QES管理體系內(nèi)審檢查表1

內(nèi)審檢查表,,,,,

部門：,,,審核員：,,

GB/T19001-2016條款及要求,GB/T24001-2016條款及要求,ISO45001：2018條款及要求,查詢問題,記錄,符合性

"4.1理解組織及其環(huán)境

","4.1理解組織及其所處的環(huán)境

","4.1理解組織及其所處的環(huán)境

","Q：1、公司是否有企業(yè)簡介，并能充分反應(yīng)公司內(nèi)部情況，如：背景、經(jīng)營范圍、財(cái)務(wù)表現(xiàn)、規(guī)模及設(shè)施、人力資源能力、技術(shù)優(yōu)勢、知識(shí)等（內(nèi)部因素）及涉及法律法規(guī)和專利技術(shù)、市場占有率、主要合作伙伴及同行的影響、物理邊界、信息渠道（外部因素）？

2、在工作例會(huì)或管理評(píng)審會(huì)上，公司是否對公司的內(nèi)部和外部因素的相關(guān)信息進(jìn)行監(jiān)視、評(píng)價(jià)和更新？

ES:組織的內(nèi)部外部環(huán)境狀況？有哪些需要應(yīng)對和管理的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇？","Q：檢查手冊中有公司介紹及相關(guān)信息的描述。有內(nèi)外部環(huán)境分析記錄表。

E:有對內(nèi)外部環(huán)境進(jìn)行監(jiān)視和評(píng)審

E/S:有文件審核的相關(guān)文件。有關(guān)注行業(yè)及相關(guān)法規(guī)要求

ES:有內(nèi)外部環(huán)境分析的信息",√

,,,,,,

"4.2理解相關(guān)方的需求和期望

",4.2理解相關(guān)方的需求和期望,4.2理解相關(guān)方的需求和期望,"Q：公司是否收集相關(guān)方需求及期望(上級(jí)及主要供方及客戶)

E/S:有關(guān)的相關(guān)方是誰？這些相關(guān)方的有關(guān)需求和期望有哪些？這些需求和期望中哪些是合規(guī)義務(wù)？是否具備相關(guān)的知識(shí)嚴(yán)格執(zhí)行？有無對這些相關(guān)方及其要求的相關(guān)信息進(jìn)行監(jiān)視和評(píng)審？","Q：公司有收集相關(guān)方需求與期望，并提供賢冠記錄；

E/S:有對相關(guān)方需求的分析，并進(jìn)行了分類，有監(jiān)控評(píng)價(jià)措施",√

"4.3確定質(zhì)量管理體系的范圍

","4.3確定環(huán)境管理體系的范圍

","4.3確定職業(yè)健康管理體系的范圍

","Q：1、公司是否有明確的質(zhì)量管理體系的邊界和范圍？并且該范圍和邊界應(yīng)是已考慮公司內(nèi)外部因素、相關(guān)方要求和公司產(chǎn)品服務(wù)；

2、公司的質(zhì)量管理體系范圍是否形成文件，并得到保持？

E/S:組織有無界定管理體系的范圍的文件？

E/S:確定的地理邊界和管理邊界有哪些，表述是否準(zhǔn)確？

ES:有無滿足標(biāo)準(zhǔn)要求建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)職業(yè)健康安全管理系統(tǒng)的文件？","Q：有明確的質(zhì)量管理體系的邊界和范圍，并在手冊中進(jìn)行了說明。

E/S:環(huán)境及職業(yè)健康安全體系均界定了相關(guān)的范圍

ES:有建立職業(yè)健康安全管理體系的文件",√

"4.4質(zhì)量管理體系及其過程

","4.4環(huán)境管理體系

",4.4職業(yè)健康管理體系,"Q：公司是否確定質(zhì)量管理體系的整個(gè)過程，包括：是否確定這些過程所需的輸入和期望的輸出？是否確定這些過程的順序和相互作用？是否確定和應(yīng)用所需的準(zhǔn)則和方法（包括監(jiān)視、測量和相關(guān)績效指標(biāo)），以確保這些過程有效的運(yùn)行和控制？是否確定這些過程所需的資源并確保其可用性？是否分派這些過程的職責(zé)和權(quán)限？是否按照6.1的要求所確定的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇？是否對前述過程進(jìn)行評(píng)價(jià)，是否按實(shí)實(shí)施變更，以確保實(shí)現(xiàn)這些過程的預(yù)期結(jié)果？是否有改進(jìn)過程？

