國際工程招標過程中的資格預審

國際工程招標過過程程中的資格格預預審***摘要小浪底水水利利樞紐工程程是是一項采用用公公開招標方方式式選擇承包包商商的特大型型工工程.本文結(jié)合小小浪底工程程的的招標過程程，對對承包商的的法法人地位、商商商業(yè)信譽、財財財務能力、技技技術資格以以及及施工經(jīng)驗驗等等國際工程程招招標過程中中的的資格預審審內(nèi)內(nèi)容作了較較詳詳細的介紹紹，同同時也對資資格格預審的目目的的、方法等等方方面提出了了一一些看法和和建建議.

關鍵詞工程程管理；工工程程招標；資資格格預審；水水利利工程建設設；；小浪底水水利利樞紐

建建設單位完完成成了招標文文件件的準備以以后后，即可開開始始招標工作.采用公開招招標時，一一般般都要通過過投投標人的資資格格預審程序.即首先向有有興趣參加加投投標的公司司發(fā)發(fā)售資格預預審審材料.在收到投標標人填寫好好的的資格預審審書書后進行評評審審，篩選掉掉不不合格的投投標標人，確定定有有資格參加加投投標的投標標人人名單.業(yè)主通過資資格預審，對對對準備參加加投投標的承包包商商在技術實實力力、財務能能力力、管理經(jīng)經(jīng)驗驗、施工經(jīng)經(jīng)驗驗及主要設設備備能力等方方面面有一個全全面面的了解，限限限制了不合合格格的承包商商盲盲目參加投投標標.資格預審的的投標人的的資資歷及法人人地地位，還將將作作為評標時時的的重要依據(jù).對于聯(lián)營體體投標，需需對對聯(lián)營體中中的的每一個公公司司進行資格格預預審.

資格預預審文件通通常常規(guī)定在資資格格預審邀請請書書發(fā)出后2～6個星期內(nèi)遞遞交，并規(guī)規(guī)定定只有通過過資資格預審的的承承包商才能能購購買招標文文件件.公開招標時時，申請投投標標人可能有有幾幾十家，招招標標委員會根根據(jù)據(jù)對所有申申請請人的資格格預預審表進行行評評審后，編編出出匯總表，進進進行選擇和和淘淘汰.1資格預審的的目的的

在工程程招標中，對對對投標人進進行行資格預審審的的目的在于于：：①審查投標人人的財務能能力力、技術狀狀況況、主要設設備備能力及類類似似工程的施施工工經(jīng)驗；②選擇在財務務、技術、施施施工經(jīng)驗等等方方面優(yōu)秀的的投投標人參加加投投標；③淘汰不合格格的投標人人；；④減少評標階階段的工作作時時間和人力力、物物力的耗費費；；⑤排除將合同同授予沒有有可可能通過資資格格預審的投投標標人的風險險，為為業(yè)主選擇擇一一個優(yōu)秀的的投投標人打下下良良好的基礎.

我國近近年建設的的重重大工程，很很很多都是在在嚴嚴格的資格格預預審的基礎礎上上進行招標標的的.例如：石塘塘電站有26家公司購買買了資格預預審審文件，經(jīng)經(jīng)過過資格預審審，挑挑選出了9家合格公司司參與投標標；；在二灘水水電電站項目中中，有有中國、日日本本、法國、原原原西德、意意大大利等的40多家公司購購買了資格格預預審文件，共共共有14家承包商遞遞交了資格格預預審文件，最最最后有6家通過了資資格預審；；小小浪底工程程三三個土建工工程程標共有13個國家的45個公司購買買了資格預預審審文件，有9個國家的37家公司遞交交了資格預預審審申請書，經(jīng)經(jīng)經(jīng)嚴格的資資格格預審，并并報報世界銀行行批批準，認為為有有1家單獨投標標人和9個聯(lián)營體符符合要求.從這些例子子中可看出出，國國內(nèi)的業(yè)主主已已對招標階階段段資格預審審的的重要性有有了了充分的認認識識.可以說，這這些工程的的順順利建設或或建建成，與嚴嚴格格的資格預預審審把關有很很大大關系.2資格預審的的主要要內(nèi)容

