2021-2022基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識每日一練試卷A卷含答案

2021-2022基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識每日一練試卷A卷含答案單選題（共80題）1、根據(jù)《證券法》，以下不屬于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)職責(zé)的是()A.提供證券存管服務(wù)B.提供投資咨詢服務(wù)C.提供集中登記服務(wù)D.提供資金結(jié)算服務(wù)【答案】B2、QDII基金的下列行為符合證監(jiān)會規(guī)定的有()A.購買不動產(chǎn)和房地產(chǎn)抵押按揭B.購買實(shí)物商品C.借入臨時用途現(xiàn)金比列不超過基金凈值的5%D.購買貴金屬或代表貴金屬的憑證【答案】C3、影響凈資產(chǎn)收益率的指標(biāo)不包括()。A.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率B.銷售利潤率C.資產(chǎn)收益率D.流動比率【答案】D4、（）是一種沒有到期日的特殊債券。A.國債B.零息債券C.固定利率債券D.統(tǒng)一公債【答案】D5、（）是指未被開發(fā)的，可作為未來開發(fā)房地產(chǎn)基礎(chǔ)的商業(yè)地產(chǎn)之一。A.地產(chǎn)B.寫字樓C.酒店D.養(yǎng)老地產(chǎn)【答案】A6、關(guān)于房地產(chǎn)有限合伙，以下表述錯誤的是（）。A.有限合伙人僅以出資份額為限對投資項(xiàng)目承擔(dān)有限責(zé)任B.普通合伙人負(fù)責(zé)日常管理，重大經(jīng)營決策須要經(jīng)過有限合伙人審批C.普通合伙人收取固定比例的管理費(fèi)D.有限合伙人可能畫IS長達(dá)數(shù)年的負(fù)現(xiàn)金流【答案】B7、下列關(guān)于私募股權(quán)投資的說法中，錯誤的是（）。A.買殼上市或借殼上市是資本運(yùn)作的一種方式，屬于間接上市方法B.信托制是指私募股權(quán)投資基金以股份公司或有限責(zé)任公司形式設(shè)立C.私募股權(quán)投資基金通常分為有限合伙制、公司制和信托制三種組織結(jié)構(gòu)D.杠桿收購是指籌資過程當(dāng)中所包含的債權(quán)融資比例較高的收購形式【答案】B8、下列關(guān)于期權(quán)合約價值的說法，錯誤的是()。A.一份期權(quán)合約的價值等于其內(nèi)在價值與時間價值之和B.時間價值是指在期權(quán)有效期內(nèi)標(biāo)的資產(chǎn)價格波動為期權(quán)持有者帶來收益的可能性所隱含的價值C.內(nèi)在價值是指在期權(quán)有效期內(nèi)標(biāo)的資產(chǎn)價格波動為期權(quán)持有者帶來收益的可能性所隱含的價值D.期權(quán)合約的價值可以分為內(nèi)在價值和時間價值【答案】C9、投資者的最優(yōu)投資組合就是在投資者所要求的預(yù)期收益率水平上，（）的投資組合方式。A.方差最小B.方差最大C.方差為零D.相關(guān)系數(shù)最小【答案】A10、在股價指數(shù)的編制中，按樣本股票在市場上的不同成交金額賦予不同的權(quán)數(shù)的編制方法稱為（）。A.其他三項(xiàng)均不是B.算術(shù)平均法C.加權(quán)平均法D.幾何平均法【答案】C11、關(guān)于傭金，以下說法錯誤的是（）。A.目前我國股票和基金的交易傭金實(shí)行最高上限和向下浮動制度B.證券公司向客戶收取的傭金不得高于交易金額的3%。，但不設(shè)最低下限C.傭金的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)因交易品種、交易場所的不同而有所差異D.A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取【答案】B12、在證券市場上選擇一些具有代表性的證券（或全部證券），通過對證券的交易價格進(jìn)行平均和動態(tài)對比從而生成指數(shù)，借此來反映某一類證券（或整個市場）價格的變化情況，這就是（）。A.