基礎金屬加工及機械設備制造業(yè)審核作業(yè)指導書

基礎金屬加工及機械設備制造業(yè)審核作業(yè)指導書審核作業(yè)指導書專業(yè)代碼：專門用途機械制造業(yè)BCC/AG/S-17.6/00邱筱燕操圣祥汪麗芳2002年6月13日目的：指導審核人員有效地對專門用途機械制造業(yè)職業(yè)安全健康治理體系審核工作。適用范疇：適用于基礎金屬加工及機械設備制造業(yè)17.6專門用途機械制造業(yè)。引用標準：職業(yè)安全健康治理體系審核規(guī)范。相關職業(yè)安全健康法律、法規(guī)及其他要求：中華人民共和國勞動法（19950101）；中華人民共和國消防法（19980901）；工廠安全衛(wèi)生規(guī)程（19560525）；國務院關于加強企業(yè)生產(chǎn)中安全工作的幾項規(guī)定（19630330）；廠內(nèi)機動車輛安全治理規(guī)定（19950407）；工廠企業(yè)廠內(nèi)運輸安全規(guī)程（GB4387-84）；重大事故隱患治理規(guī)定（19951001）；危險化學品安全治理條例（20020315）；勞動部關于重傷事故范疇的意見（19600523）；企業(yè)職工傷亡事故報告和處理規(guī)定（19910301）；企業(yè)職工傷亡事故分類標準（GB6441-86）；企業(yè)職工傷亡事故調(diào)查分析規(guī)則（GB6442-86）；女職工勞動愛護規(guī)定（19880721）；女職工禁忌勞動范疇的規(guī)定（19900118）；廠長、經(jīng)理職業(yè)安全衛(wèi)生治理資格認證治理規(guī)定（19901005）；企業(yè)職工勞動安全衛(wèi)生教育治理規(guī)定（19951108）；特種作業(yè)人員安全技術培訓考核治理方法（19990712）；特種作業(yè)人員技術考核治理規(guī)則（GB5306-85）；職業(yè)病范疇和職業(yè)病患者處理方法的規(guī)定（19871105）中華人民共和國塵肺病防治條例（19871203）；職業(yè)病報告方法（19890101）；易燃易爆化學物品消防安全監(jiān)督治理方法（19940501）;機械設備防護罩安全要求（GB8196-87）；起重機械安全規(guī)程（19850606）；起重機吊運指揮信號（GB5082-85）；起重機械危險部位與標志（GB15052-94）；起重用鋼絲繩檢驗和報廢有用規(guī)范（GB5972-86）；手持式電動工具的治理、使用、檢查和修理安全技術規(guī)程（GB3787-83）；安全電壓（GB3805-84）；漏電愛護器安裝和運行（GB955-92）；安全標志（GB2894-1996）；安全標志使用導則（GB16719-1996）；高處作業(yè)分級（GB3608-83）；生產(chǎn)設備安全衛(wèi)生設計總則（19850417）；金屬切削機床粉塵濃度的測定（ZBJ50005）；作業(yè)場所空氣中粉塵測定方法（GB5748-85UDC613.633：543）；有毒作業(yè)分級（GB12331-90）；有毒作業(yè)場所空氣采樣規(guī)范（GB13733-92）；職業(yè)性接觸毒物危害程度分級（GB5044-85）；作業(yè)場所超高頻輻射衛(wèi)生標準（GB10437-89）；機械加工設備危險有害因素分類（GB12299-90）；機械加工設備一樣安全要求（GB12266-90）。