第十章非關(guān)稅壁壘2

30三月2023第十章非關(guān)稅壁壘2第十章非關(guān)稅壁壘（Non-tariffbarriers,NTBs)非關(guān)稅壁壘的特點(diǎn)與作用非關(guān)稅壁壘的主要種類非關(guān)稅壁壘的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)非關(guān)稅壁壘與關(guān)稅壁壘的比較2第一節(jié)非關(guān)稅壁壘的特點(diǎn)與作用一、非關(guān)稅壁壘的含義及其發(fā)展歷史非關(guān)稅壁壘是指除關(guān)稅措施以外的一切限制進(jìn)口的措施。在WTO規(guī)則體系中，主要包括進(jìn)口配額、自動(dòng)出口限制、技術(shù)性貿(mào)易壁壘、反傾銷、反補(bǔ)貼和保障措施等。早在資本主義發(fā)展初期，就已出現(xiàn)非關(guān)稅壁壘，到20世紀(jì)的30年代，由于世界性經(jīng)濟(jì)危機(jī)的爆發(fā)，各資本主義國(guó)家為了緩和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的矛盾，對(duì)進(jìn)口的限制變本加厲，普遍建立起關(guān)稅與非關(guān)稅壁壘體系。

3二戰(zhàn)結(jié)束后成立的“關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定”促成各成員國(guó)不斷下調(diào)關(guān)稅，關(guān)稅作為政府干預(yù)貿(mào)易的工具作用不斷下降。自20世紀(jì)70年代以來，非關(guān)稅壁壘成為貿(mào)易保護(hù)的主要手段，形成與WTO宗旨相悖的、處于總協(xié)定法律原則和規(guī)定的邊緣或之外的歧視性貿(mào)易措施，從而成為“灰色區(qū)域措施(greyareameasures)”，在一定程度上構(gòu)成了對(duì)國(guó)際貿(mào)易體系的威脅。據(jù)GATT統(tǒng)計(jì)，20世紀(jì)90年代初世界上使用的非關(guān)稅壁壘措施多達(dá)3000多種。WTO成立以來，在降低非關(guān)稅措施方面作了不少工作，取得了不小成績(jī)。4二、非關(guān)稅壁壘的特點(diǎn)1、更靈活的針對(duì)性關(guān)稅稅率制定須通過立法程序，并具有一定的連續(xù)性，調(diào)整或更改稅率的隨意性有限，且直接受到WTO的約束，因而關(guān)稅壁壘的靈活性很弱。而非關(guān)稅壁壘的制定和實(shí)施走行政立法程序，變更、調(diào)整轉(zhuǎn)換迅速簡(jiǎn)單，伸縮性大，在限制進(jìn)口方面表現(xiàn)出更大的靈活性和時(shí)效性。52、更顯著的有效性關(guān)稅壁壘是通過征收高額關(guān)稅，提高進(jìn)口商品的成本和價(jià)格，削弱其競(jìng)爭(zhēng)能力，間接地達(dá)到限制進(jìn)口的目的。但如果出口國(guó)采用各種辦法降低成本和價(jià)格，關(guān)稅就較難起到限制商品進(jìn)口的作用。但非關(guān)稅壁壘，如技術(shù)性壁壘措施，往往使得不合標(biāo)準(zhǔn)的商品無法進(jìn)口；進(jìn)口配額等預(yù)先規(guī)定進(jìn)口的數(shù)量和金額，超過限額就禁止進(jìn)口等。所以，非關(guān)稅手段在限制進(jìn)口方面更直接、更嚴(yán)厲、更顯著，因而也更有效。63、更合理的隱蔽性關(guān)稅限制進(jìn)口的惟一途徑就是提高關(guān)稅稅率，而稅率的變動(dòng)按WTO透明度規(guī)則的要求須以法令形式公布，毫無隱蔽可言。非關(guān)稅措施往往不公開，或規(guī)定極為煩瑣的標(biāo)準(zhǔn)和手續(xù)，且它既能以正常的海關(guān)檢驗(yàn)的名義出現(xiàn)，又可以借用進(jìn)口國(guó)的有關(guān)行政規(guī)定和法令條例，從而使之更易于巧妙地隱蔽在具體的執(zhí)行過程中。再者以保護(hù)資源環(huán)境和動(dòng)植物及人類健康為目標(biāo)，關(guān)注生態(tài)可持續(xù)發(fā)展的理念，均可以被社會(huì)各界認(rèn)可和接受，具有明確的合理性與合法性，因而也就更具有隱蔽性。74、更直接的歧視性各國(guó)單一的關(guān)稅稅則同等程度地限制所有國(guó)家的進(jìn)口。而非關(guān)稅壁壘則可針對(duì)某個(gè)國(guó)家的某種商品采取相應(yīng)的限制性措施。如1989年歐共體宣布禁止進(jìn)口含有荷爾蒙的牛肉這一做法，就是針對(duì)美國(guó)作出的。2001年日本限制大蔥、鮮香菇、藺草席的進(jìn)口，表面上是針對(duì)商品而不針對(duì)國(guó)家，但由于這三種商品的進(jìn)口主要來自中國(guó)，因此，其實(shí)質(zhì)是針對(duì)中國(guó)，中國(guó)相應(yīng)地列舉了一些報(bào)復(fù)措施。85、內(nèi)容的廣泛性關(guān)稅保護(hù)只涉及產(chǎn)品的銷售成本，而非關(guān)稅措施涉及的范圍十分廣泛。如綠色貿(mào)易壁壘措施，不但包括初級(jí)產(chǎn)品，且涉及所有的中間產(chǎn)品和工業(yè)制成品；不僅涉及資源環(huán)境，且涉及動(dòng)植物與人類健康；不僅包括商品生產(chǎn)、銷售，且涉及生產(chǎn)方法與過程；不僅涉及法律法規(guī)，且涉及產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)；不僅涉及產(chǎn)品內(nèi)在品質(zhì)，且涉及產(chǎn)品的外觀包裝等。