2021-2022基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范?？碱A(yù)測(cè)題庫(kù)(奪冠系列)

2021-2022基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范?？碱A(yù)測(cè)題庫(kù)(奪冠系列)單選題（共80題）1、公開募集基金的基金合同不包括（）。A.基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)B.基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制C.基金管理人和基金托管人的名稱和住所D.基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機(jī)構(gòu)及登記機(jī)構(gòu)名【答案】D2、（）基金業(yè)協(xié)會(huì)出臺(tái)了《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》，對(duì)基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)管理原則、組織架構(gòu)和職責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)管理主要環(huán)節(jié)、風(fēng)險(xiǎn)分類及應(yīng)對(duì)等方面進(jìn)行了規(guī)定和指引。A.2014年6月B.2012年8月C.2014年8月D.2012年6月【答案】A3、關(guān)于分級(jí)基金份額的認(rèn)購(gòu)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是。（）A.我國(guó)分級(jí)基金的募集包括合并募集和分開募集兩種方式；B.合并募集是投資者以母基金代碼進(jìn)行認(rèn)購(gòu)；C.分級(jí)基金的認(rèn)購(gòu)包括現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和證券認(rèn)購(gòu)兩種方式D.目前我國(guó)只有深訓(xùn)證券交易所開辦場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)分級(jí)基金份額【答案】C4、私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，法規(guī)對(duì)保存期限的要求為（）。A.自基金清算終止之日起不得少于10年B.自基金清算終止之日起不得少于20年C.自基金清算終止之日起不得少于5年D.自基金清算終止之日起不得少于15年【答案】A5、(2016年)ETF聯(lián)接基金的投資標(biāo)的不包括（）。A.跟蹤同一指數(shù)的綜合證券B.跟蹤同一指數(shù)的組合證券C.標(biāo)的指數(shù)的成分股D.標(biāo)的指數(shù)的備選成分股【答案】A6、非金融機(jī)構(gòu)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)已經(jīng)暴露出一些風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題不包括（）。A.打擊虛假誤導(dǎo)宣傳，充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)B.將線下私募發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品通過(guò)線上分拆向非特定公眾銷售C.向不具有風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力的投資者推介產(chǎn)品，或未充分采取技術(shù)手段識(shí)別客戶身份D.未采取資金托管等方式保障投資者資金安全，甚至演變?yōu)榉欠Y【答案】A7、基金當(dāng)事人不包括()。A.基金份額持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)【答案】D8、（2016年真題）下列可以辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管的LOF份額的是（）。A.分紅派息前R-2日至R日的LOF份額B.分紅派息前R-5日至R-3日的LOF份額C.處于質(zhì)押狀態(tài)的LOF份額D.處于凍結(jié)狀態(tài)的LOF份額【答案】B9、下列關(guān)于證券投資基金分類的表述中，正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.I、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C10、下列關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金申購(gòu)和贖回的對(duì)價(jià)、費(fèi)用，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回時(shí)，申購(gòu)對(duì)價(jià)和贖回對(duì)價(jià)均為現(xiàn)金B(yǎng).申購(gòu)或贖回參與券商可按照0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金C.場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)根據(jù)申購(gòu)、贖回清單和投資者申購(gòu)、贖回的基金份額確定D.T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1日公告【答案】A11、以下不屬于資產(chǎn)管理行業(yè)的功能和作用的是（）。A.