2021整理證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》歷年真題及答案

2021最新整理證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法題及答案券市場(chǎng)基本法律法規(guī)真題及答案1.下列關(guān)于執(zhí)業(yè)營(yíng)銷(xiāo)人員不為原聘用機(jī)構(gòu)聘用的說(shuō)法,正確的是()A.新聘用機(jī)構(gòu)須三十日內(nèi)重新進(jìn)行該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記B.新聘用機(jī)構(gòu)需十日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì),由協(xié)會(huì)辦理變更該執(zhí)業(yè)注冊(cè)登C.原聘用機(jī)構(gòu)須三十日內(nèi)注銷(xiāo)該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記D.原聘用機(jī)構(gòu)需十日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì),由協(xié)會(huì)辦理變更該注冊(cè)登記A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)人民銀行C.中國(guó)人民銀行征信部門(mén)3.對(duì)于采取代銷(xiāo)方式銷(xiāo)售的公司債券,其銷(xiāo)售期限最大不超過(guò)()A.180日B.90日C.360日D.60日4.證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)提供()等服、交易設(shè)施Ⅳ.代期貨公司、客戶收付期貨保證金承擔(dān)責(zé)任Ⅳ.是經(jīng)營(yíng)性組織6.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)()原則,可以提高對(duì)行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求,并可以采取增加現(xiàn)場(chǎng)檢査頻率、強(qiáng)化合規(guī)負(fù)責(zé)人任職監(jiān)A.全面監(jiān)管B.審慎監(jiān)管C.有效監(jiān)管7.下列關(guān)于有限合伙企業(yè)清算人的說(shuō)法,正確的有()I.清算人由全體合伙人擔(dān)任Ⅱ.經(jīng)全體合伙人過(guò)半數(shù)同意,在法定期限內(nèi)可以指定部分合伙人算人Ⅲ.經(jīng)全體合伙人過(guò)半數(shù)同意,在法定期限內(nèi)也可以委托第三人擔(dān)清算人Ⅳ.特定情形下,合伙人或者其他利害關(guān)系人可以申請(qǐng)法院指定清B.I、Ⅱ、ⅣC.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確的有()承擔(dān)責(zé)任Ⅳ.是經(jīng)營(yíng)性組織9.發(fā)生下列()事項(xiàng)時(shí)發(fā)行人應(yīng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施有()布證券研究報(bào)告Ⅳ.責(zé)令加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)B.Ⅲ、Ⅳ音或錄像留痕情形的有()Ⅱ.向普通投資者銷(xiāo)售風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為R1的產(chǎn)品(R5為最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí))Ⅲ.證券公司主動(dòng)調(diào)整投資者分類(lèi)、產(chǎn)品或者服務(wù)分級(jí)、適當(dāng)性Ⅳ.向普通投資者履行信息告知義務(wù)A.董事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.首席風(fēng)險(xiǎn)官子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人應(yīng)在首席風(fēng)險(xiǎn)官指導(dǎo)下開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管13.下列投資者可以視為非公開(kāi)募集基金的合格投資者的是(A.金融資產(chǎn)200萬(wàn)的個(gè)人C.總資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)的機(jī)構(gòu)14.在訂立合伙協(xié)議、設(shè)立合伙企業(yè)時(shí),也應(yīng)當(dāng)遵循民法下的()的則A.公開(kāi)、公平、公正B.自愿、平等、公平、誠(chéng)實(shí)信用C.共同出資、共享收益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)15.出現(xiàn)()情形時(shí),普通合伙人不能當(dāng)然退伙A.合伙人的法人申請(qǐng)破產(chǎn)B.作為合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡C.合伙人在合伙企業(yè)中的全部財(cái)產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行D16.下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的說(shuō)法,不正確的選項(xiàng)是()A.基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)B.基金份額持有人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任C.基金管理人、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)D.基金管理人因被依法宣告破產(chǎn)進(jìn)行清算的,基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)17.公司的經(jīng)營(yíng)范圍由()規(guī)定,并依法登記。A.董事會(huì)決議B.發(fā)起人協(xié)議C.股東大會(huì)決議18.關(guān)于證券公司經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證管理,下列說(shuō)法正確的是()A.證券公司停止全部證券業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)將經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)許可證交工商管注銷(xiāo)B.