安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控第1頁(yè)/共34頁(yè)主要內(nèi)容一、目前狀況二、基本要求三、工作程序和內(nèi)容四、分級(jí)管控效果第2頁(yè)/共34頁(yè)一、目前狀況1、安全管理體系企業(yè)已建立安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化體系多年，組織架構(gòu)、人員配備、安全投入、人員培訓(xùn)、隱患排查、應(yīng)急管理和績(jī)效考核基本形成文件化管理，但是通過(guò)近一年半的調(diào)研、摸底、溝通和檢查發(fā)現(xiàn)，對(duì)于習(xí)慣性違章、隱患分級(jí)管控的管理尚存在一些漏洞，隱患整改措施不夠徹底，公司級(jí)、車(chē)間級(jí)、班組級(jí)、崗位級(jí)檢查重點(diǎn)不分，沒(méi)有將安全事故隱患大部分控制在班組一級(jí)，不能守住安全生產(chǎn)防線(xiàn)最后一公里。第3頁(yè)/共34頁(yè)一、目前狀況2、安全管理機(jī)構(gòu)1）基本設(shè)立相關(guān)機(jī)構(gòu)；2）部分企業(yè)管理機(jī)構(gòu)職責(zé)不明晰；3）多數(shù)企業(yè)機(jī)構(gòu)運(yùn)行記錄不完善；4）領(lǐng)導(dǎo)在機(jī)構(gòu)中的痕跡只有少數(shù)檢查看到；5）機(jī)構(gòu)對(duì)五落實(shí)五到位的跟蹤未關(guān)閉。第4頁(yè)/共34頁(yè)一、目前狀況3、安全責(zé)任分配情況1）相關(guān)部門(mén)沒(méi)有體現(xiàn)一崗雙責(zé)；2）自查自糾記錄不完整；3）部門(mén)之間缺少協(xié)調(diào)配合，各自為陣；4）安全責(zé)任一人扛，其他部門(mén)不知如何做；5）安全管理部門(mén)角色未調(diào)整。第5頁(yè)/共34頁(yè)一、目前狀況4、培訓(xùn)與績(jī)效考核1）培訓(xùn)需求調(diào)查目的不明確2）多數(shù)企業(yè)培訓(xùn)內(nèi)容走形式3）培訓(xùn)效果評(píng)估缺少或者無(wú)標(biāo)準(zhǔn)4）技能培訓(xùn)效果無(wú)跟蹤5）績(jī)效考核細(xì)化不夠6）有些企業(yè)沒(méi)有安全內(nèi)容，只有事故考核第6頁(yè)/共34頁(yè)一、目前狀況5、生產(chǎn)安全管理1）生產(chǎn)管理記錄安全內(nèi)容少2）自查自糾內(nèi)容沒(méi)有3）班組安全管理平臺(tái)沒(méi)有搭建4）習(xí)慣性違章整改措施不到位5）安全操作規(guī)程培訓(xùn)形式化6）如何解決一線(xiàn)員工流失問(wèn)題第7頁(yè)/共34頁(yè)一、目前狀況6、設(shè)備安全管理1、設(shè)備管理體系不完善2、設(shè)備管理責(zé)任人不清晰3、使用設(shè)備與維修設(shè)備記錄不一致4、設(shè)備臺(tái)賬不完善5、PSSR理解不到位6、維修作業(yè)安全分析缺陷7、電氣安全管理缺位第8頁(yè)/共34頁(yè)一、目前狀況7、企業(yè)安全文化1、如何提煉企業(yè)文化理念2、企業(yè)安全文化建設(shè)平臺(tái)的重要性3、企業(yè)安全文化基礎(chǔ)--班組建設(shè)4、企業(yè)安全文化活動(dòng)5、企業(yè)安全文化激勵(lì)機(jī)制第9頁(yè)/共34頁(yè)二、基本要求1、組織有力、制度保障企業(yè)應(yīng)建立由主要負(fù)責(zé)人牽頭的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控組織機(jī)構(gòu)，應(yīng)建立能夠保障風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系全過(guò)程有效運(yùn)行的管理制度。第10頁(yè)/共34頁(yè)二、基本要求2、全員參與、分級(jí)負(fù)責(zé)企業(yè)從基層操作人員到最高管理者，應(yīng)參與風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、分析、評(píng)價(jià)和管控；企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，確定落實(shí)管控措施責(zé)任單位的層級(jí)；風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控以確保風(fēng)險(xiǎn)管控措施持續(xù)有效為工作目標(biāo)。第11頁(yè)/共34頁(yè)二、基本要求3、自主建設(shè)、持續(xù)改進(jìn)

企業(yè)應(yīng)依據(jù)本行業(yè)領(lǐng)域特點(diǎn)，建設(shè)符合本企業(yè)實(shí)際的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系。企業(yè)應(yīng)自主完成風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系的制度設(shè)計(jì)、文件編制、組織實(shí)施和持續(xù)改進(jìn)，獨(dú)立進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)信息整理等相關(guān)具體工作。第12頁(yè)/共34頁(yè)二、基本要求4、系統(tǒng)規(guī)范、融合深化企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系應(yīng)與企業(yè)現(xiàn)行安全管理體系緊密結(jié)合，應(yīng)在企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化、職業(yè)健康安全管理體系等安全管理體系的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步深化風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控，形成一體化的安全管理體系，使風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控貫徹于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)全過(guò)程。第13頁(yè)/共34頁(yè)二、基本要求5、注重實(shí)際、強(qiáng)化過(guò)程企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身實(shí)際，強(qiáng)化過(guò)程管理，制定風(fēng)險(xiǎn)管控體系配套制度，確保體系建設(shè)的實(shí)效性和實(shí)用性。應(yīng)找準(zhǔn)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，合理確定管控層級(jí)，完善控制措施，確保重大風(fēng)險(xiǎn)得到有效管控。第14頁(yè)/共34頁(yè)二、基本要求6、激勵(lì)約束、重在落實(shí)

