私募基金資金募集賬戶監(jiān)督協(xié)議

合同編號：（有限合伙）募集監(jiān)督協(xié)議年 月甲方（監(jiān)督人）：注冊地址：單位負責(zé)人：電話：乙方：注冊地址：授權(quán)代表：電話：根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦，法為》明確對乙方募集賬戶的管理，保障資金劃轉(zhuǎn)安全，乙方委托甲方對其資金募集賬戶進行監(jiān)督，甲、乙雙方本著平等、自愿的原則，經(jīng)友好協(xié)商一致，達成以下協(xié)議，雙方承諾遵守本協(xié)議的各項條款，履行各自的義務(wù)。第一條合作原則雙方承諾堅持依法經(jīng)營、平等自愿、誠實信用的合作原則，互不欺詐、互不侵犯對方權(quán)益。雙方共同遵守國家法律、法規(guī)、金融政策以及金融機構(gòu)、監(jiān)管部門、當(dāng)?shù)卣南嚓P(guān)規(guī)章制度、政策和規(guī)范，合法地開展募集監(jiān)督業(yè)務(wù)。第二條監(jiān)督賬戶開立根據(jù)本協(xié)議約定，乙方以其名義在甲方開立結(jié)算資金賬戶，作為乙方資金募集專用賬戶。該賬戶用于歸集乙方的投資人投資款、向投資人分配收益、給予贖回款項以及分配基金清算后的剩余基金財產(chǎn)。甲方按本協(xié)議約定對監(jiān)督賬戶資金進行管理，并按國家有關(guān)政策要求以及本協(xié)議約定的條件和流程，完成資金的劃轉(zhuǎn)或退回的監(jiān)管服務(wù)。雙方確認開設(shè)的資金監(jiān)督賬戶信息如下：賬號：戶名：監(jiān)督專戶指定開戶銀行：監(jiān)督賬戶不得通兌、不得透支、不得取現(xiàn)、不得開通手機銀行和電話銀行、網(wǎng)上銀行支付功能，不得購買支付憑證。賬戶預(yù)留印鑒為乙方財務(wù)專用章、法人章、甲方托管業(yè)務(wù)專用章。未經(jīng)雙方書面同意，乙方不得以任何原因申請辦理上述賬戶預(yù)留印鑒變更，如確需變更的，必須由甲乙雙方出具同意變更的書面文件后辦理。第三條合作內(nèi)容、監(jiān)督方式1、雙方確認由甲方按本協(xié)議約定的方式監(jiān)督該賬戶內(nèi)的所有資金使用。2、乙方應(yīng)事先指定并以書面形式向甲方提供有權(quán)簽署劃款指令的人員名單、權(quán)限（見附件一），列明乙方發(fā)出劃款指令人員的姓名、電話、傳真、郵箱等。其名單或權(quán)限有變化時，乙方應(yīng)以書面形式通知甲方并提供新的印章和簽字樣本，該變更將在甲方收入到正式書面通知后的次個工作日正式生效。3、劃款指令（見附件二）需在付款前有效送達甲方。指令發(fā)送方式為下列第（）種：（1）寄送紙質(zhì)劃款執(zhí)行原件。在這種方式下，甲方只有收到劃款指令和相關(guān)證明材料原件后，才對劃款指令進行審核并辦理劃款。（2）以傳真件形式發(fā)送劃款指令。在這種處理方式下，甲方只要收到劃款指令和相關(guān)證明材料傳真件后，就可對劃款指令進行審核并辦理劃款。（3）以電子郵件形式發(fā)送劃款指令的掃描件（發(fā)送郵箱為：）。在這種方式下，甲方只要通過電子郵件（接受郵箱為：）收到劃款指令和相關(guān)證明材料的掃描件后，就可對劃款指令進行審核并辦理劃款。雙方約定，如果選擇傳真方式或郵件方式送達指令，則甲方不承擔(dān)由于使用傳真件或掃描件作為劃款依據(jù)所造成的風(fēng)險和損失，如傳真件或掃描件與原件不一致，以傳真件為準。4、甲方僅對劃款指令進行書面形式審查，驗證指令的書面要素是否齊全，指令的印鑒或簽名是否與預(yù)留的印鑒或簽名一致，不進行實質(zhì)性審核。要素不全或不一致時，甲方不予辦理劃款。5、該監(jiān)督賬戶僅用于向投資人支付投資收益、投資本金兌付、剩余基金財產(chǎn)分配、投資人退回投資款項及期間利息、向基金托管賬戶繳付資金。6、付款時，乙方必須向甲方提供相關(guān)支付依據(jù)文件及甲方認為必要的材料。