2021-2022基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)通關(guān)題庫(kù)(附帶答案)

2021-2022基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)通關(guān)題庫(kù)(附帶答案)單選題（共80題）1、以并購(gòu)方式實(shí)現(xiàn)退出的程序步驟包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D2、下列關(guān)于政府管理的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.國(guó)家對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)行備案管理B.各類處于創(chuàng)建或重建過程中的未上市成長(zhǎng)性企業(yè)的投資均可歸入創(chuàng)業(yè)投資C.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的組織形式只能為有限責(zé)任公司或股份有限公司D.股權(quán)投資基金的監(jiān)督管理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)【答案】C3、（）是由政府設(shè)立并按市場(chǎng)化方式運(yùn)作的政策性基金，主要通過扶持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展，引導(dǎo)社會(huì)資金進(jìn)入創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域。A.政府債券B.投資基金C.政府性基金D.政府引導(dǎo)基金【答案】D4、國(guó)有企業(yè)投資股權(quán)投資基金投資的未上市中小企業(yè)應(yīng)當(dāng)滿足（）條件可豁免國(guó)有股轉(zhuǎn)持。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D5、（）發(fā)布了《私募投資基金募集行為管理辦法》.自2016年7月15日起施行。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.證券交易所C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】D6、基金投資者的權(quán)利不包括（）A.分享基金財(cái)產(chǎn)收益B.依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額C.按照規(guī)定要求召開基金投資者會(huì)議D.查閱或者復(fù)制未公開披露的基金信息資料【答案】D7、向不特定對(duì)象發(fā)行證券以及投資者人數(shù)超過（）人可視為公開發(fā)行證券。A.50B.100C.200D.300【答案】C8、股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金托管人、股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)及其他市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)，可以有的行為是（）。A.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)B.不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)C.玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)D.針對(duì)每只股權(quán)投資基金設(shè)置獨(dú)立賬戶，或者開展借新還舊、期限錯(cuò)配等業(yè)務(wù)【答案】D9、以下不屬于競(jìng)價(jià)交易制度內(nèi)容的是（）。A.將買賣指令配對(duì)競(jìng)價(jià)成交B.開市價(jià)格由集合競(jìng)價(jià)形成C.交易系統(tǒng)對(duì)不斷進(jìn)入的投資者交易指令，按價(jià)格優(yōu)先與時(shí)間優(yōu)先原則排序D.開市價(jià)格由連續(xù)競(jìng)價(jià)形成【答案】D10、下列關(guān)于境內(nèi)首次公開發(fā)行上市的一般流程，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，擬公開發(fā)行股票的股份有限公司在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出股票發(fā)行申請(qǐng)前，均須由具有主承銷資格的證券公司進(jìn)行輔導(dǎo)B.在申報(bào)階段，基金管理人按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求制作申請(qǐng)文件，保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行內(nèi)部審核并出具保薦意見C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理申請(qǐng)文件后，對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)文件的合規(guī)性進(jìn)行初審D.股票發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)發(fā)行審核委員會(huì)核準(zhǔn)后，企業(yè)將取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意發(fā)行的批文【答案】B11、（）是股權(quán)投資基金首選的退出方式。