產(chǎn)業(yè)組織與競爭

產(chǎn)業(yè)組織與競爭第1頁/共44頁2一、參考書沃德曼，詹森.產(chǎn)業(yè)組織理論與實踐.北京：機械工業(yè)出版社2009.史東輝.產(chǎn)業(yè)組織學.北京：格致出版社，2010。金碚.產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟學.北京：經(jīng)濟管理出版社，1999.李明志，柯旭清.產(chǎn)業(yè)組織理論.北京：清華大學出版社，2004.泰勒爾.產(chǎn)業(yè)組織理論.北京：中國人民大學出版社，2006.施馬蘭西、威利格.產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟學手冊，北京：經(jīng)濟科學出版社，2009.第2頁/共44頁3斯蒂芬·馬丁.高級產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學，上海：上海財經(jīng)大學出版社2003.多納德·海等，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學與組織，經(jīng)濟科學出版社，2001.干春暉等.《產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學教程與案例》，機械工業(yè)出版社，2006.邱風等.《產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學案例》，浙江大學出版社，2005.趙玉林.《產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學案例分析教程》，武漢理工大學出版社，2008.第3頁/共44頁4產(chǎn)業(yè)組織學主要學術雜志1.《產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學雜志》(TheJournalofIndustrialEconomics)）。該雜志創(chuàng)刊于1952年，同時在美國的加利福尼亞大學(伯克利分校)和英國倫敦經(jīng)濟學院設編輯部，可通過http:∥www.jstor.ac.uk/journals

網(wǎng)頁進行瀏覽。它主要發(fā)表產(chǎn)業(yè)組織、市場功能、企業(yè)行為與政策方面的創(chuàng)新性研究成果。主要領域包括：寡頭壟斷理論：產(chǎn)品差異與技術進步；企業(yè)理論與內(nèi)部組織；規(guī)制、壟斷與兼并等。2.《經(jīng)濟學與管理策略雜志》(JournalofEconomicsandManagementStrategy)。它可通過http:∥進行瀏覽。它側重于對管理者競爭策略和企業(yè)組織結構的研究，包括產(chǎn)業(yè)組織的理論與實證，應用性博弈論和管理策略等方面。

3.《國際產(chǎn)業(yè)組織學雜志》(InternationalJournalofIndustrialOrganization)。該雜志側重于研究歐洲、日本和美國的情況，包括對傳統(tǒng)的市場結構和績效的研究，也包括對企業(yè)內(nèi)部組織、技術進步、生產(chǎn)率分析、以及各種產(chǎn)業(yè)結構的宏觀經(jīng)濟涵義的研究。該雜志與“歐洲產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學研究協(xié)會”(EuropeanAssociationforResearchinIndustrialEconomics)聯(lián)系密切。可通過Http://www.elsevier.nl

進行瀏覽。第4頁/共44頁54.《法律與經(jīng)濟學雜志》（JournalofLawandEconomics)）。該雜志由芝加哥大學1958年創(chuàng)刊。它重點探討法律與經(jīng)濟學間的復雜關系，尤其是規(guī)制和法律制度對經(jīng)濟體制運行的影響，帶有很強的公共政策涵義?？赏ㄟ^

網(wǎng)頁進行瀏覽。5.《法律、經(jīng)濟學與組織雜志》(JournalofLaw,EconomicsandOrganization)。該雜志可通過

網(wǎng)頁進行瀏覽。它鼓勵進行法律、經(jīng)濟學與組織學的跨學科研究，美國耶魯大學主辦。6.《蘭德經(jīng)濟學雜志)(RANDJournalofEconomics)。原名為《貝爾經(jīng)濟學雜志》(BellJournalofEconomics),可通過網(wǎng)頁進行瀏覽。7.《產(chǎn)業(yè)組織學評論》(ReviewofIndustrialOrganization)。它是“產(chǎn)業(yè)組織學學會”的專門刊物，可通過http://kapis.www.wkap.nl

網(wǎng)頁進行瀏覽。它發(fā)表廣義的產(chǎn)業(yè)組織學領域的研究論文，包括競爭和壟斷的形式和過程，及其對效率、創(chuàng)新和社會的影響。范圍可以是從企業(yè)的內(nèi)部組織到國際比較。在公共政策方面，關注反壟斷、規(guī)制、放松規(guī)制、公共企業(yè)、私有化等方面問題。在方法方面，歡迎經(jīng)濟計量學實證和案例分析以及實際調(diào)查。8.《SSRN產(chǎn)業(yè)組織與規(guī)制文摘》(SSRNIndustrialOrganizationandRegulationAbstracts)?？赏ㄟ^

