基金基礎(chǔ)知識題庫

活主：發(fā)家習(xí)的趣提大的業(yè)識力讓家好贏客信任收大你好要我好業(yè)題如：(礎(chǔ)識)一、單選題共，每小題1分，共100分）以下備項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求不選、錯選均不得分。?

[單選]關(guān)于設(shè)立管理公開募集金的基金管理公，下列說法正確的是()。???

ooo

A.有良好內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險控制制度董事、監(jiān)事、高級管理人具備相應(yīng)的任職條有符合相關(guān)法律規(guī)定的章程D.認(rèn)繳的注資本不低于一億元民幣收藏本[單選]證券投資基金合同的當(dāng)人不包括)。A.中國證投資基金業(yè)協(xié)會基金管理人基金投資D.基金托管收藏本[單選]關(guān)于基金銷售的審慎調(diào)查下列說法正確的是()。A.基金管人和基金銷售機(jī)構(gòu)，選取一方完成審慎調(diào)基金管理人和金銷機(jī)構(gòu)相互進(jìn)行審慎調(diào)查由基金代機(jī)構(gòu)牽頭、對金管理人進(jìn)行審慎查D.由基金管人牽頭、對基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)收藏本[單選]投資者持托管在甲證經(jīng)營機(jī)構(gòu)的LOF份額轉(zhuǎn)托管到他券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，即()。A.場外到內(nèi)場內(nèi)到場內(nèi)

o

場外到場D.場內(nèi)到場外收藏本?

[單選]關(guān)于基金管理人研究業(yè)務(wù)內(nèi)部控制，下說法錯誤的是(

)。?

o

A.應(yīng)建立密的研究工作流程形成科學(xué)、有效的究方法應(yīng)根據(jù)基金契要求，在充分研的基礎(chǔ)上建立和護(hù)投資對象備選庫應(yīng)建立研究報告質(zhì)量評價體D.研究工作應(yīng)持獨(dú)立、客觀應(yīng)與投資部門設(shè)立防墻制度收藏本）情形時，金托管人職責(zé)終止。[單選]發(fā)生下列（?

oo

Ⅰ．私募基金理人依法解散Ⅱ．私募基金理人下屬基金已部清點(diǎn)Ⅲ．私募基金理人被依法撤銷Ⅳ．私募基金理人被依法宣告產(chǎn)A.ⅣⅠ、Ⅱ、ⅣⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、收藏本[單選]關(guān)于基金管理人對開放基金巨額贖回的處理下列說法不正確的是()。A.未受理分轉(zhuǎn)入下一開放日的贖回申請享有贖回優(yōu)權(quán)可以在當(dāng)日接贖回比例不低于上一日基金總份的前提下，對其余贖回申請延期處理未受理部分投資者在提交贖回申請時選擇當(dāng)日獲受理部分予以撤銷外，延遲至下開放日辦理D.對單個基份額持有人的贖回請，應(yīng)當(dāng)按照其請贖回份額占申請贖回總份額比確定該單個基金額持有人當(dāng)日辦的贖回份額收藏本?

[單選]作為一種集合投資方式，券投資基金（

）。A.集中資、集中投資集中投資、控制風(fēng)險

o

集中資金、分散投資D.集中投資、散風(fēng)險收藏本?

[單選]根據(jù)基金銷售費(fèi)用其規(guī)范，以下表述錯誤的是(

)。?

oo

A.基金管人和基金銷售應(yīng)當(dāng)在基銷售協(xié)議中明確約定銷售費(fèi)用的結(jié)算方式和支付式除客戶維護(hù)費(fèi)，基金管理人基金銷售機(jī)構(gòu)不就銷售費(fèi)用簽訂其他補(bǔ)充協(xié)議客戶維護(hù)費(fèi)從基金管理費(fèi)和基金銷售服務(wù)費(fèi)中支D.基金管理與基金銷售機(jī)構(gòu)可以在金銷售協(xié)議中約定，依據(jù)銷售機(jī)構(gòu)銷售基金的有量提取一定比的客維護(hù)費(fèi)收藏本）。[單選]關(guān)于審慎監(jiān)管原則，以下表述正的是（A.要在基機(jī)構(gòu)發(fā)生虧損時采取有措施，讓基金機(jī)構(gòu)股東之外的其他人不受損失審慎監(jiān)管原則要體現(xiàn)在事后監(jiān)的過程基金監(jiān)管的監(jiān)督范圍應(yīng)嚴(yán)格限定在基金市場失靈領(lǐng)域D.通過償付力監(jiān)督和風(fēng)險防控制度系，維護(hù)投資人對金融機(jī)構(gòu)和金融市場的信心收藏本?

[單選]以下材料中，在公開集應(yīng)當(dāng)公開披露的不包（A.基金宣推介材料基金招募說明書基金合同D.托管協(xié)議

）。?

oo

收藏本[單選]關(guān)于證投資基金，列說法正確的是()。A.證券投基金是指通過發(fā)售金份額，將眾多不定投資者的資金匯集起來，形成立財產(chǎn)證券投資基金以由投資者自己行投資管證券投資基金可以由基金管人進(jìn)行財產(chǎn)托管D.投資者可基金管理人共享證券投資基金收益收藏本

?

[單選]基金銷人員引導(dǎo)客辦理開戶、認(rèn)購等務(wù)手續(xù)，不能通過()。A.基金銷人員接受客戶現(xiàn)金代為辦理代銷機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)代銷機(jī)構(gòu)的網(wǎng)上交易系統(tǒng)D.基金管理司的網(wǎng)上交易系統(tǒng)o

收藏本?

[單選]根據(jù)中國證券投資金業(yè)協(xié)會的有關(guān)規(guī)，下列屬于會員權(quán)利是()。A.按規(guī)定納會費(fèi)遵守協(xié)會的有規(guī)定及各決議維護(hù)協(xié)會的合法權(quán)益和聲譽(yù)D.參加協(xié)會活動，獲得協(xié)會提供的務(wù)o

收藏本?

[單選]關(guān)于開放式基金份額轉(zhuǎn)換，下列說法錯的是(

)。?

oo

A.基金份轉(zhuǎn)換一般采取未知價法基金份額的轉(zhuǎn)換按照換申請日的基金份額凈值基礎(chǔ)計算轉(zhuǎn)換基金份額的數(shù)量當(dāng)轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)率高于轉(zhuǎn)出基金的申購費(fèi)時，不需要補(bǔ)費(fèi)用差額D.基金份額的換常常會收取定的轉(zhuǎn)換費(fèi)用收藏本[單選]下列選中，不屬于基銷售機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)的是()。A.辦理基贖回辦理基金申購辦理基金清算D.辦理基金購收藏本?

[單選]以下屬于基金宣傳介材料的禁止性規(guī)定的(A.登載投者教育的相關(guān)信息登載單位或者人的推薦性文登載本公司的品牌形象宣傳材料D.登載基金產(chǎn)的基本要素

)。

o

收藏本?

[單選]關(guān)于信息數(shù)據(jù)管理，下表述錯誤的是(

)。????

oooo

A.電子信數(shù)據(jù)需要即時保存信息技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)進(jìn)排除故障、災(zāi)難恢復(fù)的習(xí)為確保數(shù)據(jù)安全，重要數(shù)據(jù)本地備份D.信息技術(shù)系應(yīng)當(dāng)定期對數(shù)信息進(jìn)行檢查收藏本[單選]在每日開市前，基金理人需向（）提供ETF的申購單和贖回清單。Ⅰ．證券交所Ⅱ．證券登結(jié)算所Ⅲ．基金托管A.Ⅰ、ⅢⅠ、ⅡⅡ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、收藏本[單選]基金公司監(jiān)事會履合規(guī)責(zé)任不包括()。A.當(dāng)董事經(jīng)理人員采集業(yè)務(wù)違法時，監(jiān)事有權(quán)通知們停止違法行為經(jīng)股東會批準(zhǔn)董事會可以調(diào)查司的財務(wù)狀監(jiān)事會有權(quán)委托會計師或其第三方人員對公業(yè)務(wù)及財務(wù)狀況進(jìn)調(diào)查D.可以提議召臨時股東會收藏本[單選]甲是A基管理公司的基經(jīng)理，利用業(yè)余時間到B金管理公司兼職，并將A基金管理公司的經(jīng)信息分享給B基金管理公司使用，甲的這行為違反了)的基金職業(yè)道德規(guī)要求。A.專業(yè)審和忠誠盡責(zé)客戶至上和專業(yè)審慎忠誠盡責(zé)保守秘密D.保守秘密專業(yè)審慎收藏本[單選]關(guān)于道德與法律的別，下列表述誤的是()。

