建筑工程施工企業(yè)十大法律風(fēng)險(xiǎn)及規(guī)避措施

建筑工程施工企業(yè)十大法律風(fēng)險(xiǎn)及規(guī)避措施90年代以來，由于房地產(chǎn)的持續(xù)高速發(fā)展和各地基礎(chǔ)建筑投資的加大，施工企業(yè)迎來了前所未有的大好發(fā)展時(shí)機(jī)，但同時(shí)也面臨風(fēng)險(xiǎn)與挑戰(zhàn)。從理論上講，發(fā)包人與建筑工程施工企業(yè)同屬市場經(jīng)濟(jì)下的平等法律主體，面臨相同或相似的風(fēng)險(xiǎn)，但是，由于市場的供求關(guān)系決定了建筑工程市場是賣方市場，即發(fā)包人可以選擇施工企業(yè)，而施工企業(yè)卻很難選擇發(fā)包方，這就決定了建筑工程施工企業(yè)相對艱難的市場地位，業(yè)主往往利用有利的主動地位，給建筑工程企業(yè)設(shè)定苛刻的條件，使得建筑工程施工企業(yè)面臨較大的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。從建筑工程施工本身講，工程施工通常周期長，執(zhí)行合同期長，工程龐大復(fù)雜，其所要投入的人力、物力、財(cái)力較多，風(fēng)險(xiǎn)較大。另外，由于建筑行業(yè)的真正發(fā)展也就是20年的時(shí)間，其本身亦有很多新的問題，這些問題的處理也未形成約定俗成的解決方式、方法，也使得建筑工程施工企業(yè)面臨較大風(fēng)險(xiǎn)。最后，從立法角度講，國家及地方立法，包括一些地方政府及主管部門的規(guī)范性法律文件總是在更新變化，執(zhí)法環(huán)境又不盡相同，也使用建筑工程施工企業(yè)面臨較大風(fēng)險(xiǎn)。鑒于此，筆者根據(jù)自己在執(zhí)業(yè)實(shí)踐中處理的一些建筑工程糾紛的訴訟及非訴經(jīng)驗(yàn)，列舉出建筑工程施工企業(yè)常常會遇到的十大風(fēng)險(xiǎn)，并對其進(jìn)行剖析，以期與各位讀者探討。一、環(huán)境技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)主要是指各工程項(xiàng)目自然條件及技術(shù)經(jīng)濟(jì)條件的差異性所帶來的風(fēng)險(xiǎn)，這種差異在自然條件方面主要表現(xiàn)在：地區(qū)水準(zhǔn)點(diǎn)和絕對標(biāo)高等情況;地質(zhì)構(gòu)造、地基性質(zhì)和類別、地基上的承載力、地震級別和烈度等;河流流量和水質(zhì)、最高洪水和枯水期的水位等情況;地下水位的高低變更等，含水層的厚度、流向、流量、水質(zhì)等情況;氣溫、雨、風(fēng)、雷電等情況;土的凍結(jié)深度和冬期、雨期的期限等等。這種差異在技術(shù)經(jīng)濟(jì)條件上主要表現(xiàn)在：地方建筑施工企業(yè)的狀況、當(dāng)?shù)乜衫玫牡胤讲牧蠣顩r;地方能源與交通運(yùn)輸狀況;地方勞動力和技術(shù)水平情況;當(dāng)?shù)厣罟?yīng)、教育和醫(yī)療衛(wèi)生狀況;當(dāng)?shù)叵馈⒅伟矤顩r和參加施工單位的力量狀況等。另外，這種環(huán)境和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)還體現(xiàn)在地質(zhì)條件變化和設(shè)計(jì)出入較大，增加工程難度和工程量，有設(shè)計(jì)以外的障礙物或文物;發(fā)包人提供的現(xiàn)場有隱患或者拆遷滯后，圖紙供應(yīng)不及時(shí)給工程形式造成困難;施工組織設(shè)計(jì)本身有漏洞或缺陷，有標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)規(guī)范以外的特殊工藝，而業(yè)主要求又過于苛刻，在合同中未加約定，施工中設(shè)計(jì)變更較多，又沒有對設(shè)計(jì)變更后工程量的處理約定等等。