【收藏】手把手教你做醫(yī)療器械過(guò)程確認(rèn)

2/2【收藏】手把手教你做醫(yī)療器械過(guò)程確認(rèn)關(guān)于醫(yī)療器械特別是使用時(shí)須無(wú)菌的醫(yī)療器械，其生產(chǎn)中有不少過(guò)程需要實(shí)施確認(rèn)，在《醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范》及相應(yīng)的細(xì)則中對(duì)此也提出了明確的要求。然而，很多企業(yè)的過(guò)程確認(rèn)是比較薄弱的，甚至是沒(méi)做過(guò)程確認(rèn)就開(kāi)始批量生產(chǎn)。本文所述不代表法規(guī)要求，也不代表標(biāo)準(zhǔn)做法，僅供溝通交流。一、什么是過(guò)程確認(rèn)（processvalidation）?過(guò)程確認(rèn)基本上就是日常我們所說(shuō)的工藝驗(yàn)證（processvalidation）。在GHTF/SG3/N99-10:2004(第2版)中，對(duì)過(guò)程確認(rèn)給出如下定義：提供客觀證據(jù)，證明過(guò)程（或工藝）將能連續(xù)地生產(chǎn)出符合預(yù)定要求的結(jié)果或產(chǎn)品。換句話說(shuō)，過(guò)程確認(rèn)就是在一個(gè)過(guò)程或工藝被交付用于正式或批量生產(chǎn)銷售的產(chǎn)品之前，通過(guò)提供相應(yīng)證據(jù)如試驗(yàn)結(jié)果、計(jì)算結(jié)果、對(duì)比分析等，證明該過(guò)程或工藝具備持續(xù)地生產(chǎn)符合要求的結(jié)果或生產(chǎn)合格產(chǎn)品能力；一般情況下，正式交付用于生產(chǎn)以后，還需要根據(jù)情況考慮再確認(rèn)。二、什么樣的過(guò)程需要確認(rèn)？關(guān)于什么樣的過(guò)程需要確認(rèn)，ISO13485的7.5.2.1是這樣描述的：“當(dāng)生產(chǎn)和服務(wù)提供過(guò)程的輸出不能由后續(xù)的監(jiān)視或測(cè)量加以驗(yàn)證時(shí),組織應(yīng)對(duì)任何這樣的過(guò)程實(shí)施確認(rèn)。這包括僅在產(chǎn)品使用或服務(wù)已交付之后問(wèn)題才顯現(xiàn)的過(guò)程?！睋Q種方式，可以用下圖判斷什么樣的過(guò)程需要確認(rèn)（見(jiàn)GHTF/SG3/N99-10:2004（第2版）：此處所指的“驗(yàn)證”，是指通過(guò)檢驗(yàn)、試驗(yàn)、計(jì)算、對(duì)比分析等方法判定某過(guò)程（或工藝）的結(jié)果或產(chǎn)品是否合格。其實(shí)很多過(guò)程在日常生產(chǎn)過(guò)程中，企業(yè)通過(guò)對(duì)其結(jié)果或產(chǎn)品進(jìn)行全部驗(yàn)證然后才放行產(chǎn)品是不可行的，原因如下：—檢驗(yàn)時(shí)，對(duì)產(chǎn)品是破壞性的；—檢驗(yàn)活動(dòng)很耗時(shí)；—檢驗(yàn)的成本很高。對(duì)這樣的過(guò)程，因此企業(yè)應(yīng)在該過(guò)程（或工藝）被交付用于正式或批量生產(chǎn)銷售的產(chǎn)品之前，通過(guò)提供相應(yīng)證據(jù)如試驗(yàn)結(jié)果、計(jì)算結(jié)果、對(duì)比分析等，證明該過(guò)程（或工藝）具備持續(xù)地生產(chǎn)符合要求的結(jié)果或生產(chǎn)合格產(chǎn)品能力，從此日常生產(chǎn)時(shí)即使不全部驗(yàn)證，也能判定該過(guò)程生產(chǎn)合格產(chǎn)品的能力是符合要求的。企業(yè)如果對(duì)這樣的過(guò)程不進(jìn)行確認(rèn)，此時(shí)應(yīng)提供對(duì)該過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的證據(jù)，且評(píng)估結(jié)果時(shí)該過(guò)程有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)很低，低至可以接受。