管理體系審核活動(dòng)的實(shí)施流程

IS045001IS014001IS09001國(guó)際管理體系標(biāo)準(zhǔn)管理體系審核活動(dòng)的實(shí)施流程XXXIS045001IS014001IS09001國(guó)際管理體系標(biāo)準(zhǔn)管理體系審核活動(dòng)的實(shí)施流程XXX企業(yè)卻羽康嘴限公司出版管理體系審核活動(dòng)的實(shí)施流程審核組通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)審查受審核方建立和運(yùn)行的管理體系文件化信息，與審核準(zhǔn)則進(jìn)行對(duì)比，判斷受審核方管理體系文件是否有效實(shí)施，驗(yàn)證實(shí)現(xiàn)組織的方針和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況，是否遵守了適用的法律法規(guī)及其它要求，對(duì)產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量的有效控制程度，確定受審核方管理體系運(yùn)行的有效性。該階段主要包括：舉行首次會(huì)議、審核實(shí)施階段的文件評(píng)審、審核中的溝通、信息的收集和驗(yàn)證、形成審核發(fā)現(xiàn)、準(zhǔn)備審核結(jié)論和舉行末次會(huì)議。一、召開首次會(huì)議由審核組長(zhǎng)組織召開首次會(huì)議，標(biāo)志著現(xiàn)場(chǎng)審核開始。參加會(huì)議人員包括：最高管理者、部門經(jīng)理、部門主管、審核員及各部門指定的陪同人員出，安排首次會(huì)議簽到，領(lǐng)導(dǎo)講話應(yīng)簡(jiǎn)明扼要，總時(shí)間控制在半小時(shí)左右，經(jīng)過(guò)多次同樣審核情況可適當(dāng)縮短時(shí)間。要保持嚴(yán)肅、認(rèn)真、高效的會(huì)議氣氛，同時(shí)審核方案或內(nèi)部審核程序的有關(guān)規(guī)定，做好首次會(huì)議記錄。.召開首次會(huì)議作用標(biāo)志審核正式開始；創(chuàng)造良好氣氛；保持審核的正規(guī)化；讓各部門了解審核意圖和要求；傳達(dá)并落實(shí)審核計(jì)劃；簡(jiǎn)要介紹審核采用的方法和程序；建立審核組與受審核方的正式聯(lián)系;提出并落實(shí)審核組需要的資源和設(shè)施；澄清并協(xié)調(diào)有關(guān)審核計(jì)劃中不明確的內(nèi)容；確認(rèn)審核組和受審核方領(lǐng)導(dǎo)都參加的末次會(huì)議的日期和時(shí)間，以及審核過(guò)程中各次會(huì)議的日期和時(shí)間。.會(huì)議行程安排（1）審核組人員介紹，包括觀察員和向?qū)У慕榻B：（2）說(shuō)明審核目標(biāo)、范圍、審核準(zhǔn)則；（3）確認(rèn)審核日程安排、審核內(nèi)容、審核計(jì)劃；（4）介紹審核方法和程序；（5）報(bào)告審核發(fā)現(xiàn)的方法，不符合項(xiàng)（嚴(yán)重、一般不符合項(xiàng)、觀察項(xiàng)）判定說(shuō)明；（6）說(shuō)明審核結(jié)果報(bào)告方式，正面取證，負(fù)面報(bào)告，外部審核時(shí)對(duì)審核結(jié)論的種類說(shuō)明；（7）強(qiáng)調(diào)審核的客觀性、公正性；（8）審核采用抽樣方法存在風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)明；（9）確認(rèn)審核組所需要的資源和設(shè)施；（10）確認(rèn)審核組關(guān)于訪問(wèn)、健康安全、防護(hù)、應(yīng)急情況和安全程序；（11）確認(rèn)審核活動(dòng)限制條件和相關(guān)要求；（12）確定各部門陪同人員的安排；（13）行程與各部門的事務(wù)安排是否有沖突，是否需要調(diào)整行程的說(shuō)明；（14）確認(rèn)末次會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)和參與人員；（15）影響審核工作進(jìn)行的現(xiàn)場(chǎng)活動(dòng)；（16）如何處理審核過(guò)程中可能出現(xiàn)的問(wèn)題；（17）有關(guān)保密及信息安全的事宜；（18）終止審核的條件；（19）組長(zhǎng)代表審核組表達(dá)希望得到積極配合并致謝意；（20）由最高管理者或體系負(fù)責(zé)人對(duì)審核工作提出要求。二、審核中的溝通現(xiàn)場(chǎng)審核中要注意做好審核組內(nèi)部、審核組與受審核部門之間、審核組與審核方案管理部門之間的溝通安排，以便于就審核中遇到的有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行充分協(xié)商，取得一致意見(jiàn)，順利完成審核任務(wù)。審核組應(yīng)定期召開會(huì)議，根據(jù)需要交換信息，評(píng)估審核進(jìn)度，以及在審核組成員之問(wèn)重新分配工作。審核組內(nèi)部在審核過(guò)程中一般要對(duì)審核計(jì)劃的實(shí)施情況、審核證據(jù)的確認(rèn)、審核的不符合項(xiàng)的確定和判定、管理體系的評(píng)價(jià)意見(jiàn)和審核結(jié)論等及時(shí)進(jìn)行溝通與協(xié)商，通過(guò)溝通統(tǒng)一認(rèn)識(shí)。審核溝通的安排在編制審核計(jì)劃時(shí)應(yīng)加以考慮。如：每天審核結(jié)束后審核組的內(nèi)部會(huì)議，全部審核活動(dòng)結(jié)束后的審核組總結(jié)會(huì)議，審核組與受審核部門負(fù)責(zé)人或主要領(lǐng)導(dǎo)的溝通匯報(bào)會(huì)議。在審核期間，審核組長(zhǎng)應(yīng)定期向受審核方和審核委托方傳達(dá)進(jìn)度、重要發(fā)現(xiàn)和任何關(guān)注。在審核期間收集的證據(jù)表明存在直接和重大風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告給受審核方，并酌情報(bào)告給審核委托人。對(duì)于審核范圍之外的任何問(wèn)題，都應(yīng)注意并向?qū)徍私M長(zhǎng)報(bào)告，以便與審核委托方和受審核方進(jìn)行可能的溝通。如果可用的審核證據(jù)表明無(wú)法實(shí)現(xiàn)審核目標(biāo)，審核組長(zhǎng)應(yīng)向?qū)徍宋蟹胶褪軐徍朔綀?bào)告原因，以確定適當(dāng)?shù)男袆?dòng)。這樣的行動(dòng)可能包括審核計(jì)劃、審核目標(biāo)或?qū)徍朔秶淖兏蚪K止審核。對(duì)審核計(jì)劃可能隨著審核活動(dòng)進(jìn)展而任何變得明顯需要的變更，應(yīng)由管理審核方案的人員和審核委托方醒情評(píng)審和接受，并提交給受審核方。三、審核期間文件化信息的評(píng)審文件評(píng)審貫穿于審核過(guò)程的始終。現(xiàn)場(chǎng)審核開始后，審核組可以結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)一起進(jìn)行，評(píng)審受審核方的相關(guān)文件，以確定文件確定體系與審核準(zhǔn)則的符合性，以及收集文件化信息以支持審核活動(dòng)。如果在審核計(jì)劃所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提供的成文信息不適宜、不充分，審核組長(zhǎng)應(yīng)告知審核方案管理人員和受審核方，并根據(jù)文件評(píng)審發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題對(duì)實(shí)現(xiàn)審核目標(biāo)的影響程度，決定是否暫停審核，直到有關(guān)文件的問(wèn)題得到解決。四、審核信息的收集在現(xiàn)場(chǎng)審核過(guò)程中使用抽樣檢查的方法，收集并驗(yàn)證與審核目的、范圍和準(zhǔn)則有關(guān)的信息，包括與職能、活動(dòng)和過(guò)程接口有關(guān)的信息，通過(guò)面談、觀察、對(duì)文件化信息（文件或記錄）的評(píng)審等方式進(jìn)行收集信息。.收集信息到得出審核結(jié)論的典型流程圖。1）信息來(lái)源2）通過(guò)適當(dāng)抽樣方法收集信息3）審核證據(jù)4）對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)5）審核發(fā)現(xiàn).選擇審核的信息源1）與員工和其他人員交談；2）觀察活動(dòng)和周圍的工作環(huán)境與條件；3）文件，例如方針、目標(biāo)、計(jì)劃、程序、標(biāo)準(zhǔn)、指導(dǎo)書、執(zhí)照和許可證、規(guī)范、圖紙、合同和訂單；4）記錄，例如檢驗(yàn)記錄、會(huì)議紀(jì)要、審核報(bào)告、監(jiān)視方案和測(cè)量結(jié)果的記錄；5）數(shù)據(jù)匯總、分析和績(jī)效指標(biāo)；6）有關(guān)受審核方的抽樣方案和抽樣、監(jiān)視和測(cè)量過(guò)程形成的信息；7）其他來(lái)源的報(bào)告，例如顧客的反饋，外部調(diào)查與測(cè)量，來(lái)自外部機(jī)構(gòu)和供應(yīng)商評(píng)級(jí)的其他信息；8）數(shù)據(jù)庫(kù)和網(wǎng)站；9）模擬和建模。