《證券交易》歷年真題-絕密多選一分題

第4頁(yè)共4頁(yè)《證券交易》歷年真題絕密多選一分題1、關(guān)于以資融券回購(gòu)交易的程序，準(zhǔn)確的是（

）

A、在交易所回購(gòu)交易時(shí)，其申報(bào)買(mǎi)賣(mài)部分為買(mǎi)入

B、成交后由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)成交記錄和有關(guān)規(guī)定進(jìn)行清算、交割

C、到期反向成交時(shí)，無(wú)需再行申報(bào)，由交易所電腦系統(tǒng)自動(dòng)產(chǎn)生一條反向成交記錄

D、在回購(gòu)到期時(shí)反向交易中處于買(mǎi)入地位

(BC)

2、息票累積債券的特點(diǎn)包括（

）

A、在債券到期時(shí)一次性還本付息

B、存續(xù)期間沒(méi)有利息支付

C、也可稱為緩息債券

D、分為固定利率債券和浮動(dòng)利率債券

（AB）

3、債券和股票的相同點(diǎn)（

）

A、籌資成本相同

B、都是直接融資的手段

C、都是間接融資的手段

D、都是經(jīng)濟(jì)主體籌措資金的手段

（BD）

4、關(guān)于分紅派息，下列說(shuō)法正確的是（

）

A、它的形式有股票股利和現(xiàn)金股利

B、它的方案必須提交股東大會(huì)審議通過(guò)后才實(shí)施

C、分紅派息的方案經(jīng)董事會(huì)審議后可實(shí)施

D、它在年終決算并經(jīng)審計(jì)之后進(jìn)行

（ABD）

5、關(guān)于上海證交所全面指定交易說(shuō)法，正確的是（

）

A、送股登記日的下一個(gè)交易日，所有流通股的送股部分可到投資者賬上，并可在以后上市流通

B、全面制定交易制度實(shí)施以前，投資者領(lǐng)取股息應(yīng)進(jìn)行買(mǎi)入申報(bào)

C、實(shí)行全面指定交易制度后，紅利不再掛牌

D、對(duì)于上市公司派送紅股和公積金轉(zhuǎn)增股本，中國(guó)結(jié)算上海分公司在送股登記日閉市后，將向證券公司傳送制定交易投資者送股明細(xì)數(shù)據(jù)庫(kù)

（ACD）

6、上海證券交易所實(shí)行全面制定交易后（

）

A、至送股登記日的下一個(gè)交易日，所有流通股的送股部分可到投資者賬上

B、投資者領(lǐng)取股息時(shí)，要以賣(mài)出方申報(bào)

C、未辦理指定交易的投資者只需辦理指定，即可領(lǐng)到股息

D、紅利不再掛牌

（ACD）

7、根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，配股繳款時(shí)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得收取的費(fèi)用包括（

）

A、印花稅

B、傭金

C、過(guò)戶費(fèi)

D、手續(xù)費(fèi)

（ABC）

8、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的操作流程正確的是（

）

A、可轉(zhuǎn)債債券的債轉(zhuǎn)股需要規(guī)定一個(gè)轉(zhuǎn)換期，一般須在可轉(zhuǎn)債發(fā)行6個(gè)月后才可進(jìn)行

B、轉(zhuǎn)股申報(bào)，不得撤單

C、可轉(zhuǎn)債的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報(bào)

D、同一交易日多次申報(bào)轉(zhuǎn)股，以第一次申報(bào)數(shù)量為準(zhǔn)

(ABC)

10、上海證券交易所規(guī)定的ETF贖回清單包括（

）

A、前一交易日的現(xiàn)金差額

B、前一交易日的基金份額凈值

C、最小申購(gòu)贖回單位中的預(yù)估值現(xiàn)金部分

D、可以現(xiàn)金替代的各組合證券種類及現(xiàn)金替代保證金率

（BC）11、對(duì)送股的股權(quán)登記，增加某股東股數(shù)的計(jì)算依據(jù)是（

）。

A上市公司股東人數(shù)

B股利分配方案中送股比例

C股東的持股數(shù)