網(wǎng)頁進行瀏覽。該雜志專門發(fā)表產(chǎn)業(yè)組織學與規(guī)制方面的研究成果文摘，包括市場結構、企業(yè)策略、技術進步的原因、各種形式的規(guī)制、反壟斷政策以及特定產(chǎn)業(yè)的專門研究

第5頁/共44頁6國內(nèi)主要有：《中國工業(yè)經(jīng)濟》（中國社會科學院工業(yè)經(jīng)濟研究所）《產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟研究》（南京財經(jīng)大學）《產(chǎn)經(jīng)濟評論》（暨南大學）《產(chǎn)業(yè)組織評論》（山東大學）第6頁/共44頁7一、課程安排1課程的名稱產(chǎn)業(yè)組織與競爭產(chǎn)業(yè)組織理論/產(chǎn)業(yè)組織學TheTheoryofIndustrialOrganization產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學Industrial

Economics第7頁/共44頁82課程內(nèi)容兩種產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學狹義：產(chǎn)業(yè)組織（西方主流）－微觀層次廣義：產(chǎn)業(yè)結構（中國特色）－中觀層次第8頁/共44頁9什么是產(chǎn)業(yè)？產(chǎn)品：自然屬性，從需求的角度看產(chǎn)業(yè)：經(jīng)濟屬性，從供給的角度看中觀概念：微觀經(jīng)濟與國民經(jīng)濟集合概念：行業(yè)、部門基本特征：提供同類產(chǎn)品及相關產(chǎn)品經(jīng)濟特征：企業(yè)間的競爭（橫向）或合作（縱向）關系

產(chǎn)業(yè)：提供某些相同、類似以及緊密關聯(lián)的產(chǎn)品或服務、并形成一定競爭或者合作關系的企業(yè)群體。

第9頁/共44頁10產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)生需求規(guī)模、資源、技術（必要條件）分工、交易效率（充分條件）產(chǎn)業(yè)分類兩大部類——三次產(chǎn)業(yè)——標準分類勞動密集——資本密集——技術密集基礎（先導）產(chǎn)業(yè)——支柱（主導）產(chǎn)業(yè)新興（朝陽）產(chǎn)業(yè)－成熟產(chǎn)業(yè)－衰退（夕陽）產(chǎn)業(yè)第10頁/共44頁11廣義產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學的內(nèi)容產(chǎn)業(yè)內(nèi)（微觀層次）橫向分工：產(chǎn)業(yè)組織（狹義產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學）縱向分工：產(chǎn)業(yè)鏈（狹義產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學）分工深化：產(chǎn)業(yè)發(fā)展分工廣化：產(chǎn)業(yè)布局（經(jīng)濟地理學）產(chǎn)業(yè)間（宏觀層次）（發(fā)展經(jīng)濟學）產(chǎn)業(yè)的互補關系：產(chǎn)業(yè)關聯(lián)與融合產(chǎn)業(yè)的替代關系：產(chǎn)業(yè)結構及演進

第11頁/共44頁12廣義產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學的內(nèi)容產(chǎn)業(yè)規(guī)制：微觀的行為規(guī)制——法制管理產(chǎn)業(yè)政策：宏觀的關系協(xié)調(diào)——行政管理行業(yè)協(xié)會：微觀的行為協(xié)調(diào)——社會管理第12頁/共44頁133教學安排層次中級產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學（本科高年級）高級產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學（研究生）高級或中級：中高級工具理論模型競爭策略案例分析第13頁/共44頁14第1章產(chǎn)業(yè)組織理論第1節(jié)產(chǎn)業(yè)組織的理論含義第2節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論的形成第3節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論的分化第4節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展第5節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論的核心第14頁/共44頁151什么是產(chǎn)業(yè)組織理論經(jīng)濟學中的組織概念是由英國著名經(jīng)濟學家馬歇爾首先提出的。馬歇爾在其1890年出版的《經(jīng)濟學原理》一書中，把組織列為一種能夠強化要素作用的新的生產(chǎn)要素，其內(nèi)容包括企業(yè)內(nèi)部組織、同一產(chǎn)業(yè)中各種企業(yè)間的組織、不同產(chǎn)業(yè)間的組織形態(tài)以及政府組織等?！缎屡翣柛窭追蚪?jīng)濟學大辭典》中，產(chǎn)業(yè)組織理論被定義為與市場聯(lián)系著的不易以標準教科書上的競爭模型來分析的經(jīng)濟學領域。第15頁/共44頁161什么是產(chǎn)業(yè)組織在《產(chǎn)業(yè)組織學手冊》中，產(chǎn)業(yè)組織學被定義為微觀經(jīng)濟學中主要關注企業(yè)行為、市場結構和市場演變進程的密切關系以及相關公共政策的廣泛領域。阿寧德亞·森（Anindya