3.收集信息的方法面談面談是一種重要的收集信息的方法，應(yīng)選擇適宜的環(huán)境和方式與相關(guān)人員面談，面談可以是面對(duì)面進(jìn)行，也可以通過(guò)其他溝通方法。但是，審核員應(yīng)考慮如下內(nèi)容：a）應(yīng)與從事審核范圍內(nèi)活動(dòng)或任務(wù)的執(zhí)行人或部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行面談，不能與無(wú)直接關(guān)系和責(zé)任的人面談；b）面談通常應(yīng)在正常審核工作時(shí)間內(nèi)進(jìn)行，并在被采訪人的實(shí)際工作場(chǎng)所進(jìn)行；c）在面談之前和面談期間應(yīng)盡量使受訪人員放松；d）應(yīng)解釋面談和做筆記的原因；e）面談可以從請(qǐng)受訪人員描述其工作開始；f）注意選擇提問(wèn)的方式（例如:開放式、封閉式、引導(dǎo)式提問(wèn)）；g）應(yīng)意識(shí)到虛擬環(huán)境中有限的非語(yǔ)言交流；相反，尋找客觀證據(jù)時(shí)應(yīng)該關(guān)注問(wèn)題類型；h）應(yīng)與受訪人員總結(jié)和評(píng)審面談結(jié)果；i）應(yīng)感謝受訪人員的參與和合作。3.2通過(guò)“看、查、問(wèn)、聽、記”方式（1）看看一一主要是通過(guò)人體的眼睛進(jìn)行觀察，收集信息。審核員在審核現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行觀察，是獲得審核證據(jù)的最重要的方式之一，也是審核員洞察能力的體現(xiàn)。觀察的內(nèi)容既包括活動(dòng)、過(guò)程和結(jié)果，也包括過(guò)程運(yùn)行環(huán)境、過(guò)程策劃的準(zhǔn)則和方法控制的有效性、應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)的有效性。觀察包括但不限于以下方面：現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境：辦公環(huán)境、生產(chǎn)車間現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境、倉(cāng)儲(chǔ)環(huán)境標(biāo)識(shí)狀態(tài)：原料標(biāo)識(shí)、半成品標(biāo)識(shí)、成品標(biāo)識(shí)、檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)、產(chǎn)品可追溯性、現(xiàn)場(chǎng)文件標(biāo)識(shí)、設(shè)備標(biāo)識(shí)操作狀況:觀察生產(chǎn)、檢測(cè)操作人員現(xiàn)場(chǎng)的操作過(guò)程，是否被識(shí)別并規(guī)定，并且符合規(guī)定的要求基礎(chǔ)設(shè)施狀態(tài)：車間生產(chǎn)設(shè)備的保養(yǎng)維護(hù)、基礎(chǔ)設(shè)施的管理狀況身體語(yǔ)言：看對(duì)方的面部表情、眼神、手、腳等身體動(dòng)作(2)查查一一主要是通過(guò)人體的眼睛進(jìn)行核查，是在看的基礎(chǔ)上進(jìn)一步收集信息。應(yīng)有目的的進(jìn)行核查，查什么、找誰(shuí)查、去哪查、怎么查……都是審核員現(xiàn)場(chǎng)審核過(guò)程不斷思考的問(wèn)題。核查一般包括以下方面：文件與顧客要求、標(biāo)準(zhǔn)之間的一致性文件與文件之間的一致性文件與記錄之間的一致性記錄與記錄之間的一致性查閱文件和記錄與面談、觀察信息的一致性關(guān)鍵工序的控制參數(shù)與工藝文件的一致性（3）問(wèn)問(wèn)一一主要是通過(guò)人體的嘴巴進(jìn)行溝通，包括詢問(wèn)、交談、回答、反問(wèn)、打招呼等收集信息。應(yīng)只提出與主題有關(guān)的問(wèn)題，提問(wèn)題時(shí)只針對(duì)責(zé)任人，非責(zé)任人不作為提問(wèn)的對(duì)象。1）問(wèn)的方式包括但不限于：a）封閉式的問(wèn)題封閉式的問(wèn)題，是由提出問(wèn)題者提出帶有預(yù)設(shè)的答案，回答問(wèn)題者不需要展開，要求對(duì)方簡(jiǎn)單回答（如：是/否、對(duì)/不對(duì)、有/沒(méi)有），用來(lái)縮小問(wèn)題范圍，可以高效獲得精準(zhǔn)信息，防止離題。由審核者控制問(wèn)與答，特別是在對(duì)方不愿意溝通時(shí)、或有意回避時(shí)，可以給對(duì)方帶來(lái)壓力，迫使對(duì)方正視問(wèn)題。封閉式的問(wèn)題可以簡(jiǎn)單直接的獲得要查證的結(jié)果，但如果審核員對(duì)有關(guān)情況了解不清的情況下，容易得出錯(cuò)誤的結(jié)果，審核員應(yīng)在充分了解有關(guān)情況時(shí)再予以使用。封閉式的問(wèn)題雖然對(duì)方回答簡(jiǎn)單，但便于對(duì)問(wèn)題定向，可用以總結(jié)結(jié)論。b）開放式的問(wèn)題開放式的提問(wèn)題是為了獲得更多的信息，一般采取開放式的提問(wèn)，以求同對(duì)方建立共同溝通的平臺(tái)。一般提出比較概括、廣泛、范圍較大的問(wèn)題，對(duì)回答的內(nèi)容限制不嚴(yán)格，給對(duì)方以充分自由發(fā)揮的余地。開放式問(wèn)題常常運(yùn)用“你覺(jué)得?”、“你認(rèn)為？”、“什么？”、“怎么樣？”、“為什么？”等詞語(yǔ)來(lái)發(fā)問(wèn)。讓受審核者對(duì)有關(guān)的問(wèn)題、事件給予較為詳細(xì)的反應(yīng)。這樣的問(wèn)題能引起對(duì)方話題的一種方式，使對(duì)方能更多地講出有關(guān)工作的詳細(xì)過(guò)程、相關(guān)背景情況等，能獲得更多的信息。審核員使用時(shí)要注意控制時(shí)間和扣準(zhǔn)主題。開放式的提問(wèn)題也可以由獲得的信息，進(jìn)一步提出跟進(jìn)問(wèn)題。尋求對(duì)問(wèn)題的進(jìn)一步了解，或?qū)?wèn)題進(jìn)一步討論。常見(jiàn)開放式提問(wèn)舉例：帶主題的問(wèn)題：如，什么事如何做？擴(kuò)展性提問(wèn)：如，為什么？如何？怎樣？討論性的問(wèn)題：如，說(shuō)出您的個(gè)人見(jiàn)解？調(diào)查性的問(wèn)題：如，覺(jué)得怎么樣，有什么想法？假設(shè)性的問(wèn)題：如，如果……則……？驗(yàn)證性的問(wèn)題：如，請(qǐng)拿出證據(jù)來(lái)，在哪兒？c）澄清式的問(wèn)題:澄清式問(wèn)題是針對(duì)對(duì)方的答復(fù)，重新提出問(wèn)題以使對(duì)方進(jìn)一步澄清或補(bǔ)充其原先回答的問(wèn)題。澄清式問(wèn)題可以確保雙方能在共同語(yǔ)言的基礎(chǔ)上進(jìn)一步溝通，而且還是針對(duì)對(duì)方的回答進(jìn)行信息反饋的有效方法，是雙方密切配合的表現(xiàn)方式?？梢源_保對(duì)方明白，對(duì)問(wèn)題進(jìn)一步確認(rèn)，防止對(duì)方忘記、反悔。d）引導(dǎo)式的問(wèn)題：針對(duì)受審核者對(duì)問(wèn)題不熟悉、不是很清楚的情況，為提高溝通效率，把問(wèn)題引向與主題有關(guān)方向，可引起受審核者對(duì)問(wèn)題的思路。引導(dǎo)式的問(wèn)題包括了提問(wèn)者預(yù)先的想法，對(duì)敏感性的受審核者，容易引起警覺(jué)，因避免使用，確保在良好的溝通環(huán)境下使用。e）沒(méi)聲音的問(wèn)題：沒(méi)聲音的問(wèn)題指的是肢體語(yǔ)言（又稱身體語(yǔ)言），是指通過(guò)臉、眼、耳、鼻、頭、手、臂、腳、等人體部位的協(xié)調(diào)活動(dòng)來(lái)傳達(dá)人物的思想，形象地借以表情達(dá)意的一種溝通方式。肢體語(yǔ)言是審核員要注意的方面，不同角色不同情況下的肢體語(yǔ)言也大不相同，豐富準(zhǔn)確的肢體語(yǔ)言能幫助審核員工作表現(xiàn)更加出色。