新版《工程咨詢(xún)概論》考點(diǎn)匯總-注冊(cè)咨詢(xún)工程師考試

第一章概述考試要求1.了解工程咨詢(xún)業(yè)的起源、國(guó)內(nèi)和國(guó)際現(xiàn)狀、開(kāi)展和趨勢(shì)。2.掌握工程咨詢(xún)的概念、性質(zhì)、原那么、特點(diǎn)、業(yè)務(wù)范圍以及在經(jīng)濟(jì)建設(shè)中的地位和作用。3.熟悉工程咨詢(xún)效勞的對(duì)象和方式，以及工程咨詢(xún)與工程的關(guān)系。第一節(jié)工程咨詢(xún)的概念一、工程咨詢(xún)的含義、性質(zhì)工程咨詢(xún)是受客戶委托，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，運(yùn)用科學(xué)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)管理、法律等多方面的知識(shí)，為經(jīng)濟(jì)建設(shè)和工程工程的決策、實(shí)施和管理提供智力效勞。因此，工程咨詢(xún)業(yè)也是智力效勞性行業(yè)，屬第三產(chǎn)業(yè)。二、工程咨詢(xún)業(yè)的原那么和特點(diǎn)〔一〕工程咨詢(xún)業(yè)的含義工程咨詢(xún)業(yè)是智力效勞性行業(yè)，運(yùn)用多種學(xué)科知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)、現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)管理方法，遵循獨(dú)立、科學(xué)、公正的原那么，為政府部門(mén)和投資者對(duì)經(jīng)濟(jì)建設(shè)和工程工程的投資決策與實(shí)施提供咨詢(xún)效勞，以提高宏觀和微觀的經(jīng)濟(jì)效益。工程咨詢(xún)者既不是投資者、決策者，也不是工程法人、業(yè)主，更不是工程建設(shè)實(shí)施者，而是為工程及其投資決策和實(shí)施提供智力效勞的專(zhuān)家、專(zhuān)家集體和單位?！捕彻こ套稍?xún)的原那么1.獨(dú)立原那么獨(dú)立是工程咨詢(xún)的第一屬性，即咨詢(xún)專(zhuān)家獨(dú)立于客戶而展開(kāi)工作。2.科學(xué)原那么科學(xué)是指以知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)為根底為客戶提供解決方案。經(jīng)驗(yàn)是實(shí)現(xiàn)工程咨詢(xún)科學(xué)性的重要保障。知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、能力和信譽(yù)是工程咨詢(xún)科學(xué)性的根本要素。3.公正原那么工程咨詢(xún)應(yīng)該維護(hù)全局和整體利益，要有宏觀意識(shí)，堅(jiān)持可持續(xù)開(kāi)展的原那么。〔三〕工程咨詢(xún)業(yè)的特點(diǎn)10個(gè)〔1〕工程咨詢(xún)效勞實(shí)際上是完成客戶委托的任務(wù)?！?〕咨詢(xún)?nèi)蝿?wù)彈性很大，可以全過(guò)程咨詢(xún)，也可以只就某一項(xiàng)工作進(jìn)行咨詢(xún)。〔3〕每一項(xiàng)咨詢(xún)?nèi)蝿?wù)都是一次性、單獨(dú)的任務(wù)，不可能象物質(zhì)產(chǎn)品那樣批量生產(chǎn)?！?〕咨詢(xún)的時(shí)效性很重要，時(shí)間是構(gòu)成質(zhì)量要求的一局部?！?〕咨詢(xún)過(guò)程不是以物流為中心而是以智力活動(dòng)為中心。〔6〕咨詢(xún)工作牽涉面比擬廣?！?〕建設(shè)工程受有關(guān)條件的約束性較大?！?〕許多咨詢(xún)成果是預(yù)測(cè)性的，要經(jīng)受歷史的考驗(yàn)。因此，咨詢(xún)質(zhì)量的評(píng)價(jià)1除了企業(yè)本身的及時(shí)評(píng)價(jià)以外，2還要接受顧客的驗(yàn)收評(píng)價(jià)，3工程實(shí)施過(guò)程中的跟蹤評(píng)價(jià)，4工程投產(chǎn)后的后評(píng)價(jià)?！?〕咨詢(xún)工作的程序，有的可以固定操作程序，有的不固定操作程序，允許有一定工作彈性?！?0〕咨詢(xún)產(chǎn)品沒(méi)有批發(fā)環(huán)節(jié)，產(chǎn)銷(xiāo)直接見(jiàn)面，適應(yīng)客戶的個(gè)性化要求。三、工程咨詢(xún)的業(yè)務(wù)范圍根據(jù)國(guó)家計(jì)委公布的?工程咨詢(xún)業(yè)管理暫行方法?，我國(guó)工程咨詢(xún)的業(yè)務(wù)范圍包括：〔1〕為國(guó)家、行業(yè)、地區(qū)、城鎮(zhèn)、工業(yè)區(qū)等的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)開(kāi)展提供規(guī)劃和政策咨詢(xún)或?qū)ｎ}咨詢(xún)；〔2〕為國(guó)內(nèi)外各類(lèi)工程工程提供全過(guò)程或分階段的咨詢(xún)；〔3〕為現(xiàn)有企業(yè)的技術(shù)改造和管理提供咨詢(xún)；〔4〕為國(guó)內(nèi)外客戶提供投資選擇、市場(chǎng)調(diào)查、概預(yù)算審查和資產(chǎn)評(píng)估等咨詢(xún)效勞?！矊?zhuān)項(xiàng)咨詢(xún)〕第二節(jié)工程咨詢(xún)與經(jīng)濟(jì)建設(shè)工程咨詢(xún)主要是圍繞著投資工程展開(kāi)的，工程咨詢(xún)與經(jīng)濟(jì)建設(shè)連接體主要是投資工程。一、投資工程建設(shè)程序與工程咨詢(xún)〔一〕投資工程的概念1.“工程〞的定義：一般把工程定義為“一種臨時(shí)性的創(chuàng)造一項(xiàng)唯一產(chǎn)品和效勞的任務(wù)〞。2.工程的性質(zhì)5個(gè)〔1〕工程的相對(duì)性?！?〕工程的臨時(shí)性?！?〕工程的目標(biāo)性?！?〕工程的約束性?！?〕工程的周期性。3.投資工程本書(shū)所講投資工程主要是指為某特定目的而進(jìn)行投資建設(shè)〔并〕含有一定建筑或建筑安裝工程的建設(shè)工程?！捕彻こ讨芷诠こ讨芷诳梢苑殖伤膫€(gè)主要階段，即籌劃階段、準(zhǔn)備階段、實(shí)施階段和完工階段。工程咨詢(xún)是在工程周期各個(gè)階段為投資工程提供咨詢(xún)效勞。1.國(guó)際金融組織的工程周期：是從投資銀行的管理角度劃分的，包括以下六個(gè)階段：〔1〕工程立項(xiàng)；〔2〕工程準(zhǔn)備；〔3〕工程評(píng)估；〔4〕談判與董事會(huì)批準(zhǔn)；〔5〕工程執(zhí)行和監(jiān)督；〔6〕工程后評(píng)價(jià)。2.中國(guó)的工程建設(shè)程序：是從工程業(yè)主管理的角度劃分的，劃分為以下七個(gè)階段：〔1〕工程建議書(shū)階段；〔2〕可行性研究階段；〔3〕設(shè)計(jì)階段；〔4〕工程實(shí)施準(zhǔn)備階段；〔5〕施工階段；〔6〕竣工驗(yàn)收〔完工〕階段；〔7〕工程總結(jié)評(píng)價(jià)階段。二、工程管理層次與工程咨詢(xún)〔熟悉〕除了上述按工程周期劃分為幾個(gè)階段外，從管理層次上劃分，可以把工程分為工程決策管理和工程執(zhí)行管理兩個(gè)層次。工程決策管理主要是指工程投資者，貸款的銀行以及其他的資金來(lái)源提供者等對(duì)工程的管理。工程執(zhí)行管理是指工程實(shí)施的執(zhí)行機(jī)構(gòu)對(duì)工程的管理，主要是工程法人對(duì)工程的管理。工程咨詢(xún)可以為工程管理不同層次的需求效勞。如下表：工程管理層次階段性工作和工程咨詢(xún)業(yè)務(wù)關(guān)系表見(jiàn)教材P6三、工程咨詢(xún)?cè)谖覈?guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)中的作用〔一〕運(yùn)用各種咨詢(xún)方法和手段，為工程工程決策提供有效的效勞我國(guó)工程咨詢(xún)業(yè)，首先是為投資決策效勞?！捕吵挟?dāng)各類(lèi)工程設(shè)計(jì)，滿足了國(guó)民經(jīng)濟(jì)各行業(yè)開(kāi)展建設(shè)的需要〔三〕工程咨詢(xún)是搞好經(jīng)濟(jì)建設(shè)，加強(qiáng)和改善宏觀調(diào)控的一支重要力量〔四〕工程咨詢(xún)是對(duì)工程工程進(jìn)行科學(xué)管理的得力助手〔五〕積極開(kāi)拓國(guó)際工程咨詢(xún)業(yè)務(wù)，促進(jìn)外貿(mào)開(kāi)展和國(guó)際合作第三節(jié)工程咨詢(xún)效勞的對(duì)象及方式一、工程咨詢(xún)的效勞對(duì)象工程咨詢(xún)效勞的對(duì)象包括工程投資的出資者、工程業(yè)主、工程承包商等?！惨弧碁橥顿Y工程出資者〔政府，貸款銀行，國(guó)際金融組織〕效勞1.為政府投資效勞這類(lèi)咨詢(xún)效勞一般是決策性質(zhì)的，包括：〔1〕規(guī)劃咨詢(xún)?！?〕工程評(píng)估?！?〕工程績(jī)效評(píng)價(jià)?！?〕工程后評(píng)價(jià)，通過(guò)工程竣工驗(yàn)收，重點(diǎn)評(píng)價(jià)目標(biāo)、效益和工程的可持續(xù)能力，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)?！?〕宏觀專(zhuān)題研究。2.為貸款銀行效勞工程咨詢(xún)公司為貸款銀行效勞常見(jiàn)的形式是受銀行聘請(qǐng)作為參謀。咨詢(xún)公司的評(píng)估側(cè)重于工程的工藝方案、系統(tǒng)設(shè)計(jì)的可靠性和投資估算的準(zhǔn)確性，并對(duì)工程的財(cái)務(wù)指標(biāo)再次核算或進(jìn)行敏感性分析，重點(diǎn)是投資效益和風(fēng)險(xiǎn)的分析。3.為國(guó)際組織貸款工程提供咨詢(xún)?yōu)槭佬械葒?guó)際金融組織提供的咨詢(xún)效勞包括：咨詢(xún)公司或個(gè)人作為本地咨詢(xún)專(zhuān)家，1受聘參與在華貸款及相關(guān)的技術(shù)援助；2投標(biāo)參與這些機(jī)構(gòu)在國(guó)際上其他地區(qū)或國(guó)家貸款及技術(shù)援助工程的咨詢(xún)效勞。工程咨詢(xún)的參與方式也有兩種：以咨詢(xún)公司名義和以個(gè)人咨詢(xún)專(zhuān)家名義?！捕碁楣こ虡I(yè)主效勞工程咨詢(xún)公司常被稱(chēng)作該工程的業(yè)主工程師。業(yè)主工程師是工程咨詢(xún)公司承當(dāng)咨詢(xún)效勞的最根本、最廣泛的形式之一。業(yè)主工程師的根本職能是提供工程所需的技術(shù)咨詢(xún)效勞，或者代表業(yè)主對(duì)設(shè)計(jì)、施工中的質(zhì)量、進(jìn)度、造價(jià)等方面的工作進(jìn)行監(jiān)督和管理。業(yè)主工程師所承當(dāng)?shù)臉I(yè)務(wù)范圍既可以是全過(guò)程咨詢(xún)，也可以是階段性咨詢(xún)?！踩碁槌邪绦诠こ套稍?xún)公司以分包商身份承當(dāng)工程工程咨詢(xún)，直接效勞對(duì)象是工程的承包商或總承包商，咨詢(xún)合同只在咨詢(xún)公司和承包商之間簽訂?！菜摹吵邪こ坦こ套稍?xún)公司可以作為總承包商，承當(dāng)工程的主要責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)。承當(dāng)?shù)墓こ田L(fēng)險(xiǎn)大?！参濉碁楣こ倘谫Y效勞為了降低工程的風(fēng)險(xiǎn)和融資本錢(qián)，業(yè)主往往需要工程咨詢(xún)公司參與工程的決策和實(shí)施過(guò)程。二、工程咨詢(xún)方式及關(guān)注重點(diǎn)工程咨詢(xún)的方式主要以合同協(xié)議為契約，根據(jù)客戶要求，提供效勞。工程咨詢(xún)合同可以通過(guò)1公開(kāi)招標(biāo)、2邀請(qǐng)招標(biāo)、3直接委托等形式獲得。工程咨詢(xún)的承當(dāng)方式5以公司方式和個(gè)人咨詢(xún)專(zhuān)家方式為主，還有聯(lián)合咨詢(xún)方式、分包方式等，以及施工和咨詢(xún)聯(lián)合方式。在做投資工程工程咨詢(xún)時(shí)，要十分注意不同類(lèi)型工程應(yīng)該關(guān)注的重點(diǎn)及不同類(lèi)型工程的咨詢(xún)?cè)u(píng)價(jià)方法是不同的。資金來(lái)源關(guān)注的重點(diǎn)〔1〕競(jìng)爭(zhēng)性工程資本市場(chǎng)融資工程的財(cái)務(wù)效益〔2〕根底性工程預(yù)算和政府的其他資源國(guó)民經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益〔3〕公益性工程預(yù)算社會(huì)效益第四節(jié)工程咨詢(xún)業(yè)的開(kāi)展〔了解〕一、工程咨詢(xún)業(yè)開(kāi)展簡(jiǎn)史始于19世紀(jì)下半葉，最初出現(xiàn)在建筑業(yè)中。國(guó)際工程咨詢(xún)業(yè)開(kāi)展大致經(jīng)歷了三個(gè)階段：一是個(gè)體咨詢(xún)時(shí)期；二是合伙咨詢(xún)時(shí)期；三是綜合咨詢(xún)時(shí)期。工程咨詢(xún)業(yè)發(fā)生了三大變化：從專(zhuān)業(yè)咨詢(xún)到綜合咨詢(xún)、從工程技術(shù)咨詢(xún)到戰(zhàn)略咨詢(xún)、從國(guó)內(nèi)咨詢(xún)到國(guó)際咨詢(xún)。二、國(guó)際工程咨詢(xún)業(yè)的現(xiàn)狀與開(kāi)展趨勢(shì)〔一〕現(xiàn)狀和特點(diǎn)綜合考察世界各國(guó)工程咨詢(xún)業(yè)的開(kāi)展?fàn)顩r，可概括為下述4個(gè)特點(diǎn)。1.興旺國(guó)家在工程咨詢(xún)業(yè)的優(yōu)勢(shì)明顯德、法兩國(guó)工程咨詢(xún)業(yè)都有著悠久的歷史，目前，這兩個(gè)國(guó)家的咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的規(guī)模呈兩極分布狀態(tài)，趨勢(shì)是向大型和小型公司開(kāi)展。一是逐步開(kāi)展成為大規(guī)模的綜合性咨詢(xún)機(jī)構(gòu)，該局部機(jī)構(gòu)相對(duì)較少。二是向具有某一專(zhuān)業(yè)技術(shù)特長(zhǎng)的小型化咨詢(xún)機(jī)構(gòu)開(kāi)展。2.國(guó)際工程市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)劇烈3.開(kāi)展中國(guó)家的工程咨詢(xún)業(yè)正在興起4.國(guó)際交流日益頻繁〔二〕各國(guó)對(duì)工程咨詢(xún)業(yè)的扶持政策2方面1.國(guó)家制定法律法規(guī)性文件保護(hù)和扶持本國(guó)咨詢(xún)業(yè)2.政府采取資助、投資和提供技術(shù)與信息等多種形式鼓勵(lì)和支持咨詢(xún)業(yè)向海外開(kāi)展〔三〕國(guó)際工程咨詢(xún)業(yè)的展望當(dāng)今世界的主流是和平與開(kāi)展。展望未來(lái)，國(guó)際工程咨詢(xún)業(yè)的開(kāi)展面臨一些新的機(jī)遇和特點(diǎn)。