2021-2022基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范真題練習(xí)試卷B卷附答案

2021-2022基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范真題練習(xí)試卷B卷附答案單選題（共80題）1、銀行表外理財(cái)，銀信合作、銀證合作、銀基合作中投向非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)（以下簡稱“非標(biāo)”）的產(chǎn)品，保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)“名股實(shí)債”類投資等，具有（）特征。A.隱性剛性兌付B.影子銀行C.杠桿效應(yīng)D.無序循環(huán)【答案】B2、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要種類不包括（）。A.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)B.管理性合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)C.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)D.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】B3、證券投資基金銷售協(xié)議的主要內(nèi)容不包括（）。A.銷售費(fèi)用分配的比例和方式B.對基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任C.反洗錢義務(wù)的履行及責(zé)任劃分D.基金投資收益的分配方式【答案】D4、按照不同的交易標(biāo)的物，金融市場分為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D5、基金信息披露在內(nèi)容上應(yīng)遵循下列基本原則（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D6、(2017年)某基金公司某月1日起募集B基金產(chǎn)品，因發(fā)行規(guī)模不理想，該公司于當(dāng)月14日起發(fā)布B基金產(chǎn)品宣傳廣告，并于當(dāng)月18日報(bào)當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局備案。在宣傳廣告中，該公司選取了投資收益較高的過往業(yè)績，并使用了市場上升階段的模擬業(yè)績。針對上述描述，該基金公司錯(cuò)誤行為表現(xiàn)在（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A7、我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的（）擔(dān)任。A.信托投資公司B.政策性銀行C.商業(yè)銀行D.保險(xiǎn)公司【答案】C8、下列不屬于傘型基金的優(yōu)勢的是（）。A.既可以在場外市場進(jìn)行基金份額申購、贖回，又可以在交易所進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購或贖回B.簡化管理C.降低成本D.強(qiáng)大的擴(kuò)張功能【答案】A9、開放式基金的贖回申報(bào)單位為（）。A.1元人民幣B.10元人民幣C.1份基金份額D.10份基金份額【答案】C10、根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》，銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施不包括（）。A.對宣傳推介材料進(jìn)行合規(guī)審核B.對銷售協(xié)議的簽訂進(jìn)行合規(guī)審核，對銷售機(jī)構(gòu)簽約前進(jìn)行審慎調(diào)查，嚴(yán)格選擇合作的基金銷售機(jī)構(gòu)C.建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度D.加強(qiáng)銷售行為的規(guī)范和監(jiān)督，防止延時(shí)交易、商業(yè)賄賂、誤導(dǎo)、欺詐和不公平對待投資者等違法違規(guī)行為的發(fā)生【答案】C11、根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，基金認(rèn)購費(fèi)用將以（）為基礎(chǔ)收取。A.凈認(rèn)購金額B.認(rèn)購金額C.認(rèn)購份額D.凈認(rèn)購份額【答案】A12、基金管理人的合規(guī)管理對公司的決策系統(tǒng)、執(zhí)行系統(tǒng)進(jìn)行（）的合規(guī)監(jiān)控。A.全程、靜態(tài)B.全程、動(dòng)態(tài)C.重點(diǎn)、靜態(tài)D.重點(diǎn)、動(dòng)態(tài)【答案】B13、內(nèi)部控制的目標(biāo)是在一定范圍內(nèi)（）經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，提高基金管理人的經(jīng)營效益。A.避免B.控制C.降低或消除D.轉(zhuǎn)移【答案】C14、下列均為債券類金融資產(chǎn)的是（）。A.基金、國債期貨B.城投債、限售股C.可轉(zhuǎn)債、票據(jù)D.現(xiàn)金、定期分紅藍(lán)籌股【答案】C15、對于客戶交易終端信息，基金公司應(yīng)當(dāng)按照技術(shù)規(guī)范對客戶的主要開戶資料進(jìn)行電子化，并妥善保存在信息系統(tǒng)中?