9三、非關(guān)稅壁壘的作用（一）西方發(fā)達(dá)國(guó)家使用作為防御性武器限制外國(guó)商品進(jìn)口，用以保護(hù)國(guó)內(nèi)陷入結(jié)構(gòu)性危機(jī)的生產(chǎn)部門，或者保障國(guó)內(nèi)壟斷資產(chǎn)階級(jí)能獲得高額利潤(rùn)；在國(guó)際貿(mào)易談判中用作砝碼，逼迫對(duì)方妥協(xié)讓步，以爭(zhēng)奪國(guó)際市場(chǎng)；用作對(duì)其他國(guó)家實(shí)行貿(mào)易歧視的手段，甚至作為實(shí)現(xiàn)政治與經(jīng)濟(jì)利益的手段。10（二）發(fā)展中國(guó)家使用限制非必需品進(jìn)口，節(jié)省外匯；限制外國(guó)進(jìn)口口的強(qiáng)大競(jìng)爭(zhēng)力，以保護(hù)民族工業(yè)和幼稚工業(yè)；發(fā)展民族經(jīng)濟(jì)，以擺脫發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家對(duì)本國(guó)經(jīng)濟(jì)的控制和剝削。11表10-1EvolutionofNTBusebybroadcategory(Source:SpecialtabulationbasedonUNCTADTradeAnalysisandInformationSystem(TRAINS)TCMcodeTCMdescription1994(%)2004(%)1TariffMeasures(TRQ.etc)5.80.33Pricecontrolmeasures7.11.84Financemeasures2.01.5417Refundabledepositforsensitiveproductscategories0.65Automaticlicensingmeasures2.81.76Quantitycontrolmeasures49.234.8617Priorauthorizationforsensitiveproductcategories18.117.1627Quotasforsensitiveproductcategories0.20.2637Prohibitionforsensitiveproductcategories2.56.812續(xù)表10-1TCMcodeTCMdescription1994(%)2004(%)7Monoplisticmeasures1.31.58Technicalmeasures31.958.5Non-coremeasures5+617+627+637+855.384.8Coremeasures1+3+4+6+7-(617+627+637)44.715.2Numberofcountries5297TotalNumberofobservations9770654507813表10-2aTypesofNTBSappliedbyregion(1994)TCMcodeTCMdescriptionWorld(%)Developed(%)DevelopingAfricaAmericaAsiaC.E.Europe1Tariffmeasures5.80.00.70.03Pricecontrolmeasures0.04Financemeasures2.00.07.70.0417Refundabledepositforsensitiveproductscategories0.00.10.00.00.00.00.05Automaticlicensingmeasures0.00.03.70.06Quantitycontrolmeasures49.245.853.162.514續(xù)前表TCMcodeTCMdescriptionWorld(%)Developed(%)Developing（%）AfricaAmericaAsiaC.E.Europe617Priorauthorizationforsensitiveproductcategories18.14.725.911.240.914.27.1627Quotasforsensitiveproductcategories0.00.00.00.0637Prohibitionforsensitiveproductcategories0.07Monoplisticmeasures0.08Technicalmeasures31.921.934.419.748.623.590.1Non-coremeasures5+417+617+627+637+855.434.165.031.592.245.997.1Coremeasures1+3+4+6+7-(417+617+627+637)44.665.935.068.57.854.12.915表10-2bTypesofNTBsappliedbyregion(2004)TCMcodeTCMdescriptionWorld(%)Developed(%)Developing（%）AfricaAmericaAsiaC.E.Europe1Tariffmeasures0.00.00.10.13Pricecontrolmeasures0.04Financemeasures3.82.00.00.0417Refundabledepositforsensitiveproductscategories3.80.00.00.05Automaticlicensingmeasures0.36Quantitycontrolmeasures34.834.735.232.031.343.616.516續(xù)前表TCMcodeTCMdescriptionWorld（%）Developed（%）Developing（%）AfricaAmericaAsiaC.E.Europe617Priorauthorizationforsensitiveproductcategories17.116.717.210.521.314.013.5627Quotasforsensitiveproductcategories0.40.00.50.0637Prohibitionforsensitiveproductcategories6.81.08.30.07Monoplisticmeasures0.08Technicalmeasures58.550.058.660.463.948.483.1Non-coremeasures5+417+617+627+637+884.875.095.395.091.874.296.9Coremeasures1+3+4+6+7-(417+617+627+637)15.223.514.715.017表10-3NTBcategoriesmostfrequentlyreportedbytheOECDsurveysNTBcategoriesNo.ofsurveys(outof12):WhichcoverthecategoryWhichshowthecategoryamongthe5mostreportedTechnicalmeasures1010Internaltaxesorcharges86Customsrulesandprocedures77Competition-relatedrestrictionsonmarketaccess75Quantitativeimportrestrictions73Proceduresandadministration(general)73Publicprocurementpractices7218續(xù)前表NTBcategoriesNo.ofsurveys(outof12):WhichcoverthecategoryWhichshowthecategoryamongthe5mostreportedSubsidiesandrelatedgovernmentsupports72Investmentrestrictionsorrequirements63Transportregulationsorcosts63Restrictionsofservices(general)53Restrictionsonmobilityofbusinesspeopleorlabour41Tradedefenceinstruments(ADs,CVDs,safeguards)41Localmarketingregulations2119第二節(jié)非關(guān)稅壁壘的主要種類非關(guān)稅壁壘范圍寬泛，形式多樣，名目繁多，根據(jù)歐美等主要WTO成員貿(mào)易壁壘調(diào)查的實(shí)踐，主要可以分為以下13類：通關(guān)環(huán)節(jié)壁壘；對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品歧視性地征收國(guó)內(nèi)稅費(fèi)；進(jìn)口禁令；進(jìn)口許可證；技術(shù)性貿(mào)易壁壘；動(dòng)植物檢驗(yàn)檢疫措施；貿(mào)易救濟(jì)措施（即包括對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品實(shí)施的反傾銷、反補(bǔ)貼和保障措施）；20政府采購(gòu)中對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品的歧視；出口補(bǔ)貼；補(bǔ)貼；與貿(mào)易有關(guān)的投資措施；服務(wù)貿(mào)易市場(chǎng)準(zhǔn)入及經(jīng)營(yíng)方面的壁壘；與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)等。根據(jù)聯(lián)合國(guó)貿(mào)易與發(fā)展會(huì)議的資料，將非關(guān)稅壁壘措施劃分為核心和非核心措施兩類。見表10-1。21一、進(jìn)口配額(importquotas)

又稱進(jìn)口限額，是一國(guó)政府對(duì)一定時(shí)期內(nèi)（通常為一年）進(jìn)口的某些商品的數(shù)量或金額加以直接限制。在規(guī)定的期限內(nèi)，配額以內(nèi)的貨物可以進(jìn)口，超過配額不準(zhǔn)進(jìn)口，或者征收較高關(guān)稅后才能進(jìn)口。它是限制進(jìn)口數(shù)量的重要手段之一。分為絕對(duì)配額和關(guān)稅配額兩種形式。22㈠絕對(duì)配額（absolutequotas)在一定時(shí)期內(nèi)，對(duì)某些商品的進(jìn)口數(shù)量或金額規(guī)定一個(gè)最高額數(shù)，達(dá)到額數(shù)后就不準(zhǔn)進(jìn)口。1、全球配額(globalquotas;unallocatedquotas)特點(diǎn)：不分國(guó)別和地區(qū)，難以貫徹國(guó)別政策2、國(guó)別配額(countryquotas)自主配額（單方面配額）(autonomousquotas;unilateralquotas)協(xié)議配額（雙邊配額）(agreementquotas;bilateralquotas)3、進(jìn)口商配額(importerquotas)23(globalquota)它規(guī)定該國(guó)對(duì)某種商品在一定時(shí)間內(nèi)的進(jìn)口數(shù)量或金額。它適用于來自任何一國(guó)的商品進(jìn)口。全球配額國(guó)別配額(selectivequota)即進(jìn)口國(guó)對(duì)來自不同國(guó)家的進(jìn)口商品，規(guī)定不同的進(jìn)口限額。24㈡關(guān)稅配額(tariffquotas)：即對(duì)商品進(jìn)口的絕對(duì)數(shù)額不加限制，而對(duì)在一定時(shí)期內(nèi)，在規(guī)定配額以內(nèi)的進(jìn)口商品，給予低稅、減稅或免稅待遇，對(duì)超過配額的進(jìn)口商品則征收較高的關(guān)稅，或征收附加稅甚至罰款。