業(yè)務盡職調(diào)查清單

業(yè)務盡職調(diào)查清單一、行業(yè)調(diào)查1、行業(yè)主管部門制定發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)管理方面法律法規(guī)及規(guī)范性文獻（特殊行業(yè)監(jiān)管和特殊法律監(jiān)管政策及狀況）2、行業(yè)總體狀況闡明（行業(yè)管理體制、市場規(guī)模及增長率、投入與產(chǎn)出、技術水平、進入壁壘、發(fā)展趨勢以及影響行業(yè)發(fā)展有利與不利原因（產(chǎn)業(yè)政策、產(chǎn)品特性、消費趨向、國際市場沖擊等）等等；行業(yè)與否有周期性、季節(jié)性、區(qū)域性等特性）3、行業(yè)與行業(yè)上下游關系4、行業(yè)研究資料、行業(yè)雜志、行業(yè)分析匯報5、國家有關產(chǎn)業(yè)政策和發(fā)展綱要，以及產(chǎn)業(yè)政策對行業(yè)影響6、行業(yè)競爭狀況闡明、重要競爭對手及有關資料、企業(yè)在行業(yè)內(nèi)競爭地位、企業(yè)競爭優(yōu)勢及劣勢分析、企業(yè)產(chǎn)品優(yōu)勢和劣勢、采用競爭方略和應對措施等7、企業(yè)所處行業(yè)行業(yè)原則狀況、企業(yè)獲得有關資質(zhì)文獻、以及企業(yè)單獨或共同起草、修訂行業(yè)原則狀況8、企業(yè)所處細分行業(yè)風險（行業(yè)風險、市場風險、政策風險等）二、產(chǎn)品與業(yè)務1、企業(yè)主營業(yè)務、產(chǎn)品和服務簡介闡明文獻2、企業(yè)重要產(chǎn)品和服務種類、功能用途、所滿足客戶需求以及消費群體3、每種產(chǎn)品技術含量（所應用關鍵技術及所到達技術指標）以及服務質(zhì)量4、每種產(chǎn)品和服務與否向消費者提供售后服務，如有，提供售后服務或消費者保障協(xié)議或協(xié)議5、匯報期內(nèi)重要業(yè)務和服務簽約金額及銷售收入狀況6、闡明重要產(chǎn)品和服務市場需求狀況對價格影響7、各類產(chǎn)品或服務銷售收入在總收入和利潤中所占比重，在行業(yè)所占市場份額和變動趨勢8、企業(yè)對提高既有產(chǎn)品或服務質(zhì)量、增強競爭力等方面將采用措施以及企業(yè)新產(chǎn)品或服務種類開發(fā)計劃三、關鍵資源1、企業(yè)重要技術優(yōu)勢闡明（包括分析重要產(chǎn)品或服務關鍵技術、可替代性以及關鍵技術保護措施、自主技術占關鍵技術比例等）2、企業(yè)有關生產(chǎn)工藝、技術和服務在行業(yè)中領先程度闡明3、房產(chǎn)、重要設備等資產(chǎn)占有與使用狀況（包括房產(chǎn)證、房產(chǎn)面積、租金/價格、位置設備原值、凈值、開始使用時間、殘值率、折舊年限、合計折舊、成新率等）4、房屋、土地、設備租賃協(xié)議5、企業(yè)許可或被許可使用資產(chǎn)協(xié)議文獻，許可和被許可資格和資質(zhì)6、重要產(chǎn)品和服務地區(qū)別布、市場擁有率及消費群體7、研發(fā)體制、研發(fā)機構設置、研發(fā)人員資歷等資料8、研發(fā)費用明細及占企業(yè)業(yè)務收入比重9、技術許可協(xié)議、技術合作協(xié)議、產(chǎn)學研合作協(xié)議、戰(zhàn)略合作協(xié)議等10、關鍵技術獲得及使用與否存在糾紛或潛在糾紛及侵犯他人知識產(chǎn)權情形闡明11、與技術和非專利技術有關保密制度及其與關鍵技術人員簽訂保密協(xié)議12、重要研發(fā)成果、在研項目、研發(fā)目及研發(fā)費用