證券基礎(chǔ)知識(shí)3

證券基礎(chǔ)知識(shí)3

一、單項(xiàng)選擇題（本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給

出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求）

1.道―瓊斯股價(jià)平均數(shù)采用修正平均股價(jià)法來(lái)計(jì)算股價(jià)平均數(shù)，每當(dāng)股票分割、送股或

增發(fā)、配股數(shù)超過(guò)原股份（）時(shí);就對(duì)除數(shù)作相應(yīng)的修正。

A.9%

B.10%

C.12%

D.15%

B

2.一般情況下，虛擬資本的價(jià)格總額總是（）實(shí)際資本額

A.大于

B.等于

C.小于

D.不等于

A

3.關(guān)于上證成分股指數(shù)的敘述錯(cuò)誤的是（）。

A.是上海證券交易所對(duì)原上證30指數(shù)進(jìn)行調(diào)整和更名產(chǎn)生的指數(shù)

B.上證成分股指數(shù)依據(jù)樣本穩(wěn)定性和動(dòng)態(tài)跟蹤的原則，每年調(diào)整一次成分股，每次調(diào)

整比例一般不超過(guò)12%,特殊情況下也可能對(duì)樣本股進(jìn)行臨時(shí)調(diào)整

C.上證成分股指數(shù)采用派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)公式計(jì)算，以樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權(quán)

數(shù)，并采用流通股本占總股本比例分級(jí)靠檔加權(quán)計(jì)算方法

D.當(dāng)樣本股名單發(fā)生變化，或樣本股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化.或股價(jià)出現(xiàn)非交易因素的變

動(dòng)時(shí)，采用“除數(shù)修正法”修正原固定除數(shù)，以維護(hù)指數(shù)的連續(xù)性

B

4.在兩地都上市相同類型的股票，并通過(guò)國(guó)際托管銀行和證券經(jīng)紀(jì)商，實(shí)現(xiàn)股份的跨市

場(chǎng)流通，此種上市方式叫做（）。

A.兩地上市

B.第二上市

C.二次上市

D.重復(fù)上市

B

兩地上市和第二上市是兩個(gè)不同的概念：兩地上市是指一家公司的股票同時(shí)在兩個(gè)證券

交易所掛牌上市;第二上市是在兩地都上市相同類型的股票，并通過(guò)國(guó)際托管銀行和證券經(jīng)

紀(jì)商，實(shí)現(xiàn)股份的跨市場(chǎng)流通。C和D選項(xiàng)中的“二次上市”和“重復(fù)上市”并不是專業(yè)名

詞。

5.1984年11月（）在東京公開(kāi)發(fā)行200億日元債券，標(biāo)志著中國(guó)正式進(jìn)入國(guó)際債券

市場(chǎng)。

A.中國(guó)工商銀行

B.中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行

C.中國(guó)銀行

D.中國(guó)建設(shè)銀行

C

6.債券發(fā)行的定價(jià)方式以（）最為典型。

A.公開(kāi)招標(biāo)

B.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式

C.協(xié)商定價(jià)方式

D.累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)方式

A

7.以下不屬于無(wú)面額股票特點(diǎn)的是（）?

A.便于股票分析

B.為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)

C.發(fā)行價(jià)格靈活

D.轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活

B

8.在資本主義發(fā)展初期的原始積累階段，西歐就有了證券交易。15世紀(jì)，意大利商業(yè)

城市中的證券交易主要是（）的買賣。

A.債券

B.股票

C.商業(yè)票據(jù)

D.國(guó)家債券

C

9.向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)

活動(dòng)是證券公司的（）。

A.融資融券業(yè)務(wù)

B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

A

本題要求考生了解證券公司的主要業(yè)務(wù)及其含義。

10.2006年1月16日，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)，同意中關(guān)村科技園區(qū)兩家非

上市股份有限公司進(jìn)入（）進(jìn)行股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)。

A.深圳證券交易所

B.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

C.中小企業(yè)板塊

D.上海證券交易所

B

11.國(guó)務(wù)院于2004年1月31日發(fā)布的（）針對(duì)中國(guó)資本市場(chǎng)的發(fā)展提出了九個(gè)方面的綱

領(lǐng)性意見(jiàn)，被稱為“國(guó)九條”。

A.《關(guān)于嚴(yán)禁操縱證券市場(chǎng)行為的通知》

B.《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》

C.《關(guān)于提高上市公司質(zhì)量的意見(jiàn)》

D.《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》

D

國(guó)務(wù)院于2004年1月31日發(fā)布的《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》

就是我們通常所說(shuō)的“國(guó)九條”。

12.下面屬于財(cái)政政策手段的是（）。

A.調(diào)節(jié)稅率

B.存款準(zhǔn)備金制度

C.再貼現(xiàn)政策

D.公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)

A

13.發(fā)行價(jià)格高于面值稱為溢價(jià)發(fā)行，溢價(jià)發(fā)行所得的溢價(jià)款列為（）o

A.公司資本公積金

B.股本賬戶

C.盈余公積

D.留存收益

A

14.證券業(yè)協(xié)會(huì)性質(zhì)上是一種（）。

A.證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)

B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

C.自律性組織

D.證券投資人

C

15.目前（）已經(jīng)超過(guò)共同基金成為全球最大的機(jī)構(gòu)投資者，除大量投資于各類政府

債券、高等級(jí)公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。

A.中央銀行

B.商業(yè)銀行

C.保險(xiǎn)公司

D.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

C

16.財(cái)政部于1998年9月向四大國(guó)有商業(yè)銀行定向發(fā)行了1000億元，年利率為5.5%,

期限為10年的附息國(guó)債，專項(xiàng)用于國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展急需的基礎(chǔ)設(shè)施投入，該國(guó)債屬于

（）?