為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系有效配置資源B.提供各類投資機(jī)會(huì)C.對(duì)金融資產(chǎn)合理定價(jià)D.防范風(fēng)險(xiǎn)【答案】D12、(2017年)基金托管人在履行職責(zé)時(shí)出現(xiàn)重大失誤的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的監(jiān)管措施為（）。A.限制其業(yè)務(wù)活動(dòng)B.責(zé)令更換其基金托管部門的高級(jí)管理人員C.取消其基金托管資格D.終止基金托管人職責(zé)，并指定臨時(shí)基金托管人【答案】A13、國(guó)有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行以及郵政儲(chǔ)蓄銀行等取得基金從業(yè)資格人員不少于()人;城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、在華外資法人銀行等取得基金從業(yè)資格人員不少于()人。A.30,20B.20,10C.30,10D.20,20【答案】A14、根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》，投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施不包括（）。A.重點(diǎn)監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對(duì)待不同投資者等行為B.建立信息披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制，將應(yīng)披露的信息落實(shí)到各相關(guān)部門C.通過(guò)在交易系統(tǒng)中設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)參數(shù)，對(duì)投資的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行自動(dòng)控制，對(duì)于無(wú)法在交易系統(tǒng)自動(dòng)控制的投資合規(guī)限制，應(yīng)通過(guò)加強(qiáng)手工監(jiān)控、多人復(fù)核等措施予以控制D.建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度【答案】B15、基金管理人的最主要職責(zé)是負(fù)責(zé)（）。A.基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作B.基金資產(chǎn)清算和會(huì)計(jì)復(fù)核C.基金資產(chǎn)的保管D.受托資產(chǎn)管理【答案】A16、在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，通過(guò)（）等方式，資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)將募集的低價(jià)、短期資金投放到長(zhǎng)期的債權(quán)或股權(quán)項(xiàng)目，以尋求收益最大化。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B17、(2016年)基金信息披露的主要監(jiān)管者是（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其各地方監(jiān)管局B.中國(guó)人民銀行C.高級(jí)管理人員D.國(guó)務(wù)院【答案】A18、（2016年真題）基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制不包括（）。A.公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制B.員工自律C.部門主管的檢查監(jiān)督D.證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)檢查、監(jiān)督和指導(dǎo)【答案】D19、（2018年真題）當(dāng)開放式基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，以下最有可能導(dǎo)致部分延期贖回的是（）。A.基金資產(chǎn)組合中，現(xiàn)金類資產(chǎn)配置較少B.基金資產(chǎn)組合中，可快速變現(xiàn)資產(chǎn)較少，不足以兌付全額贖回申請(qǐng)C.基金管理人認(rèn)為兌付全部贖回申請(qǐng)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動(dòng)D.基金資產(chǎn)組合中，重倉(cāng)股持續(xù)停牌中【答案】C20、(2017年)有權(quán)召集基金份額持有人大會(huì)的主體有（）。A.ⅠB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B21、《證券投資基金法》對(duì)公募證券投資基金投資的禁止行為做了規(guī)定，下列各項(xiàng)中不屬于禁止行為()A.向基金管理人出資B.從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資C.承銷證券D.運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人控股股東發(fā)行的證券【答案】D22、下列說(shuō)法正確的是（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D23、基金的宣傳推介資料中，不符合法律法規(guī)相關(guān)要求的是（）。A.向公眾分發(fā)、公布的材料與備案的材料一致B.內(nèi)容符合合規(guī)性C.