???

oooo

A.法律通以文字作為載體，而道沒有特定的表現(xiàn)形式一般認(rèn)為，法律調(diào)整的范比道德調(diào)整的范圍為廣泛法律以權(quán)義務(wù)為內(nèi)容，道德一般只以義務(wù)為容D.法律主要靠國家強(qiáng)制力保障實(shí)施，而道德主要靠社會輿論等力量實(shí)現(xiàn)其約束力收藏本[單選]下列機(jī)構(gòu)中，屬于基自律織成員的有)。Ⅰ．基金管理Ⅱ．基金托管Ⅲ．基金市服務(wù)機(jī)構(gòu)Ⅳ．基金份持有人Ⅴ基金監(jiān)管構(gòu)A.Ⅰ、ⅡⅢⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、、Ⅴ收藏本[單選]私募基金管理人應(yīng)提供私募基金信息并保證所披露信息()。A.合理性準(zhǔn)確性、完整性真實(shí)性、準(zhǔn)確、合理性真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性D.真實(shí)性、理性、完整性收藏本[單選]關(guān)于私募基金管理人以下表述誤的是()。A.私募基管理人管理、運(yùn)用募基金財產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)恪盡職守、履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤的義務(wù)私募基金管理可以委托私募基服務(wù)機(jī)構(gòu)辦理額登記中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人辦理登，即視為認(rèn)可私募基金管理人投資能力和合規(guī)情況D.私募基金理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)的規(guī)定，向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請登記收藏本

?

[單選]基金銷機(jī)構(gòu)履行反洗法律義務(wù)，應(yīng)當(dāng)做(Ⅰ．執(zhí)行基投資人身份認(rèn)證程序Ⅱ．檢查基投資人的投資資格Ⅲ．了解基金資人的投資意向A.Ⅱ、ⅢⅠ、ⅡⅠ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ

)。o

收藏本?

[單選]關(guān)于股票基金的特點(diǎn)以下表述誤的是（A.應(yīng)對通膨脹有效的手段風(fēng)險較高，但期收益也較以追求長的資本增值為標(biāo)D.適合短期段操作，通過買賣價差盈利

）。o

收藏本?

[單選]關(guān)于QDII基，以下表述正確的（A.可投資與股權(quán)掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品QDII可以投貴金屬憑QDII可融資購買證D.可以投資房抵押按揭

）。?

oo

收藏本[單選]以下屬于基金管理人息披露義務(wù)的有()。Ⅰ．在指定刊上披露年度報告摘要Ⅱ．當(dāng)發(fā)生基金份額持有人權(quán)益或基金價格產(chǎn)生重影響的事件時，應(yīng)在日內(nèi)編制并露臨時報告書Ⅲ．將更新的募說明書登載在網(wǎng)站上Ⅳ．每日應(yīng)公告封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈A.Ⅰ、ⅡⅡ、Ⅲ、ⅣⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、收藏本

?

[單選]關(guān)于基金、股票、債，以下表述正確的(Ⅰ．股票反映是所有權(quán)關(guān)系Ⅱ．債券反的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系Ⅲ．基金反映是信托關(guān)系Ⅳ．基金是一受益憑證A.Ⅱ、ⅢⅣⅠ、Ⅱ、ⅣⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、

)。o

收藏本?

[單選]關(guān)于基金公司督察長行的職責(zé)，下列說正確的是(

)。???

ooo

A.督察長現(xiàn)基金及公司運(yùn)作中存問題并報告總經(jīng)理，如總經(jīng)理不整改的，應(yīng)當(dāng)及時報告董事長督察長有權(quán)獨(dú)立決定和列公司務(wù)、投資決、風(fēng)險管理等各種會議督察長發(fā)現(xiàn)基金和公司運(yùn)作中有違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)及時報告中國證監(jiān)會及其派機(jī)構(gòu)，由中國證監(jiān)會責(zé)令公司董事進(jìn)行整改D.經(jīng)總經(jīng)理準(zhǔn)，督察長可以調(diào)基金投資明細(xì)收藏本[單選]基金管理人內(nèi)部控制制不包括)。A.公司管層對人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制員工自律部門主管的檢查監(jiān)督D.證監(jiān)會及出機(jī)構(gòu)檢查、監(jiān)督指導(dǎo)收藏本[單選]基金管理人應(yīng)在法期限內(nèi)披露基金招說明書、定期報告等文件，在重大事發(fā)生之日起（）日內(nèi)披露臨時報。A.321D.5收藏本[單選]關(guān)于基金管理人的內(nèi)控制活動，以下做錯誤的是()。

o

A.不同基的資產(chǎn)分別核算重要業(yè)務(wù)部門和崗位物理離基金會計任公司會計D.基金資產(chǎn)和司資產(chǎn)獨(dú)立運(yùn)收藏本?

[單選]私募基金管理人在向國券投資基金業(yè)協(xié)會申登記后（內(nèi)可在協(xié)會站查詢是否辦結(jié)完畢。A.工作日30個作日5個工作日D.個工日

）??

ooo

收藏本[單選]關(guān)于股票和股票基金以下法錯誤的是)。A.當(dāng)日股價格會受到交易的響，而當(dāng)日股票基份額凈值不受當(dāng)天申購數(shù)量的影單一股票的投風(fēng)險較大、收益對較高，而股票金的風(fēng)險相對較小、收益相對定股票的價格往往在每一個交日內(nèi)不斷變動，每個交易日非上市股票基金只有一個格D.股票可以據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)劃分為不同的類型，也以根據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)對股票基金進(jìn)行分類收藏本[單選]根據(jù)《證投資基金售管理辦法》的規(guī)，基金管理人的金宣傳推介材料當(dāng)事先經(jīng)（）檢查。A.監(jiān)察稽部負(fù)責(zé)基金銷售高級管理人員和察長負(fù)責(zé)基金投資的高級管理人D.總經(jīng)理收藏本?

[單選]基金交易確認(rèn)是（A.基金份登記機(jī)構(gòu)銷售機(jī)構(gòu)中央結(jié)算公司

）的職責(zé)之一。

o

D.基金托管收藏本?

[單選]在調(diào)查操證券市場重大證券違法行為，中國證監(jiān)會可以限制被調(diào)查事件事人證券買賣，但限制的期限最多不得過（）個交易日A.515D.o

收藏本?

[單選]關(guān)于基金管理人風(fēng)管理的內(nèi)容，下列法不正確的是A.風(fēng)險評可以采用定性和定相結(jié)合的方法基金管理人應(yīng)對每一個重的險進(jìn)行評價行為監(jiān)控主要監(jiān)控基金管理人經(jīng)理層的活動D.基金管理的內(nèi)部環(huán)境是其他所有險管理要素基礎(chǔ)

)。o

收藏本?

[單選]關(guān)于基金上市交易公的主要披露事，下列說法不正確的()。A.需要披基金投資組合報告需要披露持有結(jié)構(gòu)和前5名有人需要披露基金概況、基金募狀況和上市交易排D.需要披露要當(dāng)事人情況、基合同摘要o

收藏本?

[單選]基金投資及投資者的身份、地位及財富等人信息，銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立嚴(yán)格的金份額持有人信息管理制度和保密制度主要體現(xiàn)了客戶服務(wù)原則中的（）。A.專業(yè)規(guī)有效溝通安全第一D.客戶至上o

收藏本?

[單選]關(guān)于資管理行的功能和作用，下列法錯誤的是(

)。A.資產(chǎn)管行業(yè)不能幫助投資進(jìn)行投資者決策，法提供決策的最佳執(zhí)行服務(wù)

?

oo

資產(chǎn)管理行業(yè)對金融資產(chǎn)合理價，給金融市場供流動性資產(chǎn)管理行業(yè)能夠?yàn)槭袌鼋?jīng)體系有效配置資D.資產(chǎn)管理業(yè)創(chuàng)造出十分廣泛投資產(chǎn)品和服務(wù)收藏本[單選]投資者購基金成功，登記機(jī)構(gòu)在()日為投者辦理增加權(quán)益的登記手。A.T－2T－T－D.＋1收藏本?

[單選]基金管理人應(yīng)當(dāng)依披露的基金信息不括(A.預(yù)期投收益基金招募說明書、基金合、基金托管議基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值D.基金份額持人大會決議

)。o

收藏本?

