交通運輸標準制定、修訂程序和要求征求意見稿編制說明

附件3交通運輸標準制定、修訂程序和要求（征求意見稿）編制說明標準起草組2019年7月目錄TOC\o"1-1"\h\z\uHYPERLINK一、工作簡況 一、工作簡況（一）任務來源根據(jù)“交通運輸部關于下達2018年交通運輸標準化計劃的通知”（交科技函〔2018〕235號）的要求，《交通運輸標準制定、修訂程序和要求》（JT/T18—2008）的修訂工作由交通運輸部科學研究院負責。計劃號：JT2018-1。（二）主要工作過程JT/T18-2008《交通標準制定、修訂程序和要求》發(fā)布已逾10年，該標準規(guī)定了交通標準的立項、制定、修訂和復審等工作的程序和要求，期間對規(guī)范行業(yè)的標準制修訂工作起到了強有力的指導作用。隨著管理的不斷完善，標準原有的內(nèi)容與現(xiàn)行管理已有差距，因此需要通過對JT/T18的修訂，把相關的要求在標準進行細化，同時也是落實《交通運輸部辦公廳關于進一步加強交通運輸標準制修訂管理的通知》（交辦科技函﹝2018﹞1498號）的等文件的要求，以期更好地指導交通運輸標準化工作。2018年6月～7月，成立標準起草組，廣泛收集標準自2008年發(fā)布實施以來，尤其是2015年標準化改革方案提出以來，國家標準化管理委員會在標準制修訂管理工作中發(fā)布的相關文件和提出的要求，以及我部在行業(yè)標準化管理過程中組織編制的相關管理文件，對比2008年的標準進行梳理，明確提出需要修訂和增加的內(nèi)容。2018年7月～9月，標準起草組成員根據(jù)任務分工，分章節(jié)對開展標準的編制工作。2018年10月～2019年3月，匯總各章節(jié)的編制內(nèi)容，并結合我部在編的相關管理文件，對標準的內(nèi)容進行調整，并根據(jù)標準編寫要求，對全篇的表述進行統(tǒng)一，形成標準征求意見稿初稿。2019年4月～6月，召開征求意見稿初稿研討會，組織部分標委會秘書處人員，對標準的征求意見稿初稿進行了討論，在此基礎上形成標準征求意見稿。（三）標準主要起草人及其所做的工作本標準由交通運輸部科學研究院負責修訂，起草組人員的具體工作見表1。表1標準主要起草人及期所做的工作序號起草人所做工作1汪煒負責標準的架構及標準整體內(nèi)容的協(xié)調統(tǒng)一，負責第4章、第5章和第12章的編寫，并參與其他各章的編寫。2王偉標準架構的確定及整體內(nèi)容的統(tǒng)一，參與第4章、第5章、第7章、第9章的編寫。3張勇負責起草第9章和第10章。4李亞敏負責第6章和第13章的編寫，參與第5章、第8章和第12章的編寫。5石欣負責第7章和第11章的編寫，參與第9章的編寫。6侯鍵菲負責第8章的編寫，參與第5章、第6章、第8章、第10章、第12章的編寫。二、標準編制原則和標準主要修訂內(nèi)容及論據(jù)（一）標準編制原則本標準作為交通運輸行業(yè)的基礎性標準，用于規(guī)范交通標準的制修訂工作程序和指導標準的編寫質量，在修訂過程中應注重與現(xiàn)有國家、行業(yè)的標準化管理文件的要求相統(tǒng)一，標準的內(nèi)容便于實施。（二）標準主要修訂內(nèi)容及論據(jù)本標準為修訂標準，與2008年版標準相比，標準的章條及主要內(nèi)容變化見表1。表12008年版本標準修訂變化章條號標題章條號標題第4章總則第4章基本要求章標題修改后更準確——增加了交通運輸標準制定程序的階段代碼（見4.2）；——增加了行業(yè)標準編制說明的編寫要求和格式要求（見4.3e）和附錄A）；——增加標準涉及專利的處置要求（見4.6）第5章預階段根據(jù)制修訂程序新增章節(jié)——修改了申報行業(yè)標準計劃項目提交材料的要求（見5.2，2008年版的5.2）；——增加了申報強制性國家標準計劃項目提交項目申報書的要求及內(nèi)容（見5.3）；——增加了標準技術歸口單位對征集項目的審查要求（見5.4）；——增加了在