第五章 提單及相關(guān)單證

第五章提單及相關(guān)單證2023/3/30第四章提單及提單業(yè)務(wù)1第一頁，共五十五頁，2022年，8月28日2023/3/30第五章國際海上運(yùn)輸相關(guān)單證2理解海上貨運(yùn)單證的概念、性質(zhì)、作用；熟悉海上貨運(yùn)單證的業(yè)務(wù)處理，單證的繕制、簽發(fā)；學(xué)會(huì)填寫海運(yùn)提單及各類海上運(yùn)輸單據(jù)；學(xué)會(huì)結(jié)合貿(mào)易實(shí)務(wù)的相關(guān)知識(shí)來分析貨運(yùn)代理實(shí)務(wù)中常見的提單法律糾紛及處理。第二頁，共五十五頁，2022年，8月28日2023/3/30第五章國際海上運(yùn)輸相關(guān)單證3提單的基本概念

1提單業(yè)務(wù)

2有關(guān)提單的法律

3提單當(dāng)事人的責(zé)任

4第一節(jié)提單概述第三頁，共五十五頁，2022年，8月28日2023/3/30第五章國際海上運(yùn)輸相關(guān)單證4

2009年1月中旬，A公司（賣方）與美國B公司（買方）按CIF價(jià)成交一筆服裝貿(mào)易，金額為24萬美元。

A公司委托C貨運(yùn)代理公司辦理租船訂艙，C簽發(fā)給A公司三份正本提單。由于B公司遲遲沒有付款贖單，2009年7月，A公司持三份正本提單到紐約港保稅倉庫處理該批貨物時(shí)，得知貨物已被他人提走。引入案例第四頁，共五十五頁，2022年，8月28日2023/3/30第五章國際海上運(yùn)輸相關(guān)單證5在這種情況下，A公司立即出函C貨運(yùn)代理公司，要求交貨或賠償，直至2009年9月份仍未收到C方的答復(fù)，于是A公司即與律師及法院協(xié)商，分析案情后，于2009年10月向當(dāng)?shù)睾Ｊ路ㄔ浩鹪V，要求貨運(yùn)代理公司賠償無單放貨而造成的損失。在法院的調(diào)解下，雙方達(dá)成協(xié)議，由C公司賠償A公司205000美元，本案結(jié)束。

無單放貨，誰之過錯(cuò)？承運(yùn)人責(zé)任期限如何讓界定？???????第五頁，共五十五頁，2022年，8月28日2023/3/30第五章國際海上運(yùn)輸相關(guān)單證6第一節(jié)提單概述海運(yùn)提單(OceanBillofLading，簡稱B／L)是貨物的承運(yùn)人或其代理人收到貨物后，簽發(fā)給托運(yùn)人的一種證件，是一種貨物所有權(quán)的憑證。第六頁，共五十五頁，2022年，8月28日2023/3/30第五章國際海上運(yùn)輸相關(guān)單證7提單的性質(zhì)物權(quán)證券債權(quán)證券有價(jià)證券第七頁，共五十五頁，2022年，8月28日2023/3/30第五章國際海上運(yùn)輸相關(guān)單證8提單的作用功能：提單是承運(yùn)人向托運(yùn)人簽發(fā)的貨物收據(jù)；提單是貨物所有權(quán)的憑證；提單是承運(yùn)人和托運(yùn)人之間訂立運(yùn)輸合同的證明。第八頁，共五十五頁，2022年，8月28日2023/3/30第五章國際海上運(yùn)輸相關(guān)單證9托運(yùn)人（Shipper/Consignor）承運(yùn)人（Carrier）提單關(guān)系人收貨人（Consignee）受讓人（Assignee）被通知人（Notifyparty）第九頁，共五十五頁，2022年，8月28日2023/3/30第五章國際海上運(yùn)輸相關(guān)單證10提單詐騙某年，A公司與B公司簽訂了貨物出口合同。6～7月間，A公司向B公司出口了兩批貨物，均為信用證結(jié)算。10月，又陸續(xù)出口了六批貨物，考慮到前幾次貨物出口收匯情況良好，選擇了托收（D/P）方式結(jié)算，金額約30萬美元，但國外客商一直不付款贖單，直到第二年3月，A公司被告知貨物已被客戶憑副本提單領(lǐng)取.第十頁，共五十五頁，2022年，8月28日2023/3/30第五章國際海上運(yùn)輸相關(guān)單證11于是4月份，該公司憑已退回的正本單據(jù)向船一公司交涉時(shí)，遭到拒絕，理由是該提單為記名提單，按照當(dāng)?shù)貞T例，收貨人可以不憑正本提單提貨，至此，賣方錢貨兩空，蒙受了巨大損失。