證券公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券C.經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證應(yīng)當(dāng)載明證券公司或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的范圍D.在正式取得經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)許可證之前,證券公司可以小范圍試行開(kāi)務(wù)20192019年4月證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)真題及答案及答案1.根據(jù)《合伙企業(yè)法》，合伙企業(yè)的出資方式，不包括()A.勞務(wù)B.知識(shí)產(chǎn)權(quán)C.土地使用權(quán)D.健康權(quán)2.下列不屬于基金份額持有人權(quán)利的是()A.按規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)B財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的公開(kāi)披露資料C案D投資收益A.董事會(huì)B)會(huì)C人D負(fù)責(zé)人A.I、II、IIIBI、TVIIIIITVDIIIITV基礎(chǔ)資產(chǎn)方式組成資產(chǎn)支持專(zhuān)。A.I、II、TVB.I、II、III、TVC.I、IIIDIIIITVA.I、IIB.II、IIIVD.I、III)。A責(zé)任公司與股份有限公司不得相互轉(zhuǎn)換A.責(zé)令處分有關(guān)人員B受理與行政許可有關(guān)的文件C警示函D報(bào)批評(píng)行為的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()A人員應(yīng)保守客戶的個(gè)人隱私B束或者離開(kāi)所在機(jī)構(gòu)后，從業(yè)人員的保密義務(wù)結(jié)束C業(yè)秘密D所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密A可以從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B與股票期權(quán)備兌開(kāi)倉(cāng)及行權(quán)相關(guān)的證券現(xiàn)貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C市業(yè)務(wù)D票期權(quán)自營(yíng)業(yè)務(wù)A.丁證券公司未有效管理內(nèi)幕信息或未公開(kāi)信息而造成的信息泄露B.甲證關(guān)法律法規(guī)給公司帶來(lái)財(cái)產(chǎn)損失C投資銀行業(yè)務(wù)人員因違反執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則被采取了紀(jì)D司李某作為股票自營(yíng)部門(mén)負(fù)責(zé)人在股票投資業(yè)務(wù)中給公司帶來(lái)AC.期貨公司分支機(jī)構(gòu)在注銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)許可證前，應(yīng)當(dāng)終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，妥善處理D公司登記機(jī)關(guān)依法注銷(xiāo)的，應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注A百分之十以上百分之二十以下B五以上百分之二十以下C十五以下D以上百分之十以下A用交易證券交收賬戶B資金交收賬戶CD易擔(dān)保證券賬戶II的持有人數(shù)量符合相關(guān)規(guī)定人之間存在的關(guān)聯(lián)關(guān)系A(chǔ).I、II、TVB.I、II、III、TVC.I、II、IIIIIITVAIIIIBI、III、TVDIII、III、TVIII冊(cè)資本的30%A.I、III、TVB.I、II、III、TVTVD.I、III響A、Ⅳ券公研究報(bào)告和盡職調(diào)查信息Ⅳ在區(qū)域性股權(quán)0.證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括()A收期貨保證金B(yǎng)金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金C交易措施D行期貨交易幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)款B的股票、債券募集資金用途均沒(méi)有限制C正的不得再次公開(kāi)發(fā)行D決議可以改變募集資金用途，應(yīng)當(dāng)符合的條件包含()Ⅰ.公司債券的期債券發(fā)行條件Ⅳ.公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元A基金資產(chǎn)的總值B額凈值D總額A.客觀性B.公平性D性法》，取得從業(yè)資格的人員，符合下，格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件的說(shuō)法，正A少有5名高級(jí)管理人員取得證券投資咨詢從業(yè)資格B名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專(zhuān)職人員C務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施D民幣以上的注冊(cè)資本他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司表?yè)?dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)的董事()范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓A機(jī)構(gòu)投資者B.中小投資者D者件還包括()DⅣ持證券價(jià)值或價(jià)格產(chǎn)生實(shí)質(zhì)披露，并()。B向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告C告并抄送對(duì)管理人有轄區(qū)監(jiān)管權(quán)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出D金業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易場(chǎng)所報(bào)告券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露的信息包括()數(shù)量Ⅳ.