企業(yè)應(yīng)建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管控目標(biāo)責(zé)任考核制度，形成激勵(lì)先進(jìn)、約束落后的工作機(jī)制。應(yīng)按照“全員、全過(guò)程、全方位”的原則，明確每一個(gè)崗位辨識(shí)分析風(fēng)險(xiǎn)、落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的責(zé)任，并通過(guò)評(píng)審、更新，不斷完善風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系。第15頁(yè)/共34頁(yè)三、工作程序和內(nèi)容1風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則應(yīng)結(jié)合企業(yè)可接受風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際，制定事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴(yán)重性和風(fēng)險(xiǎn)度取值標(biāo)準(zhǔn)，明確風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則，以便準(zhǔn)確判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定應(yīng)按從嚴(yán)從高原則。第16頁(yè)/共34頁(yè)三、工作程序和內(nèi)容2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定2.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則2.1.1設(shè)施、部位、場(chǎng)所、區(qū)域應(yīng)遵循大小適中、便于分類(lèi)、功能獨(dú)立、易于管理、范圍清晰的原則。如儲(chǔ)存罐區(qū)、裝卸站臺(tái)、生產(chǎn)裝置、作業(yè)場(chǎng)所、人員密集場(chǎng)所等。2.1.2操作及作業(yè)活動(dòng)應(yīng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過(guò)程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動(dòng)。動(dòng)火、進(jìn)入受限空間等特殊作業(yè)活動(dòng)。第17頁(yè)/共34頁(yè)三、工作程序和內(nèi)容2.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查2.2.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查的內(nèi)容企業(yè)應(yīng)組織對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過(guò)程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)，形成風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱(chēng)、所在位置、可能導(dǎo)致事故類(lèi)型、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等內(nèi)容的基本信息。2.2.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查的方法應(yīng)按生產(chǎn)（工作）流程的階段、場(chǎng)所、裝置、設(shè)施、作業(yè)活動(dòng)或上述幾種方式的結(jié)合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查。第18頁(yè)/共34頁(yè)三、工作程序和內(nèi)容3危險(xiǎn)源辨識(shí)3.1危險(xiǎn)源辨識(shí)的內(nèi)容企業(yè)應(yīng)采用適用的辨識(shí)方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)存在的危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)，辨識(shí)應(yīng)覆蓋風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)全部的設(shè)備設(shè)施和作業(yè)活動(dòng)，并充分考慮不同狀態(tài)和不同環(huán)境帶來(lái)的影響。第19頁(yè)/共34頁(yè)三、工作程序和內(nèi)容3.2危險(xiǎn)源辨識(shí)的方法設(shè)備設(shè)施危險(xiǎn)源辨識(shí)應(yīng)采用安全檢查表分析法（SCL）等方法作業(yè)活動(dòng)危險(xiǎn)源辨識(shí)應(yīng)采用作業(yè)危害分析法（JHA）等方法對(duì)于復(fù)雜的工藝應(yīng)采用危險(xiǎn)與可操作性分析法（HAZOP）或類(lèi)比法、事故樹(shù)分析法等方法進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)。第20頁(yè)/共34頁(yè)三、工作程序和內(nèi)容4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)4.1評(píng)價(jià)方法企業(yè)應(yīng)選擇以下的評(píng)價(jià)方法對(duì)危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性、定量評(píng)價(jià)并根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果劃分等級(jí)：——風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS）；——作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）；——風(fēng)險(xiǎn)程度分析法（MES）；——危險(xiǎn)指數(shù)方法(RR)；——職業(yè)病危害分級(jí)法等。第21頁(yè)/共34頁(yè)三、工作程序和內(nèi)容4.2重大風(fēng)險(xiǎn)確定原則以下情形為重大風(fēng)險(xiǎn)：——違反法律、法規(guī)及國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制性條款的；——發(fā)生過(guò)死亡、重傷、職業(yè)病、重大財(cái)產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、一般財(cái)產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；——涉及重大危險(xiǎn)源的；——具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險(xiǎn)的場(chǎng)所，作業(yè)人員在10人以上的；——經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)確定為最高級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)的。