第十一頁，共五十五頁，2022年，8月28日2023/3/30第五章國際海上運(yùn)輸相關(guān)單證12全式提單略式提單班輪提單租船提單直達(dá)提單轉(zhuǎn)船提單聯(lián)運(yùn)提單清潔提單不清潔提單提單的種類記名提單不記名提單指示提單已裝船提單備運(yùn)提單正本提單副本提單運(yùn)費(fèi)預(yù)付提單運(yùn)費(fèi)到付提單第十二頁，共五十五頁，2022年，8月28日2023/3/30第五章國際海上運(yùn)輸相關(guān)單證13提單性質(zhì)分析德國進(jìn)口方甲委托船方乙的“阿波羅”號(hào)船運(yùn)送一批中國柑橘，雙方在運(yùn)輸合同中約定該船應(yīng)該直接駛往漢堡。但乙方簽發(fā)的提單上卻有這樣的語句：“船可以用任何方式，經(jīng)由任何航線駛往目的港?！睂?shí)際上這艘船先到了比利時(shí)的安特衛(wèi)普港，再到漢堡港時(shí)正趕上德國政府提高進(jìn)口柑橘的關(guān)稅，而且大批中國柑橘已經(jīng)到貨，柑橘的市場價(jià)格下跌，甲方因此而受到了巨額的損失。乙是否應(yīng)對(duì)甲的損失承擔(dān)責(zé)任?