表現(xiàn)列舉如下：握手一一友好，有合作意向鼓掌一一同意、稱贊或高興瞇著眼一一不同意，厭惡，發(fā)怒或不欣賞向前傾注意或感興趣懶散地坐在椅中一一無(wú)聊或輕松一下坐在椅子邊上一一不安，厭煩，或提高警覺(jué)坐不安穩(wěn)一一不安，厭煩，緊張或者是提高警覺(jué)正視對(duì)方一一友善，誠(chéng)懇，外向，有安全感，自信，篤定等避免目光接觸一一冷漠，逃避，不關(guān)心，沒(méi)有安全感，消極，恐懼或緊張等點(diǎn)頭一一認(rèn)可、同意或者表示明白了，聽懂了，示意接著往下講搖頭一一不同意，震驚或不相信笑一一同意或滿意，溝通、合作愉快，氣氛良好咬嘴唇一一緊張，害怕或焦慮抖腳一一緊張眉毛上揚(yáng)一一不相信或驚訝2）提問(wèn)注意事項(xiàng)溝通過(guò)程平等態(tài)度，避免被審核者有被審問(wèn)的感受；對(duì)回答的問(wèn)題不明白時(shí)，一定問(wèn)清楚，必要時(shí)請(qǐng)對(duì)方示范，不能帶著問(wèn)題接著審核；獲得的信息需要驗(yàn)證，無(wú)法驗(yàn)證的信息需標(biāo)明；明確觀點(diǎn)和目的，準(zhǔn)確表達(dá)；發(fā)問(wèn)一定考慮被問(wèn)者的背景；注意雙方的神態(tài)表情；確定對(duì)方回答不上問(wèn)題時(shí)，應(yīng)及時(shí)轉(zhuǎn)移話題，抓住工作進(jìn)度；受審核人員問(wèn)題回答不對(duì)時(shí)，需要再次重復(fù)問(wèn)題，給予對(duì)方機(jī)會(huì)；對(duì)方回答問(wèn)題前后予盾時(shí)，應(yīng)提醒防止問(wèn)題模糊化；對(duì)回答問(wèn)題不著邊際者，應(yīng)主動(dòng)采取引導(dǎo)式的提問(wèn)、或封閉式的提問(wèn)正確理解對(duì)方的回答；不能建議或暗示某種答案；避免提出欺詐式問(wèn)題（誤導(dǎo)受審核人員）不說(shuō)有情緒的話；對(duì)方?jīng)]有反應(yīng)過(guò)來(lái)，不可連續(xù)發(fā)問(wèn)。（4）聽聽一一主要是通過(guò)人體的耳朵聽音聲，收集信息。傾聽審核對(duì)象所表達(dá)的內(nèi)容，即為對(duì)方的工作執(zhí)行過(guò)程，以便進(jìn)一步核對(duì)行動(dòng)的符合性。審核員傾聽的時(shí)間可能會(huì)達(dá)到審核總時(shí)間一半以上，傾聽要掌握一些技巧，應(yīng)注意以下方面：a）端正態(tài)度，創(chuàng)造傾聽環(huán)境審核員為獲得審核證據(jù)，了解受審核方有價(jià)值的信息，順利完成審核任務(wù)，審核員應(yīng)端正態(tài)度，謙和、認(rèn)真、友好的傾聽?wèi)B(tài)度，主動(dòng)創(chuàng)造良好傾聽環(huán)境，有助于形成融洽氣氛和獲取得有價(jià)值的信息。不帶個(gè)人情緒與喜惡，拋棄個(gè)人偏見(jiàn)。b）消除外在與內(nèi)在的干擾，全神貫注聚精會(huì)神外在和內(nèi)在的干擾，是妨礙傾聽的主要因素。因此要改進(jìn)聆聽技巧的首要方法就是盡可能的消除干擾。必須把注意力完全放在對(duì)方的身上，才能掌握對(duì)方所表達(dá)的意思，明白對(duì)方說(shuō)了什么、沒(méi)說(shuō)什么，以及對(duì)方的話所代表的感覺(jué)與意義。c）少講多聽，鼓勵(lì)對(duì)方先開口首先，傾聽對(duì)方說(shuō)話本來(lái)就是一種禮貌，愿意聽表示我們?cè)敢饪陀^地考慮別人的看法，這會(huì)讓受審核者覺(jué)得審核員很尊重他的意見(jiàn)，有助于我們建立融洽的關(guān)系，彼此接納。其次，鼓勵(lì)對(duì)方先開口可以降低談話中爭(zhēng)論的念頭。傾聽可以培養(yǎng)開放的氣氛，有助于彼此交換意見(jiàn)。說(shuō)話的人由于不必?fù)?dān)心競(jìng)爭(zhēng)的壓力，也可以專心掌握重點(diǎn)，不必忙著為自己的矛盾之處尋找遁詞。第三，對(duì)方先提出他的看法，你就有機(jī)會(huì)在表達(dá)自己的意見(jiàn)之前，掌握雙方意見(jiàn)一致之處。傾聽可以使對(duì)方更加愿意接納你的意見(jiàn)，讓你再說(shuō)話的時(shí)候，更容易說(shuō)服對(duì)方。d）傾聽過(guò)程觀察對(duì)方肢體語(yǔ)言，適當(dāng)回應(yīng)以示意在認(rèn)真傾聽當(dāng)我們?cè)诤腿苏勗挼臅r(shí)候，即使我們還沒(méi)開口，我們內(nèi)心的感覺(jué)，就已經(jīng)透過(guò)肢體語(yǔ)言清清楚楚的表現(xiàn)出來(lái)了。聽話者如果態(tài)度封閉或冷淡，說(shuō)話者很自然地就會(huì)特別在意自己的一舉一動(dòng)，比較不愿意敞開心胸。從另一方面來(lái)說(shuō)。如果聽話的人態(tài)度開放、很感興趣，那就表示他愿意接納對(duì)方，很想了解對(duì)方的想法，說(shuō)話的人就會(huì)受到鼓舞。而這些肢體語(yǔ)言包括：自然的微笑，不要交叉雙臂，看對(duì)方的眼睛，點(diǎn)頭。e）不要隨意打斷對(duì)方的講話審核員要善于聽對(duì)方講話，不能因?yàn)樽约合霃?qiáng)調(diào)一些細(xì)枝末節(jié)、想修正對(duì)方話中一些無(wú)關(guān)緊要的部分、想突然轉(zhuǎn)變?cè)掝}，或者想說(shuō)完一句剛剛沒(méi)說(shuō)完的話，就隨便打斷對(duì)方的話。經(jīng)常打斷別人說(shuō)話就表示我們不善于聽人說(shuō)話，個(gè)性激進(jìn)、禮貌不周，很難和人溝通。雖然說(shuō)打斷別人的話是一種不禮貌的行為，但是如果受審核者脫離審核主題，或聽漏了一些地方，或者是不懂的時(shí)候，審核員要在對(duì)方的話暫時(shí)告一段落時(shí)，迅速插話引導(dǎo)、或提出疑問(wèn)之處。f）聽取關(guān)鍵詞所謂的關(guān)鍵詞，指的是描繪具體事實(shí)的字眼，這些字眼透露出重要信息。透過(guò)關(guān)鍵詞，可以得到相應(yīng)的審核證據(jù)。另外找出對(duì)方話中的關(guān)鍵詞，也可以幫助我們決定如何進(jìn)一步溝通、或轉(zhuǎn)換另一個(gè)審核問(wèn)題。g）傾聽過(guò)程適當(dāng)回應(yīng)，表示在認(rèn)真聽，也是對(duì)對(duì)方的理解和尊重傾聽過(guò)程回應(yīng)指的是溝通過(guò)程重述剛剛所聽到的重要的話，這是一種很重要的溝通技巧。審核員作出的反應(yīng)可以讓對(duì)方知道審核員一直在聽他說(shuō)話，而且也聽懂了對(duì)方所說(shuō)的話。但不能像鸚鵡一樣，對(duì)方說(shuō)什么你就說(shuō)什么，而是應(yīng)該用自己的話，簡(jiǎn)要的述說(shuō)對(duì)方的重點(diǎn)。要讓對(duì)方覺(jué)得自己所講的很重要、符合審核的主題，能夠掌握對(duì)方的重點(diǎn)，受審核者所講的話有價(jià)值。h）傾聽過(guò)程實(shí)時(shí)總結(jié)，做好現(xiàn)場(chǎng)審核記錄審核員在傾聽過(guò)程，可以在心里回顧對(duì)方的話，整理出對(duì)方所說(shuō)的重點(diǎn)，刪去無(wú)關(guān)緊要的細(xì)節(jié)，實(shí)時(shí)進(jìn)行總結(jié)，比對(duì)是否與審核主題的一致性，不一致時(shí)及時(shí)引導(dǎo)。并做好現(xiàn)場(chǎng)審核記錄。（5）記記一一主要是通過(guò)人體的手記錄，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)審核情況所做的記錄，作為現(xiàn)場(chǎng)審核證據(jù)?，F(xiàn)場(chǎng)審核記錄作為審核證據(jù)的信息載體，記錄了審核中所收集到的、已經(jīng)證實(shí)的與審核目的、范圍和準(zhǔn)則有關(guān)的適當(dāng)信息，表明了審核所取得的結(jié)果，并提供了審核所完成活動(dòng)的證據(jù)。充分、適宜的審核記錄是形成審核發(fā)現(xiàn)和得出可信的審核結(jié)論的基礎(chǔ)，與審核實(shí)施的可信性和有效性密切相關(guān)。它客觀地反映了審核員在審核的現(xiàn)場(chǎng)，依據(jù)審核策劃的安排執(zhí)行審核任務(wù)，獲取審核證據(jù)的全過(guò)程。1）審核記錄的作用：a.證實(shí)審核過(guò)程或程序已得到有效實(shí)施；b.為審核報(bào)告的編制提供基礎(chǔ)信息；c.為審核結(jié)論提供支持性的客觀證據(jù)；&向相關(guān)方（例如，認(rèn)可機(jī)構(gòu)或顧客）證實(shí)審核組執(zhí)行審核的證明。例如，審核時(shí)間、地點(diǎn)、受審核的對(duì)象、活動(dòng)或過(guò)程等。e.反映了審核的樣本狀況和抽樣情況:樣本狀況，包括樣本類別、名稱、時(shí)間（批次）及唯一性標(biāo)識(shí)等。需要選取的樣本數(shù)量取決于被審核活動(dòng)或過(guò)程的復(fù)雜程度，以及審核員從獲取的樣本處所能得到的信息質(zhì)量，審核組在確定抽樣數(shù)量時(shí)宜考慮抽樣量的適宜性對(duì)審核結(jié)果的影響。f.提供了依照審核策劃的安排完成規(guī)定要求（審核）的客觀證據(jù)；g.體現(xiàn)了信息的可重現(xiàn)性和可證實(shí)性。如：在發(fā)生中、投訴或重大質(zhì)量、安全和環(huán)境等事故時(shí)，提供可追溯的信息。2）現(xiàn)場(chǎng)審核記錄涉及的范圍：現(xiàn)場(chǎng)審核記錄應(yīng)覆蓋管理體系實(shí)施中的有關(guān)重要方面，包括但不限于以下：a.