2021-2022年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)能力提升試卷B卷附答案

2021-2022年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)能力提升試卷B卷附答案單選題（共80題）1、下列選項中，說法正確的是()。A.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責任公司的執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理B.采取協(xié)議收購方式的，達成協(xié)議后收購人必須向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予以公告，在公告前可以先履行收購協(xié)議C.股份有限公司采取募集方式?jīng)]立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體發(fā)起人認購的股本總額D.股份有限公司只能采取發(fā)起設(shè)立的方式【答案】A2、證券公司承銷未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的，可采取的處罰措施有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】C3、證券公司應(yīng)當按照穿透原則將（）作為自身的關(guān)聯(lián)方進行管理。A.①②③④B.①②④⑤C.①③④⑤D.②③④⑤【答案】A4、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)有（）情形的，不得擔任財務(wù)顧問。A.最近36個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄B.最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分C.最近36個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分D.最近48個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查【答案】B5、分級私募產(chǎn)品應(yīng)當根據(jù)所投資資產(chǎn)的風險程度設(shè)定分級比例，權(quán)益類產(chǎn)品的分級比例不得超過（）。A.1:1B.2:1C.3:1D.4:1【答案】A6、保薦機構(gòu)應(yīng)當針對發(fā)行人的具體情況，確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導的內(nèi)容，督導發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運作、信守承諾和信息披露等義務(wù)，審閱信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件，并承擔（）工作。A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D7、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，有（）情形的，中國證監(jiān)會應(yīng)當從重處理。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C8、證券公司應(yīng)當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開的信息包括()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B9、標準化債權(quán)類資產(chǎn)應(yīng)當同時滿足以下條件（）。A.①②B.①②③C.①②③④D.②③④【答案】C10、證券公司申請期貨交易中間介紹業(yè)務(wù)資格時，必須具備或已建立健全（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C11、關(guān)于下列特殊機構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶在開立及使用中應(yīng)嚴格遵守賬戶實名制有關(guān)要求中，說法錯誤的是（）。A.①③B.②③C.①②D.③④【答案】D12、公司通過網(wǎng)下詢價方式確定股票發(fā)行價格和發(fā)行對象的，詢價對象應(yīng)當是（）。A.經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會注冊的網(wǎng)下投資者B.經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會注冊的普通投資者C.承銷商D.證券公司認定的合格投資者【答案】A13、以下屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理風險防范措施的是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D14、《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為（），但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔較大侵權(quán)、違約民事賠償責任的信息，其效力期限為（）。A.3年；5年B.3年；6年C.2年；3年D.2年；5年【答案】A15、經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)當建立獨立董事制度。其中，證券公司有（）情形的，獨立董事不得少于董事人數(shù)的1/4。A.①②B.①②③C.①③④D.②③【答案】A16、證券公司提供的查詢證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員信息的方式不包括()。A.網(wǎng)上查詢B.書面查詢C.電話查詢D.營業(yè)場所公示【答案】C17、下列屬于基金托管業(yè)務(wù)基本規(guī)范的有（）。A.①②③④B.①②③⑤C.①②④⑤D.①②③④⑤【答案】D18、股票上市交易申請經(jīng)證券交易所審核同意后，簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市的有關(guān)文件，除此之外，還應(yīng)當公告的事項有（）。A.①②B.①②③④C.①③④D.②③【答案】B19、金融機構(gòu)違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的受托人應(yīng)盡的法定義務(wù)以及違反有關(guān)委托合同所約定的有關(guān)金融機構(gòu)應(yīng)該承擔的具體約定義務(wù)是（）。