A.特別國(guó)債

B.長(zhǎng)期建設(shè)國(guó)債

C.財(cái)政債券

D.國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券

B

17.通過(guò)各種通訊方式、不通過(guò)集中的交易所、實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的衍生工具屬

于（兀

A.內(nèi)置型衍生工具

B.交易所交易的衍生工具

C.信用創(chuàng)造型的衍生工具

D.OTC交易的衍生工具

D

OTC交易衍生工具是指通過(guò)各種通訊方式，不通過(guò)集中的交易所，實(shí)行分散的、-對(duì)

一交易的衍生工具，例如金融機(jī)構(gòu)之間、金融機(jī)構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進(jìn)行的各類呼喚交易

和信用衍生品的交易

18.2006年2月21日，易方達(dá)深證100ETF正式發(fā)行，這是深圳證券交易所推出的

第一只ETF。目前，在上海和深圳證券交易所交易的ETF共有（）只。

A.3

B.5

C.8

D.10

B

19.按照新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和相關(guān)規(guī)定，關(guān)于股票進(jìn)行估值的原則錯(cuò)誤的是（）。

A.初始取得的股票投資，應(yīng)以成本作為確定其公允價(jià)值的基礎(chǔ)

B.存在活躍市場(chǎng)的情況下，應(yīng)采用市價(jià)或現(xiàn)價(jià)出價(jià)確定股票投資的公允價(jià)值

C.不存在活躍市場(chǎng)的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定股票投資的公允價(jià)值

D.有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值仍不能客觀反映股票投資公允價(jià)值的，基金管理

人應(yīng)根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能恰當(dāng)反映股票投資公允價(jià)值的價(jià)格估值

A

20.關(guān)于地方政府債券論述正確的是（）。

A.地方政府債券通?？梢苑譃槭找?zhèn)蛯ｍ?xiàng)債券

B.收益?zhèn)侵傅胤秸疄榫徑赓Y金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券

C.地方政府債券是政府債券的形式之一，在我國(guó)建國(guó)前就已經(jīng)存在

D.由于我國(guó)1995年起實(shí)施的《中華人民共和國(guó)預(yù)算法》規(guī)定，地方政府不得發(fā)行地方

政府債券，因此，我國(guó)目前的政府債券僅限于中央政府債券

I）

21.中國(guó)證監(jiān)會(huì)于（）發(fā)布了《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）》，以進(jìn)一步促進(jìn)

上市公司建立、健全激勵(lì)與約束機(jī)制。

A.2006年1月

B.2006年10月

C.2007年1月

D.2007年10月

A

22.長(zhǎng)期國(guó)債期貨的交割日為合約月份的任一營(yíng)業(yè)日，具體在哪一日交割，由期貨合約

的賣方?jīng)Q定，但必須比實(shí)際交割日提前（）個(gè)營(yíng)業(yè)日向結(jié)算單位發(fā)出交割通知。

A.1

B.2

C.3

D.4

B

23.股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)（）。

A.現(xiàn)值理論

B.預(yù)期理論

C.合理收益理論

D.流動(dòng)性理論

A

24.按（），我們可以把金融市場(chǎng)分為貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)。

A.交易的對(duì)象

B.交易的性質(zhì)

C.交易對(duì)象的期限

1）.交割的時(shí)間

C

25.1999年，美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》，廢除1933年經(jīng)濟(jì)危機(jī)時(shí)代制定

《格拉斯―斯蒂格爾法案》，這體現(xiàn)了國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展的（）趨勢(shì)。

A.證券市場(chǎng)一體化

B.金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化

C.證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化

D.金融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化

B

1999年，美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)的《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》取消了銀行、證券保險(xiǎn)公司相互滲

透業(yè)務(wù)的障礙，標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)，所以體現(xiàn)了金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化。

26.開(kāi)展國(guó)際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在（）以匕

A.5%

B.4%

C.10%

D.8%

D

《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定：開(kāi)展國(guó)際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在8%

以上，其中核心資本至少為4%。

27.按股東享有權(quán)利的不同，股票可以分為（）。

A.普通股票和優(yōu)先股票

B.記名股票和不記名股票

C.有面額股票和無(wú)面額股票

D.份額股票和比例股票

A

28.證券公司IB業(yè)務(wù)是指（）業(yè)務(wù)。

A.介紹客戶給經(jīng)紀(jì)商

B.財(cái)務(wù)顧問(wèn)

C.證券承銷與保薦

D.資產(chǎn)評(píng)估

A

IB（introducingbroker）業(yè)務(wù)即介紹經(jīng)紀(jì)商業(yè)務(wù)。

29.上市公司董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有（）的獨(dú)立董事。

A.1/2

B.1/2以上

C.1/3以上

D.1/3

C

30.關(guān)于規(guī)范類證券公司的評(píng)審，下列說(shuō)法不正確的是（）。

A.摸清風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)

B.向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送申請(qǐng)材料時(shí)，申請(qǐng)?jiān)u審的公司應(yīng)不存在挪用：用客戶交易結(jié)算

資金的情況

C.申請(qǐng)?jiān)u審的證券公司根據(jù)不同的業(yè)務(wù)范圍，近3年的凈資本達(dá)到相應(yīng)的規(guī)定要求

D.申請(qǐng)?jiān)u審的證券公司最近1年凈資本不低于凈資產(chǎn)的50%

C

31.貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于（）。

A.平價(jià)發(fā)行

B.溢價(jià)發(fā)行

C.折價(jià)發(fā)行

D.免稅發(fā)行

C

貼現(xiàn)債券，亦稱貼水債券，其發(fā)行時(shí)按規(guī)定的折扣率，以低于票面價(jià)值的價(jià)格出售，到

期按票面價(jià)值償還本金的一種債券。貼現(xiàn)債券的發(fā)行價(jià)格與票面價(jià)值的差價(jià)即為貼現(xiàn)債券的

利息。

32.按照（）分類，國(guó)債可以分為實(shí)物國(guó)債和貨幣國(guó)債。

A.償還期限

B.資金用途

C.流通與否

D.發(fā)行本位

D

33.ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運(yùn)作方式。ETF結(jié)合了

（）的運(yùn)作特點(diǎn)。

A.契約型基金與公司型基金

B.封閉式基金與開(kāi)放式基金

C.股票基金與貨幣基金

D.成長(zhǎng)型基金、收入型基金

B

34.1998年后，（）的證券公司監(jiān)管職責(zé)移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)，各地方政府的證券監(jiān)管機(jī)

構(gòu)轉(zhuǎn)為中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，證券交易所劃歸中國(guó)證監(jiān)會(huì)管理，形成集中統(tǒng)一的證券公司監(jiān)

管體制。

A.財(cái)政部

B.中國(guó)人民銀行

C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院

B

35.短期融資券的期限為（）。

A.1年以下

B.2年以下

C.大于1年小于1年半

D.1年半以下

A

36.投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)'也務(wù)的人員必須具備證

券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)（）年以上的經(jīng)驗(yàn)。

A.2

B.3

C.4

D.5

A

37.我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，非公開(kāi)發(fā)行股票,發(fā)行對(duì)象屬于原前（）