行業(yè)標準化信息平臺上傳電子材料的要求（見5.6）第5章立項階段第6章立項階段——增加了立項評估的環(huán)節(jié)及要求（見6.1）；——增加了年度計劃下達后填寫項目執(zhí)行計劃的要求（見6.3）第6章起草階段第7章起草階段——增加了在行業(yè)標準化信息平臺上傳電子材料的要求（見7.5）第7章征求意見階段第8章征求意見階段——增加了征求意見稿向社會公開征求意見的審核流程（見8.1）；——增加了征求意見的方式（見8.2）；——增加了在行業(yè)標準化信息平臺上傳電子材料的要求（見8.7）；——增加了送審材料中提交規(guī)范性引用的標準或文件的材料要求（見8.7d））第8章審查階段第9章審查階段——增加了標準技術歸口單位對送審材料初審的要求（見9.2）；——增加了標準會議審查的要求（見9.3.1）；——修改了函審前發(fā)送標準送審材料的時限要求（見9.3.2.1，2008年版的8.3.2.1）；——增加了審查結果處理的要求（見9.4）第9章批準階段第10章批準階段——增加了報批材料形式審查和出版編輯審查的要求第10章出版階段第11章出版階段無顯著變化第11章復審階段第12章復審階段無顯著變化第12章廢止階段第13章廢止階段無顯著變化第13章快速程序內(nèi)容納入第4章第14章標準化指導性技術文件刪除第15章標準歸檔刪除第4章基本要求增加了交通運輸標準制定程序的階段代碼隨著標準化信息平臺的建立，標準的制修訂流程逐漸走向信息化管理，為了管理人員和起草人員熟悉標準制修訂各階段在標準化信息平臺的狀態(tài)提示，有必要在標準中規(guī)范和明確各階段代碼。GB/T16733《國家標準制定程序的階段劃分及代碼》中已給出了與國際標準統(tǒng)一的階段代碼，國家標準制修訂管理系統(tǒng)中各階段狀態(tài)也已經(jīng)以階段代碼的形式進行了體現(xiàn)。本標準抄錄的方式直接引用了GB/T16733中規(guī)定的各階段代碼。增加了行業(yè)標準編制說明的編寫要求和格式要求編制說明是標準文本編寫的配套材料，對標準中給出結論提供技術和理論依據(jù)的文件。隨著標準編制的公開、透明，也為了更好的在標準編制過程中廣泛收集各方面的意見，從2017年起，我部的所有標準在征求意見階段均要求在行業(yè)標準化信息平臺上，公開向社會征求意見。強制性標準更是由部辦公廳行文在部網(wǎng)站公開征求意見。從2019年10月1日起，國家標準化管理委員會要求，所有國家標準必須通過國標委網(wǎng)站公開征求意見?！秶覙藴使芾磙k法》中對國家標準的編制說明有明確的內(nèi)容要求，《關于加強強制性標準管理的若干規(guī)定》對強制性標準的編制說明也有進一步的編制要求。我部在過去的標準制修訂工作中，也是參照上述文件編寫交通運輸?shù)男袠I(yè)標準和國家標準的編制說明。經(jīng)過多年的實踐，在不違背國家編制說明編寫要求的基礎上，對行業(yè)標準編制說明的內(nèi)容和格式進行了規(guī)范，并在本次修訂中增加了本項內(nèi)容。增加標準涉及專利的處置要求2013年12月19日，《國家標準涉及專利的管理規(guī)定（暫行）》正式發(fā)布，GB/T20003.1《標準制定的特殊程序第1部分：涉及專利的標準》2014年4月28日發(fā)布，2014年5月1日實施。上述兩個文件規(guī)范了我國涉及專利標準從立項到批準發(fā)布的處置方式。我部已發(fā)布的行業(yè)標準中，目前涉及專業(yè)的標準有10余項，主要是橋梁產(chǎn)品方面的行業(yè)標準。在上述兩文件出臺之前，是按照GB/T1.1《標準化工作導則第1部分：標準的結構和編寫規(guī)則》的要求，在標準發(fā)布時，對鑒別出專利的標準，在標準的引言中給出標準中涉及專利的信息。在本次修訂中，在基本要求一章中明確了標準涉及專利的處置應按照GB/T20003.1及相關規(guī)定進行，也是明確了我部對涉及專利標準的處置方式與國家保持一致，使標準化管理人員和標準起草單位按照相關要求執(zhí)行。