[單選]守法合規(guī)基金從人員職業(yè)道德的最基礎(chǔ)的要求，其中法”和“規(guī)”包括（）。Ⅰ．法律、行法規(guī)、部門規(guī)章Ⅱ．基金行自律性規(guī)則Ⅲ．基金從人員所在機(jī)構(gòu)的內(nèi)部規(guī)章制度Ⅳ．基金合同A.Ⅰ、ⅡⅠ、ⅢⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳo

收藏本?

[單選]關(guān)于開放式基金申購用的收取，以下說法錯的是(A.可以根申購金額不同分段設(shè)置費(fèi)率基金銷售機(jī)構(gòu)得對基金銷費(fèi)用實(shí)行優(yōu)惠可以采用在贖回時從贖回金額中扣除的方式D.可以根據(jù)資人持有期限不同分段置費(fèi)率

)。

o

收藏本?

[單選]基金管理公司合規(guī)理的基本原則不包括(A.獨(dú)立性則成本收益原則專業(yè)性原則D.客觀性原則

)。o

收藏本?

[單選]根據(jù)運(yùn)作方式分類證券投資基金可分（A.契約型金和公司型基金股票基金、債券基金、幣基金封閉式基金和開放式基金D.公募基金私募基金

）。o

收藏本?

[單選]我國基金市場的監(jiān)主體是（A.中國證會中國保監(jiān)會中國基金協(xié)會D.中國銀監(jiān)會

）。o

收藏本?

[單選]基金銷機(jī)構(gòu)包括基金理人以及經(jīng)（銷售的其他構(gòu)。A.基金托人中國證監(jiān)會證券交易D.中國證券記結(jié)算公司

）認(rèn)定的可以事基金o

收藏本?

[單選]根據(jù)《證投資基金》的規(guī)定，關(guān)于基金額持有人大會常機(jī)構(gòu)，以下表述錯誤的是（）。A.日常機(jī)有權(quán)提請更換基金管理日常機(jī)構(gòu)有權(quán)確定和更基金的投資范圍日常機(jī)構(gòu)有權(quán)提請調(diào)低或提高基金托管費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)D.日常機(jī)構(gòu)得直接參與基金的管理活動o

收藏本

?

[單選]關(guān)于私募基金募集轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定，以表述錯誤的是(

)。???

ooo

A.私募基投資者不得向合格投資者之外的機(jī)構(gòu)或個拆分轉(zhuǎn)讓私募基金管理不得委托第三方對私募基金進(jìn)行風(fēng)險測評私募基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求私募基金投資人簽署風(fēng)險提示書D.私募基金資者應(yīng)當(dāng)對其填寫的風(fēng)險承擔(dān)能力問內(nèi)容的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)收藏本[單選]以下不屬于基金客戶性化服務(wù)的是()。A.做好客動態(tài)分析接受客戶委托，代理客進(jìn)行投資決策提供市場情分析資訊，示市場風(fēng)險D.加強(qiáng)客戶溝，了解客戶深需求收藏本[單選]據(jù)專業(yè)審慎求，基金管理司以下位全部必須取得基金從業(yè)資格的是（）。A.基金會、公司出納基金經(jīng)理、行經(jīng)理人事經(jīng)理、客服坐席D.資金清算基金銷售收藏本[單選]關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)使用的基金產(chǎn)品風(fēng)評價方法，下列說法正確的有（）。Ⅰ．基金銷機(jī)構(gòu)所使用的基產(chǎn)品風(fēng)險評價方法及其說明，應(yīng)當(dāng)通過適當(dāng)徑向基金投人公開Ⅱ．基金產(chǎn)風(fēng)險評價的結(jié)果應(yīng)當(dāng)定期更新，過往的價結(jié)果當(dāng)做歷史記錄保存Ⅲ．基金銷機(jī)構(gòu)所使用的基產(chǎn)品風(fēng)險評價方法及其說明，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)督機(jī)備案Ⅳ．基金產(chǎn)風(fēng)險評價的結(jié)果應(yīng)當(dāng)定期更新，并應(yīng)當(dāng)15個作日內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案A.Ⅰ、ⅡⅣⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ

????

oooo

收藏本[單選]基金從業(yè)員的的下列為中，符合職業(yè)道德范的是()。A.從業(yè)人甲在介紹自己所在基金理公司的投資業(yè)績時，只介紹表現(xiàn)好的基金，刻忽略表現(xiàn)不好的基金從業(yè)人員丁在推介基金沒有對所推介的基金的來業(yè)績作預(yù)測從業(yè)人員向客戶分發(fā)自私下制作的宣傳推介料D.從業(yè)人員丙員一名退休老人用自己的退休金買結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管理計劃劣后級份額收藏本[單選]某投資投資10萬元購某開放式基金該筆認(rèn)購產(chǎn)生利息50元，對應(yīng)認(rèn)費(fèi)率為1.2%，基金份面值為1元則其可得到的認(rèn)購份額為()。A.份份份D.份收藏本[單選]以下屬于基金信息披禁止行為的有)。Ⅰ．信息核算義務(wù)人將不存在的實(shí)在基金信息披露件中予以記載Ⅱ．承諾收Ⅲ．對貨幣金低風(fēng)險的評估Ⅳ．登載其組織的的推薦性文字A.Ⅰ、ⅢⅣⅠ、Ⅱ、ⅢⅡ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、收藏本[單選]私募基金募集完畢私募基金管理人根基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理基金備案手應(yīng)當(dāng)提交的基本息不包括()。A.私募基的類別私募基金的主投資向私募基金的發(fā)售公司D.私募基金基金合同、公司章或者合伙協(xié)議

??

ooo

收藏本[單選]關(guān)于基金申購費(fèi)，下表述錯誤的是()。A.申購費(fèi)認(rèn)購費(fèi)一樣，可以采用端收費(fèi)方式，也可以采后端收費(fèi)方式后續(xù)收費(fèi)方式是指在回時從贖回金額中扣除收費(fèi)方式貨幣市場基金申購費(fèi)較高D.基金銷售構(gòu)可以對基金銷售費(fèi)用實(shí)行一定的優(yōu)收藏本[單選]根據(jù)基金公司內(nèi)部控制度的分，以下不屬于金公司基本管理制度的是（）。A.管理日信息披露制度投資管理制度D.信息技術(shù)制收藏本?

[單選]以下不屬于中國證投資基金業(yè)協(xié)會的責(zé)的是（

）。??

oo

A.教育和織會員遵守有關(guān)證券投的法律、行政法，維護(hù)投資人合法權(quán)益制定證券投資基金活監(jiān)督管理規(guī)劃，并行使審批、核準(zhǔn)或者注冊制定和實(shí)行業(yè)自律規(guī)則監(jiān)督、檢查會員及從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自規(guī)則和協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予律處分D.依法辦理公開募集基金的登、備案收藏本）。[單選]以下符合封閉式基份額上市交易條件有（Ⅰ．基金合同限為五年以上Ⅱ．基金募集額不低于二億元人民幣Ⅲ．基金份持有人不少于二人A.Ⅰ、ⅢⅡ、ⅢⅠ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ收藏本[單選]參考國際監(jiān)會的基原則，下列描述錯的是()。

o

A.投資者育是對市場參與者監(jiān)管的替代投資者教育沒固定形式不存在廣泛適用的投資者教育計劃D.投資者教應(yīng)有助于監(jiān)管者保護(hù)投資者收藏本?

[單選]按照交易工具的期對金融市場進(jìn)行分，可以分為(A.現(xiàn)貨市和期貨市場貨幣市場和資市場票據(jù)承兌場和貼現(xiàn)市場D.票據(jù)市場和券市場

)。??

ooo

收藏本[單選]根據(jù)基金銷售費(fèi)用范的要求，以下敘正確的是()Ⅰ．基金銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的要求，善內(nèi)部控制制度和務(wù)執(zhí)行系統(tǒng)Ⅱ．基金銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)健全內(nèi)部監(jiān)督和反饋系統(tǒng)，加后臺管理系統(tǒng)對費(fèi)率的合規(guī)控制Ⅲ．基金銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化對分支機(jī)構(gòu)基金售費(fèi)用的統(tǒng)管理和監(jiān)督A.Ⅰ、ⅡⅠ、ⅢⅡ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、收藏本[單選]基金銷人員向基金資人推介合適基金品的重要依據(jù)是（）。A.對基金理人、基金銷售人基金產(chǎn)品的調(diào)查和對基金管理人基金產(chǎn)品和基金資人的調(diào)查和評對基金管理人、基金銷售人基金投資人的調(diào)和評D.對基金銷人、基金產(chǎn)品和基投資人的調(diào)查和收藏本?

