2023年證券從業(yè)市場基礎知識沖刺試題及答案_第1頁
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文檔簡介

2023證券從業(yè)《市場基礎知識》沖刺試題及答案1

一、單項選擇題(以下各題所給出的4個選項中,只有1項最符合題目規(guī)定,請將對的選

項的代碼填入空格內(nèi)。共60題,每題0.5分)

1.將結構化金融衍生產(chǎn)品分為股權聯(lián)結型產(chǎn)品、利率聯(lián)結型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結型產(chǎn)品、

商品聯(lián)結型產(chǎn)品等種類是按()分類。A

A:聯(lián)結的基礎產(chǎn)品

B:發(fā)行方式

C:嵌入式衍生產(chǎn)品

D:收益保障性

備注:P194結構化金融衍生產(chǎn)品的分類

2.契約型基金反映的經(jīng)濟關系是()B

A:產(chǎn)權關系

B:信托關系

C:債權債務關系

D:所有權關系

備注:P120

契約型基金與公司型基金的關系

3.日經(jīng)225股價指數(shù)是()編制和公布的。A

A:《日本經(jīng)濟新聞社》

B:道―瓊斯公司

C:日本大藏省

D:東京證券交易所

備注:P256

日經(jīng)225股價指數(shù)

4.外資持股或參股基金管理公司的權益比例,在我國加入WTO后3年不超過()。A

A:49%

B:35%

C:33%

D:50%

備注:P38

5年過渡期對外開放國內(nèi)資本市場的具體內(nèi)容

5.我國《公司法》規(guī)定,無記名股票持有人出席股東大會會議的,應當于會議召開5日

前至股東大會閉幕時將()交存于公司.B

A:股東身份證明

B:股票

C:資產(chǎn)證明

D:股東名冊

備注:P48

無記名股票的特點

6.()按照基金協(xié)議的約定,根據(jù)基金管理人的投資指令及時辦理清算、交割事宜。

A:基金管理人

B:證券公司

C:證券登記公司

D:基金托管人

備注:P133

基金托管人的職責

7.下列證券投資基金中,風險最大的基金是()。D

A:債券基金

B:股票基金

C:貨幣市場基金

D:衍生證券投資基金

備注:P123-125

掌握債券基金,股票基金,貨幣市場基金及衍生證券投資基金的特性與不同之處

8.股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的()。A

A:實際價值

B:賬面價值

C:內(nèi)在價值

D:清算資金

備注:P53

掌握股票的票面價值,帳面價值,清算價值,和內(nèi)在價值的定義特性及區(qū)別

9.我國《證券法》規(guī)定,證券公司注冊資本的最低限額為人民幣()。A

A:5000萬元

B:3000萬元

C:1000萬元

D:500萬元

備注:P274

對注冊資本的三個個標準規(guī)定:5000萬,1億元和5億元

10.我們通常所說的道瓊斯指數(shù)是指()。A

A:道瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)

B:道瓊斯股價綜合平均數(shù)

C:道瓊斯公用事業(yè)股價平均數(shù)

D:道瓊斯運送業(yè)股價平均數(shù)