根據(jù)關(guān)鍵績(jī)效目標(biāo)和指標(biāo)對(duì)績(jī)效進(jìn)行監(jiān)視、測(cè)量、報(bào)告和評(píng)價(jià)的證據(jù)；b.受審核組織管理體系和績(jī)效中與遵守法律法規(guī)有關(guān)方面的證據(jù)；c.受審核組織過(guò)程的運(yùn)作和控制方面的證據(jù)；d.人員能力和設(shè)施資源提供方面的證據(jù)；e.以往的管理體系審核和管理評(píng)審有效策劃和實(shí)施的證據(jù)；f.對(duì)于方針的管理職責(zé)的情況；g.重要的顧客反饋信息，包括顧客投訴及采取糾正措施的有關(guān)證據(jù)；h.受審核方在產(chǎn)品、過(guò)程、體系改進(jìn)方面的主要證據(jù)；i.事故的處理及采取糾正措施的相關(guān)信息；j.有關(guān)重大的風(fēng)險(xiǎn)信息及風(fēng)險(xiǎn)管理的信息等；3）審核記錄的詳略程度審核記錄的詳略程度宜以滿足審核組編制審核報(bào)告的需要和為審核結(jié)論提供依據(jù)，應(yīng)考慮下列因素的影響來(lái)確定：a.每次審核的目的、范圍和審核時(shí)間；b.受審核活動(dòng)或過(guò)程的重要性；c.受審核組織業(yè)務(wù)活動(dòng)的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)和法律法規(guī)要求；d.審核抽樣的程度（代表性和抽樣量）；e.信息的可證實(shí)性和追溯性要求；f.審核組自身的管理經(jīng)驗(yàn)、要求和對(duì)認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)或可接受程度；g.相關(guān)方的要求和關(guān)注點(diǎn)；4）外部審核記錄特別強(qiáng)化點(diǎn)外部審核記錄，宜適度強(qiáng)化對(duì)以下方面的記錄：a.法律法規(guī)符合性信息的記錄包括那些用于證實(shí)組織管理體系在持續(xù)滿足法律法規(guī)方面有效運(yùn)行的客觀證據(jù)，如：①組織對(duì)適用的法律法規(guī)要求的識(shí)別，以及把相關(guān)要求轉(zhuǎn)化或整合到組織的資源管理、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)等業(yè)務(wù)活動(dòng)中的情況；②組織自我評(píng)估與所識(shí)別要求的符合程度，包括發(fā)生偏離時(shí)采取糾正措施的情況；③證實(shí)與法律法規(guī)符合性的相關(guān)信息，包括必要時(shí)與其他要求的符合性證據(jù)，如：組織從事相關(guān)活動(dòng)的法律許可或準(zhǔn)入要求；與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全等任何有關(guān)的法定或法律法規(guī)有要求的驗(yàn)收、評(píng)價(jià)和監(jiān)測(cè)結(jié)果；行業(yè)要求等。b.組織關(guān)鍵場(chǎng)所或重點(diǎn)區(qū)域的現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查記錄，如：管理體系的關(guān)鍵現(xiàn)場(chǎng)，例如，產(chǎn)品設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、檢測(cè)現(xiàn)場(chǎng)、儲(chǔ)存現(xiàn)場(chǎng)等；環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的關(guān)鍵場(chǎng)所或重點(diǎn)區(qū)域，例如，污水、廢氣排放現(xiàn)場(chǎng)、重點(diǎn)噪聲源、粉塵現(xiàn)場(chǎng)、廢棄物的收集、處置場(chǎng)所、危險(xiǎn)化學(xué)品倉(cāng)庫(kù)、動(dòng)力設(shè)施及排水管網(wǎng)的布局、配套生活設(shè)施及周邊環(huán)境等；c.組織現(xiàn)場(chǎng)運(yùn)行控制的記錄，如：①質(zhì)量管理體系：宜突出對(duì)產(chǎn)品和服務(wù)實(shí)現(xiàn)過(guò)程，例如，產(chǎn)品設(shè)計(jì)、關(guān)鍵的生產(chǎn)和服務(wù)、采購(gòu)、檢驗(yàn)等活動(dòng)的審核信息的記錄；②環(huán)境管理體系：宜突出對(duì)重要環(huán)境因素的評(píng)價(jià)和控制、應(yīng)急預(yù)案管理、動(dòng)力設(shè)施系統(tǒng)、能源供給系統(tǒng)、污染物治理設(shè)施等相關(guān)審核信息的記錄；③職業(yè)健康安全管理體系：宜突出對(duì)危險(xiǎn)源的判定與風(fēng)險(xiǎn)管理、應(yīng)急預(yù)案管理、高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)活動(dòng)等相關(guān)審核信息的記錄；d.面談、現(xiàn)場(chǎng)/實(shí)地觀察的記錄（而不是在辦公室大量抄錄組織的相關(guān)文件、資料和以往形成的作業(yè)、檢驗(yàn)、試驗(yàn)等記錄）。5）審核記錄的形式審核記錄可以有多種體現(xiàn)形式，包括書面記錄、電子記錄、電子數(shù)碼圖像、照片、復(fù)印件、標(biāo)識(shí)圖形或它們的組合。6）檢查表的填寫檢查表作為審核記錄的主要表單，是審核員審核過(guò)程信息記錄的主體。記錄的審核證據(jù)應(yīng)全面反映審核的情況，不應(yīng)只記錄有問(wèn)題的信息，沒(méi)問(wèn)題的信息也應(yīng)該記錄。記錄的信息應(yīng)清楚、準(zhǔn)確、具體，具有重查性。填寫檢查表的內(nèi)容至少包括：a）審核日期、時(shí)間和地點(diǎn)b）受審核人員姓名、職務(wù)、工號(hào)c）把所見(jiàn)的記錄下來(lái)，包括：文件名、編號(hào)、版本記錄編號(hào)、序號(hào)設(shè)備、編號(hào)其它d）審核發(fā)現(xiàn)的事實(shí)描述。e）審核員的簽名3.3 5W2H分析的審核法5W2H提出問(wèn)題內(nèi)容舉例What發(fā)生什么問(wèn)題？尺寸/外觀/性能/可靠性、品質(zhì)目標(biāo)等

When問(wèn)題發(fā)生在什么時(shí)候？樣品、批量生產(chǎn)批號(hào)及該批生產(chǎn)日期、班次品質(zhì)目標(biāo)統(tǒng)計(jì)時(shí)間階段（進(jìn)料、制程、成品、客戶端）Where問(wèn)題發(fā)生在哪里（設(shè)備）？工廠、車間、生產(chǎn)線、設(shè)備、工序Who問(wèn)題發(fā)生可能與哪些人員有關(guān)？發(fā)現(xiàn)異常、產(chǎn)生異常涉及人員Which問(wèn)題發(fā)生率是100%嗎？100%或一部分問(wèn)題以何種形式出現(xiàn)？無(wú)規(guī)律或有規(guī)律（定期或固定間隔）How發(fā)生問(wèn)題與正常狀態(tài)有何不同？正常與異常比較（語(yǔ)言描述或樣品）品質(zhì)目標(biāo)異常與標(biāo)桿比較Howmuch問(wèn)題嚴(yán)重到什么程度？成本或損失（換算成金額）3.45WHY分析的審核法所謂5WHY分析的審核法，又稱“5問(wèn)法”，也就是對(duì)一個(gè)問(wèn)題點(diǎn)連續(xù)以5個(gè)“為什么”來(lái)自問(wèn)，以追究其根本原因。雖為5個(gè)為什么，但使用時(shí)不限定只做“5次為什么的探討”，主要是必須找到根本原因?yàn)橹梗袝r(shí)可能只要3次，有時(shí)也許要10次，如古話所言：打破砂鍋問(wèn)到底。5why法的關(guān)鍵所在：鼓勵(lì)解決問(wèn)題的人要努力避開主觀或自負(fù)的假設(shè)和邏輯陷阱，從結(jié)果著手，沿著因果關(guān)系鏈條，順藤摸瓜，直至找出原有問(wèn)題的根本原因。實(shí)施5WHY主要從三個(gè)層面來(lái)實(shí)施：1）為什么會(huì)發(fā)生？從“制造”的角度。2）為什么沒(méi)有發(fā)現(xiàn)？從“檢驗(yàn)”的角度。3）為什么沒(méi)有從系統(tǒng)上預(yù)防事故？從“體系”或“流程”的角度。每個(gè)層面連續(xù)5次或N次的詢問(wèn)，得出最終結(jié)論。只有以上三個(gè)層面的問(wèn)題都探尋出來(lái)，才能發(fā)現(xiàn)根本問(wèn)題，并尋求解決。如下列案例:5WHY為什么原因糾正措施1WHY現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)品質(zhì)異常改善后的產(chǎn)品未按顧客要求連續(xù)標(biāo)識(shí)三批作業(yè)人員不清楚哪些是異常改善后的產(chǎn)品及哪三批需要標(biāo)識(shí)1.