2.1法人地位位

審查法法人地位是是指指落實投標標人人的法定名名稱稱、公司地地址址、營業(yè)執(zhí)執(zhí)照照、公司章章程程、組織機機構(gòu)構(gòu)和主要領領導導成員等.法人地位的的審查主要要是是防止買空空賣賣空的經(jīng)濟濟人人參與投標標，或或投標人的的經(jīng)經(jīng)營范圍與與本本項目招標標內(nèi)內(nèi)容不符的的事事情發(fā)生.對投標公司司的名稱、地地地址、營業(yè)業(yè)執(zhí)執(zhí)照等內(nèi)容容的的審查，比比較較容易進行.若為聯(lián)營體體投標，對對其其聯(lián)營伙伴伴也也要同樣審審查查.事實上，在在當今國際際工工程界，一一般般都傾向于于組組成聯(lián)營體體投投標，因此此，業(yè)業(yè)主必須對對聯(lián)聯(lián)營體的組組成成、各成員員公公司所占的的股股份、主辦辦公公司的能力力、聯(lián)聯(lián)營體的主主要要領導成員員給給予嚴格的的審審查.以小浪底工工程為例，三三三個國際土土建建承包商均均為為國際聯(lián)營營體體，它們的的組組成情況如如表表1所示.表1小浪底土土建工程程國際承包包商商組成項目聯(lián)營體主辦公司

及所占占股股份協(xié)辦公司

及所占占股股份大壩標黃河承包商（YYRRC）英波基洛（366..5%）（Impreegilo）霍克蒂夫（366..5％）（HochttiefAA.G.）

意大斯特拉拉（14％）（ItalsstraddeeS.PP..A.）水電十四四局（13％）洞群標中德意聯(lián)營體

（CCGIC）旭普林（26％％）（Zubliin）斯查巴德（188％％）（Strabbag）威斯弗瑞瑞塔德(15%)（Wagsss&Rreeyytag）得爾法瑞瑞洛（15%）（DelFFaverrooS.PP..A.）薩利利（14％）（SalinniS..PP.A.）水電七局局（6％）水電十十一局（6％）廠房標小浪底聯(lián)營體（XXJV）杜美茲（44％％）（Dumez）霍爾茲曼（444％％）（Holzmmann）水電六局局（12％）在小浪底工工程程國際招標標的的資格預審審過過程中，業(yè)業(yè)主主黃河水利利水水電開發(fā)總總公公司仔細研研究究了各聯(lián)營營體體的締結(jié)協(xié)協(xié)議議，對各成成員員公司特別別是是主辦公司司的的能力進行行了了一絲不茍茍的的審查.在對聯(lián)營體體法人地位位的的審查過程程中中，不能忽忽略略對聯(lián)營體體主主要領導成成員員的審查，聯(lián)聯(lián)聯(lián)營體的最最高高領導（項項目目經(jīng)理）一一般般都是來自自主主辦公司，這這這些高層領領導導人員的領領導導藝術和工工作作作風對工工程程進展的順順利利程度影響響很很大.

小浪底底工程國際際標標的三個承承包包商聯(lián)營體體的的最高領導導人人都是來自自各各主辦公司司，業(yè)業(yè)主對他們們的的評審與上上述述標準相似似，主主要對學歷歷、經(jīng)經(jīng)歷、施工工經(jīng)經(jīng)驗（包括括國國內(nèi)外工程程和和FIDIC合同條件下下的工作經(jīng)經(jīng)驗驗）、語言言能能力、在該該公公司服務時時間間及健康狀狀況況等內(nèi)容進進行行評審.

2.2商業(yè)信譽譽

主要審審查申請者者在在建筑承包包活活動中完成成過過的項目、資資資信(是否發(fā)生過過嚴重違約約行行為)、施工質(zhì)量量、獲得過過的的施工榮譽譽證證書、企業(yè)業(yè)等等級證明等.此方面可向向該公司的的原原業(yè)主單位位進進行調(diào)查，必必必要時還可可通通過駐外使使館館的商務參參贊贊進行了解.在小浪底的的資格預審審文文件中，投投標標申請人必必須須在附件中中填填報本公司“已完成的類類似規(guī)模與與形形式的工程程項項目表”，表中有以以往工程的的業(yè)業(yè)主名稱及及聯(lián)聯(lián)系方法，業(yè)業(yè)業(yè)主黃河水水利利水電開發(fā)發(fā)總總公司選擇擇了了一定數(shù)量量的的前業(yè)主單單位位，重點考考察察了某些申申請請者的信譽譽和和業(yè)績，另另外外，業(yè)主還還向向其咨詢機機構(gòu)構(gòu)，具有豐豐富富國際工程程經(jīng)經(jīng)驗的CIPM（CanaddaInntternaattionaallProojjectMManaggeerLttdd.）咨詢了一一些投標申申請請人的情況.