[單選]關(guān)于私募基金管理人投運(yùn)作行為，下列正的是(A.無需向金份額持有人披露杠桿用情況因投資策略相，將旗下兩個金的金合并賬戶理自基金清算終止后，保存基金的投資決策文件

)。

o

D.因需要臨籌措資金頭寸，管理人用其他基金的資金收藏本?

[單選]關(guān)于，以下說法正的是（）。A.無論是構(gòu)投資者還是中小投資者，均可以在一級場進(jìn)行套投資者向基金司贖ETF，獲現(xiàn)金申購時可用一籃子股票D.折價套利增加的份額o

收藏本?

[單選]關(guān)于私募基金的監(jiān)，以下描述正確的（A.發(fā)行私基金需經(jīng)中國基金協(xié)會審批中國基金業(yè)協(xié)會對私募基實(shí)施統(tǒng)一監(jiān)管的職責(zé)發(fā)行私募基金不設(shè)行政審批D.設(shè)立私募金管理機(jī)構(gòu)需經(jīng)證會審批

）。o

收藏本?

[單選]境內(nèi)個人基金投資開立基金賬戶出示的效身份證件原件不包括()。A.駕駛證護(hù)照軍官證D.警官證o

收藏本?

[單選]關(guān)于投資教育，以下說法錯誤的是)。A.權(quán)益保教育號召投資者主參與保護(hù)自身權(quán)益各國投資者教育機(jī)構(gòu)都首致力于普及證券市場識和宣傳證券市場法規(guī)投資者教育主要包括證券市場基礎(chǔ)知識教育和投資者權(quán)益保護(hù)教育D.投資決策育指導(dǎo)投資者分析問題、獲取信息、行理性選擇o

收藏本?

[單選]私募基金管理人未規(guī)定及時填報業(yè)務(wù)據(jù)或者進(jìn)行信息更新的，將(。Ⅰ．被中國券投資基金業(yè)協(xié)會責(zé)令改正Ⅱ．在一年累計兩次以上未按時報業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、進(jìn)行息更新的情況下中國證券投資基金會可對主要責(zé)任員采取警告措施

????

oooo

Ⅲ．在一年累計三次以上未按時報業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、進(jìn)行息更新的情況下中國證券投資基業(yè)協(xié)會進(jìn)行公開通報Ⅳ．情節(jié)嚴(yán)的向中國證監(jiān)會報告A.Ⅰ、ⅡⅢ、ⅣⅠ、ⅡⅠ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、收藏本[單選]關(guān)于開放式基金，以表述誤的是()。A.投資策強(qiáng)調(diào)流動性管理，基金產(chǎn)中要保持一定現(xiàn)金及流動性資產(chǎn)基金份額數(shù)量不固定一般有一個固定的存續(xù)期D.基金份額可在基金合同約的時間和場所進(jìn)行申和贖回收藏本[單選]基金合同是約定（）權(quán)利義務(wù)關(guān)系的要法律文件。A.基金管人和基金托管人基金管理人和金份持有人基金管理人、基金托管人和金份持有人D.基金托管基金份額持有人收藏本[單選]基金管理人、基金銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將客戶身資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存）年。A.129D.6收藏本[單選]以下關(guān)于基金管理人部控制有效性原則說法中，正確的是()。A.內(nèi)部控有效性原則要求基金管人所實(shí)施的內(nèi)部控制政與措施能夠適應(yīng)基金監(jiān)督的法律要求

?????

ooooo

內(nèi)部控制有效要求基金管理人內(nèi)部控制制度只對相關(guān)基金管理人員，無需涉所有人內(nèi)部控制有效性原則是指基金管理人運(yùn)用科學(xué)的經(jīng)營管理方法降低運(yùn)作成本，提經(jīng)濟(jì)效益D.內(nèi)部控制效性是指內(nèi)控制度必要時可以由管“繞彎”執(zhí)行收藏本[單選]下列屬于實(shí)行備案理的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的()。A.基金份登記機(jī)構(gòu)、基金銷售支機(jī)構(gòu)、基金估值核算機(jī)基金銷售支付構(gòu)、基金投資顧問機(jī)構(gòu)，基金評機(jī)構(gòu)基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付機(jī)構(gòu)、基金投資顧問構(gòu)D.基金份額登機(jī)構(gòu)、基金估核算機(jī)構(gòu)、基金投顧問機(jī)構(gòu)收藏本[單選]以下選中不屬于QDII基臨時告中的特殊披露要中的是()。A.匯率變變更投資顧問變更境外托管人D.境外訴訟收藏本[單選]基金從業(yè)員在向客戶薦或銷售基金時，應(yīng)了解并考慮的客戶信息不包括（）。A.流動性求投資經(jīng)驗(yàn)保證收益率D.風(fēng)險承受力收藏本[單選]關(guān)于基金的會計核算作，以下表述錯誤是()。A.不同基賬簿記錄應(yīng)當(dāng)相互獨(dú)立不同基金的名登記應(yīng)當(dāng)立對所管理的基金應(yīng)當(dāng)建立核D.基金管理對所管理的基金應(yīng)當(dāng)以委托人為會計算主體收藏本[單選]基金監(jiān)的首要目標(biāo)保護(hù)（）的利益

o

A.基金當(dāng)人基金行業(yè)基金投資D.基金管理收藏本?

[單選]在基金管理公司的內(nèi)控制中，則的細(xì)化和開。A.部門業(yè)規(guī)章內(nèi)部控制大綱內(nèi)部控制制度D.業(yè)務(wù)操作冊

)是公司章程規(guī)定的內(nèi)控原o

收藏本?

[單選]基金銷機(jī)構(gòu)在關(guān)于銷售人員的管理中應(yīng)記錄的內(nèi)容不包()。A.銷售人的行為社會關(guān)系獎懲情況D.誠信記錄o

收藏本?

[單選]以下需要基金托管人具托管人告的報告有Ⅰ．季度報Ⅱ．臨時報Ⅲ．半年度告Ⅳ．年度報A.ⅣⅠ、Ⅲ、ⅣⅢ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、、Ⅳ

)。o

收藏本?

[單選]根據(jù)《證投資基金》的規(guī)定，下列說正確的是(

)。A.基金代人與基金管理人共聘請驗(yàn)資機(jī)構(gòu)進(jìn)行驗(yàn)資后，在中國證監(jiān)會辦理備案由基金管理人請驗(yàn)資機(jī)進(jìn)行驗(yàn)資之后，在中證監(jiān)會辦理備案

?

oo

由基金管理人報中國證監(jiān)會備案之后，聘請驗(yàn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行驗(yàn)資D.基金管理應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金募集規(guī)模依法決定是否要驗(yàn)資收藏本[單選]關(guān)于基金半年度報的披露，以下說法錯的是()。A.半年度告需要披露過去月的凈值增長率半年度報告的管理人告需要披露內(nèi)部監(jiān)察報告半年度報只需要披露當(dāng)?shù)闹饕獣嫈?shù)據(jù)和務(wù)指標(biāo)D.半年度報告要求進(jìn)行審計收藏本?

[單選]關(guān)于私募基金投資人數(shù)，下列說法不正的是(

)。??

ooo

A.私募基采取有限合伙企業(yè)形式的，數(shù)不得超過200人私募基金采取約形式的，人數(shù)不得超200人私募基金采取有限責(zé)任公司形式的，人數(shù)不得過50人D.私募基金取股份有限公司形的，人數(shù)不得超200人收藏本[單選]關(guān)于擔(dān)任基金托管人條件，以下法正確的是()。A.有符合證券投資基金法》和《司法》規(guī)定的章程注冊資本不低一億元人民，且必須為實(shí)繳貨幣本主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)的良好業(yè)績，良好的財務(wù)狀況和會信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)最近三年沒有違法記錄D.凈資產(chǎn)和險控制指標(biāo)符合有規(guī)收藏本[單選]甲是某基金管理公司基金理，甲的朋友是某股份公司的管，乙所在的司發(fā)行公司債券時，希望甲能夠用自所管理的基金購買該公司的債券，下甲的做法正確是（）。A.用所管的基金購買了部分該公司債券對該公司債務(wù)行了調(diào)查研究，慮到該公司債券實(shí)具有投資價值，用所管理基金購買了部分并向公司報告私下介紹給公司另一位基金經(jīng)理丙，并讓丙用管理的基金購買了部分該公司債券D.立即拒絕了的要求，并向司進(jìn)行報告收藏本

?