名股東的，可.以由上市公司自行銷售。

A.10

B.15

C.20

D.25

A

38.1999年11月4日，美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)（）標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)制度的終結(jié)。

A.《證券交易所法》

B.《格林斯潘法》

C.《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》

D.《格林斯―斯蒂格爾法案》

C

39.某公司有X品種國(guó)債1000元，折合標(biāo)準(zhǔn)券1500元，當(dāng)日做了1000元的現(xiàn)券賣出，

又做了1500元的回購(gòu)融資，此行為應(yīng)按（）的規(guī)定予以處罰。

A.透支行為

B.賣空國(guó)債行為

C.信用交易行為

D.操縱市場(chǎng)行為

B

本題主要考查回購(gòu)交易的條件，屬于重點(diǎn)題目。

40.發(fā)行人及其主承銷商向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對(duì)象配售股票，公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量少于

4億股的，配售數(shù)量不超過(guò)本次發(fā)行總量的（）。

A.20%

B.40%

C.60%

D.80%

A

41.以（）為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。

A.市政債券期貨

B.國(guó)債期貨

C.市政債券指數(shù)期貨

D.倫敦銀行間同業(yè)拆放利率期貨

B

42.無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價(jià)的正負(fù)（）或當(dāng)日競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交

的最高和最低成交價(jià)格之間，由買賣雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)，并經(jīng)證券交易所確

認(rèn)后成交。

A.15%

B.20%

C.30%

D.40%

C

43.中國(guó)首批證券投資基金正式運(yùn)作于（）。

A.1998年3月

B.1997年H月

C.1993年4月

D.1999年4月

A

1998年3月，兩只封閉式基金??基金金泰、基金開(kāi)元設(shè)立，這是我國(guó)第批證券投資

基金。

44.提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利，說(shuō)明提貨單是一種

（）。

A.有價(jià)證券

B.商品證券

C.貨幣證券

D.資本證券

B

45.證券的代銷、包銷期最長(zhǎng)不得超過(guò)（）o

A.90天

B.六個(gè)月

C.九個(gè)月

D.一年

A

46.優(yōu)先股票的“優(yōu)先”主要體現(xiàn)在（）。

A.對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)參與權(quán)的優(yōu)先

B.認(rèn)購(gòu)新股發(fā)行的優(yōu)先

C.公司盈利很多時(shí)，其股息高于普通股股利

1）.股息分配和剩余資產(chǎn)清償?shù)膬?yōu)先

D

47.在我國(guó)，國(guó)有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)是（）。

A.國(guó)務(wù)院

B.國(guó)有資產(chǎn)管理部門

C.國(guó)有投資公司

D.資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司

B

48.以下不屬于貨幣證券的是（）。

A.商業(yè)本票

B.銀行本票

C.銀行股票

D.銀行匯票

C

銀行股票屬于資本證券，而不是貨幣證券。

49.基金B(yǎng)擁有的金融資產(chǎn)總值為22724.3萬(wàn)元，現(xiàn)金為37.4萬(wàn)元，已售出1億基金單

位，則基金B(yǎng)的基金單位資產(chǎn)凈值是（）o

A.2.276

B.2.586

C.4.323

D.3.789

A

單位基金資產(chǎn)凈值，即每一基金單位代表的基金資產(chǎn)的凈值。單位基金資產(chǎn)凈值計(jì)算的

公式為：?jiǎn)挝换鹳Y產(chǎn)凈值=（總資產(chǎn)一總負(fù)債）/基金單位總數(shù)。本題中基金B(yǎng)的基金單位資

產(chǎn)凈值：（22724.3+37.4）/10000^2.276。

50.在計(jì)算基金資產(chǎn)總值時(shí)，基金擁有的上市股票、認(rèn)股權(quán)證是以計(jì)算日集中交易市場(chǎng)

的（）為準(zhǔn)。

A.開(kāi)盤價(jià)

B.收盤價(jià)

C.最高價(jià)

D.最低價(jià)

B

51.關(guān)于以價(jià)格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)論述正確的是（）。

A.以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)者各自的投標(biāo)價(jià)格作為各中標(biāo)者的最終中標(biāo)價(jià)

B.以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)價(jià)格作為最后中標(biāo)價(jià)格

C.以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最高中標(biāo)價(jià)格作為最后中標(biāo)價(jià)格

D.以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的平均中標(biāo)價(jià)格作為最后中標(biāo)價(jià)格

B

52.證券公司在辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)是作為（）。

A.投資人

B.中介人

C.信托人

D.委托人

B

證券公司屬于中介人

53.2004年6月1日，以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場(chǎng)及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地

位和作用，成為中國(guó)基金業(yè)發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑的事件是（）正式實(shí)施。

A.《管理暫行辦法》

B.《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》

C.《貨幣市場(chǎng)基金管理暫行辦法》

D.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

D

54.金融市場(chǎng)分為初級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)，這是根據(jù)金融市場(chǎng)的（）劃分的。

A.交易的對(duì)象

B.交易的性質(zhì)

C.交易的期限

D.交易的時(shí)間

B

55.率先推出外匯期貨交易，標(biāo)志著外匯期貨的正式產(chǎn)生的交易所是（）。

A.紐約證券交易所

B.芝加哥期貨交易所

C.國(guó)際貨幣市場(chǎng)

I）.美國(guó)證券交易所

C

56.貼現(xiàn)債券是屬于（）方式發(fā)行的債券。

A.折價(jià)

B.差價(jià)

C.平價(jià)

D.溢價(jià)

A

57.對(duì)基金份額持有人大會(huì)認(rèn)識(shí)不正確的是（）。

A.代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同?事項(xiàng)有權(quán)要求召開(kāi)基金份額持有人大

會(huì)

B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)

自行召集，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

C.基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時(shí)，由基金托管人召集

D.一般由基金管理人召集

A

58.債券是由（）出具的。

A.投資者

B.債券人

C.代理發(fā)行人

D.債務(wù)人

D

59.我國(guó)公司法規(guī)定，發(fā)行無(wú)記名股票的公司應(yīng)當(dāng)記載的事項(xiàng)不包括

（）?