25㈢絕對(duì)配額與關(guān)稅配額的異同同：以配額形式出現(xiàn)，可能通過提供、擴(kuò)大或縮小配額向貿(mào)易對(duì)方施加壓力，使之成為貿(mào)易歧視的手段之一；異：絕對(duì)配額有最高進(jìn)口額度，超出額度則不準(zhǔn)進(jìn)口；關(guān)稅配額在超出額度后仍可進(jìn)口，超出部分須加征高關(guān)稅。26（四）我國(guó)出口商品如何使用好配額制度1、盡量爭(zhēng)取更多的配額，并加強(qiáng)配額的管理和分配；2、用好用足配額（留用配額、預(yù)借配額、挪用配額）：面對(duì)有金額限制的配額就要在金額范圍內(nèi)爭(zhēng)取增加出口數(shù)量；而面對(duì)有數(shù)量限制的配額，則要在數(shù)量范圍內(nèi)盡量多出口檔次高、附加值高的產(chǎn)品，實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化。27表10-4美國(guó)進(jìn)口配額的實(shí)例進(jìn)口的商品配額數(shù)量（千克/年）濃縮牛奶（澳大利亞）91625濃縮牛奶（丹麥）605092脫水牛奶（德國(guó)）9997脫水牛奶（荷蘭）548393藍(lán)紋奶酪（阿根廷）2000藍(lán)紋奶酪（智利）80000切達(dá)奶酪（新西蘭）8200000意大利奶酪（波蘭）1325000意大利奶酪（羅馬尼亞）500000瑞士奶酪（瑞士）1850000資料來源：U.S.InternationaltradeCommission,TariffSchedulesoftheUnitedStates,Washington,DC,GovernmentPrintingOffice,2000.28請(qǐng)依據(jù)以下數(shù)據(jù)畫圖并分析此配額的福利效應(yīng)。1.1983年，包括到美國(guó)運(yùn)費(fèi)在內(nèi)的世界蔗糖價(jià)格為每磅15美分，關(guān)稅為每磅2.8美分，此價(jià)格時(shí)美國(guó)將進(jìn)口506萬(wàn)噸，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)400萬(wàn)噸。2.配額制度下，美國(guó)蔗糖進(jìn)口減至298萬(wàn)噸，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)提高到602萬(wàn)噸，供給稀缺使國(guó)內(nèi)市場(chǎng)價(jià)格由每磅17.8美分上升到21.8美分。案例美國(guó)蔗糖的進(jìn)口配額29P蔗糖的產(chǎn)量百萬(wàn)噸21.817.8S46.029.069Eabcd圖3美國(guó)蔗糖進(jìn)口配額的效應(yīng)分析DOACGJH美國(guó)蔗糖的進(jìn)口配額效應(yīng)消費(fèi)者剩余減少3.612億美元生產(chǎn)者剩余增加2.004億美元配額收入效應(yīng)為1.192億美元且大部分由外國(guó)出口商獲得。蔗糖配額政策的福利凈損失3.612+1.192-2.004=2.8億美元30二、“自動(dòng)”出口配額(voluntary/autonomousexportquotas)又稱自動(dòng)出口限制（“voluntary”exportrestrains)，或“自愿”出口配額，是指出口國(guó)家或地區(qū)在進(jìn)口國(guó)的要求和壓力下，自動(dòng)規(guī)定某一時(shí)期內(nèi)（一般為3-5年）某些商品對(duì)該國(guó)的出口限額。在該限額內(nèi)自行控制出口，超過限額即禁止出口。是典型的“灰色區(qū)域措施”之一。自動(dòng)出口配額制度與進(jìn)口配額制度的區(qū)別表現(xiàn)：從配額的控制方面看，進(jìn)口配額更有效；從配額表現(xiàn)形式看，非自愿性；從配額的影響范圍看，明顯的選擇性；從配額適用時(shí)限看，出口配額制較長(zhǎng)。311、非協(xié)定的“自動(dòng)”出口配額出口國(guó)政府雖未受到國(guó)際協(xié)定的約束，但在進(jìn)口國(guó)壓力下，自動(dòng)單方面規(guī)定對(duì)有關(guān)國(guó)家的出口限額。2、協(xié)定的“自動(dòng)”出口配額進(jìn)出口雙方通過談判簽訂簽訂“自限協(xié)定”(self-restrictionagreement)，或“有秩序銷售協(xié)定”(orderlymarketingagreement)規(guī)定一定時(shí)期內(nèi)某些商品的出口限額。32附錄1“自動(dòng)”出口限制為什么會(huì)成為較流行的貿(mào)易保護(hù)措施？由于GATT締約方的多邊談判已大大降低關(guān)稅，而傳統(tǒng)的非關(guān)稅壁壘措施（如進(jìn)出口數(shù)量限制、海關(guān)估價(jià)制度、進(jìn)出口許可證制度等）也在多邊談判的基礎(chǔ)上達(dá)成協(xié)議，它們的使用必然受到國(guó)際社會(huì)的監(jiān)督。因此，要更有力地限制進(jìn)口，必須轉(zhuǎn)向其他措施?！白詣?dòng)”出口限制協(xié)議一般由兩國(guó)政府部門采取不公開或半公開的方式私下達(dá)成，透明度很低。由于這種出口限制是“自愿”的，其法律地位不明確，處在不合法與合法之間的模糊區(qū)域，是“灰色區(qū)域措施”。33由于國(guó)際貿(mào)易中不斷出現(xiàn)反補(bǔ)貼、反傾銷指控，作為出口國(guó)，采用“自動(dòng)”出口限制措施來解決爭(zhēng)端比其他方法在經(jīng)濟(jì)上有利，且能不傷和氣，繼續(xù)發(fā)展與進(jìn)口國(guó)的經(jīng)貿(mào)關(guān)系。34從進(jìn)口國(guó)的角度看，選擇“自動(dòng)”出口限制比提高關(guān)稅或?qū)嵤┡漕~制度能更好地避開GATT的規(guī)則，依自己的意愿針對(duì)某個(gè)國(guó)家采取限制措施，而不涉及出口同類產(chǎn)品的其他國(guó)家，不必?fù)?dān)心受到這些國(guó)家的報(bào)復(fù)而使本國(guó)的出口受到損害。