D股東認(rèn)購(gòu)新股繳款額

（BC）12、以下關(guān)于中國(guó)結(jié)算上海分公司的資金交收說(shuō)法正確的是（

）。

A資金交收首先滿足一級(jí)市場(chǎng)交收，然后滿足二級(jí)市場(chǎng)交收

B資金交收具有終局性

C資金交收具有可逆轉(zhuǎn)性

D中國(guó)結(jié)算上海分公司T+1日17：00進(jìn)行T日的資金交收

（BD）13、下列各項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)的有（

）。

A挪用公款買(mǎi)賣(mài)證券

B為法人客戶以個(gè)人名義開(kāi)立賬戶買(mǎi)賣(mài)證券

C為法人客戶套取現(xiàn)金

D接受客戶全權(quán)委托

（AD）14、某證券公司標(biāo)準(zhǔn)券庫(kù)存為6000萬(wàn)元，某日買(mǎi)入R003品種5000萬(wàn)元，成交價(jià)格為5%，該筆回購(gòu)到期日，該證券公司又買(mǎi)入R003品種5000萬(wàn)元，下列說(shuō)法正確的是（

）。（不考慮稅費(fèi)，一年按360天計(jì)算）

A該公司在回購(gòu)到期日又做了等額的回購(gòu)，故當(dāng)日凈額清算為“應(yīng)付資金為零”

B該公司在回購(gòu)到期日又做了等額的回購(gòu)，但當(dāng)日凈額清算結(jié)果仍需付出資金

C該公司在所有這些交易過(guò)程中，不存在欠庫(kù)

D該公司在做第二筆回購(gòu)交易時(shí)，存在欠庫(kù)15、中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司于T日收市后，根據(jù)深圳證券交易所提供的（

）進(jìn)行權(quán)證行權(quán)的清算。

A行權(quán)比例

B權(quán)證價(jià)格

C行權(quán)價(jià)格

D標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格

（ACD）16、有關(guān)代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法正確的有（

）。

A股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓

B代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易所掛牌交易的流通股份

C中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理

D證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)的，臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)自被指定之日起45個(gè)工作日，開(kāi)始為退市公司向社會(huì)公眾發(fā)行的股份的轉(zhuǎn)讓提供代辦服務(wù)

（ABCD）17、下列各項(xiàng)中，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)行為屬于操縱市場(chǎng)行為的是（

）。

A以抬高或壓低證券交易價(jià)格為目的，連續(xù)交易某種證券

B以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易

C為制造證券的虛假價(jià)格，與他人傳統(tǒng)，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的買(mǎi)賣(mài)

D以獲得更多的傭金為目的，誘導(dǎo)顧客進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)

（ABC）18、證券公司向客戶融資融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例保證金，關(guān)于保證金比例的說(shuō)法，正確的有（

）。

A融券保證金比例=保證金/（融券賣(mài)出證券的數(shù)量*賣(mài)出價(jià)格）*100%

B融資保證金比例=（保證金-利息及費(fèi)用）/（融資買(mǎi)入證券的數(shù)量*買(mǎi)入價(jià)格）*100%

C客戶融券賣(mài)出證券時(shí)，融券保證金比例不得低于100%

D客戶融資買(mǎi)入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于50%

（AD）19、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件（

）

A申請(qǐng)日前3個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

B已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

C配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名

D擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有1名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員

（BC）20、中小企業(yè)股票交易出現(xiàn)下列（

）情況之一的，深圳證券交易所將公布成交金額最大五家會(huì)員營(yíng)業(yè)部或席位的名稱及其買(mǎi)入、賣(mài)出金額。

A日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅度偏離值達(dá)到+-7%的各前三只股票

B日價(jià)格振幅達(dá)到15%的前三只股票

C日換手率達(dá)到20%的前三只股票

D日交易量漲跌幅達(dá)到50%的前三只股票

（ABC）21、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，境內(nèi)居民個(gè)人可使用（

）等外幣資金投資B股。

A外幣現(xiàn)鈔

B存入境內(nèi)商業(yè)銀行的現(xiàn)匯存款

C存入境內(nèi)商業(yè)銀行的外幣現(xiàn)鈔存款

D從境外匯入的外匯資金

（BCD）22、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)應(yīng)具備的條件（

）

A經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年，且被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司