股價指數(shù)B.債券價格指數(shù)C.證券價格指數(shù)D.基金價格指數(shù)【答案】C13、基金利潤中，其他收入不包括（）。A.贖回費(fèi)扣除基本手續(xù)費(fèi)后的余額B.手續(xù)費(fèi)返還、ETF替代損益C.基金管理人等機(jī)構(gòu)為彌補(bǔ)基金財產(chǎn)損失而支付給基金的賠償款項(xiàng)D.管理人報酬【答案】D14、關(guān)于凸性以下說法錯誤的是（）。A.價格收益率曲線是債券價格變動與到期收溢之間的關(guān)系。B.凸度是衡量價格收益率曲線彎曲程度的指標(biāo)。C.價格收益率曲線越彎曲，凸度越小。D.價格收益率曲線上的斜率變化就是凸度?！敬鸢浮緾15、資本資產(chǎn)定價模型基本假定條件中，()意味著每個投資者都是價格接受者。A.所有投資者的投資期限都是相同的，并且不在投資期限內(nèi)對投資組合做動態(tài)的調(diào)整B.投資者的投資范圍僅限于公開市場上可以交易的資產(chǎn)C.不存在交易費(fèi)用及稅金D.市場上存在大量投資者，每個投資者的財富相對于所有投資者的財富總量而言是微不足道的【答案】D16、關(guān)于基金份額分拆與合并，以下表述錯誤的是()。A.基金份額的分拆可以降低投資者對價格的敏感性，有利于基金持續(xù)營銷B.當(dāng)基金的凈值過低時，通過基金份額的合并可以提高其凈值，這種行為被稱為逆向分拆C.基金凈值過高時，通過基金份額的合并可以降低其凈值D.基金份額分拆通過直接調(diào)整基金份額數(shù)量達(dá)到降低基金份額凈值的目的，并不影響基金已實(shí)現(xiàn)收益、未實(shí)現(xiàn)利得等【答案】C17、目前在我國，基金買賣股票按照1‰的稅率征收（）。A.營業(yè)稅B.企業(yè)所得稅C.個人所得稅D.印花稅【答案】D18、一般而言，下列債券按其信用風(fēng)險依次從低到高排列的是（）。A.政府債券、公司債券、金融債券B.金融債券、公司債券、政府債券C.政府債券、金融債券、公司債券D.金融債券、政府債券、公司債券【答案】C19、分析公司未來經(jīng)營業(yè)績和盈利水平的方法不包括（）。A.宏觀經(jīng)濟(jì)分析B.公司內(nèi)在價值與市場價格分析C.K線分析D.行業(yè)分析【答案】C20、下列選項(xiàng)中不得列入基金產(chǎn)品的本期已實(shí)現(xiàn)收入的是（）A.投資收益扣減相關(guān)費(fèi)用后的余額B.利息收入扣減費(fèi)用后的余額C.其他收入扣減相關(guān)費(fèi)用后的余額D.公允價值變動損益扣減相關(guān)費(fèi)用【答案】D21、對證券持有人而言，證券發(fā)行人沒有能力按時支付利息、到期償還本金的風(fēng)險是（）。A.系統(tǒng)風(fēng)險B.流動性風(fēng)險C.購買力風(fēng)險D.信用風(fēng)險【答案】D22、（）一般采用股權(quán)形式將資金投入提供具有創(chuàng)新性的專門產(chǎn)品或服務(wù)的初創(chuàng)型企業(yè)。A.并購?fù)顿YB.風(fēng)險投資C.成長權(quán)益D.私募股權(quán)二級市場投資【答案】B23、()在報價驅(qū)動市場中處于關(guān)鍵性地位。A.保薦人B.托管人C.做市商D.經(jīng)紀(jì)人【答案】C24、下列不屬于資產(chǎn)項(xiàng)目的是()。A.貨幣資金B(yǎng).應(yīng)收票據(jù)C.無形資產(chǎn)D.資本公積【答案】D25、信息比率是單位跟蹤誤差所對應(yīng)的（）。A.超額收益B.絕對收益C.相對收益D.部分收益【答案】A26、李先生2017年5月8日買入A股票100股，價格8元，10月13日發(fā)放股利0.1元/股，11月15日每10股送1股，2017年12月29日該股股價依然是8元，截止2017年底李先生持有該股票的收益率是（）A.A10%B.B11.25%C.C1.25%D.0【答案】A27、期權(quán)是一種選擇權(quán)，是一種能在未來特定時間以特定價格（）一定數(shù)量的某種特定資產(chǎn)的權(quán)利。A.賣出B.買入或賣出C.買入D.買入同時賣出【答案】B28、下列關(guān)于我國QDII基金產(chǎn)品特點(diǎn)的說法，錯誤的是()。A.QDII基金的投資范圍較為廣泛B.QDII基金的投資組合較為豐富C.