Sen，1996）在牛津大學出版的《產(chǎn)業(yè)組織學論文集》的導言中認為，“產(chǎn)業(yè)組織學的定義可以較寬，包括企業(yè)理論、規(guī)制、反壟斷政策、合同理論以及組織理論的某些內(nèi)容”。產(chǎn)業(yè)組織是一門經(jīng)濟學學科，它有助于解釋為何市場以現(xiàn)有的形式組織起來，以及這種組織又是如何影響市場運行的方式的?！死松桌盏?6頁/共44頁171什么是產(chǎn)業(yè)組織泰勒爾（1988）說，“我想避免給這一學科下一個精確的定義，因為它的邊界并不明確。產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學的確始于廠商結構和行為的研究，……但是，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學的內(nèi)容比經(jīng)營戰(zhàn)略更豐富”，“研究產(chǎn)業(yè)組織就是研究市場運行”。產(chǎn)業(yè)組織學是研究一個產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)如果通過市場組織橫向分工并形成競爭或合作行為及其規(guī)制的一門學科。第17頁/共44頁182產(chǎn)業(yè)組織理論的特點（1）中觀導向企業(yè)管理（微觀）產(chǎn)業(yè)組織（中觀）產(chǎn)業(yè)結構（宏觀）涉及兩個層次的問題產(chǎn)業(yè)內(nèi)部各企業(yè)之間的市場關系第18頁/共44頁192產(chǎn)業(yè)組織理論的特點■產(chǎn)業(yè)和市場的區(qū)別和聯(lián)系A一致觀點：楊治的觀點：產(chǎn)業(yè)是生產(chǎn)同一類商品的生產(chǎn)者在同一市場上的集合。馬建堂的觀點：市場是指一組生具有較高替代率的產(chǎn)品的企業(yè)的集合。B不一致的觀點：弗格森的觀點：產(chǎn)業(yè)由生產(chǎn)具有替代性產(chǎn)品的企業(yè)組成；市場是由具有替代性的產(chǎn)品組成。伯吉斯的觀點：第一，產(chǎn)業(yè)以生產(chǎn)為特征，市場以交換為特征；第二，產(chǎn)業(yè)與市場可以根據(jù)不同產(chǎn)品來定義。第19頁/共44頁202產(chǎn)業(yè)組織理論的特點（2）不完全競爭導向產(chǎn)業(yè)組織理論是研究與市場聯(lián)系著的不易以標準教科書上的競爭模型來分析的經(jīng)濟學領域。——《新帕爾格雷夫經(jīng)濟學大辭典》

微觀經(jīng)濟學（完全競爭）產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學（不完全競爭）第20頁/共44頁212產(chǎn)業(yè)組織理論的特點（3）應用導向

微觀經(jīng)濟學側重基本經(jīng)濟理論，而產(chǎn)業(yè)組織理論則側重實際應用，可稱為一門“應用微觀經(jīng)濟學”（appliedmicroeconomics）。應用微觀經(jīng)濟學領域還包括公共財政學、勞動經(jīng)濟學、國際經(jīng)濟學、環(huán)境經(jīng)濟學等。

第21頁/共44頁222產(chǎn)業(yè)組織理論的特點（4）產(chǎn)業(yè)組織理論與經(jīng)濟學經(jīng)濟學的火車頭發(fā)展速度最快取得成果最為豐富的領域帶動其他分支學科如：規(guī)制經(jīng)濟學（regulation

economics）微觀經(jīng)濟學是產(chǎn)業(yè)組織學的基礎。

第22頁/共44頁232產(chǎn)業(yè)組織理論的特點（5）產(chǎn)業(yè)組織理論與企業(yè)管理研究企業(yè)戰(zhàn)略邁克爾?波特——產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學博士產(chǎn)業(yè)組織理論是與管理學科聯(lián)系最為密切的經(jīng)濟學科。研究企業(yè)治理結構，與市場營銷、公司財務高度相關。第23頁/共44頁243產(chǎn)業(yè)組織理論的演變1、產(chǎn)業(yè)組織理論的產(chǎn)生(20世紀初)2、產(chǎn)業(yè)組織理論的建立（20世紀20-30年代）3、哈弗學派（20世紀40-60年代）4、芝加哥學派（20世紀70年代）5、可競爭市場理論（20世紀80年代）6、新奧地利學派（20世紀70-80年代）7、新制度學派（20世紀80年代）8、博弈學派（20世紀80年代后至今）第24頁/共44頁25第2節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論的形成1.“馬歇爾沖突”