3個(gè)〔1〕世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)狀況和開(kāi)展戰(zhàn)略將促進(jìn)工程咨詢(xún)業(yè)的開(kāi)展。〔2〕一些國(guó)家和地區(qū)將出現(xiàn)新興的國(guó)際工程咨詢(xún)市場(chǎng)?！?〕國(guó)際工程咨詢(xún)業(yè)務(wù)出現(xiàn)新的趨勢(shì)和特點(diǎn)。當(dāng)今國(guó)際工程咨詢(xún)業(yè)流行兩大趨勢(shì)：一是企業(yè)功能多樣化。二是企業(yè)規(guī)模大型化。一方面是由于企業(yè)功能的增加，另一方面是由于工程規(guī)模越來(lái)越大，對(duì)企業(yè)技術(shù)能力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力的要求越來(lái)越高。工程咨詢(xún)業(yè)目前所面臨的突出問(wèn)題是：5個(gè)①經(jīng)濟(jì)全球化，雖為工程咨詢(xún)企業(yè)提供了擴(kuò)大業(yè)務(wù)的機(jī)遇，但在業(yè)務(wù)合作和競(jìng)爭(zhēng)方面由此出現(xiàn)了許多新形式和新問(wèn)題，從而對(duì)工程咨詢(xún)企業(yè)的適應(yīng)能力提出了挑戰(zhàn)。②知識(shí)經(jīng)濟(jì)開(kāi)展，技術(shù)進(jìn)步加速，使單個(gè)工程咨詢(xún)企業(yè)越來(lái)越難以滿足客戶不斷提高的需求。③生態(tài)環(huán)境和可持續(xù)開(kāi)展問(wèn)題在工程咨詢(xún)中越來(lái)越占據(jù)中心位置④各國(guó)間存在的政治文化沖突，使工程咨詢(xún)效勞超出了純技術(shù)的范疇，往往還要求工程咨詢(xún)公司在消除文化隔膜、處理更具政治性的問(wèn)題以及在政策開(kāi)展上有所作為。⑤行業(yè)界限趨于模糊，傳統(tǒng)領(lǐng)域面臨“入侵〞威脅。三、中國(guó)工程咨詢(xún)業(yè)的現(xiàn)狀與開(kāi)展〔一〕我國(guó)工程咨詢(xún)業(yè)的歷史回憶我國(guó)工程咨詢(xún)業(yè)大體經(jīng)歷了兩個(gè)歷史階段：一是方案經(jīng)濟(jì)時(shí)期，國(guó)家成立了一大批工程勘察設(shè)計(jì)單位，從事新中國(guó)的大中型工程勘察設(shè)計(jì)。二是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)時(shí)期，改革開(kāi)放初中期，國(guó)家各部委，各省市自治區(qū)都成立了工程咨詢(xún)公司。1992年成立了中國(guó)工程咨詢(xún)協(xié)會(huì)，標(biāo)志著我國(guó)工程咨詢(xún)行業(yè)正式形成?！捕澄覈?guó)的工程咨詢(xún)機(jī)構(gòu)我國(guó)的工程咨詢(xún)機(jī)構(gòu)，從其性質(zhì)和工作范圍來(lái)看，大體上有以下幾種：4種1.綜合性工程咨詢(xún)機(jī)構(gòu)這類(lèi)工程咨詢(xún)機(jī)構(gòu)包括全國(guó)性和區(qū)域性?xún)深?lèi)。全國(guó)性綜合工程咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)范圍較廣，能充分發(fā)揮其跨地區(qū)、跨部門(mén)、跨行業(yè)、多學(xué)科的綜合咨詢(xún)能力。區(qū)域性的綜合工程咨詢(xún)機(jī)構(gòu)主要指各省、自治區(qū)、直轄市、方案單列市、經(jīng)濟(jì)特區(qū)、地區(qū)行政公署的綜合經(jīng)濟(jì)和方案管理部門(mén)組建的綜合性的工程咨詢(xún)公司或咨詢(xún)中心〔院〕等。2.專(zhuān)業(yè)性的工程咨詢(xún)機(jī)構(gòu)這類(lèi)機(jī)構(gòu)大局部是在專(zhuān)業(yè)設(shè)計(jì)院〔所〕根底上建立的，主要是對(duì)某一方面或某一行業(yè)提供專(zhuān)業(yè)工程咨詢(xún)效勞。3.從事階段性效勞的咨詢(xún)機(jī)構(gòu)這些咨詢(xún)機(jī)構(gòu)，1.一局部是國(guó)際金融組織貸款工程效勞的招標(biāo)機(jī)構(gòu)，2.一局部是為國(guó)內(nèi)工程成套設(shè)備采購(gòu)及其他效勞的機(jī)構(gòu)，3.還有一些是銀行、科技部門(mén)成立的從事貸款評(píng)估、技術(shù)咨詢(xún)的效勞機(jī)構(gòu)。4.以施工監(jiān)理為主的咨詢(xún)效勞機(jī)構(gòu)三〕我國(guó)工程咨詢(xún)業(yè)的開(kāi)展前景6個(gè)我國(guó)工程咨詢(xún)業(yè)的進(jìn)一步開(kāi)展將著重強(qiáng)調(diào)以下幾個(gè)方面：1.轉(zhuǎn)變觀念和機(jī)制，建立適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)需要的工程咨詢(xún)業(yè)2.進(jìn)一步增強(qiáng)效勞意識(shí)，提高工程咨詢(xún)質(zhì)量3.加強(qiáng)信息工作，擴(kuò)大技術(shù)和市場(chǎng)信息來(lái)源4.開(kāi)展有關(guān)理論研究，提高工程咨詢(xún)業(yè)務(wù)水平5.跟蹤世界咨詢(xún)業(yè)開(kāi)展，增強(qiáng)國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力，大力開(kāi)展國(guó)際工程咨詢(xún)6.培養(yǎng)復(fù)合型、外向型，開(kāi)拓型的國(guó)際工程管理人才?！菜摹持袊?guó)參加WTO對(duì)國(guó)內(nèi)工程咨詢(xún)業(yè)的影響3個(gè)1.工程咨詢(xún)業(yè)對(duì)外開(kāi)放WTO與工程咨詢(xún)業(yè)有關(guān)的規(guī)定來(lái)自?效勞貿(mào)易總協(xié)議?和?政府采購(gòu)協(xié)議?。?效勞貿(mào)易總協(xié)議?規(guī)定了成員間效勞貿(mào)易的根本原那么，包括4最惠國(guó)待遇原那么、透明度原那么、區(qū)別于貨物貿(mào)易的逐步自由化原那么、開(kāi)展中國(guó)家更多參與原那么，在效勞貿(mào)易的市場(chǎng)準(zhǔn)人、國(guó)民待遇、爭(zhēng)端解決等方面規(guī)定了各成員方必須遵守的義務(wù)標(biāo)準(zhǔn)。?政府采購(gòu)協(xié)議?確定了3非歧視原那么、透明度原那么和開(kāi)展中國(guó)家差異待遇原那么，其目的是為了加強(qiáng)和保證政府采購(gòu)的公平性和非歧視性。2.工程咨詢(xún)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日益劇烈3.工程咨詢(xún)業(yè)開(kāi)展帶來(lái)機(jī)第二章注冊(cè)咨詢(xún)工程師〔投資〕考試要求1.了解注冊(cè)咨詢(xún)工程師〔投資〕的概念和申報(bào)注冊(cè)咨詢(xún)工程師〔投資〕的條件、程序。2.熟悉注冊(cè)咨詢(xún)工程師〔投資〕的登記注冊(cè)和義務(wù)與權(quán)利。3.掌握注冊(cè)咨詢(xún)工程師〔投資〕的執(zhí)業(yè)范圍。掌握注冊(cè)咨詢(xún)工程師〔投資〕必備的業(yè)務(wù)素質(zhì)條件、職業(yè)道德行為準(zhǔn)那么。第一節(jié)注冊(cè)咨詢(xún)工程師〔投資〕的概念〔了解〕一、注冊(cè)咨詢(xún)工程師概述國(guó)家人事部和國(guó)家開(kāi)展方案委員會(huì)于2001年12月頒發(fā)了?注冊(cè)咨詢(xún)工程師〔投資〕執(zhí)業(yè)資格制度暫行規(guī)定?和?注冊(cè)咨詢(xún)工程師〔投資〕執(zhí)業(yè)資格考試實(shí)施方法?，正式確定了“注冊(cè)咨詢(xún)工程師〔投資〕〞的名稱(chēng)和制度。國(guó)際上咨詢(xún)工程師認(rèn)可的一般概念是：咨詢(xún)工程師是以從事工程咨詢(xún)業(yè)務(wù)為職業(yè)的工程技術(shù)人員和其他專(zhuān)業(yè)〔經(jīng)濟(jì)和管理等〕人員的統(tǒng)稱(chēng)。二、我國(guó)注冊(cè)咨詢(xún)工程師的含義目前，我國(guó)注冊(cè)咨詢(xún)工程師〔投資〕與國(guó)際上通稱(chēng)的“咨詢(xún)工程師〞還有所區(qū)別。國(guó)際上咨詢(xún)工程師是搞建設(shè)全過(guò)程咨詢(xún)的，屬于廣義咨詢(xún)工程師的范圍，除了工程前期咨詢(xún)之外，還包括設(shè)計(jì)、建造、監(jiān)理等全部工程咨詢(xún)的業(yè)務(wù)內(nèi)容。由于我國(guó)現(xiàn)行管理體制下，工程建設(shè)領(lǐng)域和階段被分由不同的政府行政部門(mén)管理，為防止與國(guó)家已經(jīng)確定的其他執(zhí)業(yè)資格注冊(cè)制度重復(fù)和矛盾，我國(guó)在注冊(cè)咨詢(xún)工程師名稱(chēng)上專(zhuān)門(mén)注上〔投資〕兩個(gè)字。因此，“注冊(cè)咨詢(xún)工程師〔投資〕〞的含義為：以建設(shè)前期投資咨詢(xún)?yōu)橹鳎瑫r(shí)也兼顧到經(jīng)濟(jì)建設(shè)全過(guò)程中與投資咨詢(xún)相關(guān)的業(yè)務(wù)，并取得?中華人民共和國(guó)注冊(cè)咨詢(xún)工程師〔投資〕執(zhí)業(yè)資格證書(shū)?和?注冊(cè)咨詢(xún)工程師〔投資〕注冊(cè)證?的專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員的統(tǒng)稱(chēng)。三、注冊(cè)咨詢(xún)工程師〔投資〕的執(zhí)業(yè)范圍〔掌握〕根據(jù)人事部、國(guó)家計(jì)委印發(fā)的?注冊(cè)咨詢(xún)工程師〔投資〕執(zhí)業(yè)資格制度暫行規(guī)定?，注冊(cè)咨詢(xún)工程師〔投資〕在其證書(shū)規(guī)定的專(zhuān)業(yè)類(lèi)別內(nèi)，可在以下范圍執(zhí)業(yè)：〔1〕經(jīng)濟(jì)社會(huì)開(kāi)展規(guī)劃、方案咨詢(xún)；〔2〕行業(yè)開(kāi)展規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)政策咨詢(xún)；〔3〕經(jīng)濟(jì)建設(shè)專(zhuān)題咨詢(xún)；〔4〕投資時(shí)機(jī)研究；〔5〕工程工程建議書(shū)的編制；〔6〕工程工程可行性研究報(bào)告的編制；〔7〕工程工程評(píng)估；〔8〕工程工程融資咨詢(xún)、績(jī)效追蹤評(píng)價(jià)、后評(píng)價(jià)及培訓(xùn)咨詢(xún)效勞；〔9〕工程工程招投標(biāo)技術(shù)咨詢(xún)；〔10〕國(guó)家主管部門(mén)規(guī)定的其他工程咨詢(xún)業(yè)務(wù)。第二節(jié)注冊(cè)咨詢(xún)工程師〔投資〕一、注冊(cè)咨詢(xún)工程師〔投資〕報(bào)名考試的條件和程序〔了解〕報(bào)名參加注冊(cè)咨詢(xún)工程師〔投資〕考試的人員，必須同時(shí)具備三個(gè)方面根本條件：一是中華人民共和國(guó)公民，以及獲準(zhǔn)在境內(nèi)就業(yè)的外籍人員；二是遵守國(guó)家法律法規(guī)；三是必須具備大專(zhuān)以上學(xué)歷和一定的工程咨詢(xún)業(yè)務(wù)閱歷。不管學(xué)歷多高，報(bào)名者至少需要有兩年以上從事工程咨詢(xún)相關(guān)業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷。注冊(cè)咨詢(xún)工程師〔投資〕執(zhí)業(yè)資格考試的組織，由人事部負(fù)責(zé)審定考試科目、建設(shè)工程教育網(wǎng)綱和試題，組織或授權(quán)組織實(shí)施考務(wù)工作，會(huì)同國(guó)家計(jì)委對(duì)考試進(jìn)行監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)和確定合格標(biāo)準(zhǔn)。全國(guó)注冊(cè)咨詢(xún)工程師〔投資〕執(zhí)業(yè)資格管理委員會(huì)組織編寫(xiě)建設(shè)工程教育網(wǎng)綱、專(zhuān)用教材和組織命題，由人事部考試中心負(fù)責(zé)考務(wù)工作。注冊(cè)咨詢(xún)工程師〔投資〕執(zhí)業(yè)資格實(shí)行全國(guó)統(tǒng)一考試制度，原那么上每年舉行一次?！惨弧硤?bào)考條件具備以下條件之一者：博2碩3研4年，本6專(zhuān)科滿8年，非技非經(jīng)加2年〔碩和研不一樣〕，注冊(cè)咨詢(xún)工程師〔投資〕執(zhí)業(yè)資格考試合格者，由各省、自治區(qū)、直轄市人事部門(mén)頒發(fā)人事部統(tǒng)一印制?中華人民共和國(guó)注冊(cè)咨詢(xún)工程師〔投資〕執(zhí)業(yè)資格證書(shū)?。該證書(shū)全國(guó)范圍有效?！捕成暾?qǐng)參加考試的程序〔1〕由本人提出申請(qǐng)，經(jīng)所在單位審核同意，〔2〕考試管理機(jī)構(gòu)會(huì)同地方工程咨詢(xún)管理機(jī)構(gòu)，審查合格后，發(fā)給準(zhǔn)考證；〔3〕參加考試。按屬地原那么報(bào)名參加考試；〔4〕核發(fā)?中華人民共和國(guó)注冊(cè)咨詢(xún)工程師〔投資〕執(zhí)業(yè)資格證書(shū)?；〔5〕考場(chǎng)原那么上設(shè)在省會(huì)城市。二、注冊(cè)咨詢(xún)工程師〔投資〕考試科目考試以3年為一個(gè)周期，參加全部科目考試的人員須在3個(gè)考試年度內(nèi)通過(guò)應(yīng)試科目考試。參加局部科目考試的人員須在一個(gè)考試年度內(nèi)通過(guò)應(yīng)試科目考試。具備以下條件〔4種〕之一者，可免試：1、在考核認(rèn)定中未獲得通過(guò)的人員；2、獲優(yōu)秀工程咨詢(xún)成果獎(jiǎng)工程及全國(guó)優(yōu)秀工程勘察設(shè)計(jì)獎(jiǎng)工程的主要完成人；3、在2023年底取得高級(jí)專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格，并從事工程咨詢(xún)相關(guān)業(yè)務(wù)滿8年；4、通過(guò)國(guó)家執(zhí)業(yè)資格考試第三節(jié)注冊(cè)咨詢(xún)工程師〔投資〕的登記注冊(cè)〔熟悉〕16個(gè)專(zhuān)業(yè)類(lèi)別，每位申報(bào)者最多允許注冊(cè)2個(gè)專(zhuān)業(yè)，包括一個(gè)主業(yè)，一個(gè)輔業(yè)。一、首次注冊(cè)1.申請(qǐng)注冊(cè)條件申請(qǐng)注冊(cè)的條件是：1、在工程咨詢(xún)單位工作恪守職業(yè)道德，2、取得注冊(cè)咨詢(xún)工程師〔投資〕執(zhí)業(yè)資格證書(shū)，3、身體健康，能在注冊(cè)咨詢(xún)工程師〔投資〕崗位上堅(jiān)持工作，4、并有良好業(yè)績(jī)。2.申請(qǐng)材料申請(qǐng)人需提交的材料包括4：注冊(cè)申請(qǐng)表〔一式兩份〕；注冊(cè)咨詢(xún)工程師〔投資〕執(zhí)業(yè)資格證書(shū)；任職〔聘用〕單位出具的任用〔聘用〕證明；任職〔聘用〕單位出具申請(qǐng)人職業(yè)道德證明。