(yōu)勢。這兩個發(fā)現(xiàn)解釋了經濟活動在企業(yè)內部組織的原因，并闡述了對外直接投資出現(xiàn)的動因。該理論在邏輯上無可挑剔，但本文對第二個條件的必需性提出質疑。由于比擬優(yōu)勢限定了企業(yè)貿易、對外投資和增長方向，企業(yè)面臨的問題是該優(yōu)勢能否更經濟地〔就其本錢和市場效率而言〕轉移到從屬子公司或其它企業(yè)中。內部化理論假定，知識一旦被發(fā)明出來，就可以在邊際本錢為零的情況下在組織內和組織間自由轉移，然而事實并非如此。意大利作為富裕國，比同類國家的直接投資份額要低得多。從大量的對意大利進行動態(tài)研究的文獻中可看出意大利的對外直接投資受到知識轉移困難性的制約，因為知識植根于產業(yè)和區(qū)位組成的網絡紐帶之中，因而社會知識的特征即它是如何被群體認知的特性，影響轉移技術的能力，繼而影響對外投資。

筆者認為，企業(yè)通過內部化還是市場轉移技術，可由構成企業(yè)所有權優(yōu)勢的知識的特征來解釋。企業(yè)是一個專門進行知識發(fā)明和知識內部轉移的社會匯合體，知識包括信息如何編碼、行動如何協(xié)調等內容。本文的首要目的是摒棄將知識純正看成是公共產品或默會知識的觀點，從可編碼性、復雜性、可傳授性、可模仿性和制度依賴性這五個維度來闡述知識的特性。繼而，運用以上維度考察下列觀點：技術的默會性越強，技術越可能在企業(yè)內轉移，知識的隱性程度決定了跨國公司的國際技術轉移模式。本文的第二個目的是對內部化理論提出質疑，為展開該問題的討論，本文引用了大量關于市場失靈以及跨國公司的文獻以敘述主流思想。在此根底上得出結論：企業(yè)是發(fā)明知識，并將知識變革為經濟上可獲利的產品和效勞的高效組織?？鐕臼欠駮炔哭D移技術的重要標尺是該企業(yè)轉移技術的效率，并不需要考慮市場失靈。

一、知識的公共產品屬性和直接投資理論

自海默的博士論文公開發(fā)表以來，對外直接投資的核心問題集中于企業(yè)特定優(yōu)勢的界定以及它們的跨國轉移。產業(yè)組織理論普遍認為企業(yè)進入國外市場的要素優(yōu)勢是它擁有更高級的知識，對外直接投資是轉移中間產品即知識〔它體現(xiàn)了企業(yè)的優(yōu)勢〕的過程，知識包括專有技術、管理技能、銷售技能等一切無形資產。

Caves首次在文獻中明確提出對外直接投資與作為中間產品的企業(yè)專用性知識的轉移之間的聯(lián)系，其中主要強調了跨國公司所使用的使產品發(fā)生差異的能力是其擁有的重要優(yōu)勢。生產差異產品的知識能以極低本錢甚至是零本錢轉移到其它國家市場。隨后的研究通常都是對Caves的理論附加一根本若：銷售知識的市場是不完全的。Johnson提出知識具有公共產品的屬性，即知識能以零邊際本錢轉移。因而，發(fā)明知識的企業(yè)難以獲得全部收益。在Buckley和Casson的描述中，知識的公共產品特征導致了知識易于轉移和難以愛護，從而構成內部化理論的核心，他們認為：“知識市場的內部化能促使企業(yè)跨國經營，產生這種觀點有著特殊的原因，知識作為公共商品易于跨國界轉移，它的利用邏輯上說是一種國際運營，知識市場的內部化導致企業(yè)的高度跨國經營。因此，除非公司的比擬優(yōu)勢或者其他因素限制產品轉移到某一市場，知識的國際化要求企業(yè)在世界范圍內組建起公司和運營網絡。〞

Rugman提出進一步的命題：MNE〔跨國公司〕產生的原因是由于市場信息失效導致的內部化?！皼]有適當?shù)氖袌雳?，他認為：“能夠銷售MNE發(fā)明的信息，因為信息無法定價――MNE被迫把市場建立在公司內部以克服在外部市場銷售信息存在的失效問題。〞