正因如此，“自動(dòng)”出口限制作為灰色區(qū)域措施的一種主要形式而迅速蔓延。35三、進(jìn)口許可證制(importlicensesystem)定義：是指一國(guó)政府規(guī)定某些商品的進(jìn)口必須申領(lǐng)許可證，否則一律不準(zhǔn)進(jìn)口的制度。它實(shí)際上是進(jìn)口國(guó)管理其進(jìn)口貿(mào)易和控制進(jìn)口的一種行政管理措施與直接干預(yù)。類別：（一）按進(jìn)口許可證與進(jìn)口配額的關(guān)系分①有定額的進(jìn)口許可證②無定額的進(jìn)口許可證36（二）按進(jìn)口商品的許可程度分①公開一般許可證(opengenerallicense,OGL)②特種商品進(jìn)口許可證(specificlicense,SL)WTO《進(jìn)口許可程序協(xié)議》規(guī)定，簽字國(guó)必須承擔(dān)簡(jiǎn)化許可證程序的義務(wù)，確保進(jìn)口許可證本身不會(huì)構(gòu)成對(duì)進(jìn)口的限制，并保證進(jìn)口許可證的實(shí)施具有透明性、公正性和平等性。該協(xié)議對(duì)所有WTO成員都具有約束力，是通行的進(jìn)口許可證國(guó)際規(guī)則。37四、外匯管制(foreignexchangecontrol)定義：也稱外匯管理，是指一國(guó)政府通過法令對(duì)國(guó)際結(jié)算和外匯買賣加以限制，以平衡國(guó)際收支和維持本國(guó)貨幣匯價(jià)的一種制度。種類：1、數(shù)量性外匯管制2、成本性外匯管制3、混合性貿(mào)易外匯管制4、利潤(rùn)匯出限制我國(guó)的匯率制度：以市場(chǎng)為基礎(chǔ)的、單一的、有管理的浮動(dòng)匯率制度。38五、進(jìn)口押金制六、最低限價(jià)制和禁止進(jìn)口七、國(guó)內(nèi)稅八、進(jìn)出口的國(guó)家壟斷九、歧視性政府采購(gòu)政策十、海關(guān)程序39十一、技術(shù)性貿(mào)易壁壘(technicalbarrierstotrade,TBT)（一）涵義和種類涵義：是指一國(guó)或區(qū)域以維護(hù)國(guó)家或地區(qū)安全、保障人民健康、保護(hù)動(dòng)植物健康和安全、保護(hù)環(huán)境、防止欺詐行為、保證產(chǎn)品質(zhì)量等為理由，制定一些復(fù)雜、苛刻且經(jīng)常變化的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、衛(wèi)生檢疫以及商品包裝和標(biāo)簽規(guī)定等措施，從而提高產(chǎn)品的技術(shù)要求，增加進(jìn)口的難度，最終達(dá)到限制外國(guó)商品進(jìn)入，保護(hù)市場(chǎng)的目的。種類包括：401、技術(shù)法規(guī)：是規(guī)定產(chǎn)品特性或與其有關(guān)的加工與生產(chǎn)方法，包括適用的管理?xiàng)l款并強(qiáng)制執(zhí)行的文件。2、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)：是經(jīng)公認(rèn)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的、一種自愿的非強(qiáng)制性的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)。413、合格評(píng)定程序：是指任何用于直接或間接確定產(chǎn)品是否符合技術(shù)法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)要求的程序。它包括產(chǎn)品認(rèn)證和體系認(rèn)證：產(chǎn)品認(rèn)證主要指產(chǎn)品符合技術(shù)規(guī)定或標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；體系認(rèn)證是指確認(rèn)生產(chǎn)或管理體系符合相關(guān)規(guī)定。當(dāng)代最流行的國(guó)際體系認(rèn)證有ISO9000質(zhì)量管理體系認(rèn)證和ISO14000環(huán)境管理體系認(rèn)證。42西方發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)性貿(mào)易壁壘主要有以下三個(gè)方面：嚴(yán)格繁雜的技術(shù)法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；嚴(yán)格的衛(wèi)生檢疫制度；嚴(yán)格的商品包裝和標(biāo)簽的規(guī)定43（二）技術(shù)性貿(mào)易壁壘的特征廣泛性隱蔽性合理性動(dòng)態(tài)性復(fù)雜性爭(zhēng)議性441、廣泛性不但包括初級(jí)產(chǎn)品，中間產(chǎn)品和工業(yè)制成品，而且涵蓋了產(chǎn)品的整個(gè)生命周期，從研究開發(fā)、生產(chǎn)、加工、包裝、運(yùn)輸、銷售到消費(fèi)，并已從有形商品擴(kuò)展到金融信息等服務(wù)貿(mào)易及環(huán)境保護(hù)等各個(gè)領(lǐng)域，涉及法律、法令、規(guī)定、要求、程序等各個(gè)方面。盡管要求采取技術(shù)貿(mào)易壁壘應(yīng)盡量減少對(duì)貿(mào)易的影響，但一般來說，其程度較之于關(guān)稅和一般非關(guān)稅壁壘要大得多，而且一些技術(shù)貿(mào)易壁壘容易產(chǎn)生連鎖反應(yīng)。