A.直接義務(wù)B.違背受托義務(wù)C.違背信托義務(wù)D.間接義務(wù)【答案】B20、（2016年真題）期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易的單位或個人有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D21、下列關(guān)于大額交易和可疑交易報告的說法中錯誤的是（）A.證券公司應(yīng)當制定大額交易和可疑交易報告內(nèi)部管理制度和操作規(guī)程B.對單客戶多銀行主輔賬戶劃轉(zhuǎn)，如證券公司未發(fā)現(xiàn)交易或行為異常的，可以不提交大額交易報告C.證券公司僅需對分支機構(gòu)的大額交易和可疑交易報告制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)督管理D.證券公司應(yīng)當制定本公司的交易監(jiān)測標準，并對其有效性負責【答案】C22、根據(jù)證券法的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的（）以上的，該上市公司的股票應(yīng)當在證券交易所終止上市交易。A.35％B.50％C.75％D.90％【答案】C23、(2018年真題)公司違反《公司法》規(guī)定，在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責令改正，處以（）的罰款。A.五萬以上二十萬元以下B.十萬以上二十萬元以下C.五萬元以上五十萬元以下D.十萬元以上五十萬元以下【答案】C24、A證券公司被責令停業(yè)整頓。在此期間，A公司出現(xiàn)重大風險，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，通知出境人境管理機關(guān)依法阻止其董事出境。這樣做（）。A.合法B.不合法，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)無權(quán)限制人身自由C.無相關(guān)法規(guī)D.不合法，只有公安部門才能通知出入境管理部門【答案】A25、證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，違反《證券法》第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，處以（）的罰款。A.3萬元以上30萬元以下B.30萬元以上60萬元以下C.50萬元以上500萬元以下D.違法所得1倍以上10倍以下【答案】C26、證券公司應(yīng)對流動性風險實施限額管理，根據(jù)（），設(shè)定流動性風險限額并對其執(zhí)行情況進行監(jiān)控。A.I、III、IVB.II、III、IVC.I、IID.I、II、III、IV【答案】D27、非上市公眾公司收購人聘請的財務(wù)顧問應(yīng)在收購完成后（）個月內(nèi)，對收購人進行持續(xù)督導。A.36B.12C.24D.6【答案】B28、（2016年真題）在持續(xù)督導期間，財務(wù)顧問解除委托協(xié)議的，應(yīng)當及時向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)作出書面報告，說明無法繼續(xù)履行持續(xù)督導職責的理由，并予以公告。委托人應(yīng)當在（）內(nèi)另行聘請財務(wù)顧問對其進行持續(xù)督導。A.10日B.1個月C.3個月D.20日【答案】B29、向客戶提供投資建議的（）等信息，應(yīng)當以書面或者電子文件形式予以記錄留存。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D30、下列關(guān)于上海證券交易所在債券回購交易集中競價時的要求的說法，正確的有()A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B31、下列關(guān)于公開募集基金的說法，不正確的是（）。。A.公開募集基金，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)注冊B.未經(jīng)注冊，不得公開或者變相公開募集基金C.向特定對象募集資金累計超過100人D.應(yīng)當由基金管理人管理，基金托管人托管【答案】C32、融資融券的標的證券為交易型開放式基金（ETF）的，應(yīng)當符合下列條件（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B33、除合伙協(xié)議另有約定外，合伙企業(yè)的下列事項應(yīng)當經(jīng)全體合伙人一致同意才可通過的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C34、對證券公司從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D35、下列關(guān)于證券構(gòu)成要素的說法中，錯誤的是（）。A.證券交易對象是委托合同中的標的物，即委托的事項或交易的對象B.證券經(jīng)紀商是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人C.證券經(jīng)紀商不承擔交易中的價格風險，向客戶提供服務(wù)以收取傭金作為報酬D.委托人是指依國家法律法規(guī)的規(guī)定，可以進行證券買賣的法人，不可以是自然人【答案】D36、基金銷售支付機構(gòu)未按照規(guī)定劃付基金銷售結(jié)算資金的，處（）。A.1萬元以上30萬元以下罰款B.10萬元以上30萬元以下罰款C.1萬元以上50萬元以下罰款D.10萬元以上50萬元以下罰款【答案】B37、證券公司分類監(jiān)管制度是證券行業(yè)的一項基礎(chǔ)性制度。下列關(guān)于證券公司分類監(jiān)管的評價指標體系及評價方法的說法正確的是（）。A.證券公司分類監(jiān)管評價首先設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司基準分為120分B.分類評價每季度進行一次C.分類監(jiān)管評價的評價期為上一年度4月30日至本年度5月1日D.進行行業(yè)文化建設(shè)專項評價，研究設(shè)立職業(yè)道德與行業(yè)文化建設(shè)專項指標【答案】D38、下列關(guān)于公司形式變更的說法，正確的是（）。A.有限責任公司與股份有限公司不得相互轉(zhuǎn)換B.有限責任公司可以變更為股份有限公司，股份有限公司也可以變更為有限責任公司C.有限責任公司可以變更為股份有限公司，股份有限公司不得變更為有限責任公司D.