Hennart認為，信息交流的本錢不可防止地與代理人的時機主義行為聯(lián)系在一起，市場失效不是由于知識產品的外部性，而是由于有限理性與時機主義。Buckley和Casson雖然也強調信息的重要性，但信息本錢被看作是限制組織擴張的障礙。他們非但未把信息本錢看作是企業(yè)跨國界一體化的優(yōu)勢，反而認為這些本錢極大地限制了企業(yè)跨國界增長。

負責編碼和譯碼的員工必須具備相似的工作背景或工作環(huán)境，否那么譯碼員對信息的理解就會異于編碼員，從而造成信息曲解，誤會產生，只能通過審核，花費一筆額外的費用，誤解才能打消。各個地區(qū)由于經濟、社會和文化差別因而溝通本錢不同。溝通本錢是內部貿易本錢的一局部，該本錢主要由距離決定，因而內部市場的交流本錢由區(qū)位因素即距離決定。

當在企業(yè)內部比跨國界能更好地轉移知識時，企業(yè)由于市場失效而存在的論斷的問題是它過分強調市場失效。我們僅需考慮在企業(yè)內而不是在企業(yè)間轉移知識的本錢的細微差別。如果企業(yè)間轉移信息的編碼存在差別，則理所當然它們理解和應用知識的能力也會存在差別，企業(yè)間轉移技術的本錢也應該存在差別，這些差別對在企業(yè)內還是通過許可證轉移技術產生影響，而不論存在時機主義與否。

用現(xiàn)今的說法，技術轉移的本錢可看作是本源于知識的隱性程度。Teece通過對27個技術轉移的案例進行研究后得出結論：隱性知識轉移的本錢占工程總本錢的比例從2%到59%不等，這些本錢隨著轉移的不斷進行，技術接受方的經驗增多而下降。該本錢與由時機主義引起的交易本錢，譬如法律費用或技術耗散的風險，沒有明顯的關系。相反，這些本錢來源于努力編碼及傳授復雜知識給接收方造成的本錢，使用者的能力越弱，需要進行的努力越多。交易費用經濟學雖然考慮了知識在企業(yè)內部的轉移，也成認知識的轉移并非是自然發(fā)生的，但是這種研究關注的是企業(yè)管理者如何制定鼓勵相容制度去激勵知識的擁有者愿意轉移自己的知識。所以內部化理論并未考慮知識本身的特性，它并未突破新古典經濟學有關“知識是公共物品〞的若。本文強調的建設性要素不再是時機主義與道德風險，而是知識轉移的困難程度，即技術知識的隱性程度，從隱性知識的角度探討技術在企業(yè)內部轉移的方式。

二、隱性知識內涵及衡量尺度

知識分為顯性知識和隱性知識。人類能夠敘述的知識只不過是“冰山上的一角〞，也就是波蘭尼所說的“我們所知道的比我們能夠敘述的要多得多〞。隱性知識是建立在個人和組織經驗根底之上，植根于組織慣例和特定生產團隊的集體技能中的知識。它難以標準化、難以言明和模仿，不能用文字、語言精確表征，不易被復制或竊取，在一定程度上具有獨占性和排他性，只有通過個體和組織在生產和研究的實踐中學習獲取，表現(xiàn)為洞察力、直覺、感悟、技能、技巧、理念、精神、管理指南等。顯性知識是指那些能夠以正式的語言，通過書面記錄、數(shù)字描述、技術文件、技術檔案、設計以及專利、商標等表征的編碼性知識。顯性知識是準公共知識，可通過企業(yè)間的市場交易獲得，而隱性知識是企業(yè)在生產中特定能力的表征，是企業(yè)獲得持續(xù)競爭優(yōu)勢的本源，它不能通過交易，而必須通過內部組織的學習來獲得。

知識兩要素是相互影響、相互作用、相互補充的，短少任何要素都不能發(fā)明有效運轉的生產系統(tǒng)〔如圖1〕。因而，即使是通過交易獲得顯性知識，還必須開發(fā)有強勁支持力的隱性技能以促進顯性知識的有效操作。為到達該目的，企業(yè)可能會模仿另一企業(yè)的隱性能力，但由于每個企業(yè)的學習經驗、每個生產團隊的學習慣例不同，企業(yè)不可能獲得與其它企業(yè)相同的隱性知識。①