在投資管理過程中，體現(xiàn)出專業(yè)性強(qiáng)、投資更為積極主動的特點(diǎn)D.QDII基金產(chǎn)品的門檻較高【答案】D29、以下選項(xiàng)中不屬于股票價格指數(shù)的編制方法的是（）A.加權(quán)平均法B.移動平均法C.算術(shù)平均法D.幾何平均法【答案】B30、李先生將其資金分別投向A、B、C三只股票，其占總資金的百分比分別為40%、40%、20%；股票A的期望收益率為rA=14%,股票B的期望收益率為rB=20%；股票C的期望收益率為rC=8%；則該股票組合期望收益率為（）A.15.0%B.15.2%C.15.3%D.15.4%【答案】B31、投資經(jīng)理因預(yù)期市場利率下浮1%而對債券投資組合進(jìn)行調(diào)整，最恰當(dāng)?shù)牟呗允钦{(diào)整（）A.杠桿率B.信用結(jié)構(gòu)C.修正久期D.流動性【答案】C32、關(guān)于滬深300指數(shù)，以下表述錯誤的是()A.滬深300價格指數(shù)實(shí)時發(fā)布，全收益指數(shù)每日收盤后發(fā)布B.以2004年12月31日為基期，基點(diǎn)為1000點(diǎn)C.以總股本為權(quán)重，采用幾何平均法計算D.由中證指數(shù)有限公司編制【答案】C33、（）根據(jù)總體投資策略和研究報告，構(gòu)建投資組合方案，對方案進(jìn)行風(fēng)險收益分析。A.投資決策委員會B.交易部C.投資部D.研究部【答案】C34、所有的基金都需要選定一個業(yè)績比較基準(zhǔn)，業(yè)績比較基準(zhǔn)不僅是考核基金業(yè)績的工具，也是投資經(jīng)理進(jìn)行組合構(gòu)建的出發(fā)點(diǎn)。指數(shù)基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)就是其跟蹤的指數(shù)本身，其組合構(gòu)建的目標(biāo)就是將（）控制在一定范圍內(nèi)。A.投資風(fēng)險B.投資成本C.交易成本D.跟蹤誤差【答案】D35、夏普比率是諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎得主()于1966年根據(jù)資本資產(chǎn)定價模型(CAPM)提出的經(jīng)風(fēng)險調(diào)整的業(yè)績測度指標(biāo)。A.威廉夏普B.大衛(wèi)C.史蒂芬羅斯D.格雷厄姆【答案】A36、關(guān)于買賣價差，以下表述錯誤的是（）A.一般而言，成熟市場的股票比新興市場的股票流動性好，買賣價差一般較低B.買賣價差主要由股票的流動性決定C.買賣價差是一項(xiàng)顯性的交易成本D.大盤藍(lán)籌股流動性好，買賣價差小【答案】C37、每一項(xiàng)不動產(chǎn)在地理位置、產(chǎn)權(quán)類型、用途和使用率等方面而言都是獨(dú)特的，這體現(xiàn)了不動產(chǎn)投資的（）特點(diǎn)。A.異質(zhì)性B.不可分性C.可分性D.低流動性【答案】A38、關(guān)于QDII基金的估值責(zé)任人,以下表述錯誤的是（）A.QDII基金的托管人應(yīng)當(dāng)確?；鸬姆蓊~凈值按照基基金合同規(guī)定的方法計算B.QDII基金的托管人負(fù)有估值復(fù)核責(zé)任C.QDII基金的資產(chǎn)估值責(zé)任主體是基金托管人D.QDII其金的托管人應(yīng)當(dāng)確保基金的份額凈值符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定【答案】C39、下列投資品種不屬于大宗商品的是（）。A.大豆B.滬深300ETF基金C.原油D.橡膠【答案】B40、關(guān)于債券基金，下列說法錯誤的是（）。A.債券基金指的是基金資產(chǎn)60%以上投資于債券的基金B(yǎng).債券基金主要的投資風(fēng)險包括利率風(fēng)險、信用風(fēng)險等C.相比股票基金，債券基金具有低風(fēng)險、低收益的特點(diǎn)D.債券基金的投資對象主要是國債、可轉(zhuǎn)債、企業(yè)債【答案】A41、對于證券投資基金管理人的資格標(biāo)準(zhǔn)，下列選項(xiàng)中，（）屬于國際證監(jiān)會組織認(rèn)為應(yīng)該考慮的因素。