質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教程

第四部分審核知識講解國際質(zhì)量管理體系第一章目錄常見的術(shù)語和定定義質(zhì)量審核的類型型內(nèi)審的特點(diǎn)內(nèi)審的目的內(nèi)審的時機(jī)和頻頻次內(nèi)審工作流程內(nèi)審注意事項(xiàng)審核方法及技巧巧不合格的分類原原則國際質(zhì)量管理體體系第二章常見見的術(shù)語和定義義審核—為獲得審審核證據(jù)并對其其進(jìn)行客觀的評評價，以確定滿足審核準(zhǔn)則則的程度所進(jìn)行行的系統(tǒng)的、獨(dú)獨(dú)立的并形成文件的的過程。審核方案—針對對特定時間段策策劃，并具有特特定目的的一組（一次或多多次）審核審核準(zhǔn)則—用作作依據(jù)的一組方方針、程序或要要求。審核證據(jù)—與審審核準(zhǔn)則有關(guān)的的并且能夠證實(shí)實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他他信息。審核發(fā)現(xiàn)—將收收集到的審核證證據(jù)對照審核準(zhǔn)準(zhǔn)則進(jìn)行評價的結(jié)果。審核結(jié)論—審核核組考慮了審核核目標(biāo)和所有審審核發(fā)現(xiàn)后得出的最終審核核結(jié)果。國際質(zhì)量管理體體系第二章常見見的術(shù)語和定義義審核委托方—要要求審核的組織織或人員受審方—被審核核的組織審核員—有能力力實(shí)施審核的人人員審核組—實(shí)施審審核的一名或多多名審核員注1：通常任命命審核組中的一一名審核員為審審核組長注2：審核組可可包括實(shí)習(xí)審核核員。在需要時時可包括技術(shù)專專家。注3：觀察員可可以隨同審核組組，但不作為其其成員。技術(shù)專家—（審審核）提供關(guān)于于被審核對象的的特定知識或技技術(shù)的人員。注1：特定知識識或技術(shù)包括關(guān)關(guān)于被審核的組組織、過程或活活動的知識或技術(shù)，，以及語言或文文化指導(dǎo)。注2：在審核組組中，技術(shù)專家家不作為審核員員。國際質(zhì)量管理體體系第三章質(zhì)質(zhì)量審核類型按照質(zhì)量審核對對象分類質(zhì)量審核質(zhì)量管理體系審審核產(chǎn)品質(zhì)量審核過程質(zhì)量審核針對質(zhì)量管理體體系針對產(chǎn)品針對過程評價質(zhì)量管理理體系的有效性和符符合性尋找持續(xù)改進(jìn)進(jìn)的機(jī)會檢查規(guī)定的控控制方法或作業(yè)程序序是否滿足策劃結(jié)果果的能力檢查產(chǎn)品質(zhì)量量是否符合規(guī)定的要要求國際質(zhì)量管理理體系第三章質(zhì)質(zhì)量審核類類型按照審核方分分類質(zhì)量審核外部審核內(nèi)部審核第三方審核第二方審核國際質(zhì)量管理理體系第三章質(zhì)質(zhì)量審核類類型質(zhì)量管理體系系審核按照審審核方分類質(zhì)量管理體系系審核外部審核內(nèi)部審核第二方審核第三方審核由組織的相關(guān)關(guān)方（如顧客）或或由其他人員員以相關(guān)方的名名義進(jìn)行由外部獨(dú)立的的組織進(jìn)行這類組織提供供符合要求的認(rèn)證或或注冊用于內(nèi)部目的的，由組織自己或以組織織的名義進(jìn)行行，可作自我合格格聲明的基礎(chǔ)礎(chǔ)第一方審核國際質(zhì)量管理理體系第四章內(nèi)內(nèi)審的特點(diǎn)系統(tǒng)性—將多多個過程有機(jī)機(jī)串聯(lián)起來進(jìn)進(jìn)行審核獨(dú)立性—由相相對獨(dú)立于被被審核方工作作之外的人員員進(jìn)行，因?yàn)閷徍撕藛T不允許審審核自己的工工作，同時審核員抽抽樣不受任何何一方的影響響客觀性—由相相對獨(dú)立于被被審核方工作作之外的人員員進(jìn)行，因?yàn)閷徍撕藛T不允許審審核自己的工工作，公正性—由相相對獨(dú)立于被被審核方工作作之外的人員員進(jìn)行，因?yàn)閷徍撕藛T不允許審審核自己的工工作，抽樣性而非全全面性—由于于受時間和人人員數(shù)量等因因素的影響，只能能對受審方要要審核的過程程進(jìn)行代表性抽抽樣國際質(zhì)量管理理體系第五章內(nèi)內(nèi)審的目的和和依據(jù)目的質(zhì)量管理體系系運(yùn)行和改進(jìn)進(jìn)的需要為了順利通過過第二方和第第三方審核確保質(zhì)量管理理體系的持續(xù)續(xù)有效性和符符合性作為一種質(zhì)量量管理手段，，及時發(fā)現(xiàn)問問題，采取措措施加以改進(jìn)進(jìn)。依據(jù)ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)組織質(zhì)量管理理體系文件組織顧客要求求相關(guān)法律法規(guī)規(guī)要求國際質(zhì)量管理理體系第六章內(nèi)內(nèi)審的時機(jī)和和頻次內(nèi)審按照審核核的時間分為為例行性審核和特殊審核（臨臨時審核）例行性審核——按照策劃的的時間間隔進(jìn)進(jìn)行的審核特殊審核—針針對突發(fā)性事事件臨時增加加的審核。內(nèi)審的時機(jī)：一般，當(dāng)出現(xiàn)現(xiàn)以下情況時時，組織可以以考慮增加內(nèi)內(nèi)審：進(jìn)行第二方、、第三方審核核前當(dāng)組織組織結(jié)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大大調(diào)整當(dāng)組織質(zhì)量管管理體系運(yùn)行行初期或范圍圍發(fā)生變更時時市場需求發(fā)生生變化時相關(guān)的法律法法規(guī)要求發(fā)生生變化時組織產(chǎn)品發(fā)生生嚴(yán)重的質(zhì)量量問題或顧客客有嚴(yán)重投訴訴時﹕﹕國際質(zhì)量管理體體系第六章內(nèi)審審的時機(jī)和頻次次內(nèi)審的頻次：ISO9001：2000標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)并沒有明確確規(guī)定，只是要要求組織應(yīng)按照照策劃的時間間間隔進(jìn)行即可，，通常多常時間間進(jìn)行一次內(nèi)審審由組織自己進(jìn)進(jìn)行策劃，取決決于以下幾方面面：組織產(chǎn)品的質(zhì)量量穩(wěn)定程度和技技術(shù)工藝的復(fù)雜雜程度組織的規(guī)模大小小以及分支機(jī)構(gòu)構(gòu)的分散程度人員的素質(zhì)組織自身的性質(zhì)質(zhì)通常情況，組織織以一年進(jìn)行一一次或兩次比較較適宜。