圖1顯性知識與隱性知識轉化圖

在以往的研究中，雖然存在多種衡量和描述知識或技術創(chuàng)新的尺度，但是，很少有研究關注于這些維度對擴散速度的影響――不論是自愿轉移技術還是模仿技術。在關于創(chuàng)新的擴散速度的研究中，Rogers提出了描述創(chuàng)新的五個尺度：“相對優(yōu)勢〞〔或“利潤率〞〕“交流性〞“可察看性〞“復雜性〞及“兼容性〞。后者顯示出創(chuàng)新與現(xiàn)有經驗，知識和價值的相似性。隨后，Winter提出一組相似的術語來描述企業(yè)的知識：“隱性/可敘述性〞，“使用中的可察看性/不可察看性〞，“復雜性/簡單〞，及“制度依賴性/獨立性〞。第一個維度被進一步分解為知識是否可以敘述以及能否傳授。它意味著即便知識是隱性的，也可能通過學徒關系傳授。

本文遵從Rogers和Winter的術語來描述企業(yè)的知識特征。這五個尺度是“編碼性〞“可傳授性〞“復雜性〞“制度依賴性〞“可模仿性〞，用于衡量知識能夠交流和理解的程度，體現(xiàn)了知識的不同特征?！熬幋a性〞抓住了知識能夠以文件或軟件分明敘述出來的程度，軟件控制機器就是一個明顯的例證;“可傳授性〞抓住了工人能夠在學?；蚵毼簧汐@得培訓的程度，它反映了單個技能的培訓。技術轉移經常要求從技術來源處差遣項目師和工人到接收方以幫忙其掌握技能。在某種程度上該技能越容易傳授，轉移就越可能實現(xiàn)，轉移速度就越快;“復雜性〞抓住了聯(lián)合不同種類技術的內在變量，在利用多種多樣能力時知識更為復雜;“制度依賴性〞抓住了技術在多大程度上依賴于不同經驗的團隊;最后，“可模仿性〞抓住了潛在競爭者在多大程度能夠復制發(fā)明技術的特征。

三、知識的隱性程度

隱性技能可能包括一系列不同程度的默示性〔參見圖2〕。正如在兩個極端所示，最下端為“顯性技能〞即能夠很容易溝通的編碼和共享的技能，最上方為植根于組織慣例和團隊組織之中的隱性技能即整體上是不可獲得，知道存在該技能的單個人無法獲得的技能。

在它們兩者之間，至少存在兩種其他程度的隱性知識：第一，未被分明敘述的隱性知識，但假設擁有知識的組織成員僅僅被問及是如何做成時便能被分明敘述的知識。這些技能是默示性的，但可以明確無誤地被別人獲取，在時間的沉淀下，它們才被稱為隱性知識。在這種情況下，僅僅是因為沒有任何人提出適當?shù)膯栴}，技能就成為隱性的。第二，還存在那種能進入但不能用通常的語言來敘述的隱性技能。然而，對它們的闡述存在差別，可能可以通過“隱喻〞和“講故事〞的方式闡述分明。

同時，由于不足獲取隱性技能的經驗知識，外部組織想獲取“最隱性〞的隱性技能根本是不可能的。然而，試圖獲取那些仍未明確敘述但可通過正確提問或通過非正式語言的伎倆敘述出來的隱性技能是可能的，并且，這種隱性技能可促使研究者和經理們更好地理解企業(yè)是如何獲得成功的。

高A根深蒂固的隱性技能

B無法敘述分明的隱性技能

C根本能夠敘述的隱性技能

低D準顯性技能

圖2知識的隱性程度

四、隱性知識與跨國公司的開展模式

強調市場失靈的學者均注重從信息的不對稱角度進行探討，而忽略了技術知識的隱性程度。②信息和技能的差別雖然很抽象，但對分析技術轉移仍有重大意義，信息通常以藍圖的方式提供，然而，并不是所有的信息都能區(qū)分或容易敘述，技能需通過描述成必要程序的手冊來轉移，或者，正如Hall和Johnsonl等在將航空技術轉移給日本的研究中描述的那樣，必須通過把項目師和工作人員轉移到新地點才能成功實現(xiàn)技術轉移，因為知識在本質上是經驗性的，它隨時間而逐步積累。對技術轉移的其他經驗研究也證明了該觀點。知識的特征決定技術轉移本錢和模式。