GB7258—1997《機動車運行安全技術條件》GB10395.1—1989《農(nóng)林拖拉機和機械安全技術要求第一部分：總則》GB10395.5—1989《農(nóng)林拖拉機和機械安全技術要求第5部分：驅(qū)動式耕作機械》GB10395.6—1999《農(nóng)林拖拉機和機械安全技術要求第6部分：植物愛護機械》GB10395.7—1999《農(nóng)林拖拉機和機械安全技術要求第7部分：聯(lián)合收割機、飼料和棉花收成機》GB10395.8—1989《農(nóng)林拖拉機和機械安全技術要求第8部分：排灌泵和泵機組》GB10395.9—1996《農(nóng)林拖拉機和機械安全技術要求第9部分：播種、栽種、和施肥機械》GB10395.12—1997《農(nóng)林拖拉機和機械安全技術要求第12部分：便攜式動力綠籬修剪機》GB10395.13—1996《農(nóng)林拖拉機和機械安全技術要求第13部分：后操縱式和手持式動力草坪修剪機和草坪修邊機》GB10396—1999《農(nóng)林拖拉機和機械、草坪和園藝動力機械安全標志和危險圖形總則》GB7681-1997《鍘草機安全技術要求》GB10285—1988《油鋸使用安全規(guī)程》GB10286—1988《割灌機使用安全規(guī)程》GB16774—1997《自增壓式液氮容器》GB17668—1999《電鏈鋸使用安全規(guī)程》GB16151.4—1996《農(nóng)業(yè)機械運行安全技術條件固定式柴油機》GB16151.5—1996《農(nóng)業(yè)機械運行安全技術條件農(nóng)用掛車》GB16151.6—1996《農(nóng)業(yè)機械運行安全技術條件鏵式犁》GB16151.7—1996《農(nóng)業(yè)機械運行安全技術條件旋耕機》GB16151.8—1996《農(nóng)業(yè)機械運行安全技術條件圓盤耙》GB16151.9—1996《農(nóng)業(yè)機械運行安全技術條件播種機》GB16151.10—1996《農(nóng)業(yè)機械運行安全技術條件簡式脫粒機》GB16151.11—1996《農(nóng)業(yè)機械運行安全技術條件復式及半復式脫粒機》GB16151.12—1996《農(nóng)業(yè)機械運行安全技術條件谷物聯(lián)合收割機》GB16151.13—1996《農(nóng)業(yè)機械運行安全技術條件農(nóng)副產(chǎn)品加工機械》GB6924—1986《熱磨機制造與驗收技術條件》GB6926—1986《林業(yè)機械分類詞匯》GB7227—1987《林業(yè)機械圖形符號》GB8136—1987《便攜式林業(yè)機械術語》GB10282—1988《便攜式風力滅火機使用安全規(guī)程》GB10040.1—1988《油鋸平穩(wěn)的測定》GB10040.2—1988《油鋸手把強度的測定》GB10040.3—1988《油鋸最小間隙和尺寸》GB10041—1988《便攜式割灌機圓鋸片防護罩強度》GB10280—1988《便攜式風力滅火機通用技術條件》GB10280—1988《便攜式風力滅火機臺架試驗方法》GB10282—1988《便攜式風力滅火機使用安全規(guī)程》GB10283—1988《便攜式風力滅火機手感振動的測定》GB10284—1988《便攜式風力滅火機耳旁噪聲的測定》GB10285—1988《油鋸使用安全規(guī)程》GB10286—1988《割灌機使用安全規(guī)程》GB14630—1993《獵槍》GB14631—1993《獵槍底火》GB14632—1993《獵槍金屬彈殼》典型的生產(chǎn)活動、要緊工藝過程及相應的要緊危害：專門用途機械制造業(yè)的簡要生產(chǎn)活動：焊接沖剪板材熱處理焊接鑄造熱處理機加工型材鑄件焊接沖剪板材熱處理焊接鑄造熱處理機加工型材鑄件調(diào)試裝配調(diào)試裝配機加工機加工表面處理表面處理外購原材料的質(zhì)量操縱外購原材料的質(zhì)量操縱整機的裝配、制造、檢驗和試驗自制零部件的制造、檢驗和試驗總成的裝配制造、檢驗和試驗整機的裝配、制造、檢驗和試驗自制零部件的制造、檢驗和試驗總成的裝配制造、檢驗和試驗外協(xié)、外購零部件和總成的制造、檢驗和試驗外協(xié)、外購零部件和總成的制造、檢驗和試驗要緊工藝過程：鑄造：造型、造芯、熔煉、澆鑄、清砂等。