可能存在的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)A執(zhí)行部門(mén)B構(gòu)D事會(huì)確的有()。對(duì)待的監(jiān)管政策揮了正向激勵(lì)作用Ⅳ分類(lèi)監(jiān)管制度降低了證B、Ⅳ關(guān)于隔離墻觀察名單的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()A察名單屬于高度保密的名單B于列入觀察名單的公司或證券有關(guān)的業(yè)務(wù)活動(dòng)無(wú)需監(jiān)控D響證券公司開(kāi)展業(yè)務(wù)下列關(guān)于經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適情況，不得主動(dòng)向投資者進(jìn)行推介受能力的產(chǎn)求不包括()A整、客觀、準(zhǔn)確的運(yùn)用有關(guān)信息、資料B.規(guī)范在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告、意見(jiàn)C格保密，不得注明出處和著作權(quán)人D、誠(chéng)實(shí)、勤勉盡責(zé)聯(lián)人提供融資，或者對(duì)外擔(dān)A.5萬(wàn)元B.3萬(wàn)元C.1萬(wàn)元D.10萬(wàn)元超過(guò)人民幣()的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)A.六千萬(wàn)元B.四千萬(wàn)元D一億元當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)()。A.100人B.200人C.50人D.300人案1、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員違反法律、行政法規(guī)和《發(fā)布證券1、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員違反法律、行政法規(guī)和《發(fā)布證券研令改正Ⅱ出具警示函Ⅲ責(zé)令暫停發(fā)布證券研AA.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBB.Ⅰ、ⅢDD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ形態(tài)包括()。Ⅳ.社團(tuán)AA特許經(jīng)營(yíng)權(quán)BB.貨幣DD.勞務(wù)制定并頒發(fā)A.操作風(fēng)險(xiǎn)A.操作風(fēng)險(xiǎn)BB風(fēng)險(xiǎn)DD法，正確的是()。AA主觀方面包括故意和過(guò)失BB業(yè)人員可以構(gòu)成該罪主體CC信息而加以利用也構(gòu)成利用未公開(kāi)信息交易罪DD用未公開(kāi)信息罪的信息范圍相同AA公司經(jīng)紀(jì)人李某使用其父親賬戶買(mǎi)賣(mài)股票，被沒(méi)收違法所得BB證券公司員工以前持有的股票，入職后不用轉(zhuǎn)讓CC人員張某進(jìn)行內(nèi)幕交易，應(yīng)當(dāng)從重處罰DD部做裝修工作的趙某，可以買(mǎi)賣(mài)股票正確的是()。AA合伙人對(duì)合伙企業(yè)承擔(dān)有限責(zé)任BB具有獨(dú)立的法人主體資格CC伙人共有DD司一樣，具有高度的人合性。AA.公司章程BB司登記機(jī)關(guān)DD董事會(huì)BB機(jī)構(gòu)可以公布證券交易即時(shí)行情CC面與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議，委托該證DD件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以決定臨時(shí)停市市AA.自行開(kāi)展產(chǎn)品銷(xiāo)售、協(xié)議簽訂等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)BB券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)和個(gè)人代理客戶回訪CC，提供投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)DD件”產(chǎn)品進(jìn)行分類(lèi)分級(jí)，銷(xiāo)售給適當(dāng)?shù)目蛻鬉A.五年BB.一年B.B.客戶AA出席會(huì)議股東所持表決權(quán)的三分之二以上BB普通股份的半數(shù)以上CC持表決權(quán)的半數(shù)以上DD股股份的三分之二以上AA股票、企業(yè)債券BB券、證券投資基金DD司債券AA不得挪用基金財(cái)產(chǎn)BB基金份額持有人承諾收益CC者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資DD待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)務(wù)。AA.六BB.三CC.四DD.二信息的信息系統(tǒng)、通信及辦公自動(dòng)化等信息設(shè)施、設(shè)能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信他通信信息進(jìn)行監(jiān)測(cè)AA.Ⅰ、Ⅱ、ⅣBB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣDD.Ⅱ、ⅢAA研究員自行向所在部門(mén)和合規(guī)部門(mén)提出跨墻申請(qǐng)，并經(jīng)其審批同意BB會(huì)同投行部門(mén)、研究所對(duì)該研究員行為進(jìn)行監(jiān)控CC得泄露或者不當(dāng)使用跨墻后知悉的內(nèi)幕信息DD記錄該研究員的跨墻情況券A.所有出席會(huì)議董事三分之二以上通過(guò)B司法定代表人外，所有出席會(huì)議董事半數(shù)通過(guò)C半數(shù)通過(guò)D法定代表人外，所有出席會(huì)議董事三分之二以上通過(guò)、期貨合約的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()A騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約的客觀要件表現(xiàn)為行為人故意提供虛假DA.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ執(zhí)行Ⅳ協(xié)議轉(zhuǎn)讓A.Ⅰ、ⅣAⅢ有為目的Ⅱ集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手任人員依照《刑法》A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ列條件中符合規(guī)定的是()。.