；鸸緫?yīng)當(dāng)按照技術(shù)規(guī)范在（）個(gè)月內(nèi)對新增賬戶實(shí)施開戶資料電子化，存量的正常交易類賬戶應(yīng)在（）個(gè)月內(nèi)完成開戶資料電子化。A.18；36B.15；30C.18；30D.15；36【答案】A16、溢價(jià)套利會(huì)導(dǎo)致ETF總份額的（）。A.擴(kuò)大B.減少C.不變D.難以預(yù)測【答案】A17、基金管理人應(yīng)當(dāng)牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和風(fēng)險(xiǎn)管理理念，培養(yǎng)全體員工的風(fēng)險(xiǎn)防范意識，營造一個(gè)濃厚的內(nèi)控文化氛圍。以上描述屬于內(nèi)部控制基本要素中的（）。A.控制環(huán)境B.信息溝通C.控制活動(dòng)D.內(nèi)部監(jiān)控【答案】A18、（2017年真題）基金管理人在進(jìn)行會(huì)計(jì)核算時(shí)，應(yīng)當(dāng)保證不同基金相互獨(dú)立，這種獨(dú)立性體現(xiàn)在（）等方面。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B19、下列關(guān)于季度報(bào)告中的投資組合報(bào)告的內(nèi)容，說法錯(cuò)誤的是（）。A.披露基金資產(chǎn)組合按行業(yè)分類的股票投資組合，前20名股票明細(xì)B.披露基金資產(chǎn)組合按券種分類的債券投資組合，前5名債券明細(xì)C.投資貴金屬、股指期貨、國債期貨等情況D.投資組合報(bào)告附注【答案】A20、(2016年)按投資目標(biāo)來分，基金的分類不包括（）。A.契約型基金B(yǎng).增長型基金C.收入型基金D.平衡型基金【答案】A21、關(guān)于內(nèi)部控制制度，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.內(nèi)部控制大綱是對公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開B.業(yè)務(wù)操作手冊的規(guī)定與基本管理制度不一致的，按照業(yè)務(wù)操作手冊的規(guī)定C.部門規(guī)章的規(guī)定不應(yīng)與基本管理制度的強(qiáng)制性規(guī)定矛盾D.內(nèi)部控制大綱是基本管理制度的綱要和總攬【答案】B22、ETF的特點(diǎn)不包括（）。A.ETF與投資者交換的基金份額與一籃子股票B.ETF的申購、贖回在場外進(jìn)行C.只有資金在一定規(guī)模以上的投資者才能參與ETF的申購、贖回交易D.ETF通常采用完全被動(dòng)式管理方法【答案】B23、（）是基金投資運(yùn)作的支撐部門，主要從事宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析和上市公司投資價(jià)值分析。A.投資者B.交易部C.研究部D.風(fēng)控部【答案】C24、基金上市交易公告書應(yīng)披露事項(xiàng)有（）Ⅰ．持有人戶數(shù)Ⅱ．持有人結(jié)構(gòu)以及前10名持有人Ⅲ．財(cái)務(wù)狀況報(bào)表Ⅳ．重大事件揭示A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D25、依照《證券投資基金法》的規(guī)定，屬于基金托管人職責(zé)的是（）。A.辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回、登記事宜B.及時(shí)辦理基金資金清算、交割事宜C.編制中期和年度基金報(bào)告D.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值【答案】B26、某基金管理公司的研究人員，在進(jìn)行投資分析時(shí)，由于時(shí)間緊迫故未能進(jìn)行充分的調(diào)查研究，僅參考市場上的研究成果，就將研究報(bào)告提交給公司。該行為違反了從業(yè)人員（）的要求。A.保守秘密B.審慎開展執(zhí)業(yè)活動(dòng)C.不得進(jìn)行不正當(dāng)競爭D.優(yōu)先考慮客戶利益【答案】B27、下列選項(xiàng)中具有法人資格的是（）。A.契約型基金B(yǎng).合伙組織C.公司型基金D.省政府采購辦公室【答案】C28、(2017年)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)和執(zhí)行機(jī)構(gòu)分別為（）。A.普通會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)B.全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)、監(jiān)事會(huì)C.普通會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)、監(jiān)事會(huì)D.全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)【答案】D29、一般來說，基金管理人合規(guī)部門的合規(guī)檢查不包括（）。A.公司是否獨(dú)立運(yùn)作B.公司員工工資是否符合規(guī)定C.公平交易制度建設(shè)及執(zhí)行情況D.風(fēng)險(xiǎn)管理制度是否涵蓋了不同風(fēng)險(xiǎn)控制環(huán)節(jié)【答案】B30、基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，基金合同生效1年以上但不滿10年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d（）。