A.是否具備完善的內(nèi)部控制程序和健全的內(nèi)控機(jī)制B.是否具有特定的權(quán)利和職責(zé)C.基金管理人的誠信程度D.以上都正確【答案】D42、基金銷售服務(wù)費(fèi)不得用于以下哪種支出？（）A.支付基金管理人的基金營銷廣告費(fèi)B.支付基金的信息披露費(fèi)C.支付銷售機(jī)構(gòu)傭金D.支付基金管理人的促銷活動費(fèi)【答案】B43、在港股通機(jī)制下，下列（）可接受內(nèi)地投資者委托向香港聯(lián)合交易所申報買賣。A.深圳證券交易所B.上海證券交易所C.內(nèi)地證券公司D.香港證券公司【答案】B44、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)須采用（）措施保證業(yè)務(wù)的正常運(yùn)行。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D45、()是指賦予期權(quán)的買方在事先約定的時間以執(zhí)行價格從期權(quán)賣方手中買入一定數(shù)量的標(biāo)的資產(chǎn)的權(quán)利的合約。A.賣出期權(quán)B.平價期權(quán)C.看漲期權(quán)D.看跌期權(quán)【答案】C46、最近幾年，全球大宗商品和股票市場表現(xiàn)呈現(xiàn)（）關(guān)系。A.正相關(guān)B.負(fù)相關(guān)C.不確定D.無關(guān)【答案】A47、基金管理費(fèi)通常與風(fēng)險（）。A.無法判斷B.無關(guān)C.成正比D.成反比【答案】C48、一個擁有100%權(quán)益資本的公司被稱為()。A.杠桿公司B.無杠桿公司C.全資公司D.無負(fù)債公司【答案】B49、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資（QDII）基金由于涉及外匯業(yè)務(wù)對匯率反應(yīng)較為（），因而受匯率影響（）。A.緩慢、較小B.敏感、較大C.遲緩、較大D.迅速、較小【答案】B50、國債收益率曲線是反應(yīng)（）的有效途徑。A.遠(yuǎn)期利率B.資產(chǎn)C.負(fù)債D.所有者權(quán)益【答案】A51、交易所上市交易的債券一般按照（）進(jìn)行估值。A.成本價B.第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價C.交易所收盤價D.交易所市價【答案】B52、下列條件中，符合上海證券交易所對融資融券標(biāo)的股票的規(guī)定的是（）A.股票交易被上海證券交易所實(shí)行特別處理B.流通市值大于100億元C.股東人數(shù)500人D.上市交易未滿3個月【答案】B53、目前世界上影響最大、最有權(quán)威性的一種股票價格指數(shù)是()。A.道瓊斯工業(yè)平均指數(shù)B.滬深300指數(shù)C.中證全債指數(shù)D.日經(jīng)指數(shù)【答案】A54、QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值日后()個工作日內(nèi)披露。A.3B.2C.5D.20【答案】B55、大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的特征不包括（）。A.可以轉(zhuǎn)讓流通B.金額較大C.不記名D.能提前支取【答案】D56、交易所交易資金清算不包括（）。A.權(quán)證交易B.股票交易C.債券買賣D.債券回購【答案】A57、下列不屬于金融衍生工具的是（）。A.金融遠(yuǎn)期合約B.金融互換C.金融期權(quán)D.金融債券【答案】D58、只能在交易所進(jìn)行交易的衍生品合約是（）。A.互換合約B.期權(quán)合約C.期貨合約D.遠(yuǎn)期合約【答案】C59、目前我國銀行間現(xiàn)券交易的結(jié)算日有（）。I.T+0II.T+1III.T+2IV.T+3A.I.IIB.I.IVC.II.IIID.III.IV【答案】A60、下列表述中，錯誤的是（）。A.對一般的投資者而言，影響投資者需求的關(guān)鍵因素主要包括：投資期限、收益要求和風(fēng)險容忍度B.