第22頁(yè)/共34頁(yè)三、工作程序和內(nèi)容4.3風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)級(jí)別確定按風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)各危險(xiǎn)源評(píng)價(jià)出的最高風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別作為該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的級(jí)別。第23頁(yè)/共34頁(yè)三、工作程序和內(nèi)容5風(fēng)險(xiǎn)控制措施5.1風(fēng)險(xiǎn)控制措施類(lèi)別風(fēng)險(xiǎn)控制措施類(lèi)別包括：——工程技術(shù)措施；——管理措施；——培訓(xùn)教育措施；——個(gè)體防護(hù)措施；——應(yīng)急處置措施。第24頁(yè)/共34頁(yè)三、工作程序和內(nèi)容5.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施確定的要求5.2.1基本原則企業(yè)在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)應(yīng)考慮：——可行性；——安全性；——可靠性；——重點(diǎn)突出人的因素。5.2.2評(píng)審風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)在實(shí)施前針對(duì)以下內(nèi)容進(jìn)行評(píng)審：——措施的可行性和有效性；——是否使風(fēng)險(xiǎn)降低至可接受風(fēng)險(xiǎn)；——是否產(chǎn)生新的危險(xiǎn)源或危險(xiǎn)有害因素；——是否已選定最佳的解決方案。第25頁(yè)/共34頁(yè)三、工作程序和內(nèi)容5.3重大風(fēng)險(xiǎn)控制措施5.3.1需通過(guò)工程技術(shù)措施和（或）技術(shù)改造才能控制的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)制定控制該類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)的目標(biāo)，并為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)制定方案。5.3.2屬于經(jīng)常性或周期性工作中的不可接受風(fēng)險(xiǎn)，不需要通過(guò)工程技術(shù)措施，但需要制定新的文件（程序或作業(yè)文件）或修訂原來(lái)的文件,文件中應(yīng)明確規(guī)定對(duì)該種風(fēng)險(xiǎn)的有效控制措施，并在實(shí)踐中落實(shí)這些措施。5.3.3對(duì)于某些重大風(fēng)險(xiǎn)，可同時(shí)采取6.5.3.1和6.5.3.2規(guī)定的措施。第26頁(yè)/共34頁(yè)三、工作程序和內(nèi)容6風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控6.1風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)企業(yè)選擇適用的評(píng)價(jià)方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分級(jí)后，應(yīng)確定相應(yīng)原則，將同一級(jí)別或不同級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)按照從高到低的原則劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅橙黃藍(lán)”四種顏色標(biāo)示，實(shí)施分級(jí)管控。第27頁(yè)/共34頁(yè)三、工作程序和內(nèi)容6.2風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的要求風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控應(yīng)遵循風(fēng)險(xiǎn)越高管控層級(jí)越高的原則，對(duì)于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動(dòng)應(yīng)重點(diǎn)進(jìn)行管控。上一級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下一級(jí)必須同時(shí)負(fù)責(zé)管控，并逐級(jí)落實(shí)具體措施。風(fēng)險(xiǎn)管控層級(jí)可進(jìn)行增加或合并，企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的基本原則，結(jié)合本單位機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，合理確定各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的管控層級(jí)。第28頁(yè)/共34頁(yè)三、工作程序和內(nèi)容6.3分級(jí)管控的實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控在管理層面上應(yīng)分為集團(tuán)級(jí)別、公司級(jí)別、車(chē)間級(jí)別、班組級(jí)別和崗位級(jí)別，每一個(gè)管理級(jí)別根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別按照風(fēng)險(xiǎn)最大原則進(jìn)行優(yōu)先實(shí)施控制措施。首先明確崗位級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)管控，依次按班組、車(chē)間、公司、集團(tuán)不同級(jí)別進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，形成安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，達(dá)到全方位管控的目的，徹底消除管理漏洞造成的人員傷亡安全事故。第29頁(yè)/共34頁(yè)三、工作程序和內(nèi)容7編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單企業(yè)應(yīng)在每一輪風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)價(jià)后，編制包括全部風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)信息的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單，并按規(guī)定及時(shí)更新。第30頁(yè)/共34頁(yè)四、分級(jí)管控的效果

通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)，企業(yè)應(yīng)至少在以下方面有所改進(jìn)：——每一輪風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)價(jià)后，應(yīng)使原有管控措施得到改進(jìn)，或者通過(guò)增加新的管控措施提高安全可靠性；——重大風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)所、部位的警示標(biāo)識(shí)得到保持和改善；——涉及重大風(fēng)