A.從合同生效之日起計(jì)算的業(yè)績B.自合同生效當(dāng)年開始最近1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績C.當(dāng)年上半年的業(yè)績D.自合同生效當(dāng)年開始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績，宣傳推介材料公布日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d當(dāng)年上半年度的業(yè)績【答案】D31、以下關(guān)于職業(yè)道德的特征表述中，不屬于職業(yè)道德的特征的是（）。A.繼承性B.普遍性C.規(guī)范性D.特殊性【答案】B32、（2017年真題）根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》關(guān)于基金從業(yè)人員任職資格的要求，下列可以成為公募基金從業(yè)人員的是（）。A.犯有走私罪，被判處過刑罰的人B.因違法行為被期貨公司開除的人C.對所任職公司因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算負(fù)有個(gè)人責(zé)任的董事，自破產(chǎn)清算終結(jié)之日起超過五年的D.因違法行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書的律師【答案】C33、（2017年真題）基金管理人建立科學(xué)嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)評估體系，對公司內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別、評估和分析，該行為屬于內(nèi)部控制基本要素的（）。A.風(fēng)險(xiǎn)評估B.信息溝通C.控制活動(dòng)D.內(nèi)部監(jiān)控【答案】A34、不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對持有持續(xù)期少于3個(gè)月的投資人收取不低于（）的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)總額的（）計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。A.0.75%；75%B.0.75%；50%C.0.5%；50%D.0.5%；75%【答案】D35、下列關(guān)于基金市場營銷的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.基金營銷作為一種理財(cái)服務(wù)，需要持續(xù)性服務(wù)B.與一般有形產(chǎn)品的營銷相比，基金對營銷人員的專業(yè)水平有更高的要求C.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)堅(jiān)持適用性原則，把合適的產(chǎn)品賣給合適的基金投資人D.基金作為一種金融產(chǎn)品，收益與風(fēng)險(xiǎn)是確定的【答案】D36、按照滬、深證券交易所公布的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，我國基金交易傭金不得高于成交金額的（）。A.0.05B.0.001C.0.003D.0.005【答案】C37、(2017年)基金銷售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件要求其基金銷售業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)測試，聯(lián)網(wǎng)測試的對象是基金管理人和（）。A.基金托管人B.證券交易所C.中國證監(jiān)會(huì)D.中國證券登記結(jié)算公司【答案】D38、基金信息披露內(nèi)容應(yīng)遵循的原則是（）A.準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性和公平性原則B.及時(shí)性、易得性、易解性和規(guī)范性原則C.完整性、及時(shí)性、易解性和公平性原則D.真實(shí)性、規(guī)范性、易解性和公平性原則【答案】A39、下列關(guān)于基金管理公司高級管理人員資格管理的說法中，正確的是()。A.基金公司總經(jīng)理的任選或者改任，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)審核B.基金管理公司的董事和基金經(jīng)理的任免，不用報(bào)中國證監(jiān)會(huì)審核C.未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，基金管理人可以決定本公司法定代表人的任免D.未經(jīng)中國銀監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，基金管理公司不可以決定董事長的任免【答案】A40、下面不屬于基金監(jiān)管所依據(jù)的部門規(guī)章或規(guī)范性文件的是（）。A.《證券投資基金管理公司管理辦法》B.《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》C.《公開募集證券投資基金銷售公平競爭行為規(guī)范》D.《證券投資基金銷售管理辦法》【答案】C41、（）調(diào)整的是基金從業(yè)人員與基金行業(yè)及基金監(jiān)管之間的關(guān)系。