股份有限公司可以變更為有限責任公司，有限責任公司不得變更為股份有限公司【答案】B39、(2019年真題)虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責任包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B40、下列關(guān)于智能投顧的說法正確的是（）。A.開展投資顧問業(yè)務(wù)不能運用人工智能技術(shù)。B.運用人工智能技術(shù)開展投資顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當取得投資顧問資質(zhì)。C.非金融機構(gòu)可以借助智能投資顧問超范圍經(jīng)營D.非金融機構(gòu)可以借助智能投資顧問超變相開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)【答案】B41、證券公司應(yīng)當依法向社會公開披露的不包括（）。A.證券公司應(yīng)當依法向社會公開披露其基本情況B.高級管理人員的家庭成員的薪酬狀況C.參股及控股情況D.高級管理人員薪酬和其他有關(guān)信息【答案】B42、封閉式基金份額總額在基金合同期內(nèi)（），基金份額持有人（）。A.逐漸增加，可以申請贖回B.固定不變，不得申請贖回C.可以變動，不得申請贖回D.逐漸減少，可以申請贖回【答案】B43、最近1年末凈資產(chǎn)不低于（）萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于（）萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織的普通投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者。A.500；500B.1000；500C.500；1000D.1000；1000【答案】B44、中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中，獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為（）。A.5年B.8年C.10年D.15年【答案】A45、未經(jīng)批準，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)，或者認購、受讓或者實際控制證券公司的股權(quán)的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.5倍以上10倍以下【答案】B46、下列有關(guān)合伙企業(yè)財產(chǎn)的分割、轉(zhuǎn)讓和處分，說法錯誤的是（）。A.合伙企業(yè)的財產(chǎn)包括合伙人的出資、以合伙企業(yè)名義取得的收益和依法取得的其他財產(chǎn)B.合伙人在合伙企業(yè)清算前私自轉(zhuǎn)移或者處分合伙企業(yè)財產(chǎn)的，合伙企業(yè)可以此對抗善意第三人C.合伙人轉(zhuǎn)讓其合伙企業(yè)中的全部或者部分財產(chǎn)份額時，應(yīng)當通知其他合伙人；除合伙企業(yè)另有規(guī)定的，須經(jīng)其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額出質(zhì)的，其行為無效；除非經(jīng)其他合伙人一致同意【答案】B47、下列關(guān)于信息披露義務(wù)人的表述正確的是（）。A.違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪既能由故意構(gòu)成，也能由過失構(gòu)成B.造成或者虛減資產(chǎn)達到當期披露的資產(chǎn)總額20%以上，應(yīng)予立案追訴C.違規(guī)披露、不披露重要信息罪的犯罪主體為特殊主體，即依法負有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)及相關(guān)責任人員D.本罪侵犯的客體是國家有關(guān)公司、企業(yè)的合法權(quán)益【答案】C48、證券承銷的方式有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C49、證券公司的信用風險管理應(yīng)遵循（）原則。A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②④【答案】A50、（2017年真題）根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，上市公司公開發(fā)行股票所募集的資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)（）作出決議。A.上市公司股東大會B.上市公司董事會C.上市公司監(jiān)事會D.中國證監(jiān)會【答案】A51、“了解你的客戶”是投資者適當性管理工作的核心內(nèi)容之一。2016年末中國證監(jiān)會出臺的《證券期貨投資者適當性管理辦法》進一步完善了了解投資者信息的要求，在原有了解投資者信息的基礎(chǔ)上，明確了投資目標包括投資期限、品種以及期望收益等，新增了投資者（）。A.投資目標B.投資經(jīng)驗C.風險偏好及可承受損失D.財務(wù)狀況【答案】C52、證券研究報告可以使用的信息來源不包括（）。A.政府部門、行業(yè)協(xié)會、證券交易所等機構(gòu)發(fā)布的政策、市場、行業(yè)以及企業(yè)相關(guān)息B.相關(guān)內(nèi)幕信息或者上市公司未公開重大信息C.上市公司按照法定信息披露義務(wù)通過指定媒體公開披露的信息D.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)等第三方合法取得的市場、行業(yè)及企業(yè)的相關(guān)信息【答案】B53、（2016年真題）在企業(yè)債券募集辦法中編造重大虛假內(nèi)容的單位，可對其直接負責的主管人員處以有期徒刑，其刑期可以是（）。A.3年B.6年C.10年D.20年【答案】A54、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》《關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理登記的通知》，證券公司投資經(jīng)理應(yīng)當具備（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A55、《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司應(yīng)當為業(yè)務(wù)部門和分支機構(gòu)配備臺規(guī)管理人員。以下關(guān)于業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)合規(guī)管理人員配備的說法中錯誤的是（）。A.