A.清算退出B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出C.股份上市轉(zhuǎn)讓退出D.掛牌轉(zhuǎn)讓退出【答案】C12、關(guān)于股權(quán)投資基金的募集，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.我國(guó)目前股權(quán)投資基金只允許非公開募集B.只能向合格投資者募集C.基金管理人可以選擇自行向投資者募集基金D.基金管理人選擇委托有資質(zhì)的第三方募集機(jī)構(gòu)代為募集基金需要向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)批準(zhǔn)【答案】D13、以下不是股權(quán)投資基金清算退出的流程的是（）。A.分配公司剩余財(cái)產(chǎn)B.了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)C.清查公司財(cái)產(chǎn)、制訂清算方案D.對(duì)企業(yè)進(jìn)行估值【答案】D14、關(guān)于清算的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()A.解散清算，即企業(yè)股東自主啟動(dòng)清算程序來(lái)解散被投資企業(yè)B.清算組在催告?zhèn)鶛?quán)人申報(bào)債權(quán)的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)調(diào)查和清理公司的財(cái)產(chǎn)C.人民法院裁定宣告公司破產(chǎn)后，清算組應(yīng)當(dāng)繼續(xù)推進(jìn)清算事務(wù)的進(jìn)行D.調(diào)查和清理公司財(cái)產(chǎn)的工作主要由清算組進(jìn)行【答案】C15、股權(quán)投資基金財(cái)務(wù)盡職調(diào)查經(jīng)常采用趨勢(shì)分析和（）工具，在財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)中經(jīng)常會(huì)用到（）和敏感度分析等方法。A.結(jié)構(gòu)分析；假設(shè)性分析B.結(jié)構(gòu)分析；場(chǎng)景分析C.技術(shù)分析；假設(shè)性分析D.技術(shù)分析；場(chǎng)景分析【答案】B16、關(guān)于股權(quán)投資協(xié)議中的競(jìng)業(yè)禁止條款，表述錯(cuò)誤的是()。A.目標(biāo)公司高管不得在離職后一段時(shí)期內(nèi)加入與本公司有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的公司B.目標(biāo)公司不得進(jìn)入?yún)f(xié)議約定的競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)C.目標(biāo)公司關(guān)鍵員工不得兼職與本公司業(yè)務(wù)有競(jìng)爭(zhēng)的職位D.目的是為了保證目標(biāo)公司的利益不受損害，從而保障投資人的利益【答案】B17、以業(yè)績(jī)報(bào)酬機(jī)制為核心的利潤(rùn)分配條款可能包括（）等內(nèi)容。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C18、(2016年)設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，至少有（）個(gè)投資者應(yīng)符合必備投資者的要求。A.五B.二C.三D.一【答案】D19、在我國(guó)，有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金的投資者一般按（）分紅。A.實(shí)繳出資比例B.股東實(shí)際持有的份額比例C.認(rèn)繳出資比例D.合伙人協(xié)商確定的比例【答案】A20、創(chuàng)業(yè)投資估值法的步驟包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C21、關(guān)于股權(quán)投資協(xié)議中的回售權(quán)條款，描述錯(cuò)誤的是（）A.股權(quán)投資基金通過行使回售權(quán)達(dá)到估值調(diào)整的目的B.體現(xiàn)了對(duì)股權(quán)投資方利益的保護(hù)C.體現(xiàn)了目標(biāo)企業(yè)要求投資方保護(hù)商業(yè)機(jī)密的權(quán)利D.體現(xiàn)了投資方對(duì)目標(biāo)企業(yè)或大股東回售股權(quán)的權(quán)利【答案】C22、相對(duì)估值法的優(yōu)點(diǎn)不包括（）。A.分析結(jié)果的可靠性不受可比公司質(zhì)量的影響，很易找到合適的可比公司B.運(yùn)用簡(jiǎn)單，易于理解C.主觀因素相對(duì)較少D.可以及時(shí)反映市場(chǎng)看法的變化【答案】A23、擬申請(qǐng)登記私募基金管理人存在（）情況，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將不予辦理登記。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C24、關(guān)于股權(quán)投資基金并購(gòu)?fù)顺龅牧鞒毯头椒?，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.股權(quán)投資基金作為賣方需要準(zhǔn)備信息備忘錄，以提高信息披露的質(zhì)量B.資產(chǎn)評(píng)估最終的評(píng)估結(jié)果將由雙方在評(píng)估的基礎(chǔ)上協(xié)商得到C.