取得注冊(cè)咨詢(xún)工程師〔投資〕執(zhí)業(yè)資格后調(diào)往其他單位并申請(qǐng)注冊(cè)時(shí)，或辭職的證明文件；申請(qǐng)人取得資格后，超過(guò)規(guī)定期限申請(qǐng)首次注冊(cè)的，除提交上述材料外，還需提交注冊(cè)咨詢(xún)工程師〔投資〕執(zhí)業(yè)資格管理委員會(huì)認(rèn)可的注冊(cè)咨詢(xún)工程師〔投資〕繼續(xù)教育結(jié)業(yè)證明。3.申請(qǐng)注冊(cè)程序〔1〕填寫(xiě)注冊(cè)申請(qǐng)表；〔2〕任職〔聘用〕單位審核同意并簽字蓋章后，報(bào)初審機(jī)構(gòu)；〔3〕初審機(jī)構(gòu)審查并簽署意見(jiàn)后，匯總表軟盤(pán)，報(bào)送全國(guó)審核。〔4〕全國(guó)注冊(cè)咨詢(xún)工程師〔投資〕執(zhí)業(yè)資格管理委員會(huì)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，通過(guò)?中國(guó)工程咨詢(xún)?雜志和中國(guó)工程咨詢(xún)網(wǎng)向社會(huì)公示經(jīng)終審批準(zhǔn)的注冊(cè)咨詢(xún)工程師〔投資〕名單。〔5〕公示30天后頒發(fā)注冊(cè)咨詢(xún)工程師〔投資〕注冊(cè)證和名章。4.不予注冊(cè)6個(gè)有以下情形之一的：1、不具有完全民事行為能力的；2、因受刑事處分，自刑事處分執(zhí)行完畢之日起至申請(qǐng)注冊(cè)之日止不滿五年的；3、在工程咨詢(xún)工作中有重大過(guò)失，受過(guò)行政處分或撤職以上行政處分，且處分、處分決定之日至申請(qǐng)注冊(cè)之日不滿兩年的；4、在申請(qǐng)注冊(cè)過(guò)程中有弄虛作假行為的；5、不在工程咨詢(xún)單位執(zhí)業(yè)或者在兩個(gè)或兩個(gè)以上單位執(zhí)業(yè)的；6、有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定不予注冊(cè)的其他情形。二、注冊(cè)變更注冊(cè)咨詢(xún)工程師〔投資〕變更工作單位時(shí)，須申請(qǐng)注冊(cè)變更。1.跨地區(qū)或跨行業(yè)注冊(cè)變更，按照以下程序辦理：〔1〕申請(qǐng)人填寫(xiě)注冊(cè)變更申請(qǐng)表交新任職〔聘用〕單位；〔2〕新任職〔聘用〕單位審核有關(guān)上報(bào)材料，同意并簽字蓋章后，連同申請(qǐng)人與原注冊(cè)時(shí)所在單位已辦理的解聘手續(xù)證明材料，上報(bào)管轄的初審機(jī)構(gòu)；〔3〕初審機(jī)構(gòu)審查同意并簽字蓋章后，將注冊(cè)變更申請(qǐng)表和原注冊(cè)咨詢(xún)工程師〔投資〕注冊(cè)證、名章報(bào)送全國(guó)注冊(cè)咨詢(xún)工程師〔投資〕執(zhí)業(yè)資格管理委員會(huì)；〔4〕全國(guó)注冊(cè)咨詢(xún)工程師〔投資〕執(zhí)業(yè)資格管理委員會(huì)審核，并將變更情況通過(guò)?中國(guó)工程咨詢(xún)?雜志和中國(guó)工程咨詢(xún)網(wǎng)向社會(huì)公示。公示30天后，在未收到相關(guān)投訴或舉報(bào)的情況下，頒發(fā)申請(qǐng)人變更后的注冊(cè)證和名章，并通知申請(qǐng)人原初審機(jī)構(gòu)核銷(xiāo)備案。2.同地區(qū)或同行業(yè)注冊(cè)變更，按照以下程序辦理：〔1〕申請(qǐng)人填寫(xiě)注冊(cè)變更申請(qǐng)表，交新任職〔聘用〕單位審核；〔2〕新任職〔聘用〕單位審核同意并簽字蓋章后，連通申請(qǐng)人與原注冊(cè)時(shí)所在單位已辦理的解聘證明材料報(bào)初審機(jī)構(gòu)；〔3〕初審機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)后，將注冊(cè)變更人員表格和原注冊(cè)咨詢(xún)工程師〔投資〕注冊(cè)證、名章報(bào)送全國(guó)注冊(cè)咨詢(xún)工程師〔投資〕執(zhí)業(yè)資格管理委員會(huì)。〔4〕全國(guó)注冊(cè)咨詢(xún)工程師〔投資〕執(zhí)業(yè)資格管理委員會(huì)審核備案，并發(fā)給申請(qǐng)人變更后的注冊(cè)證和名章。3.注冊(cè)咨詢(xún)工程師〔投資〕注冊(cè)變更，每年最多申請(qǐng)一次。三、繼續(xù)注冊(cè)注冊(cè)咨詢(xún)工程師〔投資〕注冊(cè)有效期為3年，有效期滿需要繼續(xù)注冊(cè)的，須申請(qǐng)辦理繼續(xù)注冊(cè)手續(xù)?！?〕申請(qǐng)繼續(xù)注冊(cè)，應(yīng)提交以下材料：1、繼續(xù)注冊(cè)申請(qǐng)表〔一式兩份〕；2、從事工程咨詢(xún)工作的業(yè)績(jī)證明；3、滿足注冊(cè)咨詢(xún)工程師〔投資〕繼續(xù)教育規(guī)定中對(duì)繼續(xù)教育的各項(xiàng)要求；4、要求注冊(cè)變更的，還需按注冊(cè)變更提供相應(yīng)材料?！?〕申請(qǐng)繼續(xù)注冊(cè)，按照以下程序辦理：申請(qǐng)人需在注冊(cè)期滿前三個(gè)月，向任職〔聘用〕單位提出申請(qǐng)；任職〔聘用〕單位審核同意后，報(bào)送初審機(jī)構(gòu)審查；初審機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)后，在其注冊(cè)證上加蓋續(xù)期注冊(cè)年限專(zhuān)用章，報(bào)全國(guó)注冊(cè)咨詢(xún)工程師〔投資〕執(zhí)業(yè)資格管理委員會(huì)備案?！?〕注冊(cè)咨詢(xún)工程師有以下情形之一的，不予繼續(xù)注冊(cè)：1、無(wú)業(yè)績(jī)證明；2、同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上單位執(zhí)業(yè)的；3、未能完成注冊(cè)咨詢(xún)工程師〔投資〕繼續(xù)教育學(xué)時(shí)規(guī)定的；4、允許他人以本人名義執(zhí)業(yè)的；5、申請(qǐng)過(guò)程中弄虛作假的；6、在工程咨詢(xún)工作中發(fā)生嚴(yán)重過(guò)失的；7、違反其他法規(guī)規(guī)定的。四、注冊(cè)注銷(xiāo)對(duì)注冊(cè)咨詢(xún)工程師〔投資〕注冊(cè)后不能正常履行職責(zé)者，做注冊(cè)注銷(xiāo)處理?！?〕有以下情形之一者應(yīng)當(dāng)予以注冊(cè)注銷(xiāo)：1、死亡；2、服刑；3、脫離工程咨詢(xún)崗位連續(xù)兩年以上〔含兩年〕；4、受處分、處分，不能執(zhí)業(yè)；5、因健康原因不能正常執(zhí)業(yè)；6、不按要求申請(qǐng)繼續(xù)注冊(cè)、變更注冊(cè)、提出警告仍不改正的。〔2〕注冊(cè)注銷(xiāo)的程序：1、任職〔聘用〕單位或有關(guān)單位及個(gè)人均可提出建議；2、初審機(jī)構(gòu)調(diào)查核實(shí)，報(bào)全國(guó)注冊(cè)咨詢(xún)工程師〔投資〕執(zhí)業(yè)資格管理委員會(huì)；3、?中國(guó)工程咨詢(xún)?雜志和中國(guó)工程咨詢(xún)網(wǎng)向社會(huì)公告。被注銷(xiāo)注冊(cè)后，具有申請(qǐng)咨詢(xún)工程師〔投資〕注冊(cè)資格者可以重新注冊(cè)。五、處分條款1、對(duì)注冊(cè)咨詢(xún)工程師：全國(guó)注冊(cè)咨詢(xún)工程師〔投資〕執(zhí)業(yè)資格管理委員會(huì)和初審機(jī)構(gòu)將對(duì)注冊(cè)咨詢(xún)工程師〔投資〕的執(zhí)業(yè)情況進(jìn)行檢查，有以下情形的，視情節(jié)輕重，分別給予警告、停止執(zhí)業(yè)、注銷(xiāo)注冊(cè)、收回執(zhí)業(yè)人名章的處分，并及時(shí)登記存檔?！?〕在注冊(cè)環(huán)節(jié)中有弄虛作假行為的；〔2〕同時(shí)在兩個(gè)及以上單位執(zhí)業(yè)的；〔3〕允許他人以本人名義執(zhí)業(yè)的。未經(jīng)注冊(cè)卻以注冊(cè)咨詢(xún)工程師名義從事工程咨詢(xún)活動(dòng)的人員〔處分見(jiàn)上〕，由初審注冊(cè)機(jī)構(gòu)責(zé)令其停止活動(dòng)。2、對(duì)注冊(cè)機(jī)構(gòu)的工作人員：在注冊(cè)管理中濫用職權(quán)、玩忽職守的，由有關(guān)機(jī)構(gòu)給予1行政處分；構(gòu)成犯罪的，2依法追究刑事責(zé)任。3、對(duì)在注冊(cè)管理工作中發(fā)生違規(guī)行為的初審機(jī)構(gòu)，視情節(jié)輕重，分別給予警告、限期整改、直至取消初審資格等處分。第四節(jié)注冊(cè)咨詢(xún)工程師〔投資〕的權(quán)利和義務(wù)〔熟悉〕一、注冊(cè)咨詢(xún)工程師〔投資〕的權(quán)利1.主持咨詢(xún)業(yè)務(wù)的權(quán)利2.注冊(cè)咨詢(xún)工程師〔投資〕的名稱(chēng)權(quán)注冊(cè)咨詢(xún)工程師〔投資〕的名稱(chēng)是專(zhuān)有的，只能由取得?注冊(cè)咨詢(xún)工程師〔投資〕注冊(cè)證?的人員專(zhuān)有。咨詢(xún)文本名稱(chēng)權(quán)是指注冊(cè)咨詢(xún)工程師〔投資〕主持完成的咨詢(xún)文本名稱(chēng)，屬專(zhuān)有的。3.簽名蓋章權(quán)二、注冊(cè)咨詢(xún)工程師〔投資〕的義務(wù)〔根本義務(wù)5，接受繼續(xù)教育〕〔1〕遵守國(guó)家法律、法規(guī)，服從行業(yè)自律管理，維護(hù)國(guó)家、社會(huì)和業(yè)主利益；〔2〕客觀、公正執(zhí)業(yè)，保證工程咨詢(xún)質(zhì)量；〔3〕嚴(yán)格保守在執(zhí)業(yè)中知悉的單位、個(gè)人技術(shù)和經(jīng)濟(jì)秘密；〔4〕不得同時(shí)受聘于兩個(gè)以上工程咨詢(xún)單位；〔5〕不得準(zhǔn)許他人以本人名義執(zhí)行工程咨詢(xún)業(yè)務(wù)?！?〕接受繼續(xù)教育的義務(wù)第五節(jié)注冊(cè)咨詢(xún)工程師〔投資〕必備的業(yè)務(wù)素質(zhì)和職業(yè)道德素質(zhì)一、注冊(cè)咨詢(xún)工程師〔投資〕必備的業(yè)務(wù)素質(zhì)〔掌握〕〔一〕注冊(cè)咨詢(xún)工程師〔投資〕的業(yè)務(wù)知識(shí)〔知識(shí)結(jié)構(gòu)，應(yīng)用知識(shí)的熟練程度〕1.知識(shí)結(jié)構(gòu)注冊(cè)咨詢(xún)工程師〔投資〕的知識(shí)結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是一專(zhuān)多能的復(fù)合型知識(shí)結(jié)構(gòu)。2.應(yīng)用知識(shí)的熟練程度注冊(cè)咨詢(xún)工程師〔投資〕的應(yīng)用知識(shí)熟練程度主要強(qiáng)調(diào)兩個(gè)方面，一是專(zhuān)業(yè)知識(shí)的熟練程度，二是不斷更新知識(shí)的熟練程度?！捕匙?cè)咨詢(xún)工程師〔投資〕的工作能力注冊(cè)咨詢(xún)工程師〔投資〕工作能力主要反映在個(gè)人技能和工作經(jīng)驗(yàn)兩個(gè)方面。合同是注冊(cè)咨詢(xún)工程師〔投資〕主要運(yùn)用形式。注冊(cè)咨詢(xún)工程師〔投資〕應(yīng)當(dāng)非常清楚合同規(guī)定的范圍和約束條件，特別要熟悉和掌握菲迪克合同條款的有關(guān)內(nèi)容和規(guī)定，嚴(yán)格根據(jù)合同規(guī)定執(zhí)行相應(yīng)的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)。FIDIC〔三〕注冊(cè)咨詢(xún)工程師〔投資〕業(yè)務(wù)素質(zhì)的要點(diǎn)5點(diǎn)對(duì)注冊(cè)咨詢(xún)工程師〔投資〕的知識(shí)和能力進(jìn)行歸納，做為業(yè)務(wù)素質(zhì)的要點(diǎn)概括為：〔1〕注冊(cè)咨詢(xún)工程師〔投資〕首先應(yīng)當(dāng)是專(zhuān)家型的人才?！?〕注冊(cè)咨詢(xún)工程師〔投資〕需要通曉與工程建設(shè)、管理相關(guān)的金融、法律、國(guó)際金融組織；關(guān)于工程融資、設(shè)備采購(gòu)和咨詢(xún)招標(biāo)的規(guī)定和知識(shí)；還要了解當(dāng)前最新技術(shù)水平和開(kāi)展趨勢(shì)?！?〕注冊(cè)咨詢(xún)工程師〔投資〕要善于協(xié)作，責(zé)任心強(qiáng)，經(jīng)常與客戶、合同各方、本公司的各方面人員協(xié)同工作。還要經(jīng)常與政府官員、金融組織的工作人員及設(shè)備材料供給商和施工單位的人員打交道。在處理這些關(guān)系時(shí)，有高超的溝通技巧，同時(shí)，表現(xiàn)出高度的協(xié)作精神和責(zé)任心。〔4〕注冊(cè)咨詢(xún)工程師〔投資〕要有較強(qiáng)的經(jīng)營(yíng)管理能力，這是社會(huì)、建設(shè)工程、市場(chǎng)、客戶或業(yè)主直至注冊(cè)咨詢(xún)工程師〔投資〕所在咨詢(xún)公司的共同要求。〔5〕注冊(cè)咨詢(xún)工程師〔投資〕應(yīng)有積極進(jìn)取，勇于開(kāi)拓，敢于面對(duì)各種挑戰(zhàn)的精神和作風(fēng)。二、注冊(cè)咨詢(xún)工程師〔投資〕職業(yè)道德素質(zhì)〔掌握〕國(guó)際咨詢(xún)工程師聯(lián)合會(huì)FIDIC制定的16條職業(yè)道德準(zhǔn)那么和中國(guó)工程咨詢(xún)行業(yè)10條職業(yè)道德準(zhǔn)那么，是注冊(cè)咨詢(xún)工程師〔投資〕職業(yè)道德素質(zhì)的主要內(nèi)容。注冊(cè)咨詢(xún)工程師〔投資〕職業(yè)道德素質(zhì)要求：〔1〕遵守國(guó)家法律〔2〕堅(jiān)持誠(chéng)信、公平、敬業(yè)、進(jìn)取原那么，盡職盡責(zé)〔3〕廉潔自律〔4〕堅(jiān)持獨(dú)立、客觀、公正地出具工程咨詢(xún)成果文件〔5〕〔只〕承當(dāng)能夠勝任的任務(wù)?！?〕尊重同行，公平競(jìng)爭(zhēng)，不得采取不正當(dāng)手段損害損害他人名譽(yù)和事業(yè)的行為?！?〕防止直接、間接搶別的咨詢(xún)工程師已受托的工程任務(wù)?！?〕回避〔9〕負(fù)有保密義務(wù)。〔10〕接受監(jiān)督和檢查第三章工程咨詢(xún)公司考試要點(diǎn)：1、了解工程咨詢(xún)公司的設(shè)立、作用、資質(zhì)、組織和管理。2、熟悉工程咨詢(xún)公司的市場(chǎng)開(kāi)發(fā)、經(jīng)營(yíng)和對(duì)工程咨詢(xún)的質(zhì)量要求第一節(jié)工程咨詢(xún)公司概述〔了解〕一、工程咨詢(xún)公司的設(shè)立〔一〕工程咨詢(xún)公司的登記注冊(cè)工程咨詢(xún)公司作為企業(yè)，需要到公司所在地的工商管理部門(mén)去注冊(cè)登記。按照工商管理部門(mén)管轄范圍的規(guī)定，分級(jí)登記注冊(cè)?！捕彻こ套稍?xún)公司的營(yíng)業(yè)范圍21.