B公司治理健全，內(nèi)部控制有效

C財(cái)務(wù)狀況良好，最近1年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定

D最近12個(gè)月凈資本均在6億以上

（AB）

23、從交易報(bào)價(jià)和交易價(jià)格的組成看，證券交易所債券交易的種類有（

）

A市價(jià)交易

B凈價(jià)交易

C全價(jià)交易

D發(fā)行價(jià)交易24、上海證券交易所實(shí)行全面指定交易后，（

）。

A至送股登記日的下一個(gè)交易日，所有流通股的送股部分可到投資者賬上

B投資者領(lǐng)取股息時(shí)要以賣(mài)出方申報(bào)

C未辦理指定交易的投資者只需辦理指定，即可領(lǐng)導(dǎo)股息D、成交價(jià)格由買(mǎi)賣(mài)雙方力量直接決定

（AC）

39、深圳證券帳戶按證券帳戶的用途可以分為（

）

A、人民幣普通股票帳戶

B、人民幣特種股票帳戶

C、證券投資基金賬戶

D、其他帳戶

（ABCD）

40、上海證券交易所債券回購(gòu)交易中，申報(bào)無(wú)效的是

A、委托價(jià)格為2.935，委托數(shù)量10手

B、委托價(jià)格為2.923，委托數(shù)量1000手

C、委托價(jià)格2.975，委托數(shù)量150手

D、委托價(jià)格2.970，委托數(shù)量2000手

（ABC）

41、（

）交易不產(chǎn)生印花稅

A、A股

B、B股

C、基金

D、可轉(zhuǎn)換公司債券

（CD）

42、以下不屬于內(nèi)幕信息的是（

）

A、上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案

B、上市公司發(fā)生重大債務(wù)

C、上市公司25%的監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)

D、公司董事發(fā)生變動(dòng)

（C）

43、集合資產(chǎn)管理合同由（

）共同簽署

A、證券公司

B、登記結(jié)算公司

C、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

D、單個(gè)客戶

（ACD）

44、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行定期檢查，（

）應(yīng)當(dāng)予以配合

A、證券交易所

B、證券公司

C、證券業(yè)協(xié)會(huì)

D、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

（BD）

45、融資融券客戶征信調(diào)查內(nèi)容包括（

）

A、收益情況

B、交易頻率

C、投資偏好

D、客戶入市的時(shí)間

（ABCD）

46、客戶在申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，向證券公司營(yíng)業(yè)部提交的相關(guān)材料包括（

）

A、融資融券擔(dān)保品證明

B、住宅證明

C、客戶在證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的客戶信用資金臺(tái)帳

D、客戶在證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的客戶信用證券帳戶

（AB）

47、下列證券公司的行為中須報(bào)國(guó)務(wù)院證券管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（

）

A、設(shè)立或撤銷分支機(jī)構(gòu)

B、變更公司章程

C、任免總經(jīng)理

D、變更業(yè)務(wù)范圍

（ABD）

48、結(jié)算公司作為中央對(duì)手方，與證券公司完成（

）

A、資金全額結(jié)算

B、資金逐筆結(jié)算

C、資金凈額結(jié)算

D、證券凈額結(jié)算

（CD）

49、證券市場(chǎng)采用T+3交收方式的是（

）

A、我國(guó)A股市場(chǎng)

B、我國(guó)B股市場(chǎng)

C、美國(guó)證券市場(chǎng)

D、我國(guó)香港市場(chǎng)

（BC）

50、結(jié)算參與人申請(qǐng)開(kāi)立資金交收帳戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交（

）

A、法定代表人授權(quán)委托書(shū)

B、開(kāi)立資金交收帳戶申請(qǐng)表

C、結(jié)算參與人資格證書(shū)