機加工：車、銑、刨、磨、鉗、鏜、插、拉等。沖剪：沖壓成型、剪切等。熱處理：退火、回火、淬火、發(fā)蘭、高頻淬火、滲碳、滲氮等。表面處理：鍍鉻、鍍鋅、鍍銅、鍍鎳、噴漆等。焊接：電焊、汽焊、亞弧焊、二氧化碳愛護焊等。裝配：部件組裝、總裝等。要緊危害因素：鑄造：起重損害、物體打擊、機械損害、噪音、煙塵、粉塵損害、高溫、灼傷。機加工：起重損害、物體打擊、機械損害、噪音、粉塵損害、漏電、觸電。沖剪：機械損害、物體打擊、噪音、漏電、觸電。熱處理：物體打擊、有毒物質(zhì)損害、漏電、觸電、高溫、灼傷、噪音。表面處理：有毒煙塵、粉塵損害、漏電、觸電、高溫、灼傷、物體打擊、噪音、火災、爆炸。焊接：物體打擊、有毒煙塵損害、噪音、漏電、觸電、灼傷、火災、爆炸。裝配：起重損害、物體打擊、機械損害、噪音、粉塵、有毒物質(zhì)損害、漏電、觸電、高處墜落。調(diào)試：機械損害、噪音、漏電、觸電、高處墜落。六、審核要點：要素審核內(nèi)容4.1總要求是否建立文件化的職業(yè)安全健康治理體系。OHSMS是否以危害為核心建立的現(xiàn)代安全治理體系滿足本規(guī)范要求。以上兩條可通過文件審核、現(xiàn)場審核后驗證。4.2職業(yè)安全健康方針文件適合專門用途機械制造業(yè)職業(yè)安全健康風險的性質(zhì)和規(guī)模。改善職業(yè)安全健康績效的承諾。連續(xù)改進的承諾。遵守法律、法規(guī)和其它要求的承諾。闡明目標。最高治理者簽名，且規(guī)定定期評審方針。第一時期方針的確定是否與組織的危害與風險評判結果相適應。第二時期方針如何傳達？職員是否了解？是否為相關方獵??？現(xiàn)場進一步驗證方針是否符合企業(yè)的性質(zhì)、規(guī)模？是否定期評審方針的適宜性？4.3.1危害辨識、風險評判和風險操縱的策劃文件程序是否滿足要求？是否描述了危害識別的方法：如差不多分析法、安全檢查表（SCL）、故障類型和阻礙分析（FMEN）、工作安全分析（JSA）等。2.危害辨識活動是否包括：常規(guī)和專門規(guī)活動：“三種狀態(tài)”：正常（每天常規(guī)生產(chǎn)運行）、專門（如檢修作業(yè)等）、4.3.1危害辨識、風險評判和風險操縱的策劃緊急（如火災、爆炸等）；“三種時態(tài)”：過去（過去發(fā)生過的損害事故）、現(xiàn)在（生產(chǎn)活動、機械設備現(xiàn)在安全操縱狀態(tài)）、今后（打算中的活動可能帶來的危險）。七個方面：機械能、電能、熱能、化學能、放射能、生物因素、人機工程因素。專門用途機械制造業(yè)按損害類型分類要緊有：物體打擊；車輛損害；起重損害；機械損害；噪音；粉塵損害；有毒物質(zhì)損害；觸電；高溫；灼傷；高處墜落；火災、爆炸和其他損害等。進入作業(yè)現(xiàn)場所有人員（本組織、相關方人員進入現(xiàn)場）。所有作業(yè)現(xiàn)場內(nèi)的設施（包括組織、相關方設備等）。從活動特點考慮是否包括如下方面：設計、開發(fā)、生產(chǎn)過程中所有活動；設施、設備的采購到報廢；公司內(nèi)部及相關方人員在作業(yè)場所內(nèi)的活動；機動車輛活動；機械設備加工活動；廠區(qū)宿舍、食堂、娛樂場所、辦公場所；動力能源系統(tǒng)。3.風險評判：程序規(guī)定的評判方法是什么？是否界定了A類：不可容許風險B類：重大風險C類：中度風險D類：可容許風險E類：可忽略風險。如采納評判方法為D=LEC法只否明確哪些是不可容許的風險。4．程序中是否對應風險級別制定了操縱措施。a.一類制定操縱風險的目標及實現(xiàn)目標的治理方案;二類制定并實施運行操縱程序。