國際質(zhì)量管理體體系第七章內(nèi)審審工作流程流程內(nèi)審準(zhǔn)備審核實(shí)施組建審核組，任任命審核組長收集相關(guān)信息例例如翻閱受審部門門體系文件、確定審核范圍等等編制審核計(jì)劃和和審核檢查表首次會議現(xiàn)場審核，搜集集證據(jù)（記錄審核記錄錄、開不符合報(bào)報(bào)告）末次會議（報(bào)告審核情況況、宣布審核結(jié)結(jié)論）國際質(zhì)量管理體體系第七章內(nèi)審審工作流程內(nèi)審報(bào)告編制內(nèi)審不符合跟蹤及驗(yàn)證內(nèi)審報(bào)告內(nèi)容：：審核目的、范圍圍、依據(jù)、時間間審核組組成審核情況分析綜綜述審核結(jié)論附錄備注（必要時））分發(fā)范圍一般情況下由內(nèi)內(nèi)審員或組進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證驗(yàn)證包括糾正和和糾正措施的效效果不符合事實(shí)、原原因、糾正措施施三者是否相互對對照國際質(zhì)量管理體體系第七章內(nèi)審審工作流程年度內(nèi)審計(jì)劃編編制說明年度內(nèi)審計(jì)劃一一般適用于組織織一年計(jì)劃做兩兩次或以上內(nèi)審審時才編制，若若計(jì)劃做一次，，則直接編制內(nèi)內(nèi)審計(jì)劃即可。。年度內(nèi)審計(jì)劃一一般情況下根據(jù)據(jù)上年度審核結(jié)結(jié)果由管理者代代表負(fù)責(zé)與上年年年底或本年年年初編制，最高高管理者批準(zhǔn)后后實(shí)施。年度內(nèi)審計(jì)劃每每次可以進(jìn)行全全面審核，也可可以分次進(jìn)行抽抽樣審核，一般般情況下全年的的審核綜合要能能覆蓋所有區(qū)域域和ISO9001：2000所有過程。。年度內(nèi)審計(jì)劃應(yīng)應(yīng)包括以下內(nèi)容容：審核目的審核依據(jù)審核策劃（審核時時間、范圍、審審核組、審核日程程）國際質(zhì)量管理體系系年度內(nèi)審計(jì)劃（范范例參考）審核目的：確定公司質(zhì)量管理體系是否得到有效實(shí)施和保持，同時為了順利通過本年度監(jiān)督審核做準(zhǔn)備審核依據(jù)：ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)、公司質(zhì)量管理體系文件、顧客有關(guān)要求、相關(guān)法律法規(guī)要求審核策劃第一次審核范圍：最高管理者/管理者代表、人力資源部、生產(chǎn)部、品管部以及與其相關(guān)的ISO9001：2000過程審核時間：審核組：組長：組員：審核日程：具體見屆時《內(nèi)審計(jì)劃》第二次審核范圍：營銷部、研發(fā)部、生管部、設(shè)備管理部（也可以根據(jù)第一次內(nèi)審情況將運(yùn)行比較薄弱部門加入進(jìn)來）審核時間：審核組：組長：組員：審核日程：具體見屆時《內(nèi)審計(jì)劃》備注編制/日期：批批準(zhǔn)準(zhǔn)/日期：第七章內(nèi)審工工作流程國際質(zhì)量管理體系系第七章內(nèi)審工作流流程內(nèi)審說明：1.審核時可以以組織規(guī)模大小進(jìn)進(jìn)行分組審核例如如可以將內(nèi)審員分分為幾個小組，并每個個小組任命一個小小組組長。2.審核范圍可可以覆蓋所有區(qū)域域和所有要求，也也可以根據(jù)實(shí)際情情況進(jìn)行抽樣，例如抽抽幾個部門審核或或幾個過程進(jìn)行審審核3.對審核員進(jìn)進(jìn)行調(diào)配和分工時時，注意審核員不不能審核自己的工工作4.審核時間的的長短可以根據(jù)組組織的規(guī)模大小和和過程復(fù)雜程度來來確定，對于每個部門門審核時間策劃長長短可以根據(jù)該部部門業(yè)務(wù)范圍大小和過程復(fù)雜程程度來確定。5.審核目的不不必局限于上述，，可以根據(jù)實(shí)際情情況來確定，如外外審前進(jìn)行內(nèi)審，則““目的即為了迎接接外審，順利通過過外審。”6.一個審核組組最好以2到3個個人，最好不要要超過3個人，但但也最好不要低于2個人，，因?yàn)橐粋€人提問問，一個人記錄。。國際質(zhì)量管理體系系第七章內(nèi)審工作流流程審核計(jì)劃應(yīng)包括以以下內(nèi)容：審核目的審核范圍審核依據(jù)審核時間審核組審核日程安排（包包括日期、具體時時間、受審部門及及審核要素）國際質(zhì)量管理體系系內(nèi)審計(jì)劃（范例參參考）內(nèi)審目的：確定質(zhì)量管理體系的符合性和有效性，并尋找持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會內(nèi)審范圍：公司質(zhì)量管理體系覆蓋的所有區(qū)域和ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)所有過程內(nèi)審依據(jù)：ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)、公司質(zhì)量管理體系文件、顧客的要求以及相關(guān)法律法規(guī)要求內(nèi)審時間：2002年8月18日—20日為期三天內(nèi)審組：組長：康熙