工程決策管理層次的咨詢(xún)效勞3個(gè)包括：1規(guī)劃咨詢(xún)，即重點(diǎn)研究地區(qū)或行業(yè)的投資規(guī)劃等；2工程評(píng)估、工程績(jī)效評(píng)價(jià)、工程后評(píng)價(jià)等；3宏觀專(zhuān)題研究，從宏觀上研究政府的地區(qū)或行業(yè)的開(kāi)展目標(biāo)、投資政策、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、規(guī)模布局等問(wèn)題等。2.工程執(zhí)行層次的咨詢(xún)效勞〔A-E〕包括：〔1〕工程前期籌劃階段的a編制投資時(shí)機(jī)研究報(bào)告；b編制工程初步可行性研究報(bào)告〔工程建議書(shū)〕；c編制工程可行性研究報(bào)告；d對(duì)前期立項(xiàng)有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行專(zhuān)題研究等?！?〕工程準(zhǔn)備階段的a資金籌措和融資咨詢(xún)；b進(jìn)行工程的勘察和設(shè)計(jì)；c采購(gòu)和招標(biāo)準(zhǔn)備和評(píng)標(biāo)；d代表業(yè)主參加合同談判和簽訂合同；e編寫(xiě)工程開(kāi)工報(bào)告等。〔3〕工程實(shí)施階段的a代表業(yè)主實(shí)施工程管理、合同管理；b以合同承包商的形式實(shí)施工程管理；c擔(dān)任工程工程監(jiān)理；d幫助業(yè)主建立工程管理信息系統(tǒng)，對(duì)工程進(jìn)行監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià)等?！?〕工程完工階段的a編制開(kāi)車(chē)運(yùn)營(yíng)方案，制訂運(yùn)營(yíng)管理的規(guī)章制度；b進(jìn)行竣工驗(yàn)收準(zhǔn)備；c進(jìn)行工程運(yùn)營(yíng)效益測(cè)算，工程總結(jié)評(píng)價(jià)，包括工程診斷評(píng)價(jià)等。在工程執(zhí)行層次的咨詢(xún)效勞還包括：〔5〕工程周期各個(gè)階段，工程法人根據(jù)需要委托的各個(gè)方面的專(zhuān)題研究，如市場(chǎng)調(diào)查、廠址選擇、技術(shù)論證、融資研究、概算調(diào)整、工程診斷等。二、工程咨詢(xún)公司的資質(zhì)〔一〕工程咨詢(xún)公司的資質(zhì)等級(jí)甲級(jí)和乙級(jí)工程咨詢(xún)單位持證執(zhí)業(yè)的?工程咨詢(xún)資格證書(shū)?由國(guó)家計(jì)委審定簽發(fā)，丙級(jí)資格證書(shū)由省級(jí)計(jì)委〔計(jì)經(jīng)委〕審定簽發(fā)。甲級(jí)工程咨詢(xún)單位按資格證書(shū)規(guī)定的專(zhuān)業(yè)和咨詢(xún)效勞范圍，承當(dāng)全國(guó)范圍內(nèi)的經(jīng)濟(jì)建設(shè)規(guī)劃或?qū)ｎ}咨詢(xún)，以及大中型根本建設(shè)或技術(shù)改造工程的工程咨詢(xún)業(yè)務(wù)。乙級(jí)工程咨詢(xún)單位按資格證書(shū)規(guī)定的專(zhuān)業(yè)和咨詢(xún)效勞范圍，承當(dāng)所在地區(qū)內(nèi)規(guī)劃或?qū)ｎ}咨詢(xún)，以及中小型工程的工程咨詢(xún)業(yè)務(wù)。丙級(jí)工程咨詢(xún)單位按資格證書(shū)規(guī)定的專(zhuān)業(yè)和咨詢(xún)效勞范圍，承當(dāng)所在地區(qū)內(nèi)的小型工程的工程咨詢(xún)業(yè)務(wù)?！捕彻こ套稍?xún)公司的資格認(rèn)定和檢查工程咨詢(xún)單位的資格等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)主要包括7個(gè)：1業(yè)務(wù)水平、2技術(shù)力量、3技術(shù)水平、4管理水平、5技術(shù)裝備水平、6注冊(cè)資金和7年?duì)I業(yè)額等項(xiàng)指標(biāo)。定期進(jìn)行資格復(fù)評(píng)。三、工程咨詢(xún)公司的組織和管理〔一〕工程咨詢(xún)公司的組織機(jī)構(gòu)綜合分析國(guó)際上咨詢(xún)公司的組織結(jié)構(gòu)，一般來(lái)說(shuō)，工程咨詢(xún)公司的組織形式主要由公司的開(kāi)展目標(biāo)和工程組織管理要求來(lái)決定。除了遵循一般公司在組織上的精簡(jiǎn)、效能原那么外，工程咨詢(xún)公司在組織機(jī)構(gòu)設(shè)立時(shí)還應(yīng)考慮以下6個(gè)因素：〔1〕有一個(gè)職能化系統(tǒng)〔2〕確定工作聯(lián)絡(luò)關(guān)系，〔3〕應(yīng)采用某種臨時(shí)工程組織的方法來(lái)完成工程；〔4〕組織機(jī)構(gòu)要有一定的靈巧性；〔5〕同時(shí)多個(gè)工程組織的存在與公司各部門(mén)保持密切的合作關(guān)系；6〕完善的公司業(yè)務(wù)與后勤支持系統(tǒng)?！捕彻こ套稍?xún)公司的管理1.公司的管理結(jié)構(gòu)3〔各層的人員及其職責(zé)〕〔1〕最高管理層包括董事會(huì)或執(zhí)行董事會(huì)的董事、公司的總裁、副總裁、總工程師、總會(huì)計(jì)師等高級(jí)職員。最高管理層的職責(zé)是制定公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)、開(kāi)展戰(zhàn)略，并評(píng)價(jià)整個(gè)公司的業(yè)績(jī)?！?〕中間管理層包括公司的部門(mén)經(jīng)理、部門(mén)總工程師等。他們主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)開(kāi)發(fā)，組織工程的技術(shù)效勞，協(xié)調(diào)控制工程的進(jìn)度以及日常的業(yè)務(wù)建設(shè)，還包括人員培訓(xùn)、公司財(cái)務(wù)管理等，并向最高管理層報(bào)告工作?！?〕作業(yè)管理層。主要包括各專(zhuān)業(yè)負(fù)責(zé)人，如主任工程師等，他們?cè)诓块T(mén)內(nèi)對(duì)其他技術(shù)人員的具體工作予以指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查。專(zhuān)業(yè)負(fù)責(zé)人直接參加工程組，擔(dān)任工程經(jīng)理或工程組專(zhuān)業(yè)負(fù)責(zé)人。2.公司的管理特點(diǎn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理學(xué)中所有根本原那么都適用于工程咨詢(xún)公司，工程咨詢(xún)管理方法的一些特點(diǎn)：1任務(wù)的特征是階段性與臨時(shí)性；2公司內(nèi)部人員呈現(xiàn)一定的流動(dòng)性；3工程咨詢(xún)公司與一般公司的最大不同是，擁有的工程技術(shù)人員〔一般占50％以上〕、專(zhuān)有特長(zhǎng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和工程管理體系等無(wú)形資產(chǎn)構(gòu)成其資產(chǎn)的大局部。以上特性決定了工程咨詢(xún)公司管理上更側(cè)重于以下3方面。〔1〕增強(qiáng)整體性和適應(yīng)性。〔2〕重視對(duì)員工的鼓勵(lì)?！?〕提高技術(shù)水平?！踩硤?zhí)行工程的組織形式〔工程組，支持組〕無(wú)論哪個(gè)公司，都是以工程為根本單元來(lái)完成咨詢(xún)?nèi)蝿?wù)的。1.工程組結(jié)構(gòu)典型的工程組實(shí)行3管理：第一級(jí)為工程經(jīng)理，并由方案協(xié)調(diào)工程師協(xié)助工作；第二級(jí)為設(shè)計(jì)經(jīng)理、施工管理經(jīng)理、采購(gòu)經(jīng)理等；第3為專(zhuān)業(yè)組。2.支持組有些工程咨詢(xún)公司除了設(shè)置工程組之外，還為一些大型復(fù)雜工程組成工程支持組，與工程組一起完成工作任務(wù)。〔四〕工程經(jīng)理責(zé)任制度1.工程經(jīng)理的責(zé)任與權(quán)限工程經(jīng)理的責(zé)任與權(quán)限大體可歸納為以下幾個(gè)方面：〔1〕責(zé)任：7個(gè)代表公司為客戶開(kāi)展工程效勞；制定工程組工作方案；組織并聘用工程組成員；檢查并上報(bào)工程進(jìn)展情況；監(jiān)督技術(shù)經(jīng)理的工作；協(xié)調(diào)與公司各部門(mén)的聯(lián)系；按預(yù)算控制工程的開(kāi)支?！?〕權(quán)限：5個(gè)管理工程組的全部工作；充分利用公司資源完成工程；批準(zhǔn)工程組人員、方案變更；修正工程組預(yù)算；批準(zhǔn)工程組的工作報(bào)告。2.對(duì)工程經(jīng)理的考核主要包括4個(gè)：1客戶和公司對(duì)工程經(jīng)理工作的滿意程度；2工程的建設(shè)工期、質(zhì)量和造價(jià)〔三大目標(biāo)〕與原定指標(biāo)比照，考核工程經(jīng)理的技術(shù)能力；3咨詢(xún)合同的履約情況，應(yīng)付意外事件的措施等，考察工程經(jīng)理在工程實(shí)施時(shí)的管理水平；4工程組的利潤(rùn)是否到達(dá)了公司的預(yù)期目標(biāo)等。人員培訓(xùn)是工程經(jīng)理制的根底，通常采取兩種主要方式培訓(xùn)人員?！?〕崗位培訓(xùn)。崗位培訓(xùn)有三種常見(jiàn)的方法：①指導(dǎo)：②工作輪換：③承當(dāng)專(zhuān)門(mén)任務(wù)：〔2〕業(yè)務(wù)進(jìn)修?！参濉匙稍?xún)公司的專(zhuān)家?guī)鞂?zhuān)家?guī)煲话銓?shí)行專(zhuān)家注冊(cè)登記制。采取一事一聘的方式。國(guó)際上通行的咨詢(xún)公司的專(zhuān)家?guī)燧斎肓斯舅璧膶?zhuān)家數(shù)據(jù)信息，包括專(zhuān)業(yè)特長(zhǎng)、業(yè)務(wù)水平、工作能力等，特別注重工作經(jīng)驗(yàn)和經(jīng)歷。第二節(jié)工程咨詢(xún)公司的市場(chǎng)開(kāi)發(fā)〔熟悉〕一、咨詢(xún)業(yè)務(wù)市場(chǎng)開(kāi)拓〔一〕業(yè)務(wù)開(kāi)發(fā)的根本程序1.市場(chǎng)預(yù)測(cè)工作內(nèi)容：1及時(shí)了解各地區(qū)經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)特征與開(kāi)展趨勢(shì)，掌握國(guó)內(nèi)、國(guó)際兩個(gè)市場(chǎng)新的工程動(dòng)態(tài)；2客戶工程的連續(xù)性〔如一個(gè)電力公司擬分期建設(shè)的電站數(shù)量〕；3客戶對(duì)工程效勞的需求〔全過(guò)程或假設(shè)干個(gè)階段的效勞〕2.工程的分析與選擇其過(guò)程根本分為三個(gè)步驟，如P40圖所示。首先，由公司的業(yè)務(wù)開(kāi)發(fā)部門(mén)〔市場(chǎng)部〕完成工程分析，包括的內(nèi)容有：1工程背景、資金來(lái)源、地理位置等；2工程是否屬于公司從事的工程類(lèi)型；3工程的經(jīng)濟(jì)社會(huì)價(jià)值〔成功的可能性和對(duì)環(huán)境的影響〕；4可否通過(guò)工程到達(dá)公司的開(kāi)展目標(biāo)；5業(yè)主的財(cái)務(wù)狀況。第二步，專(zhuān)業(yè)部門(mén)深入工程分析，主要內(nèi)容有：1客戶對(duì)咨詢(xún)效勞的要求；2是否需要競(jìng)爭(zhēng)性投標(biāo)；3公司參與競(jìng)爭(zhēng)的技術(shù)能力如何；4需要的商務(wù)競(jìng)爭(zhēng)策略；5風(fēng)險(xiǎn)分析。最后，工程部準(zhǔn)備咨詢(xún)效勞建議書(shū)。通過(guò)對(duì)工程的分析與篩選，1、可以防止投標(biāo)的盲目性，減少執(zhí)行工程的風(fēng)險(xiǎn)，2、通過(guò)工程選擇，表達(dá)和貫徹公司的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略。〔二〕工程咨詢(xún)市場(chǎng)的特點(diǎn)1.國(guó)內(nèi)4個(gè)：A.宏觀決策咨詢(xún)：行業(yè)規(guī)劃淡化為企業(yè)規(guī)劃，行業(yè)協(xié)會(huì)只起協(xié)調(diào)作用；地方開(kāi)展規(guī)劃更接近市場(chǎng)。B.工程前期咨詢(xún)市場(chǎng)主要根據(jù)資金來(lái)源確定，將逐步放開(kāi)，根本原那么：“誰(shuí)投資，誰(shuí)決策，誰(shuí)收益誰(shuí)承當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)〞。C.工程建設(shè)準(zhǔn)備階段〔融資、勘、設(shè)、〕、實(shí)施階段〔合同管理、監(jiān)理、跟蹤評(píng)價(jià)〕的咨詢(xún)已開(kāi)始市場(chǎng)化。D、工程建成后〔竣工驗(yàn)收、總結(jié)評(píng)價(jià)、后評(píng)價(jià)〕也會(huì)相應(yīng)變化。2.國(guó)際3個(gè)：1〕國(guó)際工程工程的復(fù)雜性、相對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)性；2〕咨詢(xún)的難度增加：3〕采用公開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)方式選擇咨詢(xún)單位。二、工程咨詢(xún)市場(chǎng)的信息收集有6個(gè)方面：1.從信息渠道獲得。2.在國(guó)際金融組織登記注冊(cè)。3.參加工程咨詢(xún)組織。4.增強(qiáng)與工程各方的聯(lián)系。5.加強(qiáng)合作。6.創(chuàng)造時(shí)機(jī)三、工程咨詢(xún)公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略〔熟悉〕1.確定公司長(zhǎng)期開(kāi)展目標(biāo)不應(yīng)是單一的，包括：1〕盈利性2〕改善公司資金結(jié)構(gòu)3〕增強(qiáng)公司實(shí)力4〕提高員工工資、福利5〕履行社會(huì)職責(zé)。2.采取科學(xué)決策機(jī)制決策的實(shí)質(zhì)是資源的最優(yōu)配置，決策時(shí)應(yīng)考慮的因素：1〕市場(chǎng)分析與預(yù)測(cè)2〕公司占有的份額3〕公司的優(yōu)、弱勢(shì)4〕擴(kuò)展業(yè)務(wù)的機(jī)遇與風(fēng)險(xiǎn)。3.明確實(shí)施步驟措施和步驟：1〕在一地區(qū)設(shè)立辦事機(jī)構(gòu)2〕將業(yè)務(wù)開(kāi)發(fā)相對(duì)集中在一領(lǐng)域3〕著眼于長(zhǎng)遠(yuǎn)利益4〕聘用更多的人才5〕成立合資公司第三節(jié)工程咨詢(xún)公司的效勞質(zhì)量〔熟悉〕1、目的與要求1〕目的使咨詢(xún)質(zhì)量能夠滿足客戶和相關(guān)方的需要2〕要求①符合ISO9000族質(zhì)量管理體系的要求②符合工程咨詢(xún)行業(yè)的特點(diǎn)和本企業(yè)的實(shí)際③符合產(chǎn)品和效勞的質(zhì)量要求2、關(guān)于ISO9000族質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)1〕ISO9000族標(biāo)準(zhǔn)考慮了市場(chǎng)環(huán)境變化和市場(chǎng)主體的不同要求2〕實(shí)施步驟：先實(shí)施ISO9001，再實(shí)施ISO9004，有條件的那么兩者同時(shí)實(shí)施。