第三講政府、市場(chǎng)和公共政策關(guān)系分析

第三講政府、市場(chǎng)和公共政策關(guān)系分析案例：燃放煙花爆竹，政府該不該管？2案例：燃放煙花爆竹，政府該不該管？2010年春節(jié)，熱鬧的煙花爆竹讓各大城市的消防員忙了個(gè)不可開交。據(jù)公安部消防局發(fā)布的消息，僅2011年2月2日零時(shí)至8日12時(shí)，全國(guó)就發(fā)生火災(zāi)1.18萬(wàn)余起，死亡40人，受傷37人，直接財(cái)產(chǎn)損失5600余萬(wàn)元，而煙花燃放則是火災(zāi)高發(fā)的主因。就此，禁止春節(jié)燃放鞭炮的聲音再次響了起來(lái)。3案例：燃放煙花爆竹，政府該不該管？禁放煙花鞭炮的問(wèn)題并不是第一次討論了，很多地區(qū)曾有過(guò)禁令，但效果并不如人意。之后政策從“禁”改“限”。那么燃放煙花爆竹，政府到底該不該管？該如何管？4思考:政府為什么要制定和實(shí)施公共政策？政府在哪些方面制定公共政策？5主要內(nèi)容社會(huì)問(wèn)題及其解決途徑市場(chǎng)失靈、政府失靈和志愿失靈政府角色與公共政策6一、社會(huì)問(wèn)題及其解決途徑（一）什么是社會(huì)問(wèn)題？（二）社會(huì)問(wèn)題的認(rèn)定（三）社會(huì)問(wèn)題認(rèn)定過(guò)程中的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)（四）社會(huì)問(wèn)題的解決途徑：7（一）什么是社會(huì)問(wèn)題？

社會(huì)問(wèn)題是在一個(gè)社會(huì)群體的生活中，至少令一部分人同時(shí)感到不滿的狀態(tài)或現(xiàn)象。8（二）社會(huì)問(wèn)題的認(rèn)定事實(shí)分析方法價(jià)值分析方法9（三）社會(huì)問(wèn)題認(rèn)定過(guò)程中的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)1.社會(huì)福利2.效率3.公平4.效率與公平的關(guān)系101.社會(huì)福利（1）福利？社會(huì)福利？（2）如何加總個(gè)人福利？簡(jiǎn)單加總加權(quán)加總11例：

我們過(guò)去占人口絕大多數(shù)的弱勢(shì)群體就是農(nóng)民，根本就沒(méi)有醫(yī)療福利。近兩年的情況有所改善，這就是新農(nóng)合，應(yīng)該說(shuō)搞得最好的省份就是江蘇。江蘇省的新農(nóng)合已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)了國(guó)家提出的指標(biāo)。國(guó)家說(shuō)2007年每個(gè)農(nóng)民享有的福利性資源應(yīng)該有50塊錢，他們已經(jīng)達(dá)到了75塊。但是即使是江蘇做得最好的地方，仍然有700萬(wàn)人沒(méi)有覆蓋到。另一方面，4300萬(wàn)農(nóng)民，每個(gè)人只有76塊錢的福利資源，這中間還有不同的層次。12例：此外，真正能夠享受全額公費(fèi)醫(yī)療的那部分人只有全部人口的0.2%，也就是14萬(wàn)人，但是人均占有的福利性資源達(dá)到4200—6000元。盡管如此，新農(nóng)合尤其是江蘇的那種新農(nóng)合是應(yīng)該稱贊的一大進(jìn)步。相比起過(guò)去全部福利資源都在少數(shù)人中，農(nóng)民完全被排斥在外的狀態(tài)，如今江蘇農(nóng)民不僅開始享有福利，而且比全國(guó)平均水平高。132.效率技術(shù)效率：投入產(chǎn)出的比例資源配置效率（經(jīng)濟(jì)學(xué)中所講的“效率”）14資源配置效率：帕累托最優(yōu)：是一種資源配置的狀態(tài)，在這種狀態(tài)上，我們已經(jīng)不可能再通過(guò)改變配置來(lái)增加社會(huì)中任何一個(gè)人的福利而不會(huì)減少任何其它人的福利。帕累托改進(jìn)：如果對(duì)于一種資源配置狀態(tài)，我們可以通過(guò)改變配置的方法來(lái)提高某個(gè)（些）人的福利而不會(huì)因此傷害任何其它人的福利，則稱具有帕累托改進(jìn)的可能性。153.公平（平等）關(guān)于“公平（平等）”的觀念，存在許多不同的認(rèn)識(shí)角度，比如，經(jīng)濟(jì)（物質(zhì)）角度、道德角度、法律角度、政治角度，等等。比如，美國(guó)獨(dú)立宣言中“allmenarecreatedequal”，主要是從道德和法律的角度來(lái)看公平。16思考：