原則上，支付投資收益、本金兌付、剩余基金財產(chǎn)分配、投資人退款等用途的收款賬戶必須是初始投資繳款賬戶，如非初始投資繳款賬戶，乙方必須向甲方提供投資人簽字和乙方加蓋公章的變更賬戶說明、身份證復(fù)印件、銀行卡復(fù)印件以及開戶銀行關(guān)于賬戶持有人身份的確認。7、資金募集完成后，乙方向甲方出具劃款指令，同時提供投資人清單、劃款憑證復(fù)印件、簽署后的有限合伙協(xié)議復(fù)印件并加蓋預(yù)留印鑒后，甲方將募集資金全額劃入基金托管賬戶。第四條甲方承諾建立和完善內(nèi)部操作流程及服務(wù)渠道，為乙方提供便捷、優(yōu)質(zhì)、高效的服務(wù)。第五條乙方承諾1、保證資金來及相關(guān)手續(xù)的合法性、時效和有效性。2、保證提供給甲方符合本合同第三條第6款約定的所有文件的真實性、合法性、有效性和完整性，保證與資金使用相關(guān)的意思表示和蓋章的真實性和有效性。3、嚴格遵守本協(xié)議約定，不進行任何違反本協(xié)議約定方式的資金存取業(yè)務(wù)；在本合同有效期內(nèi)，乙方若要求任何違反本協(xié)議約定方式的資金存取業(yè)務(wù)，甲方有權(quán)拒絕執(zhí)行，若由此造成損失的，由乙方承擔(dān)一切責(zé)任。4、積極主動地履行本協(xié)議、相關(guān)協(xié)議，保證甲方監(jiān)督業(yè)務(wù)的順利開展。第六條明細賬管理甲、乙雙方共同建立交易資金明細賬管理制度。第七條違約責(zé)任、甲、乙任何一方違反本協(xié)議約定或出現(xiàn)以下任意情形的，均應(yīng)承擔(dān)相關(guān)法律責(zé)任，向?qū)Ψ劫r償由此給對方造成的損失，同時，對方有權(quán)終止本協(xié)議。1、甲方在合作過程中出現(xiàn)違反本協(xié)議或損害乙方利益的行為。2、乙方未按照本協(xié)議約定方提供劃款指令通知書的，甲方有權(quán)拒絕乙方的劃款要求。3、如乙方通過各種方式提出不符合本協(xié)議約定的方式要求支付款項的，甲方有權(quán)拒絕乙方的劃款要求，所產(chǎn)生的所有損失由乙方承擔(dān)。4、乙方在合作過程中出現(xiàn)違反本協(xié)議或損害甲方利益的行為。第八條其他因業(yè)務(wù)辦理需要，甲方在此指定其內(nèi)部機構(gòu)支行作為監(jiān)督業(yè)務(wù)的執(zhí)行操作機構(gòu)。第九條協(xié)議生效本協(xié)議自甲乙雙方法定代表人或負責(zé)人或授權(quán)代表簽字（或加蓋名章）并加蓋公章后生效。本協(xié)議在執(zhí)行過程中如有需對協(xié)議內(nèi)容進行變更，須經(jīng)雙方協(xié)商一致并簽訂書面變更/補充協(xié)議。本協(xié)議未盡理宜、雙方可另行簽訂補充協(xié)議。第十條爭議解決本協(xié)議履行過程中，如發(fā)生爭議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決，協(xié)商不成，雙方約定按以下第1項解決：1、向甲方所在地人民法院提起訴訟。2、提交深圳仲裁委員會第十一條本協(xié)議一式肆份，雙方各持貳份，具有同等法律效力。甲方（公章）：負責(zé)人或授權(quán)代表人：乙方（公章）：法定代表或授權(quán)代表人：簽署日期：簽署地點：附件一：監(jiān)督賬戶往來印鑒和授權(quán)人員信息表（監(jiān)管機構(gòu)名稱）：現(xiàn)將本企業(yè)在基金募集資金使用過程中向貴方發(fā)送相關(guān)函件資料（含劃款指令）使用的印鑒和授權(quán)人員信息告知如下：一、印鑒樣式：二、授權(quán)人員信息：授權(quán)人員一授權(quán)人員二授權(quán)人員三姓名：姓名：姓名：崗位：崗位：崗位：授權(quán)事項：授權(quán)事項：授權(quán)事項：簽字式樣：簽字式樣：簽字式樣：簽章式樣：簽章式樣：簽章式樣：聯(lián)系電話：聯(lián)系電話：聯(lián)系電話：傳真電話：郵箱：授權(quán)人員簽字或簽章都可生效。本授權(quán)生效日期為本監(jiān)督協(xié)議生效日期。募集機構(gòu)（公章）2016年 月

日附件二：劃款指令（樣本）（編號：XXXX年第XX