A.股票數(shù)量

B.股票編號(hào)

B.股票發(fā)行日期

D.各股東所持股份數(shù)

D

60.股份有限公司進(jìn)行破產(chǎn)清算時(shí)，資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞蚴牵ǎ﹐

A.債權(quán)人、優(yōu)先股東、普通股東

B.債權(quán)人、普通股東、優(yōu)先股東

C.普通股東、優(yōu)先股東、債權(quán)人

D.優(yōu)先股東、普通股東、債權(quán)人

A

61.中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照（）授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一?監(jiān)管。

A.全國(guó)人大

B.國(guó)務(wù)院

C.全國(guó)人大常務(wù)委員會(huì)

D.中國(guó)人民銀行

B

62.證券按（）來(lái)劃分，可以分為憑證證券和有價(jià)證券。

A.用途

B.性質(zhì)

C.對(duì)象

D.內(nèi)容

B

63.關(guān)于外匯風(fēng)險(xiǎn)論述錯(cuò)誤的是（）。

A.從其產(chǎn)生的領(lǐng)域分析，外匯風(fēng)險(xiǎn)可分為商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)和金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)兩大類

B.金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)是外匯風(fēng)險(xiǎn)中最常見(jiàn)且最重要的風(fēng)險(xiǎn)

C.商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)主要是指人們?cè)趪?guó)際貿(mào)易中因匯率變動(dòng)而遭受損失的可能性

D.金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)包括債權(quán)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和儲(chǔ)備風(fēng)險(xiǎn)

B

64.最普通、最常見(jiàn)的股票是（）。

A.優(yōu)先股票

B.普通股票

C.無(wú)面額股票

D.無(wú)記名股票

B

普通股票是最基本、最常見(jiàn)的一種股票，其持有者享有股東的基本權(quán)利和義務(wù)。

65.對(duì)指數(shù)基金認(rèn)識(shí)正確的是（）。

A.投資組合模仿某一股價(jià)指數(shù)或債券指數(shù)，當(dāng)價(jià)格指數(shù)上升時(shí)，基金收益減少

B.由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

C.指數(shù)基金的管理費(fèi)較高，但是交易費(fèi)用較低.

I）.指數(shù)基金是20世紀(jì)90年代以來(lái)出現(xiàn)的新的基金品種

B

66.下列不是證券投資基金的別稱的是（）0

A.交易所交易基金

B.證券投資信托基金

C.單位信托基金

D.共同基金

A

67.2007年8月，國(guó)家外匯管理局批復(fù)同意（）進(jìn)行境內(nèi)個(gè)人直接投資境外證券市

場(chǎng)的試點(diǎn)，標(biāo)志著資本項(xiàng)下外匯管制開(kāi)始松動(dòng)。

A.匕海浦東新區(qū)

B.天津?yàn)I海新區(qū)

C.青島四方新區(qū)

D.深圳光明新區(qū)

B

68.某股份公司因破產(chǎn)進(jìn)行清算，公司財(cái)產(chǎn)在支付完破產(chǎn)費(fèi)用后，其償付的優(yōu)先順序依

次是（）?

A.優(yōu)先股股東、債權(quán)人、普通股股東

B.債權(quán)人、優(yōu)先股股東、普通股股東

C.優(yōu)先股股東、普通股股東、債權(quán)人

D.普通股股東、債權(quán)人、優(yōu)先股股東

B

69.有價(jià)證券的正常交易起著自發(fā)地分配（）的作用。

A.實(shí)物資產(chǎn)

B.資本資產(chǎn)

C.閑置資產(chǎn)

D.貨幣資產(chǎn)

D

70.復(fù)利債券的利息包含了貨幣的（）.

A.成本價(jià)值

B.風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值

C.時(shí)間價(jià)值

D.流動(dòng)性價(jià)值

C

二、多項(xiàng)選擇題（本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給

出的選項(xiàng)中，有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求。）

1.影響股價(jià)變化的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素包括（）。

A.貨幣政策與財(cái)政政策

B.經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)

C.通貨膨脹

I）.穩(wěn)定市場(chǎng)的政策與制度安排

ABC

2.按照現(xiàn)行規(guī)定，我國(guó)的混合資本債券具有的基本特征是（）。

A.期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回

B.發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有1次贖回權(quán)，若發(fā)行人未行使贖回權(quán)，以適當(dāng)提高混

合資本債券的利率

C.混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%發(fā)行人可延期支付利息

I）.當(dāng)發(fā)行人清算時(shí)，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)次級(jí)債務(wù)之后、

先于股權(quán)資本

ABCD

3.證券買賣委托書(shū)的內(nèi)容必須包括（）。

A.證券名稱

B.價(jià)格幅度

C.買賣數(shù)量

D.出價(jià)方式

ABCD

4.根據(jù)中標(biāo)規(guī)則不同，債券的招標(biāo)發(fā)行可分為（）。

A.荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)

B.價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo)

C.單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)

D.收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo)

AC

5.下面關(guān)于平衡型基金的說(shuō)法正確的是（）?

A.平衡型基金追求的是基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值

B.平衡型基金的特點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)比較低

C.平衡型基金的缺點(diǎn)是成長(zhǎng)的潛力不大

I）.平衡型基金在債券及優(yōu)先股和普通股之間進(jìn)行平衡

BCD

A選項(xiàng)描述的是成長(zhǎng)型基金的特點(diǎn)。

6.關(guān)于我國(guó)股票發(fā)行的論述正確的是（）o

A.我國(guó)的股票發(fā)行實(shí)行核準(zhǔn)制

B.發(fā)行申請(qǐng)需由保薦人推薦和輔導(dǎo)，由發(fā)行審核委員會(huì)審核，中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)

C.發(fā)行人申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券或公開(kāi)發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)

定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人

D.上市公司申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行證券或者非公開(kāi)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)由保薦人保薦，并向中國(guó)證

監(jiān)會(huì)申報(bào)

ABCD

7.奇異型期權(quán)包括（）,

A.任選期權(quán)

B.百慕大期權(quán)

C.障礙期權(quán)

D.平均期權(quán)

ABCD

8.下列（）屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。

A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)從業(yè)人員

B.發(fā)行股票公司的監(jiān)事

C.持有公司3%股份的社會(huì)股東

D.發(fā)行股票公司的控股公司的董事長(zhǎng)

ABD

C選項(xiàng)應(yīng)該改為持有公司5%以上股份的股東。

9.經(jīng)過(guò)對(duì)證券公司3年的綜合治理工作，取得的主要成果有（）。

A.證券公司按照相關(guān)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和會(huì)計(jì)制度的規(guī)定，結(jié)合實(shí)際情況，建立、健全證券公司

的會(huì)計(jì)核算辦法，加強(qiáng)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作，提高會(huì)計(jì)信息質(zhì)量

B.證券公司歷史遺留風(fēng)險(xiǎn)徹底化解，財(cái)務(wù)狀況顯著改善，合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)管理能力

明顯增強(qiáng)

C.證券公司監(jiān)管法規(guī)制度逐步完善，基礎(chǔ)性制度的改革取得實(shí)

質(zhì)進(jìn)展，日常監(jiān)管、市場(chǎng)退出和投資者保護(hù)的長(zhǎng)效機(jī)制初步形成

D.監(jiān)管隊(duì)伍得到了全面鍛煉，監(jiān)管的有效性、針對(duì)性明顯增強(qiáng)，監(jiān)管權(quán)威大大提高

BCD

10.按照新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和相關(guān)規(guī)定，關(guān)于股票進(jìn)行估值的原則描述正確的是（）?