預(yù)測(cè)基金的證券投資業(yè)績(jī)D.含有明確、醒目的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字【答案】C24、下列關(guān)于封閉式基金份額上市交易應(yīng)符合的條件，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.基金的募集符合《證券投資基金法》規(guī)定B.基金合同期限為3年以上C.基金募集金額不低于2億元人民幣D.基金份額持有人不少于1000人【答案】B25、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金的分類標(biāo)準(zhǔn)，混合基金是指（）基金。A.主要投資于股票、債券，且60%以上投資于股票B.主要投資于股票、債券，且80%以上投資于債券C.主要投資于股票、債券和貨幣市場(chǎng)工具，但股票投資和債券投資的比例不符合股票基金、債券基金規(guī)定的D.主要投資于股票、債券，且不低于20%的基金資產(chǎn)投資于貨幣市場(chǎng)工具【答案】C26、（2019年真題）若該公司仍要開展基金促銷活動(dòng)，以下做法合規(guī)的是（）。A.開展基金知識(shí)問(wèn)答送禮品活動(dòng)B.投資者申購(gòu)1萬(wàn)元送10積分，積分可以兌換相應(yīng)禮品C.開展基金銷售送基金份額活動(dòng)D.開展基金銷售送保險(xiǎn)活動(dòng)【答案】A27、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指因公司及員工違規(guī)導(dǎo)致公司可能遭受（）的風(fēng)險(xiǎn)。A.法律制裁B.監(jiān)管處罰C.重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)損失D.以上都是【答案】D28、（）原稱保本基金，是指通過(guò)一定的保本投資策略進(jìn)行運(yùn)作，同時(shí)引入保本保障機(jī)制，以保證基金份額持有人在保本周期到期時(shí)，可以獲得投資本金保證的基金。A.策略投資基金B(yǎng).保本投資基金C.保險(xiǎn)投資基金D.避險(xiǎn)策略基金【答案】D29、《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》規(guī)定，基金客戶的系統(tǒng)數(shù)據(jù)應(yīng)（）。A.逐日備份并本地妥善存放B.逐月備份并異地妥善存放C.逐日備份并異地妥善存放D.實(shí)時(shí)備份并本地妥善存放【答案】C30、下列對(duì)于合規(guī)責(zé)任對(duì)管理層的規(guī)定的描述，不正確的是（）。A.基金管理人可設(shè)總經(jīng)理、副總經(jīng)理多人B.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管要求，依法合規(guī)、勤勉、審慎地行使職權(quán)C.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)構(gòu)建公司自身的企業(yè)文化，保持公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)和人員責(zé)任體系、報(bào)告路徑的清晰、完整，不得違反規(guī)定的報(bào)告路徑D.公司應(yīng)當(dāng)按照保護(hù)基金份額持有人利益的原則，建立緊急應(yīng)變制度，處理公司遭遇突發(fā)事件等非常時(shí)期的業(yè)務(wù)【答案】A31、(2017年)按面值計(jì)價(jià)的貨幣市場(chǎng)基金每日分配收益，份額凈值保持（）不變。A.100元B.1元C.0.01元D.0.1元【答案】B32、基金所投資的有價(jià)證券主要是在（）或銀行間市場(chǎng)公開交易的證券。A.中央銀行B.基金管理公司C.期貨交易所D.證券交易所【答案】D33、按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶是（）的職責(zé)。A.基金發(fā)行協(xié)調(diào)人B.基金管理人C.基金托管人D.基金發(fā)起人【答案】C34、（2018年真題）關(guān)于LOF和ETF的特征，以下描述錯(cuò)誤的是（）A.LOF和ETF都具備開放式基金可以申購(gòu)、贖回和場(chǎng)內(nèi)交易的特點(diǎn)B.LOF和ETF通常為主動(dòng)管理型基金C.ETF與投資者交換的是基金份額與一籃子股票D.LOF的申購(gòu)和贖回只能是基金份額與現(xiàn)金對(duì)價(jià)【答案】B35、（）中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)正式成立，原中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金公司會(huì)員部的行業(yè)自律職責(zé)轉(zhuǎn)入中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)。A.2001年8月B.2004年12月C.2007年7月D.2012年6月【答案】D36、（）年美國(guó)財(cái)政部金融研究辦公室發(fā)布《資產(chǎn)管理與金融穩(wěn)定報(bào)告》。A.2003年B.2015年C.2013年D.2005年【答案】C37、合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。這屬于合規(guī)管理的（）。A.獨(dú)立性原則B.客觀性原則C.專業(yè)性原則D.協(xié)調(diào)性原則【答案】D38、系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)不可修改的介質(zhì)上保存（）年。