價(jià)值評(píng)估的目的之一在于估算出股權(quán)投資基金并購(gòu)?fù)顺龅膬r(jià)值份額D.買賣雙方之間存在信息不對(duì)稱，盡職調(diào)查可以盡可能地降低賣方的收購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)【答案】D25、下列是企業(yè)法人實(shí)體的是（）。A.公司型基金B(yǎng).信托型基金C.契約型基金D.合伙型基金【答案】A26、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)履行的職責(zé)不包括（）。A.教育和組織會(huì)員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護(hù)投資人合法權(quán)益B.依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，反映會(huì)員的建議和要求C.制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對(duì)違反自律規(guī)則和協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分D.對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立【答案】D27、股權(quán)投資基金的估值方法有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A28、（2020年真題）基金管理人為保證基金財(cái)產(chǎn)安全,會(huì)聘請(qǐng)基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)對(duì)基金資產(chǎn)承擔(dān)保管責(zé)任,基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)是（）A.基金投資者的代理人B.基金投資者和基金管理人的共同財(cái)產(chǎn)監(jiān)管人C.基金管理人的代理人D.基金投資者和基金管理人的共同代理人【答案】C29、（2017年真題）下列不屬于基金托管人職責(zé)的是（）。A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)B.復(fù)核審查資產(chǎn)凈值C.召集基金份額持有人大會(huì)D.參與基金的投資運(yùn)作【答案】D30、《私募投資基金信息披露管理辦法》中規(guī)定，私募基金管理人在一年之內(nèi)兩次被采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀(jì)律處分的，（）可對(duì)其采取加入黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.證券交易所C.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)【答案】C31、（）可以保證管理人經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)理念。A.管理人法制教育B.管理人風(fēng)險(xiǎn)控制C.管理人內(nèi)部控制D.管理人外部控制【答案】C32、股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)（）向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。A.任何時(shí)候可以B.在特定條件下可以C.不得D.以上都不對(duì)【答案】C33、（2017年真題）中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員可分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B34、下列關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的登記，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.公司型股權(quán)投資基金設(shè)立，應(yīng)向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理注冊(cè)登記手續(xù)B.公司型股權(quán)投資基金增資、終止清算，應(yīng)向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理工商變更登記C.公司型股權(quán)投資基金終止清算應(yīng)向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理工商注銷手續(xù)D.股份有限公司型股權(quán)投資基金發(fā)起人發(fā)生變更的，無(wú)須向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理登記手續(xù)【答案】D35、受托募集機(jī)構(gòu)是指（）。A.證券公司B.基金銷售機(jī)構(gòu)C.基金管理人D.基金托管機(jī)構(gòu)【答案】B36、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金的運(yùn)作特點(diǎn)，表述錯(cuò)誤的是（）A.經(jīng)常借用杠桿進(jìn)行投資B.投資賺主要是未上市成長(zhǎng)性創(chuàng)業(yè)公司C.投資收益來(lái)源于所投資企業(yè)的因價(jià)值創(chuàng)造帶來(lái)的股權(quán)增值D.