第十三頁，共五十五頁，2022年，8月28日2023/3/30第五章國際海上運(yùn)輸相關(guān)單證14提單的內(nèi)容提單正面內(nèi)容提單正面條款——契約文字確認(rèn)條款不知條款承認(rèn)接受條款效力條款第十四頁，共五十五頁，2022年，8月28日2023/3/30第五章國際海上運(yùn)輸相關(guān)單證15提單背面條款定義條款包裝和標(biāo)識(shí)管轄權(quán)條款運(yùn)費(fèi)和其他費(fèi)用首要條款承運(yùn)人責(zé)任限額責(zé)任期條款錯(cuò)誤申報(bào)第十五頁，共五十五頁，2022年，8月28日2023/3/30第五章國際海上運(yùn)輸相關(guān)單證16分批裝運(yùn)與轉(zhuǎn)船共同海損（GA）美國條款艙面貨、活動(dòng)物和植物留滯權(quán)條款索賠通知第十六頁，共五十五頁，2022年，8月28日2023/3/30第五章國際海上運(yùn)輸相關(guān)單證17第十七頁，共五十五頁，2022年，8月28日2023/3/30第五章國際海上運(yùn)輸相關(guān)單證18海運(yùn)提單的填寫第一欄：托運(yùn)人（Shipper/consignee)第二欄：收貨人（Consignee/order)第三欄：被通知人（Notifyparty)第四欄：前段運(yùn)輸（pre-carriageby）第五欄：收貨地點(diǎn)（placeofReceipt）第六欄：船名及航次號(hào)（OceanVesselVoyageNo.）第七欄：裝運(yùn)港（portofLoading）第八欄：卸貨港（portofDischarge）第十八頁，共五十五頁，2022年，8月28日2023/3/30第五章國際海上運(yùn)輸相關(guān)單證19第九欄：交貨地點(diǎn)（placeofDelivery）第十欄：集裝箱號(hào)（ContainerNo.）第十一欄：嘜頭/包裝號(hào)（Marks＆No）第十二欄：商品名稱、最大包裝件數(shù)第十三欄：毛重（GrossWeight）第十四欄：尺碼（Measurement）第十五欄：：運(yùn)費(fèi)條款（Freightandcharges）第十六欄：提單簽發(fā)份數(shù)，簽發(fā)日期及簽單人第十九頁，共五十五頁，2022年，8月28日2023/3/30第五章國際海上運(yùn)輸相關(guān)單證20第二十頁，共五十五頁，2022年，8月28日2023/3/30第五章國際海上運(yùn)輸相關(guān)單證21提單背面條款舉例"Carrier"meansCOSCOcontainerlinescompanylimited.ExceptasprovidedforinClause7(2),thisBillofLadingshallbesubjecttotheprovisionsoftheMaritimeCodeofthePeople‘sRepublicofChina.第二十一頁，共五十五頁，2022年，8月28日2023/3/30第五章國際海上運(yùn)輸相關(guān)單證22PorttoPortShipment：TheCarriershallberesponsiblefortheGoodsasCarrierfromthetimewhentheGoodsarereceivedbytheCarrieratthePortofLoadinguntilthetimeofdeliverythereofattheportofdischargetotheMerchantortotheAuthorityasrequiredbylocallawsorregulations,whicheveroccursearlier.第二十二頁，共五十五頁，2022年，8月28日2023/3/30第五章國際海上運(yùn)輸相關(guān)單證23第二節(jié)提單的業(yè)務(wù)流程②B/L貨款③B/L貨款運(yùn)費(fèi)①B/L④B/L貨物②B/L③B/L①B/L貨物②B/L③B/L①B/L貨物②B/L③B/L①B/L貨物②B/L③B/L①B/L貨物銀行買方賣方承運(yùn)人第二十三頁，共五十五頁，2022年，8月28日2023/3/30第五章國際海上運(yùn)輸相關(guān)單證24第三節(jié)提單業(yè)務(wù)提單的繕制提單的簽發(fā)提單簽發(fā)人提單簽發(fā)的地點(diǎn)和日期提單簽發(fā)的份數(shù)提單簽發(fā)的對(duì)象第二十四頁，共五十五頁，2022年，8月28日2023/3/30第五章國際海上運(yùn)輸相關(guān)單證25提單的批注清潔提單提單批注與保函提單的更正和補(bǔ)發(fā)簽署前的更正簽署后的更正提單背書第二十五頁，共五十五頁，2022年，8月28日2023/3/30第五章國際海上運(yùn)輸相關(guān)單證26清潔提單下列提單不構(gòu)成不清潔提單：不明白地表示貨物或包裝不能令人滿意；強(qiáng)調(diào)承運(yùn)人對(duì)于貨物或包裝性質(zhì)所引起的風(fēng)險(xiǎn)不負(fù)責(zé)任；否認(rèn)承運(yùn)人知悉貨物內(nèi)容、重量、容積、質(zhì)量或技術(shù)規(guī)格。第二十六頁，共五十五頁，2022年，8月28日2023/3/30第五章國際海上運(yùn)輸相關(guān)單證27提單背書背書是持票人在票據(jù)背面簽名，并交付給受讓人的行為。背書的目的是轉(zhuǎn)讓票據(jù)權(quán)利記名背書選擇不記名背書指示背書空白背書第二十七頁，共五十五頁，2022年，8月28日2023/3/30第五章國際海上運(yùn)輸相關(guān)單證28提單中的風(fēng)險(xiǎn)分析提單類型選擇不當(dāng)無提單放貨保函的法律效力倒簽提單和預(yù)借提單第二十八頁，共五十五頁，2022年，8月28日2023/3/30第五章國際海上運(yùn)輸相關(guān)單證29倒簽提單案我國某出口公司先后與倫敦B公司和瑞士S公司簽訂兩個(gè)出售農(nóng)產(chǎn)晶合同，共計(jì)3500長噸，價(jià)值8．275萬英鎊。裝運(yùn)期為當(dāng)年12月至次年1月。但由于原定的裝貨船舶出故障，只能改裝另一艘外輪，至使貨物到2月11日才裝船完畢。在我公司的請(qǐng)求下，外輪代理公司將提單的日期改為1月31日，貸物到達(dá)鹿特丹后，買方對(duì)裝貨日期提出異議，要求我公司提供1月份裝船證明。第二十九頁，共五十五頁，2022年，8月28日2023/3/30第五章國際海上運(yùn)輸相關(guān)單證30我公司堅(jiān)持提單是正常的，無需提供證明。結(jié)果買方聘請(qǐng)律師上貨船查閱船長的船行日志，證明提單日期是偽造的，立即憑律師拍攝的證據(jù)，向當(dāng)?shù)胤ǚㄔ嚎馗娌⒂煞ㄔ喊l(fā)出通知扣留該船，經(jīng)過4個(gè)月的協(xié)商，最后，我方賠款2．09萬英鎊；買方方才肯撤回上訴而結(jié)案。第三十頁，共五十五頁，2022年，8月28日2023/3/30第五章國際海上運(yùn)輸相關(guān)單證31分析——如何識(shí)破倒簽提單？倒簽提單是一種違法行為，一旦被識(shí)破，產(chǎn)生的后果是嚴(yán)重的。但是在國際貿(mào)易中,倒簽提單的情況還是相當(dāng)普遍。尤其是當(dāng)延期時(shí)間不多的情況下，還是有許多出口商會(huì)鋌而走險(xiǎn)。當(dāng)?shù)购灥娜兆虞^長的情況出現(xiàn)，就容易引起買方懷疑，最終可以通過查閱船長的航行日志或者班輪時(shí)刻表等途徑加以識(shí)破。第三十一頁，共五十五頁，2022年，8月28日2023/3/30第五章國際海上運(yùn)輸相關(guān)單證32電放電報(bào)放貨是指正本提單未到收貨人手中，或根據(jù)托運(yùn)人要求在裝船港收回正本提單，或不簽發(fā)正本提單，以電傳、傳真的形式通知卸船港代理將貨交給提單收貨人或托運(yùn)人指定的收貨人。第三十二頁，共五十五頁，2022年，8月28日2023/3/30第五章國際海上運(yùn)輸相關(guān)單證33電放的條件實(shí)行電放的雙方代理需要事先達(dá)成協(xié)議或默契，就電放業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人、通知方式、電