一個(gè)家庭不把教育幾個(gè)子女的資金平均地使用，而是主要用來(lái)培養(yǎng)其中天分最低、能力最差的一個(gè)，這是因?yàn)樗麑?lái)成功的機(jī)會(huì)先天地少于其他的孩子。這個(gè)家庭的做法是明智的還是不明智的？推而廣之，一個(gè)社會(huì)的制度安排和公共政策主要向出身和天賦較低的成員傾斜，以縮小和拉平他們與出身和天賦較高的成員在出發(fā)點(diǎn)上就已存在的差距。這個(gè)社會(huì)的選擇是恰當(dāng)?shù)倪€是不恰當(dāng)?shù)模?7羅爾斯的公平理論美國(guó)著名倫理學(xué)家約翰?羅爾斯1971年出版的《正義論》回答了這些問(wèn)題。羅爾斯采納了功利主義對(duì)待福利的利益觀并在此基礎(chǔ)上提出了一個(gè)涉及公平問(wèn)題的公正模型。他認(rèn)為，社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的不平等可以存在，但必須基于這樣一個(gè)前提，即最大限度地使先天有利條件最少的那部分人（如非熟練工人）受益。只有如此，人們才可能發(fā)自內(nèi)心地認(rèn)可并接受社會(huì)差別的存在。羅爾斯不僅強(qiáng)調(diào)結(jié)果上的公平而且強(qiáng)調(diào)機(jī)會(huì)上的均等。

183.公平（平等）結(jié)果的平等vs.過(guò)程的平等結(jié)果的平等：從物質(zhì)分配的角度看公平；個(gè)體在物質(zhì)條件上的差別不能超過(guò)一定限度。一般用收入或財(cái)富的差異來(lái)衡量。過(guò)程的平等：人們會(huì)受到同樣的對(duì)待，或者說(shuō)，適用于不同人的規(guī)則和方法是沒(méi)有差異的。19結(jié)果的平等第一種理解，絕對(duì)平等：所有人都應(yīng)當(dāng)獲得相同的份額。第二種理解，最低標(biāo)準(zhǔn)：每個(gè)人至少應(yīng)當(dāng)獲得一個(gè)最低限度的份額。20我國(guó)10%家庭占有居民財(cái)產(chǎn)45%21我國(guó)10%家庭占有居民財(cái)產(chǎn)45%我國(guó)目前的收入分配差距已經(jīng)達(dá)到“高度不平等”狀態(tài)，10%的富裕家庭占城市居民全部財(cái)產(chǎn)的45%，而另一方面，收入最低的10%的家庭的財(cái)產(chǎn)總額僅占全部居民財(cái)產(chǎn)的1.4%。作為體現(xiàn)相對(duì)公平原則與調(diào)節(jié)社會(huì)財(cái)富的工具，稅收寄托著全體納稅人對(duì)于合理分配制度的期待。我國(guó)的稅務(wù)工作在取得了一定成績(jī)的同時(shí)，也面臨著一些問(wèn)題：中等收入階層取代富人，成為了稅收政策的犧牲品；部分階層擁有各種隱性收入，獨(dú)立于政策之上；賦稅的去向和用處缺乏透明度，稅收收入未能充分反哺于民。22過(guò)程的平等機(jī)會(huì)均等每個(gè)人在獲得分配結(jié)果方面擁有完全相同的機(jī)會(huì)。進(jìn)一步地，“有條件的機(jī)會(huì)均等”：允許例外條件的出現(xiàn)。但所有排除這些例外條件的個(gè)體都擁有相同的機(jī)會(huì)。比如，某些殘疾對(duì)駕駛機(jī)動(dòng)車輛來(lái)說(shuō)構(gòu)成一種例外條件。23過(guò)程的平等“機(jī)會(huì)均等”作為一種價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)的運(yùn)用，與“結(jié)果公平”相比，“機(jī)會(huì)均等”的可操作性相對(duì)較小，但在設(shè)計(jì)政策時(shí)可以用它來(lái)評(píng)價(jià)一些政策內(nèi)容的公平性。24“同票同權(quán)”