管理費(fèi)用權(quán)利，對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利包括()等DⅣ行價(jià)格確定Ⅳ.部門(mén)負(fù)責(zé)人的區(qū)別主要體現(xiàn)在()。務(wù)內(nèi)容，基金份額持有人()。A.不得申請(qǐng)贖回B申請(qǐng)贖回C申請(qǐng)贖回D金合同約定的場(chǎng)所申請(qǐng)贖回D.Ⅳ、Ⅰ案1、下列屬于全國(guó)人民代表大會(huì)，和全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律是()。2、證券公司必須持續(xù)符合風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的要求，下列能夠符合要求的是()A.丙證券公司的流動(dòng)性覆蓋率為80%B.丁證券公司的凈穩(wěn)定資金率為40%C.甲證券公司的風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率為120%D.以證券公司的資本杠桿率為6%的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A券公司向客戶提供的產(chǎn)品或者服務(wù)，對(duì)有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)的內(nèi)容應(yīng)履行B不得侵犯客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其它C戶交易結(jié)算資金、委托管理得資產(chǎn)及托管在公司的D當(dāng)設(shè)專(zhuān)職部門(mén)或者崗位負(fù)責(zé)與客戶進(jìn)行溝通，處理客戶的投營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)送的年度報(bào)告，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定()進(jìn)行審核并制作報(bào)告。A.專(zhuān)人B.期貨公司財(cái)務(wù)人員DBD義或者以個(gè)人名義從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)6、下列關(guān)于資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣銷(xiāo)售的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A券公司不得通過(guò)廣播、電視、報(bào)刊及其它證券公司推廣集合資產(chǎn)管理B，客戶資金應(yīng)存入集合計(jì)劃份額登記機(jī)構(gòu)指定的專(zhuān)門(mén)賬戶C當(dāng)面向合格投資者推廣D對(duì)募集資金的驗(yàn)資工作應(yīng)由具備證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)事務(wù)罪構(gòu)成的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。嚴(yán)重情節(jié)C行股票或者公司、企業(yè)債券的管理秩序D面是故意或過(guò)失8、下列違反證券交易的法律責(zé)任的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。B為證券公司員工以前持有的股票，入職后不用轉(zhuǎn)讓C人員張某進(jìn)行內(nèi)幕交易，應(yīng)當(dāng)從重處罰D業(yè)部做裝修工作的趙某，可以買(mǎi)賣(mài)股票9、下列關(guān)于有限責(zé)任公司的董事和監(jiān)事任期的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A董事任期屆滿，連選可以連任B由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過(guò)五年C規(guī)定，但每屆任期不得超過(guò)三年D滿，連選可以連任10、上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度第三個(gè)月、第九個(gè)月結(jié)束后的()內(nèi)編制A月B.四個(gè)月劃總份額的()。A.50%B80%D35%是()。A.向他人輸送或謀求不正當(dāng)利益B法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和行業(yè)的自律規(guī)則C營(yíng)、忠實(shí)勤勉、誠(chéng)實(shí)守信D德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范14、一般情況下，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限，不得超過(guò)()個(gè)。A.3A.5000B000CD.100017、非公開(kāi)發(fā)行的公司債券僅限于在()范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓18、根據(jù)《證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，證券公司應(yīng)至少()對(duì)流動(dòng)性A.每年B每半年D每月19、證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷(xiāo)售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品時(shí)，不得采用()方式，A.集中競(jìng)價(jià)B拍賣(mài)競(jìng)價(jià)D競(jìng)價(jià)20、根據(jù)《公司法》，()在清理公司財(cái)產(chǎn)、編制負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單后，應(yīng)AA.滬港通,指兩地投資者委托上海證券交易所會(huì)員或者香港聯(lián)合交易所參與過(guò)上海證券交易所或者香港聯(lián)合交易所在對(duì)方所在地設(shè)立的證券交易服務(wù)股票B.