放格式訂立備忘錄。電放應(yīng)由托運(yùn)人提出書面申請(qǐng)，在已簽發(fā)正本提單情況下，應(yīng)收回全套正本提單。如托運(yùn)人不能交回全套正本提單，則應(yīng)至少交回一份經(jīng)正確背書的正本提單，同時(shí)應(yīng)簽署保函，保函格式見附件1。電放通知應(yīng)簽署協(xié)議，協(xié)議格式見附件2。第三十三頁，共五十五頁，2022年，8月28日2023/3/30第五章國際海上運(yùn)輸相關(guān)單證34附件一第三十四頁，共五十五頁，2022年，8月28日2023/3/30第五章國際海上運(yùn)輸相關(guān)單證35附件二第三十五頁，共五十五頁，2022年，8月28日2023/3/30第五章國際海上運(yùn)輸相關(guān)單證36第四節(jié)關(guān)于提單的法律國際公約

《海牙規(guī)則》《維斯比規(guī)則》《漢堡規(guī)則》國內(nèi)立法

《中華人民共和國海商法》第三十六頁，共五十五頁，2022年，8月28日2023/3/30第五章國際海上運(yùn)輸相關(guān)單證37承運(yùn)人的責(zé)任承運(yùn)人責(zé)任期間

“鉤到鉤”，“舷到舷”承運(yùn)人的責(zé)任

“謹(jǐn)慎處理，使船舶適航，恪盡職守，照看貨物，不饒航”承運(yùn)人免責(zé)不可抗力第三十七頁，共五十五頁，2022年，8月28日2023/3/30第五章國際海上運(yùn)輸相關(guān)單證38海陸聯(lián)運(yùn)貨物被無單擔(dān)保提貨案

1996年10月中旬，A公司（賣方）與俄羅斯B公司（買方）成交一筆服裝貿(mào)易，金額為24萬美元。合同規(guī)定：

１.付款方式：買方先付20％定金，發(fā)貨后30天付清貨款，付款贖單。

２.運(yùn)輸方式：海陸聯(lián)運(yùn)，入中國港口至moscow。A公司在簽訂合同后，即收到B公司匯來的20％定金，賣方按照合同要求，于1996年11月備妥貨物，由某船公司所屬輪船運(yùn)往moscow。第三十八頁，共五十五頁，2022年，8月28日2023/3/30第五章國際海上運(yùn)輸相關(guān)單證39但當(dāng)A公司出示正本提單時(shí)，才發(fā)現(xiàn)該批貨物已于1997年1月25日被無單提走。在這種情況下，A公司立即出函船公司，要求交貨或賠償，直至1997年7月份仍未收到船方的答復(fù)，于是A公司即與律師及法院協(xié)商，分析案情后，于1997年7月向當(dāng)?shù)睾Ｊ路ㄔ浩鹪V，要求船公司賠償無單放貨而造成的損失。在法院的調(diào)解下，雙方達(dá)成協(xié)議，由船公司賠償A公司205000美元，本案結(jié)束。第三十九頁，共五十五頁，2022年，8月28日2023/3/30第五章國際海上運(yùn)輸相關(guān)單證40發(fā)貨后1個(gè)月，買方不履行付款義務(wù)，理由是貨物尚未到港，A公司據(jù)此情況，立即扣留有關(guān)單據(jù)，同時(shí)，催促船公司速將貨物運(yùn)往目的港，經(jīng)查，該批貨物是在1996年12月中旬抵達(dá)漢堡后，即裝集裝箱卡車運(yùn)往moscow，并于1996年12月24日被卡在邊境港口RIGA，遲遲未能抵達(dá)moscow，直至1997年1月24日，貨物才抵達(dá)moscow。由于貨物的運(yùn)輸時(shí)間太長，貨物抵港時(shí)買方借口已過銷售季節(jié)，拒絕付款贖單，A公司為了避免造成更大損失，決定將該批貨物就地處理。第四十頁，共五十五頁，2022年，8月28日2023/3/30第五章國際海上運(yùn)輸相關(guān)單證41案例分析——提單破綻第四十一頁，共五十五頁，2022年，8月28日2023/3/30第五章國際海上運(yùn)輸相關(guān)單證42第四十二頁，共五十五頁，2022年，8月28日2023/3/30第五章國際海上運(yùn)輸相關(guān)單證43第四十三頁，共五十五頁，2022年，8月28日2023/3/30第五章國際海上運(yùn)輸相關(guān)單證44第二節(jié)其它海上運(yùn)輸單證一、集裝箱設(shè)備交接單集裝箱設(shè)備交接單簡稱設(shè)備交接單（EIR），是集裝箱所有人（集裝箱船公司）或集裝箱經(jīng)營人委托集裝箱堆場（CY）、碼頭、倉庫、集裝箱貨運(yùn)站（CFS）、裝箱人（或用箱人）等使用集裝箱的各關(guān)系人之間交接集裝箱設(shè)備的憑證，也是明確各關(guān)系人的責(zé)任范圍和發(fā)生經(jīng)濟(jì)關(guān)系的依據(jù)。