中國(guó)人大代表選舉制度走過(guò)60年后，城鄉(xiāng)“同票不同權(quán)”的狀況將獲得解決。在2010年3月舉行的十一屆全國(guó)人大三次會(huì)議上，全國(guó)人大常委會(huì)副委員長(zhǎng)王兆國(guó)作選舉法修正案草案的說(shuō)明，選舉法此次修改最大的變化為城鄉(xiāng)同比例選舉人大代表，現(xiàn)行選舉法規(guī)定，城市和農(nóng)村人口按四比一的比例選舉人大代表。中國(guó)人大代表選舉城鄉(xiāng)按不同人口比例經(jīng)歷了八比一、四比一的階段，從八比一到四比一這個(gè)階段歷時(shí)四十多年，而從四比一到目前即將實(shí)現(xiàn)的一比一，也走過(guò)了十五年。254.效率與公平的關(guān)系“效率與公平”相對(duì)立的流行觀點(diǎn):第一，任何對(duì)社會(huì)公平的追求都可能會(huì)造成經(jīng)濟(jì)效率的損失；第二，基于如上理由，政府政策只好在效率與公平之間取舍，取得一種平衡。目前國(guó)內(nèi)政策實(shí)踐中的指導(dǎo)準(zhǔn)則：效率優(yōu)先、兼顧公平26以效率與公平的對(duì)立為前提，對(duì)于一個(gè)落后國(guó)家、轉(zhuǎn)軌國(guó)家來(lái)說(shuō)，效率的重要性是不言而喻的。但即使如此，最低標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)果公平是應(yīng)當(dāng)建立的，即，要消除貧困。27一個(gè)核心的問(wèn)題：

中國(guó)目前應(yīng)當(dāng)建立何種水平的社會(huì)公平？低水平：提供就業(yè)，建立較低水平的最低標(biāo)準(zhǔn)。這與效率沖突不大。高水平：要求結(jié)果的公平，即，個(gè)體之間收入水平差距縮小?？赡芘c效率有沖突。原因是，結(jié)果的公平要求采用比較強(qiáng)的再分配措施，從而影響經(jīng)濟(jì)主體的積極性。28效率與公平?jīng)]有沖突的情況過(guò)程的平等與效率基本沒(méi)有沖突過(guò)程的平等無(wú)非是要求建立并維護(hù)規(guī)則，由此可以減少交易成本，降低不確定性，從而為個(gè)體的活動(dòng)創(chuàng)造條件，因此是提高效率的。效率和公平同時(shí)受到損害的情況損害規(guī)則或阻止規(guī)則建立的行為，尤其是尋租和腐敗，對(duì)效率和公平同時(shí)造成損害政府的過(guò)度干預(yù)29