投資期限越長，則投資者越能夠承擔(dān)更大的風(fēng)險C.投資者的風(fēng)險容忍度取決于其風(fēng)險承受能力和意愿，通常認(rèn)為風(fēng)險承受能力對個人投資者更為重要D.通常情況下，投資期限越長，則投資者對流動性的要求越低【答案】C61、關(guān)于浮動利率債券，下列表述錯誤的是()A.浮動利率債券在每個利息支付日利息由上一支付日的基準(zhǔn)利率和利差共同決定B.浮動利率債券的利差在發(fā)行時可以反映不同債券發(fā)行人的信用C.浮動利率債券可以設(shè)置浮動利率的上限和下限D(zhuǎn).浮動利率債券的利差反映已發(fā)行債券在其償還期內(nèi)發(fā)行人信用的改變【答案】D62、基金管理費(fèi)率通常與基金規(guī)模成_____，與風(fēng)險成_____。()A.正比;正比B.正比;反比C.反比;正比D.反比;反比【答案】C63、（）是指私募股權(quán)投資基金將其持有的項(xiàng)目在私募股權(quán)二級市場出售的行為。A.首次公開發(fā)行B.管理層回購C.二次出售D.借殼上市【答案】C64、投資者投資一項(xiàng)目，該項(xiàng)目5年后，將一次性獲10000元收入，假定投資者希望的年利率為5%,那么按單利計算，投資現(xiàn)值為（）。A.8000元B.12500元C.7500元D.10000元【答案】A65、深圳證券交易所的收盤價通過（）的方式產(chǎn)生。A.柜臺競價B.自由競價C.連續(xù)競價D.集合競價【答案】D66、關(guān)于債券利率風(fēng)險，以下表述正確的是()。A.當(dāng)市場利率上升時，債券價格不變B.債券價格與市場利率呈反方向變動C.債券價格與市場利率變動方向一致D.當(dāng)市場利率上升時，債券價格上升【答案】B67、下列關(guān)于現(xiàn)金流量表的說法，錯誤的是（）。A.現(xiàn)金流量表所表達(dá)的是在特定會計期間內(nèi)，企業(yè)的現(xiàn)金的增減變動等情形B.現(xiàn)金流量表是以權(quán)責(zé)發(fā)生制為基礎(chǔ)編制的C.現(xiàn)金流量表是根據(jù)收付實(shí)現(xiàn)制為基礎(chǔ)編制的D.現(xiàn)金流量表也叫財務(wù)狀況變動表【答案】B68、可轉(zhuǎn)換債券的基本要素不包括()。A.標(biāo)的債券B.票面利率C.轉(zhuǎn)換期限D(zhuǎn).轉(zhuǎn)換價格【答案】A69、關(guān)于全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)（GIPS），以下說法錯誤的是（）。A.GIPS標(biāo)準(zhǔn)確保不同的投資管理機(jī)構(gòu)的投資業(yè)績具有可比性B.GIPS標(biāo)準(zhǔn)可以提高業(yè)績報告的透明度，確保在一致、可靠、公平且可比的基C.GIPS標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)現(xiàn)金流調(diào)整后的時間加權(quán)收益率D.GIPS標(biāo)準(zhǔn)要求不同期間的收益率以算術(shù)平均方式相連【答案】D70、在質(zhì)押式回購期間，若發(fā)生質(zhì)押的債券派息，則對利息的處理方式為（）。A.歸資金融入方所有B.雙方可以協(xié)商確定利息的歸屬C.歸資金融出方所有D.歸逆回購方所有【答案】A71、私募股權(quán)投資最早在（）地區(qū)產(chǎn)生并得到發(fā)展A.歐美B.東亞C.北美D.南美【答案】A72、以下選項(xiàng)中不屬于私募股權(quán)廣泛使用的戰(zhàn)略包括（）。A.風(fēng)險投資B.成長權(quán)益C.并購?fù)顿YD.另類投資【答案】D73、2008年9月19日，證券交易印花稅只對（）按（）征收。A.受讓方；1%B.受讓方；10%C.出讓方；1‰D.出讓方；10%【答案】C74、以下不屬于分級基金典型風(fēng)險類型的是（）。A.杠桿機(jī)制風(fēng)險B.影子價格偏離風(fēng)險C.風(fēng)險收益特征變化風(fēng)險D.杠桿變動風(fēng)險【答案】B75、投資者于2017年2月10日(周五)贖回了某貨幣市場基金(非T+0到賬)，則該投資者享有哪幾天