組員：劉庸和珅紀(jì)曉嵐內(nèi)審日程受審部門及要素日期及時間進(jìn)度5月18日08：30—09：00首次會議09：00—10：00最高管理者及管理者代表：10：00—12：00人力資源部：12：00—14：00中午休息14：00—17：30生產(chǎn)部：國際質(zhì)量管理體系系第七章內(nèi)審工工作流程續(xù)表：17：30—18：00審核組內(nèi)部會議5月19日08：30—12：00品管部：12：00—14：00中午休息14：00—15：30營銷部：15：30—17：30設(shè)備管理部17：30—18：00審核組內(nèi)部會議5月20日08：30—12：00研發(fā)部：12：00—14：00中午休息14：00—16：30生管部：16：30—17：00審核組內(nèi)部會議17：00—18：00末次會議國際質(zhì)量管理體系系第七章內(nèi)審工工作流程總經(jīng)理管理者代表制造部人力資源部品管部研發(fā)部倉儲部市場部采購部質(zhì)管辦某集團(tuán)質(zhì)量管管理體系組織織結(jié)構(gòu)圖如下下，請練習(xí)編制內(nèi)內(nèi)審計(jì)劃第七章內(nèi)內(nèi)審工作流程程檢查表的編制制：對照ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)以及公司司質(zhì)量管理體體系文件，起起碼質(zhì)量手冊冊和程序文件件。結(jié)合收集的信信息如審查受受審部門的體體系文件以及及與受審部門門的相關(guān)人員員交談等選擇擇典型的問題題。抽樣應(yīng)具有代代表性，所以以確定了受審審部門時，要要考慮該部門門的主要職能能以及相關(guān)職職能，以主要要職能為主，，相關(guān)職能為為輔，確保審審核內(nèi)容能覆覆蓋其所有相相關(guān)活動。按部門編制的的檢查表要考考慮涉及的所所有過程不但但包括直接相相關(guān)的過程，，還要包括簡簡介相關(guān)的過過程；按過程程編制的檢查查表要考慮涉涉及的所有部部門不但包括括主要職能部部門，還要顧顧及相關(guān)配合合職能部門，，以防遺漏。。審核內(nèi)容不能能偏離受審區(qū)區(qū)域/部門，要能在在受審部門找找到證據(jù)。如果以過程為為主編制檢查查表，從而評評價過程的有有效性時，應(yīng)應(yīng)尊從過程的的識別和確定定—過程的職責(zé)和和權(quán)限—過程的輸入輸輸出以及實(shí)現(xiàn)現(xiàn)過程的程序序—有效性等流程程來進(jìn)行審核核評價過程的的有效性國際質(zhì)量管理理體系第七章內(nèi)內(nèi)審工作流程程內(nèi)審檢查表分分類按照部門進(jìn)行行編制受審部門人力資源部審核員康熙劉庸審核時間2002年5月18日審核地點(diǎn)會議室相關(guān)過程5.3/5.4.1/5.5.1/6.2.1/6.2.2/8.2.3/8.4/8.5.1/8.5.2/8.5.3標(biāo)準(zhǔn)要求審核內(nèi)容及方法記錄評價編制/日期批準(zhǔn)/日期備注：A—符符合；B—觀觀察項(xiàng)；C一一般不符合；；D—嚴(yán)重不不符合國際質(zhì)量管理理體系第七章內(nèi)內(nèi)審工作流程程內(nèi)審檢查表的的編制2.按照過程程進(jìn)行編制審核員康熙劉庸和珅紀(jì)曉嵐審核時間2002年5月18日審核地點(diǎn)辦公室審核過程7.4采購相關(guān)部門生管部、品管部、生產(chǎn)部、設(shè)備管理部部門審核內(nèi)容及方法記錄評價編制/日期批準(zhǔn)/日期備注：A—符符合；B—觀觀察項(xiàng)；C——一般不符合合；D—嚴(yán)重重不符合國際質(zhì)量管理理體系第七章內(nèi)內(nèi)審工作流程程內(nèi)審檢查表實(shí)實(shí)例（參考））受審部門最高管理者/管理者代表審核員劉庸和珅審核地點(diǎn)會議室審核時間2002-05-18審核過程4.1/4.2.1/5.1/5.2/5.3/5.4.1/5.4.2/5.5.1/5.5.2/5.5.3/5.6/6.1標(biāo)準(zhǔn)要求審核內(nèi)容及方法記錄評價4.1總要求請問我公司質(zhì)量管理體系都包括那些過程（現(xiàn)場交談）請問如何確保這些過程實(shí)現(xiàn)策劃結(jié)果的能力？（現(xiàn)場交談）？請問當(dāng)這些過程的結(jié)果未達(dá)到策劃的結(jié)果時如何處理（現(xiàn)場交談）？4.2.1文件要求請問我公司質(zhì)量管理體系都有那些文件（現(xiàn)場交談）？4.2.2質(zhì)量手冊請問我公司質(zhì)量手冊都包括那些內(nèi)容？（查看質(zhì)量手冊）請問我公司質(zhì)量管理體系對標(biāo)準(zhǔn)條款的刪減是否在質(zhì)量手冊中進(jìn)行詳細(xì)說明（查看質(zhì)量手冊）？國際質(zhì)量管理理體系第七章內(nèi)內(nèi)審工作流程程內(nèi)審檢查表實(shí)實(shí)例（參考））受審部門最高管理者/管理者代表審核員劉庸和珅審核地點(diǎn)會議室審核時間2002-05-18審核過程4.1/4.2.1/5.1/5.2/5.3/5.4.1/5.4.2/5.5.1/5.5.2/5.5.3/5.6/6.1標(biāo)準(zhǔn)要求審核內(nèi)容及方法記錄評價5.1管理承諾在證實(shí)我公司質(zhì)量管理體系建立、有效實(shí)施并持續(xù)改進(jìn)方面，請問您通過那些活動加以證實(shí)？（現(xiàn)場交談）在向全體員工傳達(dá)滿足顧客和法律法規(guī)要求重要性方面請問您都做了那些具體工作？（現(xiàn)場交談）5.2以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)請問您是如何理解“以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)”？