A.誠實(shí)守信B.守法合規(guī)C.忠誠盡責(zé)D.專業(yè)審慎【答案】B42、投資者提交基金認(rèn)購申請后，一般可于（）日后到辦理申購的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購申請的受理情況。A.TB.T+1C.T+2D.T+3【答案】C43、基金管理人辦理基金份額的申購，可以收取()。A.認(rèn)購費(fèi)B.過戶費(fèi)C.手續(xù)費(fèi)D.申購費(fèi)【答案】D44、基金銷售適用性要求基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對基金投資人銷售不同（）等級的產(chǎn)品。A.收益B.風(fēng)險(xiǎn)C.資金限制D.信用【答案】B45、（2021年真題）某基金銷售有限公司（以下簡稱該公司）主營依托互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行基金銷售，該公司基金網(wǎng)于2017年12月10日推出一項(xiàng)名為“十全十美”的年終客戶大回饋活動(dòng)，活動(dòng)持續(xù)10天?；顒?dòng)期間，是在該公司基金網(wǎng)參加“十全十美”活動(dòng)并將活動(dòng)信息分享給好友的，即可獲得相應(yīng)數(shù)量貨幣基金份額，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對其進(jìn)行現(xiàn)場檢查時(shí)，發(fā)現(xiàn)以下事實(shí)：A.該公司主要依托互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行基金銷售，所以不可以通過線下的海報(bào)和戶外廣告進(jìn)行宣傳B.僅宣傳低風(fēng)險(xiǎn)的貨幣基金，所以可以刊登“業(yè)績穩(wěn)健、欲購從速”，但不可顯示“安心享受成長”C.該公司基金宣傳推介資料，應(yīng)先經(jīng)該公司負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員和督察長檢查D.該公司自行補(bǔ)貼客戶分享獎(jiǎng)勵(lì)，未影響投資人利益，該行為并未違規(guī)【答案】C46、基金投資人評價(jià)應(yīng)以基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力類型來具體反映，具體類型不包括（）。A.消極型B.保守型C.穩(wěn)健型D.積極型【答案】A47、特殊類型的基金不包括（）。A.基金中的基金B(yǎng).保本基金C.ETFD.股票基金【答案】D48、注冊公開募集基金，由擬任基金管理人向中國證監(jiān)會(huì)提交下列文件（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅥC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.ⅥD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ【答案】D49、（2019年真題）基金管理人需每日向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供ETF的申購、贖回清單，以下表述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.ⅠD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B50、市場細(xì)分是指根據(jù)（）將整體市場區(qū)分成若干個(gè)不同群體的過程。A.客戶不同的需求特征B.市場的不同特點(diǎn)C.客戶所處地域差別D.市場的供求狀況【答案】A51、下列關(guān)于基金與銀行儲蓄的不同，說法錯(cuò)誤的是（）A.性質(zhì)不同B.收益與風(fēng)險(xiǎn)特性不同C.目的不同D.信息披露程度不同【答案】C52、基金銷售機(jī)構(gòu)收取增值服務(wù)費(fèi)，不符合要求的是（）。A.統(tǒng)一印制服務(wù)協(xié)議B.基金投資人享有自主選擇增值服務(wù)的權(quán)利C.增值服務(wù)費(fèi)從申購（認(rèn)購）資金中扣除D.提供增值服務(wù)和簽訂服務(wù)協(xié)議的主體是基金銷售機(jī)構(gòu)【答案】C53、基金宣傳推介材料的范圍包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A54、（）是為投資額較大的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者提供的最具個(gè)性化的服務(wù)。A.電話服務(wù)中心B.郵寄服務(wù)C.自動(dòng)傳真、電子信箱與手機(jī)短信D.“—對一”專人服務(wù)【答案】D55、我國基金監(jiān)管法律法規(guī)體系的核心不包括（）。A.《證券投資基金法》B.《證券法》C.《基金運(yùn)作管理辦法》D.《基金管理公司管理辦法》【答案】B56、C基金的首次基金份額持有人大會(huì)因未能達(dá)到法定出席人數(shù)而未能召開，A公司在次日依依據(jù)《證券投資基金法》再次發(fā)布會(huì)公告召集基金份額持有人大會(huì)。關(guān)于該程序，以下說法正確的是（）。A.再次召集基金份額持有人大會(huì)的參加人數(shù)要求與首次召集沒有區(qū)別B.該次基金份額持有人大會(huì)有至少代表1/3的持有人參加即可召開C.此次審議事項(xiàng)，仍然需要參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的1/2同意D.