2.3財務能力力

財務評評審至關重重要要，可以說說是是資格評審審的的重點，財財務務不可靠或或缺缺乏一定支支付付能力的承承包包商不可能能順順利地履行行承承包合同.對承包商的的財務能力力的的考核一般般包包括：①該公司近期期的財務情情況況；②公司的信用用能力與融融資資能力；③在建工程的的合同金額額及及其與已完完成成工程的比比例例.

對投標標公司近期期財財務狀況的的考考核一般是是指指對公司近近三三年（或其其它它時間）經(jīng)經(jīng)審審計的資產(chǎn)產(chǎn)負負債表、公公司司損益表進進行行審查，重重點點考核公司司總總資產(chǎn)、流流動動資產(chǎn)和流流動動負債.在小浪底工工程的國際際招招標過程中中，業(yè)業(yè)主要求承承包包商必須遞遞交交一份最近近兩兩年（截至1991年12月31日）經(jīng)審計計的公司財財務務報表，重重點點審查了承承包包商的流動動資資產(chǎn)和短期期負負債兩項，其其其中流動資資產(chǎn)產(chǎn)又從以下下方方面進行考考核核：①庫存現(xiàn)金；②現(xiàn)金存款；③其它現(xiàn)金；④投標押金或或其它保證證金金（90天內(nèi)到期）；；；⑤已完成合同同的應收帳帳款款（90天內(nèi)到期）；；；⑥根據(jù)工程概概算可收入入的的未完成合合同同金額（90天內(nèi)可獲得得）；⑦施工合同以以外的應收收帳帳款.對承包商公公司的短期期負負債情況，主主主要從如下下幾幾方面進行行考考察：①應付票據(jù)金金額，包括括定定期開給銀銀行行的期票，開開開給銀行換換取取保兌支票票的的票據(jù)，開開給給其他人償償還還設備債款款的的票據(jù)，開開給給其他人但但不不包括償還還設設備債款的的票票據(jù)；②應付帳款，包包包括未到期期的的帳款和過過期期未付的帳帳款款；③其它負債等.

在審查查投標公司司的的信用能力力與與融資能力力時時，業(yè)主將將審審核與投標標人人有較多往往來來的銀行名名稱稱、地址和和證證明其資信信的的函件等，同同同時還對其其可可能取得信信貸貸資金的銀銀行行情況進行行審審查.可獲得的信信貸能表明公公司的信譽和和可動員的財財務能力.如果承包商商在資格預審審表中填報的的往來銀行都都是很大的一一流銀行，甚甚至還提供了了銀行開具的的資信證明，那那么即使暫時時無法提出可可獲得信貸資資金的具體數(shù)數(shù)額，也可以以取得評審組組的信賴.

很多資資格評審是從從投標人的承承包收入、投投標能力和可可獲得的信貸貸資金三方面面來評價財務務能力的.承包收入是是指承包商的的年總收入減減去其它非承承包工程收入入.從這個指標標可以看出承承包商從事工工程承包的運運營規(guī)模.如果近若干干年內(nèi)的承包包收入大大低低于該項指標標項目的估算算價格，說明明該承包商難難以承擔這個個項目的實施施任務.在國際招標標中，財務能能力通常是用用承包商的凈凈資產(chǎn)值乘以以5，或自有流流動資產(chǎn)乘10，再減去在在建合同中的的未完成工程程需要占用的的資金所得的的數(shù)值反映.因為按工程程進度付款的的項目，如果果有10％的預付款款，承包商在在妥善經(jīng)營的的條件下，再再自籌15％～20％的流動資資金，一般就就可維持工程程的正常進展展.因此，承包包商以其資產(chǎn)產(chǎn)作抵押，從從銀行取得等等值或略低的的貸款作為流流動資金，即即可維持比其其凈資產(chǎn)大5倍的工程的的運營.有信譽的承承包公司將其其自有資金存存入銀行后，比比較容易取得得比它多1倍以上的“存款凍結(jié)限限額信貸”，這樣他就就可以承包相相當于其自有有資金10倍以上的工工程項目.計算實際能能力時，還應應減去在建項項目的未完成成工程價值，因因這部分工程程也同樣需要要流動資金才才能維持其運運轉(zhuǎn).

總之，財財務能力方面面著重看其可可用于本工程程的流動資金金總額能否承承擔本工程，以以及在施工期期間如果萬一一資金不足時時，他的解決決資金短缺的的辦法.經(jīng)過這些大大量細致的工工作，業(yè)主一一般可以挑選選出財務能力力較為理想的的投標者.小浪底工程程的實踐證明明，這套方法法是可行的，面面對眾多良莠莠混雜，優(yōu)劣劣難辨的承包包商，業(yè)主基基本達到了預預期的目標，為為工程的順利利進展打下了了良好的基礎礎.