（現(xiàn)場交談）請問在質(zhì)量管理體系運(yùn)行過程中為了實(shí)現(xiàn)“以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)”您都作了那些安排？（現(xiàn)場交談）5.3質(zhì)量方針請您談?wù)勎夜镜陌l(fā)展規(guī)劃。（現(xiàn)場交談）請您描述以下我公司的質(zhì)量方針。對其請問您如何理解？（查看相關(guān)文件，確認(rèn)質(zhì)量方針是否體現(xiàn)了滿足要求和持續(xù)改進(jìn)的承諾的內(nèi)容？是否為制定和評審質(zhì)量目標(biāo)提供了框架？是否與上述描述一致？）（現(xiàn)場交談）國際質(zhì)量管理理體系第七章內(nèi)內(nèi)審工作流程程受審部門最高管理者/管理者代表審核員劉庸和珅審核地點(diǎn)會議室審核時間2002-05-18審核過程4.1/4.2.1/5.1/5.2/5.3/5.4.1/5.4.2/5.5.1/5.5.2/5.5.3/5.6/6.1標(biāo)準(zhǔn)要求審核內(nèi)容及方法記錄評價5.3質(zhì)量方針請問您通過那些活動確保我公司質(zhì)量方針在上下得以溝通和理解？（現(xiàn)場交談）請問您如何確保我公司質(zhì)量方針的持續(xù)適宜性和有效性（現(xiàn)場交談）5.4.1質(zhì)量目標(biāo)請您描述以下我公司質(zhì)量方針。是否形成具體的文件？（查看相關(guān)文件）請問為了確保我公司質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)您是否將目標(biāo)分解到相關(guān)職能部門？（查看相關(guān)文件）請問您通過何種方式了解質(zhì)量目標(biāo)的達(dá)成情況？（現(xiàn)場交談）5.4.2質(zhì)量管理體系策劃請問在我公司質(zhì)量管理體系策劃過程中您都作了那些具體工作？（現(xiàn)場交談）當(dāng)公司質(zhì)量管理體系發(fā)生變更時，請問您如何確保其完整性和符合性？（現(xiàn)場交談）內(nèi)審檢查表實(shí)實(shí)例（參考））國際質(zhì)量管理理體系第七章內(nèi)內(nèi)審工作流程程內(nèi)審檢查表實(shí)實(shí)例（參考））受審部門最高管理者/管理者代表審核員劉庸和珅審核地點(diǎn)會議室審核時間2002-05-18審核過程4.1/4.2.1/5.1/5.2/5.3/5.4.1/5.4.2/5.5.1/5.5.2/5.5.3/5.6/6.1標(biāo)準(zhǔn)要求審核內(nèi)容及方法記錄評價5.51職責(zé)和權(quán)限請問質(zhì)量管理體系各職能部門的職責(zé)和權(quán)限是否得到明確規(guī)定？（查看相關(guān)文件）請問您如何確保各相關(guān)職能部門的工作協(xié)調(diào)順暢？（現(xiàn)場交談）請問目前質(zhì)量管理體系運(yùn)行過程中是否有因?yàn)槁氊?zé)不清接口不好影響其有效運(yùn)行？（現(xiàn)場交談）552管理者代表請問在我公司質(zhì)量管理體系建立過程中是否任命了管理者代表？其職責(zé)和權(quán)限是否得到明確？（現(xiàn)場交談同時請管理者代表描述其職責(zé)）請問您通過何種方式向公司總經(jīng)理匯報(bào)質(zhì)量管理體系的運(yùn)行情況（詢問管理者代表）請問您您如何確保在公司內(nèi)提高全體員工滿足顧客要求的意識？（詢問管理者代表）國際質(zhì)量管理理體系第七章內(nèi)內(nèi)審工作流程程受審部門最高管理者/管理者代表審核員劉庸和珅審核地點(diǎn)會議室審核時間2002-05-18審核過程4.1/4.2.1/5.1/5.2/5.3/5.4.1/5.4.2/5.5.1/5.5.2/5.5.3/5.6/6.1標(biāo)準(zhǔn)要求審核內(nèi)容及方法記錄評價553內(nèi)部溝通請問您在公司內(nèi)部都確立那些有效溝通方式或渠道（現(xiàn)場交談）請問您對于溝通過程產(chǎn)生的問題如何處理（現(xiàn)場交談）請問目前有無因?yàn)闇贤ú缓糜绊戀|(zhì)量管理體系的有效運(yùn)行？（）現(xiàn)場交談）56管理評審請問您如何確保公司質(zhì)量管理體系的持續(xù)有效性和充分性、適宜性？（現(xiàn)場交談）請問您多長時間對公司質(zhì)量管理體系進(jìn)行評審一次？請問每次評審內(nèi)容都包括那些？（查看相關(guān)文件/記錄）請問您如何確保公司質(zhì)量方針和目標(biāo)的持續(xù)適宜性？（查看相關(guān)記錄確認(rèn)是否對質(zhì)量方針和目標(biāo)進(jìn)行評審）請問管理評審的輸出內(nèi)容都包括那幾方面內(nèi)容？（查看相關(guān)記錄如管理評審報(bào)告）內(nèi)審檢查表實(shí)實(shí)例（參考））國際質(zhì)量管理理體系第七章內(nèi)內(nèi)審工作流程程內(nèi)審檢查表實(shí)實(shí)例（參考））受審部門最高管理者/管理者代表審核員劉庸和珅審核地點(diǎn)會議室審核時間2002-05-18審核過程4.1/4.2.1/5.1/5.2/5.3/5.4.1/5.4.2/5.5.1/5.5.2/5.5.3/5.6/6.1標(biāo)準(zhǔn)要求審核內(nèi)容及方法記錄評價5.6管理評審請問您對每次管理評審發(fā)現(xiàn)的有關(guān)改進(jìn)措施或建議如何處理？（查看相關(guān)記錄）通過公司質(zhì)量手冊知道您協(xié)助總經(jīng)理開展管理評審工作，請問您在管理評審工作開展過程中都作了那些工作？（詢問管理者代表）6.1資源提供為了確保公司質(zhì)量管理體系得以有效運(yùn)行并持續(xù)改進(jìn)，請問您提供了那些資源？（現(xiàn)場交談）請問您通過何種方式評價現(xiàn)有資源的充分性與適宜性？