[單選]貨幣市場基金，不僅提管理費(fèi)和托管費(fèi)還計提A.贖回費(fèi)轉(zhuǎn)換費(fèi)用銷售服務(wù)費(fèi)用D.申購費(fèi)用

)o

收藏本?

[單選]某開放式基金的贖費(fèi)率設(shè)置為“對持有時間超過2年基金份額，其贖回率為0.25%某投資者于2016年月5日15：00贖回該開放式基金10萬份持有時間為2年1個，2016年8月5日金單位凈值為1.024元，20168月6日基金單凈值為1.025元，則其贖回手續(xù)費(fèi)為（）。A.256.00元256.25元250.00元D.255.25元o

收藏本?

[單選]A基公司首某開放式基金，其金合同規(guī)定“本基金認(rèn)購人數(shù)應(yīng)不少于200，方可以向證監(jiān)會辦理案手續(xù)，請問此條規(guī)定體了證券投資基金的哪個特？()A.集合理組合投資風(fēng)險投資D.信息透明o

收藏本?

[單選]基金從業(yè)格考試屬于金職業(yè)道德教育途徑中（A.崗位職道德教育政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)督崗前職業(yè)道德教育D.社會各界監(jiān)

）。o

收藏本?

[單選]基金管理人在市場濟(jì)環(huán)境中面臨的外部風(fēng)險包括Ⅰ．經(jīng)濟(jì)Ⅱ．社會

)

o

Ⅲ．文化Ⅳ．自然]A.Ⅰ、ⅢⅠ、Ⅱ、ⅣⅡ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、、Ⅳ收藏本?

[單選]以下不符合基金職道德規(guī)范的是(A.管理人益優(yōu)先守法合規(guī)誠實(shí)守信D.保守秘密

)。o

收藏本?

[單選]該私募基金管理公司過多種方法設(shè)計了種基金產(chǎn)品營銷案，其中合規(guī)的是

）。o

A.組織講、研討會等活動，非特定對象投資進(jìn)推介通過分析公司值客資料庫信息，向符合合投資人要求的高凈值客戶面對面地薦基金產(chǎn)品通過微博、微信等互聯(lián)網(wǎng)方式向非特定對象進(jìn)推介D.通過報刊電臺、電視臺等公眾媒向普通公眾投資者推介收藏本??

o

[單選]中國證投資基金業(yè)會職責(zé)不包括()。A.依法辦公開募集證券投資基金登記、備案調(diào)解會員間、員與客戶之間發(fā)的基金業(yè)務(wù)糾紛制定行業(yè)律規(guī)則D.依法維護(hù)會合法權(quán)益，反會員的建設(shè)和要求收藏本[單選題]以關(guān)于投、研究業(yè)務(wù)制中，表述正確是

)A.基金公建立固定的晨會交機(jī)制，由研究員、金經(jīng)理進(jìn)行業(yè)務(wù)交流基金經(jīng)理為立即投資股票，要求研究員即時將股票申請加入公司投資庫，并在后及時補(bǔ)充研究報告

o

研究員根據(jù)基金經(jīng)理的需求專門對某上市公司行調(diào)研，事后該研究報告優(yōu)先提供該基金經(jīng)理決策用D.研究員的究結(jié)論應(yīng)聽取基金經(jīng)理的建議，并在究報告中體現(xiàn)收藏本?答：1-5BB6-10CD11-15AAC16-20CBB21-25CC31-35BCA36-40CBABCA46-50B51-55BDCBC61-65BDCCACC76-80ACDC91-95B96-100A?

股投基：單選題]最適用清算價值法行估值的業(yè)是(某正常持續(xù)營中的機(jī)械造企業(yè)B.某資不抵債、經(jīng)營滯的有色金開采企業(yè)C.某經(jīng)營良的商業(yè)零售業(yè)某軟件發(fā)企業(yè)

。o

收藏本題?

單選題]關(guān)于政引導(dǎo)基金，列表述錯的是（

o

直接參與企投資和管理B.一般對所投資基金投資范圍有限制C.宗旨是發(fā)財政資金的桿放大效，增加創(chuàng)業(yè)資的資本供通過參等形式參到創(chuàng)業(yè)投資金中收藏本題?

單選題]募集機(jī)推介股權(quán)投基金前，定特定對象程序錯誤的(。問卷調(diào)查B.郵件確認(rèn)C.口頭訪談錄音電o

收藏本題?

單選題]下列募機(jī)構(gòu)從業(yè)人告知投資股權(quán)投資基轉(zhuǎn)讓條件的為中，正確的（募集機(jī)構(gòu)從人員口頭告投資者股權(quán)資基金轉(zhuǎn)的條件B.募集機(jī)構(gòu)從業(yè)人員替投資者抄股權(quán)投資基轉(zhuǎn)讓條件其簽名C.募集機(jī)構(gòu)業(yè)人員僅讓資者認(rèn)真讀股權(quán)投資金轉(zhuǎn)讓的條募集機(jī)從業(yè)人員投資者單獨(dú)寫股權(quán)投資金轉(zhuǎn)讓條簽名o

收藏本題?

單選題]以下關(guān)有限合伙型權(quán)投資基利潤分配及損分擔(dān)的表中，正確的是（有限合伙型權(quán)投資基金利潤分配擔(dān)必須按照投者實(shí)繳資本分配、分B.有限合伙型股權(quán)投基金的利潤配損分擔(dān)照合伙協(xié)的約定辦理C.有限合伙股權(quán)投資基的利潤分擔(dān)必須照投資者繳資本分配、分所有投者平均分、分擔(dān)o

收藏本題

?

單選題]關(guān)于估調(diào)整條款最見的兩種制是(增加投資人事會席位、權(quán)比例調(diào)整B.現(xiàn)金補(bǔ)償、股權(quán)比調(diào)整C.現(xiàn)金補(bǔ)償股權(quán)回購增加投人董事會位、現(xiàn)金補(bǔ)

。???

ooo

收藏本題單選題]關(guān)于外股權(quán)投資基，表述錯的是(。外幣股權(quán)投基金既可以中國境內(nèi)以金名義注法人實(shí)體在中國境外基金名義注法人實(shí)體B.相對于人民幣股權(quán)資基金而言投資幣種為幣C.外幣股權(quán)資基金是指據(jù)中國境的相關(guān)法律中國境外設(shè)以外幣對中境內(nèi)非公開易股權(quán)進(jìn)投資的基金外幣股投資基金投資過程中中國境設(shè)立特殊目公司作為受資對象并在境外完項(xiàng)目的投退出收藏本題單選題]中國證投資基金業(yè)會鼓勵基管理人選擇備一定條件中國律師事務(wù)所具私募基金理人登記律意見書，關(guān)條件的表錯誤的是（內(nèi)部管理規(guī)，風(fēng)險控制度健全，執(zhí)水準(zhǔn)高，會信譽(yù)良好B.最近兩年未因違法業(yè)行為受到政處罰C.有人民幣百萬元以上資產(chǎn)有二十以上執(zhí)業(yè)師，其中五以上曾從事證券法律務(wù)收藏本題單選題]最適用以市凈率為值乘數(shù)，用相對估值進(jìn)行估值的業(yè)是(。某影視制作業(yè)B.某經(jīng)營物流配送企C.某地方型營銀行某通訊備制造企

o

收藏本題?

單選題]股權(quán)投基金行業(yè)的場主體違法律、行政規(guī)及部門章，中國證監(jiān)會及派出機(jī)構(gòu)可其采取的政監(jiān)管措施括（Ⅰ．責(zé)令改Ⅱ．監(jiān)管談Ⅲ．出具警函Ⅳ．公開譴Ⅰ、Ⅱ、ⅢⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅰ、ⅡⅢo

收藏本題?

單選題]股權(quán)投基金一般在后管理期，為被投資業(yè)提供完公司治理結(jié)構(gòu)、規(guī)財務(wù)管理系和為企業(yè)供管理咨詢增值服務(wù)的體是（出資人B.監(jiān)管與自律機(jī)構(gòu)C.托管人管理人o

收藏本題?

單選題]下列關(guān)股權(quán)投資項(xiàng)清算退出說法錯誤的()一旦所投資風(fēng)險企業(yè)經(jīng)失敗，一般用此種方退出B.清算退出還能收回部分投資，用于下一個資循環(huán)C.清算退出然是迫不得，但卻是免深陷泥潭最佳選擇清算退損失是可避免的o

收藏本題?