投入狀況闡明13、企業(yè)自成立以來承擔過科研項目以及獲得過資質(zhì)及獎項有關證明14、企業(yè)重要商標、專利、非專利技術等無形資產(chǎn)權屬證明等文獻（包括數(shù)量、獲得狀況、實際使用狀況、有效期限或保護期、近來一期末賬面價值、存在糾紛狀況等）15、企業(yè)獲得特許經(jīng)營權法律文獻(如有)（包括獲得、期限、費用原則）16、企業(yè)高級管理人員及關鍵技術（業(yè)務）人員簡歷，包括姓名、國籍等基本信息、職業(yè)經(jīng)歷（參與工作以來職業(yè)及職務狀況）、曾經(jīng)擔任重要職務及任期、現(xiàn)任職務及任期等17、企業(yè)高級管理人員及關鍵技術（業(yè)務）人員薪酬、持股狀況及鼓勵政策18、企業(yè)員工狀況明細表（員工人數(shù)、年齡和工齡構造、任職分布、學歷學位構造、地區(qū)別布等）19、企業(yè)與細分行業(yè)內(nèi)競爭對手技術及研發(fā)能力等領域優(yōu)劣勢分析四、關鍵業(yè)務流程調(diào)查1、匯報期內(nèi)重要供應商（至少前5名）各自采購額占年度采購總額比例闡明。這些供應商與企業(yè)與否關聯(lián)企業(yè)、企業(yè)對這些供應商與否存在依賴關系、如存在依賴關系，為減少依賴性，企業(yè)有何應對措施2、匯報期內(nèi)重要客戶（至少前5名）銷售額占年度銷售總額比例及回款狀況。前五名客戶與企業(yè)與否有關聯(lián)關系、企業(yè)對這些客戶與否存在依賴關系、如有依賴關系，為減少依賴，企業(yè)有何應對措施3、關聯(lián)采購和關聯(lián)銷售狀況闡明4、匯報期內(nèi)企業(yè)重要業(yè)務協(xié)議，包括采購協(xié)議、銷售協(xié)議、租賃協(xié)議、借款協(xié)議等5、質(zhì)量控制制度文獻6、質(zhì)量技術監(jiān)督部門出具證明文獻7、安全生產(chǎn)制度文獻8、安全生產(chǎn)監(jiān)督部門出具證明文獻9、權威市場調(diào)研機構有關銷售狀況匯報10、企業(yè)對外采購產(chǎn)品種類11、企業(yè)產(chǎn)品和服務外協(xié)加工（或外包）協(xié)議或協(xié)議，如有，闡明企業(yè)與上述企業(yè)間合作關系以及風險利益分派機制12、企業(yè)重要產(chǎn)品和服務生產(chǎn)、采購、銷售、研發(fā)流程及闡明13、企業(yè)采購、生產(chǎn)、銷售和研發(fā)等內(nèi)部部門管理制度14、企業(yè)市場營銷體系架構及職能闡明15、企業(yè)簽訂排他性銷售協(xié)議16、企業(yè)市場推廣計劃和客戶管理制度17、企業(yè)產(chǎn)品和服務研發(fā)流程、周期以及更新?lián)Q代計劃18、企業(yè)重要資本投資項目投資流程和有關制度五、企業(yè)商業(yè)模式調(diào)查1、企業(yè)重要業(yè)務經(jīng)營模式闡明，至少應包括生產(chǎn)模式、采購模式、銷售模式、研發(fā)或服務模式等企業(yè)重要業(yè)務環(huán)節(jié)闡明2、企業(yè)匯報期內(nèi)收入狀況3、企業(yè)匯報期內(nèi)重要產(chǎn)品成本明細表、毛利率狀況4、企業(yè)匯報期內(nèi)現(xiàn)金流狀況5、企業(yè)產(chǎn)品和服務定價方式和根據(jù)6、企業(yè)與重要競爭對手有關對比狀況闡明（指企業(yè)與競爭對手之間在產(chǎn)品或服務分布、成本構造、營銷模式和產(chǎn)品或服務毛利率等方面優(yōu)劣勢，并預估企業(yè)在細分行業(yè)發(fā)展趨勢即重要地區(qū)或市場擁有率及其變化）六、企業(yè)發(fā)