3、系統(tǒng)方法理論1〕過(guò)程管理過(guò)程管理的實(shí)質(zhì)將與產(chǎn)品生產(chǎn)〔效勞〕有關(guān)的過(guò)程〔包括直接生產(chǎn)過(guò)程、輔助生產(chǎn)過(guò)程以及支持過(guò)程〕同與之相應(yīng)的管理過(guò)程結(jié)合起來(lái)。過(guò)程管理的動(dòng)態(tài)循環(huán)即PDCA〔籌劃－實(shí)施－檢查－處置〕循環(huán)2〕過(guò)程管理的系統(tǒng)方法①過(guò)程管理的系統(tǒng)方法實(shí)質(zhì)：將各個(gè)過(guò)程當(dāng)作一個(gè)統(tǒng)一的系統(tǒng)來(lái)加以識(shí)別、理解與管理②現(xiàn)代集成管理就是將各個(gè)過(guò)程集成起來(lái)，形成一個(gè)互動(dòng)的網(wǎng)絡(luò)來(lái)進(jìn)行管理③PDCA的動(dòng)態(tài)管理既適用于單個(gè)過(guò)程的管理，也適用于整個(gè)網(wǎng)絡(luò)的集成管理④采取PDCA的目的a〕選擇最正確的過(guò)程途徑b〕確定過(guò)程有效運(yùn)行條件、控制點(diǎn)及控制方法c〕明確各個(gè)過(guò)程的有機(jī)聯(lián)系、界定各過(guò)程的接口d〕使各個(gè)過(guò)程協(xié)調(diào)動(dòng)作e〕確定監(jiān)視、測(cè)量、分析過(guò)程的方法和步驟f〕保證持續(xù)改良4、建立咨詢(xún)質(zhì)量管理體系1〕原那么從實(shí)際出發(fā)即符合市場(chǎng)環(huán)境、符合行業(yè)特點(diǎn)、符合本企業(yè)實(shí)際2〕建立管理體系的關(guān)注重點(diǎn)①正確確定本企業(yè)、本工程的質(zhì)量管理范圍質(zhì)量方針質(zhì)量要滿足客戶需要，又要符合國(guó)家與社會(huì)的利益，且要客觀、公正、科學(xué)、可靠③質(zhì)量管理職責(zé)做好常設(shè)機(jī)構(gòu)與工程組織的協(xié)調(diào)與整合④質(zhì)量管理文件正確處理公司質(zhì)量管理與工程質(zhì)量管理文件的關(guān)系⑤資源管理重點(diǎn)是人才管理和信息管理，人才是經(jīng)營(yíng)獲得成功的關(guān)鍵⑥產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程中根據(jù)行業(yè)及企業(yè)的實(shí)際靈巧采用適宜的過(guò)程程序⑦保證質(zhì)量、提高滿意度的方法及時(shí)溝通與協(xié)調(diào)⑧測(cè)量、分析和改良過(guò)程要結(jié)合實(shí)際第四章工程咨詢(xún)的效勞內(nèi)容考試要求：1.熟悉宏觀經(jīng)濟(jì)建設(shè)咨詢(xún)和工程前期階段咨詢(xún)的根本目的和要求。2.掌握工程工程建設(shè)前期階段咨詢(xún)主要任務(wù)的要求。第一節(jié)宏觀經(jīng)濟(jì)咨詢(xún)〔熟悉〕一、規(guī)劃咨詢(xún)〔一〕規(guī)劃咨詢(xún)的范疇規(guī)劃是為經(jīng)濟(jì)和社會(huì)開(kāi)展而制訂的中長(zhǎng)遠(yuǎn)藍(lán)圖，可以分為區(qū)域〔地區(qū)〕規(guī)劃和行業(yè)〔部門(mén)〕規(guī)劃。規(guī)劃咨詢(xún)就是為制訂規(guī)劃而提供的咨詢(xún)效勞，其目的就是為國(guó)家及其行業(yè)和地方投資決策效勞，提高投資效益，搞好區(qū)域或行業(yè)的開(kāi)展規(guī)劃。開(kāi)展規(guī)劃即中長(zhǎng)期規(guī)劃，是為實(shí)現(xiàn)開(kāi)展戰(zhàn)略的分階段目標(biāo)而進(jìn)行的謀劃與安排。開(kāi)展規(guī)劃按范圍可分為綜合規(guī)劃和專(zhuān)項(xiàng)規(guī)劃。1.綜合規(guī)劃：是完整的全面的國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)開(kāi)展規(guī)劃。2.專(zhuān)項(xiàng)規(guī)劃：是針對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)開(kāi)展的重點(diǎn)領(lǐng)域或薄弱環(huán)節(jié)、關(guān)系全局的重大問(wèn)題編制的規(guī)劃。規(guī)劃咨詢(xún)的主要咨詢(xún)業(yè)務(wù)包括規(guī)劃研究和規(guī)劃評(píng)估?！捕骋?guī)劃研究咨詢(xún)2個(gè)規(guī)劃研究一般包括區(qū)域開(kāi)展規(guī)劃和行業(yè)開(kāi)展規(guī)劃。規(guī)劃研究的內(nèi)容一般有以下幾個(gè)方面：5個(gè)1.開(kāi)展戰(zhàn)略目標(biāo)開(kāi)展目標(biāo)是規(guī)劃期中或期末時(shí)所要到達(dá)的成果，它反映某一時(shí)點(diǎn)區(qū)域或行業(yè)的總藍(lán)圖。開(kāi)展目標(biāo)一般包括經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、社會(huì)、環(huán)境、管理等5個(gè)方面的目標(biāo)。其中：經(jīng)濟(jì)目標(biāo)包括7個(gè)：GDP、人均國(guó)民收入、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度、勞動(dòng)生產(chǎn)率、生產(chǎn)能力和規(guī)模、產(chǎn)品產(chǎn)量、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等。2.開(kāi)展思路和開(kāi)發(fā)方案開(kāi)展思路就是開(kāi)展規(guī)劃應(yīng)遵循的規(guī)那么。開(kāi)發(fā)方案是指根據(jù)區(qū)域或行業(yè)開(kāi)展的時(shí)序性和階段性，劃分近期、中期和遠(yuǎn)期的規(guī)劃開(kāi)展重點(diǎn)。3.開(kāi)展規(guī)劃的條件：一般應(yīng)研究根本〔現(xiàn)狀〕條件和開(kāi)展條件。區(qū)域規(guī)劃的根本條件包括3個(gè)：地理?xiàng)l件；經(jīng)濟(jì)根底條件；社會(huì)人文條件。行業(yè)規(guī)劃的根本條件包括6個(gè)：生產(chǎn)力布局現(xiàn)狀、技術(shù)水平、市場(chǎng)開(kāi)發(fā)程度、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、行業(yè)優(yōu)勢(shì)、產(chǎn)權(quán)體制等。區(qū)域或行業(yè)規(guī)劃的開(kāi)展條件主要包括5個(gè)：資源條件；社會(huì)和環(huán)境條件；根底設(shè)施條件；生產(chǎn)開(kāi)發(fā)能力；管理制度更新等。4.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)政策5.投資方案和備選工程〔三〕規(guī)劃評(píng)估咨詢(xún)規(guī)劃評(píng)估就是咨詢(xún)機(jī)構(gòu)接受委托，對(duì)區(qū)域或行業(yè)提出的規(guī)劃進(jìn)行分析論證，提出意見(jiàn)和建議。規(guī)劃評(píng)估應(yīng)論證：1規(guī)劃目標(biāo)、2評(píng)價(jià)規(guī)劃方案、3分析規(guī)劃的比擬優(yōu)勢(shì)和制約因素、4提出評(píng)價(jià)意見(jiàn)和建議。規(guī)劃評(píng)估一般應(yīng)建立評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)庫(kù)。建立評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的2個(gè)原那么是：1指標(biāo)簡(jiǎn)單明了，數(shù)據(jù)容易獲取；2體系完整、邏輯合理、目標(biāo)明確、易于分析。建立分析數(shù)據(jù)庫(kù)的原那么3有：1功能明確、2結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)單、3便于操作?！菜摹骋?guī)劃咨詢(xún)的方法與程序1.規(guī)劃咨詢(xún)的方法論原那么規(guī)劃咨詢(xún)可采用多種方法，并注意以下10個(gè)結(jié)合：1宏觀與中觀／微觀的結(jié)合；理論與實(shí)際的結(jié)合；政策與環(huán)境的結(jié)合；2機(jī)制、體制、制度的結(jié)合；3定性與定量的結(jié)合；4靜態(tài)與動(dòng)態(tài)結(jié)合；5層次分析、單項(xiàng)分析和綜合分析的結(jié)合；6資料分析和調(diào)查研究的結(jié)合；7對(duì)象分析和比擬分析的結(jié)合；8正向、逆向分析與因果分析的結(jié)合；9必要性和充分性的結(jié)合；10技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析與社會(huì)綜合分析的結(jié)合等。同時(shí)，規(guī)劃咨詢(xún)還應(yīng)正確處理不同開(kāi)展目標(biāo)之間的矛盾4個(gè)：1微觀與宏觀、2局部與整體、3短期與長(zhǎng)期、4經(jīng)濟(jì)與社會(huì)等，均應(yīng)堅(jiān)持以后者為主的原那么。規(guī)劃咨詢(xún)的方法論原那么和咨詢(xún)業(yè)的一般原那么相同，一般采用邏輯框架法加以匯總和綜合。編制規(guī)劃咨詢(xún)的邏輯框架4個(gè)層次：①要研究規(guī)劃目標(biāo)，即規(guī)劃的中長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)和對(duì)全局的影響；②確定實(shí)現(xiàn)規(guī)劃目標(biāo)需要直接實(shí)現(xiàn)的目的；③明確規(guī)劃的主要任務(wù)，即規(guī)劃的產(chǎn)出；④提出規(guī)劃應(yīng)采取的措施，即規(guī)劃投入。在四個(gè)層次編制中都要用定性和定量指標(biāo)來(lái)描述。2.規(guī)劃咨詢(xún)的工作程序規(guī)劃咨詢(xún)的工作程序是：簽訂委托咨詢(xún)合同，成立咨詢(xún)專(zhuān)家組，制訂工作大綱，現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研和收集資料，綜合分析研究和編寫(xiě)報(bào)告初稿，與各方交換意見(jiàn)，修改并提交咨詢(xún)報(bào)告。二、專(zhuān)題咨詢(xún)研究是指就客戶要求的某個(gè)方面的問(wèn)題進(jìn)行專(zhuān)門(mén)的研究。工程咨詢(xún)的專(zhuān)題研究可分為4個(gè)：宏觀專(zhuān)題研究、微觀專(zhuān)題研究、理論和方法、國(guó)際合作研究等。1.宏觀專(zhuān)題研究為投資決策層次效勞的咨詢(xún)研究。2.微觀專(zhuān)題研究在具體工程執(zhí)行管理層次上一些專(zhuān)門(mén)問(wèn)題的咨詢(xún)研究。3.咨詢(xún)理論和方法研究包括咨詢(xún)行業(yè)內(nèi)部機(jī)制、自律行規(guī)、咨詢(xún)方法的研究。4.國(guó)際合作咨詢(xún)研究專(zhuān)題第二節(jié)工程前期的工程咨詢(xún)〔掌握〕一、工程前期工程咨詢(xún)的概念工程前期工作包括投資時(shí)機(jī)研究、工程建議書(shū)、可行性研究、工程評(píng)估和決策等內(nèi)容。二、工程投資時(shí)機(jī)研究包括一般時(shí)機(jī)研究和特定工程時(shí)機(jī)研究。一般時(shí)機(jī)研究又分為地區(qū)時(shí)機(jī)研究、部門(mén)時(shí)機(jī)研究和資源開(kāi)發(fā)時(shí)機(jī)研究等三類(lèi)。屬準(zhǔn)備性調(diào)查研究。時(shí)機(jī)研究的方法主要是依靠經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行粗略的估計(jì)。主要咨詢(xún)內(nèi)容包括4個(gè)：分析投資動(dòng)機(jī)、鑒別投資時(shí)機(jī)、論證投資方向、具體工程時(shí)機(jī)論證?！惨弧撤治鐾顿Y動(dòng)機(jī)可以從以下方面對(duì)投資的動(dòng)機(jī)進(jìn)行識(shí)別和論證：〔1〕劇烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，迫使投資者進(jìn)行技術(shù)更新改造，研究開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品和適銷(xiāo)對(duì)路產(chǎn)品；〔2〕為降低單位產(chǎn)品本錢(qián)，實(shí)現(xiàn)最大利潤(rùn)，增加投資，擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，到達(dá)經(jīng)濟(jì)規(guī)模；〔3〕市場(chǎng)需求巨大，產(chǎn)品供不應(yīng)求，豐厚的營(yíng)銷(xiāo)利潤(rùn)誘導(dǎo)投資商投資開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品；〔4〕為分散經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，改善投資經(jīng)營(yíng)結(jié)構(gòu)，拓寬投資領(lǐng)域，全方位多元化投資經(jīng)營(yíng)；〔5〕改善投資區(qū)域分布，轉(zhuǎn)移投資區(qū)域，形成合理的投資布局；〔6〕受?chē)?guó)家宏觀政策和大氣候影響，轉(zhuǎn)移投資方向，調(diào)整投資產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；〔7〕追求某領(lǐng)域工程投資的高回報(bào)，把握時(shí)機(jī)，創(chuàng)造條件，跟蹤投資；〔8〕利用高科技和獨(dú)特的專(zhuān)利技術(shù)，研究開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品，填補(bǔ)空白，開(kāi)辟潛在市場(chǎng)，獲取超額投資利潤(rùn)；〔9〕發(fā)揮獨(dú)特的資源優(yōu)勢(shì)和特定的投資優(yōu)勢(shì)，投資開(kāi)發(fā)工程；〔10〕用活自有資金或呆帳資金，實(shí)現(xiàn)資本增值，獲取超出銀行利息的投資利潤(rùn)；〔11〕為增強(qiáng)企業(yè)后勁，增加經(jīng)營(yíng)效益的穩(wěn)定性，投資長(zhǎng)線工程〔根底設(shè)施工程、工業(yè)工程等〕；〔12〕為某一大型工程工程輔助配套；〔13〕按有關(guān)部門(mén)要求和社會(huì)需要，利用某些優(yōu)惠政策和有利條件，進(jìn)行扶貧開(kāi)發(fā)和社會(huì)公益事業(yè)工程建設(shè)；〔14〕優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，橫向聯(lián)合投資開(kāi)發(fā)?！