ES:企業(yè)如何保證體系有效運(yùn)行？是否考慮了4.1和4.2的內(nèi)容？是否包括了變更的策劃？","Q:公司有確定管理體系的過程

ES：完善的EMS體系文件與執(zhí)行可以保證有效運(yùn)行。起重有考慮到組織環(huán)境及相關(guān)方的需求",√

"5.1領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾

","5.1領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾

","5.1領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾

","Q：最高管理者是否能證實(shí)對質(zhì)量管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾？包括：

E/S:最高管理者對管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾提供哪些證據(jù)？

E/S:內(nèi)審的有效性、目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度、方針、目標(biāo)與戰(zhàn)略的一致、文件適合于業(yè)務(wù)過程、提供的資源、合規(guī)性評(píng)價(jià)結(jié)果、最高管理者參與或指導(dǎo)哪些培訓(xùn)、如何支持中層領(lǐng)導(dǎo)或管理人員工作？","Q：通過詢問，總經(jīng)理對公司的體系熟悉，明晰自己在體系中的作用，并制定頒發(fā)了體系文件及質(zhì)量方針；

E/S:能夠提供環(huán)境與安全方針的書面記錄，能夠提供方針貫徹的相關(guān)記錄

E/S:年度培訓(xùn)計(jì)劃中有最高管理者給予的培訓(xùn)，并實(shí)施",√

"5.2方針

","5.2環(huán)境方針

",5.2職業(yè)健康安全方針,"Q：1、最高管理者是否制定、實(shí)施和保持質(zhì)量方針？

E/S:查看管理方針的內(nèi)容是否規(guī)定保護(hù)環(huán)境、履行合規(guī)義務(wù)、持續(xù)改進(jìn)？

E/S:管理方針的內(nèi)容是否與組織的宗旨和環(huán)境相適應(yīng)，并支持戰(zhàn)略方向？是否滿足要求和持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全體系有效性承諾？是否提供制定和評(píng)審目標(biāo)的框架？是否履行保護(hù)環(huán)境及其合規(guī)義務(wù)的承諾？是否傳達(dá)給員工并可為相關(guān)方獲?。渴欠穸ㄆ谠u(píng)審？","Q：手冊中有最高管理者頒布的質(zhì)量方針

E/S:管理方針包括保護(hù)環(huán)境、履行合規(guī)義務(wù)、持續(xù)改進(jìn)的要求；

E/S:管理方針與公司的宗旨和環(huán)境相適應(yīng)，符合戰(zhàn)略發(fā)展方向，滿足持續(xù)改進(jìn)的承諾。有制作成看板張貼在現(xiàn)場，有進(jìn)行方針的教育",√

"5.3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限

","5.3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限

","5.3組織的崗位、職責(zé)、責(zé)任和權(quán)限

","Q：公司內(nèi)各職位職責(zé)是否明確？權(quán)限分派、溝通和理解是否適宜？各職責(zé)間關(guān)系是否明確？

E/S:查看部門職責(zé)與權(quán)限，各部門職責(zé)是否有重疊或真空？權(quán)限是否明確？理解是否清晰？

是否分派職責(zé)和權(quán)限，以包括確保體系符合標(biāo)準(zhǔn)要求？確保各過程獲得預(yù)期效果？向最高管理者報(bào)告QEOH的績效和改進(jìn)機(jī)會(huì)？在組織推動(dòng)以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)？在策劃和實(shí)施管理體系變更時(shí)保持完整性？是否任命最高管理者中的成員承擔(dān)特定的職業(yè)健康安全職責(zé)，按標(biāo)準(zhǔn)建立、實(shí)施和保持職業(yè)健康安全管理體系，向最高管理者報(bào)告職業(yè)健康安全管理體系業(yè)績和任何改進(jìn)的需求？被任命者是否被公開？所有管理人員是否承諾對體系持續(xù)改進(jìn)，并能在控制的領(lǐng)域內(nèi)承擔(dān)責(zé)任？","Q：手冊中有明確各部門在體系中的職責(zé)，并且各崗位均能提供崗位說明書等資料