對于環(huán)境與技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，首先應(yīng)作好施工現(xiàn)場環(huán)境的調(diào)查，包括自然條件情況、經(jīng)濟(jì)條件情況、地下障礙物的調(diào)查與處理;其次要作好與外部單位的聯(lián)系協(xié)調(diào)，包括與業(yè)主方通報(bào)工作，解決臨時(shí)生產(chǎn)及生活用地，確定大型設(shè)施、設(shè)備及大宗材料的進(jìn)場;與社會有關(guān)部門進(jìn)行協(xié)調(diào)，主要是建委、公安、交通、街道、城管、園林、環(huán)保、電力、煤氣等等，防止由于這些“軟環(huán)境”原因給施工造成影響，同時(shí)，也可以及時(shí)了解當(dāng)?shù)氐囊恍┱?與設(shè)計(jì)單位的協(xié)調(diào)，施工準(zhǔn)備前期，施工單位應(yīng)會現(xiàn)建筑單位與設(shè)計(jì)單位、地質(zhì)勘察單位做好協(xié)調(diào)，落實(shí)施工圖紙供應(yīng)計(jì)劃能否滿足施工進(jìn)度，研究施工地基處理、降水、結(jié)構(gòu)安全、新技術(shù)應(yīng)用、新工藝試驗(yàn)等重大方案和技術(shù)能否滿足設(shè)計(jì)要求。對于工程設(shè)計(jì)變更多這一情況，要及時(shí)進(jìn)行設(shè)計(jì)變更簽證，落實(shí)工程設(shè)計(jì)變更對所增加的工程量。二、工程款風(fēng)險(xiǎn)工程款風(fēng)險(xiǎn)主要有兩種情況：第一種情況是不按規(guī)定支付進(jìn)行款和異常收付款。建筑企業(yè)工程款收取，是按月度形象進(jìn)度工作量完成后，向業(yè)主收取的，這樣的收款方式，能保證正常的組織施工與工程進(jìn)度。但是在目前的建筑工程市場上，一些建筑單位往往采用“異?！笔湛罘绞絹沓兄Z工程款回收方式，所謂異常收款是指不按月度完成工程形象進(jìn)度工作量收取工程款的資金結(jié)算方式。異常收款承諾按工程某部位完成后收款、按建設(shè)單位要求到其指定銀行辦理委托貸款或以存吸貸、參建業(yè)主的物業(yè)、以貨幣資金向建設(shè)單位預(yù)先支付履約保證金、為業(yè)主貸款提供信用擔(dān)保、為業(yè)主的采購設(shè)備及置地等提供支付擔(dān)保、為業(yè)主辦理非本項(xiàng)目范圍內(nèi)的收支行為等。異常收款條件下的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)是顯而易見的，但施工企業(yè)為了謀求工程中標(biāo)，迫于無奈，只得答應(yīng)建設(shè)單位的苛刻要求，一旦建設(shè)單位的建設(shè)項(xiàng)目后續(xù)資金籌措發(fā)生困難，經(jīng)營不善或房地產(chǎn)項(xiàng)目銷售不暢等，施工企業(yè)將承擔(dān)工程施工投入和履約保證金不能按約回收等連帶責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，甚至將承受壞賬等經(jīng)濟(jì)損失。第二種情況是建設(shè)單位拖延工程結(jié)算的風(fēng)險(xiǎn)。一些建設(shè)單位由于項(xiàng)目投資不足或投資超預(yù)算，往往以審價(jià)、審計(jì)為幌子，對施工企業(yè)遞交的工程結(jié)算多頭審、重復(fù)算，以達(dá)到長期拖欠工程款的目的，其結(jié)果是施工企業(yè)工程承包項(xiàng)目的最終效益無法確定，企業(yè)難以保證生產(chǎn)經(jīng)營活動資金的正常周轉(zhuǎn)，利息負(fù)擔(dān)沉重，長此以往，勢必影響企業(yè)的經(jīng)營發(fā)展，對于一些中小企業(yè)來說，甚至危及企業(yè)的生存、穩(wěn)定。