具體判定哪些過(guò)程需要確認(rèn)時(shí)，可以采納下面的流程方法：a）首先，確定生產(chǎn)流程，畫出流程圖，注意確保和實(shí)際生產(chǎn)流程是一致的。b）然后，針對(duì)每一個(gè)過(guò)程（工序）按照上圖逐一判定過(guò)程（工序）形成的結(jié)果能否全部驗(yàn)證或經(jīng)濟(jì)地驗(yàn)證。c）最后，做出決策。如不能驗(yàn)證，應(yīng)對(duì)該過(guò)程（工序）實(shí)施確認(rèn)；或重新設(shè)計(jì)產(chǎn)品和（或）工藝，采用能驗(yàn)證的過(guò)程。注：如能驗(yàn)證，企業(yè)應(yīng)在日常生產(chǎn)中安排相應(yīng)的驗(yàn)證。根據(jù)上面所述，不難判定，對(duì)醫(yī)療器械產(chǎn)品，如下過(guò)程均需要進(jìn)行確認(rèn)：—滅菌過(guò)程—潔凈室環(huán)境控制—無(wú)菌加工過(guò)程—無(wú)菌包裝封口過(guò)程—制水過(guò)程—冷凍干燥過(guò)程—熱處理過(guò)程—電鍍過(guò)程—產(chǎn)品清潔—線路板焊接—塑料注塑成型—電腦軟件控制的過(guò)程（如數(shù)控加工）……三、過(guò)程確認(rèn)的五個(gè)要素按照ISO13485，試用時(shí)，過(guò)程確認(rèn)包括如下五個(gè)要素，下面代表個(gè)人談?wù)剬?duì)這五個(gè)要素的理解。1.為過(guò)程的評(píng)審和批準(zhǔn)所規(guī)定的準(zhǔn)則此處的“準(zhǔn)則”是指過(guò)程的結(jié)果和產(chǎn)品需要達(dá)到的質(zhì)量要求或合格判定標(biāo)準(zhǔn)，必要時(shí)包括過(guò)程能力準(zhǔn)則。舉例：無(wú)菌產(chǎn)品的內(nèi)包裝袋的封口過(guò)程，其熱封的產(chǎn)品質(zhì)量要求包括封口強(qiáng)度、封口處的阻菌性、封口寬度、封口處外觀如無(wú)褶皺等，過(guò)程能力要求CPk大于1。2.設(shè)備的認(rèn)可和人員資格的鑒定眾所周知，影響生產(chǎn)或服務(wù)過(guò)程結(jié)果或產(chǎn)品的五個(gè)要素是人、機(jī)、料、法、環(huán)。首先應(yīng)根據(jù)過(guò)程特點(diǎn)和重要程度，確定所需的人員和設(shè)備以及對(duì)它們的要求，在采購(gòu)設(shè)備后和隨后的使用過(guò)程中應(yīng)對(duì)設(shè)備是否符合要求進(jìn)行鑒定，并對(duì)人員能力進(jìn)行鑒定；然后，建議根據(jù)具體的物料特性和環(huán)境的影響，確定適當(dāng)?shù)墓に?，至于如何根?jù)物料特性和環(huán)境的影響確定什么樣的工藝是合適的，可在下面的確認(rèn)方法和程序中予以描述。3.使用特定的程序和方法所謂“確認(rèn)程序和方法”，是指如何實(shí)施確認(rèn)的具體流程和方法，所謂流程，即先做什么后做什么，所謂方法是指怎么做。通常，不同的過(guò)程，確認(rèn)的流程和方法是不同的，企業(yè)應(yīng)針對(duì)需要確認(rèn)的特定的過(guò)程，策劃具體的實(shí)施流程和方法。4.記錄的要求記錄的作用，主要表現(xiàn)為：記錄是證據(jù)，一方面證明做了什么，另一方面證明做的怎么樣，是否需要改進(jìn)。因此對(duì)過(guò)程確認(rèn)，應(yīng)保留相關(guān)記錄，以證明做了過(guò)程確認(rèn)，并能根據(jù)記錄判定過(guò)程確認(rèn)做的怎么樣，是否達(dá)到企業(yè)所策劃的結(jié)果的能力。記錄至少應(yīng)包括：人員鑒定、設(shè)備鑒定、計(jì)量設(shè)備校準(zhǔn)、用料描述和確認(rèn)、工藝參數(shù)、檢驗(yàn)結(jié)果、數(shù)據(jù)分析結(jié)論等。5.再確認(rèn)經(jīng)過(guò)確認(rèn)的過(guò)程，在使用一段時(shí)間以后，適當(dāng)時(shí)應(yīng)考慮實(shí)施再確認(rèn)。