立即知會(huì)相關(guān)人員，要求進(jìn)行標(biāo)識(shí)2WHY作業(yè)人員不清楚哪些是異常改善后的產(chǎn)品及哪三批需要標(biāo)識(shí)品質(zhì)異常處理時(shí)未知會(huì)相關(guān)人員需對(duì)改善后產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識(shí)3WHY品質(zhì)異常處理時(shí)未知會(huì)相關(guān)人員需對(duì)改善后產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識(shí)現(xiàn)有作業(yè)方法采用會(huì)議或口頭通知的方式容易產(chǎn)生遺漏.修訂《不合格和糾正施控制程序》.修改作業(yè)方式，發(fā)生品質(zhì)異常時(shí)，品管員依據(jù)需要在《品質(zhì)異常處理單》中，要求生管4WHY現(xiàn)有作業(yè)方法采用會(huì)議或口頭通知的方式容易產(chǎn)生遺漏《不合格和糾正施控制程序》對(duì)品質(zhì)異常時(shí)雖然要求對(duì)改善后連續(xù)三批進(jìn)行標(biāo)識(shí)但無(wú)防錯(cuò)方法員對(duì)改善后的批次于《生產(chǎn)指令單》中要求包裝人員進(jìn)行標(biāo)識(shí).修訂《品質(zhì)異常處理單》，增加勾選項(xiàng)以防止遺漏.對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)5WHY無(wú)防錯(cuò)方法《品質(zhì)異常處理單》未設(shè)計(jì)相應(yīng)的防錯(cuò)內(nèi)容3.5審核過(guò)程如何收集真實(shí)、有效的信息(1)審核時(shí)可按下述思路進(jìn)行：a)有沒(méi)有。不能因?yàn)榛卮鸬煤軋A滿，審核就到此止步。還要按照準(zhǔn)則，驗(yàn)證應(yīng)具備的文件、計(jì)劃、記錄等是否符合要求；b)做沒(méi)做。不能因?yàn)槲募?、?jì)劃、記錄編制得很好很多就認(rèn)為符合要求了，還要按照文件、計(jì)劃進(jìn)行觀察、面談、核查，判斷實(shí)際是否做了。c)做得怎樣。不能因?yàn)橐寻次募?、?jì)劃做了，審核就到位了，還要檢查實(shí)際做的結(jié)果是否有效，是否達(dá)到了規(guī)定的目標(biāo)要求。必要時(shí)通過(guò)實(shí)際測(cè)量來(lái)證實(shí)活動(dòng)和過(guò)程的結(jié)果或記錄的符合性、有效性和真實(shí)性；d)記錄。在提問(wèn)、驗(yàn)證、觀察中發(fā)現(xiàn)的客觀證據(jù)應(yīng)及時(shí)予以記錄并讓受審核方確認(rèn)。(2)審核信息收集的技巧：a）審核員自己抽樣并征得對(duì)方同意；b）抽取代表性樣本驗(yàn)證有關(guān)活動(dòng)；c）面談所得信息，應(yīng)通過(guò)檢查樣本或與有關(guān)人員面談加以驗(yàn)證;d）非受審核區(qū)域人員的信息不能做客觀證據(jù)。6信息收集過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)方法（1）信息收集過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)舉例：好爭(zhēng)辯的被審核者，對(duì)查到問(wèn)題千方百計(jì)的辯解緊張、膽怯的被審核者防衛(wèi)性的被審核者被審核者不在文件不存在預(yù)先準(zhǔn)備好樣本，主動(dòng)介紹存在的問(wèn)題一而再三地突出工作好的一面，對(duì)差的地方搪塞而過(guò)特殊情況被審核方頻繁接電話或離開被轉(zhuǎn)移項(xiàng)目被能言善辯的被審核者引導(dǎo)或誤導(dǎo)審核過(guò)程意見(jiàn)不一、資料不充分陷入困境被受審核方帶領(lǐng)審核的節(jié)奏作假定或推測(cè)自信心過(guò)度者，不接受他們認(rèn)為是批語(yǔ)的任何東西審核員的任何意見(jiàn)、疑問(wèn)或發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題將會(huì)被輕視、蔑視消極阻礙或氣勢(shì)洶洶的不合作指派的向?qū)?duì)審核區(qū)域不熟自己不敢提意見(jiàn)，怕得罪人，建議審核員向公司領(lǐng)導(dǎo)提意見(jiàn)(2)信息收集過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方法審核員在現(xiàn)場(chǎng)審核過(guò)程中收集信息，常常會(huì)面臨各種使審核難以達(dá)成預(yù)定目標(biāo)的審核風(fēng)險(xiǎn)。這些風(fēng)險(xiǎn)往往來(lái)自受審核部門或人員的不配合，此時(shí)可以考慮如下應(yīng)對(duì)措施：1)“沒(méi)問(wèn)題”型：強(qiáng)調(diào)好的一面，搪塞差的一面。應(yīng)對(duì)技巧：堅(jiān)持全面審核、查好的方面也查差的方面。2)“抵觸”型：輕視審核員的意見(jiàn)，不合作。應(yīng)對(duì)技巧：清楚耐心地說(shuō)明審核目的及發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題。3)“掩蓋”型：兜圈子，力圖少說(shuō)話、少回答真實(shí)情況。應(yīng)對(duì)技巧：耐心、容忍、靈活變換問(wèn)法。4)“一問(wèn)三不知”型：以情況不熟悉為理由，不回答詢問(wèn)的問(wèn)題。應(yīng)對(duì)技巧：請(qǐng)受審核方領(lǐng)導(dǎo)另派熟悉情況的人介紹(換人)。5)“高談闊論”型：高談闊論、想利用專業(yè)優(yōu)勢(shì)進(jìn)行理論探討、震懾審核員，減緩審核進(jìn)度。應(yīng)對(duì)技巧：及時(shí)插入最實(shí)際的問(wèn)題，不與其辯論理論或技術(shù)問(wèn)題。6)“辦不到”型：不肯承認(rèn)問(wèn)題，以實(shí)際行不通、做不到、沒(méi)必要、太繁瑣為理由。應(yīng)對(duì)技巧：耐心說(shuō)明標(biāo)準(zhǔn)要求。7)“辯解”型：對(duì)存在的不合格項(xiàng)千方百計(jì)辯解，尋找開脫理由。應(yīng)對(duì)技巧：可以重新調(diào)查、以事實(shí)為依據(jù)。8)“故意拖延”型：利用口才好優(yōu)勢(shì)，主動(dòng)介紹情況拖延時(shí)間或轉(zhuǎn)移審核目標(biāo)，不及時(shí)提供資料等。應(yīng)對(duì)技巧:周密計(jì)劃，客氣地打斷與審核不相干的介紹，催促提供資料，說(shuō)明審核目的和要求。五、審核思路1.以崗位職責(zé)為主線的審核思路2.以合同訂單及其發(fā)展為主線的審核思路崗位職責(zé)n具~~1具體工作卜、_文件規(guī)定F［目標(biāo)指標(biāo)匕|監(jiān)視測(cè)量卜3數(shù)據(jù)分析卜［信息^溝通卜］糾正措施卜 1目標(biāo)實(shí)現(xiàn)3.以采購(gòu)過(guò)程為主線的審核思路合同評(píng)審一-f一生產(chǎn)計(jì)劃一+ 物料采購(gòu)rI 1 1］進(jìn)貨檢驗(yàn)匕［物料儲(chǔ)存匕、［生產(chǎn)制造匕1過(guò)程檢驗(yàn)k裝配包裝r\ /'［成品檢驗(yàn)匕 出貨記錄方選擇K1t―［物資采購(gòu)H運(yùn)輸儲(chǔ)存rX p5— >［進(jìn)貨檢驗(yàn)匕［供方監(jiān)控匕［信息溝通h［不合格處置k周期考核政策調(diào)整4.以生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)為主線的審核思路［生產(chǎn)計(jì)劃卜^~文~~［作業(yè)文件匕人員培訓(xùn)7X \［物料管理匕設(shè)備管理匕［工裝模具h(yuǎn)1特殊過(guò)程k_L z 過(guò)程監(jiān)控7 \［不合格控制匕 L生產(chǎn)記錄六，審核采取的抽樣.在審核過(guò)程中，如果檢查所有可獲得的信息不實(shí)際或不經(jīng)濟(jì)，則需進(jìn)行審核抽樣，例如記錄太過(guò)龐大或地域分布太過(guò)分散，以至于無(wú)法對(duì)總體中的每個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行檢查。為了對(duì)總體形成結(jié)論，對(duì)大的總體進(jìn)行審核抽樣，就是在全部數(shù)據(jù)批（總體）中，選擇小于100%數(shù)量的項(xiàng)目以獲取并評(píng)價(jià)總體某些特征的證據(jù)。.審核抽樣的目的是提供信息，以使審核員確信能夠?qū)崿F(xiàn)審核目標(biāo)。.抽樣的風(fēng)險(xiǎn)是從總體中抽取的樣本也許不具有代表性，從而可能導(dǎo)致審核員的結(jié)論出現(xiàn)偏差，與對(duì)總體進(jìn)行全面檢查的結(jié)果不一致。其他風(fēng)險(xiǎn)可能源于抽樣總體內(nèi)部的變異和所選擇的抽樣方法。.一般審核抽樣包括以下步驟：1）明確抽樣方案的目標(biāo)；2）選擇抽樣總體的范圍和組成；3）選擇抽樣方法；4）確定樣本量；5）進(jìn)行抽樣活動(dòng)；6）收集、評(píng)價(jià)和報(bào)告結(jié)果并形成文件。.