投資公司業(yè)務(wù)簡介

第一部分公司簡介及經(jīng)營理念第二部分資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)第三部分投資銀行業(yè)務(wù)第四部分華章公司的研發(fā)力量第五部分華章公司的優(yōu)質(zhì)客戶與合作伙伴目錄2第一部分

公司簡介及經(jīng)營理念3以向客戶提供“研究&一站式終生投資銀行服務(wù)”為宗旨；以客戶為中心，以產(chǎn)品為鏈條，資產(chǎn)管理、金融投資研究、投資銀行互為聯(lián)動(dòng)，為客戶量身定度各類金融服務(wù)產(chǎn)品，與客戶結(jié)成終生戰(zhàn)略合作伙伴經(jīng)營理念5董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)投資決策委員會(huì)總裁資產(chǎn)管理總部投資銀行總部研究發(fā)展總部總裁辦公司組織結(jié)構(gòu)6第二部分

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)7中長期投資堅(jiān)持對成長性好的上市公司進(jìn)行中長期投資，獲取穩(wěn)定利益穩(wěn)健操作在充分考慮市場風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，把握少數(shù)的投資機(jī)會(huì)自主決策以自主研究為主導(dǎo)，不坐莊，進(jìn)行投資組合分散風(fēng)險(xiǎn)投資理念9投資品種及特點(diǎn)公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，主要投資于以下品種：股票：風(fēng)險(xiǎn)相對較大，可以通過各種方式來優(yōu)化投資組合合理規(guī)避和化解投資風(fēng)險(xiǎn)，從而獲得較高收益，同時(shí)也充分滿足資金的流動(dòng)性要求國債：收益穩(wěn)定，受利率政策波動(dòng)大企業(yè)債、可轉(zhuǎn)換公司債券：收益穩(wěn)定投資基金：收益風(fēng)險(xiǎn)不確定10資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作模式國債受理委托投資帳戶管理由資產(chǎn)委托人開設(shè)并控制專有資產(chǎn)（資金）帳戶，資產(chǎn)管理人對該帳戶資產(chǎn)進(jìn)行投資和管理，力求該帳戶資產(chǎn)增值最大化，并按一定比例對管理帳戶資產(chǎn)收取管理費(fèi)，對增值資產(chǎn)享受分成的一種資產(chǎn)管理方式11帳戶管理工作流程資產(chǎn)委托人資產(chǎn)委托人資產(chǎn)委托人資產(chǎn)委托人資產(chǎn)委托人資產(chǎn)委托人資產(chǎn)委托人13帳戶管理主導(dǎo)產(chǎn)品保守穩(wěn)健型以50%的資金投資國債，50%投資股票，在穩(wěn)健的基礎(chǔ)上爭取高收益價(jià)值發(fā)現(xiàn)型選取價(jià)值低估型股票進(jìn)行操作，分享價(jià)值發(fā)現(xiàn)的收益成長型選取成長潛力巨大的朝陽性行業(yè)的成長性強(qiáng)的中小盤個(gè)股進(jìn)行投資資產(chǎn)重組型選取經(jīng)過資產(chǎn)置換重組類公司構(gòu)建組合，以業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型公司為投資重點(diǎn)狙擊主力型選取基金和券商在高位被套，經(jīng)過大幅調(diào)整基本面優(yōu)良的個(gè)股進(jìn)行構(gòu)建投資組合綜合型對上述各種類型的個(gè)股的根據(jù)綜合構(gòu)建投資組合14風(fēng)險(xiǎn)防范及資金安全保證深入研究國家宏觀經(jīng)濟(jì)政策（如貨幣政策、財(cái)政政策、行業(yè)政策等），把握經(jīng)濟(jì)發(fā)展周期，回避政策性風(fēng)險(xiǎn)加強(qiáng)公司內(nèi)部管理，建立公司內(nèi)部監(jiān)督和制約機(jī)制，利用科學(xué)高效的投資策略和操作工具及手段，提高資產(chǎn)管理能力，減少管理風(fēng)險(xiǎn)充分了解上市公司發(fā)展?fàn)顩r，運(yùn)用投資組合、價(jià)值投資策略分散投資風(fēng)險(xiǎn)建立股票池和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)，減少投資交易風(fēng)險(xiǎn)15第三部分