證券公司業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)應(yīng)當配備具備3年以上的證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷B.合規(guī)管理人員不得兼任其他任何職務(wù)C.證券公司從事自營、投資銀行、債券等合規(guī)風險管控難度較大的部門、工作人員人數(shù)在15人以上的分支機構(gòu)以及證券公司異地總部等,應(yīng)當配備專職合規(guī)管理人員D.證券公司業(yè)務(wù)部門、分支結(jié)構(gòu)應(yīng)當配備具備與履行合規(guī)管理職責相適應(yīng)的專業(yè)知識和技能的合規(guī)管理人員【答案】B56、證券賬戶應(yīng)當主動申請注銷的情形，不包括（）。A.法人以及合伙企業(yè)等非法人組織因依法被解散導致主體資格喪失、產(chǎn)品到期的B.發(fā)生自然人投資者死亡的C.法人以及合伙企業(yè)等非法人組織因依法被破產(chǎn)清算等原因?qū)е轮黧w資格喪失的D.特殊機構(gòu)與產(chǎn)品開戶后5個月內(nèi)出現(xiàn)沒有進行交易、產(chǎn)品終止、合同失效或注銷等情形的【答案】D57、下列說法錯誤的是（）。A.財務(wù)顧問的工作底稿和工作檔案應(yīng)當真實、準確、完整，保存期不少于20年B.財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當嚴格履行保密責任C.財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，按照業(yè)務(wù)復雜承擔及所承擔的責任和風險與委托人商議財務(wù)顧問報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務(wù)D.財務(wù)顧問應(yīng)當參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相關(guān)培訓，接受后續(xù)教育【答案】A58、下列關(guān)于收購的說法，不正確的是()。A.收購行為完成后，收購人與被收購公司合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購人依法更換B.收購行為完成后，收購人應(yīng)當在10日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告C.收購上市公司中由國家授權(quán)投資的機構(gòu)持有的股份，應(yīng)當按照國務(wù)院的規(guī)定，經(jīng)有關(guān)主管部門批準D.收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應(yīng)當依法變更企業(yè)形式【答案】B59、(2019年真題)下列關(guān)于有限合伙企業(yè)協(xié)議應(yīng)當特別載明內(nèi)容的說法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D60、下列事項中，屬于有限責任公司股東會職權(quán)的是（）。A.①②④⑤⑥B.①③④⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑤⑥【答案】B61、主要股東及公司的實際控制人具有良好的財務(wù)狀況和誠信記錄，最近（）年無重大違法違規(guī)記錄A.1B.2C.3D.4【答案】C62、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)內(nèi)部報告制度。報告內(nèi)容至少應(yīng)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A63、證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)，應(yīng)當在每年（）前將上一年度參與區(qū)域性股權(quán)市場情況報送至中國證券業(yè)協(xié)會。A.1月30日B.4月30日C.9月30日D.12月31日【答案】B64、下列說法不正確的是（）。A.如果已通過證券分析師勝任能力考試并已完成一般證券業(yè)務(wù)登記的，可以直接用“研究助理”的名義在證券研究報告中列示B.經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當建立健全證券研究報告發(fā)布前的質(zhì)量控制機制C.證券研究報告應(yīng)當由登記為證券分析師的專職質(zhì)量審核人員進行質(zhì)量審核D.質(zhì)量審核應(yīng)當嚴格按照公司規(guī)定的標準認真審查，重點關(guān)注研究方法和研究結(jié)論的專業(yè)性和審慎性【答案】A65、集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當面向合格投資者推廣。合格投資者是指()A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C66、合格境外投資者，可以投資于交易所交易或者轉(zhuǎn)讓的證券品種有（）A.①⑤B.②③⑤C.①③④D.①②③④⑤【答案】D67、以下（）情形屬于公開發(fā)行證券。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B68、最近1年末凈資產(chǎn)不低于（）萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于（）萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織的普通投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者。A.500；500B.1000；500C.500；1000D.1000；1000【答案】B69、名下金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元的個人投資者，為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者。A.2000B.1000C.500D.300【答案】D70、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司在境外設(shè)立，收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)，必須經(jīng)()批準。A.中國人民銀行B.當?shù)卣瓹.財政部D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】D71、下列有關(guān)公司增加或者減少注冊資本的說法，正確的是（）。A.①③B.①