通常，下列情況時(shí)應(yīng)考慮實(shí)施再確認(rèn)：—產(chǎn)品質(zhì)量有問(wèn)題或趨勢(shì)不好，且調(diào)查分析表明與該過(guò)程（工序）有關(guān)時(shí)；—影響產(chǎn)品質(zhì)量的人、機(jī)、料、法、環(huán)的任一因素發(fā)生變更時(shí)；—即使沒(méi)有明顯的質(zhì)量問(wèn)題和明顯的變化因素，通常潛在的變化總是存在的，為防止日積月累的變化對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量造成不可接受的影響，通常還應(yīng)結(jié)合產(chǎn)品質(zhì)量的趨勢(shì)分析，以及設(shè)備的維護(hù)和保養(yǎng)，每隔一段時(shí)間進(jìn)行再確認(rèn)。當(dāng)出現(xiàn)上述情況時(shí)應(yīng)考慮再確認(rèn)，至于再確認(rèn)的范圍和程度，可基于對(duì)上述情況的評(píng)審做出決策，一般情況下，評(píng)審的結(jié)果可能是只需要進(jìn)行部分確認(rèn)活動(dòng)。例如，只是操作人員發(fā)生了變化，只需要對(duì)人員資格和操作的符合性進(jìn)行確認(rèn)即可。四、過(guò)程確認(rèn)的實(shí)施1、組成確認(rèn)小組毫無(wú)疑問(wèn)，應(yīng)由具有相關(guān)知識(shí)的人員承擔(dān)確認(rèn)活動(dòng)，往往是一組人，因此應(yīng)首先識(shí)別需要具備哪些知識(shí)的人員的參與，例如，策劃和熟悉生產(chǎn)工藝的人員；如果有相應(yīng)的國(guó)際或國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)包括熟悉該標(biāo)準(zhǔn)的人員。此外，一般情況下，實(shí)施確認(rèn)時(shí)還會(huì)涉及到設(shè)備的使用和維護(hù)保養(yǎng)、產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)、法規(guī)要求等，故一般還應(yīng)包括設(shè)備操作人員、設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)人員、質(zhì)量管理和控制的人員、法規(guī)工程師等。如果綜合相關(guān)人員的知識(shí)還有欠缺，應(yīng)考慮先學(xué)習(xí)或培訓(xùn)。2、制定詳細(xì)的確認(rèn)方案或計(jì)劃針對(duì)每一個(gè)需要確認(rèn)的過(guò)程，都應(yīng)制定詳細(xì)的確認(rèn)方案或計(jì)劃。我們可以將前面所述的過(guò)程確認(rèn)的五個(gè)要素融入到確認(rèn)方案或計(jì)劃中。確認(rèn)方案或計(jì)劃可包括如下內(nèi)容：a）適用范圍所謂適用范圍，是指適用于哪個(gè)過(guò)程的確認(rèn)（或再確認(rèn)）。由于擬確認(rèn)的過(guò)程和其它過(guò)程相互作用或相互影響，因此，應(yīng)明確其前一個(gè)過(guò)程的輸出要求。如果擬確認(rèn)的過(guò)程由多個(gè)子過(guò)程組成，還應(yīng)明確所包含的子過(guò)程及其邏輯順序關(guān)系。b）確認(rèn)小組成員的職責(zé)和權(quán)限應(yīng)明確確認(rèn)小組各成員的職責(zé)和權(quán)限，尤其應(yīng)確保各權(quán)限人員之間的獨(dú)立性和公正性，尤其是檢驗(yàn)人員、評(píng)審人員，并應(yīng)明確批準(zhǔn)人員。c）過(guò)程的結(jié)果或產(chǎn)品的放行準(zhǔn)則。參考前面過(guò)程確認(rèn)的五個(gè)要素a）。d）確認(rèn)所需的環(huán)境、其它設(shè)備和物質(zhì)的要求例如，生產(chǎn)環(huán)境、檢驗(yàn)試驗(yàn)設(shè)備、檢驗(yàn)物質(zhì)、工藝用料（包括工藝用水、清潔試劑、產(chǎn)品原料等）要求。