投資銀行業(yè)務(wù)17投資銀行業(yè)務(wù)簡介投資銀行總部是華章公司為企業(yè)提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)和管理咨詢服務(wù)的專業(yè)部門，目前有專業(yè)人員10人，都曾服務(wù)于國內(nèi)著名證券公司、金融機(jī)構(gòu)及證券管理部門，多名專業(yè)人員持有注冊會(huì)計(jì)師、律師、評估師、中國證監(jiān)會(huì)證券發(fā)行承銷及證券投資咨詢等執(zhí)業(yè)資格，目前已擔(dān)當(dāng)多家上市公司或非上市公司的財(cái)務(wù)顧問

公司投資銀行業(yè)務(wù)是指通過資金市場和資本市場運(yùn)作，充分發(fā)掘和整合內(nèi)部、外部各項(xiàng)資源，向重點(diǎn)行業(yè)、各級(jí)政府、企業(yè)、機(jī)構(gòu)提供包括投融資、并購、重組、激勵(lì)機(jī)制、私募及海內(nèi)外上市等服務(wù)的決策建議、方案策劃及相關(guān)的金融服務(wù)，主要包括如下內(nèi)容和工作職能：18投資銀行主要業(yè)務(wù)一、財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)1、公開融資（含首次發(fā)行、配股、增發(fā)新股、可轉(zhuǎn)換公司債、企業(yè)債券）2、兼并收購3、企業(yè)改制與重組4、項(xiàng)目投資5、發(fā)行債券6、私募及海外上市7、常年財(cái)務(wù)顧問二、管理咨詢業(yè)務(wù)1、戰(zhàn)略規(guī)劃2、商業(yè)模式設(shè)計(jì)3、管理制度和內(nèi)控制度設(shè)計(jì)4、經(jīng)營者和員工激勵(lì)設(shè)計(jì)三、投資者關(guān)系顧問1、投資者關(guān)系2、IPO財(cái)經(jīng)公關(guān)3、金融營銷咨詢4、媒介管理5、市場推廣6、危機(jī)管理7、公關(guān)工具制備19投行業(yè)務(wù)產(chǎn)品之二：并購及資產(chǎn)重組并購顧問：運(yùn)用專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)為企業(yè)提供戰(zhàn)略方案、機(jī)會(huì)評價(jià)和選擇、資產(chǎn)評估、收購結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、價(jià)格確定及收購資金的安排等；統(tǒng)一協(xié)調(diào)參與收購工作的審計(jì)、法律、評估等工作，最終形成收購（合并）建議書，并參加收購談判和聯(lián)系過橋貸款；同時(shí)，也可為賣方提供“財(cái)務(wù)包裝”、反收購策劃等服務(wù)具體包括：1、收購兼并方案策劃；2、目標(biāo)企業(yè)的尋找和評價(jià)；3、目標(biāo)企業(yè)的盡職調(diào)查；4、協(xié)助進(jìn)行收購兼并合同談判；5、協(xié)助辦理各種報(bào)批手續(xù)；6、協(xié)助其他中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的工作；7、出具獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告8、外資并購方的尋找與推介最終通過資產(chǎn)注入、資產(chǎn)置換、資產(chǎn)剝離、債務(wù)重組、債權(quán)重組、分立或合并等方式幫助客戶完成重組21投行業(yè)務(wù)產(chǎn)品之二：并購及資產(chǎn)重組企業(yè)改制、重組顧問：建立現(xiàn)代企業(yè)制度、制定公司的發(fā)展戰(zhàn)略、內(nèi)部股權(quán)結(jié)構(gòu)與人事結(jié)構(gòu)調(diào)整、完善財(cái)務(wù)管理、進(jìn)行經(jīng)營診斷、補(bǔ)充發(fā)展所需的資本、剝離或出售有負(fù)作用的業(yè)務(wù)和下屬分支機(jī)構(gòu)、同債權(quán)人分別進(jìn)行協(xié)商，實(shí)施債轉(zhuǎn)股等重組債務(wù)幫助公司仔細(xì)地進(jìn)行財(cái)務(wù)分析，找出目前的危機(jī)所在，是企業(yè)實(shí)現(xiàn)良性發(fā)展首先應(yīng)解決的問題，通過改制與重組，充分發(fā)掘企業(yè)的潛在價(jià)值，使企業(yè)的經(jīng)營發(fā)展走上健康、穩(wěn)定的發(fā)展道路22投行業(yè)務(wù)產(chǎn)品之三：企業(yè)激勵(lì)制度設(shè)計(jì)根據(jù)客戶需求為其量身定做員工持股計(jì)劃、認(rèn)股權(quán)證計(jì)劃、管理層融資收購計(jì)劃及其它股權(quán)激勵(lì)機(jī)制。具體有：設(shè)計(jì)股票激勵(lì)種類與方案，包括：業(yè)績股票股票期權(quán)、虛擬股票股票增值權(quán)、限制性股票延期支付、經(jīng)營者/員工持股、管理層/員工收購等；協(xié)助公司完善薪酬制度及績效考核體系；股權(quán)激勵(lì)及管理層收購方案設(shè)計(jì)；制作實(shí)施過程中所需文件材料及方案報(bào)批；協(xié)調(diào)公司與有關(guān)主管及相關(guān)部門的溝通；全程負(fù)責(zé)協(xié)助方案實(shí)施23華章公司投資銀行的業(yè)務(wù)優(yōu)勢華章公司投資銀行業(yè)務(wù)擁有一大批熟悉中國國情資本運(yùn)作的專家團(tuán)隊(duì)投資銀行的資深專業(yè)人士主要來自中國前十位的券商、國內(nèi)大型金融機(jī)構(gòu)和投資咨詢機(jī)構(gòu)；在融資顧問、企業(yè)并購與資產(chǎn)重組、企業(yè)激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)、企業(yè)常年財(cái)務(wù)顧問、私募及海外上市等業(yè)務(wù)方面，已形成由投資銀行界資深專業(yè)人士領(lǐng)銜的專家組；他們在各自領(lǐng)域都擁有豐富的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和驕人的業(yè)績；與國家財(cái)政部、國資委、證監(jiān)委、商務(wù)部、發(fā)改委有良好的關(guān)系和溝通渠道曾服務(wù)過的機(jī)構(gòu)：銀河證券、興業(yè)證券、海通證券、AMC公司、中國銀行、建設(shè)銀行、工商銀行采取按金融產(chǎn)品劃分專家群的運(yùn)作模式，目前已形成在業(yè)界享有聲譽(yù)的投行隊(duì)伍他們?yōu)榘膊始瘓F(tuán)、中原油氣、東盛科技、天方藥業(yè)、六國化工、神火集團(tuán)、中孚實(shí)業(yè)、河南輪胎等大型客戶提供過優(yōu)質(zhì)服務(wù)25第四部分