（查看相關(guān)記錄如管理評審報(bào)告）（現(xiàn)場交談）編制/日期：：批批準(zhǔn)/日日期：國際質(zhì)量管理理體系第七章內(nèi)內(nèi)審工作流程程請練習(xí)編制內(nèi)內(nèi)審檢查表第一組：人力力資源部職職能能：人力資源源管理第二組：采購購部職職能：物資采采購管理第七章內(nèi)內(nèi)審工作流程程首次會議由審核組長主主持一般，與會者者需要簽到審核組長向與與會者介紹本本次內(nèi)審目的的、范圍、依依據(jù)時間及日程、審審核組請受審部門在在整個審核工工作過程中給給予支持與配配合介紹不符合項(xiàng)項(xiàng)的分類準(zhǔn)則則國際質(zhì)量管理理體系第七章內(nèi)內(nèi)審工作流程程現(xiàn)場審核現(xiàn)場審核注意意事項(xiàng)、方法法及技巧具體體見本部分的的第八章《內(nèi)內(nèi)審注意事項(xiàng)項(xiàng)》及第九章章《內(nèi)審方法法及技巧》國際質(zhì)量管理理體系第七章內(nèi)內(nèi)審工作流程程末次會議由審核組長主主持與會者簽到審核組長重申申本次審核目目的、范圍、、依據(jù)、時間間以及審核組組組成各審核員報(bào)報(bào)告各自的的審核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)—不符合合報(bào)告審核組長總總結(jié)分析報(bào)報(bào)告本次審審核情況，，宣布審核核結(jié)論感謝各受審審部門給予予的大力支支持與配合合，使本次次審核順利利圓滿完成成必要時與各各受審部門門討論本次次審核情況況，交換意意見國際質(zhì)量管管理體系第七章內(nèi)審審工作流程程練習(xí)召開內(nèi)內(nèi)審會議第一組：內(nèi)內(nèi)審首次會會議第二組：內(nèi)內(nèi)審末次會會議第七章內(nèi)內(nèi)審工作作流程不符合報(bào)告告應(yīng)包括括如下內(nèi)容容：a.受審部部門及負(fù)責(zé)責(zé)人姓名b.審核員員姓名c.審核依依據(jù)d.不符合合事實(shí)描述述應(yīng)力求具具體（明確確4W1Hwhat、who、where、when使使受審方一目了然然,對于who一般般不寫明，，因?yàn)閷徍撕藢κ虏粚θ耍?，，具有可追追溯性e.不符合合判定（違違背標(biāo)準(zhǔn)還還是文件應(yīng)應(yīng)力求確切切，遵循就就近不就遠(yuǎn)遠(yuǎn)、就小不不就大的原則則）包括不不符合類型型/性質(zhì)判判定（嚴(yán)重重/一般））f.原因分分析(why)g.糾正措措施及預(yù)計(jì)計(jì)完成日期期（采取的的糾正措施施要與確定定原因相對對照）h.措施效效果驗(yàn)證國際質(zhì)量管管理體系不符合報(bào)告告的編制（（范例參考考）受審部門Where審核員Who審核時間When審核依據(jù)What不符合事實(shí)描述：受審部門負(fù)責(zé)人：審核員：不符合判定：□不符合ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，條款號(Why)□相關(guān)文件名稱：編號：版本/狀態(tài)：不符合類別：□一般□嚴(yán)重原因分析：責(zé)任部門：分析人：日期：糾正措施：責(zé)任部門：制定人：預(yù)計(jì)完成日期：效果驗(yàn)證：驗(yàn)證人：日期：NO：國際質(zhì)量管理理體系受審部門生產(chǎn)部審核時間2002-08-18審核員康熙、和珅、紀(jì)曉嵐審核依據(jù)ISO9001:2000不合格事實(shí)：生產(chǎn)現(xiàn)場察看發(fā)現(xiàn)，掛放的文件QP-07生產(chǎn)過程控制程序沒有任何的受控標(biāo)識審核員：和珅受審部門：劉庸不符合ISO9001:2000標(biāo)準(zhǔn)4.2.3相關(guān)文件:文件控制程序編號：QP-01版本/狀態(tài)：A/0不合格類別：一般嚴(yán)重原因分析當(dāng)時生產(chǎn)部復(fù)印，對這份文件漏加蓋“受控文件”標(biāo)識責(zé)任人/日期：劉庸2002-08-19糾正措施要求本部門文件管理人員今后發(fā)放文件時，先核查文件的標(biāo)識情況是否符合《文件控制程序》規(guī)定，領(lǐng)用部門或人員在簽收領(lǐng)用時，要依據(jù)《文件控制程序》檢查文件的標(biāo)識狀況責(zé)任人/日期：劉庸2002-08-19預(yù)計(jì)完成日期：2002-08-25效果驗(yàn)證：抽查生產(chǎn)現(xiàn)場其他與質(zhì)量管理體系有關(guān)的文件，沒有發(fā)現(xiàn)類似問題;同時抽查提問該部門文件管理人員發(fā)放文件有何具體規(guī)定都能清楚地說出。現(xiàn)同意關(guān)閉驗(yàn)證人/日期：和珅2002-08-28不符合報(bào)告范范例1NO:IA-01-001國際質(zhì)量管理理體系受審部門品管部審核時間2002-08-18審核員康熙、紀(jì)曉嵐、劉庸審核依據(jù)ISO9001:2000不合格事實(shí)：抽查6月15日-20日的產(chǎn)品檢驗(yàn)報(bào)告，發(fā)現(xiàn)編號為QC06025，檢驗(yàn)日期為6月25日，其中檢驗(yàn)項(xiàng)目規(guī)格檢準(zhǔn)則要求為6.5，但該分檢驗(yàn)報(bào)告沒有顯示具體的檢驗(yàn)結(jié)果審核員；熙受審部門；和珅不符合ISO9001:2000標(biāo)準(zhǔn)8.2.4相關(guān)文件:原材料驗(yàn)收規(guī)范編號：QW-020版本/狀態(tài)：A/0不合格類別：一般嚴(yán)重原因分析負(fù)責(zé)原材料質(zhì)量檢驗(yàn)的質(zhì)檢員對文件《原材料驗(yàn)收規(guī)范》的規(guī)定責(zé)任人/日期：和珅2002-08-18糾正措施要求從事原材料質(zhì)量檢驗(yàn)的人員自學(xué)文件《原材料驗(yàn)收規(guī)范》，技質(zhì)部主管負(fù)責(zé)進(jìn)行跟蹤考核責(zé)任人/日期：和珅2002-08-19預(yù)計(jì)完成日期：2002-08-30效果驗(yàn)證：抽查九月三日到五日的產(chǎn)品檢驗(yàn)報(bào)告，沒有發(fā)現(xiàn)類似的問題；并且技質(zhì)部于08-28進(jìn)行考核都及格。