b.是否考慮“加強培訓”、“加強監(jiān)督檢查”作為目標管理方案、運行操縱程序的一部分內(nèi)容？5.程序中是否規(guī)定用何方式更新危害？第一時期關注主管部門，查相關記錄，驗證識別過程是否符程序？抽一部分危害評定其辯識的合理性。現(xiàn)場巡視，簡單驗證危害識別是否有遺漏，評判是否合理？第二時期重點查危害是否有遺漏？風險評判是否合理？現(xiàn)場是否及時更新危害。4.3.2法律、法規(guī)及其他要求文件組織是否在程序中明確了法律、法規(guī)及其他要求的獵取渠道？法律法規(guī)是否適用？是否規(guī)定及時更新這些信息，并將有關信息傳達給相關方？（專門用途機械制造業(yè)法律法規(guī)詳見適用法律法規(guī)清單）。第一時期查主管部門獵取法律、法規(guī)是否完整？現(xiàn)場驗證準確、適用性。第二時期關注法規(guī)的落實。4.3.3目標文件是否制定了文件化的職業(yè)安全健康目標，目標是否與職業(yè)安全健康方針一致，表達了連續(xù)改進的承諾。制定目標時，是否考慮了法律法規(guī)的要求，自身的危害和風險，可選技術方案、財務、運行和經(jīng)營要求，以及相關方的觀點，是否規(guī)定了目標修改的方法，時刻。第一時期目標制定是否合理、可測量，是否按目標做了。第二時期查目標完成情形，成效？目標是否表達了連續(xù)改進的承諾。4.3.4職業(yè)安全健康治理方案文件是否有文件化治理方案，治理方案是否依照目標制定，是否規(guī)定了組織相關職能層次實現(xiàn)目標的職責、權限、是否確定了實現(xiàn)目標的方法、時刻表。如：噪聲治理治理方案：目標是否量化（如室內(nèi)噪音由90dB降低至85dB）;職責權限層層有人負責;方法是否聲源采納了消音裝置，傳播途徑采納隔聲墻措施;時刻有起止期。第一時期是否按方案執(zhí)行。第二時期完成情形是否達到預期目的，是否對方案實施進行評審，當組織的活動產(chǎn)品，服務或運行條件變化時，是否對治理方案進行了修訂。4.4.1機構和職責文件查組織是否制定了相應的安全生產(chǎn)責任制與安全有關的治理、執(zhí)行、檢查人員的職責、權限、相互關系規(guī)定是否明確、合理;是否規(guī)定了治理者代表的作用、職責、權限;是否規(guī)定承擔治理職責人員實現(xiàn)連續(xù)改進的承諾。第一時期確認組織的機構設置及各部門的職責。第二時期查最高治理者、治理者代表、各部門領導、安全員等是否正確有效地行使其職責。查治理層為職業(yè)安全健康配置資源：有關人員、技術、防護設施、用電和消防設施、機械安全裝置、安全檢驗工具、安全技術措施、經(jīng)費等是否落實。4.4.2培訓、意識和能力文件程序文件中是否規(guī)定了培訓需求，培訓教育工作責任部門是否明確。有無培訓打算？為保證打算適宜、有效是否規(guī)定了定期評審打算。是否滿足職業(yè)健康目標的需要，治理人員、作業(yè)人員是否培訓考試合格方可上崗。第二時期查是否按培訓打算實施，重要的職業(yè)安全健康崗位人員是否進行了培訓，培訓打算完成情形是否有效，職員職業(yè)安全健康意識是否提高。4.4.3協(xié)商與交流文件程序中是否規(guī)定了內(nèi)部交流，外部相關方交流、各類信息傳遞方式、途徑、內(nèi)容；信息是否有記錄；是否規(guī)定了處理反饋的方法；是否規(guī)定了職員代表（如工會、團委等）收集生產(chǎn)加工全過程職員職業(yè)安全健康意見、建議及協(xié)商交流的記錄是否符合要求。第二時期抽一部分記錄，如違反勞動法規(guī)，危害生命健康情形，工會如何監(jiān)督處理？工會及職員是否享受到職業(yè)安全健康方面的權益。組織的供方、用戶等單位提出的各類意見，組織是否及時處理，協(xié)商交流。