滬股通,是指香港投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商,經(jīng)由香港聯(lián)合交易所設(shè)立的證務(wù)公司,向上海證券交易所進(jìn)行申報(bào),買(mǎi)賣(mài)規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易C,是指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司,經(jīng)由上海證券交易所設(shè)立的公司,向香港聯(lián)合交易所進(jìn)行申報(bào),買(mǎi)賣(mài)規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交D滬港通包括深股通和港股通兩個(gè)部分治理準(zhǔn)則》的要求,關(guān)于證券公司與股東之間關(guān)系的特D公司與其他關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)等方面嚴(yán)格分開(kāi),各自獨(dú)立經(jīng)營(yíng)、獨(dú)立B.向投資者銷(xiāo)售或者提供“薦股軟件”,并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的,屬證監(jiān)會(huì)許可,取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格D券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循客不得誤導(dǎo)、欺詐客戶,不得損害客戶利益5、按照法律關(guān)系發(fā)生的方式,可以將法律關(guān)系分為()A.雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系B.確認(rèn)性法律關(guān)系與創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系C律關(guān)系與第二性法律關(guān)系D向法律關(guān)系與橫向法律關(guān)系A(chǔ).發(fā)行人的董事在涉及證券發(fā)行的信息尚未公開(kāi)前,從事與該信息相關(guān)的證B.某基金管理人與他人串通以事先約定好的時(shí)間進(jìn)行交易C在某一時(shí)點(diǎn)進(jìn)行大額證券買(mǎi)賣(mài)D作人員將對(duì)證券交易價(jià)格有重大影響的信息暗示給他人從27、以下屬于從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理人員可以從事的工作是()A.營(yíng)銷(xiāo)B戶賬戶存管CD資格審查A.被動(dòng)知悉內(nèi)幕消息,可以向客戶或投資者提供分析、預(yù)測(cè)或建議面的內(nèi)容D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員有權(quán)拒絕媒體對(duì)其所提供的稿件進(jìn)行斷損原意的刪節(jié)和修改,并自提供之日起將其稿件以書(shū)面形式保存2年A席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的1/2以上B的股東所持表決權(quán)的2/3以上C.全體股東所持表決權(quán)的1/2以上D.全體股東所持表決權(quán)的12以上誤的是()。A.建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)的授權(quán)體系,確保自營(yíng)部門(mén)及員工在授權(quán)范圍內(nèi)行使相D.重要投資要有詳細(xì)研究報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及決策記錄Ⅲ.由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員事項(xiàng)出具預(yù)測(cè),實(shí)際完成情況只有預(yù)測(cè)指標(biāo)80%的列說(shuō)法正確的是()產(chǎn)其自,并可以根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)收()。行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為0人的告能影響評(píng)級(jí)對(duì)象信用等級(jí)的所有重大因素,及時(shí)向市場(chǎng)公及其他與評(píng)級(jí)相關(guān)的信息變動(dòng)情況,并向證券交易所或其他證券應(yīng)將披露的信息或信息摘要刊登在至少一種使用下列資金和證券()。證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金37、融資融券的標(biāo)的證券為交易型開(kāi)放式基金(ETF)的,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:Ⅲ.基金持有戶數(shù)不少于2000戶隱瞞所募集資金的證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的D、Ⅳ融資融券的標(biāo)的證券為債券的,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:()年以上公司的說(shuō)法,正確的是()。法人資格,能獨(dú)立承擔(dān)公司行為所帶來(lái)司名稱(chēng)及章程,其對(duì)外從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須以總公司活動(dòng);子公司能夠以自己)許可,任何單位和個(gè)人不得發(fā)布期貨交易即時(shí)行情。)債券罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的表述,正確的是()A必須使用()金AI、IICI、IIAI、ll主辦人進(jìn)行自律管理,說(shuō)法正確的人是()。I.甲ll.乙Bll、lllDI、llA.50%B.25%D.5%)。A.美國(guó)B.美國(guó)D.中國(guó)A先取得證券交易所同意B資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)同意C護(hù)客戶合法權(quán)益D戶同意本總額不少于()萬(wàn)元A、1000B000D000C商業(yè)銀行D的指定商業(yè)銀行于()。B行政法規(guī)D.法律以下關(guān)于獨(dú)立董事說(shuō)法正確的是()A公司的獨(dú)立董事，不得在本證券公司擔(dān)任董事會(huì)外的職務(wù)B立董事與公司其他董事任期相同，不得連任C業(yè)務(wù)、投資咨詢業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度D與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的負(fù)責(zé)人不應(yīng)由獨(dú)立董事?lián)蜛.證券經(jīng)紀(jì)B資銀行C理D資A.要約收購(gòu)B議收購(gòu)D收購(gòu)A交易的收費(fèi)必須合理，并公開(kāi)收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和收費(fèi)辦法B息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易C前泄露給親朋好友對(duì)()的決議產(chǎn)生重大影響的股東。