備注:P254

道瓊斯股價平均數(shù)的考察

11.股票的現(xiàn)值就是股票未來收益的()。C

A:盼望價格

B:盼望價值

C:當前價值

D:當前價格

備注:P54

股票的理論價格

12.基金托管費是支付給()的費用。B

A:證券監(jiān)督管理機構

B:基金托管人

C:基金持有人

D:基金管理人

備注:Pl35

對證券投資基金的費用的考核

13.以下有關實物債券的表述中對的的是()。C

A:一種以收款憑證的格式記載債權人認購數(shù)量的債券

B:一種需借助投資者電腦賬戶作記錄的債券

C:一種具有標準格式實物券面的債券

D:以某種商品實物為本位而發(fā)行的國債

備注:P83

無記名國債就是實物債券

14.由于公司融資不妥而導致投資者預期收益下降的風險屬于()。C

A:經(jīng)營風險

B:違約風險

C:財務風險

D:政策風險

備注:P268

非系統(tǒng)風險:信用風險,經(jīng)營風險,財務風險

15.非累積優(yōu)先股票的特點是股息分派以()為界,當年結清C

A:每個經(jīng)營周期

B:每個分派年度

C:每個營業(yè)年度

D:每個生產(chǎn)周期

備注:P69

非累積優(yōu)先股票和累積優(yōu)先股票的定義和特性

16.財政政策對股票價格的影響重要表現(xiàn)在通過調(diào)節(jié)稅率影響公司()。C

A:銷售收入

B:產(chǎn)品價格

C:利潤股息

D:資產(chǎn)總額

備注:P60

財政政策對股票價格的影響

17..中央銀行在證券市場上買賣有價證券是在開展()業(yè)務。B

A:投融資

B:公開市場

C:套期保值

D:賺錢性

備注:P60

貨幣政策

18.普通股票是標準的股票,通過發(fā)行普通股票所籌集的資金成為股份公司()的基礎B

A:虛擬資本

B:注冊資本

C:貨幣資金

D:負債

備注:P43

股票的性質(zhì)

19.有甲、乙、丙三種股票被選為樣本股,發(fā)行量分別為1億股、1.8億股和1.9億股,

某計算日它們的收盤價為16.30、11.20元和7.00元。則該日這三種股票的簡樸算術股價

平均數(shù)和以發(fā)行量為權數(shù)的加權股價平均數(shù)分別是()。B

A:10.59元和11.50元

B:11.50元和10.59元

C:10.5元和11.59元

D:11.59元和10.59元

備注:P239

簡樸算術股價平均數(shù)=(16.3+11.2+7.0)/3=11.50

行量為權數(shù)的加權股價平均數(shù)=(16.3*1+11.20*1.8+7.0*1.9)/1+1.8+1.9=1

0.5872

20.看漲期權的買方預期該種融資產(chǎn)的價格在期權有效期內(nèi)將會()。A

A:上漲

B:下跌

C:不變

D:難以判斷

備注:P174

看漲期權和看跌期權的定義

21.向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣B萬元的,應當由承銷團承銷。

A:1億

B:5000萬元

C:3000萬元

D:2023萬元

備注:P203

證券的承銷制度:包銷,代銷

22.中國網(wǎng)絡股進入NASDAQ的重要形式是()。C

A:無擔保ADR

B:一級ADR

C:二級ADR

D:三級ADR

備注:P186

存托憑證在中國的發(fā)展

23.按照債券票面載明的利率及支付方式定期分次付息的債券是指()。A

A:附息債券

B:緩息債券

C:貼現(xiàn)債券

D:零息債券

備注:P82

按照付息方式分為:零息債券,附息債券和息票累計債券

24.金融期權的賣方()履行合約。C

A:有權利而無義務

B:有權利也有義務

C:有義務而無權利

D:無義務也無權利

備注:P172

期權的特性

25.下列關于國際債券的表述不對的的有()。C

A:發(fā)行人發(fā)行國際債券籌集到的資金一般是一種可通用的自由外匯資金

B:國際債券資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大

C:不存在匯率風險

D:國際債券是一種跨國發(fā)行的債券,涉及兩個或兩個以上的國家

備注:P109

國際債券的定義和特性

26.只有在公司有賺錢時才支付利息的公司債券是()。C

A:可轉(zhuǎn)換公司債券

B:信用公司債券

C:收益公司債券

D:保證公司債券

備注:P102

對定義的考察

27.股票投資風險的內(nèi)涵是指預期收益的()。C

A:擬定性

B:永久性

C:不擬定性

D:可接受性

備注:P44

股票的五大特性的風險性,收益性,流動性,永久性和參與性

28.自律性組織涉及證券交易所和()?A

A:證券業(yè)協(xié)會

B:證券公司

C:會計師事務所

D:證券信用評級機構

備注:P16

自律性組織

29.當市場利率下調(diào)時,國債基金的收益會()。A

A:上升

B:不變

C:下降

D:不擬定

備注:Pl23

債券基金與市場利率是反向運動的

30.利率互換市場屬于().D

A:債券市場

B:基金市場

C:股票市場

D:衍生品市場

備注:P169

金融互換交易

31.債券的價格變動風險隨著期限的增長而()。A

A:增長

B:不變

C:減少

D:沒有影響

備注:P79

債券的票面利率受很多因素的影響:借貸資金市場利率水平,籌資者的資信,債券的期限

長短,債券發(fā)行者名稱

32.證券投資基金托管人是()權益的代表。B

A:基金發(fā)起人

B:基金份額持有人

C:基金管理人

D:基金監(jiān)管人

備注:P132

對托管人的理解

33.證券公司的內(nèi)部控制應當符合國家有關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定,并與經(jīng)