單選題]在向投者推介股權(quán)資基金之，募集機(jī)構(gòu)對投資者險識別能力和風(fēng)險擔(dān)能力進(jìn)行估，投資的評估結(jié)果效期最長不超過（）年。

o

3B.10C.15收藏本題?

單選題]股權(quán)投基金的合格資者是指備相應(yīng)風(fēng)險別能力和險承擔(dān)能力的單位個人，其中人投資者標(biāo)準(zhǔn)包括：融資產(chǎn)不低元或者最近三年人年均收入低于50元。這里的金融資產(chǎn)”包括（銀行存款B.債券C.房產(chǎn)股票o

收藏本題?

單選題]已登記股權(quán)投資基管理人未要求提交經(jīng)計的年度務(wù)報告的，以下表錯誤的是（累計次證券業(yè)協(xié)會該管理人入異常機(jī)構(gòu)單過基金管理人公示臺對外公示B.該管理人被列入異機(jī)構(gòu)后使整改完少個月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示態(tài)C.在完成相整改要求之券投資基金業(yè)協(xié)會暫停受理管理人的股權(quán)投基金產(chǎn)品備申請?jiān)摴芾肀涣腥氘悪C(jī)構(gòu)后，將過基金管理公示平臺外公示o

收藏本題?

單選題]下列關(guān)跨境股權(quán)投及其審批程的說法，誤的是(

。在境外股權(quán)資基金公司資的審批流上相關(guān)規(guī)獲得審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，后向工商登管理機(jī)關(guān)理設(shè)立登記變更登記B.境內(nèi)股權(quán)投資基金向境外企業(yè)投資注冊于境內(nèi)的股投資基金，采取新、增資或收等方式，資于境外企C.一般而言國企業(yè)投資必獲得特定審機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)里的審批機(jī)

o

關(guān)主要是指展改革部門中國證監(jiān)境外股投資基金投資于境外的股權(quán)資基金、增資或收購方式，投資境內(nèi)企業(yè)收藏本題?

單選題]某有限伙型股權(quán)投基金，共甲、乙、丙丁四個合人，各合伙人認(rèn)繳實(shí)繳出資份如下：合伙人認(rèn)繳出資額（元）實(shí)繳出資額（元）

甲50002000

乙50003000

丙50002000

丁50003000?基金當(dāng)年實(shí)凈利潤2000元，但伙協(xié)議未定利潤分配例，各合伙也未能就利分配達(dá)成一，則丁應(yīng)利潤分配額（????

600元B.400元C.500元0元o

收藏本題?

單選題]股權(quán)投基金管理人行重大事信息報送更義務(wù)中，屬于重大信息的變事項(xiàng)為（）變更。基金投資者B.基金管理人C.基金托管基金管人的高級理人員o

收藏本題?

單選題]基金銷機(jī)構(gòu)銷售股投資基金，錯誤的做包括(。Ⅰ．告知投者該基金管人歷史業(yè)良好，本只金收益一定保障Ⅱ．告知投者該基金管人承諾將收益率不足化10%部分進(jìn)行差補(bǔ)足

o

Ⅲ．要求投者書面承諾合合格投者條件Ⅳ．僅向經(jīng)認(rèn)的合格投者銷售基Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅰ、Ⅱ收藏本題?

單選題]股權(quán)投基金投資后理的增值務(wù)不包括完善公司治結(jié)構(gòu)B.提供再融資服務(wù)C.跟蹤投資議條款履行況規(guī)范財管理系統(tǒng)

。o

收藏本題?

單選題]不屬于成非法吸收眾存款或變相吸收公存款條件是(。虛構(gòu)、夸大資人的投資理能力或歷投資回報B.通過媒體、推介會傳單、手機(jī)信等途徑向會公開宣C.未經(jīng)有關(guān)門依法批準(zhǔn)者借用合經(jīng)營的形式收資金承諾在定期限內(nèi)貨幣、實(shí)物股權(quán)等方式本付息或給付回報o

收藏本題?

單選題]關(guān)于我證券交易市上市要求下列選項(xiàng)中確的是(。主板和中小要求企業(yè)最2年連續(xù)盈利，最2年凈利潤累不少于元，且持續(xù)長；或者最1年盈利且凈利潤少于萬元B.創(chuàng)業(yè)板要求公司股總額不少于民幣5000元開流通的分不少于20%C.主板和中板要求企業(yè)近1營業(yè)收入不于5000萬兩年?duì)I業(yè)收入增率均不低于30%創(chuàng)業(yè)板求企業(yè)最一期期末資不少于2000元不在未彌補(bǔ)虧損

o

收藏本題?

單選題]采用相估值法評估標(biāo)企業(yè)價的工作程序包括(

。?

oo

選定相當(dāng)數(shù)的可比案例參照企業(yè)B.在參照企業(yè)的相對值基礎(chǔ)上據(jù)目企業(yè)的特征整指標(biāo)算其定價區(qū)間C.將對照企的估值乘數(shù)適用于目企業(yè)，計算標(biāo)企業(yè)估值分析目企業(yè)及參企業(yè)的財務(wù)業(yè)務(wù)特征接近目標(biāo)業(yè)的幾家參照企業(yè)收藏本題單選題]《私募金管理人登法律意見》應(yīng)至少對請機(jī)構(gòu)最()年涉訴或仲的情況發(fā)表見。一B.三C.四二收藏本題?

單選題]合伙型權(quán)投資基金伙協(xié)議中應(yīng)約定由伙人。任一合伙人B.有限合伙人C.普通合伙指定合人

擔(dān)任行事務(wù)合o

收藏本題?

單選題]以下關(guān)非上市股權(quán)讓基本流中，雙方協(xié)并達(dá)成初意向時應(yīng)當(dāng)涉及的容描述錯誤是（雙方的保密務(wù)B.簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓意向C.開展盡職查的相關(guān)安股權(quán)轉(zhuǎn)協(xié)議

o

收藏本題?

單選題]關(guān)于股投資基金募，下列說正確的是。投資者可無簽字確認(rèn)風(fēng)揭示書，僅讀了解即B.投資者應(yīng)當(dāng)確保投資金來源合非法匯他人資金投私募基金C.投資者為獲得投資機(jī)，可虛報入情況以符合格投資者件投資者以向私募金管理人口承諾符合合投資者條o

收藏本題?

單選題]關(guān)于中證券投資基業(yè)協(xié)會的責(zé)，下列表錯誤的是(制定行業(yè)執(zhí)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)范B.依法維護(hù)會員的合權(quán)益C.制定和實(shí)行業(yè)自律規(guī)辦理公基金和私基金的備案

。o

收藏本題?

單選題]下列關(guān)有限責(zé)任公型股權(quán)投基金設(shè)立的述中，錯的是(。應(yīng)按規(guī)定申設(shè)立，并領(lǐng)營業(yè)執(zhí)照B.公司章程需由所有東簽字并確C.出資最低額應(yīng)不低于100元股東人應(yīng)當(dāng)在200以o

收藏本題?

單選題]下列關(guān)股權(quán)投資基募集行為表述中，錯的是(基金的推介于募集行為B.基金的贖回（退出活動不屬于集行為C.基金份額權(quán)益）的發(fā)屬于募集為基金份（權(quán)益）認(rèn)申購（認(rèn)繳）屬于募集為

。o

收藏本題

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單選題]基金銷機(jī)構(gòu)正在募一只5000萬元規(guī)的契約型股投資基金，銷售機(jī)的以下哪種售方式是確的？（）通過理財平按照單個投者不低于300萬元的標(biāo)準(zhǔn)向特的10名高凈值人員薦并募集全基金份額B.委托互聯(lián)網(wǎng)金融平將基金收益設(shè)置成理財品按每份元賣給平臺注冊用C.通過其營網(wǎng)點(diǎn)將基金分成每份10萬賣給營業(yè)點(diǎn)的客戶因剩余500的基金份額募集完畢機(jī)構(gòu)將其拆分為份50元讓銷售人認(rèn)購o

收藏本題?

單選題]全國中企業(yè)股份轉(zhuǎn)系統(tǒng)投資委托交易，以分為(Ⅰ．意向委Ⅱ．定價委Ⅲ．成交確委托Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ

。o

收藏本題?