投資方式以參股性投資為主【答案】A37、賬面價(jià)值法是指公司的（）凈值，但要評(píng)估標(biāo)的公司的真正價(jià)值，還必須對(duì)（）的各個(gè)項(xiàng)目作出必要的調(diào)整，在此基礎(chǔ)上，得出雙方都可以接受的公司價(jià)值。A.資產(chǎn)負(fù)債；資產(chǎn)負(fù)債表B.現(xiàn)金流量；現(xiàn)金流量表C.利潤(rùn)；利潤(rùn)表D.股東權(quán)益；股東權(quán)益變更表【答案】A38、（2017年真題）并購(gòu)基金的主要投資對(duì)象為（）。A.中小企業(yè)B.成熟企業(yè)C.成長(zhǎng)型企業(yè)D.科技型企業(yè)【答案】B39、股權(quán)投資基金通過（）參與被投資企業(yè)股東大會(huì)（股東會(huì)）、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)，可以全面了解與公司發(fā)展相關(guān)的重要信息，并通過行使相應(yīng)職權(quán)保護(hù)股權(quán)投資基金的利益，促進(jìn)被投資企業(yè)的良性發(fā)展。A.董事長(zhǎng)B.監(jiān)事長(zhǎng)C.基金管理人D.理事長(zhǎng)【答案】C40、（）指的是通過公開渠道向非特定對(duì)象推介基金產(chǎn)品。A.自行募集B.非公開募集C.公開募集D.委托募集【答案】C41、（2017年真題）下列不屬于資產(chǎn)負(fù)債表重大變化的是（）。A.應(yīng)付賬款發(fā)生變化B.應(yīng)收賬款發(fā)生變化C.利潤(rùn)總額發(fā)生變化D.現(xiàn)金與存貨發(fā)生變化【答案】C42、關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金，如下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.合伙型股權(quán)投資基金，新增合伙人需經(jīng)全體合伙人一致同意B.退伙時(shí)對(duì)于其合伙份額對(duì)應(yīng)的資產(chǎn)，只能以貨幣形式分配。C.有限合伙人的份額轉(zhuǎn)讓，需提前30天通知其他合伙人。D.合伙型股權(quán)投資基金解散，應(yīng)當(dāng)由清算人進(jìn)行清算?！敬鸢浮緽43、（2021年真題）甲某作為高級(jí)管理人員在加入A公司時(shí)，已簽訂了完整的競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議。以下未違反競(jìng)業(yè)禁止條款的行為是（）A.甲在A公司任職期間兼職A公司競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的職位B.甲離職后勸誘A公司核心技術(shù)人員乙某、丙某離職創(chuàng)業(yè)C.甲離職后加入上下游企業(yè)任職高級(jí)管理人員D.甲離職后創(chuàng)辦的新公司與A公司有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系【答案】C44、某股權(quán)投資基金管理人及時(shí)識(shí)SIR分析經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中與內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，合理確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，其行為體現(xiàn)了內(nèi)部控制的要素是（）A.內(nèi)部環(huán)境B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C.控制活動(dòng)D.內(nèi)部監(jiān)督【答案】B45、（2020年真題）股權(quán)投資基金募集資金的主要要求應(yīng)當(dāng)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B46、（2018年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金投資者適當(dāng)性匹配，以下說(shuō)法正確的是（）A.風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的普通投資者不得購(gòu)任何等級(jí)的基金產(chǎn)品B.C5型普通投資者可以認(rèn)定為專業(yè)投資者C.C5型普通投資者可以購(gòu)買所有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品D.普通投資者主動(dòng)要求購(gòu)買與之風(fēng)險(xiǎn)承受能力不匹配的基金產(chǎn)品，基金銷售程序不變【答案】C47、上市交易的股票（含A、B股）實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，即在一個(gè)交易日內(nèi)，除上市首日證券外，上述證券的交易價(jià)格相對(duì)上一交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過10%，其中，（）的漲跌幅限制為5%。A.基金類證券B.ST和*ST股票C.債券D.期貨【答案】B48、狹義的股權(quán)投資基金是指（）。A.并購(gòu)基金B(yǎng).定增基金C.基礎(chǔ)設(shè)施基金D.不動(dòng)產(chǎn)基金【答案】A49、清算有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A50、股權(quán)投資基金募集時(shí)，一般按照如下（）程序進(jìn)行A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C51、股權(quán)投資基金通常與社會(huì)各界有著廣泛的聯(lián)系。