華章公司的研發(fā)力量26研發(fā)部門所提供的服務(wù)為機(jī)構(gòu)投資者提供證券投資研究服務(wù)為基金管理公司、上市公司、國有企業(yè)等機(jī)構(gòu)投資者提供證券投資研究服務(wù)，跟蹤分析和預(yù)測宏觀經(jīng)濟(jì)形勢、行業(yè)發(fā)展趨勢、上市公司經(jīng)營狀況以及股票價(jià)格的變動(dòng)，提供及時(shí)、深入的研究報(bào)告和投資建議為二級(jí)市場資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)提供系列研究產(chǎn)品和服務(wù)研究和資訊產(chǎn)品涵蓋每日財(cái)經(jīng)參考、市場動(dòng)態(tài)分析、投資月刊、宏觀經(jīng)濟(jì)分析、上市公司分析等內(nèi)容，能充分滿足證券投資業(yè)務(wù)的需要企業(yè)融資項(xiàng)目分析利用對行業(yè)和各類公司的研究優(yōu)勢，為客戶提供對特定行業(yè)公司的分析，從行業(yè)的市場競爭狀況、國家產(chǎn)業(yè)政策、廠商競爭戰(zhàn)略、公司財(cái)務(wù)狀況等方面進(jìn)行深入研究，對客戶相關(guān)企業(yè)融資項(xiàng)目進(jìn)行收益和風(fēng)險(xiǎn)評估，為客戶決策和運(yùn)作提供研究支持29第五部分

華章公司的優(yōu)質(zhì)客戶與合作伙伴30華章公司的優(yōu)質(zhì)客戶群各公司LOGO各公司LOGO31華章公司的優(yōu)質(zhì)客戶