防范工程款風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵是控制項(xiàng)目的在建過程，在發(fā)生拖欠款初期，除了口頭催討，更要運(yùn)用法律上承認(rèn)的函告催討方式，做好催討記錄與保存。在連續(xù)催討無效或拖欠款漸增的情況下，對業(yè)主的履約能力要及時(shí)分析，采用相應(yīng)的自我保護(hù)措施。首先，應(yīng)放慢施工進(jìn)度，對后續(xù)資金明顯不落實(shí)的則應(yīng)堅(jiān)決停工。資金遇到臨時(shí)困難，如墊資繼續(xù)施工，則應(yīng)雙方友好協(xié)商，要求建設(shè)方對已欠資金提供第三方擔(dān)保。無法提供的，施工企業(yè)應(yīng)選擇接受由建設(shè)提供實(shí)物抵押的作法。與此同時(shí)，應(yīng)爭取與建設(shè)方形成拖欠資金利息補(bǔ)償?shù)臅鎱f(xié)議。對長期拖欠又未能辦妥有關(guān)抵押擔(dān)保手續(xù)的，除千方百計(jì)幫助建設(shè)方創(chuàng)造復(fù)工條件外，對拖欠款較大的房產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目還應(yīng)不失時(shí)機(jī)地采取法律措施，實(shí)行訴訟保全，以防止其在施工企業(yè)不知情的情況下，將建筑項(xiàng)目抵押給第三者，對風(fēng)險(xiǎn)度高的項(xiàng)目，采取法律訴訟手段也是最后的選擇。三、工程變更風(fēng)險(xiǎn)由于建筑工程的復(fù)雜性，在項(xiàng)目建設(shè)和合同實(shí)施過程中，經(jīng)常涉及工程變更問題。如果承包商在施工中提出了關(guān)于設(shè)計(jì)變更、材料設(shè)備換用、工期增加或減少的變更事宜，會給工程帶來工程變更的風(fēng)險(xiǎn)。目前尚有個別工程為邊設(shè)計(jì)、邊施工的所謂“三邊”工程，工程設(shè)計(jì)與原來的初步設(shè)計(jì)出入很大，工程量增加亦有所增加，施工難度、工程工期、工程材料均與原合同約定有較大出入。還有一種變更的情況是在原來的合同內(nèi)容之外出現(xiàn)項(xiàng)目增減，對原合同內(nèi)容的正常實(shí)施形成制約，合同中止或退工，從而對原有合同確定的雙方權(quán)利、義務(wù)執(zhí)行造成影響。對這類風(fēng)險(xiǎn)的防范，應(yīng)注意以下幾個方面：一是變更程序的完整性問題。工程變更程序主要包括：提出工程變更、審查工程變更、編制工程變更文件和下達(dá)變更指令。經(jīng)雙方協(xié)商同意的工程變更，應(yīng)有書面材料，并由雙方正式委托的代表簽字，涉及設(shè)計(jì)變更的，還要有設(shè)計(jì)部門的代表簽字，涉及規(guī)劃部門審批的，應(yīng)報(bào)規(guī)劃部門審批;二是要堅(jiān)持書面簽證，對已經(jīng)發(fā)生變化的內(nèi)容要堅(jiān)持不簽證不施工，防止“口頭協(xié)議”了事。如果沒有書面簽證，一旦結(jié)算時(shí)，雙方對工程變更造成的工程量增減不能達(dá)成一致時(shí)，施工方就會拖進(jìn)冗長的工程審價(jià)之中;三是在總價(jià)包干“包死價(jià)”的情況下，工程變更帶來的價(jià)款增減處理問題。對一這問題科學(xué)處理方式是在單價(jià)、量閉口的情況下，設(shè)置一定的可調(diào)條件，可調(diào)條件成就時(shí)，量與價(jià)款進(jìn)行調(diào)整。比如說工程量增加或減少達(dá)到一定量時(shí)，如根據(jù)國際通用的作法，工程量增加或減少10%時(shí)，量予以調(diào)整。