企業(yè)法律風險的識別

企業(yè)法律風險的識別第一頁，共三十四頁，2022年，8月28日一、何為法律風險？二、應(yīng)對法律風險的難點三、何為法律風險管理？四、引發(fā)風險的原因五、企業(yè)法律風險管理六、政府法規(guī)的頒布、更改與企業(yè)的法律風目錄

第二頁，共三十四頁，2022年，8月28日01何為法律風險？

作為或不作為，都有可能因未盡法定義務(wù)或未用法定權(quán)利，從而使合法利益受到不利影響。

這種可能性，就是法律風險。法律風險無時、無處不在，是制人或是受制于人？一、何為法律風險？第三頁，共三十四頁，2022年，8月28日02法律風險的類型:

刑事責任、行政處罰民事責任、單方權(quán)益喪失法律風險的可能后果:

商業(yè)機會損失、無形損害經(jīng)濟利益損失喪失經(jīng)營資格、受到刑事處罰一、何為法律風險？第四頁，共三十四頁，2022年，8月28日05

主體——不同的組建形式承擔不同法律風險，需要將法律授權(quán)用足

環(huán)境——法律體系的規(guī)定、具體執(zhí)法力度、普遍法治觀念

行為——設(shè)立行為、經(jīng)營行為、管理行為、非常態(tài)行為，行為與法律規(guī)定法律風險要素：一、何為法律風險？第五頁，共三十四頁，2022年，8月28日04法律風險因素法律風險尚未實施的行為涉及法律強制性規(guī)定及約定行為與規(guī)定或約定抵觸，風險因素成為事實風險事件出現(xiàn)具體的、可能導致法律責任的事件觸發(fā)風險風險后果對法律風險事件進行處理后取得的最終結(jié)果一、何為法律風險？第六頁，共三十四頁，2022年，8月28日03法律風險的特殊性問題：◆額外收益不是法律風險管理研究對象，法律風險管理只解決違背人們主觀意愿的損失。◆法律風險研究并不區(qū)分是否投機產(chǎn)生的風險，只解決行為的法律風險，無論是否投機。法律風險管理的特點：◆可控制性略強于其他風險◆可以有效預(yù)防和控制其他風險◆是其他風險的最終體現(xiàn)形式一、何為法律風險？第七頁，共三十四頁，2022年，8月28日06

A.律師常年法律顧問服務(wù)的難題

——被動服務(wù)，系統(tǒng)性不足、主動性不足

——事后控制，滯后于企業(yè)效率及管理的需求

——法律視角，部分方案不適應(yīng)企業(yè)交易需要

——結(jié)合欠佳，大量事務(wù)企業(yè)按經(jīng)營事務(wù)處理二、應(yīng)對法律風險的難點第八頁，共三十四頁，2022年，8月28日07

B.企業(yè)法律顧問的工作難題

——與執(zhí)業(yè)律師身份不同，行業(yè)優(yōu)勢阻礙專業(yè)律師流向企業(yè)

——身兼企業(yè)管理職責，缺少必要的鉆研和交流法律事務(wù)處理技能的機會

——以企業(yè)員工的身份監(jiān)督整個企業(yè)的法律行為，其工作難度和壓力難以克服

——過于專業(yè)則缺乏在企業(yè)中的升遷機會，過于平常則缺乏法律事務(wù)處理功底二、應(yīng)對法律風險的難點第九頁，共三十四頁，2022年，8月28日08

C.咨詢機構(gòu)的工作難題

——法律風險管理主要依據(jù)法律專業(yè)知識和工作經(jīng)驗，與管理咨詢行業(yè)絕大部分存在差異

——法律的不確定性，使許多管理咨詢工具事實上在法律風險管理方面并不適用

——咨詢機構(gòu)對于法律專業(yè)的理解方面存在欠缺，難以深入理解法律問題并提供高水平方案

——思維方式不同，某些建議在法律上缺乏操作性、靈活性和實際意義二、應(yīng)對法律風險的難點第十頁，共三十四頁，2022年，8月28日09工作中的難點問題：

⑴如何全面、系統(tǒng)地識別各類法律風險？⑵如何結(jié)合企業(yè)的目標和狀況，找出最為切合實際、成本最低的解決方案？⑶如何確保解決方案的執(zhí)行，帶來根本好轉(zhuǎn)？⑷面對企業(yè)行業(yè)、類型上的差異，如何形成共性的、可操作的方案？二、應(yīng)對法律風險的難點第十一頁，共三十四頁，2022年，8月28日10法律資源——容易取得、作用巨大、有待開發(fā)使用功能——企業(yè)利益最大化、法律風險最小化對外：以法律手段實現(xiàn)機會的最大化利用更為安全地取得利益對內(nèi)：協(xié)助企業(yè)建立穩(wěn)定、高效、安全的工作秩序防范或控制法律風險