抽樣時(shí)，應(yīng)考慮可用數(shù)據(jù)的質(zhì)量，因?yàn)槌闃訑?shù)量不足或數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確將不能提供有用的結(jié)果。應(yīng)根據(jù)抽樣方法和所要求的數(shù)據(jù)類型（如為了推斷出特定行為模式或得出對(duì)總體的推論）選擇適當(dāng)?shù)臉颖尽?對(duì)樣本的報(bào)告應(yīng)考慮樣本量、選擇的方法以及基于這些樣本和一定置信水平做出的估計(jì)。.審核可以采用條件抽樣或者統(tǒng)計(jì)抽樣。（1）條件抽樣條件抽樣依賴于審核組的知識(shí)、技能和經(jīng)驗(yàn)。對(duì)于條件抽樣，可以考慮以下方面：在審核范圍內(nèi)的以前的審核經(jīng)驗(yàn)；實(shí)現(xiàn)審核目標(biāo)的要求的復(fù)雜性（包括法律法規(guī)要求）；組織的過(guò)程和管理體系要素的復(fù)雜性及其相互作用；技術(shù)、人員因素或管理體系的變化程度；以前識(shí)別的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域和改進(jìn)的領(lǐng)域；管理體系監(jiān)視的結(jié)果。條件抽樣的缺點(diǎn)是，可能無(wú)法對(duì)審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論的不確定性進(jìn)行統(tǒng)計(jì)估計(jì)。（2）統(tǒng)計(jì)抽樣如果決定要使用統(tǒng)計(jì)抽樣，抽樣方案應(yīng)基于審核目標(biāo)和抽樣總體的特征。統(tǒng)計(jì)抽樣設(shè)計(jì)使用一種基于概率論的樣本選擇過(guò)程。當(dāng)每個(gè)樣本只有兩種可能的結(jié)果時(shí)（例如正確或錯(cuò)誤，通過(guò)或不通過(guò)）使用計(jì)數(shù)抽樣。當(dāng)樣本的結(jié)果是連續(xù)值時(shí)使用計(jì)量抽樣。抽樣方案應(yīng)當(dāng)考慮檢查的結(jié)果是計(jì)數(shù)的還是計(jì)量的。例如，當(dāng)要評(píng)價(jià)完成的表格與程序規(guī)定的要求的符合性時(shí)，可以使用計(jì)數(shù)抽樣。當(dāng)調(diào)查食品安全事件或安全漏洞的數(shù)量時(shí)，計(jì)量抽樣可能更加合適。影響審核抽樣方案的關(guān)鍵因素是：組織的規(guī)模；勝任的審核員的數(shù)量；年度審核的頻次；單次審核時(shí)間；外部所要求的置信水平；不良事件和/或意外事件的發(fā)生。當(dāng)制訂統(tǒng)計(jì)抽樣方案時(shí)，審核員能夠接受的抽樣風(fēng)險(xiǎn)水平是一個(gè)重要的考慮因素，這通常稱為可接受的置信水平。當(dāng)使用統(tǒng)計(jì)抽樣時(shí)，審核員應(yīng)適當(dāng)描述工作情況，并形成文件。這應(yīng)包括抽樣總體的描述，用于評(píng)價(jià)的抽樣準(zhǔn)則（例如：什么是可接受的樣本），使用的統(tǒng)計(jì)參數(shù)和方法，評(píng)價(jià)的樣本數(shù)量以及獲得的結(jié)果。上、審核信息的驗(yàn)證審核員應(yīng)該評(píng)價(jià)審核信息是否提供足夠的客觀證據(jù)來(lái)證明滿足要求，包括:a）完整的（文件中包含所有期望的內(nèi)容）；b）正確的（內(nèi)容符合標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)等可靠的來(lái)源）;c）一致的（文件本身以及與相關(guān)文件都是一致的）；d）現(xiàn)行有效的（內(nèi)容是最新的）；e）還應(yīng)該考慮被驗(yàn)證信息是否提供足夠的客觀證據(jù)來(lái)證明滿足要求；f）如果信息的提供方式不同于預(yù)期（如：不同的個(gè)人、替代媒體），則應(yīng)評(píng)估證據(jù)的完整性。g）應(yīng)依據(jù)適用的數(shù)據(jù)保護(hù)法規(guī)，對(duì)信息安全予以特別關(guān)注（特別是包含在文件中但在審核范圍之外的信息）。八、審核工作過(guò)程應(yīng)注意的事項(xiàng).主觀假設(shè)應(yīng)根據(jù)客觀事實(shí)推斷，不能主觀假設(shè)，例如：審核員：這個(gè)工序怎么沒(méi)有作業(yè)指導(dǎo)書？被審核方：這個(gè)工序簡(jiǎn)單，我們操作工都是老工人。審核員：靠工人自己控制，不出質(zhì)量問(wèn)題嗎？被審核方：平時(shí)沒(méi)發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題。審核員：老工人離職了，換新員工怎么辦？.引起爭(zhēng)論審核時(shí)碰到問(wèn)題應(yīng)冷靜、保持禮節(jié)、理智對(duì)待，防止引起爭(zhēng)論。例如：審核員：為什么你的計(jì)時(shí)器沒(méi)有被校準(zhǔn)？被審核方：總這樣操作嗎？你有沒(méi)有校準(zhǔn)你的手表？審核員：不要離題。我現(xiàn)在談的是你的計(jì)時(shí)器。被審核方：我認(rèn)為不需要去校準(zhǔn)。審核員：這由不得你決定，是標(biāo)準(zhǔn)的要求。被審核方：實(shí)際一點(diǎn)吧。校準(zhǔn)費(fèi)用比買一個(gè)新的還要貴。審核員：那是你的事了。3.質(zhì)問(wèn)對(duì)方被審核方不應(yīng)受到審核員的質(zhì)問(wèn)。避免出現(xiàn)使人為難的現(xiàn)象。過(guò)分的質(zhì)問(wèn)將引起人身性的攻擊，審核將不再是客觀的了，例如：審核員：為什么這個(gè)檢驗(yàn)記錄沒(méi)有簽字？被審核方：這是一個(gè)意外。審核員：為什么會(huì)有意外？被審核方：我記不得了。審核員：這只是3天前的事，你怎么會(huì)忘記呢？你怎么做的工作？.干擾工作人員正常作業(yè)1）應(yīng)與工作人員本人或其上級(jí)事先招呼，得到允許后安排進(jìn)行審核，防止突然打斷工作人員的工作進(jìn)程，特別是一些安全要求較高的崗位，容易發(fā)生安全事故；人為質(zhì)量控制高的工序，容易產(chǎn)生不合格品。2）審核員擅自操作設(shè)備，即使具備能力或持有執(zhí)照，除非經(jīng)明確許可，審核員不要觸摸或者操作任何設(shè)備。.未經(jīng)許可復(fù)制文件不同企業(yè)，以及不同部門對(duì)不同的文件保密級(jí)別不一樣，因?qū)徍藛T往往不是本部門的員工，對(duì)受審核部門的文件保密級(jí)別不清楚，出于審核證據(jù)需要復(fù)制任何類型的文件，應(yīng)預(yù)先征得許可并考慮保密和安全事宜。.一次問(wèn)多個(gè)問(wèn)題審核員一次問(wèn)多個(gè)問(wèn)題，或前面提出的幾個(gè)問(wèn)題還沒(méi)解決，為求審核進(jìn)度，再次提出問(wèn)題，會(huì)讓受審核人員忘記問(wèn)題、分不清問(wèn)題的輕重緩急。.角色互換審核的主要工作任務(wù)是在尋找符合與不符合的客觀證據(jù)。審核過(guò)程有些審核員清楚該項(xiàng)工作如何做，好表現(xiàn)，容易角色互換成咨詢指導(dǎo)老師，教導(dǎo)受審核方如何做，為對(duì)方出謀劃策。而審核是在規(guī)定時(shí)間完成規(guī)定任務(wù)，這樣容易誤了審核正事。.審核發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)注意事項(xiàng)勿批評(píng)進(jìn)一步^查和追蹤記錄細(xì)節(jié)保持客觀自我判斷有不符合事項(xiàng)須堅(jiān)持避免爭(zhēng)論勿煩躁勿偏袒正確態(tài)度勿幸災(zāi)樂(lè)禍勿使管理人員失面子.文件化信息的使用要會(huì)利用查詢文件化信息的途徑；文件化信息是審核的依據(jù)，但不是審核思路；文件化信息能為我所用；不要圍著文件化信息轉(zhuǎn)。白紙黑字、鐵證如山，容不得推翻和爭(zhēng)辨；有的放矢、可圈可點(diǎn)，不至于冷場(chǎng)和離題。.合理分配審核時(shí)間審核是在限定的時(shí)間內(nèi)完成固有的工作量，應(yīng)充分利用好審核時(shí)間，審核時(shí)間分配需考慮：部門的規(guī)模工作的復(fù)雜程度職責(zé)大小涉及的條款上次審核的結(jié)果審核員的能力九、審核發(fā)現(xiàn)的形成審核發(fā)現(xiàn)是對(duì)照審核準(zhǔn)則評(píng)價(jià)審核證據(jù)的結(jié)果。其結(jié)果可能是符合的，也可能是不符合的。具體的審核發(fā)現(xiàn)應(yīng)包括具有證據(jù)支持的符合事項(xiàng)和良好實(shí)踐、改進(jìn)機(jī)會(huì)（不符合項(xiàng)）以及對(duì)受審核方的建議（觀察項(xiàng)）。.評(píng)審和匯總審核發(fā)現(xiàn)?，F(xiàn)場(chǎng)審核的適當(dāng)階段（每天審核結(jié)束后/或全部審核活動(dòng)完成后），審核組成員共同參與評(píng)審審核發(fā)現(xiàn)。