單選題]股權(quán)投基金應(yīng)在《險揭示書中作為特殊險進(jìn)行特揭示的事項(xiàng)有（Ⅰ．基金存外包事項(xiàng)Ⅱ．基金未管Ⅲ．基金分次募集Ⅳ．基金委募集Ⅰ、Ⅱ、ⅢⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅰ、Ⅱo

收藏本題

???

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單選題]在有限伙型股權(quán)投基金中，限合伙人對金債務(wù)承的責(zé)任(。以認(rèn)繳出資限B.以基金實(shí)際經(jīng)營狀為參考C.以實(shí)繳出為限以合伙議為準(zhǔn)收藏本題單選題]關(guān)于公重組上市的法，正確是(。Ⅰ．重組上時，非上市司可以直發(fā)行股份，取上市公司股份，成上市公司的股股東Ⅱ．重組上時，上市公控股股東以向非上市司發(fā)行股份購買其業(yè)和資產(chǎn)，從達(dá)到重組上的目的Ⅲ．重組上時，非上市司可以先過協(xié)議或二市場購買等式取得上公司控制權(quán)控制上市公后再收購上市公司的產(chǎn)Ⅳ．重組上時，上市公可以以非開發(fā)行方式接向收購方行股份購其資產(chǎn)，從達(dá)到重組的的Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣⅠ、Ⅳ收藏本題單選題]股權(quán)投基金信息披義務(wù)人對投資者的信披露義務(wù)下列說法錯誤的是信息披露義人應(yīng)對潛在資項(xiàng)目的商保密信息以保密資者披露B.信息披露義務(wù)人應(yīng)投資者揭示金可能存在利益沖突C.信息披露務(wù)人應(yīng)向投者揭示涉基金管理業(yè)金財產(chǎn)金托管業(yè)務(wù)的重訴訟、仲裁信息披義務(wù)人應(yīng)基金的業(yè)績酬安排保密不向投資披露收藏本題

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單選題]設(shè)立外投資創(chuàng)業(yè)投企業(yè)，至有(資者的要求五B.二C.三一

個投者應(yīng)符合必投o

收藏本題?

單選題]下列關(guān)股權(quán)投資基托管人的述中，錯誤是(?；鹜泄苋舜_保基金財本金安全返給基金份持有人B.基金托管人不得從損害基金財和基金份額有人利益活動C.基金托管應(yīng)確保基金產(chǎn)的完整獨(dú)立基金托人應(yīng)為基份額持有人益履行基金管職責(zé)o

收藏本題?

單選題]關(guān)于排投資條款與密條款的系，下列說中正確的(。保密條款比他條款更難行B.排他條款優(yōu)先于保條款C.保密條款先于排他條排他條與保密條可以并行o

收藏本題?

單選題]投資人A系公司，投資于公司股權(quán)投資金B(yǎng)向A配其投資所得的息紅利和股轉(zhuǎn)讓溢價得所涉及的負(fù)，通常情下（B的應(yīng)納稅所得額股息紅利和權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價和的納稅所得額是股權(quán)轉(zhuǎn)讓價部分B.B的應(yīng)納稅所得額是股息利應(yīng)納稅所得額是股紅利和股轉(zhuǎn)讓溢價之和C.B的應(yīng)納稅所得是股權(quán)轉(zhuǎn)讓價部分，A應(yīng)納稅所得額0B的應(yīng)納稅所額是股權(quán)讓溢價部分應(yīng)納稅所得額股息紅利

???

oooo

收藏本題單選題]基金管人從事股權(quán)資基金業(yè)時，禁止的為包括(。Ⅰ．不公平對待自己管的不同基財產(chǎn)Ⅱ．挪用基財產(chǎn)Ⅲ．將自身有財產(chǎn)與基財產(chǎn)混同資Ⅳ．每個會年度結(jié)束后4個月內(nèi)，向國證券投基金業(yè)協(xié)會送所管理基金年度投資作基本情況Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅰ、ⅡⅢ、Ⅳ收藏本題單選題]假定一股權(quán)投資基的收益分順序如下：（1）返還投資人本金（2）支付投資人優(yōu)先收（3）按20例在管理人和投資之間分配余利潤假定最終扣管理費(fèi)等費(fèi)后收益是20%，投資人的投收益是（12%B.16%C.17.6%14%收藏本題單選題]股權(quán)投基金管理人向中國證投資基金業(yè)會履行股投資基金管理人登手續(xù)，則（可申請新的權(quán)投資基金品備案B.其從業(yè)人員不得參基金從業(yè)資考試C.可募集設(shè)新的股權(quán)投基金不得從股權(quán)投資金管理業(yè)務(wù)收藏本題

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單選題]投資者契約型股權(quán)資基金存期開放日購基金份額，首次購買金額應(yīng)低于（）萬元200B.50C.1001000o

收藏本題?

單選題]承擔(dān)股投資基金管人建立內(nèi)控制制度和護(hù)其有效最終責(zé)任的是（法定代表人B.總經(jīng)理C.最高權(quán)力構(gòu)董事會o

收藏本題?

單選題]股權(quán)投基金在運(yùn)作程中會進(jìn)項(xiàng)目收集、目初審、職調(diào)查、投資決與協(xié)議簽署活動，上活動屬于（）階段。投資B.項(xiàng)目退出C.募集與設(shè)投資后理o

收藏本題?

單選題]投資協(xié)中，保護(hù)性款通常會予股權(quán)投資金作為投人對一些特定重大項(xiàng)的（人事任免權(quán)B.分類表決權(quán)C.同等表決一票否權(quán)o

收藏本題

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單選題]下列關(guān)投資協(xié)議中他性條款說法，錯誤是(。排他性條款般會約定為幾個月的排期限B.投資方如果在協(xié)議署之日前的何時間決定執(zhí)行投資劃不通知目標(biāo)企C.排他性條一般是單方約束目標(biāo)業(yè)現(xiàn)任股東其董事員務(wù)顧問、經(jīng)紀(jì)在排他限內(nèi)，目企業(yè)現(xiàn)任股及其董事、員、財務(wù)問、經(jīng)紀(jì)人在股權(quán)投資金進(jìn)行談判過程中不再與其他投機(jī)構(gòu)進(jìn)行接收藏本題單選題]關(guān)于政引導(dǎo)基金對業(yè)投資基的支持方式下列選項(xiàng)屬于常見方式的是直接股權(quán)投B.參股C.融資擔(dān)保跟進(jìn)投收藏本題?

單選題]關(guān)于投后管理的作，表述錯的是(

。?

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減少或消除在的投資風(fēng)B.防止被投資企業(yè)實(shí)控制人做出害投資方股和利益的為于及時了解被資企業(yè)經(jīng)營作情況C.幫助被投企業(yè)提升價，以實(shí)現(xiàn)投資企業(yè)最程度的增值消除被資企業(yè)成的高度不確性收藏本題單選題]股權(quán)投基金推介材應(yīng)由(制作基金托管人B.基金管理人委托的金銷售機(jī)構(gòu)C.基金管理中國證投資基金協(xié)會收藏本題

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單選題]在股權(quán)資財務(wù)盡職查中，一不作為其重事項(xiàng)的是(收入與成本認(rèn)B.折舊攤銷C.關(guān)聯(lián)交易歷史沿

。???

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收藏本題單選題]關(guān)于股投資基金收分配，下表述錯誤的()。公司型基金納公司所得之后再按公司章程于利潤分配的條款規(guī)定進(jìn)行配B.契約型基金因其契屬性，收益配安排均可過契約約C.伙型基金不約定將全利潤分配給分合伙人或由部分合人承擔(dān)全部虧合伙型金的收益配比例和時可自行在合協(xié)議中約收藏本題單選題]關(guān)于股投資基金管人的高管員取得基金業(yè)資格的式，以下表述正確是（基金管理人風(fēng)險負(fù)責(zé)人通過司法資格試申請直認(rèn)定取得基金從業(yè)資B.基金管理人的財務(wù)責(zé)人通過注冊計師資格考申請直接認(rèn)定取得基金業(yè)資格C.金管理人的后管理業(yè)負(fù)責(zé)人，最六年從事股投資相關(guān)務(wù)，已參與并成退出五個項(xiàng)，可申請接認(rèn)定取得金從業(yè)資格基金管人的投資務(wù)負(fù)責(zé)人近五年從事投資理相關(guān)業(yè)務(wù)理資產(chǎn)年均規(guī)達(dá)到300萬元，可請直接認(rèn)取得基金從資格收藏本題單選題]以下關(guān)全國中小企股份轉(zhuǎn)讓統(tǒng)的交易機(jī)和規(guī)則的述中，錯誤的是（投資者直接易B.分級結(jié)算原則

o

C.以機(jī)構(gòu)投者為主，合的自然人可以投資設(shè)定股交易最低額收藏本題?