斯密《國富論》：專業(yè)化分工市場

馬歇爾：《經(jīng)濟學原理》

生產(chǎn)上的規(guī)模經(jīng)濟（規(guī)模報酬遞增的壟斷）

市場上的競爭效率兩者不可兼得，產(chǎn)生了沖突！還提出了完全競爭的非現(xiàn)實性、產(chǎn)品差別、生產(chǎn)條件差異以及廣告費用等造成不完全競爭市場的壟斷因素問題。

第25頁/共44頁26第2節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論的形成美國1890年制定世界上第一部反壟斷法律——《謝爾曼法》。1932年，貝利（Berle）和米恩斯（Means）出版的《近代股份公司和私有財產(chǎn)》一書，對20世紀20年代到30年代美國出現(xiàn)的壟斷和寡頭壟斷的問題進行了詳盡的實證研究，深刻揭示了現(xiàn)實中企業(yè)規(guī)模擴大破壞競爭的“馬歇爾沖突”現(xiàn)象。第26頁/共44頁27第2節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論的形成2.壟斷競爭理論1933美國哈佛大學張伯倫《壟斷競爭理論》英國劍橋大學羅賓遜夫人《不完全競爭經(jīng)濟學》不謀而合地提出糾正傳統(tǒng)微觀經(jīng)濟學完全競爭假定的所謂壟斷競爭理論。為產(chǎn)業(yè)組織理論奠定了基礎第27頁/共44頁28第2節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論的形成3產(chǎn)業(yè)組織理論形成（40-60年代）：哈弗學派1934年，勒納指數(shù)（需求價格彈性倒數(shù)）測定壟斷程度。1938年梅森在哈弗大學成立了一個產(chǎn)業(yè)組織研究小組，形成了產(chǎn)業(yè)組織的哈弗學派1939年，梅森出版了《大企業(yè)的生產(chǎn)價格政策》一書，提出了產(chǎn)業(yè)組織的理論體系和研究方向。1940年，克拉克（J.M.Clark）發(fā)表《論有效競爭的概念》，提出有效競爭概念。第28頁/共44頁29第2節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論的形成1959年，梅森的弟子貝恩（Z.Bain）出版了第一部系統(tǒng)論述產(chǎn)業(yè)組織學的教科書《產(chǎn)業(yè)組織》，提出了市場結構和市場績效的分析框架，標志著產(chǎn)業(yè)組織學的正式建立。1959年，凱森（K.Kaysen和法學家特納(D.F.Turner)又合作出版了著名的《反托拉斯政策》一書，為產(chǎn)業(yè)組織學中的反壟斷政策的研究奠定了基礎。1970年，謝勒（F.M.Scherer）出版了《產(chǎn)業(yè)市場結構和經(jīng)濟績效》一書，彌補了貝恩《產(chǎn)業(yè)組織》一書中對市場行為論述的不足，提出了完整哈弗學派的分析框架，從而將哈佛學派又向前推進了一步。第29頁/共44頁30第2節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論的形成4SCP范式市場結構（Structure）市場行為（Conduct）市場績效（Performance）“集中度-利潤率”假說“結構主義學派”第30頁/共44頁315反壟斷政策對美國政府政策的影響：對美國1968年司法部分布的《兼并準則》起了很大作用。該準則嚴厲限制兼并活動。一批大型反托拉斯案件相繼在美國被提出訴訟，其中包括1969年由美國司法部提出訴訟的國際商用機器公司(1BM)案、1972年的施樂復印機公司案、1972年凱洛特公司等四家早餐谷物公司案、1973年的?？松镜?家石油精煉公司案等等。促進競爭政策：適用于大多數(shù)競爭性產(chǎn)業(yè)政府直接規(guī)制政策：適用于自然壟斷產(chǎn)業(yè)第2節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論的形成第31頁/共44頁32反壟斷政策從80年代逐漸失去了主導地位：一是反壟斷政策被認作是削弱美國產(chǎn)業(yè)競爭力的原因二是反托拉斯案件帶來了巨額的訴訟費用和時間消耗三是芝加哥學派在理論上對哈佛學派有力的批判6存在問題：市場績效的度量問題對變量之間因果關系的解釋問題第2節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論的形成第32頁/共44頁331芝加哥學派代表人物：施蒂格勒、德姆塞茨、布羅曾、波斯納等。核心觀點：高利潤率并不一定是壟斷的結果，而可能是企業(yè)高效率的結果——“效率學派”。德姆塞茨等：批駁“集中度—利潤率”假說施蒂格勒：進入壁壘理論波斯納：法經(jīng)濟學施蒂格勒、德姆塞茲和佩爾茲曼：規(guī)制經(jīng)濟學第3節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論的分化第33頁/共44頁34第3節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論的分化政策主張：經(jīng)濟自由主義思想，反對政府以各種形式對市場結構的干預對美國政府政策的影響：美國司法部于1982年分布了新的《兼并準則》，該準則偏重用效率原則來指導反托拉斯活動，放寬了對壟斷的衡量標準。里根任命貝格斯特和米勒分別擔任司法部反托拉斯局局長和聯(lián)邦貿(mào)易委員會主席，任命波斯納為聯(lián)邦法院的法官。80年代反托拉斯局提訴的案件幾乎都是卡特爾案件。1981年至1985年反托拉斯局提訴的壟斷行為案僅3件，同期提訴的合并案28件，比以往都有了大幅度減少，聯(lián)邦貿(mào)易委員會的反托拉斯案也大幅度減少。

