2023基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》練習(xí)題

第頁共頁2023基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》練習(xí)題2023基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》練習(xí)題1、開放式基金單個開放日凈贖回申請超過基金總份額的，為巨額贖回。A、[3%]B、[5%]C、[10%]D、[20%]正確答案：C答案解析：開放式基金單個開放日凈贖回申請超過基金總份額的10%的，為巨額贖回。2、基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。A、3個B、6個C、9個D、12個正確答案：B答案解析：基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。3、基金年度報告要披露：上市基金前持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。A、3名B、20名C、5名D、10名正確答案：D答案解析：基金年度報告要披露：上市基金前10名持有人的'名稱、持有份額及占總份額的比例。4、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊文件之日起月內(nèi)進(jìn)展基金募集。A、3個B、12個C、6個D、36個正確答案：C答案解析：基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊文件之日6個月起內(nèi)進(jìn)展基金募集。5、基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)在月內(nèi)選任新基金托管人。A、3個B、12個C、6個D、24個正確答案：C答案解析：基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)6個月在內(nèi)選任新基金托管人。6、基金管理人的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起工作日內(nèi)報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。A、3個B、10個C、5個D、20個正確答案：C答案解析：基金管理人的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)自向公眾分發(fā)或發(fā)布之5個工日起作人內(nèi)報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。7、連續(xù)沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會可以取消其基金托管資格。A、3年B、1年C、2年D、0.5年正確答案：A答案解析：中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會對有以下情形之一的基金托管人，可以取消其基金托管資格：①連續(xù)3年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的;②違背本法規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的;③法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。8、基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說明書、定期報告等文件，在重大事件發(fā)生之日起內(nèi)披露臨時報告。A、2日B、3日C、4日D、5日正確答案：A答案解析：基金管理人定在法定期限內(nèi)披露基金招募說明書、定期報告等文件，在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)披露臨時報。9、，基金業(yè)協(xié)會公布了《基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律準(zhǔn)那么》A、[2023年12月15日]B、[2023年12月5日]C、[2023年12月15日]D、[2023年10月15日]正確答案：A答案解析：2023年12月15日，基金業(yè)協(xié)會公布了《基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律準(zhǔn)那么》10、修訂后的《證券投資基金法》于正式施行。A、[2023年6月1日]B、[2023年12月28日]C、[2023年6月1日]D、[2023年12月28日]正確答案：A答案解析：2023年12月28日，全國人大常委會審議通過了修訂后的《證券投資基金法》并于2023年6月1日正式施行。11.基金銷售機(jī)構(gòu)通過電視、電臺、報刊等媒體定期或不定期向投資者傳達(dá)專業(yè)信息與傳輸正確的投資理念是客戶效勞方式中的()。A.講座、推介會和座談會B.媒體和宣傳手冊的應(yīng)用C.互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用D.“一對一”專人效勞12.()需要基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的檢查人員現(xiàn)場觀察、聽取匯報、查驗(yàn)資料。A.非現(xiàn)場檢查B.日常檢查C.現(xiàn)場檢查D.年度檢查13.與政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)相比，基金業(yè)協(xié)會更側(cè)重在()的層面對基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動進(jìn)展監(jiān)管。A.內(nèi)幕信息B.法律法規(guī)C.職業(yè)道德D.執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)14.內(nèi)部控制防范和化解風(fēng)險的途徑不包括()。A.建立組織機(jī)制B.運(yùn)用管理方法C.施行操作程序與控制措施D.分散化投資15.以下不屬于促銷策略的是()。A.派發(fā)各種宣傳資料B.基金產(chǎn)品推介會C.費(fèi)率打折D.設(shè)計費(fèi)用優(yōu)惠政策16.在忠誠敬業(yè)方面，基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)做到()。A.不得侵占或者挪用基金財產(chǎn)或者機(jī)構(gòu)固有財產(chǎn)B.防止所在機(jī)構(gòu)資產(chǎn)損壞、喪失C.不得承受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)展商業(yè)賄賂D.抵抗來自于上級、同事、親友等各種關(guān)系因素的不當(dāng)干擾17.內(nèi)部控制必須隨著有關(guān)法律、法規(guī)的調(diào)整和經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等外部環(huán)境的變化及時修改或完善，這表達(dá)了制定內(nèi)部控制制度的()原那么。A.審慎性B.全面性C.適時性D.合規(guī)性18.()不可以開立基金賬戶。A.16歲個體小王B.17歲在讀大學(xué)生C.23歲應(yīng)屆畢業(yè)生D.65歲退休干部小李19.良好的職業(yè)道德風(fēng)氣包括()。A.為客戶效勞B.對單位負(fù)責(zé)C.為行業(yè)爭光D.以上全部20.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每季