并抽查提問質(zhì)量檢驗(yàn)員，都知道該分文件的規(guī)定驗(yàn)證人/日期：康熙2002-09-05不符合報(bào)告范范例2NO:IA-01-002國際質(zhì)量管理理體系第七章內(nèi)內(nèi)審工作流程程請根據(jù)以下案案例練習(xí)編制制不符合報(bào)告告※第一組：在機(jī)加工車間間，審核員要要求查看本月月的檢驗(yàn)記錄錄，審核員在在翻閱過程中中詢問：“檢檢驗(yàn)時間為0303010，批號為為030308產(chǎn)品的尺尺寸規(guī)格檢驗(yàn)驗(yàn)結(jié)果多少？？”檢驗(yàn)員：：“哦……時時間長了，想想不起來，您您放心，當(dāng)時時我們肯定檢檢驗(yàn)，并且合合格，所以在在記錄上只寫寫了合格，沒沒有寫具體的的檢測數(shù)據(jù)；；況且這方面面我們公司要要求非常嚴(yán)格格，誰敢馬虎虎？”※第二組：某線路板焊接接加工公司，，顧客都是帶帶料加工。在在審核時審核核員詢問檢驗(yàn)驗(yàn)員：“請問問對于XXX顧客6月6日送來的材材料質(zhì)量如何何控制？”檢檢驗(yàn)員：“哦哦，這個顧客客的材料，我我正想與您談?wù)勀兀c我我們公司合作作很多年了，，雙方關(guān)系一一直非常友好好，我們對他他非常放心，，拿來直接用用，況且也一一直沒有出現(xiàn)現(xiàn)過任何問題題，我想，即即使出了什么么問題，也是是顧客的責(zé)任任，畢竟材料料是他提供的的?！钡谄哒聝?nèi)內(nèi)審工作流程程現(xiàn)場審核結(jié)束束，不但要根根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)開“不符合合報(bào)告”，一一般情況下，，還應(yīng)對內(nèi)審審的不符合情情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)計(jì)分析，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)體系運(yùn)行薄薄弱之處包括括薄弱條款和和薄弱部門，，為下次內(nèi)審審策劃作好準(zhǔn)準(zhǔn)備，并為改改進(jìn)提供依據(jù)據(jù)——即編制制“內(nèi)審不符符合分布表””不符合分布表表包括如下內(nèi)內(nèi)容：a.標(biāo)準(zhǔn)要要求條款b.受審部門門c.不符合項(xiàng)項(xiàng)分布情況d.不符合項(xiàng)項(xiàng)統(tǒng)計(jì)e.不符合項(xiàng)項(xiàng)分布情況分分析（備注））國際質(zhì)量管理理體系不符合項(xiàng)分布布表（范例參參考）第七章內(nèi)內(nèi)審工作流程程受審部門不符合標(biāo)準(zhǔn)要求數(shù)量合計(jì)合計(jì)備注統(tǒng)計(jì)人/日期期：國際質(zhì)量管理理體系第七章內(nèi)內(nèi)審工作流程程內(nèi)審報(bào)告內(nèi)審報(bào)告一般般情況下由內(nèi)內(nèi)審組長負(fù)責(zé)責(zé)編制，管理理者代表批準(zhǔn)準(zhǔn)，同時還應(yīng)應(yīng)提交管理評評審會議。內(nèi)審報(bào)告應(yīng)包包括以下內(nèi)容容：審核目的審核范圍審核時間審核組組成審核依據(jù)審核情況分析析綜述審核結(jié)論附錄備注（必要時時）分發(fā)范圍國際質(zhì)量管理理體系第七章內(nèi)內(nèi)審工作流程程內(nèi)審報(bào)告（范范例參考）內(nèi)審目的：內(nèi)審范圍：內(nèi)審依據(jù)：內(nèi)審時間：內(nèi)審組組成：內(nèi)審情況分析綜述：內(nèi)審結(jié)論：附錄：備注：分發(fā)范圍姓名部門職務(wù)簽收姓名部門職務(wù)簽收NO：編制/日期：：批批準(zhǔn)/日期：國際質(zhì)量管理理體系國際質(zhì)量管理理體系內(nèi)審目的：確定公司質(zhì)量管理體系的符合性和有效性，尋找改進(jìn)的機(jī)會內(nèi)審范圍：公司質(zhì)量管理體系覆蓋的所有產(chǎn)品和所有過程、區(qū)域內(nèi)審依據(jù)：ISO9001:2000公司質(zhì)量管理體系文件、相關(guān)的法律法規(guī)要求、顧客有關(guān)要求內(nèi)審時間：2002-08-18---20為期三天內(nèi)審組組成：組長：康熙組員；劉庸、紀(jì)曉嵐、和珅內(nèi)審情況分析綜述：在本次內(nèi)審過程中，各受審部門都給予大力的支持于配合，使本次內(nèi)審工作得以順利圓滿完成;各內(nèi)審員也都比較認(rèn)真，能夠完全按照內(nèi)審計(jì)劃和內(nèi)審檢查表進(jìn)行，同時在審核過程中嚴(yán)格執(zhí)行審核員的職責(zé)，與受審部門保持一種良好的審核氣氛。通過本次內(nèi)審共開出不符合報(bào)告20份，其中嚴(yán)重不符合報(bào)告0份，一般不符合報(bào)告20份，分別涉及到4.2.3/4.2.4/7.2.2/8.2.4/8.4/8.5.2條款，涉及到的部門有營銷部、品管部，設(shè)備管理部；其中品管部的不符.合項(xiàng)最多，一共15份，為本次內(nèi)審發(fā)現(xiàn)體系運(yùn)行較弱的部門；運(yùn)行較差的條款為4.2.4/8.5.2，主要表現(xiàn)在記錄填寫、更改不規(guī)范、不完整方面以及確定的原因與采取的糾正措施不對照方面。同時也發(fā)現(xiàn)體系運(yùn)行一個多月，各相關(guān)部門的工作相對以前來說有了很大的改觀，尤其研發(fā)部、人力資源部、生管部改善比較明顯，希望其他相關(guān)職能部門向他們學(xué)習(xí)，取其之長，補(bǔ)己之短，也希望這三個部門將自己的好經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行總結(jié)出來與大家分享，由此也反映出我們在日常工作中部門相互之間交流溝通比較少，希望大家在今后工作中多溝通，確保公司質(zhì)量管理體系進(jìn)一步有效順利運(yùn)行。