第四十四頁，共五十五頁，2022年，8月28日2023/3/30第五章國際海上運(yùn)輸相關(guān)單證45(二)設(shè)備交接單的流轉(zhuǎn)過程

申領(lǐng)設(shè)備交接單簽發(fā)設(shè)備交接單憑設(shè)備交接單提箱填寫分發(fā)出場聯(lián)填寫分發(fā)進(jìn)場聯(lián)憑設(shè)備交接單結(jié)算第四十五頁，共五十五頁，2022年，8月28日2023/3/30第五章國際海上運(yùn)輸相關(guān)單證46場站收據(jù)是運(yùn)輸合同開始執(zhí)行的證明；是貨運(yùn)代理和委托人之間完成貨物交接的證明；是出口貨物報(bào)關(guān)的憑證之一，換取海運(yùn)提單或聯(lián)運(yùn)提單的憑證；是船公司、港口組織裝卸、理貨和配載的憑證；運(yùn)費(fèi)結(jié)算的依據(jù)。二、場站收據(jù)第四十六頁，共五十五頁，2022年，8月28日2023/3/30第五章國際海上運(yùn)輸相關(guān)單證47順序名稱顏色主要用途1集裝箱貨物托運(yùn)單——貨方留底白色托運(yùn)人留存?zhèn)洳?集裝箱貨物托運(yùn)單——船代留底白色編制裝船清單、積載圖、預(yù)制提單等3運(yùn)費(fèi)通知（1）白色計(jì)算運(yùn)費(fèi)4運(yùn)費(fèi)通知（2）白色運(yùn)費(fèi)收取通知5裝貨單——場站收據(jù)副本（1）白色報(bào)關(guān)并作為裝貨指示繳納出口貨物港雜費(fèi)申請(qǐng)書白色港方計(jì)算港雜費(fèi)6場站收據(jù)副本（2）——大副聯(lián)粉紅色報(bào)關(guān)，船上留存?zhèn)洳?場站收據(jù)淡黃色報(bào)關(guān)，船代憑此簽發(fā)提單8貨代留底白色繕制貨物流向單9配艙回單（1）白色10配艙回單（2）白色(二)場站收據(jù)各聯(lián)構(gòu)成第四十七頁，共五十五頁，2022年，8月28日2023/3/30第五章國際海上運(yùn)輸相關(guān)單證48出口貨運(yùn)代理委托書制作場站收據(jù)聯(lián)單的資料委托單位的名稱、編號(hào)提單簽單要求集裝箱運(yùn)輸要求托運(yùn)貨物的資料裝運(yùn)事項(xiàng)委托人的單位公章涉及運(yùn)費(fèi)的事項(xiàng)其它特殊委辦事項(xiàng)三、出口貨運(yùn)代理委托書內(nèi)容第四十八頁，共五十五頁，2022年，8月28日2023/3/30第五章國際海上運(yùn)輸相關(guān)單證49

出口單證（一）官方單證1.進(jìn)/出口許可證（Import/ExportLicence)2.出口商品檢驗(yàn)證書（InspectionCertificate)3.原產(chǎn)地證（CertificateofOrigin)4.普惠制產(chǎn)地證(GeneralisedSystemofPreferencesCertificateofOriginFormA)第四十九頁，共五十五頁，2022年，8月28日2023/3/30第五章國際海上運(yùn)輸相關(guān)單證505.進(jìn)/出口貨物報(bào)關(guān)單6.報(bào)關(guān)委托書7.轉(zhuǎn)關(guān)貨物運(yùn)輸準(zhǔn)單8.外匯