單選題]簽署競禁止協(xié)議的員離開被資企業(yè)先去了非競爭業(yè)的公司，后離職在一家與A行業(yè)的公司從業(yè)，這時視競業(yè)禁止議期限確定反與否B.原競業(yè)禁止協(xié)議失C.視企業(yè)發(fā)狀況確定違與否違反了競業(yè)禁止議o

收藏本題?

單選題]股權(quán)投基金管理人高級管理員，通過證從業(yè)資格試相關(guān)科目可以認(rèn)基金從業(yè)資，下列表錯誤的是（已于2015年月之前過中國證券協(xié)會組織《證券市場礎(chǔ)》證券發(fā)行與承銷目考試的直接向中證券投資基業(yè)協(xié)會申請注冊基金業(yè)資格B.已于2015年12月之前通過中國券業(yè)協(xié)會組的《證券投基金》科目考試的通過基金從資格考試科一后向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會請注冊基金業(yè)資格C.已于年之前通過中證券業(yè)協(xié)會織的《證市場基礎(chǔ)》證券投資基金目考試的直接向中國券投資基金協(xié)會申請注冊基金從資格已于2015年之前通過中國證業(yè)協(xié)會組的《證券投基金》證券發(fā)行與承銷目考試的直接向中證券投資基業(yè)協(xié)會申請注冊基金業(yè)資格o

收藏本題?

單選題]契約型權(quán)投資基金于基金合正文訂明管人、托管及投資者的聲明與諾，以下描錯誤的是投資者聲明為符私募投資基金督管理暫辦法定的合格投資者財產(chǎn)的源及用途合國家有關(guān)定充分理基金合同條款相關(guān)權(quán)義務(wù)有關(guān)法律法規(guī)及投資基金的險收益特

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征，不承擔(dān)應(yīng)的投資風(fēng)B.管理人承諾按照恪職守實(shí)信用慎勤勉原則管理運(yùn)基金財產(chǎn)，不對基活動的盈利和最低收作出承諾C.托管人承按照恪盡職實(shí)信用慎勤的原則安全管基金財產(chǎn)，并履行同約定的其義務(wù)投資者諾其向私基金管理人供的有關(guān)投目的資偏好資限制入情況和風(fēng)承受能力等本情況真不存在任何大遺漏或誤收藏本題?

單選題]關(guān)于合企業(yè)型股權(quán)資基金中合伙人應(yīng)納所得額確的原則，以下說錯誤的是（如果合伙協(xié)未約定合伙的分配比例伙人也未能協(xié)確定按照合伙人認(rèn)出資比例確應(yīng)納稅所額B.如果合伙協(xié)議約定各合伙人的配比例分配比例確定伙人的應(yīng)納稅所得C.如果合伙議未約定合人的分配例伙人協(xié)商確定的配比例確定應(yīng)納所得額的依如果合協(xié)議未約合伙人的分比例伙人也能協(xié)商確定無法確定出資例，則按合人數(shù)量平計算各合伙應(yīng)納稅所得o

收藏本題?

單選題]關(guān)于股投資母基金運(yùn)作模式特點(diǎn)和作用下列描述誤的是(。分散風(fēng)險權(quán)投資母基金常投資于多股權(quán)投資基資者可有效地實(shí)現(xiàn)險分散B.直接投資權(quán)投資母基金接進(jìn)行股投資其投資的股投資基金的每個項(xiàng)都進(jìn)行跟投C.投資機(jī)會基于股權(quán)投母基金的業(yè)、資源等勢，對于優(yōu)的股權(quán)投資基金具更好的投資會專業(yè)管權(quán)投資母金管理人常擁有全面股權(quán)投資識脈和資源，能好地作出投決策o

收藏本題

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單選題]可直接定為私募股投資基金格投資者的(該基金管理的從業(yè)人員B.該基金銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)人員C.通過基金業(yè)資格考試個人該基金管人的從人員

)。????

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收藏本題單選題]基金管人委托基金售機(jī)構(gòu)募基金，下列關(guān)受托責(zé)的表述中正確的是受托責(zé)任方據(jù)基金銷售構(gòu)與基金管人之間簽的合同約定B.基金管理人仍需依承擔(dān)責(zé)任，得因委托募免除C.受托責(zé)任擔(dān)方根據(jù)基銷售機(jī)構(gòu)客戶之間簽的合同約定受托責(zé)承擔(dān)方為金銷售機(jī)構(gòu)收藏本題單選題]在我國依法對股權(quán)資基金業(yè)展行業(yè)自律理，協(xié)調(diào)業(yè)關(guān)系，提供行服務(wù)，促進(jìn)業(yè)發(fā)展的織是（中國證券業(yè)會B.中國證券投資基金協(xié)會C.中國證券督管理委員中國股投資基金會收藏本題單選題]下列關(guān)資本成本的法，錯誤是(。所謂資本成，指的是股或債權(quán)資本機(jī)會成本經(jīng)濟(jì)成本B.股權(quán)資本的成本不定低于債權(quán)本C.股權(quán)收益體現(xiàn)在股東利上債權(quán)資的成本等貸款或債券利率收藏本題單選題]股權(quán)投基金可以根不同的分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分，以下基形式中，不是根投資領(lǐng)域分的是（

o

不動產(chǎn)基金B(yǎng).創(chuàng)業(yè)投資基金C.并購基金母基金收藏本題?

單選題]以下需穿透核查最投資者是為合格投資并合并計投資者人數(shù)的情況（社會保障基作為投資人資于私募基B.法設(shè)立并在國證券投資金業(yè)協(xié)會備作為投資劃的投資人資于私募基C.以合伙企形式匯集多投資者的金直接投資私募基金慈善基作為投資投資于私募金o

收藏本題?

單選題]關(guān)于股有限公司在國中小企股份轉(zhuǎn)讓系掛牌的條，下列選項(xiàng)中錯誤是（最近兩年連盈利，最近年凈利潤累不少于元B.依法設(shè)立存續(xù)滿2年任公司按原賬面資產(chǎn)值折股體變更為股份有限公的，存續(xù)時可以從公成立之日起算C.業(yè)務(wù)明確具有持續(xù)經(jīng)能力主辦券推薦并持督導(dǎo)o

收藏本題?

單選題]股權(quán)投基金投資于投資公司權(quán)，該被投公司為中境內(nèi)設(shè)立的有限責(zé)公司，以下于被投資司的董事會董事會席位說法錯誤是（董事會成員為3至30人B.權(quán)投資基金有被投資公的董事會席可增強(qiáng)其被投資公司治理的參與C.董事會席條款是對被資公司控權(quán)分配的重條款董事會議的表決行一人一票o

收藏本題

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單選題]在有限伙型股權(quán)投基金中，應(yīng)視為有限伙人執(zhí)行伙事務(wù)的情形包括Ⅰ．發(fā)現(xiàn)基管理人怠于理所投資業(yè)，以基金義參與被投企業(yè)董事Ⅱ．為基金對外負(fù)債提擔(dān)保Ⅲ．參與選承辦基金審業(yè)務(wù)的會師事務(wù)所Ⅳ．發(fā)現(xiàn)基管理人以不當(dāng)方式侵基金利益，求基金管理改正并賠損失Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、ⅢⅣo

收藏本題?

單選題]下述規(guī)中，屬于中證監(jiān)會及派出機(jī)構(gòu)對權(quán)投資基業(yè)務(wù)活動實(shí)施監(jiān)督理的部門規(guī)的是（《私募投資金募集行為理辦法》B.《私募投資基金管人登記和基備案辦法（行C.《私募投基金信息披管理辦法《私募資基金監(jiān)管理暫行辦》o

收藏本題?

單選題]關(guān)于投協(xié)議中的保條款，下說法錯誤的(

)。?

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A.投資協(xié)議中定投資方對投資中了的目標(biāo)公的商業(yè)機(jī)密擔(dān)保密義務(wù)，保不將這些信泄露給第方B.保密條款也需要對投資的目標(biāo)司施加保密義務(wù)C.保密條款利于保護(hù)雙的利益對于股投資基金言，其所投標(biāo)公司不屬商業(yè)機(jī)密收藏本題單選題]除了反薄條款外）條款也可