內(nèi)審結(jié)論：通過本次內(nèi)審，發(fā)現(xiàn)相關(guān)職能部門都能按照文件要求進(jìn)行操作，公司質(zhì)量管理體系運(yùn)行基本有效，符合公司的實(shí)際情況和ISO9001:2000標(biāo)準(zhǔn)要求。附錄：內(nèi)審首末次會議簽到表/內(nèi)審計(jì)劃/內(nèi)審檢查表/內(nèi)審不符合報(bào)告/內(nèi)審不符合分布表備注：請營銷部、品管部負(fù)責(zé)人在今后工作能夠引起重視，加大部門檢查督導(dǎo)力度；其他相關(guān)職能部門引以為戒分發(fā)范圍姓名部門職務(wù)簽收姓名部門職務(wù)簽收康熙最高管理者紀(jì)曉嵐管理者代表編制：康熙2002/08/30批準(zhǔn)：紀(jì)曉嵐嵐2002/08/30第七章內(nèi)內(nèi)審工作流程程不符合項(xiàng)的跟跟蹤與驗(yàn)證－內(nèi)審工作的的延續(xù)－審核員的工工作職責(zé)驗(yàn)證注意事項(xiàng)項(xiàng)－驗(yàn)證原因分分析是否正確確－采取的措施施與原因的影影響程度是否否對照－措施是否具具有操作性－措施是否有有效國際質(zhì)量管理理體系第八章內(nèi)內(nèi)審注意事項(xiàng)項(xiàng)內(nèi)審組長控制審核全過過程，包括括：a.控制審審核計(jì)劃b.控制審審核進(jìn)度c.控制審審核氣氛d.控制審審核紀(jì)律e.控制審核核結(jié)果國際質(zhì)量管理理體系第八章內(nèi)內(nèi)審注意事項(xiàng)項(xiàng)內(nèi)審組長職責(zé)責(zé)：a.內(nèi)審準(zhǔn)備和策策劃內(nèi)審工作作b.主持內(nèi)內(nèi)審首次會議議c.協(xié)調(diào)和和分配內(nèi)審員員工作d.在審核核過程中指導(dǎo)導(dǎo)審核組工作作e.在審核核過程中與受受審方協(xié)商f.對審核核發(fā)現(xiàn)具有最最終決定權(quán)g.對審核核結(jié)論具有最最終決定權(quán)h.主持內(nèi)審審末次會議i.編制內(nèi)內(nèi)審報(bào)告j.對內(nèi)審審不符合項(xiàng)的的跟蹤與驗(yàn)證證工作進(jìn)行安排國際質(zhì)量管理理體系第八章內(nèi)內(nèi)審注意事項(xiàng)項(xiàng)審核員a.開放式提問題題，但不可以以以暗示或其其他方式向受受審方提示答案b.相信所選擇擇的樣本，抽樣隨隨機(jī)抽樣，不能受受被審方的影響c.審核是獲取取客觀證據(jù)而不是是挑毛病d.對事不對人人e.不以個人經(jīng)經(jīng)驗(yàn)強(qiáng)加給受審方方f.制造良好的的審核氣氛g.不可以連珠珠炮式提問題h.多用禮貌用用語并以謙虛語氣氣與受審方交談，，客觀獲取證據(jù)國際質(zhì)量管理體系系第八章內(nèi)審注注意事項(xiàng)審核員職責(zé)a.協(xié)助和支持內(nèi)審組組長開展內(nèi)審工作作b.對組長分配配的工作做準(zhǔn)備包包括審查文件、編編制內(nèi)審檢查表等等c.參加首末次次會議d.嚴(yán)格按照審審核計(jì)劃和內(nèi)審檢檢查表進(jìn)行現(xiàn)場審審核，若需要變更更內(nèi)審檢查表需事先先征求組長和受審審方的意見e.作好審核記記錄f.向受審方解解釋和澄清審核有有關(guān)事項(xiàng)g.與其他審核核員進(jìn)行溝通審核核有關(guān)事宜h.按照組長要要求開不符合報(bào)告告i.協(xié)助組長報(bào)報(bào)告審核結(jié)果國際質(zhì)量管理體系系第九章內(nèi)審方方法及技巧內(nèi)審方法自上而下和自下而而上的審核方法※自上而下—從上上一層文件查到下下一層文件，先到到信息比較集中的的部門了解總的情情況，然后在此此部門選擇一批樣樣本到使用這些樣樣本的各部門進(jìn)行行調(diào)查。例如審核核4.2.3文件件控制，審核員可可以先到文件歸口口管理部門查閱文文件的總清單，抽抽取一定的樣本，，再到相關(guān)使用部部門檢查現(xiàn)場使用用的是否為有效版版本，作廢版本是是否仍在使用或加加上適當(dāng)?shù)臉?biāo)識等等。即由主要職能部門門—相關(guān)職能部門門※自下而上—同上上述相反，即由相相關(guān)職能部門—主主要職能部門例例如審核7.6監(jiān)監(jiān)視和測量裝置控控制國際質(zhì)量管理體系系第九章內(nèi)審方方法及技巧正向和逆向?qū)徍朔椒椒ń忉尅祟惙椒ㄊ鞘歉鶕?jù)組織產(chǎn)品實(shí)實(shí)現(xiàn)過程由開始到到結(jié)尾或由結(jié)尾到到開始，一步一步步追溯。按照部門審核方法法解釋—根據(jù)部門的的工作職責(zé)確定審審核的范圍展開審審核工作按照過程審核方法法解釋—根據(jù)ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)要求選選擇某一過程以及及該過程所涉及的的部門展開審核工工作;遵循P-D-C-A循環(huán)圈圈國際質(zhì)量管理體系系第九章內(nèi)審方方法及技巧通常情況下，大多多數(shù)采用按照部門門審核方法，兼兼顧過程審核方法法、自下而上和自自上而下審核方法法。對于正向和逆向?qū)弻徍朔椒?，在外審審例如認(rèn)證審核過過程比較多用，以以檢查體系運(yùn)行的的系統(tǒng)性和抽樣的的系統(tǒng)性。內(nèi)審也也可以采用。國際質(zhì)量管理體系系第九章內(nèi)審方方法及技巧內(nèi)審技巧事先編制好內(nèi)審審檢查表若時間允許的話話，可以事先到到受審部門進(jìn)行行事前了解或翻翻閱受審部門有有關(guān)的體系文件件（時間不允許））若審核員對負(fù)負(fù)責(zé)的受審部門門業(yè)務(wù)不清楚時時，可以在開始始正式審核前請請受審方描述其其部門業(yè)務(wù)運(yùn)作作流程、工作職職責(zé)等。