452、隱蔽性技術(shù)貿(mào)易壁壘在理論上對(duì)所有國(guó)家一視同仁，沒有限定在某一國(guó)家，從而避免了進(jìn)口配額、進(jìn)口許可證等非關(guān)稅措施額度在分配中存在的明顯的不合理和歧視性問題；且涉及面廣、內(nèi)容復(fù)雜、形式靈活多變，使出口國(guó)、出口商難以適應(yīng)，其限制進(jìn)口的目的是通過間接途徑達(dá)到的；技術(shù)貿(mào)易壁壘還廣泛地利用安全、衛(wèi)生及環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)作為限制進(jìn)口的武器，很容易把人們的視線從貿(mào)易保護(hù)轉(zhuǎn)移到人類健康和環(huán)境保護(hù)上，從而具有更強(qiáng)的隱蔽性。463、合理性設(shè)立技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及檢驗(yàn)程序，主要是為了保護(hù)國(guó)家安全及消費(fèi)者利益，因而有其合理的一面。WTO有關(guān)技術(shù)貿(mào)易壁壘的協(xié)議并不否認(rèn)各國(guó)技術(shù)貿(mào)易壁壘存在的合理性和必要性，只是要求技術(shù)貿(mào)易壁壘不應(yīng)妨礙正常的國(guó)際貿(mào)易，不得具有歧視性。474、動(dòng)態(tài)性隨著技術(shù)的進(jìn)步和生產(chǎn)水平的提高，各國(guó)對(duì)環(huán)境保護(hù)日益重視，消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品安全要求不斷提高，技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)也必然要隨之新陳代謝。不斷發(fā)展的技術(shù)多樣化為靈活運(yùn)用技術(shù)貿(mào)易壁壘提供了條件，技術(shù)貿(mào)易壁壘也較其他貿(mào)易壁壘更容易實(shí)施。485、復(fù)雜性技術(shù)貿(mào)易壁壘因其涉及的技術(shù)和適用范圍的廣泛性，使其比配額、許可證等其他非關(guān)稅壁壘更為復(fù)雜，而WTO允許各國(guó)根據(jù)自身特點(diǎn)如地理及消費(fèi)習(xí)慣等制定與別人不同的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。因此，要證明技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是否妨礙正常的國(guó)際貿(mào)易并不容易。496、爭(zhēng)議性各國(guó)采取的技術(shù)貿(mào)易壁壘措施經(jīng)常變化，且各國(guó)差異較大，使發(fā)展中國(guó)家的出口廠家難以適應(yīng)。比如法國(guó)規(guī)定服裝含毛率只需達(dá)到85％以上就可以算作純毛服裝了；而比利時(shí)的規(guī)定含毛率必須達(dá)到97%。50附錄2我國(guó)成為技術(shù)性貿(mào)易壁壘受害國(guó)的主要原因1、貿(mào)易地理方向過于集中我國(guó)貿(mào)易方向主要集中于美、日、歐盟這三個(gè)技術(shù)貿(mào)易壁壘的發(fā)源地。目前，美、日、歐盟是我國(guó)最大的三個(gè)貿(mào)易伙伴，據(jù)統(tǒng)計(jì)，包括經(jīng)香港的轉(zhuǎn)口貿(mào)易在內(nèi)，我國(guó)出口商品近75%銷往美、日、歐盟等國(guó)家或地區(qū)，而這三大經(jīng)濟(jì)體也是實(shí)施技術(shù)貿(mào)易壁壘的積極倡導(dǎo)者，絕大多數(shù)技術(shù)貿(mào)易壁壘措施發(fā)源于這三大經(jīng)濟(jì)體。產(chǎn)品出口的地理方向決定了我國(guó)將不得不直面技術(shù)貿(mào)易壁壘不斷增加的威脅。512、我國(guó)出口產(chǎn)業(yè)的弱質(zhì)性我國(guó)科技水平落后于發(fā)達(dá)國(guó)家，由此導(dǎo)致我國(guó)出口產(chǎn)品的技術(shù)含量低以及質(zhì)量落后。據(jù)專家估計(jì)，我國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量實(shí)際水平落后于發(fā)達(dá)國(guó)家10～20年，體現(xiàn)在出口商品結(jié)構(gòu)上，附加值低的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品和資本密集型出口占主導(dǎo)地位，而附加值高的技術(shù)資本密集型產(chǎn)品出口仍然占次要地位。隨著全球質(zhì)量水平和檔次的不斷提高，我國(guó)出口產(chǎn)品的技術(shù)性門檻也隨之提高。52僅就德國(guó)為例，目前應(yīng)用的工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)約有15800種，大多數(shù)等同于國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，而我國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)約有70～80%低于國(guó)際和國(guó)外先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)，而且我國(guó)標(biāo)準(zhǔn)體系混亂，有國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)、專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，數(shù)目多而水平低下，使企業(yè)產(chǎn)品出口不暢。