A.初始取得的股票投資，應(yīng)以成本作為確定其公允價(jià)值的基礎(chǔ)

B.存在活躍市場(chǎng)的情況下，應(yīng)采用市價(jià)或現(xiàn)行出價(jià)確定股票投資的公允價(jià)值

C.不存在活躍市場(chǎng)的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定股票投資的公允價(jià)值

D.有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值仍不能客觀反映股票投資公允價(jià)值的，基金管理

人應(yīng)根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能恰當(dāng)反映股票投資公允價(jià)值的價(jià)格和估值

BCD

11.證券投資基金的作用有（）o

A.基金為中小投資者拓寬了投資渠道

B.豐富和活躍了證券市場(chǎng)

C.有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展

D.有利于證券市場(chǎng)的國(guó)際化

ABC

12.屬于封閉式基金與開(kāi)放式基金主要區(qū)別的是（）。

A.投資策略不同

B.基金份額交易方式不同

C.發(fā)行規(guī)模限制不同

D.期限不同

ABCD

13.普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)的限制條件包括（）?

A.法律上的限制

B.公司對(duì)現(xiàn)金的需要

C.股東所處的地位

D.公司的經(jīng)營(yíng)環(huán)境

ABCD

14.按照《公司法》的規(guī)定，普通股東享有（）法定的股東權(quán)益。

A.資產(chǎn)受益

B.重大決策權(quán)

C.選擇管理者

I）.制定公司的具體規(guī)章

ABC

15.銀行證券是貨幣證券中的一種，它主要包括（）。

A.銀行本票

B.銀行匯票

C.銀行支票

D.定期存單

ABC

貨幣證券是指本身能使持有人或者第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券，包括商業(yè)證券

（商業(yè)本票、商業(yè)匯票）和銀行證券（銀行本票、銀行匯票和銀行支票）兩大類。

16.深圳證券交易所的綜合指數(shù)包括（）。

A.深證綜合指數(shù)

B.深證創(chuàng)新指數(shù)

C.深證新指數(shù)

D.中小企業(yè)板指數(shù)

ACD

①深證綜合指數(shù),②深證新指數(shù),③中小企業(yè)板指數(shù)

17.屬于國(guó)家法律的是（）。

A.《關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票試行詢價(jià)制度若干問(wèn)題的通知》

B.《證券法》

C.《基金法》

D.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》

BC

18.公司債券作為公司為籌措資金而公開(kāi)負(fù)擔(dān)的一種債務(wù)契約，其特征為（）。

A.契約性

B.優(yōu)先性

C.風(fēng)險(xiǎn)性

D.股權(quán)性

ABC

19.金融市場(chǎng)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系中處于主導(dǎo)和樞紐的地位，資本市場(chǎng)是金融市場(chǎng)體系中的

核心，可以進(jìn)一步細(xì)分為（）。

A.證券市場(chǎng)

B.中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)

C.信托市場(chǎng)

D.金融租賃市場(chǎng)

ABCD

20.衡量股票投資收益水平的指標(biāo)主要有（）。

A.股利收益率

B.再投資收益率

C.持有期收益率

D.股份變動(dòng)后持有期收益率

ACD

21.證券具有流通性，又稱為變現(xiàn)性。證券的流通是通過(guò)（）實(shí)現(xiàn)的。

A.承兌

B.貼現(xiàn)

C.交易

D.繼承

ABC

22.證券、期貨市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)工作包括（）。

A.基本形成誠(chéng)信制度規(guī)范體系

B.推進(jìn)了誠(chéng)信數(shù)據(jù)平臺(tái)建設(shè)

C.始終保持違規(guī)懲戒高壓態(tài)勢(shì)

D.不斷提高證券、期貨市場(chǎng)參與人員綜合素質(zhì)

ABC

23.證券公司的管理模式包括（）。

A.總部式

B.分公司式

C.業(yè)務(wù)部式

D.結(jié)合式

ABD

24.根據(jù)規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行的股票實(shí)行詢價(jià)制度，其詢價(jià)對(duì)象是指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)

定條件的（）?

A.證券投資基金管理公司、證券公司

B.個(gè)人投資者

C.信托投資公司、財(cái)務(wù)公司

D.保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFH）

ACD

25.公債與其他債券相比，有以下特點(diǎn)（）。

A.流通性強(qiáng)

B.收益穩(wěn)定

C.免稅待遇

D.安全性高

ABCD

政府債券具有的特征是：安全性高、流動(dòng)性強(qiáng)、收益穩(wěn)定、免稅待遇。

26.金融衍生工具的基本特征包括（）。

A.跨期性

B.杠桿性

C.聯(lián)動(dòng)性

D.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

ABCD

27.債券發(fā)行方式有（）。

A.定向發(fā)行

B.承購(gòu)包銷

C.招標(biāo)發(fā)行

D.對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合的發(fā)行方式

ABC

28.下列關(guān)于lof（上市開(kāi)放式基金）的說(shuō)法中，正確的有（）。

A.可以在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額的申購(gòu)、贖回

B.申購(gòu)、贖回均以現(xiàn)金的形式進(jìn)行

C.中購(gòu)、贖回均以一攬子股票的形式進(jìn)行

D.深圳證券交易所推出的10F在世界范圍內(nèi)具有首創(chuàng)性

ABD

29.國(guó)際債券的種類包括（）?