捕宠b別投資時(shí)機(jī)通過(guò)以下方面來(lái)分析各種工程投資時(shí)機(jī)設(shè)想：〔1〕資金來(lái)源及其性質(zhì)?！?〕自身優(yōu)勢(shì)工程?！?〕資源優(yōu)勢(shì)工程?！?〕新技術(shù)優(yōu)勢(shì)工程?！?〕地理位置優(yōu)勢(shì)工程?！?〕市場(chǎng)超前工程?！?〕現(xiàn)有企業(yè)的前后工序配套工程，多種經(jīng)營(yíng)工程，具有生產(chǎn)要素的本錢(qián)及市場(chǎng)等綜合優(yōu)勢(shì)的工程?！?〕具有時(shí)代特點(diǎn)而構(gòu)思的投資工程?！?〕冷進(jìn)熱退，出奇致勝?！?0〕對(duì)某些由于人口或購(gòu)置力增長(zhǎng)而具有增長(zhǎng)潛力的消費(fèi)品以及具有較強(qiáng)需求潛力的新研制產(chǎn)品?！?1〕其他國(guó)家中在經(jīng)濟(jì)方面具有同樣水平時(shí)獲得成功的同類(lèi)行業(yè)工程?！踩痴撟C投資方向論證應(yīng)考慮以下幾個(gè)方面：〔1〕資源利用開(kāi)發(fā)型工程?！?〕填補(bǔ)市場(chǎng)空白型工程?！?〕科技領(lǐng)先型工程?！?〕配套加工效勞型工程?！?〕可收費(fèi)的根底工程工程?！?〕政府鼓勵(lì)的國(guó)有企業(yè)改造和支柱產(chǎn)業(yè)工程。未來(lái)10年內(nèi)，中國(guó)政府的基建和技改投資重心將是1支柱產(chǎn)業(yè)工程和2大中型企業(yè)的技術(shù)改造?！菜摹尘唧w工程時(shí)機(jī)論證三、工程建議書(shū)也稱(chēng)初步可行性研究，是在時(shí)機(jī)研究的根底上，對(duì)工程建設(shè)方案作進(jìn)一步市場(chǎng)、目標(biāo)、效益論證，為工程的可行性進(jìn)行初步判斷。這種研究的主要目的是對(duì)工程投資的必要性進(jìn)行研究；判斷工程的設(shè)想是否有生命力，并據(jù)此提出投資決策的初步意見(jiàn)。步驟5及內(nèi)容如下：〔一〕工程目標(biāo)及功能定位首先符合國(guó)家開(kāi)展規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)政策，結(jié)合地區(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)開(kāi)展規(guī)劃，提出工程建設(shè)根本框架。進(jìn)行研究和論證，這項(xiàng)工作是初步可行性研究的根底。〔二〕產(chǎn)品市場(chǎng)研究是關(guān)系到工程建設(shè)成敗的關(guān)鍵問(wèn)題。〔三〕規(guī)劃選點(diǎn)先從宏觀區(qū)域選點(diǎn)，再具體比選。〔四〕工程建設(shè)方案構(gòu)思主要內(nèi)容和范圍包括：12〔1〕工程投資的背景及意義；〔2〕工程投資的目標(biāo)、功能與價(jià)值；〔3〕市場(chǎng)容量及開(kāi)發(fā)潛力；〔4〕工程建設(shè)環(huán)境和配套協(xié)作條件；〔5〕工程的技術(shù)、工藝初步方案；〔6〕對(duì)高新技術(shù)工程，要分析技術(shù)來(lái)源和產(chǎn)品研究開(kāi)發(fā)能力設(shè)想；〔7〕投資總額；〔8〕資金籌措初步方案；〔9〕工程預(yù)期財(cái)務(wù)效益；〔10〕工程投資建設(shè)的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境效益；〔11〕投資風(fēng)險(xiǎn)分析；〔12〕工程建設(shè)與運(yùn)營(yíng)管理實(shí)施方案設(shè)想。〔五〕工程建設(shè)方案初步論證方案初步論證的重點(diǎn)是市場(chǎng)分析，并對(duì)工程建設(shè)方案進(jìn)行初步評(píng)價(jià)，主要從宏觀分析工程建設(shè)的必要性、主要建設(shè)條件和經(jīng)濟(jì)、社會(huì)效益。明確兩方面的問(wèn)題：一是工程的構(gòu)成，包括產(chǎn)品方案、生產(chǎn)規(guī)模、原料來(lái)源、工藝路線、設(shè)備配置、廠址比選和建設(shè)進(jìn)度；二是估算經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，初步進(jìn)行經(jīng)濟(jì)效益分析。研究重點(diǎn)包括7個(gè)：〔1〕工程是否符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和地區(qū)生產(chǎn)力布局；〔2〕產(chǎn)品市場(chǎng)預(yù)測(cè)；〔3〕廠址環(huán)境；〔4〕工藝方案；〔5〕企業(yè)組織；〔6〕人力資源；〔7〕工程估算和初步建設(shè)進(jìn)度安排。四、工程可行性研究可行性研究是通過(guò)對(duì)工程的主要內(nèi)容和配套條件，從技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、工程等方面進(jìn)行調(diào)查研究和分析比擬，并對(duì)工程建成以后可能取得的財(cái)務(wù)、經(jīng)濟(jì)效益及社會(huì)環(huán)境影響進(jìn)行預(yù)測(cè)，從而提出該工程是否值得投資和如何進(jìn)行建設(shè)的咨詢(xún)意見(jiàn)。可行性研究應(yīng)具有預(yù)見(jiàn)性、公正性、可靠性、科學(xué)性的特點(diǎn)?！惨弧晨尚行匝芯康囊罁?jù)和要求1.依據(jù)：8個(gè)①?lài)?guó)家經(jīng)濟(jì)和社會(huì)開(kāi)展的長(zhǎng)期規(guī)劃，部門(mén)與地區(qū)規(guī)劃，經(jīng)濟(jì)建設(shè)的指導(dǎo)方針、任務(wù)、產(chǎn)業(yè)政策、投資政策和技術(shù)經(jīng)濟(jì)政策以及國(guó)家和地方法規(guī)等；②經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)的工程建議書(shū)和在工程建議書(shū)批準(zhǔn)后簽訂的意向性協(xié)議等；③由國(guó)家批準(zhǔn)的資源報(bào)告，國(guó)土開(kāi)發(fā)整治規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃和工業(yè)基地規(guī)劃。對(duì)于交通運(yùn)輸工程建設(shè)要有有關(guān)的江河流域規(guī)劃與路網(wǎng)規(guī)劃等；④?chē)?guó)家進(jìn)出口貿(mào)易政策和關(guān)稅政策；⑤當(dāng)?shù)氐臄M建廠址的自然、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等根底資料；⑥有關(guān)國(guó)家、地區(qū)和行業(yè)的工程技術(shù)、經(jīng)濟(jì)方面的法令、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)定額資料等；⑦由國(guó)家公布的建設(shè)工程可行性研究及經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)的有關(guān)規(guī)定；⑧包含各種市場(chǎng)信息的市場(chǎng)調(diào)研報(bào)告。2.一般要求：3個(gè)〔1〕首先必須站在客觀公正的立場(chǎng)進(jìn)行調(diào)查研究，做好根底資料的收集工作?！?〕可行性研究報(bào)告的內(nèi)容深度必須到達(dá)國(guó)家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)?！?〕為保證可行性研究的工作質(zhì)量，應(yīng)保證咨詢(xún)單位足夠的工作周期。3.可行性研究的主要內(nèi)容：8個(gè)〔1〕投資必要性?！?〕技術(shù)可行性?！?〕財(cái)務(wù)可行性?！?〕組織可行性。〔5〕經(jīng)濟(jì)可行性。〔6〕環(huán)境可行性?！?〕社會(huì)可行性?！?〕風(fēng)險(xiǎn)因素及對(duì)策。應(yīng)按照以下步驟開(kāi)展咨詢(xún)工作：①了解業(yè)主意圖；②明確研究范圍；③組成工程小組；④搜集資料；⑤現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研；⑥方案比選和評(píng)價(jià)；⑦編寫(xiě)報(bào)告?！捕匙稍?xún)工程師在可行性研究中的主要工作91.市場(chǎng)分析和營(yíng)銷(xiāo)戰(zhàn)略研究市場(chǎng)分析和營(yíng)銷(xiāo)戰(zhàn)略是工程是否可行的根底，是決定投資的目標(biāo)、范圍、規(guī)模、工藝技術(shù)、廠址選擇的關(guān)鍵。2.建設(shè)條件和廠址選擇〔1〕原材料供給等建設(shè)條件。〔2〕廠址選擇?？紤]的因素主要包括5：①自然環(huán)境、地理?xiàng)l件和工程的要求；②評(píng)價(jià)工程對(duì)生態(tài)環(huán)境的影響；③當(dāng)?shù)厣鐣?huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境、鼓勵(lì)或限制政策以及地方開(kāi)展規(guī)劃；④根底設(shè)施條件，如水電汽供給、交通通訊、三廢處理等；⑤工程開(kāi)展和營(yíng)銷(xiāo)戰(zhàn)略。廠址選擇要分析廠址對(duì)建設(shè)投資和生產(chǎn)本錢(qián)的影響，包括土地費(fèi)用、建筑工程、廠外工程等。通過(guò)建設(shè)投資的比擬，對(duì)廠址方案進(jìn)行優(yōu)選。3.工藝技術(shù)方案〔工藝技術(shù)方案評(píng)價(jià)、土建工程、工廠布置〕〔1〕工藝技術(shù)方案評(píng)價(jià)。對(duì)工藝路線的技術(shù)評(píng)價(jià)重點(diǎn)為4原那么：①先進(jìn)性原那么。②適應(yīng)性原那么。③平安可靠性原那么。④法規(guī)適應(yīng)性原那么。技術(shù)評(píng)價(jià)的方法主要有6：1比照表格法、2價(jià)值工程法、3綜合費(fèi)用效率法、4盈虧平衡點(diǎn)法、5設(shè)備壽命周期費(fèi)用法、6損益法等?！?〕土建工程?！?〕工廠布置。繪制出以以下圖表4：①工廠總平面布置圖；②生產(chǎn)線示意圖；③材料流程圖；④運(yùn)輸路線圖。4.工程實(shí)施方案與運(yùn)營(yíng)組織主要工作有3：〔1〕工程運(yùn)營(yíng)組織?！?〕工程進(jìn)度方案。〔3〕人力資源配置。5.環(huán)境影響的分析評(píng)價(jià)〔環(huán)境影響評(píng)價(jià)、環(huán)境影響的本錢(qián)——效益分析〕〔1〕環(huán)境影響評(píng)價(jià)。主要目的是6：①就工程對(duì)自然及人類(lèi)居住地所造成的環(huán)境影響后果進(jìn)行全面、綜合分析；②研究了解工程的各個(gè)方案新增的環(huán)境影響的范圍和程度；③把環(huán)境保護(hù)法規(guī)的要求納入可行性研究中；④確定減輕消極的環(huán)境影響和增加有利影響的措施；⑤對(duì)各種需要進(jìn)一步研究的環(huán)境問(wèn)題進(jìn)行分析；⑥對(duì)各種環(huán)境影響進(jìn)行必要的定性和定量評(píng)價(jià)，確定工程方案在環(huán)境方面的主要優(yōu)缺點(diǎn)?！?〕環(huán)境影響的本錢(qián)——效益分析。即應(yīng)用本錢(qián)——效益分析的原理對(duì)環(huán)境影響的可量化局部進(jìn)行定量分析。分析方法主要采用本錢(qián)——效益分析模型。6.社會(huì)影響評(píng)價(jià)7.財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)〔1〕工程投資現(xiàn)金流量預(yù)測(cè)。〔2〕投資方案財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)?！?〕融資方案財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)。8.國(guó)民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)9.風(fēng)險(xiǎn)分析五、工程評(píng)估〔一〕工程評(píng)估的概念和特點(diǎn)1.工程評(píng)估的概念工程評(píng)估應(yīng)解決的關(guān)鍵問(wèn)題是3：〔1〕對(duì)可行性研究中工程目的和目標(biāo)的分析評(píng)價(jià)。〔2〕對(duì)工程可研報(bào)告的效益進(jìn)行分析評(píng)價(jià)?！?〕對(duì)工程可研報(bào)告中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析評(píng)價(jià)。工程評(píng)估應(yīng)堅(jiān)持系統(tǒng)分析的原那么。2.工程評(píng)估的工作程序工程評(píng)估一般分為：1評(píng)估前準(zhǔn)備、2組織評(píng)估小組、3制定評(píng)估方案、4調(diào)查收集資料、5分析測(cè)算和6編寫(xiě)評(píng)估報(bào)告等六個(gè)階段。二〕工程評(píng)估的內(nèi)容和方法1.工程評(píng)估內(nèi)容：A政府部門(mén)委托的評(píng)估工程，一般側(cè)重于工程的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境影響評(píng)價(jià)，分析論證資源配置的合理性；B銀行等金融機(jī)構(gòu)委托的評(píng)估工程，主要側(cè)重于融資主體的清償能力評(píng)價(jià)；C個(gè)人或機(jī)構(gòu)投資者委托的評(píng)估工程，將重點(diǎn)評(píng)估工程本身的盈利能力、資金的流動(dòng)性和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。評(píng)估報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：1對(duì)工程投資建設(shè)的必要性和市場(chǎng)預(yù)測(cè)的結(jié)果進(jìn)行評(píng)估，分析工程存在的必要性；2對(duì)工程建設(shè)條件和技術(shù)工藝方案進(jìn)行評(píng)估，分析工程實(shí)施的資源和技術(shù)保證條件；3對(duì)工程的財(cái)務(wù)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境社會(huì)、影響進(jìn)行評(píng)估，提供判別工程取舍的依據(jù)；4對(duì)影響投資效益的經(jīng)濟(jì)政策和管理體制進(jìn)行評(píng)估，為工程的順利實(shí)施提出合理化建議。2.工程評(píng)估的方法和準(zhǔn)那么工程評(píng)估的一般方法論原那么包括：動(dòng)態(tài)分析與靜態(tài)分析相結(jié)合，以動(dòng)態(tài)分析為主；綜合分析與單項(xiàng)分析相結(jié)合，以綜合分析為主；工程宏觀投資效果分析與工程微觀投資效果分析相結(jié)合，以宏觀投資效果分析為主；定量分析與定性分析相結(jié)合，以定量分析為主；比照分析與預(yù)測(cè)分析相結(jié)合，以預(yù)測(cè)分析為主。