四是加強(qiáng)工程索賠工作。索賠工作是企業(yè)合同履約過程中的一種經(jīng)濟(jì)行為，是一項(xiàng)非常嚴(yán)肅而又重要的合約管理工作，索賠不僅能挽回經(jīng)濟(jì)損失，保護(hù)企業(yè)利益，而且還是增加經(jīng)濟(jì)利益的有效措施與途徑。在合同履行過程中，只要存在業(yè)主不履行或未能履行合同所規(guī)定的義務(wù)或未能保證承諾的合同條件實(shí)現(xiàn)而遭受損失后，施工企業(yè)就可以提供索賠要求，引起索賠的可能是工程量變化、設(shè)計(jì)有誤、加速施工、施工圖變化、施工條件的變化、工程延誤等等。四、市場風(fēng)險(xiǎn)市場風(fēng)險(xiǎn)是指市場的變化風(fēng)險(xiǎn)。這種風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)在：1、市場材料價(jià)格的變化。比如說今年的鋼材，進(jìn)入元月中旬之后，國內(nèi)鋼材市場價(jià)格總體呈現(xiàn)上漲態(tài)勢，板材產(chǎn)品的市場價(jià)格大幅度沖高，廣州市場厚規(guī)格熱軋板卷一度接近4200元/噸;建筑鋼材產(chǎn)品的價(jià)格也在上行，特別是北京市場周邊的天津、內(nèi)蒙、沈陽以及山東等市場建筑鋼材價(jià)格的上調(diào)，促進(jìn)了北方市場區(qū)域建筑鋼材市場價(jià)格的全面上揚(yáng);2、市場競爭的加劇。建筑市場的競爭堪稱慘烈，在市場占有和市場開拓方面，為了一個項(xiàng)目、一處工程，所有的建筑企業(yè)都會使出“渾身劫數(shù)”;3、房地產(chǎn)市場和基礎(chǔ)建筑市場的變化，由于近幾年國家對固定資產(chǎn)投資的限制和對房地產(chǎn)市場的打壓，相對于2000年前后，建筑市場的蛋糕增幅有所減緩，所以建筑市場的發(fā)展也有所放慢，造成了建筑企業(yè)的外部環(huán)境今非夕比;4、其他市場因素變化，比如說各地經(jīng)營結(jié)構(gòu)的調(diào)整，可能對一些中小建筑企業(yè)造成影響，勞動力市場的變化，可能使得企業(yè)的用工成本增加。要在激烈的市場競爭中站穩(wěn)腳跟，建筑企業(yè)應(yīng)從以下幾個方面做起：一是要做好市場信息篩選，去偽存真，慎重決擇，要做好前期調(diào)研，掌握業(yè)主和項(xiàng)目有關(guān)背景資料后再開展投標(biāo)工作，對不講誠信的業(yè)主和存在投資風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目要敢于說不;二是要規(guī)避單一經(jīng)營的風(fēng)險(xiǎn)，堅(jiān)持強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合，壯大企業(yè)經(jīng)營能力。本著“揚(yáng)長避短、優(yōu)勢互補(bǔ)、形式多樣、互利互惠、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”的原則，利用科研設(shè)計(jì)單位、大專院校的科技攻關(guān)優(yōu)勢，進(jìn)行新技術(shù)開發(fā)的聯(lián)合，還可利用國外建筑承包商的資金、管理優(yōu)勢，進(jìn)行多領(lǐng)域、多項(xiàng)目的聯(lián)合等，以改變“單打獨(dú)斗、難成氣候”的局面，增強(qiáng)企業(yè)抗風(fēng)險(xiǎn)的能力;三是加強(qiáng)企業(yè)人才的培養(yǎng)。