營規(guī)模、業(yè)務范圍、風險狀況及所處的環(huán)境相適應,以()實現(xiàn)內(nèi)部控制目的。B

A:最低成本

B:合理的成本

C:預計成本

D:最高成本

備注:P301

完善內(nèi)部控制機制的原則:健全,合理,制衡,獨立

34.封閉式基金期滿終止,清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按照投資者的()進行合理分派。

D

A:購買日期

B:購買價格

C:類型

D:出資比例

備注:P122

對封基的考察

35.對股份有限公司而言,發(fā)行優(yōu)先股的作用在于可以籌集()公司股本。D

A:短期

B:中期

C:中短期

D:長期穩(wěn)定

備注:P67

優(yōu)先股票的特性

36.美國存托憑證市場最突出的特點是()。A

A:市場容量大

B:市場容量較小

C:發(fā)行手續(xù)較復雜

D:參與者有限

備注:P185

美國存托憑證的優(yōu)點

37.申請融資融券的證券公司應具有的條件之一是最近一次證券公司分類評價為B類

A:BBB

B:A

C:BB

D:B

備注:P292

7大條件:

1.最近6個月凈資本均在50億元以上

2.最近一次證券公司分類評價為A類

3.開展融資融券所學的自由資金和自有證券,自有資金占凈資本的比列相對較高

4.己經(jīng)開發(fā)完畢融資融業(yè)務交易結算系統(tǒng),并通過了證券交易所,證券登記結算公司組織

的全網(wǎng)測試。

5.融資融券業(yè)務試點實行方案通過了中國證券會組織的專業(yè)評價

6.客戶交易結算資金第三方存管有效實行,賬戶開立,管理規(guī)范,客戶資料完整真實,建立

了“了解自己的客戶”和“適當性服務”為核心的客戶分類管理和服務體系

7,中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

38.契約型基金是基于()組織起來的代理投資方式。A

A:信托原理

B:公約原理

C:代理原理

D:委托原理

備注:P120,

39.證券交易通常都必須遵循()?C

A:客戶優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則

B:價格優(yōu)先原則和數(shù)量優(yōu)先原則

C:價格優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則

D:時間優(yōu)先原則和價格優(yōu)先原則

備注:P228交易原則

40.《中華人民共和國刑法》第一百六十一條規(guī)定,提供虛假財務會計報告的公司直

接負責的主管人員和其他直接負責人員。處()以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處()以

上()以下罰金。B

A:3年,2萬元,10萬元

B:3年,2萬元,20萬元

C:5年,2萬元,20萬元

D:5年,2萬元,10萬元

備注:P328

41.無記名股票與記名股票的差別重要表現(xiàn)在()。B

A:股東權利

B:股票的記載方式

C:股票名稱

D:股票編號

備注:P46

對定義的考察

42.NASDAQ運用現(xiàn)代電子計算機技術,將美國6000多個證券商網(wǎng)點聯(lián)接在一起。開成了

一個全美統(tǒng)一的()。B

A:場內(nèi)主板市場

B:場外二級市場

C:場外主板市場

D:場內(nèi)二級市場

備注:P256

NASDAQ指數(shù)

43.根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定,取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構的,新聘用機構應

當在上述情況發(fā)生后。內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告,由中國證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊

登記。D

A:30日

B:15日

C:450

D:100

備注:P374

中國證券業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)管理

44.債券利息支出屬于公司的()?C

A:營銷經(jīng)費

B:利潤

C:費用范圍

D:直接成本

備注:P85

債券與股票的不同:權利不同,目的不同,期限不同,收益不同,風險不同

45.根據(jù)我國政府對WT0的承諾,我國加入WT0的承諾,我國加入WTO后3年內(nèi),允許

外國證券公司設立合營公司,外資比例不超過0。c

A:1/2

B:1/4

C:1/3

D:2/3

備注:P38

46.債券發(fā)行的定價方式以()最典型。D

A:溢價發(fā)行

B:折價發(fā)行

C:協(xié)商定價

D:公開招標

備注:P211

47.()起,我國允許符合條件的國際開發(fā)機構在國內(nèi)發(fā)行人民幣債券。C

A:2023年

B:2023年

C:2023年

D:2023年

備注:P113

熊貓債券

48.狹義的有價證券是指()。A

A:資本證券

B:商品證券

C:貨幣證券

D:憑證證券

備注:P2

49.注冊資本最低限額為人民幣五千萬元的證券公司可以從事()業(yè)務。A

A:與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問

B:證券資產(chǎn)管理

C:證券自營

D:證券承銷與保薦

備注:P274

對證券公司注冊資本的考核

50.中央銀行的貨幣政策對股票價格有直接的影響,其手段涉及()。A

A:存款準備金制度

B:發(fā)行國債

C:調(diào)節(jié)稅率

D:國家預算

備注:P60

51.1997年7月爆發(fā)的東南亞金融危機是下列哪一事件作為開始的?()C

A:韓國政府被迫宣布貨幣貶值

B:俄羅斯發(fā)生債務危機

C:泰銖貶值、泰國政府放棄實行數(shù)年的固定匯率

D:日本泡沫經(jīng)濟破滅

備注:P25

金融風險復雜化

52.龍債券的投資者重要來自于()。C

A:北美洲

B:歐洲

C:亞洲

D:南美洲

備注:PU2

龍債券是指在除日本以外地亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲地區(qū)國家和地區(qū)貨幣標價的債

券。

53.以下哪種風險不屬于系統(tǒng)風險()。A

A:信用風險

B:利率風險

C:經(jīng)濟周期波動風險

D:政策風險

備注:P262-265

系統(tǒng)風險:政策風險,經(jīng)濟周期風險,利率風險,購買力風險

54.在美國存托憑證的發(fā)行中,下列哪個環(huán)節(jié)不是必須的()。B

A:存券銀行發(fā)出ADR

B:存券銀行命令托管銀行移送證券

C:將所購買的證券存放在托管銀行

D:投資者委托經(jīng)紀人以ADR形式購買非美國公司證券

備注:P183參與美國存托憑發(fā)行和交易的中間機構涉及:存券銀行。托管銀行和中央存

托公司

55.我國《證券法》規(guī)定,證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理以

及其他業(yè)務中的任何兩項以上的業(yè)務,注冊資本最低限額為人民幣()。A

A:五億元

B:五千萬元

C:一億元

D:三千萬元

備注:P274

56.各國對股票基金投資比例限制的重要目的是()。C

A:提高基金的變現(xiàn)性

B:保持基金的流動性

C:防止基金操縱股市

D:防止內(nèi)部人控制

備注:P142

57.根據(jù)(A)的不同。債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券

A.發(fā)行主體

B付息方式

C債券的形態(tài)

D債券的性質(zhì)

備注:P82

58.截止2023年3月,中國證監(jiān)會已經(jīng)于42個國家(地區(qū))的證券(期貨)監(jiān)管機構簽署了

A)個監(jiān)管合作備忘錄

A:46

B:52

C:42

D:37

備注:P38

59.中國指數(shù)期貨是標準化合約,代號為CX,最小變動單位為(D)

A:0.5

B:0.1

C:0.01

D:0.05

備注:P250

60按(C)不同,基金可分為封閉式基金和開放式基金

A:投資標的

B:基金的組織形式

C:基金運作方式

D:投資目的

備注:Pl22

二、多項選擇題共40小題,每小題1分,共40分

1.政府發(fā)行債券所籌集的資金用途涉及()。ABC1)

A:填補政府預算赤字

B:興建政府投資的大型基礎性的建設項目

C:填補戰(zhàn)爭費用

D:為了某種特殊政策

備注:P87-88

2.在期貨交易中的()是減少市場風險,防止人為操縱,提供公開、公平、公正市場環(huán)

境的有效機制。AB

A:限倉制度

B:大戶報告制度

C:保證金制度

D:標準化期貨合約

備注:P158

3.憑證式國債和儲蓄國債(電子式)的不同之處有()ABC

A:債權記錄方式不同

B:付息方式不同

C:申請購買手續(xù)不同

D:到期前變現(xiàn)收益預知限度不同

備注:P91

4.證券市場禁入是指在一定期限內(nèi)直到終身不得()的制度。ABCD

A:擔任上市公司監(jiān)事

B:擔任上市公司董事

C:擔任上市公司高級管理人員

D:從事證券業(yè)務

備注:P342

5.根據(jù)我國《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定,()屬于基金投資的嚴禁行為。BCD