533、我國(guó)長(zhǎng)期游離于多邊貿(mào)易體系之外由于我國(guó)被長(zhǎng)期排除在WTO主持的多邊貿(mào)易體制之外，使得我們難以應(yīng)對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)性貿(mào)易壁壘限制。一方面缺乏充分、穩(wěn)定、確切的信息來源，另一方面我國(guó)還不熟悉WTO的爭(zhēng)端解決機(jī)制并以此來解決歧視性的、不合理的技術(shù)限制。544、我國(guó)對(duì)技術(shù)貿(mào)易壁壘的重視不夠我國(guó)宏觀管理層次上存在巨大的漏洞，對(duì)國(guó)際通用的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)管理措施知之甚少，對(duì)主要貿(mào)易對(duì)象國(guó)的技術(shù)手段缺乏了解，不能對(duì)我國(guó)出口企業(yè)在宏觀上予以指導(dǎo)；再加上技術(shù)貿(mào)易壁壘本身的不透明性，使我國(guó)出口在缺乏宏觀層次上的指導(dǎo)方面面臨更大的困難。55第三節(jié)非關(guān)稅壁壘的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)一、進(jìn)口配額制的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)根據(jù)教材圖10-1的分析，在自由貿(mào)易條件下，該小國(guó)面對(duì)的商品X的世界價(jià)格為Px1，在這一價(jià)格水平下，其國(guó)內(nèi)需求量為AB，生產(chǎn)量為AC，進(jìn)口數(shù)量為BC。假設(shè)該國(guó)發(fā)放進(jìn)口配額Qm(=JH)，由于配額有限形成了經(jīng)濟(jì)租金，為國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者提供了生產(chǎn)補(bǔ)貼，從而使國(guó)內(nèi)生產(chǎn)量擴(kuò)大到GJ，價(jià)格上漲至Px2。在此價(jià)格水平上，該國(guó)國(guó)內(nèi)消費(fèi)減少至GH，進(jìn)口量則被限制為JH，即配額數(shù)。56這樣，配額的消費(fèi)效應(yīng)（即國(guó)內(nèi)消費(fèi)量的減少）損失了□AGHB，生產(chǎn)效應(yīng)（國(guó)內(nèi)廠商得到保護(hù)增加的產(chǎn)量）為□AGJC，配額收益（如果通過拍賣轉(zhuǎn)化為政府的財(cái)政收入）為□MJHN，則配額限制的利益和代價(jià)為：△JMC和△HNB的社會(huì)福利凈損失，其中，△JMC為國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者低效率地?cái)U(kuò)大生產(chǎn)所致的社會(huì)福利損失，△HNB為國(guó)內(nèi)價(jià)格提高因而扭曲消費(fèi)所致的社會(huì)福利損失。若實(shí)行配額的國(guó)家為大國(guó)，則配額的經(jīng)濟(jì)影響除包括上述小國(guó)實(shí)行配額的各種效應(yīng)外，還有貿(mào)易條件效應(yīng)，即其貿(mào)易條件得到改善。57小國(guó)情形下的配額效應(yīng)圖示分析自由貿(mào)易時(shí)國(guó)內(nèi)（外）價(jià)格為Pw，加入進(jìn)口配額Q3Q4后價(jià)格上漲為Pq。生產(chǎn)者剩余增加a，消費(fèi)者剩余減少（a+b+c+d），凈福利效應(yīng)=a-(a+b+c+d)=-(b+c+d)。58PQXP1P0SQ1Q3Q2Q4E進(jìn)口配額的效應(yīng)分析D進(jìn)口配額的效應(yīng)分析（小國(guó)的局部均衡分析）1.進(jìn)口配額的價(jià)格效應(yīng)自由貿(mào)易時(shí)：國(guó)內(nèi)價(jià)格=世界價(jià)格P0國(guó)內(nèi)生產(chǎn)OQ1國(guó)內(nèi)消費(fèi)OQ2進(jìn)口Q1Q2實(shí)施進(jìn)口配額后假定限額為Q3Q4國(guó)內(nèi)價(jià)格P1國(guó)內(nèi)生產(chǎn)OQ3國(guó)內(nèi)消費(fèi)OQ4OP259生產(chǎn)者福利的變化PQP1P0SQ1Q3Q2Q4Ea圖1進(jìn)口配額的效應(yīng)分析D2.進(jìn)口配額的生產(chǎn)效應(yīng)自由貿(mào)易時(shí)：生產(chǎn)者剩余OAC實(shí)施進(jìn)口配額后：生產(chǎn)者剩余OGJ生產(chǎn)者剩余增加a國(guó)內(nèi)生產(chǎn)量增加Q1Q3OACGJP2Q560消費(fèi)者福利變化PQP1P0SQ1Q3Q2Q4Eabcd進(jìn)口配額的效應(yīng)分析D3.進(jìn)口配額的消費(fèi)效應(yīng)自由貿(mào)易時(shí)：消費(fèi)者剩余ABR實(shí)施進(jìn)口配額后：消費(fèi)者剩余GHR消費(fèi)者剩余減少a+b+c+d國(guó)內(nèi)消費(fèi)量減少：Q4Q2OACGJP2BRHQ661進(jìn)口量變化PQP1P0SQ1Q3Q2Q4Eabcd進(jìn)口配額的效應(yīng)分析D4.進(jìn)口配額的進(jìn)口效應(yīng)P0價(jià)格下，進(jìn)口量為Q1Q2P2價(jià)格下，進(jìn)口量為Q5Q6實(shí)施進(jìn)口配額Q3Q4該進(jìn)口量與自由貿(mào)易條件下進(jìn)口量的差額即為進(jìn)口配額的進(jìn)口效應(yīng)。