企業(yè)要重視選人，要選一批素質(zhì)高、學(xué)習(xí)能力強(qiáng)、知識面廣、責(zé)任心強(qiáng)的技術(shù)管理隊(duì)伍，鼓勵他們加強(qiáng)理論學(xué)習(xí)，通過學(xué)習(xí)各種法律法規(guī)知識、專業(yè)理論知識提高他們的理論水平，要明確各級技術(shù)管理人員的責(zé)、權(quán)、利，建立完善崗位競爭機(jī)制和獎懲機(jī)制，以機(jī)制激勵人，保證生產(chǎn)要素的最優(yōu)組合，并注重在實(shí)踐中培養(yǎng)、鍛煉、造就人，在企業(yè)內(nèi)部營造吸引人才、留住人才、用好人才的良好氛圍。五、合同(招標(biāo)文件)評審風(fēng)險(xiǎn)合同評審工作，對建筑工程施工企業(yè)來說，關(guān)系到工程項(xiàng)目能否盈利。但是，目前一些建筑工程施工企業(yè)在合同評審工作中存在一些問題。一些企業(yè)，特別是中小型企業(yè)，購買招標(biāo)文件后，由主管招標(biāo)投標(biāo)的部門牽頭，向各職能部門發(fā)出合同評審函，由各職能部門在各自職責(zé)內(nèi)提出評審意見，再由主管招標(biāo)投標(biāo)的部門收集匯總，這種評審方法操作方便，但有很多弊端。比如招標(biāo)投標(biāo)部門發(fā)給各職能部門的招標(biāo)文件是不完整的，各職能部門作出意見時(shí)難以從全局考慮，另外招標(biāo)部門往往對收集上來的資料不重視，例行公事，匯總的意見不綜合分析。如此合同評審，對企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)就是難以對合同有一個清晰的、完整的認(rèn)識，對招標(biāo)文件中一些招標(biāo)方比較重視的條款，在投標(biāo)文件中沒有反應(yīng)，或者說被遺漏。對合同不認(rèn)真研讀的另外一嚴(yán)重后果就是盲目采取“低價(jià)中標(biāo)”的策略，在綜合收費(fèi)形式下盲目降低費(fèi)率，甚至低于成本價(jià)中標(biāo)，將直接導(dǎo)致項(xiàng)目虧損。對于合同的評審工作，企業(yè)應(yīng)成立專門班子，對合同的起草、談判、審查、簽訂、履行、檢查、清理等每一個工作環(huán)節(jié)都要作出明確規(guī)定。在施工合同簽訂前，承包商應(yīng)對合同文件是否齊全，內(nèi)容是否與招標(biāo)書一致，定義是否清楚、準(zhǔn)確，合同內(nèi)容是否公平合理進(jìn)行全面審查。要用標(biāo)準(zhǔn)的合同文本和結(jié)構(gòu)對照業(yè)主提供的合同，即可發(fā)現(xiàn)其缺少或遺漏哪些必需的條款，分析評價(jià)每一合同條款執(zhí)行的法律后果，其中隱含哪些風(fēng)險(xiǎn)，為投標(biāo)報(bào)價(jià)的判定提供資料，為合同談判及簽訂提供決策依據(jù)。通過審查發(fā)現(xiàn)并修訂合同內(nèi)容含糊、概念不清或自己未能完全理解的條款;合同之間矛盾或不一致的條款;隱含較大風(fēng)險(xiǎn)的條款;過于苛刻、單方面約束性的條款等。在合同履行過程中，全體項(xiàng)目管理人員對合同都應(yīng)有一個全面、完整的認(rèn)識和理解。在合同履行過程中，嚴(yán)格按照合同施工，定期檢查合同執(zhí)行的情況，避免與合同條款違背的行為。對于低價(jià)中標(biāo)難以盈利的項(xiàng)目，要做好工程索賠工作，實(shí)踐證明，如果善于進(jìn)行施工索賠，其索賠金額往往大于投標(biāo)報(bào)價(jià)中的利潤部分。筆者曾經(jīng)代理一個非訴訟項(xiàng)目，中標(biāo)后經(jīng)過與施工單位綜合分析，認(rèn)定這個項(xiàng)目虧損可能性極大。于是，為了最大限度地減少虧損，在充分了解業(yè)主的操作模式后，利用合同條款和招標(biāo)文件規(guī)定，結(jié)合施工現(xiàn)場實(shí)際情況，積極的在變更設(shè)計(jì)、索賠、材料補(bǔ)差諸方面挖掘利潤增長點(diǎn)，提出變更設(shè)計(jì)376項(xiàng)，批復(fù)金額達(dá)4000多萬，另外批復(fù)的索賠和補(bǔ)差金額800多萬，順利實(shí)現(xiàn)扭虧為盈。