A:從事國家債券的投資業(yè)務

B:買賣與基金管理人,基金托管人有重大利害關系的公司發(fā)行的證券

C:買賣與基金管理人、基金托管人有控股關系的股東發(fā)行的證券

D:買賣其它基金份額

備注:P142

證券投資基金的投資范圍

6.股息作為股東的投資收益,其具體形式可以有()。ABCD

A:股票股息

B:鈔票股息

C:負債股息

D:建業(yè)股息

備注:P258-259

7.開放式基金的特點有()。ACD

A:沒有發(fā)行規(guī)模限制

B:常出現(xiàn)溢價或折價現(xiàn)象

C:沒有存續(xù)期限

D:每個交易日連續(xù)公布基金份額資產(chǎn)凈值

備注:P122

8.根據(jù)規(guī)定,我國證券市場上市公司信息披露的原則是()。ABCD

A:真實性

B:準確性

C:及時性

D:完整性

備注:P357

9.存托憑證一般可以代表外國()。CD

A:票據(jù)

B:權證

C:公司債券

D:公司股票

備注:P181

10.證券公司監(jiān)事會應當就公司的()進行監(jiān)督向股東會負責。BC

A:人事變動情況

B:合規(guī)情況

C:財務情況

D:經(jīng)營情況

備注:P299

監(jiān)事和監(jiān)事會的權利和義務

11.關于歐洲債券,以下說法對的的有()。ACD

A:歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣

B:歐洲債券是在20世紀30年代出現(xiàn)的

C:歐洲債券是國際債券的一種

D:歐洲債券市場以眾多創(chuàng)新品種而著稱

備注:P111

12.賦予公司老股東優(yōu)先認股權的目的是()。BC

A:公司資產(chǎn)的增值

B:保護原普通股股東的利益

C:保證普通股股東在公司中保持原有的持股比例

D:公司權益的增長

備注:P66

13.證券的場外交易市場具有以下功能()?ABC

A:是證券交易所的必要補充

B:為不能或一時不能到證券交易上市交易的股票提供流通轉(zhuǎn)讓的場合

C:是證券發(fā)行的重要場合

D:是分散的有形市場

備注:P235

三大功能

14.作為有價證券,債券和股票具有的相同點是()。BD

A:籌資成本相同

B:都是直接融資的手段

C:都是間接融資的手段

D:都是經(jīng)濟主體籌措資金的手段

備注:P84

股票和債券收益率互相影響

15.貨幣期權也可以稱為()。AC

A:外匯期權

B:本幣期權

C:外幣期權

D:資金期權

備注:P175

16.不同的標準進行分類,有價證券可分為()0ABCD

A:上市證券與非上市證券

B:政府證券、政府機構證券、公司證券

C:公募證券和私募證券

D:股票、債券和其他證券

備注:P1

17.根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定,對證券業(yè)從業(yè)人員嚴禁的行為涉及(