三、何為法律風險管理？第十二頁，共三十四頁，2022年，8月28日11未來發(fā)展法律問題產(chǎn)品銷售貨幣回籠采購支付生產(chǎn)實施管理指導下屬公司同業(yè)競爭歷史遺留法律問題行政監(jiān)管法律執(zhí)行三、何為法律風險管理？對外法律關(guān)系第十三頁，共三十四頁，2022年，8月28日12對內(nèi)法律關(guān)系三、何為法律風險管理？公司治理結(jié)構(gòu)企業(yè)資產(chǎn)管理投資融資運作知識產(chǎn)權(quán)管理人力資源管理經(jīng)營活動管理第十四頁，共三十四頁，2022年，8月28日13戰(zhàn)略層面：

退避、分散、轉(zhuǎn)移、傳導、合法化戰(zhàn)術(shù)層面：

承受→抑制后果→事前預(yù)防→全面防范全面防范：

從單邊責任條款看法律風險防范

相對優(yōu)勢﹥絕對優(yōu)勢

三、何為法律風險管理？第十五頁，共三十四頁，2022年，8月28日14

高瞻遠矚：決策前，選擇法律風險因素最少或影響最小的方案，最小成本規(guī)避法律風險；

未雨綢繆：法律風險產(chǎn)生后，通過事前控制，以略高的成本阻止法律風險事件出現(xiàn)；

寸土必爭：法律風險事件出現(xiàn)后，被動地以較高的成本進行事中控制，防止損失擴大；

亡羊補牢：在風險后果定型后，懲前毖后、找出漏洞，并從體制上加以防范。三、何為法律風險管理？第十六頁，共三十四頁，2022年，8月28日15風險管理是一種文化：設(shè)定總體經(jīng)營目標及分項目標（戰(zhàn)略）建立科學穩(wěn)定的管理體系及秩序（制度）制訂切實可行的風險管理流程（流程）標準的法律風險管理策略及措施（應(yīng)對）收集相關(guān)信息及時調(diào)整控制系統(tǒng)（改進）需要強調(diào)的內(nèi)容：任何行為都應(yīng)考慮到法律風險及其控制三、何為法律風險管理？第十七頁，共三十四頁，2022年，8月28日四、引發(fā)法律風險的原因：1、外部原因和內(nèi)部原因:外部原因包括外部法律環(huán)境變化的影響，立法不完備，行政及司法機關(guān)執(zhí)法不嚴、不公正，合同對方惡意違約、欺詐等。內(nèi)部原因是法律風險最主要的原因，如企業(yè)領(lǐng)導者及員工法律意識淡薄，防范法律風險的意識不強，對社會法律大環(huán)境認知不足，在經(jīng)營決策中不考慮法律因素，存在僥幸心理打擦邊球甚至故意違法經(jīng)營，沒有建立法律風險防范機制等。外部原因和內(nèi)部原因:外部原因包括外部法律環(huán)境變化的影響，立法不完備，行政及司法機關(guān)執(zhí)法不嚴、不公正，合同對方惡意違約、欺詐等。內(nèi)部原因是法律風險最主要的原因，如企業(yè)領(lǐng)導者及員工法律意識淡薄，防范法律風險的意識不強，對社會法律大環(huán)境認知不足，在經(jīng)營決策中不考慮法律因素，存在僥幸心理打擦邊球甚至故意違法經(jīng)營，沒有建立法律風險防范機制等。第十八頁，共三十四頁，2022年，8月28日四、引發(fā)法律風險的原因：2、直接原因和間接原因:直接原因指法律因素導致、或者經(jīng)營管理時缺乏法律支持而帶來的風險，如企業(yè)決策判斷時缺乏法務(wù)支持而導致的決策風險、企業(yè)管理體系中合同管理、知識產(chǎn)權(quán)管理、管理人法律意識欠缺而導致的管理風險、立法調(diào)整而導致的非經(jīng)營風險。間接原因指非法律因素的各類企業(yè)風險發(fā)生而給企業(yè)帶來的風險，如財務(wù)風險帶來的法律風險、企業(yè)經(jīng)營失敗后給股東帶來的企業(yè)清算責任、企業(yè)決策在實施中因為戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力導致的經(jīng)營失敗給企業(yè)帶來的民事賠償以及法律糾紛。第十九頁，共三十四頁，2022年，8月28日五、企業(yè)法律風險管理

（一）培育文化企業(yè)文化是企業(yè)建立制度的基礎(chǔ)；企業(yè)要把普法教育和法律案例教育列入員工培訓計劃；企業(yè)的董事、經(jīng)理等領(lǐng)導層成員要高度重視并且率先垂范、身體力行；強調(diào)每一名員工在法律風險管理活動中的積極作用。

第二十頁，共三十四頁，2022年，8月28日五、企業(yè)法律風險管理

（二）構(gòu)建體系1、綜合管理體系：①領(lǐng)導體系②管理體系③服務(wù)體系第二十一頁，共三十四頁，2022年，8月28日五、企業(yè)法律風險管理