2.4技術資格格

此項評評審是為了判判明承包商的的技術能力.一般來說，影影響技術資格格的因素有：：①管理人員方方面，不僅承承包商要具有有與招標工程程相應的管理理經(jīng)驗，而且且也要求派往往工程施工現(xiàn)現(xiàn)場的主要管管理人員具有有與招標工程程相應的管理理經(jīng)驗.因此，需要要對這些人員員的學歷、施施工經(jīng)歷、曾曾擔任的職務務等方面進行行審查.②管理機構(gòu)方方面，要著重重審查承包商商或聯(lián)營體的的組織機構(gòu).③主要施工設設備方面，從從承包商提供供的可用于本本工程的現(xiàn)有有設備以及將將購買的新設設備，確定其其能否在數(shù)量量及質(zhì)量方面面滿足工程施施工要求.就小浪底工工程而言，在在國際招標的的資格預審過過程中，業(yè)主主是按下述方方法對投標公公司的管理能能力進行評價價的：①人員素質(zhì)，其其中文化程度度占15％，工作年年限占50％，在該公公司工作年限限占10％，國外工工作經(jīng)驗占20％，在中國國工作經(jīng)歷占占5％；②加權系數(shù)，項項目經(jīng)理為0.5，高級施工工工程師為0.25，高級技師師占0.25；③然后根據(jù)分分數(shù)比較優(yōu)劣劣(分數(shù)＝∑人員素質(zhì)×加權系數(shù)).

2.5施工經(jīng)驗驗

在于考考核承包商是是否承擔過與與本工程性質(zhì)質(zhì)和規(guī)模類似似的項目，以以及類似氣候候和地質(zhì)條件件下的施工經(jīng)經(jīng)驗.另外，以往往的工程業(yè)主主在驗收該承承包商承擔的的工程項目時時的評價，或或工程驗收合合格證書也是是評審的重要要參考資料.

在小浪浪底的資格預預審過程中，對對投標人工程程經(jīng)驗的考核核是這樣進行行的（以大壩壩標為例）：：

a.承包商必須須達到以下硬硬性標準，才才能及格，這這是通過資格格預審的必備備條件：①聯(lián)營體主辦辦公司建設過過造價超過3億美元的堆堆石壩；②完成過至少1個填筑量大大于2500萬m3的工程，或2個大于1900萬m3的工程；③直接或通過過其分包商完完成3座水泥灌漿漿大壩；旋噴噴灌漿至少30m深；1個工程巖石石鉆孔長度達達到7800mm.

b.對符合上述述硬性指標的的承包商進行行評分，旨在在用分數(shù)反映映承包商符合合資格預審要要求的程度.具體的考核核及評分方法法如下（Wi表示相應的的加權系數(shù)，Ni表示滿足相相應要求的工工程或大壩數(shù)數(shù)量）：①最近20年的公司總總營業(yè)額計分分分數(shù)＝總營營業(yè)額（以萬萬美元計）×0.0001；②最近20年水電工程程總營業(yè)額計計分分數(shù)＝總總營業(yè)額（以以萬美元計）×0.0001；③完成的符合合相應要求的的水電工程項項目數(shù)計分分分數(shù)＝∑Ni×Wi；④完成的符合合相應壩高要要求的堆石壩壩數(shù)計分分數(shù)數(shù)＝∑Ni×Wi；⑤完成的符合合相應填筑方方量要求的堆堆石大壩數(shù)計計分分數(shù)＝∑Ni×Wi；⑥完成的符合合相應月填筑筑進度要求的的大壩數(shù)計分分分數(shù)＝∑Ni×Wi；⑦混凝土防滲滲墻計分分數(shù)數(shù)＝A/10000+D/22(其中，A為防滲墻面面積，m2；D為墻深度，m).最后將各項項得分累加.

經(jīng)過這這樣嚴格的工工程經(jīng)驗考核核，就能淘汰汰那些不具備備對小浪底這這樣規(guī)模巨大大的工程進行行施工的承包包商，確保遞遞交投標書的的承包商都是是國際工程領領域的優(yōu)秀企企業(yè)，也為后后來的評標減減輕了工作量量.