憑借這種深厚的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，可以為被投資企業(yè)（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D52、以下投資者視為當(dāng)然合格投資者：A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D53、下列不屬于股權(quán)投資基金募集服務(wù)內(nèi)容的是（）。A.登錄基金備案系統(tǒng)B.辦理基金參與、退出C.發(fā)售基金份額D.宣傳推介股權(quán)投資基金【答案】A54、下列說(shuō)法不正確的是（）。A.股權(quán)投資基金屬于高風(fēng)險(xiǎn)、高期望收益的資產(chǎn)類別B.創(chuàng)業(yè)投資基金通常投資于成熟期的企業(yè)C.股權(quán)投資基金的收益波動(dòng)性較高D.股權(quán)投資基金的專業(yè)性較強(qiáng)【答案】B55、私募基金運(yùn)行期間。信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（）個(gè)工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息。A.15B.20C.10D.5【答案】C56、私募（）、私募基金銷售機(jī)構(gòu)不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金，不得通過報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對(duì)象宣傳推介。A.基金管理人B.基金托管人C.基金經(jīng)理D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)【答案】A57、關(guān)于基金管理人登記與備案的及時(shí)性原則，下列說(shuō)法錯(cuò)的是（）A.基金管理人在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)注冊(cè)賬號(hào)之日起6個(gè)月仍未備案首只基金產(chǎn)品的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷該基金管理人的登記B.基金管理人發(fā)生變更控股股東等重大事項(xiàng)變更的，應(yīng)在完成工商變更登記后10個(gè)工作日內(nèi)通過資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行重大事項(xiàng)變更C.在基金管理人去的營(yíng)業(yè)執(zhí)照后、進(jìn)行基金募集前，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行登記。未經(jīng)登記，不得進(jìn)行基金的募集D.申請(qǐng)登記事項(xiàng)發(fā)生重大的變化的基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)并申請(qǐng)變更登記內(nèi)容【答案】A58、關(guān)于投資協(xié)議的保密條款，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.保密條款通常約定保密期限B.股權(quán)投資基金在對(duì)目標(biāo)公司盡職調(diào)查過程中與目標(biāo)公司所溝通的盡調(diào)流程，估值意見等屬于保密信息的具體內(nèi)容C.保密條款需約定違約責(zé)任D.保密義務(wù)是雙方共同的義務(wù)，目標(biāo)公司同樣承擔(dān)著未經(jīng)投資人同意非公開的技術(shù)、產(chǎn)品、市場(chǎng)、客戶、商業(yè)計(jì)劃、財(cái)務(wù)計(jì)劃等信息通常均屬于商業(yè)秘密【答案】D59、私募（）、私募基金銷售機(jī)構(gòu)不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金，不得通過報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對(duì)象宣傳推介。A.基金管理人B.基金托管人C.基金經(jīng)理D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)【答案】A60、以下不屬于基金的定期報(bào)告的內(nèi)容的是（）A.基金的基本信息B.基金當(dāng)事人以及相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)的信息C.管理費(fèi)率或者托管費(fèi)率變更D.利潤(rùn)分配情況【答案】C61、股權(quán)投資基金提供增值服務(wù)的目的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A62、募集推介資料中，基金管理人需要保證募集推介資料內(nèi)容的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A63、關(guān)于股權(quán)價(jià)值說(shuō)法正確的一項(xiàng)是（）A.母公司擁有子公司的投票權(quán)超過50％且不足80％時(shí)，此時(shí)子公司中不屬于母公司的權(quán)益部分在母公司的合并資產(chǎn)負(fù)債表中列為少數(shù)股東權(quán)益B.由于股權(quán)投資基金的投資標(biāo)的是子公司股權(quán)C.股權(quán)投資基金關(guān)注的股權(quán)價(jià)值是指歸、不屬于母公司股東的股權(quán)價(jià)值D.