六、分包風(fēng)險(xiǎn)承包商并不是對所有的建設(shè)項(xiàng)目都熟悉，總有一些是自己未涉獵或者不太熟悉的，為了減低由于初次深度所要承擔(dān)的巨大風(fēng)險(xiǎn)，可以將所承建的一些專業(yè)性較強(qiáng)的單項(xiàng)出去來降低風(fēng)險(xiǎn)，即專業(yè)分包。另外，對于工程的一些勞務(wù)作業(yè)，總包也可以進(jìn)行分包，即勞務(wù)分包。對于施工企業(yè)來說，分包的風(fēng)險(xiǎn)在于：1、業(yè)主指定分包商，甚至指定沒有資質(zhì)的分包商，在目前的建筑施工市場上，這一作法有一定的普遍性。由于業(yè)主要求總包與分包對工程質(zhì)量、工程延誤承擔(dān)連帶責(zé)任，所以工程質(zhì)量出了問題，總包責(zé)任難免，這就是典型的“業(yè)主請客、總包埋單”。2、施工總包企業(yè)對分包商的選擇有誤，分包商不能較好地履行和約，特別在有些工程，業(yè)主對工程質(zhì)量要求嚴(yán)格、工期緊張，往往由于分包商自身的施工能力的限制不能按時(shí)保量的完成工程。3、分包再行轉(zhuǎn)包甚至出現(xiàn)層層轉(zhuǎn)包的情況，一些層層轉(zhuǎn)包甚至沒有合同，往往會出現(xiàn)各個分包企業(yè)質(zhì)量、安全等事故和拖欠農(nóng)民工工資行為，總包企業(yè)承擔(dān)連帶責(zé)任。筆者曾處理過這樣一案子，上海一家公司在外地承包一處工程，其將小型裝修項(xiàng)目分包給一個個體戶，個體戶又將這一項(xiàng)目現(xiàn)行分包，結(jié)果施工質(zhì)量業(yè)主不滿意，由于個體戶也找不到了，最后公司只有自己掏腰包進(jìn)行返修。4、在業(yè)主不支付總包工程款，分包商的工程款總包也不能支付的情況下，分包的停工、怠工、甚至訴訟總包商的風(fēng)險(xiǎn)，訴訟會導(dǎo)致施工企業(yè)工作被動，并影響其聲譽(yù)。對于這類風(fēng)險(xiǎn)，總包企業(yè)在分包工程時(shí)，首先要對分包及其施工過程嚴(yán)格管理，全方位監(jiān)控，督促分包商認(rèn)真履行合同，為減少總分包之間的糾紛，在簽訂分包合同時(shí)，特別要對工程質(zhì)量、安全、工期、工程款結(jié)算、支付方式及時(shí)間等制約條款明確寫進(jìn)合同國。工程竣工后，經(jīng)雙方驗(yàn)收，質(zhì)量符合要求方可結(jié)算，并雙方在結(jié)算清單上簽字。其次，不僅要對分包企業(yè)的資質(zhì)要嚴(yán)格審查，還要對是否存在掛靠行為嚴(yán)格監(jiān)控，對于有掛靠行為的分包，企業(yè)要堅(jiān)決取締，這種掛靠有資質(zhì)企業(yè)分包工程的風(fēng)險(xiǎn)是最大的，引起的法律糾紛也非常多。最后，對于工程款問題，分包合同中應(yīng)約定，總包對分包的工程進(jìn)度款不能僅按照工程進(jìn)度支付，還應(yīng)以業(yè)主支付工程款為前提，避免總包與分包的工程款糾紛。七、工程質(zhì)量控制風(fēng)險(xiǎn)工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)有兩種形式：一是建筑工程質(zhì)量不合格的風(fēng)險(xiǎn)，由于建筑工程本身的復(fù)雜性，其質(zhì)量合格與否，取決于多重因素，比如說勘查、設(shè)計(jì)、材料、施工、管理每一個因素在一定意義上都可能會對質(zhì)量的優(yōu)劣，甚至合同與否造成影響。一旦質(zhì)量不合格，不管什么環(huán)節(jié)有瑕疵，業(yè)主首先找施工企業(yè)“問罪”;二是在對質(zhì)量高品質(zhì)承諾上。