A會(huì)B表大會(huì)D會(huì)A.國(guó)務(wù)院B務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C政府D上地方人民政府)。A.最低利率要求B.最高利率要求C利率限制D.基準(zhǔn)利率要求。A.30%B.20%C.25%D.50%A.100%B.80%C.50%D0%行A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.投資者D管理機(jī)構(gòu)A券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)B交易所C業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)產(chǎn)品的行為，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A了解客戶的金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等B客戶的身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況圍認(rèn)A.工商管理部門(mén)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D國(guó)證券管理機(jī)構(gòu)當(dāng)具備的條件是()。A合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人實(shí)繳的股本總額B和符合要求的組織結(jié)構(gòu)D人數(shù)A管理D、下列情形中，符合相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的是()B股東約定不按照出資比例行使表決權(quán)7、下列不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的管理風(fēng)險(xiǎn)的是()A公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中違規(guī)操作而導(dǎo)致管理的客戶資產(chǎn)損失B資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資失敗而使客戶資產(chǎn)受到損失C必要的證券買(mǎi)賣(mài)損害委托人的利益D管理合同不規(guī)范、約定不明以其()對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任A.股東財(cái)產(chǎn)B.出資人資產(chǎn)D產(chǎn)本過(guò)高而嚴(yán)重滯銷(xiāo)，造成公司虧損。下列說(shuō)法正確的是()A.甲公司應(yīng)當(dāng)對(duì)丙公司承擔(dān)賠償責(zé)任B當(dāng)對(duì)甲公司的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任C共同對(duì)丙公司承擔(dān)賠償責(zé)任D應(yīng)當(dāng)對(duì)乙公司的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任或者接受他人委托持有或者管A工商行政管理機(jī)關(guān)B行C一客戶單獨(dú)開(kāi)立()A.專(zhuān)用賬戶B賬戶A.百分之三十B.百分之十CD分之四十《證券法》，下列不屬于證券市場(chǎng)內(nèi)幕信息的是()A市公司收購(gòu)的有關(guān)方案三十C大變化D投資行為和重大購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定果一只證券投資基金出現(xiàn)投資損失，該風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由該基金的()A金持有人共同承擔(dān)B起人承擔(dān)CD負(fù)責(zé)承擔(dān)票A.客戶、實(shí)際B信用交易擔(dān)保證券賬戶的證券公司、名義C證券賬戶的證券公司、實(shí)際D名義A機(jī)構(gòu)投資者、投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)力求交易成本最小化B資者、投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)使用持有人的交易傭金使持有人受益C顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)尋求最佳交易執(zhí)行D金、集合計(jì)劃持有人的財(cái)產(chǎn)A.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的證券B.已經(jīng)在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券C者其授權(quán)機(jī)構(gòu)依法批準(zhǔn)或備案發(fā)行并在境內(nèi)金融D可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券選項(xiàng)中，正確的是()B會(huì)批準(zhǔn)的證券公司分支機(jī)構(gòu)不包括從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的分公司CD中的重要條款不包括規(guī)定證券公司名稱(chēng)、住所的條款利B券主動(dòng)行使股東或持有人權(quán)利D主動(dòng)行使股東或持有人權(quán)利，應(yīng)由客戶行使該權(quán)利權(quán)的()A.2/3B.1/2C.1/3D3/4()A.證券公司的獨(dú)立董事，不得在本證券公司擔(dān)任董事會(huì)外的職務(wù)B.證券公司獨(dú)立董事與公司其他董事任期相同，不得連任C.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資咨詢業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度D.證券公司薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的負(fù)責(zé)人不應(yīng)由獨(dú)立董事?lián)稳痹瓌t的是()。A.證券交易的收費(fèi)必須合理，并公開(kāi)收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和收費(fèi)辦法B.內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易C.發(fā)行人將公司信息提前泄露給親朋好友售活動(dòng)但所享