子公司中不屬于母公司的權(quán)益部分在母公司的合并資產(chǎn)負(fù)債表中列為少數(shù)股東權(quán)益,因此股權(quán)價(jià)值為少數(shù)股東權(quán)益加上歸屬于母公司股東的股權(quán)價(jià)值。【答案】D64、A基金擬投資X生物科技，萌次盡職調(diào)查中A基金考察了X生物科技的融資需求和結(jié)構(gòu)，計(jì)劃融資的項(xiàng)目，可行性研究報(bào)告以及相關(guān)批文，此類共跟蹤于（）A.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查B.行業(yè)盡職調(diào)查C.業(yè)務(wù)盡職調(diào)查D.法律盡職調(diào)查【答案】C65、(2017年)公司型股權(quán)投資基金清算退出時(shí)，公司財(cái)產(chǎn)的分配順序?yàn)椋ǎ?。A.支付職工工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，支付清算費(fèi)用，繳納所欠稅款，償還債務(wù)，股東分配B.支付清算費(fèi)用，支付職工工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，繳納所欠稅款，償還債務(wù)，股東分配C.繳納所欠稅款，支付清算費(fèi)用，支付職工工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，償還債務(wù)，股東分配D.償還債務(wù)，支付清算費(fèi)用，繳納所欠稅款，支付職工工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，股東分配【答案】B66、關(guān)于股權(quán)投資基金清算退出的流程和方法，下列說(shuō)法正確的是（）。A.公司財(cái)產(chǎn)不足清償債務(wù)，經(jīng)人民法院裁定宣告破產(chǎn)后，清算組應(yīng)當(dāng)在人民法院監(jiān)督下完成清算事務(wù)B.清算期間公司不得開展新的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，公司清算組無(wú)權(quán)處理公司尚未了結(jié)的業(yè)務(wù)C.對(duì)于未到期的公司債權(quán)，清算組應(yīng)強(qiáng)制要求債務(wù)人提前清償D.公司清償了全部公司債務(wù)之后，如果公司財(cái)產(chǎn)還有剩余的，清算組才能夠?qū)⒐臼Ｓ嘭?cái)產(chǎn)分配給包括股權(quán)投資基金在內(nèi)的股東【答案】D67、股權(quán)投資基金中，作為基金產(chǎn)品的募集者和管理者，同時(shí)負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)投資運(yùn)作的是（）。A.基金投資者B.基金管理人C.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)【答案】B68、境內(nèi)公司將境內(nèi)資產(chǎn)/權(quán)益，以股權(quán)/資產(chǎn)收購(gòu)的形式轉(zhuǎn)移至境外注冊(cè)的特殊目的公司，通過該境外特殊目的公司持有、控制境內(nèi)資產(chǎn)及股權(quán)，并以境外特殊目的公司的名義申請(qǐng)境外交易所上市交易的上市方式是（）。A.借殼上市B.IPOC.境外直接上市D.境外間接上市【答案】D69、股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)清算小組的職責(zé)不包括（）。A.基金財(cái)產(chǎn)的變現(xiàn)和分配B.基金財(cái)產(chǎn)的保管C.基金財(cái)產(chǎn)的估價(jià)D.基金財(cái)產(chǎn)的投資【答案】D70、關(guān)于公司型基金的組織形式主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D71、關(guān)于公司型基金，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.投資者出資成為公司股東，公司需依法設(shè)立董事會(huì)（執(zhí)行董事）、股東大會(huì)（股東會(huì)）以及監(jiān)事會(huì)（監(jiān)事），通過公司章程對(duì)公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)設(shè)立、監(jiān)管權(quán)限、利益分配劃分作出規(guī)定。B.公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是股東大會(huì)（股東會(huì)），在公司型基金中投資者權(quán)利較大，可以通過參與董事會(huì)直接參與基金的運(yùn)營(yíng)決策，或者在股東大會(huì)（股東會(huì)）層面對(duì)交由決策的重大事項(xiàng)或重大投資進(jìn)行決策。C.由公司內(nèi)部的基金管理運(yùn)營(yíng)團(tuán)隊(duì)進(jìn)行投資管理時(shí)，通常是在董事會(huì)之下設(shè)投資決策委員會(huì)，其成員一般由董事會(huì)委派；聘請(qǐng)外部管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資運(yùn)營(yíng)管理時(shí)，董事會(huì)決定外部管理機(jī)構(gòu)的選擇并起監(jiān)督職能，監(jiān)督投資的合法、合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)控制和收益實(shí)現(xiàn)。D.在新的全球性“董事與經(jīng)理分權(quán)”框架下，具體的項(xiàng)目投資決策等經(jīng)營(yíng)層面的決策不能通過公司章程約定，