OACGJP2Q5BRHQ662收入分配變化PQP1P0SQ1Q3Q2Q4Eabcd進(jìn)口配額的效應(yīng)分析D5.進(jìn)口配額的收入分配效應(yīng)實(shí)施配額后消費(fèi)者剩余減少了a+b+c+d生產(chǎn)者剩余增加了a凈福利=-(a+b+c+d)+a=-(b+c+d)C部分此時(shí)稱為配額收益（quotarevenue）或配額租金（quotarent），它的去向視政府分配配額的方式而定。OACGJP2Q5BRHQ6C部分也損失了嗎？63PQP1P0SQ1Q3Q2Q4Eabcd進(jìn)口配額的效應(yīng)分析D6.進(jìn)口配額的成本和收益凈福利=-(a+b+c+d)+a=-(b+c+d)其中：a為配額的再分配效應(yīng)，c為配額帶來的租金（其歸屬權(quán)取決于政府如何分配進(jìn)口配額），b+d為配額導(dǎo)致的福利凈損失。OACGJP2Q5BRHQ664進(jìn)口配額的分配方式競(jìng)爭(zhēng)性拍賣是由政府公開宣布在一定的時(shí)間、地點(diǎn)，拍賣進(jìn)口一定量的商品許可證，并把進(jìn)口許可證賣給出價(jià)最高的進(jìn)口商(或國(guó)外出口商)的做法。按固定比例優(yōu)惠發(fā)放是由政府按照實(shí)行配額前各個(gè)進(jìn)口商的進(jìn)口額在總進(jìn)口額中所占比例免費(fèi)發(fā)放進(jìn)口配額的做法。65按申請(qǐng)程序發(fā)放是指在一定時(shí)期內(nèi)，政府根據(jù)進(jìn)口商品申請(qǐng)書遞交的先后順序來分配最終產(chǎn)品的進(jìn)口數(shù)量；若是進(jìn)口原材料或中間產(chǎn)品，則根據(jù)等待著加工的閑置生產(chǎn)能力的大小來發(fā)放進(jìn)口配額。由出口國(guó)發(fā)放國(guó)別配額出口國(guó)“自愿”出口限制66進(jìn)口配額導(dǎo)致一國(guó)消費(fèi)者剩余減少：a+b+c+d;進(jìn)口配額導(dǎo)致一國(guó)生產(chǎn)者剩余增加：

a;進(jìn)口配額導(dǎo)致一國(guó)福利凈損失：b+c+d或者b+d?？偨Y(jié)：進(jìn)口配額對(duì)一國(guó)消費(fèi)者剩余和生產(chǎn)者剩余的影響67三、進(jìn)口配額與關(guān)稅的比較1.對(duì)需求變化的反應(yīng)不同2.進(jìn)口配額將進(jìn)口限定到一個(gè)確定的水平，而進(jìn)口關(guān)稅的貿(mào)易效果則不確定

3.進(jìn)口配額涉及進(jìn)口配額的發(fā)放，而關(guān)稅則沒有68國(guó)內(nèi)需求增加時(shí)關(guān)稅和進(jìn)口配額的不同影響TPWPtSPWPPPCHNPCHN’DD’SD’DS1S2D2D1S1S2S3D2D1D3ACDABDCFG(a)關(guān)稅保護(hù)(b)配額保護(hù)QQ關(guān)稅和進(jìn)口配額效應(yīng)的比較69表10-4國(guó)內(nèi)需求增加時(shí)進(jìn)口配額和關(guān)稅的政策效果比較影響關(guān)稅進(jìn)口配額進(jìn)口量國(guó)內(nèi)價(jià)格國(guó)內(nèi)產(chǎn)量國(guó)內(nèi)消費(fèi)增加不變不變?cè)黾硬蛔兩仙黾釉黾?0二、配額效應(yīng)與關(guān)稅效應(yīng)的異同在需求沒有變化的情況下，如果配額使進(jìn)口商品提價(jià)的幅度與進(jìn)口關(guān)稅相同（等效關(guān)稅），則進(jìn)口配額的效果就相當(dāng)于征收一個(gè)“隱含的”進(jìn)口關(guān)稅，它們所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)在數(shù)量上基本一致。但二者仍有明顯區(qū)別：首先，關(guān)稅只是改變市場(chǎng)機(jī)制的作用，而配額則完全替代了市場(chǎng)機(jī)制。

71其次，進(jìn)口關(guān)稅是通過提高價(jià)格保護(hù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，不能完全隔絕來自國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，從而限制了生產(chǎn)者對(duì)本國(guó)市場(chǎng)的控制權(quán)利，生產(chǎn)者不可能無限制地或任意地抬高價(jià)格。72第三，進(jìn)口關(guān)稅的限制效應(yīng)是不確定的，從而對(duì)生產(chǎn)者提供的保護(hù)作用往往難以達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。第四，進(jìn)口配額與進(jìn)口關(guān)稅在管理方法上有明顯差異。73配額分配方式差異的效果1、進(jìn)口國(guó)公開拍賣配額如果進(jìn)口國(guó)在市場(chǎng)上公開拍賣配額，則配額的價(jià)格將在競(jìng)爭(zhēng)中升Px1Px2，其結(jié)果是數(shù)量為Qm的配額以Px1Px2價(jià)賣出，□MJHN作為進(jìn)口國(guó)公開拍賣配額的收入歸政府所有。這時(shí)配額和關(guān)稅的效果完全相同。742、進(jìn)口國(guó)按固定參數(shù)分配配額指進(jìn)口國(guó)參照進(jìn)口商一年或幾年前的實(shí)際進(jìn)口額，按照一個(gè)固定的比例分配配額額度。由于進(jìn)口商免費(fèi)得到配額，而擁有配額就意味著以國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)口后可以加價(jià)銷售，獲取配額收益，所以這種配額分配方法實(shí)際上是把□MJHN所