預階段修改了申報行業(yè)標準計劃項目提交材料的要求標準是在實踐基礎上，通過對經(jīng)驗和技術的總結，形成的規(guī)范性文件。因此項目的提出必定是有前期研究的基礎，為了控制標準的編制周期，要求在計劃項目提出是要提供標準草案。因為有草案配套，我部在實踐中簡化了項目申報時提交的“交通標準制定、修訂項目協(xié)議書”內(nèi)容，參照國標委，改為填寫標準制修訂項目建議書。增加了申報強制性國家標準計劃項目提交項目申報書的要求及內(nèi)容2017年11月4日，新修訂發(fā)布的《中華人民共和國標準化法》對強制性國家標準的制定、實施和監(jiān)督管理等方面都提出了新的要求。因此，國家加快了制定《強制性國家標準管理辦法》步伐。2019年2月，該辦法公開征求了意見。該辦法從項目的申報、起草、征求意見和技術審查等各階段都有明確的要求。在項目申報階段，將原來要求提供預研報告和標準草案，變?yōu)樘峤豁椖可陥髸蜆藴什莅?。本標準直接引用了該部分?nèi)容，以方便申報單位在申報該類項目時使用。增加了標準技術歸口單位對收集的項目建議書進行立項申請審查和提交的要求標準計劃項目主要來源于各標準技術歸口單位的標準體系及三年計劃，為加強標準技術歸口單位的統(tǒng)籌管理，全面衡量申報項目的必要性和需求，項目執(zhí)行的可靠性，要求標準技術歸口單位對征集到的項目進行審查。《全國專業(yè)標準化技術委員會管理辦法》中要求，全國專業(yè)標準化技術委員會歸口的項目還需要提交全體委員表決。這一要求因在相關文件中有規(guī)定，不再在本標準中提出要求。增加了各階段在行業(yè)標準化信息平臺上傳電子材料的要求通過行業(yè)標準化信息平臺加強標準制修訂的流程管理是今后發(fā)展的必然趨勢，因此在規(guī)定標準制修訂程序時，把平臺上傳電子材料也作為了不可或缺的流程之一，在此次修訂時對電子材料上傳的節(jié)點也做了明確的規(guī)定。除項目申報之外，在起草階段、征求意見階段、審查階段等也做了明確的規(guī)定。立項階段增加了立項評估的環(huán)節(jié)及要求2015年3月，國務院《深化標準化工作改革方案》（國發(fā)〔2015〕13號）提出，要優(yōu)化標準立項程序，加強標準制定評估。8月，國務院又發(fā)布了《深化標準化工作改革方案行動計劃（2015-2016年）》（國辦發(fā)〔2015〕67號），明確要求加強標準立項評估，從源頭上確保標準質量和協(xié)調性。經(jīng)過反復調研、征求意見及試點評估，2016年3月28日，《推薦性國家標準立項評估辦法（試行）》（國家標準委2016年第1號公告）發(fā)布實施，推薦性國家標準立項評估正式啟動。我部在標準計劃立項階段，也通過交通運輸標準審查組開展立項初審環(huán)節(jié)，此次寫入標準，將以往的初審環(huán)節(jié)提高到立項評估工作，一方面是強調在今后工作中要加強本環(huán)節(jié)的審查力度，同時也是給參與標準制修訂工作的各方一個明確的評估方向，以便在申報計劃項目時，注重相關問題，做到目標明確。增加了年度計劃下達后填寫項目執(zhí)行計劃的要求2008年版在5.2中申報計劃項目時要求填寫“交通標準制定、修訂項目協(xié)議書”，是計劃申報時的必備材料，其在范圍和主要技術內(nèi)容、計劃進度等方面與正式下達，有時會存在差異，不利于對下達計劃項目的內(nèi)容和階段目標進行監(jiān)控，因此在2013年之后，就不再要求填寫項目協(xié)議書。2018年，部科技司為了加強計劃項目的執(zhí)行監(jiān)督工作，要求第一起草單位在計劃下達后填報“項目執(zhí)行計劃”，科技司、標準技術歸口單位、第一起草單位、第一起草人各執(zhí)一份，共同推進項目的執(zhí)行。本次修訂，就是在實踐的基礎上，進行了明確的規(guī)定，指導標準計劃下達后開展相應的工作。