A.15B.16C.17D.18【答案】A39、基金合同生效后，基金管理人應(yīng)逐步調(diào)整實(shí)際組合直至達(dá)到跟蹤指數(shù)要求，此過(guò)程為（）。A.分級(jí)基金建倉(cāng)階段B.LOF建倉(cāng)階段C.ETF建倉(cāng)階段D.系列基金建倉(cāng)階段【答案】C40、我國(guó)上海、深圳證券交易所屬于()。A.基金自律管理機(jī)構(gòu)B.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)C.基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)D.基金銷售機(jī)構(gòu)【答案】A41、(2017年)關(guān)于基金信息披露的禁止性行為，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.有利于投資人獲取良好的投資收益B.有利于維護(hù)證券市場(chǎng)的正常秩序C.有利于防止信息誤導(dǎo)投資者造成投資損失D.有利于保護(hù)公眾投資者的合法權(quán)益【答案】A42、基金管理人應(yīng)當(dāng)在（）和（）中披露從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的管理費(fèi)、托管費(fèi)、基金銷售服務(wù)費(fèi)的金額。A.基金月度報(bào)告；基金半年報(bào)告B.基金半年報(bào)告；基金年度報(bào)告C.基金季度報(bào)告；基金年度報(bào)告D.基金季度報(bào)告；基金半年度報(bào)告【答案】B43、（）是基金管理人體現(xiàn)合規(guī)理念、培育合規(guī)文化、實(shí)現(xiàn)合規(guī)目標(biāo)的綱領(lǐng)性、指導(dǎo)性的文件，對(duì)基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。A.合規(guī)政策B.合規(guī)文化C.合規(guī)審核D.合規(guī)培訓(xùn)【答案】A44、混合基金中（）的風(fēng)險(xiǎn)較高，但預(yù)期收益率也較高。A.偏股型基金B(yǎng).股票型基金C.偏債型基金D.股債平衡型基金【答案】A45、甲資產(chǎn)管理有限公司以非公開方式向投資者募集資金設(shè)立三只私募基金，其組織形式分別為契約型、公司型和有限合伙型，均委托托管機(jī)構(gòu)托管，三只私募基金募集完成后向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送的基本信息中，相同的內(nèi)容包括（）A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D46、隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的變化，屬于意識(shí)形態(tài)的道德也會(huì)發(fā)生相應(yīng)變化。這是道德()的特征。A.約束性B.時(shí)代性C.繼承性D.具體性【答案】C47、(2016年)專業(yè)審慎的基本要求不包括（）。A.持證上崗B.持續(xù)學(xué)習(xí)C.知識(shí)水平D.審慎開展執(zhí)業(yè)活動(dòng)【答案】C48、公司章程應(yīng)該明確股東會(huì)的職權(quán)范圍和議事規(guī)則包括（）。A.①②④B.①②③④C.②③④D.①②③【答案】B49、（）要求內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門或機(jī)構(gòu)和各級(jí)人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。A.健全性原則B.有效性原則C.獨(dú)立性原則D.成本效益原則【答案】A50、下列不屬于基金售后服務(wù)的是（）。A.定期提供產(chǎn)品凈值信息B.提醒客戶及時(shí)核對(duì)交易確認(rèn)C.向客戶介紹客戶服務(wù)、信息查詢等的辦法和路徑D.協(xié)助客戶辦理開立賬戶、申購(gòu)、贖回、資料變更等基金業(yè)務(wù)【答案】D51、證券公司代銷基金具有下列（）特點(diǎn)。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C52、關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法采取的調(diào)查取證與限制交易措施，以下說(shuō)法正確的是（）。A.ⅠB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D53、（2017年真題）下列關(guān)于基金認(rèn)購(gòu)的概念的說(shuō)法中，正確的是（）。A.投資者在開放期內(nèi)購(gòu)買某只基金份額的行為B.投資者通過(guò)基金直銷渠道確認(rèn)購(gòu)買某只基金份額的行為C.投資者首次購(gòu)買某只基金份額的行為D.投資者在募集期內(nèi)購(gòu)買某只基金份額的行為【答案】D54、基金監(jiān)管“三公”原則中的公開原則要求（）。A.公開監(jiān)管機(jī)構(gòu)全部業(yè)務(wù)活動(dòng)內(nèi)容B.基金市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化C.市場(chǎng)中不存在歧視，參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利D.監(jiān)管部門對(duì)被監(jiān)管對(duì)象給予公正待遇【答案】B55、關(guān)于基金信息披露的作用，以下表述正確的是（）A.有利于投資人參與基金投資的具體投資決策B.能夠杜絕信息濫用C.有利于投資者的價(jià)值判斷D.有利于投資人取得良好的收益【答案】C56、下列關(guān)于誠(chéng)實(shí)守信的基本要求，說(shuō)法不正確的是（）。