我們國(guó)家的發(fā)展不僅是要搞好經(jīng)濟(jì)建設(shè)，而且要推進(jìn)社會(huì)的公平正義，促進(jìn)人的全面和自由的發(fā)展，這三者都不可偏廢。集中精力發(fā)展生產(chǎn)，其根本目的是滿足人們?nèi)找嬖鲩L(zhǎng)的物質(zhì)文化需求。而社會(huì)公平正義，是社會(huì)穩(wěn)定的基礎(chǔ)。我認(rèn)為，公平正義比太陽(yáng)還要有光輝。毋庸諱言，現(xiàn)在，社會(huì)上還存在許多不公平的現(xiàn)象，收入分配不公、司法不公，這些都應(yīng)該引起我們的重視?！獪丶覍?0（四）社會(huì)問(wèn)題的解決途徑1.作為非正式部門的社區(qū)2.正式部門：政府市場(chǎng)第三部門31二、市場(chǎng)失靈、政府失靈和志愿失靈社區(qū)途徑的優(yōu)勢(shì)和缺陷市場(chǎng)途徑的優(yōu)勢(shì)和缺陷政府途徑的優(yōu)勢(shì)和缺陷第三部門途徑的優(yōu)勢(shì)和缺陷32（一）社區(qū)途徑的優(yōu)勢(shì)和缺陷1.社區(qū)的優(yōu)勢(shì)（1）信息優(yōu)勢(shì)（2）激勵(lì)充分（3）有利于社會(huì)資本的提高（4）具有較好的回應(yīng)性（5）對(duì)財(cái)政資金的依賴程度較小33（一）社區(qū)途徑的優(yōu)勢(shì)和缺陷2.社區(qū)的缺陷（1）社區(qū)的范圍一般不會(huì)太大、社區(qū)中所容納的人口一般也相對(duì)較小。（2）社區(qū)的非正式性也經(jīng)常成為其從社區(qū)之外獲得資源的最大障礙。34（二）市場(chǎng)途徑的優(yōu)勢(shì)和缺陷1.市場(chǎng)的優(yōu)勢(shì)（1）通過(guò)分工和專業(yè)化生產(chǎn)促進(jìn)投入產(chǎn)出效率。（2）通過(guò)各種報(bào)酬方式來(lái)為市場(chǎng)參與者提供激勵(lì)，從而提高投入產(chǎn)出效率。（3）通過(guò)對(duì)社會(huì)成員的需求進(jìn)行評(píng)估保證資源配置效率35（二）市場(chǎng)途徑的優(yōu)勢(shì)和缺陷2.市場(chǎng)的缺陷：