執(zhí)行計劃中：①明確了第一起草單位和第一起草人，以便在監(jiān)督執(zhí)行情況時可以落實到人；②明確了范圍和主要技術內(nèi)容，以便在各階段核實標準編制內(nèi)容是否與初衷一致；③明確了計劃進度安排，以便在進行平臺信息化管理時，在關鍵節(jié)點提前提醒，滯后標示，也方便技術歸口單位的實施監(jiān)督。征求意見階段增加了征求意見稿向社會公開征求意見的審核流程隨著標準編制的公開、透明，也為了更好的在標準編制過程中廣泛收集各方面的意見，從2017年起，我部的所有標準在征求意見階段均要求在行業(yè)標準化信息平臺上，公開向社會征求意見。強制性標準更是由部辦公廳行文在部網(wǎng)站公開征求意見。從2019年10月1日起，國家標準化管理委員會要求，所有國家標準必須通過國標委網(wǎng)站公開征求意見。為了保證標準征求意見稿及編制說明的編寫質量，向社會公開征求意見之前，增加了對征求意見稿及編制說明質量的形式審查階段。從標準文本的格式規(guī)范性，編制說明中對編制依據(jù)充分性等全面進行形式審查，合格后才能進行公開征求意見。增加了征求意見的方式對標準征求意見稿的征求方式目前有三種，我們通常稱為定向征求意見、委員征求意見和社會公開征求意見。發(fā)送的對象不同，得到的反饋亦不同。在初稿的研討會中，根據(jù)標委會提出的建議，認為有必要在標準中明確三種征求意見方式的承擔方及對象，以便指導具體的操作，因此在標準中增加了“征求意見”的方式，也給出了承擔方，分工明確。增加了送審材料中提交規(guī)范性引用的標準或文件的材料要求；這是根據(jù)我們在形式審查過程中出現(xiàn)的常見問題，如：——漏寫引用的文件，即標準中規(guī)范性引用的文件未列入規(guī)范性引用文件；——將資料性引用的文件或編制標準過程中參考過的文件列入規(guī)范性引用文件；——引用的標準性質提供的信息不準確，如推薦性標準表示為強制性標準：——引用的標準有效性信息提供的不準確，如引用已被修訂的標準或已廢止的標準，修訂后的標準名稱仍延用先前的標準名稱等。隨著標準全文的免費閱讀的開放，起草組獲得標準方式也越來越方便，有必要要求起草組在提交審查材料時，提供被引用標準或文件的信息，因此在標準中明確了這一規(guī)定。也是保障標準技術內(nèi)容與其他標準保持統(tǒng)一。審查階段增加了標準技術歸口單位對送審材料初審的要求為了保證標準送審稿審查的正常推進，嚴格標準的編寫質量，也為今后支撐《交通運輸標準審查管理辦法》的施行，標準中給出了標準技術歸口單位送審材料初審的詳細要求，從材料的完整性、內(nèi)容與計劃的一致性、征求意見的廣泛性、標準編寫的規(guī)范性等方面一一進行審核，要求嚴把質量關。增加了標準會議審查的要求2018年9月20日，部辦公廳下達了“交通運輸部辦公廳關于進一步加強交通運輸標準制修訂管理的通知”（交辦科技函﹝2018﹞1489號），其中針對標準審查把關不嚴，強調要認真強化標準審查的管理。結合文件要求，參照《國家標準管理辦法》等文件，在標準中細化了會議審查的程序和要求，對會議材料的分發(fā)時限給出了至少于會議前1個月提交會議審查代表的規(guī)定；明確了會議審查的程序和要求，對會議主持人、標準講解人、以及審查的方式、會議紀要的編寫等進行了詳細規(guī)定。增強了標準的可操作性。修改了函審前發(fā)送標準送審材料的時限要求2008年版的8.3.2.1條按照《國家標準管理辦法》的要求，提出應在函審表決前兩個月將函審通知、送審材料及函審單提交給參加函審的部門、單位和人員。考慮到現(xiàn)代信息技術的便利性，縮短了函審通知及送審材料等的流轉時間，也為了便于參加函審人員集中時間完成標準的審查，根據(jù)標準技術歸口單位的建議，以及《交通運輸標準審查管理規(guī)定（征求意見稿）》的要求，將兩個月修改為一個月。增加了審查結果處理的要求參照《全國專業(yè)標準化技術委員會管理辦法》第二十條的要求，國家標準送審稿應當由秘書處形成提案，提交全體委員表決，參加投票的委員不得少于3/4。