少問多聽（20/80），從從對方答話中尋尋找突破口或證證據(jù)國際質(zhì)量管理體體系第十章不符符合分類原則根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)，，一般情況分為為以下四類：a.符合b.觀察項(xiàng)c.一般不符符合d.嚴(yán)重不符符合不符合合—未未滿足要求嚴(yán)重不符合—對對ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)的要求沒沒有涉及（指不不應(yīng)該刪減的）或沒有實(shí)實(shí)施造成漏缺要要素或系統(tǒng)性、、區(qū)域性失效。。例如一個要素在在一個部門多次次不符合或多個個部門不符合一般不符合—在在質(zhì)量管理體系系中為孤立的不不符合項(xiàng)例如文文件或標(biāo)準(zhǔn)偶爾爾沒有實(shí)施。觀察項(xiàng)項(xiàng)—沒沒有不符合的證證據(jù)但如果修正正后或控制后會會做得更好或有有變成不符合合的趨勢。國際質(zhì)量管理體體系第五部分案例分析及模擬擬角色練習(xí)國際質(zhì)量管理體體系1.公司質(zhì)量手冊第第三版16.1節(jié)規(guī)定：“雇用用代理機(jī)構(gòu)的人人員參與生產(chǎn)線線或檢驗(yàn)時，應(yīng)應(yīng)對他們進(jìn)行一一天的培訓(xùn)，使使他們熟悉公司司的質(zhì)量控制程程序”。審核員員問及最近參加加工作的這類人人員培訓(xùn)情況并并要求看培訓(xùn)有有效性的評價記記錄，質(zhì)量控制制員（教師）說說：”我確實(shí)對對他們進(jìn)行了培培訓(xùn)但沒有有效效性評價和培訓(xùn)訓(xùn)記錄。違反6.2.2.e).c)條款國際質(zhì)量管理體體系2.審核員查詢詢宏力建筑公司司有關(guān)工程回訪訪和顧客投訴方方面的內(nèi)容時，，項(xiàng)目經(jīng)理說：：“我們共完工工26個項(xiàng)目，，也去了調(diào)函，，但業(yè)主均未返返饋意見，所以以我們公司顧客客滿意為100%。違反8.2.1條款國際質(zhì)量管理體體系3、某認(rèn)證審核核公司在對某企企業(yè)質(zhì)量管理體體系文件審查時時，發(fā)現(xiàn)該公司司一共編制了八八份程序文件，，分別是：文件件控制程序、記記錄控制程序、、管理評審控制制程序、培訓(xùn)控控制程序、內(nèi)審審控制程序、采采購控制程序、、供應(yīng)商評定程程序、糾正/預(yù)預(yù)防措施程序8.3國際質(zhì)量管管理體系4某企業(yè)質(zhì)質(zhì)量管理體體系在進(jìn)行行現(xiàn)場認(rèn)證證審核時，，當(dāng)審核員員問及貴公公司所建立立的質(zhì)量管管理體系都都包括那些些過程時，，該公司管管理者代表表回答“我我們公司在在總經(jīng)理領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)下對質(zhì)質(zhì)量管理體體系進(jìn)行策策劃時，考考慮到我們們公司的產(chǎn)產(chǎn)品質(zhì)量檢檢測都是委委托外部機(jī)機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢檢測，所以以我們就刪刪除了產(chǎn)品品的監(jiān)視和和測量過程程以及監(jiān)視視和測量裝裝置的控制制兩個過程程，其余都都覆蓋?！薄?.2國際質(zhì)量管管理體系5審核員員張三在審審核某公司司質(zhì)檢部時時，詢問質(zhì)質(zhì)檢部負(fù)責(zé)責(zé)人“在對對產(chǎn)品進(jìn)行行質(zhì)量檢測測都測量那那些內(nèi)容？？”該負(fù)責(zé)責(zé)人回答““目前我們們公司對產(chǎn)產(chǎn)品的某些些質(zhì)量指標(biāo)標(biāo)沒有能力力檢測，是是因?yàn)闄z測測所用的測測量工具在在國內(nèi)很難難買到，所所以我們一一直沒有進(jìn)進(jìn)行，能夠夠檢測的只只要檢測合合格我們就就銷售，同同時也沒有有客戶投訴訴?！?.2.4國際質(zhì)量管管理體系6、在設(shè)計(jì)計(jì)科審核員員發(fā)現(xiàn)某組組合電器的的設(shè)計(jì)任務(wù)務(wù)書發(fā)布日日期為99年3月，，而生產(chǎn)圖圖紙的發(fā)布布日期卻為為98年10月，李李科長向?qū)弻徍藛T解釋釋說，這種種ZD型電電器是從國國外ABC公司引進(jìn)進(jìn)的產(chǎn)品，，通過消化化、吸收，，形成國產(chǎn)產(chǎn)化圖紙，，即可投產(chǎn)產(chǎn)，不需要要任何設(shè)計(jì)計(jì)任務(wù)書，，99年為為了舉行全全國性鑒定定會，才臨臨時補(bǔ)了這這個設(shè)計(jì)任任務(wù)書。審審核員查閱閱該廠的新新產(chǎn)品設(shè)計(jì)計(jì)開發(fā)程序序（CZ-028）），發(fā)現(xiàn)程程序上規(guī)定定，所有新新產(chǎn)品，在在開發(fā)設(shè)計(jì)計(jì)前均要求求有設(shè)計(jì)任任務(wù)書。違反7.3.1條款款國際質(zhì)量管管理體系7、銷售科一位位工程師到到青島某用用戶廠作售售后服務(wù)時時，發(fā)現(xiàn)本本廠生產(chǎn)的的一批A6120型型水泵控制制柜，裝熔熔斷器處無無預(yù)留空隙隙，因而無無法更換熔熔斷器及其其他器件。。違反7.3.3條款款國際質(zhì)量管管理體系8、審核員員到某施工工單位審核核時，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)該施工單單位（乙方方）與某使使用單位（（甲方）所所訂合同中中規(guī)定乙方方在施工時時必須使用用甲方指定定的某水泥泥廠的水泥泥。審核員員問施工單單位的經(jīng)理理，這些水水泥使用前前是否經(jīng)過過檢驗(yàn)或驗(yàn)驗(yàn)