這也是審核組內(nèi)部溝通的一項(xiàng)重要內(nèi)容。具體方法包括：.審核組成員按照分工，分別介紹說(shuō)明其審核的工作范圍內(nèi)所涉及到的過(guò)程、活動(dòng)、部門/場(chǎng)所/現(xiàn)場(chǎng)等方面的審核情況，收集到的信息和證據(jù)，以及初步判定的符合和不符合的審核發(fā)現(xiàn)。.審核組成員之間溝通需要相互印證的信息和證據(jù)。并就現(xiàn)場(chǎng)審核中的疑點(diǎn)和分歧進(jìn)行討論。這其中也包括可能需要進(jìn)行驗(yàn)證或跟蹤的問(wèn)題。.將每名成員各自獲得的信息和審核證據(jù)進(jìn)行匯總和分析。特別是來(lái)自不同審核員的在不同職能和層次上收集的對(duì)同一審核對(duì)象的信息和證據(jù)進(jìn)行匯總、溝通和分析，以共同確定審核發(fā)現(xiàn)。.審核發(fā)現(xiàn)應(yīng)形成記錄，這些信息是審核記錄的重要組成部分。1）符合準(zhǔn)則的記錄，為管理體系進(jìn)行總體評(píng)價(jià)提供證據(jù)，應(yīng)考慮如下內(nèi)容：對(duì)所符合的審核準(zhǔn)則的說(shuō)明或引用；支持符合性和有效性的審核證據(jù)；符合性陳述（適用時(shí)）。2）不符合準(zhǔn)則的記錄，以“不符合報(bào)告”的形式進(jìn)行記錄，應(yīng)考慮如下內(nèi)容：描述或引用審核準(zhǔn)則；不符合陳述；支持不符合性的審核證據(jù)；相關(guān)的審核發(fā)現(xiàn)（適用時(shí)）。3）與多個(gè)準(zhǔn)則相關(guān)的審核發(fā)現(xiàn)的處理在審核中，有可能識(shí)別出與多個(gè)準(zhǔn)則相關(guān)的審核發(fā)現(xiàn)。在結(jié)合審核中，當(dāng)審核員識(shí)別出與一個(gè)準(zhǔn)則相關(guān)的審核發(fā)現(xiàn)時(shí)，應(yīng)考慮到這一審核發(fā)現(xiàn)對(duì)其他管理體系中相應(yīng)或類似準(zhǔn)則的可能影響。根據(jù)企業(yè)的實(shí)際情況，審核員也可能提出：a）分別對(duì)應(yīng)每個(gè)準(zhǔn)則的審核發(fā)現(xiàn)；b）與多個(gè)準(zhǔn)則相關(guān)的一個(gè)審核發(fā)現(xiàn)。3.審核證據(jù)的判別序號(hào)有效審核證據(jù)無(wú)效審核證據(jù)1存在的客觀事實(shí)或情況（例如：觀察、測(cè)量、實(shí)驗(yàn)的結(jié)果）主觀估計(jì)、猜想、分析、推斷將要發(fā)生的事情2受審核人員（當(dāng)事人）的口述，并有其它物證來(lái)證明傳聞，陪同人員或其他無(wú)關(guān)人員的談話。未經(jīng)證實(shí)的談話、傳聞3現(xiàn)行的有效文件和有效的記錄（審查當(dāng)前的管理活動(dòng)）過(guò)期或作廢文件的規(guī)定，擅自涂改的記錄。十、不符合項(xiàng)報(bào)告1.不符合的定義沒(méi)有滿足某個(gè)規(guī)定的要求，“規(guī)定的要求”來(lái)自：有關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn);管理體系文件（管理手冊(cè)、管理流程、支持文件、管理制度、作業(yè)文件等）；客戶要求，如合同；管理體系的結(jié)果未達(dá)到預(yù)定的目標(biāo)，既實(shí)施效果未達(dá)到預(yù)定目標(biāo)；必須遵循的文件。2.不符合項(xiàng)的分類（1）從性質(zhì)方面區(qū)分：體系性不符合：指管理體系文件的策劃不符合審核準(zhǔn)則（標(biāo)準(zhǔn)、法律、法規(guī)）的要求。如某一文件規(guī)定與管理體系標(biāo)準(zhǔn)某一條款要求不符合。實(shí)施性不符合：指體系運(yùn)行不符合審核準(zhǔn)則的要求，未按管理體系文件化信息規(guī)定實(shí)施。效果性不符合：指體系或過(guò)程運(yùn)行的結(jié)果，不能實(shí)現(xiàn)預(yù)期的效果和目標(biāo)。也就是說(shuō)企業(yè)按管理體系文件化信息規(guī)定執(zhí)行，但實(shí)施效果沒(méi)有達(dá)到規(guī)定的要求。（2）從不符合嚴(yán)重程度區(qū)分：1）嚴(yán)重不符合：通常是指系統(tǒng)性失效、區(qū)域性失效或?qū)е聡?yán)重的后果。管理體系要素缺項(xiàng)，或不符合體系標(biāo)準(zhǔn)要求；同一過(guò)程有多個(gè)一般不符合事項(xiàng)，導(dǎo)致該過(guò)程整體失效；與某一部門或場(chǎng)所相關(guān)的過(guò)程全面失效，導(dǎo)致該部門或場(chǎng)所的管理體系出現(xiàn)區(qū)域性失效；主要過(guò)程沒(méi)有識(shí)別，也沒(méi)有建立文件；不合格產(chǎn)品或服務(wù)，可能導(dǎo)致重大質(zhì)量損失或顧客嚴(yán)重投訴；不符合法規(guī)；明顯的需立即整改的重大安全、環(huán)境事件；影響方針和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；前次的一般不符合事項(xiàng)仍未改善，同類問(wèn)題多次重復(fù)出現(xiàn)，又未能采取有效的糾正措施加以消除；無(wú)持續(xù)改善管理績(jī)效的證據(jù)；對(duì)管理體系運(yùn)行效果造成嚴(yán)重不良影響或后果；2）一般不符合：指管理體系出現(xiàn)的個(gè)別的、偶然的、沒(méi)有造成嚴(yán)重后果的不符合項(xiàng)；對(duì)實(shí)現(xiàn)質(zhì)量方針和目標(biāo)有輕微影響；沒(méi)有構(gòu)成系統(tǒng)性失效的問(wèn)題。在執(zhí)行或控制中個(gè)別的、偶然的、孤立的缺失；文件化體系有部分缺失；建立文件但沒(méi)有效實(shí)施。3）輕微不符合：?實(shí)施后達(dá)不到預(yù)期要求；?有不合格，但是偶爾發(fā)生，對(duì)管理體系的正常運(yùn)行不產(chǎn)生影響。4）觀察項(xiàng)：證據(jù)稍不足，但存在問(wèn)題，需要引起注意和改進(jìn)的問(wèn)題；已發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，但尚不能構(gòu)成不符合，如發(fā)展下去就有可能構(gòu)成為不符合的事項(xiàng)；其它需要提醒注意的事項(xiàng)。（3）從不符合事項(xiàng)模式區(qū)分：a）文件問(wèn)題沒(méi)有把標(biāo)準(zhǔn)的要求文件化文件不能放映實(shí)際運(yùn)作情況文件內(nèi)容不當(dāng)，不足或錯(cuò)誤文件之間有矛盾b）執(zhí)行問(wèn)題沒(méi)有按文件要求執(zhí)行工作有執(zhí)行，但不徹底c）設(shè)計(jì)問(wèn)題方法錯(cuò)誤工具設(shè)計(jì)錯(cuò)誤技術(shù)錯(cuò)誤3.不符合報(bào)告編寫內(nèi)容：經(jīng)過(guò)審核組討論確定的不符合報(bào)告，由審核員負(fù)責(zé)編寫，受審核部門確認(rèn)，不符合報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)該包括以下幾個(gè)方面：（1）不符合事實(shí)的描述；（2）判為不符合事實(shí)的理由；（3）不符合的審核準(zhǔn)則及對(duì)應(yīng)的條款；（4）不符合項(xiàng)的性質(zhì)；（5）審核員、審核組長(zhǎng)的簽字（6）受審核部門的確認(rèn)意見(jiàn)。.不符合事實(shí)的描述要求（1）只陳述客觀事實(shí)，不進(jìn)行主觀猜測(cè)和推斷，盡可能使用行業(yè)或?qū)Ｓ眯g(shù)語(yǔ)；（2）事實(shí)描述應(yīng)完整、準(zhǔn)確、清晰、簡(jiǎn)明，便于追溯，證據(jù)來(lái)源可能包括時(shí)間、地點(diǎn)、事件、人物（一般不寫姓名只注明崗位）等信息；（3）準(zhǔn)確的寫出審核準(zhǔn)則，以便于受審核部門正確理解、分析原因、制定糾正措施；（4）不能用結(jié)論代替客觀事實(shí)的描述；（5）不符合事實(shí)應(yīng)經(jīng)過(guò)受審核方的確認(rèn)。.不符合項(xiàng)報(bào)告的主要要素受審核的部門或人員審核員與陪同人員審核時(shí)間不符合客觀事實(shí)描述，包括：對(duì)象：涉及的過(guò)程、產(chǎn)品、產(chǎn)品批號(hào)、人員等事實(shí)：對(duì)象的狀態(tài)和結(jié)果時(shí)間：事件發(fā)生的時(shí)間地點(diǎn)：事件發(fā)生的地點(diǎn)可追溯信息：如文件名稱或編號(hào)不符合項(xiàng)的審核準(zhǔn)則（如標(biāo)準(zhǔn)、管理體系文件、合同等相關(guān)內(nèi)容）、名稱和條款不符合項(xiàng)性質(zhì)（按嚴(yán)重程度）受審核方的確認(rèn)信息審核員簽字、審核組長(zhǎng)認(rèn)可簽字不符合原因分析糾正措施計(jì)劃及完成日期糾正措施實(shí)施情況的說(shuō)明糾正措施完成情況及驗(yàn)證記錄6.