參加投票委員2/3以上贊成，且反對意見不超過參加投票委員的1/4，方為通過。根據(jù)相關全國專業(yè)標準化技術委員會提供的在國標委系統(tǒng)中的實踐，確定了全體委員表決的環(huán)節(jié)應在標準起草組根據(jù)會審或函審的結論和意見修改完善標準文本之后進行批準階段增加了報批材料形式審查和出版編輯審查的要求為了縮短標準從公告到社會公眾獲得文本的周期，也為了行業(yè)標準公告后，在一周內(nèi)能夠將電子版標準上傳到行業(yè)標準化信息平臺，方便社會公共的查閱，參照國家標準審查的流程，將標準的出版編輯審查的環(huán)節(jié)，從出版階段調整至批準階段，形成標準形式審查和出版審查合一的新型審查方式。為了保證標準報批材料審查的正常推進，嚴格標準的編寫質量，也為今后支撐《交通運輸標準審查管理辦法》的施行，標準中給出了報批材料開展初審和形式審查的具體程序和要求，實施退稿的方式等，指導批準環(huán)節(jié)的審查。附錄附錄給出了標準制修訂流程各階段需要的表單格式，標準編制說明、會議紀要等的編寫要求，以及標準修改單的程序和要求等：——標準制修訂項目建議書，綜合國家標準制修訂管理系統(tǒng)和行業(yè)標準化信息平臺在線填報的內(nèi)容進行修改，增加了與標準體系、與三年計劃、與科研項目支撐等的關系，以及是否涉及專利，是否由行業(yè)標準、地方標準、團體標準轉化等的表述?！黾恿怂蛯彶牧铣鯇彶缓细窦皥笈牧铣鯇彶缓细襁M行退稿時所用的不合格通知書格式，支撐《交通運輸標準審查管理規(guī)定》在實際中的應用，也是保存過程性文件，以便修改后對材料內(nèi)容的核實?！獙Ρ?008年版，明確了標準審查會議紀要需要由會議主持簽字的要求，有標準技術歸口單位的，由主持會議的秘書長或授權主持會議的副秘書長簽字，無標準技術歸口單位的，由審查組長簽字?！薷牧藰藴蕡笈牧锨鍐沃袠藴蕡笈寮熬幹普f明的數(shù)量，形式審查前只需要提交一套即可，待形式審查完成后再補充存檔所需要的份數(shù)。行業(yè)標準因為實行了編審合一的審查方式，且行業(yè)標準備案于2019年6月起實行電子申報，因此報批稿及編制說明的需求量減少，國家標準和行業(yè)標準報批稿及編制說明均只需要各2套即可?！黾恿藰藴蕡笈炇饐蔚母袷?。為了體現(xiàn)標準技術歸口單位對標準報批材料的質量進行了審核，經(jīng)主任委員或副主任委員及授權的秘書長簽字章蓋后同意報批，要求在進行標準報批時，要提交標準報批簽署單。標準報批簽署單的格式是在原標準申報單的格式基礎上，參照全國汽車標準化技術委員會的簽署單格式確定。——參照國標委《關于“國家標準修改單”制定發(fā)布方式的通知》，增加了標準修改單的編制程序和要求，以規(guī)范修改單的審查、報批流程。——結合復審工作的實踐，及強標精簡整合、推標集中復審的經(jīng)驗，給出了標準復審結論匯總表和廢止標準確認單，以規(guī)范復審結果的提交，以及廢止標準的流程。調整和刪除的內(nèi)容——將快速程序的要求調整到第4章基本要求中。國家有《采用快速程序制定國家標準的管理規(guī)定》，其中對快速程序的代號及對應的快速程序的形式有明確要求。行業(yè)標準若采用快速程序制定相關標準，可直接參照該文件，因此修訂后不單獨為一章?！獎h除了2008年版第14章標準化指導性技術文件的編制要求。標準化指導性技術文件，國家有專門的管理辦法《國家標準化指導性技術文件管理規(guī)定》，對立項的原則、使用的方法、標準的時效性等有明確規(guī)定。行業(yè)目前無該類項目，因此在修訂時刪除了本章節(jié)。——刪除了標準歸檔的要求。對于標準的歸檔，國家有《標準檔案管理辦法》。且標準歸檔不屬于標準制定、修訂程序所涵蓋的內(nèi)容，因此在修訂時刪除了本章節(jié)。三、預期的效果本標準是指導交通運輸標準制修訂工作的基礎文件。標準發(fā)布后，與相關標準化管理文件配套實施，將規(guī)范交通運輸標準