4.4.4文件化文件查OHSMS文件是否對核心要素及其相互作用進行了描述，是否提供了查詢相關文件的途徑。4.4.5文件和資料操縱文件1．程序是否界定文件發(fā)放范疇，明確關鍵崗位，現(xiàn)行版本，文件修改方式，各層文件是否適用。2．查是否明確規(guī)定何時評審文件，修改是否由授權人員批準，失效文件如何處理，各種文件標識方法是否滿足要求。第二時期是否按程序執(zhí)行；關注重要的職業(yè)安全健康崗位人員是否持有現(xiàn)行有效版本文件；驗證發(fā)放范疇是否滿足要求；是否有失效文件回收記錄；文件評審是否合理；文件修改是否由授權人員批準；作廢文件銷毀如何操縱。4.4.6運行操縱文件1、查缺乏程序可能導致偏離職業(yè)安全健康方針、目標的運行情形時，是否建立了文件化程序？程序是否規(guī)定了運行標準？2、組織所購買和使用的物資、設備、服務中已標識的風險，是否建立了文件化的程序。3、查從全然上排除或降低風險，對作業(yè)場所，加工過程、裝置、機械及對人的能力適應等建立了文件化的程序。第一時期判定危險操縱的合理性和有效性?，F(xiàn)場巡視生產(chǎn)和動力等作業(yè)現(xiàn)場，觀看生產(chǎn)操作，專門是那些可能引發(fā)重大事故的活動，是否予以規(guī)范和操縱；觀看個人防護用品配備是否滿足要求；現(xiàn)場安全標識是否符合要求。第二時期查是否按程序要求對風險進行了有效操縱。1．對鑄造、機加工（車、銑、刨、磨、鉗、焊接等工序）、熱處理及表面處理、裝配等生產(chǎn)過程是否規(guī)定了安全操作規(guī)程并執(zhí)行。新產(chǎn)品開發(fā)和研制、專門機床、新工藝、新材料、新設備的使用是否制定職業(yè)安全健康技術措施。3．現(xiàn)場機械、設備等各類防護、保險裝置是否符合要求。4．職業(yè)安全健康方面是否做到改善勞動條件、減輕勞動強度、防止傷亡事故和職業(yè)危害。是否做到文明加工、環(huán)保。6．是否具備合格的生活衛(wèi)生設施和條件。7．是否按要求配備了防護用品和落實勞動愛護技術措施。8．生產(chǎn)過程中專門工種上崗人員資格是否得到認可。9．臨時用電使用前，是否按用電要求進行了檢查、驗收。10．各類專項安全技術措施是否有專人負責落實。11．是否對生產(chǎn)現(xiàn)場的環(huán)境（如現(xiàn)場有毒物質(zhì)、粉塵、噪聲等）有效操縱。12．現(xiàn)場消防器材及危險物品運輸、貯存使用是否得到有效治理。13．事故處理是否及時，做到“四不放過”。14．查采購材料、設備、防護用品是否按合格供應商名錄購買物品等。4.4.7應急預案與響應文件程序中是否對潛在的事件或緊急情形規(guī)定應急計策手段，如火災應急預案是否規(guī)定了報警，負責人指揮滅火，消防人員按職責分配完成滅火任務等內(nèi)容，是否對發(fā)生事故后規(guī)定分析總結的要求，是否規(guī)定依照實際情形定期檢驗程序。第一時期觀看生產(chǎn)和動力現(xiàn)場潛在的事故是否有遺漏現(xiàn)象，是否進行了操縱。第二時期查是否對有關人員進行了應急預案的培訓；應急程序是否驗證，如消防訓練演習記錄是否滿足規(guī)定要求；是否發(fā)生過緊急情形，如何進行處理的。4.5.1績效測量和監(jiān)測文件1、是否規(guī)定職業(yè)安全健康績效定性定量測量的內(nèi)容。2、規(guī)定對目標完成進行監(jiān)測。3、程序是否規(guī)定主動測量，被動測量的內(nèi)容。4、各類監(jiān)測設備程序是否規(guī)定了校準、愛護要求。第一時期是否按程序規(guī)定、法規(guī)要求執(zhí)行；重大危險因素操縱是否定期監(jiān)測；查守法記錄。第二時期1、查目標和治理方案完成情形；法律、法規(guī)遵守記錄；查安全生