MarketFailure市場(chǎng)是不完美的。不完美的市場(chǎng)可能會(huì)造成效率損失；同時(shí)，市場(chǎng)在促進(jìn)公平的實(shí)現(xiàn)方面也往往不能令人滿意。二者合在一起可稱作“市場(chǎng)失靈。”效率損失的四個(gè)主要方面：壟斷、外部效應(yīng)、公共產(chǎn)品、信息不對(duì)稱36（1）壟斷與效率損失一些個(gè)體具有了影響價(jià)格機(jī)制的力量壟斷的后果：福利和效率損失：為了增加自身的利益而操縱市場(chǎng)（價(jià)格），從而降低社會(huì)福利和效率X-inefficiency：由于處于壟斷地位從而缺乏改進(jìn)企業(yè)效率的激勵(lì)，etc.尋租：為保持壟斷地位或?yàn)閷で髩艛嗟匚凰斐傻纳鐣?huì)資源浪費(fèi)37（2）公共物品與效率損失兩大特征：非排他性：不能實(shí)現(xiàn)排他性占有。非競(jìng)爭(zhēng)性：一個(gè)人消費(fèi)并不會(huì)對(duì)他人的消費(fèi)產(chǎn)生影響。結(jié)果：“搭便車”問(wèn)題38（3）外部效應(yīng)與效率損失外部效應(yīng)就是指某些個(gè)人或企業(yè)的經(jīng)濟(jì)行為影響了其他人或企業(yè),卻并沒(méi)有為之承擔(dān)應(yīng)有的成本費(fèi)用或沒(méi)有獲得應(yīng)有報(bào)酬的現(xiàn)象。換言之，外部效應(yīng)就是未在價(jià)格中得以反映的經(jīng)濟(jì)交易成本或效益。正的外部效應(yīng)：比如疫苗接種負(fù)的外部效應(yīng)：比如環(huán)境污染39（4）信息不對(duì)稱與效率損失信息不對(duì)稱條件下的博弈行為逆向選擇：舊車市場(chǎng)的例子；信貸配給的例子；醫(yī)療保險(xiǎn)的例子道德風(fēng)險(xiǎn)：汽車保險(xiǎn)的賠償額度逆向選擇、道德風(fēng)險(xiǎn)的結(jié)果：阻礙了有利的市場(chǎng)交易40（三）政府途徑的優(yōu)勢(shì)和缺陷1.政府途徑的優(yōu)勢(shì)廣泛的權(quán)威性：可以影響到每個(gè)區(qū)域和群體強(qiáng)制性的實(shí)施：政府是唯一可以合法地使用強(qiáng)制力的組織412.政府途徑的缺陷：GovernmentFailure（1）民主過(guò)程中投票模式的基本缺陷。（2）政府的決策者未必會(huì)自動(dòng)選擇對(duì)社會(huì)福利有益的政策，而是陷入自身利益的陷阱。（3）官僚機(jī)構(gòu)的低效率。（三）政府途徑的優(yōu)勢(shì)和缺陷42

任何投票過(guò)程都可能存在本質(zhì)性缺陷。這個(gè)本質(zhì)性缺陷使得任何投票過(guò)程都潛在地具有被操縱的可能性。（1）民主過(guò)程中投票模式的基本缺陷4344圖：投票缺陷圖解45社會(huì)監(jiān)督的不完善（原因）尋租行為的產(chǎn)生（表現(xiàn)）（2）政府決策者的自利行為46（3）官僚機(jī)構(gòu)的低效率與商業(yè)機(jī)構(gòu)相比，行政機(jī)構(gòu)的低效率是其固有特征，其原因包括：估價(jià)公共產(chǎn)出的困難機(jī)構(gòu)之間缺乏競(jìng)爭(zhēng)公務(wù)員系統(tǒng)的僵化47（四）第三部門途徑的優(yōu)勢(shì)和缺陷1.第三部門途徑的優(yōu)勢(shì)（1）與社區(qū)相比，具有相對(duì)較大的活動(dòng)范圍和較高的解決問(wèn)題能力。（2）與政府相比，相對(duì)較小的壟斷性和相對(duì)較大的競(jìng)爭(zhēng)性。（3）與政府相比，對(duì)個(gè)性化需求的回應(yīng)性。（4）與社區(qū)類似，增加社會(huì)資本（促進(jìn)參與、促進(jìn)一些有益的社會(huì)價(jià)值，比如，團(tuán)結(jié)）482.第三部門途徑缺陷：VoluntaryFailure單純依靠第三部門往往不能提供足夠數(shù)量的公共物品將家庭和企業(yè)的某些機(jī)制帶入第三部門的組織中，從而與民主原則相違背。提供的服務(wù)在地區(qū)和人群的分布上差別很大在吸引專業(yè)化人才方面存在一定困難（四）第三部門途徑的優(yōu)勢(shì)和缺陷49三、政府角色與公共政策（一）政府角色定位和公共政策作用范圍的規(guī)范理論（二）政府角色定位和公共政策作用范圍的一些事實(shí)50（一）規(guī)范理論政府角色定位的基本邏輯確定價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)——評(píng)價(jià)問(wèn)題解決途徑——選