關于技術轉移的文獻中，一個研究得最多的問題是過去經驗的重要性，如前所述，Teece認為決定轉移本錢的重要要素是轉移技術的經驗水平、技術的成熟度，使用相似技術的企業(yè)數(shù)。Davidson和Mcfetridge同樣發(fā)現(xiàn)如果企業(yè)成功轉移過技術，則技術轉移給第三方的次數(shù)會增多。這是由知識的編碼性、制度依賴性等特征決定的，即技術越成熟，越容易編碼，轉移本錢越低。顯然，轉移本錢與經驗和學習的積累密切相關，本錢評估的規(guī)范是雙方所能共享的知識、價值和觀念。在某種程度上，企業(yè)將技術知識開發(fā)為外部使用者能獲取的編碼程序時，它將技術轉移到第三方就更容易。問題是技術轉移應該是通過許可證轉移到第三方還是在企業(yè)內部轉移，在內部又采用何種方式轉移。若跨國公司國際經營本錢分為兩類：根本生產本錢和特別生產本錢。根本生產本錢表現(xiàn)為生產過程中勞動、資本、技術以及其他要素投入的價值。特別生產本錢是指跨國公司分別采取不同技術轉移方式所發(fā)生的本錢，包括：An〔n=1，2，3，4〕，轉移本錢，是指跨國公司在東道國生產而引起的額外支出，主要是使跨國公司的技術與管理技能等一攬子知識資產被接收方消化吸收所必須付出的努力;Fn〔n=1，2，3，4〕，技術泄密的風險，這是指跨國公司因技術轉移導致專有技術被泄密，它的技術所有權被接收方利用得到成為其強勁競爭對手的風險。其中，n=1，代表許可證貿易方式;n=2，代表合資方式;n=3，代表并購方式;n=4代表新建投資方式。

跨國公司進行技術轉移的本錢和利潤之間的關系可以通過以下公式敘述出來：

利潤=銷售收入-根本生產本錢-轉移本錢-技術泄密的風險

當銷售收入不變時，無論采用何種形式轉移技術，根本生產本錢相同，利潤大小實際上取決于轉移本錢與技術泄密的風險。

當技術知識的隱性程度較低時，A1F2>F3>F4，由于A1遠小于Ai〔i=2，3，4〕，此時跨國公司傾向于采用許可證貿易方式;

當技術知識的隱性程度很高時，A1>A2>A3>A4，F(xiàn)1>F2>F3>F4，A4與F4之和最小，所需承當?shù)谋惧X及風險最小，此時跨國公司傾向于采用綠地投資方式。

Kogut和Zander的調查顯示，難以編碼、難以傳授的復雜性知識將傾向于在企業(yè)內轉移。知識越容易被溝通和理解，轉移和模仿時間越短。如前所述，衡量知識交流和理解難易的尺度包括：“編碼性〞“可傳授性〞“復雜性〞“制度依賴性〞和“可模仿性〞。知識越容易編碼，越容易傳授;可模仿性越強它就越可能轉移到第三方;知識越復雜、制度依賴性越強就越有可能轉移到完全擁有的子公司。

在知識的隱性程度較低，接收方研發(fā)人員依照技術成果表明材料的指導，參與技術轉移活動能到達對該技術成果的消化、吸收的情況下，跨國公司通常將技術通過特許經營的方式轉移至第三方;在隱性技能不能完全敘述分明，只能通過“干中學〞“用中學〞獲得的情況下，合作生產、合作設計、合作研發(fā)可節(jié)省技術轉移本錢并促進各技術要素融合，因而，跨國公司通常優(yōu)先選擇戰(zhàn)略聯(lián)盟形式轉移技術;隨著知識的隱性程度越來越高，跨國公司會在衡量自身技術與并購技術和知識結構，保證二者之間存在較強的相關