A.不得欺詐客戶B.不得進(jìn)行內(nèi)幕交易C.不得操縱市場(chǎng)D.持證上崗【答案】D57、（2017年真題）科學(xué)的投資管理業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系不包括（）。A.是否符合基金產(chǎn)品特征和決策程序B.投資決策記錄C.投資組合情況D.基金績(jī)效分析【答案】B58、基金管理人的信息披露事項(xiàng)不涉及到下面（）環(huán)節(jié)。A.基金上市交易B.基金募集C.基金投資運(yùn)作D.總值披露【答案】D59、下列關(guān)于基金銷售渠道審慎調(diào)查的說(shuō)法中，正確的是（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C60、（2016年真題）基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的法定義務(wù)不包括（）。A.向投資人充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)B.對(duì)其服務(wù)能力和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)進(jìn)行如實(shí)陳述C.不得以任何方式承諾或者保證投資收益D.不得損害服務(wù)對(duì)象的合法權(quán)益【答案】A61、信息披露義務(wù)人將不存在的事實(shí)在基金信息披露文件中予以記載的行為屬于()。A.重大遺漏B.不當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)C.虛假記載D.誤導(dǎo)性陳述【答案】C62、非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，以下選項(xiàng)中不屬于合格投資者規(guī)定特征的是（）。A.具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力B.達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨紺.具有投資公開募集基金的投資經(jīng)歷D.投資單只私募基金的金額不低于規(guī)定限額【答案】C63、某基金銷售有限公司（以下簡(jiǎn)稱該公司）主營(yíng)依托互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行基金銷售，該公司基金網(wǎng)于2017年12月10日推出一項(xiàng)名為“十全十美”的年終客戶大回饋活動(dòng)，活動(dòng)持續(xù)10天?；顒?dòng)期間，是在該公司基金網(wǎng)參加“十全十美”活動(dòng)并將活動(dòng)信息分享給好友的，即可獲得相應(yīng)數(shù)量貨幣基金份額，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)其進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，發(fā)現(xiàn)以下事實(shí)：A.對(duì)相關(guān)高管及工作人員出具警示函B.責(zé)令該公司限期改正C.永久取消該公司基金銷售業(yè)務(wù)資格D.責(zé)令對(duì)該批次宣傳推介材料進(jìn)行整改【答案】C64、(2017年)基金管理人對(duì)業(yè)務(wù)的性質(zhì)、種類以及相關(guān)管理規(guī)定和操作流程及要求進(jìn)行明確說(shuō)明的內(nèi)控文件是（）。A.業(yè)務(wù)操作手冊(cè)B.基本管理制度C.內(nèi)部控制大綱D.總辦會(huì)決議【答案】A65、(2016年)公司型基金以（）的投資公司為代表。A.美國(guó)B.英國(guó)C.中國(guó)D.西歐【答案】A66、基金上市交易公告書披露的事項(xiàng)不包括（）。A.募集情況與上市交易安排B.基金合同摘要C.基金托管人報(bào)告D.基金持有人結(jié)構(gòu)【答案】C67、普通基金凈值公告不包括（）。A.基金資產(chǎn)凈值B.投資組合C.份額凈值D.份額累計(jì)凈值【答案】B68、熟悉相關(guān)的法律法規(guī)等行為規(guī)范是守法合規(guī)的（）。A.前提B.基礎(chǔ)C.關(guān)鍵D.保障【答案】A69、關(guān)于基金收益分配的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.封閉式基金分配后，基金份額凈值不能低于面值B.基金當(dāng)年收益應(yīng)先彌補(bǔ)上一年度虧損后才可以進(jìn)行當(dāng)年收益分配C.我國(guó)開放式基金需在基金合同中約定每年的基金收益分配的最多次數(shù)D.開放式基金應(yīng)該采用現(xiàn)金分紅的方式分配利潤(rùn)【答案】D70、（）在金融交易中具有套期保值、防范風(fēng)險(xiǎn)的作用。A.基金B(yǎng).股票C.債券D.衍生金融工具【答案】D71、基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起（）內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，并將季度報(bào)告登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。A.15個(gè)工作日B.15個(gè)自然日C.30個(gè)工作日D.30個(gè)自然日【答案】A72、關(guān)于守法合規(guī)，下列看法正確的有（）。A.只要沒(méi)有違法犯罪的動(dòng)機(jī)，即使不懂法也能夠做到守法B.學(xué)法的人未必守法，因此，從業(yè)人員沒(méi)有必要學(xué)法C.從業(yè)人員只要自己熟悉并自覺(jué)遵守法律法規(guī)等行為規(guī)范，不用配合監(jiān)管D.