城市公用事業(yè)管理

《城市公用事業(yè)管理》期末考查論文第5頁共5頁論城市公用事業(yè)民營化中的風險管理問題【摘要】我國城市公用事業(yè)民營化是一個不斷探索和推進的過程，因而改革的過程可能導致風險的發(fā)生。由于公用事業(yè)對于我國城市社會經濟生活的重要性，這些風險產生的后果可能比較重要。因而，應對和防范這些風險也是推進我國城市公用事業(yè)民營化的一個重要的理論問題?！娟P鍵詞】公用事業(yè)

民營化

風險

監(jiān)管

公用事業(yè)是指城市用作公共服務的事業(yè)。它包括城市供水、供熱、供氣、公共交通、排水、污水處理道路與橋梁、市政設施、市容環(huán)境衛(wèi)生、垃圾處置和城市綠化等方面，是城市重要的基礎設施和社會公共工程。所謂公用事業(yè)民營化就是將國有、公營的公用事業(yè)的所有權或經營權轉移到民間，引入真正的市場機制。

一、

城市公用事業(yè)民營化面臨的風險

我國城市公用事業(yè)民營化的風險是指在我國城市公用事業(yè)民營化的周期內可能發(fā)生的對公用事業(yè)項目的融資、建設、運營產生干擾的不確定影響，或可能導致我國城市公用事業(yè)項目受到損失或損害，導致項目失敗的事件。

（一）法規(guī)、政策風險

目前，我國政府在公用事業(yè)民營化過程中，已積極出臺了一些相應的法規(guī)與政策，為公用事業(yè)民營化的改革起到了保駕護航的作用。但是，政府在法規(guī)、政策層面的應有作用還遠未發(fā)揮出來，主要體現為：法規(guī)、政策不到位，滯后現象嚴重；法規(guī)、政策過于寬泛，缺乏可操作性；現行法規(guī)、政策的支持力度不夠。

（二）腐敗風險

城市公用事業(yè)產品和服務的需求相對穩(wěn)定，受經濟周期波動的影響很小，整個行業(yè)具有良好的流動性和回報穩(wěn)定等特點。因此，公用事業(yè)領域存在著潛在的巨大的利潤（租金）空間，是許多利益集團渴望進入的領域。因此，無論是在民營過程中，還是在民營之后的運作中，都存在權錢交易的腐敗風險。

（三）效率風險

我國城市公用事業(yè)改革的初始條件和基本動因是原有體制的低效率。在城市公用事業(yè)長期的政企合一體制之下，在國有企業(yè)壟斷經營管理之下，必然產生公用事業(yè)產業(yè)的低效率。民營化解決的就是怎么從增加投資、擴大供給、提高服務質量這些方面來解決問題，提高城市公用事業(yè)運營效率。民營化后的城市公用事業(yè)如果沒有市場競爭的壓力，可能仍是低效率的。（四）公平風險城市公用事業(yè)民營化后，民營公用企業(yè)能否使城市人民享受到普遍、公平的產品和服務，社會的公共安全能否保障，這些都是不確定的。對追求利益最大化的民營企業(yè)來說，普遍服務可能意味著經濟上的損失。如果它們的這種損失得不到相應的彌補，它們必然違反普遍服務的可承受性和非歧視性原則，廣大人民群眾的權益可能絕對或相對地受到損害。

二、城市公用事業(yè)民營化風險應對策略

（一）風險回避。風險回避是當項目風險潛在威脅發(fā)生可能性很大、不利后果很嚴重、又無其他策略可用時，項目公司主動放棄或排除項目目標、行動方案、業(yè)務、活動或環(huán)境等，從而達到規(guī)避風險的一種策略。在對我國城市公用事業(yè)民營化的風險進行鑒別后，如發(fā)現實施此項目將面臨巨大風險，保險公司也認為該項目風險太大而拒絕承保，這時就應放棄或終止該項目的實施，以避免今后可能發(fā)生的更大損失。

（二）風險減輕。風險減輕是指城市公用事業(yè)的項目公司采納、實施某些作為，盡可能降低風險發(fā)生的可能性或減輕后果的不利影響，從而使風險最小化。在實施減輕策略時，最主要的做法就是設法將不可控制風險轉變?yōu)榭煽刂骑L險。

（三）風險轉移。風險轉移又叫合伙分擔風險，它的目的不是降低風險發(fā)生的概率和不利后果的大小，而是借用相關合同或協(xié)議，在風險發(fā)生時一方將部分風險轉移給其它方。城市公用事業(yè)民營化的風險轉移方向有兩個：一是通過合同方式轉移給其它方；二是通過擔?；蛸徺I保險的辦法將風險轉移給擔保人，以及保險公司或保險機構。

（四）風險自留。風險自留就是城市公用事業(yè)項目參與人以自己財務能力自行承擔風險損失，它可以是主動的，也可以是被動的。雖然自留風險可節(jié)省對抗風險的費用，但可能會使項目公司面臨更大的風險。因此，項目公司在以自留作為風險應對策略時，應謹慎評估其得失。

三、城市公用事業(yè)民營化風險的防范措施是公用事業(yè)民營化參與方通過建立風險評估體系和進行風險控制，來預防、化解風險的發(fā)生，將風險造成的損失降到最低的有效手段。公用事業(yè)民營化風險預警系統(tǒng)應貫穿于民營化整個過程，為有效地預防和控制各種風險的發(fā)生起到作用，同時也使民營化參與各方提前樹立風險意識，推動公用事業(yè)的健康發(fā)展。

（五）加強公用事業(yè)民營化的監(jiān)管力度

城市公用事業(yè)不同于一般的競爭性領域，隨著社會資本大量涌入公用事業(yè)領域，由于政府失去對公用事業(yè)項目的控制權，可能會出現行業(yè)內效率不高等市場失靈問題，收費提高、服務可靠性有所下降等普遍服務問題，因此，監(jiān)管力度的加強成為抑制民營化中出現風險的重要措施。我國城市公用事業(yè)民營化后，政府要監(jiān)督和控制服務的民營企業(yè)，但不能直接插手干預民營企業(yè)，關鍵是要提供激勵、獎勵和懲罰，給民營企業(yè)設定基本活動的規(guī)則。雖然角色發(fā)生變化，但監(jiān)管的力度卻應該加強，這樣才能防止民營過程中腐敗現象的發(fā)生，確保政府信用的增加，提高民營企業(yè)的運行效率，為居民提供普遍優(yōu)質的服務?！緟⒖嘉墨I】1.孫延華.國有林區(qū)公用事業(yè)民營化改革探討.中國林業(yè)經濟，2006(3)2.詹國彬.公用事業(yè)民營化改革：五大問題和政策構想.廣西經濟管理干部學院學報，2004(1)3.汪永成.公用事業(yè)市場化政策潛在的公共風險及其控制.江海學刊，2005(1)宋世明.工業(yè)化國家公共服務市場化對中國行政改革的啟示［J］.政治學研究，2000，（02）.

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