D、資金交收帳戶印鑒卡

（ABCD）

51、合格境外機(jī)構(gòu)投資者的托管人如出現(xiàn)資金交收透支，結(jié)算公司可以（

）

A、根據(jù)托管人發(fā)生的透支金額，按結(jié)算公司有關(guān)規(guī)定計(jì)收罰息

B、T+1日交收時(shí)，暫扣托管人指定的、相當(dāng)于透支金額價(jià)值100￥的證券

C、托管人在3個(gè)交易日內(nèi)補(bǔ)足透支本息及罰息的，結(jié)算公司向托管人交付暫扣的證券

D、提請(qǐng)證券交易所限制或暫停透支托管合格投資者的證券買(mǎi)入

（D）

52、結(jié)算參與人出現(xiàn)權(quán)證賣(mài)空的，中國(guó)結(jié)算深圳分公司將采取的措施包括（

）

A、動(dòng)用權(quán)證賣(mài)空資金為該結(jié)算參與人代為補(bǔ)入相應(yīng)權(quán)證

B、按賣(mài)空金額的千分之1收取賣(mài)空違約金

C、沒(méi)收違約結(jié)算參與人的賣(mài)空利得

D、要求該結(jié)算參與人及時(shí)補(bǔ)購(gòu)賣(mài)空權(quán)證

（ABCD）

53、ETF份額交易、申購(gòu)、贖回與當(dāng)日其他交易品種軋差清算，涉及的清算事項(xiàng)有（

）

A、基金份額

B、組合證券

C、現(xiàn)金替代

D、現(xiàn)金差額

（ABCD）

54、關(guān)于中國(guó)證券登記結(jié)算公司上海分公司結(jié)算模式中資金劃出交收帳戶正確的說(shuō)法（

）

A、證券公司向銀行發(fā)送劃款指令

B、中國(guó)證券登記結(jié)算公司上海分公司貸記證券公司交收帳戶，向開(kāi)戶銀行發(fā)送劃款指令C、資金劃撥銀行上海分行根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算公司結(jié)算上海分公司劃款指令通過(guò)系統(tǒng)內(nèi)本、異地資金匯劃系統(tǒng)劃款

D、資金劃撥銀行收到資金后，向中國(guó)證券登記結(jié)算公司上海分公司發(fā)送入賬通知

（C）

55、下列關(guān)于上海交易所賬戶補(bǔ)辦的說(shuō)法，正確的有（

）

A、補(bǔ)辦原號(hào)碼的上海賬戶卡，由原開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)或該證券賬戶托管的證券公司受理

B、補(bǔ)辦原號(hào)碼的基金賬戶，補(bǔ)辦費(fèi)用為5元

C、補(bǔ)辦原號(hào)碼的B股賬戶卡，補(bǔ)辦費(fèi)用為10元

D、補(bǔ)辦原號(hào)碼的A股賬戶卡，補(bǔ)辦費(fèi)用為10元

（ACD）

56、防范和控制經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，需要從哪些方面入手（）

A、證券交易所的監(jiān)督

B、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

C、證券公司的外部管理

D、投資者行為的規(guī)范

（AB）

57、有關(guān)過(guò)戶費(fèi)的表述中錯(cuò)誤的有（）

A、上海A股的過(guò)戶費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)為成交金額的千分之1，起點(diǎn)為5元人民幣

B、深圳B股不收過(guò)戶費(fèi)

C、目前基金交易不收過(guò)戶費(fèi)

D、過(guò)戶費(fèi)是委托買(mǎi)賣(mài)的股票、基金成交后，買(mǎi)賣(mài)雙方為變更股票登記所支付給證券登記結(jié)算公司的費(fèi)用

（AB）

58、下列關(guān)于大宗交易的說(shuō)法中，正確的有（）

A、大宗交易的成交量在收盤(pán)后計(jì)入該證券的成交總量

B、大宗交易不納入指數(shù)計(jì)算

C、確認(rèn)后，必須承認(rèn)交易結(jié)果，履行相關(guān)清算交收義務(wù)

D、大宗交易的A股最低限額為50萬(wàn)股以上或交易金額300萬(wàn)人民幣以上

（ABCD）

59、下列有關(guān)上海交易所股票網(wǎng)上發(fā)行資金申購(gòu)流程的說(shuō)法，正確的有（）

A、網(wǎng)上發(fā)行結(jié)束后，證券登記結(jié)算公司完成上網(wǎng)發(fā)行新股股東的股份登記

B、如果有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量，主承銷商將于申購(gòu)日后的第二天