A.外國(guó)債券

B.美洲債券

C.亞洲債券

D.歐洲債券

AD

一般來(lái)說(shuō)，國(guó)際債券分兩類，一是外國(guó)債券，二是歐洲債券。外國(guó)債券是指某一國(guó)借款

人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該國(guó)貨幣為面值的債券。歐洲債券是指借款人在本國(guó)境外市

場(chǎng)發(fā)行的，不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值的國(guó)際債券。

30.股票投資的收益由（）組成。

A.公積金轉(zhuǎn)增股本

B.利息

C.股息收入

D.資本利得

ACD

31.關(guān)于中證全債指數(shù)論述正確的是（）。

A.該指數(shù)的樣本債券種類是在上海證券交易所、深圳證券交易所及銀行間市場(chǎng)上市的

國(guó)債、金融債、企業(yè)債及公司債

B.該指數(shù)的樣本債券的信用級(jí)別為投資級(jí)以上

C.該指數(shù)的樣本債券的剩余期限為1年以上

D.指數(shù)以樣本債券的發(fā)行量為權(quán)數(shù)

BCD

32.近年來(lái)，全球各主要市場(chǎng)均開(kāi)設(shè)了（）交易，使開(kāi)放式基金可以在交易所市場(chǎng)掛

牌交易。

A.交易所交易基金

B.開(kāi)放式指數(shù)基金

C.衍生證券投資基金

I）.上市開(kāi)放式基金

BD

33.公司申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合（）條件。

A.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元

B.公司債券的期限為1年以上

C.公司債券的期限為3年以上

D.公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

ABD

34.商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證具體包括（）。

A.提貨單

B.購(gòu)物券

C.倉(cāng)庫(kù)棧單

D.運(yùn)貨單

ACD

35.下列屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是（）。

A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.證券登記結(jié)算公司

C.律師事務(wù)所

D.證券交易所

BC

36.在我國(guó)，依法設(shè)立的可經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的證券公司的主要業(yè)務(wù)有（）,

A.代理證券發(fā)行

B.代理證券買賣

C.自營(yíng)性買賣

D.其他咨詢業(yè)務(wù)

ABCD

37.試點(diǎn)證券公司必須在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公開(kāi)披露（）。

A.具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度報(bào)告和重大事4-V公告

B.公司章程、注冊(cè)資本金、注冊(cè)地址和為其審計(jì)的會(huì)計(jì)事務(wù)所等事項(xiàng)的變更

C.公司高級(jí)管理人員發(fā)生變動(dòng)或者受到重大處罰

D.公司遭受重大虧損或者遭受超過(guò)凈資產(chǎn)8%以上的重大損失

ABC

38.基金托管人更換的條件有（）?

A.收益連續(xù)半年下降

B.被基金份額持有人大會(huì)解任

C.被依法取消托管人資格

D.基金托管人解散或破產(chǎn)

BCD

我國(guó)《基金法》規(guī)定，有下列情形之一，基金托管人職責(zé)中止：被取消基金托管人資格;

被基金份額持有人大會(huì)解任;依法解散、撤銷或者宣告破產(chǎn)。

39.在中國(guó)境內(nèi)，（）的發(fā)行和交易，適用證券法。

A.股票

B.公司債券

C.政府債券

D.國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券

ABD

這是我國(guó)《證券法》第二條的規(guī)定。

40.下列涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分類層次，正確的是（）o

A.第一個(gè)層次是指由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的

法律和行政法規(guī)

B.第一個(gè)層次是指由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的

法律

C.第二個(gè)層次是指由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)

D.第三個(gè)層次是指由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章

BCD

41.在短期國(guó)庫(kù)券無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率的基礎(chǔ)上，我們?cè)u(píng)此發(fā)現(xiàn)的規(guī)律以下錯(cuò)誤的有（）o

A.同一種類型的債券，長(zhǎng)期債券利率比短期債券低

B.不同債券的利率不同，這是對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償

C.在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券的票面利率會(huì)降低或是會(huì)發(fā)行固定利率債券，這種情

況是對(duì)購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償

D.股票的收益率一般低于債券

ACD

（）同一種類型的債券，長(zhǎng)期a1｝券利率比短期債券高

這是對(duì)利率風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償。如同是政府債券，都沒(méi)有信用風(fēng)險(xiǎn)和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，但長(zhǎng)期債券的

利率要高于短期債券，這是因?yàn)槎唐趥瘺](méi)有利率風(fēng)險(xiǎn)，而長(zhǎng)期債券卻可能受到利率變動(dòng)的

影響，兩者之間利率的差額就是對(duì)利率風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償。

（-）不同債券的利率不同。這是對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償

通常，在期限相同的情況下，政府債券的利率最低，地方政府債券利率稍高，其他依次

是金融債券和企業(yè)債券。在企業(yè)債券中，信用級(jí)別高的債券利率較低，信用級(jí)別低的債券利

率較高，這是因?yàn)樗鼈兊男庞蔑L(fēng)險(xiǎn)不同。

（三）在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下。債券的票面利率會(huì)提高或是會(huì)發(fā)行浮動(dòng)利率債券

這種情況是對(duì)購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償。

（四）股票的收益率一般高于債券

這是因?yàn)楣善泵媾R的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)比債券大得多，必須給投

資者相應(yīng)的補(bǔ)償。在同一市場(chǎng)上，許多面值相同的股票也有迥然不同的價(jià)格，這是因?yàn)椴煌?/p>

股票的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)相差甚遠(yuǎn)，經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)也有差別。投資者以出價(jià)和要價(jià)來(lái)

評(píng)價(jià)不同股票的風(fēng)險(xiǎn)，調(diào)節(jié)不同股票的實(shí)際收益，使風(fēng)險(xiǎn)大的股票市場(chǎng)價(jià)格相對(duì)較低，風(fēng)險(xiǎn)

小的股票市場(chǎng)價(jià)格相對(duì)較高。

42.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括（）等。

A.信用風(fēng)險(xiǎn)

B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

C.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)

D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

ABD

43.公司的公積金來(lái)源有（）?

A.股票溢價(jià)發(fā)行時(shí)，超過(guò)股票面值的溢價(jià)部分

B.依據(jù)《公司法》的規(guī)定，每年從稅后凈利潤(rùn)中按比例提存部分法定公積金

C.股東大會(huì)決議后提取的任意公積金

D.公司經(jīng)過(guò)若干年經(jīng)營(yíng)以后資產(chǎn)重估增值部分

ABCD

44.公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券

上市交易（）。

A.公司有重大違法行為

B.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件

C.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用

D.公司最近3年連續(xù)虧損

ABC

第六十條公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公

司債券上市交易：

（一）公司有重大違法行為；

（-）公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件；

（三）發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用；

（四）未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)；

（五）公司最近二年連續(xù)虧損。

45.下列關(guān)于記名股票敘述正確的是（）。

A.股東權(quán)歸屬于記名股東

B.認(rèn)購(gòu)股票時(shí)要求一次繳納出資

C.轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制

D.便于掛失，相對(duì)安全

ACD

46.為適應(yīng)不同類型企業(yè)的融資需要，創(chuàng)業(yè)板對(duì)發(fā)行人設(shè)置了兩項(xiàng)定量業(yè)績(jī)指標(biāo)，以便

發(fā)行申請(qǐng)人選擇，分別是（）?