質(zhì)量高品質(zhì)承諾是指對工程質(zhì)量品質(zhì)達(dá)到或高于優(yōu)良等級的承諾。合同條款獎罰標(biāo)準(zhǔn)，少則30-50萬元，多由為造價(jià)的3%-5%，或?qū)Φ泉劻P，或只罰不獎。眾所周知，現(xiàn)行工程預(yù)算定額是建立在合格產(chǎn)品基礎(chǔ)上的取費(fèi)，在沒有實(shí)行優(yōu)質(zhì)優(yōu)價(jià)的建筑行業(yè)市場中，在高品質(zhì)工程評定額度嚴(yán)格控制的條件指定分商，供應(yīng)商的質(zhì)量缺陷，施工企業(yè)將面臨巨額的質(zhì)量等級違約的扣罰風(fēng)險(xiǎn)。一部分工程即使設(shè)立了質(zhì)量獎勵，就其數(shù)額來說無法與質(zhì)量創(chuàng)優(yōu)成本匹配。防止這類風(fēng)險(xiǎn)，首先要加強(qiáng)工程質(zhì)量管理，在工程合同中承諾的質(zhì)量等級要按照“質(zhì)量”、“安全”、“環(huán)境”標(biāo)準(zhǔn)的要求，實(shí)施嚴(yán)格的“一體化”目標(biāo)管理，根據(jù)工程的實(shí)際情況，設(shè)計(jì)創(chuàng)優(yōu)方案和施工組織設(shè)計(jì)，選擇精良的項(xiàng)目管理班子和勞務(wù)作業(yè)隊(duì)伍，配備性能優(yōu)良的設(shè)備，確保管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn);二是落實(shí)質(zhì)量管理責(zé)任制，化解質(zhì)量管理過程中的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。工程質(zhì)量管理貫穿于工程施工全過程，每一個分部分項(xiàng)的質(zhì)量優(yōu)劣都會影響整個工程質(zhì)量的優(yōu)劣。因此對于分部分項(xiàng)的勞務(wù)分包商，要在與他們的合同中落實(shí)質(zhì)量責(zé)任，明確質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，并設(shè)立一定數(shù)額的質(zhì)量目標(biāo)獎罰，轉(zhuǎn)嫁質(zhì)量管理中的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn);三是對于工程款的支付與工程評優(yōu)標(biāo)準(zhǔn)、工程拿獎要求掛鉤的情況，要嚴(yán)格審查。比如有的施工合同約定，工程不能獲得“白玉蘭”獎，業(yè)主可以扣除工程結(jié)算款的10%。這種只罰不獎的約定，企業(yè)要根據(jù)自己的實(shí)際工程測算，綜合考慮。八、法律及政策風(fēng)險(xiǎn)法律及政策風(fēng)險(xiǎn)主要主要表現(xiàn)在：信息判斷失誤，選擇虛假信息;選擇誠信度差或價(jià)格較差的業(yè)主，給后續(xù)合作造成風(fēng)險(xiǎn);審批程序不全的項(xiàng)目，可能帶來預(yù)料不到的風(fēng)險(xiǎn);對宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境和國家及產(chǎn)業(yè)政策缺乏研究或判斷失誤，承擔(dān)項(xiàng)目變故的風(fēng)險(xiǎn)?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理建筑工程案件若干問題解釋》規(guī)定，建筑工程施工合同約定“閉口包干”或固定價(jià)結(jié)算方式的，由于預(yù)算不準(zhǔn)確帶來的工程造價(jià)增高的法律風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)該司法解釋22條規(guī)定“當(dāng)事人約定按照固定價(jià)結(jié)算工程款，一方當(dāng)事人請求建筑工程造價(jià)進(jìn)行鑒定的，不予支持。”