由于首次召集失敗，再次召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)依法采取現(xiàn)場方式【答案】B57、根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》，信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B58、(2016年)當(dāng)影子定價(jià)與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對值達(dá)到或者超過0.25%時(shí)，基金管理人將在事件發(fā)生之日起（）內(nèi)就此事項(xiàng)進(jìn)行臨時(shí)報(bào)告。A.當(dāng)日B.2日C.3日D.7日【答案】B59、關(guān)于基金與股票、債券的差異，以下表述正確的是（）A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ【答案】C60、（2016年真題）基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存（）年。A.15B.12C.9D.6【答案】A61、(2016年)基金投資顧問機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的法定義務(wù)不包括（）。A.向投資人充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)B.對其服務(wù)能力和經(jīng)營業(yè)績進(jìn)行如實(shí)陳述C.不得以任何方式承諾或者保證投資收益D.不得損害服務(wù)對象的合法權(quán)益【答案】A62、封閉式基金一般至少（）披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值。A.每月B.每周C.每季D.每日【答案】B63、下列選項(xiàng)中屬于貨幣市場可以投資的金融工具的是（）。A.可轉(zhuǎn)換債券B.1年以內(nèi)的中央銀行票據(jù)C.信用等級在AAA級以下的企業(yè)債券D.國內(nèi)信用評級機(jī)構(gòu)評定的A-1級或相當(dāng)于A-1級的短期信用級別及其該標(biāo)準(zhǔn)以下的短期融資券【答案】B64、（2016年真題）下列關(guān)于基金銷售宣傳的說法，正確的是（）。A.基金代銷機(jī)構(gòu)以低于成本的銷售費(fèi)率銷售基金B(yǎng).基金銷售宣傳引用的數(shù)據(jù)和統(tǒng)計(jì)資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，但無須注明出處C.基金銷售宣傳資料應(yīng)當(dāng)事前報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案D.基金銷售宣傳引用過往業(yè)績的，應(yīng)同時(shí)聲明過往業(yè)績并不預(yù)示基金的未來表現(xiàn)【答案】D65、(2016年)關(guān)于“審慎監(jiān)管原則”，以下表述正確的是（）。A.要在基金機(jī)構(gòu)發(fā)生虧損時(shí)采取有效措施，讓基金機(jī)構(gòu)股東之外的其他人不受損失B.審慎監(jiān)管原則主要體現(xiàn)在事后監(jiān)督的過程中C.基金監(jiān)管的監(jiān)督范圍應(yīng)嚴(yán)格限定在基金市場失靈的領(lǐng)域D.通過償付能力監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)防控制度體系，維護(hù)投資人對金融機(jī)構(gòu)和金融市場的信心【答案】D66、當(dāng)ETF交易所上市交易后，下列說法正確的是（）。A.每日開市前披露前一日的基金份額參考凈值（IOPV）B.每日開市前披露當(dāng)日的基金份額參考凈值（IOPV）C.每日開市前披露當(dāng)日的申購清單和贖回清單D.每日開市前披露前一日的申購清單和贖回清單【答案】C67、我國基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是（）。A.降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)B.保證市場的公平、效率、透明C.保護(hù)投資者利益D.推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展【答案】C68、投資部按照投資標(biāo)的可以細(xì)分為（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D69、我國第一只開放式基金設(shè)立于（）。A.1998年3年B.2001年9月C.1997年6月D.2000年8月【答案】B70、封閉式基金的報(bào)價(jià)單位為每份基金價(jià)格，基金的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣，買入與賣出封閉式基金份額申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為（）份或其整數(shù)倍，單筆最大數(shù)量應(yīng)低于100萬份。A.1B.10C.100D.1000【答案】C71、基金銷售人員在陳述所推介基金或同一基金管理人的其他基金的過往業(yè)績時(shí)，應(yīng)當(dāng)客觀、全面、準(zhǔn)確，并遵守以下行為規(guī)范（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.ⅠC.Ⅰ.Ⅱ