第34頁/共44頁352可競爭市場理論（ContestableMarkets）

1982年《可競爭市場與產(chǎn)業(yè)結構理論》代表人物：鮑莫爾、帕恩查和韋利格。市場是否是競爭的，與企業(yè)數(shù)量的多少無關。僅僅取決于是否存在沉沒成本(Sunkcost)潛在競爭壓力與“可維持價格”(sustainableprice)“打了就跑”策略(Hit－and－runentry)，政策主張：要盡可能地降低沉沒成本。第3節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論的分化第35頁/共44頁363.新奧地利學派：80年代代表人物有：米塞爾、米哈耶克、柯茲納、羅斯巴德、阿門塔諾、斯巴達羅、李特勒其德、里奇等市場是一個動態(tài)對抗的競爭過程，而不是均衡狀態(tài)市場是分散的知識和信息的一個發(fā)現(xiàn)過程競爭源于企業(yè)家的創(chuàng)業(yè)精神，將分散知識和信息加以利用以滿足人們的需要政策主張：信奉自由主義，惟一進入壁壘的是政府的進入規(guī)制政策和行政壟斷政策。第3節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論的分化第36頁/共44頁374新制度經(jīng)濟學派20世紀80年代后代表人物：科斯、威廉姆森以交易費用理論為基礎，從契約和制度角度研究產(chǎn)業(yè)組織問題，也被稱為“后SCP流派”。關注企業(yè)與市場之間邊界，并擴展到了市場與企業(yè)之間的中間性經(jīng)濟組織(長期合同、租借、各種許可安排，包括特許權等)、企業(yè)購并、新業(yè)務部門的設立和老業(yè)務部門的關閉、進入新的業(yè)務領域和退出，分包制、企業(yè)集團、戰(zhàn)略聯(lián)盟和企業(yè)集群等注重從企業(yè)產(chǎn)權結構、治理機制與企業(yè)內(nèi)部組織等尋找廠商數(shù)量多寡及其對廠商行為和績效的影響第3節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論的分化第37頁/共44頁381新產(chǎn)業(yè)組織理論：博弈學派80年代以來代表人物：泰勒爾、克瑞普斯等標志：泰勒爾（J.Tirole）1988年出版的《產(chǎn)業(yè)組織理論》核心方法：博弈論方法的引入?yún)^(qū)別：第一，在研究對象上，由結構主義轉向行為主義。第二，在研究視角上，由單向、靜態(tài)研究轉向雙向、動態(tài)研究。第三，在研究方法上，從實證分析轉為理論研究。

第4節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展第38頁/共44頁392新規(guī)制經(jīng)濟學激勵理論機制設計不完全契約3其他發(fā)展實驗方法計算機模擬演化方法第4節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展第39頁/共44頁40產(chǎn)業(yè)組織理論演變總結斯密馬歇爾張伯倫經(jīng)驗研究學派新產(chǎn)業(yè)組織理論博弈論芝加哥學派可競爭市場理論新制度經(jīng)濟學新奧地利學派哈弗學派邏輯方法數(shù)理方法經(jīng)驗方法第40頁