“合同交底”工作不到位也是導(dǎo)致法律風(fēng)險(xiǎn)的重要因素之一。眾所周知，合同和合同分析的資料是工程實(shí)施管理的依據(jù)，但是合同本身?xiàng)l文往往不直觀明了，一些法律語言不容易理解，遇到具體問題，即便查詢合同，查閱人也很難準(zhǔn)確地全面地理解。合同條文的解釋權(quán)必須歸合同管理人員。如果在合同實(shí)施前，不對合同作分析和統(tǒng)一的解釋，而讓各個人員在執(zhí)行中去翻閱合同文本，容易造成解釋不統(tǒng)一和工程實(shí)施中的混亂。特別是對于復(fù)雜的合同，或承包商不熟悉的合同，以及各方面合同關(guān)系比較復(fù)雜的工程，合同交底工作極為重要，往往會由于各部門理解不同而造成履行合同有瑕疵。要避免或減少法律風(fēng)險(xiǎn)，就要作好政策研究，了解宏觀和區(qū)域經(jīng)濟(jì)環(huán)境、國家經(jīng)濟(jì)政策和產(chǎn)業(yè)政策，避免項(xiàng)目政策風(fēng)險(xiǎn)的涉及與影響，審慎決策，發(fā)揮法律顧問、法律事務(wù)部的作用，預(yù)防法律與政策風(fēng)險(xiǎn)。合同約定閉口包干或固定價(jià)款結(jié)算要慎重，要進(jìn)行科學(xué)精確的工程預(yù)算，并對合同條款作出適當(dāng)靈活約定以對施工方有利?？梢栽诤贤?，考慮加入一些工程量變更，可以增加或減少工程量，材料、人工成本發(fā)生較大變化時(shí)工程量的相應(yīng)調(diào)整的條款。對于“合同交底”工作，合同交底可采用上網(wǎng)查詢和合同交底會兩種形式。在施工合同簽訂后，合同管理人員立即將合同交底工作輸入電腦，并負(fù)責(zé)通知各職能部門人員上網(wǎng)查看。定期召開項(xiàng)目全體管理人員合同交底會，對網(wǎng)上合同交底中仍未明了事項(xiàng)進(jìn)行答疑，在項(xiàng)目內(nèi)部形成全員、全過程、全方位的合同管理意識，使有關(guān)項(xiàng)目管理人員能夠熟悉掌握合同內(nèi)容，根據(jù)性質(zhì)，范圍的不同分別落實(shí)責(zé)任制。九、合同資料管理風(fēng)險(xiǎn)目前，施工企業(yè)對合同資料管理存在很多問題，造成合同管理風(fēng)險(xiǎn)的原因主要表現(xiàn)在，不設(shè)立專門的合同管理部門，這一點(diǎn)在中小型項(xiàng)目上特別突出，他們認(rèn)為專門設(shè)立合同管理部門是沒有必要的，各種合同根本不按時(shí)間先后、類型不同進(jìn)行歸納分類。企業(yè)缺少專門的管理人才，合同管理一項(xiàng)專業(yè)性、技術(shù)性要求很高的工作，需要有素質(zhì)、能全面把握系列合同的管理人員，這就要求管理人員既要懂法律，又通曉工程項(xiàng)目管理，而企業(yè)恰恰缺少這樣的人才。合同管理不到位的另一形式是合同執(zhí)行人――項(xiàng)目經(jīng)理，只注重組織正常的施工管理，如加強(qiáng)工期及質(zhì)量安全等方面的管理等，沒有認(rèn)真對合同的其他內(nèi)容進(jìn)行認(rèn)真學(xué)習(xí)。成功的企業(yè)合同管理，是把合同的權(quán)利義務(wù)按職能分工分解到各部門，由各部門去履行屬于自己職能范圍內(nèi)的權(quán)利義務(wù)。可以說，企業(yè)合同管理是一個系統(tǒng)工程，需要各子系統(tǒng)，分系統(tǒng)共同配合。如果對合同缺乏管理，就會造成部門之間的履行責(zé)任不明確、不溝通、不落實(shí)，造成失約甚至對合同相對方的違約。另外，不僅建筑工程施工合同的管理十分重要，在施工中出現(xiàn)的各種資料還要作好記錄與保存工作，包括雙方達(dá)成的書面協(xié)議、簽證事項(xiàng)、會議紀(jì)要、來往信函。