A.要求發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于1000萬(wàn)元，且持續(xù)增

長(zhǎng)

B.要求發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于2000萬(wàn)元，且持續(xù)增

長(zhǎng)

C.要求最近一年盈利，且凈利潤(rùn)不少于500萬(wàn)元，最近一年?duì)I業(yè)收入不少于5000萬(wàn)

元，最近兩年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率均不低于30%

D.要求最近一年盈利，且凈利潤(rùn)不少于500萬(wàn)元，最近一年?duì)I業(yè)收入不少于5000萬(wàn)

元，最近兩年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率均不低于20%

AC

47.《證券法》要求證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。將注冊(cè)資本最低限額與證券

公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為（）元三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。

A.2000萬(wàn)

B.5000萬(wàn)

C.1億

D.5億

BCD

48.獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或免職的，（）應(yīng)當(dāng)分別向證券監(jiān)管部門和股東會(huì)提供書(shū)

面說(shuō)明。

A.獨(dú)立董事本人

B.董事會(huì)

C.證券公司

D.總經(jīng)理

AB

49.證券發(fā)行制度包括（）。

A.注冊(cè)制

B.登記制

C.審批制

D.核準(zhǔn)制

AD

50.在21世紀(jì)，在世界經(jīng)濟(jì)一體化的推動(dòng)下，證券市場(chǎng)將出現(xiàn)（）兒大趨勢(shì)。

A.金融創(chuàng)新進(jìn)一步深化

B.發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)的證券市場(chǎng)國(guó)際化將有較大的發(fā)展

C.證券交易所的合并與上市

D.證券市場(chǎng)的網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展趨勢(shì)

ABCD

51.下面選項(xiàng)中，（）會(huì)影響期權(quán)價(jià)格。

A.協(xié)定價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格

B.權(quán)利期間

C.利率

I）.基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格的波動(dòng)性

ABCD

A、B、C、D四個(gè)選項(xiàng)都會(huì)影響期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值且時(shí)間價(jià)值，所以會(huì)影響期權(quán)價(jià)格。

52.基金管理人遇到下列（）情況時(shí)，有權(quán)暫停估值。

A.法定節(jié)假日

B.出現(xiàn)其他無(wú)法抗拒的原因，致使管理人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金的資產(chǎn)凈值

C.出現(xiàn)巨額贖回的情形

D.證券交易所暫停營(yíng)業(yè)

ABCD

53.關(guān)于紅籌股描述正確的是（）。

A.紅籌股不屬于外資股

B.紅籌股屬于境外上市外資股

C.紅籌股已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國(guó)際資本市場(chǎng)籌資的一條重要渠道

D.紅籌股是指在中國(guó)境外注冊(cè)、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部

ACD

54.導(dǎo)致債券不能收回投資的風(fēng)險(xiǎn)主要有兩種情況，分別是（）。

A.債務(wù)人不履行債務(wù)，即債務(wù)人不能按時(shí)足額履行約定的利息支付或者償還本金

B.惡性通貨膨脹導(dǎo)致貨幣的貶值

C.流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，即債券在市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓時(shí)因價(jià)格下跌面承受損失

D.債權(quán)人的意外死亡

AC

55.關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)描述，正確的是（）組成。

A.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱三板

B.以具有代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司為核心

C.為上市股份有限公司提供規(guī)范股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺(tái)

D.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)自律性管理，以契約明確參與各方的權(quán)利、

義務(wù)和責(zé)任

ABD

56.20世紀(jì)50年代，我國(guó)發(fā)行過(guò)兩種國(guó)債，分別是（）o

A.人民勝利折實(shí)公債

B.抗美援朝公債

C.國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債

D.赤字國(guó)債

AC

57.符合股票價(jià)格指數(shù)定義的是（）。

A.是將計(jì)算期的股票價(jià)格或市值與基期價(jià)格或市值相比較而得出的相對(duì)變化數(shù)

B.是反映一個(gè)經(jīng)濟(jì)體運(yùn)行和發(fā)展?fàn)顟B(tài)的靈敏信號(hào)

C.可以反映股票市場(chǎng)總體價(jià)格水平走勢(shì)及其變動(dòng)趨勢(shì)

D.編制的步驟有選擇樣本股、選定某基期、計(jì)算報(bào)告期平均股價(jià)并作必要的修正、指數(shù)

化

ABCD

58.我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債的總體情況大致是（）。

A.規(guī)模越來(lái)越大

B.期限趨于長(zhǎng)期化

C.發(fā)行方式趨于市場(chǎng)化

D.市場(chǎng)創(chuàng)新日新月異

ACD

59.對(duì)基金的證券投資進(jìn)行限制的主要目的是（）。

A.引導(dǎo)基金分散投資、降低風(fēng)險(xiǎn)

B.限制基金市場(chǎng)發(fā)展

C.發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用

D.避免基金操縱市場(chǎng)

ACD

對(duì)基金的證券投資進(jìn)行限制的主要目的是：引導(dǎo)基金分散投資、降低風(fēng)險(xiǎn);避免基金操

縱市場(chǎng);發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用。

60.國(guó)債按資金用途可以分為（）。

A.赤字債券

B.建設(shè)債券

C.特種國(guó)債

D.戰(zhàn)爭(zhēng)債券

ABCD

三、判斷題（本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。判斷以下各小題的對(duì)

錯(cuò)，正確的選，，錯(cuò)誤的選X）

1.狹義的有價(jià)證券即指貨幣證券。（）

X

2.首次公開(kāi)發(fā)行股票達(dá)到一定規(guī)模的，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售和NI二發(fā)

行之間建立回?fù)軝C(jī)制，根據(jù)申購(gòu)情況調(diào)整網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行的比例，從而提高機(jī)構(gòu)投資者