A:不得泄露客戶的資料

B:不得從事或協(xié)同別人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格等非法活動

C:不得編造、傳播虛假信息或誤導投資者的信息

D:不得買賣法律明文嚴禁的證券

備注:P383

從業(yè)人員的一般嚴禁性行為

18.我國《證券法》規(guī)定,公司債券上市交易后,公司有下列情形之一的,由證券交易

所決定暫停其公司債券上市交易()。ABCD

A:公司有重大違法行為

B:公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件

C:發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用

D:未按照公司債券募集辦法履行義務及公司最近二年連續(xù)虧損

備注:P224

19.證券交易所的組織形式重要有()。BD

A:聯(lián)合制

B:公司制

C:合作人制

D:會員制

備注:P213

20.債券票面金額定得較小,將會()oABCD

A:印刷費用較高

B:持有者分布較廣

C:發(fā)行工作量大

D:有助于小額投資者購買

備注:P78債券的票面價值

21.以下屬于貨幣證券的是()。ABCD

A:銀行匯票

B:支票

C:銀行本票

D:商業(yè)匯票

備注:P2

22.通常情況下,關于債券,以下說法中對的的是(BCD

A:不同發(fā)債主體的債券利率不同,這是對利率風險的補償

B:在通貨膨脹嚴重的情況下,債券票面利率會提高或發(fā)行浮動利率債券

C:同一發(fā)行主體的債券,長期債券利率比短期債券高

D:利率風險是債券的重要風險

備注:P270

23.期貨市場上的投機者運用對未來期貨價格走勢的預期進行投機交易,()。BC

A:預計價格下跌的投機者會建立期貨多頭

B:預計價格下跌的投機者會建立期貨空頭

C:預計價格上漲的投機者會建立期貨多頭

D:預計價格上漲的投機者會建立期貨空頭

備注:P165

24.從內(nèi)容上看,中國證券市場對外開放可分為()等不同層次。ABC

A:在國際資本市場募集資金

B:開放國內(nèi)資本市場

C:有條件地開放境內(nèi)公司投資境外資本市場

D:在國際資金市場借貸

備注:P37—41

25.證券服務機構重要涉及()等。BCD

A:證券業(yè)協(xié)會

B:證券投資征詢公司

C:律師事務所

D:證券信用評級機構

備注:P310

26.證券市場的產(chǎn)生和發(fā)展,重要歸因于()ABCD

A:股份制的發(fā)展

B:信用制度的發(fā)展

C:社會分工的日益復雜,商品經(jīng)濟日益發(fā)展

D:社會化大生產(chǎn)產(chǎn)生了對巨額資金的需求

備注:P18

27.以下對外國債券的描述對的的是()(.BCD

A:外國債券的發(fā)行人與發(fā)行市場屬于一個國家

B:外國債券的面值貨幣與發(fā)行市場屬于一個國家

C:在日本發(fā)行的外國債券稱為武士債券

D:在美國發(fā)行的外國債券稱為揚基債券

備注:P110

28.證券公司會計系統(tǒng)的內(nèi)部控制內(nèi)容涉及()。ABCD

A:強化會計監(jiān)督

B:提高會計信息質(zhì)量

C:加強會計基礎工作

D:建立健全會計核算辦法

備注:P303

29.根據(jù)投資目的劃分,證券投資基金可以分為()。ACD

A:成長型基金

B:效益型基金

C:收入型基金

D:平衡型基金

備注:P125

30.契約型基金的當事人有()。ACD

A:基金管理人

B:基金承銷人

C:基金托管人

D:基金份額持有人

備注:P121

31.金融機構積極參與金融衍生工具業(yè)務的重要因素是()。ABC

A:金融衍生工具業(yè)務能帶來手續(xù)費收入

B:金融衍生工具業(yè)務屬于表外業(yè)務,不影響資產(chǎn)負債表狀況

C:金融機構可以進行金融衍生工具自營交易,擴大利潤來源

D:逃避監(jiān)管

備注:P151

32.中國證監(jiān)會是國務院直屬機構,是全國()的主管部門。AB

A:期貨市場

B:證券市場

C:貨幣市場

D:外匯市場

備注:P348

33.在我國,基金性質(zhì)機構投資者涉及()。ABCD

A:證券投資基金

B:社?;?/p>

C:社會公益基金

D:公司年金

備注:P9-13

34.在境外發(fā)行一級存托憑證的國內(nèi)公司重要分兩類()。BD

A:含A股的國內(nèi)上市公司

B:含B股的國內(nèi)上市公司

C:含S股的國內(nèi)上市公司

D:在我國香港上市的內(nèi)地公司

備注:P186

35.記名股票的特點涉及()。ABCD

A:可以掛失

B:轉(zhuǎn)讓相對復雜

C:可以一次或分次交納出資

D:股東權利歸屬于記名股東

備注:P47

36.根據(jù)我國《基金法》的規(guī)定,基金托管人的職責是()。ABD

A:對基金財務會計報告出具意見

B:安全保管基金財產(chǎn)