2.6其它內(nèi)容容

a.工程分包和和轉(zhuǎn)包計劃.這部分審核核的內(nèi)容包括括分包、轉(zhuǎn)包包的項目，分分包、轉(zhuǎn)包單單位及分包是是否服從總包包的統(tǒng)一指揮揮和結(jié)算等.

b.各種能顯示示承包商實力力和業(yè)績的圖圖片和表冊等等.3資格預審的方法法

資格預預審主要由業(yè)業(yè)主代表和工工程師組成的的資格預審評評審組在收到到投標人遞交交的資格預審審文件后，按按預先擬定的的時間安排進進行資格評審審工作.一般是先檢檢查遞交文件件內(nèi)容是否完完整，在此基基礎上擬定評評審辦法，開開始逐項評審審.各招標單位位可以根據(jù)自自己的要求確確定評審投標標資格的方法法.比較廣泛的的是采用“定項評分法”，而且常常常采用比較簡簡便的百分制制記分.此方法是對對承包商報送送的資格預審審內(nèi)容，按一一定的標準判判分，并確定定一個授予投投標資格的最最低分數(shù)線.這種方法的的好處是，把把對承包商各各項資格的評評價轉(zhuǎn)化為數(shù)數(shù)值的高低，具具體直觀，審審查和選擇較較為方便.通常把影響響投標資格的的因素分成若若干組，然后后根據(jù)招標工工程的特點和和各因素的重重要程度來分分配比例和分分別賦予加權權數(shù)值.比較常見的的分組方法是是分為財務能能力、技術資資格和施工經(jīng)經(jīng)驗三組.每組所占分分數(shù)的比例有有的按4∶3∶3分配，有的的按3∶3∶4分配，也有有的按其它比比例分配.選擇何種比比例需根據(jù)項項目的性質(zhì)確確定.如項目實施施要求承包商商墊付資金較較多，就可將將財務能力定定為40分，技術和和施工經(jīng)驗各各占30分；如果工工程技術復雜雜，則施工經(jīng)經(jīng)驗可占40分，其余兩兩項各占30分.總之，哪一一項重要，就就提高該項的的分數(shù)比重.有時，在特特大型工程的的資格預審過過程中，還需需對承包商的的主要施工設設備進行考察察.資格預審工工作就變得更更加復雜，更更加重要.

在小浪浪底工程的資資格預審過程程中，對承包包商的工程經(jīng)經(jīng)驗、技術人人員、施工設設備和財務能能力四個方面面進行了嚴格格的評價.小浪底工程程的資格預審審工作分兩個個階段進行：：

第一階階段為資格預預審，工作組組與有關專家家一起對承包包商所遞交的的28套文件（每每套約8冊）進行整整理、分析.該工作組分分成三個小組組：第一組審審查法人地位位合法性，手手續(xù)是否齊全全和簽字的合合法性，商業(yè)業(yè)信譽以及國國際施工業(yè)績績等；第二組組根據(jù)承包商商提供的近兩兩年的財務報報告審查其財財務狀況，核核查用于本工工程流動資產(chǎn)產(chǎn)總額是否符符合要求，以以及其資金來來源、銀行信信用證、信用用額度和使用用期限等；第第三組為技術術組，對照資資格預審要求求和承包商填填寫的表格，評評價承包商的的施工經(jīng)驗是是否合格、人人員能力和經(jīng)經(jīng)驗、組織管管理工程經(jīng)驗驗以及施工設設備方面的狀狀況等等.

第二階階段匯總法律律、財務和技技術資格分析析報告，呈投投“資格評審委委員會"進行評審.小浪底工程程資格評審的的標準和方法法分為兩類：：①“及格或不及及格”標準，即承承包商必須及及格，達到硬硬性規(guī)定的標標準，否則，就就不能通過資資格審查；②“評分”規(guī)則，反映映承包商對符符合資格要求求的程度.4資格預審中應注注意的問題

在對投標標人進行資格格預審時，要要注意以下幾幾個方面的問問題：

a.有的單位得得標心切，在在填報資格預預審文件時，不不僅只填那些些工程質(zhì)量好好、工期短的的工程，甚至至會出現(xiàn)言過過其實的現(xiàn)象象.因此，在審審查時，不僅僅需要審查其其文字材料，還還應有選擇地地作一些考察察和調(diào)查工作作.

b.承包商的信信譽是很重要要的一條，要要調(diào)查了解有有沒有違約、毀毀約的歷史記記錄，在合同同執(zhí)行過程中中是否有許多多無理索賠和和扯皮現(xiàn)象.這方面的信信息很重要，但但往往不容易易獲得,應努力通過過各種渠道進進行了解.

c.對擬承擔本本項目的主要要負責人和設設備情況應特特別注意，有有的投標人按按其擁有總量量填報，一旦