的中簽率。（）

X

3.證券業(yè)從業(yè)人員不得勸誘客戶參與證券交易。（）

這是證券從業(yè)人員的基本準(zhǔn)則，客戶利益是證券從業(yè)人員維護(hù)的核心利益，不應(yīng)有任何

損害客戶利益的行為。

4.2007年1月上海證券交易所宣布，新股于上市第10個(gè)交易日開(kāi)始計(jì)入上證綜指，新

綜指及相應(yīng)上證A股、上證8股、上證分類指數(shù)，從而進(jìn)一步完善指數(shù)編制規(guī)則，使指數(shù)更

真實(shí)地反映市場(chǎng)的平均收益水平。（）

X

5.工商企業(yè)購(gòu)買其他公司的股票往往是為了進(jìn)行投機(jī)。（）

X

一般投資者購(gòu)買股票是為了獲得投機(jī)收益；而工商企業(yè)多是為了通過(guò)購(gòu)買相關(guān)企業(yè)的股

票，取得相應(yīng)的控制權(quán)，例如上游原料企業(yè)的控股權(quán)，來(lái)節(jié)約成本。

6.NASDAQ的中文全稱是全美證券交易商自動(dòng)報(bào)價(jià)系統(tǒng)，它是一個(gè)全美統(tǒng)一-的場(chǎng)外二級(jí)

市場(chǎng)。（）

7.不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券是抵押證券的一種，信用公司債券屬于無(wú)擔(dān)保證券范疇。（）

8.看漲期權(quán)是指期權(quán)的賣方具有在約定期限內(nèi)按市場(chǎng)價(jià)格賣出一定數(shù)量金融資產(chǎn)的義

務(wù)。（）

X

9.集合性資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是證券公司與客戶是一對(duì)多;投資范圍有限定性和非限定

性的區(qū)分;客戶資產(chǎn)不必托管;有專門賬戶投資運(yùn)作；比較嚴(yán)格的信息披露。（）

X

10.申請(qǐng)取得基金托管資格。應(yīng)當(dāng)具備一定的條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者

國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。（）

X

11.收入型基金主要投資于可帶來(lái)現(xiàn)金收入的有價(jià)證券，以獲取當(dāng)期的最大收入為目的。

收入型基金資產(chǎn)的成長(zhǎng)潛力較大，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)也較高。（）

X

12.通常，零息債券以低于面值的價(jià)格發(fā)行和交易，債券持有人實(shí)際上是以買賣（到期贖

回）價(jià)差的方式取得債券利息。（）

13.證券公司通過(guò)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票應(yīng)計(jì)入其自有股票，但該賬戶

內(nèi)股票數(shù)量變動(dòng)，證券公司需履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)。（）

X

14.按照我國(guó)（證券法》的規(guī)定，證券公司可以通過(guò)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理

業(yè)務(wù)，以自己的名義或代其客戶進(jìn)行證券投資。（）

15.《證券法》于1999年12月29日第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第六次會(huì)議通

過(guò)。（）

X

16.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則，對(duì)同一類詳級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，

或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，但工作程序并不要求一致。（）

X

17.專項(xiàng)債券（收益?zhèn)┦侵笧榛I集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券。對(duì)于專項(xiàng)債

券的償還，中央政府往往以項(xiàng)目建成后取得的收入作保證。（）

X

18.證券公司應(yīng)重點(diǎn)防范分支機(jī)構(gòu)傳播虛假信息、誤導(dǎo)投資者及無(wú)資格執(zhí)業(yè)。（）

X

19.1999年1月1日《中國(guó)證券法》實(shí)施，標(biāo)志著我國(guó)證券市場(chǎng)進(jìn)入法制化的發(fā)展軌道。

（）

X

20.因?yàn)楣蓶|大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)關(guān)，因此股東能夠完全控制股份公司的經(jīng)營(yíng)決策。（）

X

21.按照我國(guó)2000年2月發(fā)布的《企業(yè)年金基金管理試行辦法》的規(guī)定，企業(yè)年

金基金不得用于信用交易，不得用于向他人貸款和提供擔(dān)保。（）

22.證券交易所的組織形式大致可以分為兩類，即公司制和會(huì)員制。（）

23.股票發(fā)行的溢價(jià)部分應(yīng)記入公司的股本。（）

X

股票發(fā)行的溢價(jià)部分應(yīng)記入公司的資本公積。

24.如果投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)越大，那么他受到的損失也就越多。（）

X

25.通過(guò)金融期權(quán)交易進(jìn)行套期保值，既可避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失，又可在相當(dāng)

程度上保證價(jià)格有利變動(dòng)而帶來(lái)的利益。因此，金融期權(quán)比金融期貨更為有利。（）

X

26.大多數(shù)國(guó)家的股票都是無(wú)面額股票。（）

X

27.股票不是一種現(xiàn)實(shí)的資本，股份公司通過(guò)發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于營(yíng)運(yùn)的

真實(shí)資本。（）

28.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國(guó)家對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)進(jìn)行統(tǒng)一宏觀管理的主管部

門。（）

V

29.股票的市場(chǎng)價(jià)格通常是指股票在一級(jí)市場(chǎng)上的價(jià)格。（）

X

30.目前權(quán)證交易實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易。（）

31.費(fèi)城證券交易所是美國(guó)成立的第一個(gè)證券交易所。（）

32.公司發(fā)行股票和發(fā)行債券所籌集的資本都屬于借入資本。（）

X

33.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票是指證券持有者可依據(jù)一定的轉(zhuǎn)換條件，將優(yōu)先股票轉(zhuǎn)換成發(fā)行人

普通股票的證券。目前我國(guó)只有可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票。（）

X

34.指數(shù)基金投資組合模仿某一股價(jià)指數(shù)或債券指數(shù)，收益隨著即期的價(jià)格指數(shù)上下波

動(dòng)。（）

35.公募證券是指發(fā)行人通過(guò)中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會(huì)公眾投資者公開(kāi)發(fā)行的證券。

（）

36.所謂復(fù)合期權(quán)是指以金融期權(quán)合約本身作為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期權(quán)。（）

37.在證券市場(chǎng)起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。（）

38.金融期權(quán)的買方在付出了一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)后，在一定期限內(nèi)必須服從賣方的選擇

并履行成交的允諾。（）

X

39.結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品通常會(huì)內(nèi)嵌一個(gè)或一個(gè)以上的衍生產(chǎn)品，它們都是以合約規(guī)定條款

（如提前終止條款）形式出現(xiàn)的。（）

X

40.基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)又稱為拉斯貝爾加指數(shù)。（）

41.管理費(fèi)費(fèi)率的大小通常與基金規(guī)模成正比，叮風(fēng)險(xiǎn)成反比。（）

X

42.金融期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格是走向一致并逐漸趨合的