一般采用的方法包括7：〔1〕工程的目標(biāo)、必要性及各種約束條件評(píng)估工程目標(biāo)評(píng)估一般采用編制邏輯框架圖的方法，分析宏觀目標(biāo)、工程目的、工程成果等不同層次的目標(biāo)，并確定各層次評(píng)估的指標(biāo)。工程層次內(nèi)容、指標(biāo)描述客觀考核驗(yàn)證指標(biāo)重要外部條件宏觀總目標(biāo)工程影響資源來(lái)源評(píng)價(jià)方法工程直接目的工程最終狀態(tài)和作用同上制約產(chǎn)出目的關(guān)系的因素工程產(chǎn)出結(jié)果工程產(chǎn)出的范圍同上制約產(chǎn)出目的關(guān)系的因素工程實(shí)施活動(dòng)工程實(shí)施所需各種投入同上制約投入產(chǎn)出關(guān)系的因素邏輯框架分析，首要任務(wù)是要確定工程的各種目標(biāo)及工程建設(shè)的必要性?！?〕工程建設(shè)條件的分析與評(píng)估?！?〕技術(shù)評(píng)估?！?〕組織機(jī)構(gòu)評(píng)估?！?〕工程財(cái)務(wù)評(píng)估。〔6〕經(jīng)濟(jì)及社會(huì)效益評(píng)估?！?〕工程風(fēng)險(xiǎn)及對(duì)策評(píng)估。第三節(jié)工程建設(shè)準(zhǔn)備階段的咨詢(xún)〔掌握〕工程建設(shè)準(zhǔn)備階段的咨詢(xún)包括：1勘察、2設(shè)計(jì)、3融資咨詢(xún)、4工程和設(shè)備的招標(biāo)、評(píng)標(biāo)、5開(kāi)工準(zhǔn)備等咨詢(xún)內(nèi)容。一、工程勘察設(shè)計(jì)〔一〕勘察和設(shè)計(jì)的概念所謂建設(shè)工程勘察，是指根據(jù)建設(shè)工程的要求，查明、分析、評(píng)價(jià)建設(shè)場(chǎng)地的地質(zhì)地理環(huán)境特征和巖土工程條件，編制建設(shè)工程勘察文件的工作。所謂建設(shè)工程設(shè)計(jì)，是指根據(jù)建設(shè)工程的要求，對(duì)建設(shè)工程所需的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、資源、環(huán)境等條件進(jìn)行更加深入細(xì)致的分析，編制建設(shè)計(jì)文件和繪制施工圖的工作?！捕彻こ炭辈斓哪康摹?nèi)容和質(zhì)量要求工程勘察的目的是為工程建設(shè)單位及工程設(shè)計(jì)單位提供地質(zhì)、測(cè)量、水文、地震等勘察文件，以滿足建設(shè)工程規(guī)劃、選址、設(shè)計(jì)、巖土治理和施工的需要。設(shè)計(jì)單位提出準(zhǔn)確的范圍與深度要求，由勘察單位組織完成。勘察單位要：1確保其勘察成果符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程，特別是要嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)程。2要加強(qiáng)對(duì)原始資料收集、現(xiàn)場(chǎng)踏勘、勘察綱要編制和成果處理等各環(huán)節(jié)的質(zhì)量控制。3應(yīng)認(rèn)真做好后期效勞工作，參加工程地基根底檢驗(yàn)，參加與地基根底有關(guān)工程質(zhì)量事故調(diào)查，并配合設(shè)計(jì)單位提出技術(shù)處理方案。4要對(duì)勘察質(zhì)量承當(dāng)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任與法律責(zé)任。5內(nèi)部要建立質(zhì)量責(zé)任制度，明確各自的質(zhì)量責(zé)任?！踩彻こ淘O(shè)計(jì)的作用和內(nèi)容主要目的是解決如何進(jìn)行建設(shè)的具體工程技術(shù)和經(jīng)濟(jì)問(wèn)題。一般工程設(shè)計(jì)分為“初步設(shè)計(jì)〞和“施工圖設(shè)計(jì)〞兩個(gè)階段；大型工程或技術(shù)程度高難的工程，分為“初步設(shè)計(jì)〞、“技術(shù)設(shè)計(jì)〞和“施工圖設(shè)計(jì)〞三個(gè)階段。1.初步設(shè)計(jì)工程的宏觀設(shè)計(jì)，總體設(shè)計(jì)、布局設(shè)計(jì)、主要的工藝流程、設(shè)備的選型和安裝設(shè)計(jì)、土建工程量及費(fèi)用的估算等。2.施工圖設(shè)計(jì)施工圖設(shè)計(jì)〔詳細(xì)設(shè)計(jì)〕，繪制出正確、完整和盡可能詳細(xì)的建筑、安裝圖紙。二、工程融資咨詢(xún)?cè)诠こ讨芷谥?，工程融資問(wèn)題主要貫穿于工程籌劃和工程準(zhǔn)備兩個(gè)過(guò)程中。工程籌劃決策階段的融資咨詢(xún)主要是從工程投資的角度，為投資決策效勞。工程準(zhǔn)備階段的融資咨詢(xún)主要從工程法人和企業(yè)的角度，為工程籌資和企業(yè)理財(cái)效勞的。工程準(zhǔn)備階段融資咨詢(xún)的重要工作包括4：1幫助業(yè)主根據(jù)實(shí)際情況優(yōu)化和落實(shí)融資方案；2參與銀行貸款談判、擬訂貸款條件、簽訂貸款協(xié)議；3研究融資條件、測(cè)算融資本錢(qián)、分析實(shí)際融資條件的變化及其對(duì)工程效益的影響；4分析融資變化可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)及對(duì)策等。該階段融資咨詢(xún)應(yīng)考慮的內(nèi)容2包括：1工程財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)最低，2股東權(quán)益最大化，內(nèi)容涉及4：1工程的資金來(lái)源是否可靠，資金數(shù)量能否滿足工程的需要；2財(cái)務(wù)杠桿的選用是否恰當(dāng)，工程的債務(wù)清償能力，能否全部歸還貸款的本息和其他債務(wù)；3工程的財(cái)務(wù)管理制度是否健全；4股東的權(quán)益投資能否收回，股東能夠獲得的投資回報(bào)。重點(diǎn)是要預(yù)測(cè)工程計(jì)算期內(nèi)基于融資主體的完整的現(xiàn)金流量。此時(shí)需要重新研究的融資問(wèn)題有：〔1〕融資渠道及方式的選〔2〕融資組織及法律咨詢(xún)；〔3〕融資結(jié)構(gòu)、本錢(qián)及風(fēng)險(xiǎn)分析〔4〕開(kāi)發(fā)各種融資創(chuàng)新方式的咨詢(xún)業(yè)務(wù)等三、工程和設(shè)備招標(biāo)〔一〕工程招標(biāo)在工程招標(biāo)，咨詢(xún)工程師準(zhǔn)備的招標(biāo)文件主要包括9：①投標(biāo)邀請(qǐng)書(shū)；②投標(biāo)者須知，包括收標(biāo)的方式、合同文件、向投標(biāo)者解釋招標(biāo)文件、標(biāo)書(shū)的編制和提交要求、業(yè)主拒絕接受投標(biāo)書(shū)的情況說(shuō)明、投標(biāo)保證、施工場(chǎng)地考察的考前須知等內(nèi)容；③合同條款，包括一般合同條款和專(zhuān)用合同條款；④合同格式；⑤技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；⑥投標(biāo)書(shū)格式；⑦工程量表；⑧投標(biāo)輔助資料；⑨圖紙等?！捕吃O(shè)備采購(gòu)設(shè)備采購(gòu)咨詢(xún)包括1、設(shè)備采購(gòu)招標(biāo)和2、合同管理兩大內(nèi)容。咨詢(xún)工程師的主要任務(wù)包括：①準(zhǔn)備起草各種招標(biāo)文件；②組織招標(biāo)；③進(jìn)行評(píng)標(biāo)；④起草合同初稿，協(xié)助簽訂設(shè)備購(gòu)置合同；⑤進(jìn)行合同管理。設(shè)備采購(gòu)招標(biāo)文件與土木工程建設(shè)招標(biāo)大致相同，主要包括：投標(biāo)邀請(qǐng)信；投標(biāo)人須知；合同的條款；合同的特殊條款；設(shè)備技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；需要量表；投標(biāo)格式和報(bào)價(jià)表；投標(biāo)保證金；合同格式和履約擔(dān)保。第五章：工程咨詢(xún)的效勞內(nèi)容〔下〕第一節(jié)工程實(shí)施階段的咨詢(xún)〔掌握〕一、工程合同管理在工程實(shí)施階段，工程管理的核心是合同管理，即按業(yè)主與承包商簽訂的合同文件規(guī)定對(duì)工程工程的進(jìn)度、質(zhì)量和投資進(jìn)行控制和管理?！惨弧澈贤亩x和合同類(lèi)型的選擇1.合同的定義“合同是平等主體的自然人、法人、其他組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議〞。2.合同的分類(lèi)〔8個(gè)〕和選擇合同按工程承包范圍的不同，分為：1交鑰匙式合同；2設(shè)計(jì)一施工合同；3設(shè)計(jì)一采購(gòu)合同；4設(shè)計(jì)合同；5施工合同6技術(shù)合同；7勞力合同-；8組織管理合同?！捕澈贤芾碓诠こ探ㄔO(shè)實(shí)施過(guò)程中，合同雙方都要進(jìn)行合同管理。業(yè)主一般委托具有專(zhuān)業(yè)素質(zhì)的咨詢(xún)工程師來(lái)協(xié)助進(jìn)行合同管理。特別注意對(duì)執(zhí)行過(guò)程中發(fā)生的變更索賠等進(jìn)行協(xié)調(diào)管理。二、工程監(jiān)理〔一〕工程監(jiān)理根本概念：在我國(guó)工程監(jiān)理分為施工監(jiān)理和設(shè)備監(jiān)理。1.工程監(jiān)理單位的地位與職責(zé)范圍應(yīng)公正、獨(dú)立、自主地開(kāi)展監(jiān)理工作。監(jiān)理機(jī)構(gòu)〔通稱(chēng)工程監(jiān)理部〕，一般由監(jiān)理單位法定代表人書(shū)面授權(quán)的主持監(jiān)理部工作的總監(jiān)理工程師、總監(jiān)理工程師代表、專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師、監(jiān)理員及文秘輔助人員所組成。工程監(jiān)理實(shí)行總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)制。2.工程監(jiān)理的中心任務(wù)：“三控二管一協(xié)調(diào)〞控制進(jìn)度、工程質(zhì)量及工程造價(jià)三大目標(biāo)。合同管理和工程信息管理。對(duì)建設(shè)過(guò)程中出現(xiàn)的各種矛盾進(jìn)行組織協(xié)調(diào)工作?！捕潮O(jiān)理規(guī)劃及實(shí)施1.監(jiān)理規(guī)劃是指導(dǎo)工程工程監(jiān)理工作的實(shí)施方案。監(jiān)理規(guī)劃1要明確監(jiān)理的工作目標(biāo)，2研究確定具體的監(jiān)理工作制度、程序、方法、措施等內(nèi)容，3并應(yīng)具有可操作性。2.監(jiān)理的實(shí)施對(duì)中型以上或?qū)I(yè)性較強(qiáng)的工程工程，應(yīng)由各專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)編制監(jiān)理實(shí)施細(xì)那么。三、工程跟蹤評(píng)價(jià)咨詢(xún)〔一〕工程跟蹤評(píng)價(jià)的作用和任務(wù)“中間評(píng)價(jià)〞，國(guó)際上又稱(chēng)為“績(jī)效評(píng)價(jià)〞。同時(shí)還是檢查和驗(yàn)證工程各個(gè)階段工程咨詢(xún)質(zhì)量的重要手段。跟蹤評(píng)價(jià)的作用是1通過(guò)對(duì)工程投資建設(shè)活動(dòng)中的檢查評(píng)價(jià)，可以及時(shí)發(fā)現(xiàn)工程建設(shè)中的問(wèn)題，分析產(chǎn)生的原因，重新評(píng)價(jià)工程的目標(biāo)是否可能到達(dá)，工程的效益指標(biāo)是否可允迪幀？并有針對(duì)性地提出解決問(wèn)題的對(duì)策和措施，以便決策者及時(shí)作出調(diào)整方案，使工程按照立項(xiàng)時(shí)的目標(biāo)繼續(xù)開(kāi)展。3對(duì)沒(méi)有繼續(xù)建設(shè)條件的工程可以提出終止建設(shè)的意見(jiàn)，防止造成更大的浪費(fèi)。工程跟蹤評(píng)價(jià)〔意義〕是工程監(jiān)督管理的重要組成局部，是為工程稽察效勞的一項(xiàng)主要的咨詢(xún)工作，是工程績(jī)效管理的重要手段。工程跟蹤評(píng)價(jià)以工程業(yè)主日常的監(jiān)測(cè)資料和工程績(jī)效管理數(shù)據(jù)庫(kù)的信息為根底，以調(diào)查研究的結(jié)果為依據(jù)進(jìn)行分析評(píng)價(jià)，通常應(yīng)由獨(dú)立的咨詢(xún)機(jī)構(gòu)來(lái)完成?！捕掣櫾u(píng)價(jià)的內(nèi)容跟蹤評(píng)價(jià)內(nèi)容包括3個(gè)：1.工程進(jìn)展總結(jié)2.工程的主要問(wèn)題及原因3.工程未來(lái)開(kāi)展及對(duì)策建議〔三〕工程監(jiān)測(cè)與評(píng)價(jià)從管理層次來(lái)分，工程的監(jiān)測(cè)分為兩局部，一局部是工程法人的工作職責(zé)，包括工程的監(jiān)測(cè)檢查及其信息指標(biāo)系統(tǒng)的設(shè)計(jì)、操作和、管理等；另一局部是工程的實(shí)施管理者的職責(zé)，屬工程的日常管理。按工程周期管理可分為：1工程前期的監(jiān)測(cè)；2工程實(shí)施階段的監(jiān)測(cè)；3工程運(yùn)營(yíng)階段的監(jiān)測(cè)。工程的監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià)是對(duì)擬定工程目標(biāo)的迫切性、工程執(zhí)行效率及其效果的階段性評(píng)價(jià)第二節(jié)工程建成后的總結(jié)與評(píng)價(jià)咨詢(xún)〔掌握〕一、工程竣工咨詢(xún)和總結(jié)評(píng)價(jià)工程在工程實(shí)施完成后，一般工程應(yīng)進(jìn)行竣工驗(yàn)收和總結(jié)評(píng)價(jià)?！惨弧彻こ炭⒐を?yàn)收1.工程竣工驗(yàn)收內(nèi)容工程的竣工驗(yàn)收分兩個(gè)階段進(jìn)行，即工程的竣工報(bào)告和驗(yàn)收?qǐng)?bào)告?！?〕工程竣工報(bào)告。由工程業(yè)主編制的工程實(shí)施總結(jié)，主要從工程質(zhì)量、進(jìn)度和造價(jià)方面總結(jié)工程的建設(shè)工作。工程竣工報(bào)告分為以下四個(gè)步驟：1對(duì)工程施工和供貨商的預(yù)驗(yàn)收；2編制竣工決算書(shū)；3竣工資料準(zhǔn)備；4工程竣工報(bào)告。工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告應(yīng)全面總結(jié)工程實(shí)施的過(guò)程，確定工程的工程質(zhì)量、工期和投資決算?！?