C:計算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金份額資產(chǎn)凈值

D:按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

備注:P132

37.一般意義的收益公司債的特點有()。ABCD

A:清償時排序先于股票

B:到期日固定

C:債券的未付利息可以累加

D:公司有賺錢時才付息

備注:P102

38.以下導致上市公司經(jīng)營風險的內(nèi)部因素有()ABCD

A:技術更新遲緩

B:市場調(diào)查不充足

C:項目投資決策失誤

D:銷售決策失誤

備注:P267

非系統(tǒng)風險

39.開放式基金與封閉式基金的區(qū)別表現(xiàn)在()等方面。ABC

A:交易費用不同

B:基金份額資產(chǎn)凈值公布時間不同

C:投資策略不同

D:投資對象不同

備注:P122-123

40.我國《證券法》規(guī)定,證券登記結算機構應履行的職責涉及()。ABD

A:證券交易所上市證券交易的清算和交收

B:證券持有人名冊登記

C:為證券發(fā)行出具法律意見書

D:證券的存管和過戶

備注:P378

三、判斷題共60小題,每小題0.5分,共30分

1.在我國曾發(fā)行的國債種類中,無記名國債是一種實物債券。對的

備注:P83

2.為了應付投資者贖回資金的規(guī)定,封閉式基金和開放式基金一般都要保存一部分鈔票

資產(chǎn)。錯

備注:P122

3.封閉式基金的封閉期通常在2023以上。錯

備注:P122

4.與金融期貨相比,金融期權的重要特性在于它僅僅是買賣基礎金融工具權利的互換對

備注:P172

5.認購權證實質(zhì)上屬看漲期權,其持有人有權按規(guī)定價格購買基礎資產(chǎn)。對的

備注:P176

6.債券的價格是將未來的利息收益和本金按市場折算成的現(xiàn)值,債券的期限越長,未來

收入的折扣率就越大,所以債券的價格變動風險隨著期限的增長而增大。對的

7.金融期貨具有發(fā)現(xiàn)價格的功能,但出于各種因素,期貨價格與未來的現(xiàn)貨價格之間也

許存在一定偏離。對的

備注:P167

8.目前,我國證券市場監(jiān)管的手段重要有法律手段、經(jīng)濟手段和行政手段。對的

備注:P347

9.私募證券一般不采用公示制度。對的

備注:P3

10.無記名股票是指在股票票面和股份公司股東名冊上均不記載股東姓名的股票。對

備注:P47

11.在期貨交易中,只有期貨合約的買方需要繳納保證金。錯

備注:P158

12.目前我國證券監(jiān)督管理機構依法對全國證券市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。對的

13.我國《公司法》規(guī)定,公司股東濫用股東權利給公司導致?lián)p失的,應依法承擔補償責

任。對的

14.系統(tǒng)風險的可分散性是通過組合投資的方式得以實現(xiàn)的。錯

備注:P262

15.債券票面利率是債券利息與債券發(fā)行價格的比率。錯

備注:P79

16.證券交易的場內(nèi)交易市場是沒有固定場合的無形市場。錯

備注:P212

17.證券衍生品種的發(fā)行與交易不屬于我國《證券法》的調(diào)整范圍。錯

備注:P320

證券法的調(diào)整范圍涵蓋了在中國境內(nèi)股票。公司債券和國務院依法認定的其他證券的發(fā)

行,交易和監(jiān)管。

18.由于債券具有安全性,所以債券的轉(zhuǎn)讓價格不會隨市場條件的變化而變化。錯

備注:P81

19.世界上第一個股票交易所是1863年成立的美國紐約交易所錯

備注:P19

20.上證國債指數(shù)以在上海證券交易所上市的,剩余期限在3年以上的固定利率國債和一

次還本付息國債為樣本,按照國債發(fā)行量加權計算。錯

備注:P251

21.證券交易中操縱證券交易價格以獲取不合法利益,屬欺詐發(fā)行股票債券罪。錯

備注:P327

22.在場外交易市場中,做市商以較低的價格買進證券,再以較高的價格賣出,一般可以

從中賺取暴利。錯

備注:P234

23.我國股票市場融資國際化是以A股、B股、N股等股權融資作為突破口的。錯

備注:P72

24.收入型基金的重要目的是從其投資組合的債券中得到適當?shù)睦⑹找?與此同時又

可以獲得普通股的升值收益。錯

備注:P125

25.在場外交易市場中,由證券商決定每種證券的交易價格。錯

備注:P234

26.政府債券的信譽雖高,但市場流動性較差。錯

備注:P86

27.我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定,保險公司可以在規(guī)定的比例內(nèi)投資于證券投資基金和股權性證

券。對的

28.證券登記結算公司按照有關規(guī)定為符合條件的主體辦理相關的業(yè)務查詢。對的

備注:P378

29.公開披露基金信息,不得有虛假記載、誤導性陳述或重大漏掉。對的

備注:P141

30.證券登記結算公司按照業(yè)務規(guī)則收取的各類結算資金和證券,只能按業(yè)務規(guī)則

用于已成交的證券交易的清算交收,不得被強制執(zhí)行。對的

備注:P378

31.一些國家把由政府擔保的債券也納入政府債券體系。對的

備注:P86

32.證券市場是證券買賣的場合,也是資金供求中心。對的

備注:P4

33.我國證券交易所大宗交易的成交價格

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