（二）構(gòu)建體系2、專業(yè)管理體系：企業(yè)法律風險管理建立在各專業(yè)風險管理的基礎(chǔ)上，各業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)，各級的業(yè)務(wù)主管部門，為法律風險所依存事項的主管和控制部門，自然也是法律風險管理的第一道防線，承擔啟動法律風險控制機制、與法律事務(wù)機構(gòu)共同管理法律風險職責。第二十二頁，共三十四頁，2022年，8月28日五、企業(yè)法律風險管理

（三）識別風險1、收集法律風險信息：①外部法律風險信息②內(nèi)部法律風險信息第二十三頁，共三十四頁，2022年，8月28日五、企業(yè)法律風險管理

（三）識別風險2、分析、識別、評估企業(yè)面臨的主要法律風險：①對照分析分析樣表序號具體案例風險成因風險表現(xiàn)風險后果風險種類風險險第二十四頁，共三十四頁，2022年，8月28日五、企業(yè)法律風險管理

（三）識別風險2、分析、識別、評估企業(yè)面臨的主要法律風險：②識別歸類《風險識別一覽表》見下頁第二十五頁，共三十四頁，2022年，8月28日風險識別一覽表第二十六頁，共三十四頁，2022年，8月28日五、企業(yè)法律風險管理

（三）識別風險2、分析、識別、評估企業(yè)面臨的主要法律風險：③進行評估風險評估表樣風險種類風險程度風險管理責任部門（單位）風險控制部門（單位）風險控制目標第二十七頁，共三十四頁，2022年，8月28日五、企業(yè)法律風險管理

（四）整章建制1、內(nèi)控制度：《企業(yè)總法律顧問制度》等2、審查論證制度：事前防范、事中法律控制為主的法律風險管理工作機制。3、審查論證流程：第二十八頁，共三十四頁，2022年，8月28日六、政府法規(guī)的頒布、更改與企業(yè)的法律風險按國家法律法規(guī)制定企業(yè)的規(guī)章制度并嚴格執(zhí)行，這是依法治企的根本原則，也是防范企業(yè)法律風險的根本保障。由于我國還處在不斷完善的社會主義市場經(jīng)濟體制階段，各級政府新法規(guī)的頒布、老法規(guī)條文的更改還是相當頻繁的。即使是成熟的市場經(jīng)濟國家，這樣的現(xiàn)象也是不可避免的。這就要求企業(yè)適應(yīng)新的法律環(huán)境。

第二十九頁，共三十四頁，2022年，8月28日六、政府法規(guī)的頒布、更改與企業(yè)的法律風險（一）這兩部法規(guī)對企業(yè)的影響

1、《勞動合同法》實施后，我國勞動合同法律制度發(fā)生的主要變（1）加強用人單位和勞動者簽訂書面勞動合同的約束，明確不簽合同的后果（2）放寬簽訂無固定期限勞動合同條件

(3)試用期法律規(guī)制更嚴格

(4)有些勞動合同到期終止也要支付經(jīng)濟補償金

(5)勞動合同不得隨意約定違約金

(6)制定規(guī)章制度應(yīng)符合法定程序

(7)規(guī)范勞務(wù)派遣用工方式

(8)規(guī)范非全日制用工的用工方式

(9)經(jīng)濟性裁員的規(guī)定更加科學規(guī)范

(10)細化了單方解除勞動合同的條件和程序第三十頁，共三十四頁，2022年，8月28日六、政府法規(guī)的頒布、更改與企業(yè)的法律風險（一）這兩部法規(guī)對企業(yè)的影響2、《企業(yè)職工獎懲條例》廢止后引發(fā)的問題(1)《條例》廢止后，以其為依據(jù)的規(guī)章、通知、意見、復函等規(guī)定亦自然失效，企業(yè)不能再適用。(2)《條例》廢止后，企業(yè)依據(jù)《條例》制定的規(guī)章制度不能再繼續(xù)使用，應(yīng)該修改。(3)《條例》廢止后，目前尚無法律法規(guī)政策明確《條例》規(guī)定的9種處分職工方式企業(yè)可以繼續(xù)使用。第三十一頁，共三十四頁，2022年，8月28日六、政府法規(guī)的頒布、更改與企業(yè)的法律風險（二）轉(zhuǎn)變勞動用工觀念和意識

一是主體平等，用人單位和勞動者的法律地位是平等的，均依法享有權(quán)利，履行義務(wù)。二是依法用工，勞動用工管理必須在法律規(guī)定的范圍內(nèi)，絕不能超越這個范圍和底線。用人單位不能把勞動者單純地當作被管理對象，要由對職工的行政管理，向法律地位平等下的依法管理轉(zhuǎn)變；要由對職工的行政處分，向依法、依合同（勞動合同、聘用聘任合同）、依規(guī)章制度追究違反勞動合同和規(guī)章制度的責任轉(zhuǎn)變，企業(yè)必須對處分職工的方式、手段進行調(diào)整，防范處分職工的風險。三是創(chuàng)新，法律新規(guī)定賦予企業(yè)的新的