〕工程的竣工驗(yàn)收。工程的竣工驗(yàn)收實(shí)施分級(jí)管理，按現(xiàn)行規(guī)定。國(guó)家重點(diǎn)工程的竣工驗(yàn)收由國(guó)家計(jì)委直接組織或委托有關(guān)部門(mén)、地方計(jì)委組織；一般大中型和限額以上工程的設(shè)計(jì)驗(yàn)收由工程主管部門(mén)和地方計(jì)委組織。2.試生產(chǎn)及生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)準(zhǔn)備咨詢(xún)工程師可以提供以下效勞。〔運(yùn)營(yíng)準(zhǔn)備，建設(shè)工程投產(chǎn)運(yùn)營(yíng)前準(zhǔn)備工作的評(píng)價(jià)〕〔1〕運(yùn)營(yíng)準(zhǔn)備。運(yùn)營(yíng)準(zhǔn)備的內(nèi)容主要有9個(gè)：1機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員配備；2經(jīng)營(yíng)規(guī)劃和運(yùn)營(yíng)方案的制訂；3人力資源的開(kāi)發(fā)和培訓(xùn)；4技術(shù)準(zhǔn)備和設(shè)備試車(chē)驗(yàn)收；5規(guī)章制度的建立；6外部條件的落實(shí)；7物資供給準(zhǔn)備；8流動(dòng)資金的準(zhǔn)備；9經(jīng)營(yíng)管理體系的建立?！?〕建設(shè)工程投產(chǎn)運(yùn)營(yíng)前準(zhǔn)備工作的評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)建設(shè)工程投產(chǎn)運(yùn)營(yíng)前的準(zhǔn)備工作的主要內(nèi)容有6個(gè)：①生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)組織。②經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略。③產(chǎn)品市場(chǎng)開(kāi)發(fā)分析。④員工招聘與培訓(xùn)。⑤技術(shù)應(yīng)用與消化評(píng)價(jià)。⑥生產(chǎn)管理咨詢(xún)。〔二〕國(guó)際金融組織的完工評(píng)價(jià)1.工程完工報(bào)告的目的報(bào)告旨在通過(guò)世行和借款人雙方回憶和評(píng)價(jià)工程執(zhí)行、效益情況，總結(jié)工程準(zhǔn)備和執(zhí)行中存在的問(wèn)題，經(jīng)驗(yàn)及教訓(xùn)，為工程本身今后的持續(xù)開(kāi)展做準(zhǔn)備，更為雙方今后準(zhǔn)備其他工程提供借鑒。2.工程完工報(bào)告的內(nèi)容6個(gè)：1、工程實(shí)現(xiàn)原定開(kāi)展目標(biāo)和產(chǎn)出的程度；2工程其他重要的產(chǎn)出及影響；3工程可持續(xù)性的前景；4世行和借款人的表現(xiàn)，包括對(duì)有關(guān)世行政策的履行情況；5工程執(zhí)行中可吸取的教訓(xùn)；6與工程執(zhí)行有關(guān)的數(shù)據(jù)資料。從報(bào)告的結(jié)構(gòu)看，分為三局部：第一局部，工程實(shí)施評(píng)價(jià)，由世行工程管理人員負(fù)責(zé)編寫(xiě)；第二局部，主要包含報(bào)告分析、評(píng)價(jià)所用的有關(guān)工程及執(zhí)行方面的數(shù)據(jù)及資料；第三局部，為報(bào)告的附件，由借款人對(duì)工程執(zhí)行和起始運(yùn)營(yíng)情況進(jìn)行總結(jié)?！踩彻こ痰淖晕铱偨Y(jié)評(píng)價(jià)是指在建設(shè)工程竣工后，〔當(dāng)〕工程運(yùn)營(yíng)根本到達(dá)設(shè)計(jì)能力時(shí)，工程法人〔業(yè)主〕通過(guò)工程建設(shè)全過(guò)程的回憶分析，對(duì)該工程進(jìn)行的全面總結(jié)和自我評(píng)價(jià)。、工程后評(píng)價(jià)〔一〕工程后評(píng)價(jià)的概念1.工程后評(píng)價(jià)的定義：工程后評(píng)價(jià)是指對(duì)已經(jīng)完成的工程或規(guī)劃的目的、執(zhí)行過(guò)程、效益、作用和影響所進(jìn)行的系統(tǒng)的客觀的分析。2.工程后評(píng)價(jià)的任務(wù)工程后評(píng)價(jià)一般由工程投資決策者、主要投資者提出并組織，工程法人根據(jù)需要也可組織進(jìn)行工程后評(píng)價(jià)。工程后評(píng)價(jià)應(yīng)由獨(dú)立的咨詢(xún)機(jī)構(gòu)或?qū)＜襾?lái)完成，也可由投資評(píng)價(jià)決策者組織獨(dú)立專(zhuān)家共同完成，“獨(dú)立〞是指從事工程后評(píng)價(jià)的機(jī)構(gòu)和專(zhuān)家應(yīng)是沒(méi)有參加工程前期和工程實(shí)施咨詢(xún)業(yè)務(wù)和管理效勞的機(jī)構(gòu)和個(gè)人。具體來(lái)說(shuō)，工程后評(píng)價(jià)要完成的咨詢(xún)?nèi)蝿?wù)是4個(gè)：〔1〕對(duì)工程全過(guò)程的回憶和總結(jié)?！?〕對(duì)工程的效果和效益進(jìn)行分析評(píng)價(jià)。〔3〕對(duì)工程目標(biāo)和持續(xù)性進(jìn)行評(píng)價(jià)?！?〕總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，提出對(duì)策建議。3.工程后評(píng)價(jià)的原那么和特點(diǎn)工程后評(píng)價(jià)的一般原那么5個(gè)：獨(dú)立性、科學(xué)性、實(shí)用性、透明性和反應(yīng)性，特點(diǎn)是評(píng)價(jià)的獨(dú)立性和反應(yīng)功能。4.工程后評(píng)價(jià)與工程竣工驗(yàn)收一個(gè)工程建成的標(biāo)志是多方面的，主要包括以下四個(gè)方面和層次?！?〕工程建成：〔2〕技術(shù)建成：運(yùn)行到達(dá)設(shè)計(jì)的技術(shù)指標(biāo)，裝置到達(dá)設(shè)計(jì)能力。〔3〕經(jīng)濟(jì)建成：主要是指工程財(cái)務(wù)和經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的根本實(shí)現(xiàn)，包括運(yùn)營(yíng)〔銷(xiāo)售〕收入、本錢(qián)、利稅、FIRR、借款歸還期等?！?〕效益建成：是指工程的經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、社會(huì)效益目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，包括工程對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)、環(huán)境生態(tài)、社會(huì)開(kāi)展所產(chǎn)生的宏觀或長(zhǎng)遠(yuǎn)的影響。〔二〕工程后評(píng)價(jià)的范圍和內(nèi)容1.工程全過(guò)程各個(gè)階段的回憶與總結(jié)一般分4個(gè)階段：1工程前期決策、2工程建設(shè)準(zhǔn)備、3工程建設(shè)實(shí)施、4工程投產(chǎn)運(yùn)營(yíng)等?！?〕工程前期決策的總結(jié)與評(píng)價(jià)?！部尚行匝芯繄?bào)告、評(píng)估報(bào)告、決策〕對(duì)工程可行性研究報(bào)告后評(píng)價(jià)的重點(diǎn)是：①工程的目的和目標(biāo)是否明確、合理；②工程是否進(jìn)行了多方案比擬，是否選擇了正確的方案；③工程的效果和效益是否可能實(shí)現(xiàn)；④工程是否可能產(chǎn)生預(yù)期的作用和影響。對(duì)工程評(píng)估報(bào)告后評(píng)價(jià)的重點(diǎn)是：①對(duì)工程評(píng)估報(bào)告目標(biāo)的分析評(píng)價(jià)；②對(duì)工程評(píng)估報(bào)告效益指標(biāo)的分析評(píng)價(jià)；③對(duì)工程評(píng)估報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)的分析評(píng)價(jià)等。對(duì)工程決策的后評(píng)價(jià)包括：①工程決策程序的分析；②投資決策內(nèi)容的分析與評(píng)價(jià)；③決策方法的分析與評(píng)價(jià)?！?〕工程準(zhǔn)備階段的總結(jié)與評(píng)價(jià)：1工程勘察設(shè)計(jì)的總結(jié)與評(píng)價(jià)。2對(duì)工程投資融資方案的評(píng)價(jià)。3采購(gòu)招投標(biāo)工作評(píng)價(jià)。4開(kāi)工準(zhǔn)備的評(píng)價(jià)?！?〕工程建設(shè)實(shí)施階段的總結(jié)評(píng)價(jià)4個(gè)：①合同執(zhí)行的分析評(píng)價(jià)。執(zhí)行合同是工程實(shí)施階段的核心工作；②工程實(shí)施及管理評(píng)價(jià)。包括：工程造價(jià)控制的分析評(píng)價(jià)；工程質(zhì)量控制的評(píng)價(jià)；工程進(jìn)度控制的評(píng)價(jià)；③工程資金使用的分析評(píng)價(jià)，包括：資金來(lái)源的比照和分析；分析評(píng)價(jià)資金來(lái)源是否適當(dāng)；分析和評(píng)價(jià)資金供給是否適時(shí)適度；分析工程所需流動(dòng)資金的供給及運(yùn)用狀況。④工程竣工評(píng)價(jià)：工程完工評(píng)價(jià)；投產(chǎn)運(yùn)營(yíng)前準(zhǔn)備工作的評(píng)價(jià)。〔3〕工程投產(chǎn)運(yùn)營(yíng)階段的總結(jié)評(píng)價(jià)：①工程運(yùn)營(yíng)狀況的小結(jié)。工程運(yùn)營(yíng)狀況，是指到工程后評(píng)價(jià)時(shí)點(diǎn)之時(shí)，工程投運(yùn)以來(lái)的生產(chǎn)、運(yùn)行、銷(xiāo)售和盈利情況。主要評(píng)價(jià)指標(biāo)有：到達(dá)設(shè)計(jì)能力、生產(chǎn)變化、財(cái)務(wù)狀況等；②工程效益預(yù)測(cè)。工程后評(píng)價(jià)的工作包括兩個(gè)方面，一是對(duì)工程評(píng)價(jià)時(shí)點(diǎn)以前已經(jīng)完成的局部進(jìn)行總結(jié)，二是對(duì)工程評(píng)價(jià)時(shí)點(diǎn)以后的工作進(jìn)行預(yù)測(cè)在工程投入運(yùn)營(yíng)后的評(píng)價(jià)預(yù)測(cè)包括4個(gè)：1到達(dá)設(shè)計(jì)能力狀況及預(yù)測(cè)；2市場(chǎng)需求狀況及未來(lái)預(yù)測(cè)；3工程競(jìng)爭(zhēng)能力現(xiàn)狀及預(yù)測(cè)；4工程運(yùn)營(yíng)外部條件現(xiàn)狀及預(yù)測(cè)等。2.工程的效果和效益評(píng)價(jià)工程的結(jié)果和效益分析，一般有以下5個(gè)方面：技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、社會(huì)和管理。〔1〕工程的技術(shù)效果評(píng)價(jià)。主要包括技術(shù)的先進(jìn)性、適用性、經(jīng)濟(jì)性、平安性?！?〕財(cái)務(wù)和經(jīng)濟(jì)效益評(píng)價(jià)。①財(cái)務(wù)效益分析。②經(jīng)濟(jì)效益分析?！?〕環(huán)境效益評(píng)價(jià)。環(huán)境影響后評(píng)價(jià)一般包括五部份內(nèi)容：工程的污染控制、區(qū)域的環(huán)境質(zhì)量、自然資源的利用、區(qū)域的生態(tài)平衡和環(huán)境管理能力。〔4〕工程社會(huì)效益評(píng)價(jià)。社會(huì)效益評(píng)價(jià)的內(nèi)容有如下七個(gè)方面：1就業(yè)影響。2地區(qū)收入分配影響。3居民的生活條件和生活質(zhì)量。4受益者范圍及其反映。5各方面的參與狀況。6地方社區(qū)的開(kāi)展。7婦女、民族和宗教信仰?！?〕工程的管理效果評(píng)價(jià)。重點(diǎn)是分析評(píng)價(jià)工程建設(shè)和運(yùn)營(yíng)中，組織結(jié)構(gòu)及能力。工程管理效果評(píng)價(jià)包括6個(gè)：①組織結(jié)構(gòu)形式的評(píng)價(jià)；②對(duì)組織中人員的評(píng)價(jià)；③組織內(nèi)部溝通、交流機(jī)制的評(píng)價(jià)；④對(duì)鼓勵(lì)機(jī)制及員工滿意度的評(píng)價(jià)；⑤對(duì)組織內(nèi)部利益沖突調(diào)停能力的評(píng)價(jià)；⑥組織機(jī)構(gòu)的環(huán)境適應(yīng)性評(píng)價(jià)。3.工程后評(píng)價(jià)的目標(biāo)評(píng)價(jià)和可持續(xù)性分析〔1〕工程目標(biāo)評(píng)價(jià)。①目標(biāo)評(píng)價(jià)的層次。投資工程或規(guī)劃目標(biāo)一般有兩個(gè)層次，一是宏觀目標(biāo)層次；二是直接的建設(shè)目標(biāo)。②目標(biāo)評(píng)價(jià)的內(nèi)容。目標(biāo)評(píng)價(jià)一般要根據(jù)工程的投入產(chǎn)出關(guān)系，分析層次目標(biāo)提出和實(shí)現(xiàn)的合理性和可能性，以定性和定量相結(jié)合的方法，用量化指標(biāo)進(jìn)行表述。目標(biāo)評(píng)價(jià)的常用分析方法包括1目標(biāo)樹(shù)法、2層次分析法等，國(guó)際上通常采用3邏輯框架法③工程目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度及適應(yīng)性分析。工程目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度評(píng)價(jià)主要通過(guò)工程的投入產(chǎn)出目標(biāo)進(jìn)行分析，要點(diǎn)有：1工程投入、2工程產(chǎn)出、3工程直接目的、4工程宏觀目標(biāo)工程目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度評(píng)價(jià)可以按照工程建成、技術(shù)建成、經(jīng)濟(jì)建成和長(zhǎng)遠(yuǎn)效益實(shí)現(xiàn)四個(gè)層面來(lái)判斷?！?〕工程的持續(xù)性評(píng)價(jià)。①工程持續(xù)性分析要素：財(cái)務(wù)、技術(shù)、環(huán)保、管理、政策等。②可持續(xù)性分析。工程可持續(xù)的制約因素分析：應(yīng)列出制約工程可持續(xù)的主要因素，分析原因。工程持續(xù)開(kāi)展的主要條件：針對(duì)主要因素和原因，分析主要條件，區(qū)分內(nèi)、外部條件，提出建議。工程可持續(xù)的必要措施和建議：提出內(nèi)部措施實(shí)施和