e）確認(rèn)活動(dòng)流程和具體方法策劃確認(rèn)方案時(shí)，應(yīng)詳細(xì)描述確認(rèn)活動(dòng)的工作流程和具體確認(rèn)方法。關(guān)于確認(rèn)的工作流程，可以考慮按如下順序：—人員資格能力鑒定—確認(rèn)環(huán)境的符合性（環(huán)境影響結(jié)果時(shí)適用）—確認(rèn)檢驗(yàn)試驗(yàn)設(shè)備、檢驗(yàn)物質(zhì)、工藝用水的符合性—確認(rèn)產(chǎn)品原料組，選擇確認(rèn)用原料。例如封口確認(rèn)時(shí)，不同材質(zhì)小包裝袋應(yīng)劃分為不同組，同種材質(zhì)可以選擇規(guī)格最大和規(guī)格最小的小包裝袋進(jìn)行確認(rèn)試驗(yàn)。—工藝設(shè)備的鑒定，包括設(shè)備的安裝鑒定、物理性能鑒定?！に嚭Y選，即通過(guò)工藝參數(shù)設(shè)計(jì)和產(chǎn)品檢驗(yàn)，包括樣本量多少和數(shù)據(jù)分析方法，確定最優(yōu)工藝參數(shù)?！獙?duì)篩選認(rèn)為最優(yōu)的工藝參數(shù)，在模擬實(shí)際生產(chǎn)條件下，進(jìn)行工藝長(zhǎng)期穩(wěn)定地生產(chǎn)合格產(chǎn)品的能力確認(rèn)。除滅菌過(guò)程的確認(rèn)，有GB18279、GB18280等標(biāo)準(zhǔn)描述確認(rèn)流程和方法外，其他需要確認(rèn)的過(guò)程，目前還沒(méi)有國(guó)際或國(guó)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)描述如何確認(rèn)，因此需要企業(yè)根據(jù)過(guò)程的特點(diǎn)、復(fù)雜性和重要程度，自行策劃和建立適當(dāng)?shù)拇_認(rèn)方法，只要能證明過(guò)程滿足企業(yè)預(yù)期策劃的結(jié)果的能力。另外，需要說(shuō)明一下，關(guān)于工藝確認(rèn)，如果是已經(jīng)使用多年的老工藝，可以使用以往積累的制造、檢驗(yàn)、監(jiān)控等歷史資料來(lái)執(zhí)行一部分確認(rèn)（或再確認(rèn)）工作，以證明該工藝生產(chǎn)合格產(chǎn)品的能力符合要求?？墒褂玫臍v史資料包括：生產(chǎn)批記錄（適當(dāng)時(shí)包括原料、設(shè)備、工藝、環(huán)境等因素）、產(chǎn)品質(zhì)量信息（如試驗(yàn)和檢驗(yàn)結(jié)果、顧客反饋、現(xiàn)場(chǎng)故障報(bào)告、服務(wù)報(bào)告等），且這些歷史資料應(yīng)能通過(guò)數(shù)據(jù)分析得出適當(dāng)?shù)慕Y(jié)論。如果歷史資料不能得出適當(dāng)?shù)姆治鼋Y(jié)論，則不能完全依賴該歷史資料作為確認(rèn)證據(jù)，可能還需要進(jìn)行適當(dāng)?shù)墓に囋囼?yàn)。f）記錄的要求參考前面過(guò)程確認(rèn)的五個(gè)要素e）進(jìn)行規(guī)定。g）再確認(rèn)的要求參考前面過(guò)程確認(rèn)的五個(gè)要素e）進(jìn)行規(guī)定。3、實(shí)施確認(rèn)并保持記錄按照確認(rèn)方案或計(jì)劃，逐一落實(shí)相關(guān)活動(dòng)，并保持相關(guān)記錄，然后經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)。五、需確認(rèn)過(guò)程的日?？刂茖?duì)過(guò)程進(jìn)行確認(rèn)后，應(yīng)根據(jù)確認(rèn)結(jié)果，形成日?？刂谱鳂I(yè)要求，包括：過(guò)程參數(shù)要求、過(guò)程監(jiān)測(cè)要求、過(guò)程設(shè)備及其操作要求、過(guò)程控制和監(jiān)測(cè)的人員要求。然后，將該過(guò)程或工藝交付給生產(chǎn)部門用于正式或批量生產(chǎn)銷售的產(chǎn)品；日常