不符合標(biāo)準(zhǔn)要求判定原則判定不符合的條款的基本原則是有利于受審核方理解，有利于受審核方采取有效的糾正措施，促進(jìn)其改進(jìn)和完善管理體系。可參考應(yīng)用以下是幾個(gè)原則：(1)以客觀事實(shí)為原則。判定不符合應(yīng)以客觀事實(shí)為根據(jù)，不應(yīng)包含主觀猜測(cè)和推斷。(2)就近不就遠(yuǎn)原則。發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題不符合多個(gè)規(guī)定時(shí)，按最接近的規(guī)定進(jìn)行判斷。如：審核業(yè)務(wù)部發(fā)現(xiàn)未保留訂單進(jìn)行評(píng)審的證據(jù)，不符合質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)8.2.3.2a)條款要求，也不符合質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)7.5.3條款要求。雖然都是關(guān)于成文信息的保留問(wèn)題，7.5.3條款關(guān)于成文信息控制要求的條款，適合所有需要保留成文信息要求的場(chǎng)合，而8.2.3.2a)條款是標(biāo)準(zhǔn)專門提出的針對(duì)保留訂單評(píng)審結(jié)果證據(jù)的條款，因此，條款8.2.3.2a)是最接近問(wèn)題之處?！熬徒痪瓦h(yuǎn)”，就是要找到最接近問(wèn)題發(fā)生的標(biāo)準(zhǔn)條款，便于受審核方針對(duì)性的問(wèn)題整改。(3)由表及里原則。應(yīng)對(duì)問(wèn)題的表面進(jìn)行分析，進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的實(shí)質(zhì)。如：現(xiàn)場(chǎng)審核檢驗(yàn)員填寫的《進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄》，產(chǎn)品送檢總數(shù)135件，抽樣檢驗(yàn)數(shù)5件，而《進(jìn)貨檢驗(yàn)指導(dǎo)書》規(guī)定按GB2828正常抽樣水平H級(jí)進(jìn)行抽樣，應(yīng)抽樣檢驗(yàn)數(shù)20件。審核員詢問(wèn)檢驗(yàn)員：“為什么抽樣檢驗(yàn)數(shù)5件？”檢驗(yàn)員回答：“我這個(gè)星期剛上班，按以前工作經(jīng)驗(yàn)抽檢5件?！北砻婵磥?lái)問(wèn)題發(fā)生的質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)8.6條款，面實(shí)質(zhì)是檢驗(yàn)員未經(jīng)培訓(xùn)（或培訓(xùn)無(wú)效）就上崗，對(duì)檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)不清楚，應(yīng)按其原因來(lái)判定不符合質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)7.2條款。其目的是督促其消除不符合的原因，防止不符合的發(fā)生。（4）合理不合“法”，以“法”為準(zhǔn)的原則。如有作業(yè)規(guī)定，但沒(méi)有執(zhí)行。操作人員解釋是規(guī)定的不合理。經(jīng)查證，確屬規(guī)定不合理，但仍需判為不符合，目的是督促其通過(guò)糾正措施的實(shí)施，修改不合理的規(guī)定。如果不判不符合，審核過(guò)后，不適用的文件仍難以得到及時(shí)修改。如，《成型工藝卡》的其中一項(xiàng)參數(shù)規(guī)定加熱溫度180±10℃，而實(shí)際溫度162℃，操作人員解釋，加熱溫度是去年冬天制定的，現(xiàn)在夏天環(huán)境溫度高，成型溫度不調(diào)低產(chǎn)品做不出來(lái)，向技術(shù)部門反應(yīng)了一直沒(méi)改文件。開出不符合報(bào)告的目的是解決問(wèn)題，可能是文件規(guī)定不合理，也可能是操作人員沒(méi)按規(guī)定執(zhí)行。（5）該細(xì)則細(xì)原則。判斷的不符合條款應(yīng)盡量可能細(xì)化到問(wèn)題的所在。如：生產(chǎn)車間現(xiàn)場(chǎng)審核發(fā)現(xiàn)，一堆半成品上有張紅色的不合格標(biāo)識(shí)卡，又有一張綠色的合格標(biāo)識(shí)卡，產(chǎn)品在同一個(gè)托盤上，難以區(qū)別那些是合格與不合格，應(yīng)判不符合質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)8.7.1b）條款要求，不宜判為不符合質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)8.7大條款。目的是發(fā)現(xiàn)問(wèn)題更加精準(zhǔn)，便于受審核方有針對(duì)性的問(wèn)題整改。.不符合項(xiàng)統(tǒng)計(jì)分析審核組長(zhǎng)應(yīng)對(duì)審核過(guò)程發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)（包括嚴(yán)重不符合、一般不符合、輕微不符合、觀察項(xiàng)）進(jìn)行收集，對(duì)不符合項(xiàng)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。一般按標(biāo)準(zhǔn)條款進(jìn)行歸類，也可按發(fā)生部門進(jìn)行歸類，也可按不符合嚴(yán)重程度進(jìn)行歸類，同時(shí)也可結(jié)合前次審核發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)進(jìn)行對(duì)比分析，形成書面的不符合項(xiàng)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告。.不符合項(xiàng)報(bào)告的分發(fā)：（1）分發(fā)范圍：分發(fā)至不合格產(chǎn)生的責(zé)任部門和相關(guān)責(zé)任部門。（2）分發(fā)要求：不符合項(xiàng)報(bào)告分發(fā)應(yīng)留有分發(fā)記錄并保存原件，以便后續(xù)的糾正措施跟蹤。.召開審核組內(nèi)部總結(jié)會(huì)議通常，在現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查取證結(jié)束后、末次會(huì)議前，組長(zhǎng)主持召開一次審核總結(jié)與評(píng)價(jià)會(huì)，審核組全體成員參加。會(huì)議的主要內(nèi)容包括：a）對(duì)照審核目標(biāo)，匯總分析現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查期間獲得的所有審核發(fā)現(xiàn)和其他方面的信息；b）確定不符合項(xiàng)及其數(shù)量和性質(zhì)。對(duì)所有審核員提出的不符合項(xiàng)報(bào)告進(jìn)行合拼、匯總、統(tǒng)計(jì)分析；c）考慮審核目標(biāo)和所有審核發(fā)現(xiàn)，作出審核結(jié)論，包括對(duì)管理體系績(jī)效和有效性評(píng)價(jià)意見(jiàn)；d）審核目標(biāo)有規(guī)定時(shí)，對(duì)管理體系提出改進(jìn)建議：0）內(nèi)審方案、程序或?qū)徍擞?jì)劃有規(guī)定時(shí)，討論和確定有關(guān)不符合項(xiàng)跟蹤驗(yàn)證的要求和安排。f）溝通審核組成員從不同的渠道獲得的信息，以及審核中需要不同審核員之間相互協(xié)助補(bǔ)充印證的信息或需要進(jìn)一步追蹤驗(yàn)證的信息。g）解釋并澄清內(nèi)部審核員之間存在的異議，解決內(nèi)部分歧。.確定審核結(jié)論審核證據(jù)1審核準(zhǔn)則1審核證據(jù)2審核準(zhǔn)則2審核證據(jù)1審核準(zhǔn)則1審核證據(jù)2審核準(zhǔn)則2審核證據(jù)n審核結(jié)論的推導(dǎo)圖審核準(zhǔn)則n現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查結(jié)束后，審核組會(huì)得到大量的審核證據(jù)和審核發(fā)現(xiàn)以及其他信息。面對(duì)大量的審核發(fā)現(xiàn)，審核組要做充分的分析、評(píng)價(jià)、歸納和總結(jié)，在此基礎(chǔ)上得出對(duì)管理體系有效性的評(píng)價(jià)意見(jiàn)和審核結(jié)論。.審核結(jié)論應(yīng)考慮的信息審核組為了對(duì)管理體系作出評(píng)價(jià)，應(yīng)收集匯總包括以下方面內(nèi)容的信息:a）符合事項(xiàng)和良好實(shí)踐的審核發(fā)現(xiàn)；b）不符合的審核發(fā)現(xiàn)及改進(jìn)觀察項(xiàng)；c）管理體