E/S:手冊中有明確各部門在體系中的職責(zé)，并且各崗位均能提供崗位說明書等資料",√

"6.1應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施

","6.1應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施

","6.1應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施

",QES：企業(yè)是否有明確可能所需要應(yīng)對的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇？,已識(shí)別并建立了風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇清單,√

"6.2質(zhì)量目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃

","6.2環(huán)境目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃

","6.2職業(yè)健康安全目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃

","Q：1、公司質(zhì)量目標(biāo)是否與質(zhì)量方針保持一致？

2、質(zhì)量目標(biāo)是否可測量？

3、質(zhì)量目標(biāo)是否適用于公司？

4、質(zhì)量目標(biāo)是否與產(chǎn)品和服務(wù)合格以及增強(qiáng)顧客滿意相關(guān)？

5、是否對質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行監(jiān)視？

6、是否將質(zhì)量目標(biāo)與各相關(guān)方進(jìn)行溝通？

7、質(zhì)量目標(biāo)是否適時(shí)更新？

8、質(zhì)量目標(biāo)是否形成文件并保存？

E/S:是否建立ES目標(biāo)，目標(biāo)是否圍繞職責(zé)、是否圍繞部門確定的重要環(huán)境因素、合規(guī)義務(wù)并考慮風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇？目標(biāo)值、目標(biāo)項(xiàng)適當(dāng)時(shí)是否提供？

","Q:1、公司建立了與質(zhì)量方針保持一致的體系目標(biāo)。2.目標(biāo)考核有周期頻次、計(jì)算方法。3.目標(biāo)適用于本公司4.目標(biāo)與產(chǎn)品和服務(wù)合格以及增強(qiáng)顧客滿意相關(guān)5.公司安規(guī)定對目標(biāo)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析6.有和各部門進(jìn)行溝通7.目標(biāo)目前適用本公司，暫無更新。8.查有目標(biāo)及統(tǒng)計(jì)表。

E/S：公司圍繞職責(zé)、是否圍繞部門確定的重要環(huán)境因素、合規(guī)義務(wù)并考慮風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇建立了ES目標(biāo)，",√

"6.3變更的策劃

",/,/,Q：在管理體系變更前，公司是否對其進(jìn)行評(píng)估？,Q:公司若有對管理體系需要變更時(shí)，會(huì)對變更內(nèi)容進(jìn)行評(píng)估,√

7.1.1總則,"7.1資源

",7.1資源,"Q：1、公司是否有對為滿足質(zhì)量管理體系要求的人力資源、材料、能力、信息、設(shè)施等進(jìn)行評(píng)估？2、公司是否識(shí)別各種現(xiàn)有制約，即為減少不良影響或達(dá)成目標(biāo)需要什么，以及需要什么措施？

E/S:組織為建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)管理體系所需的資源有哪些？是否配備所需的人員、基礎(chǔ)設(shè)施？如何確定、提供并維護(hù)所需的環(huán)境？是否有相應(yīng)的文件確定組織所需的知識(shí)，并在必要的范圍內(nèi)可得到？","Q:為了滿足公司質(zhì)量管理體系要求公司對各個(gè)崗位、內(nèi)外部相關(guān)方、所需設(shè)備進(jìn)行了認(rèn)定或評(píng)估。

ES:為保證E/S的實(shí)施公司建立了滅火器臺(tái)賬、應(yīng)急預(yù)案、進(jìn)行了應(yīng)急演練；對施工作業(yè)人員佩戴防護(hù)用品對全體員工進(jìn)行E/S培訓(xùn)。",√

7.1.3基礎(chǔ)設(shè)施,,,"Q：1、組織在質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全體系策劃和為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品/服務(wù)過程策劃中是否確定和提供并維護(hù)為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品符合性所需的基礎(chǔ)設(shè)施？

2、基礎(chǔ)設(shè)施包括建筑物、工作場所和相關(guān)設(shè)施、過程設(shè)備（硬件和軟件）等是否進(jìn)行了適當(dāng)?shù)木S護(hù)？并能保持實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的符合性？",Q:基礎(chǔ)設(shè)施能夠沒滿足，設(shè)備有維護(hù)計(jì)劃和記錄,√

9.1.1監(jiān)視、測量、分析和評(píng)價(jià)總則,"9.1.1監(jiān)視、測量、分析和評(píng)價(jià)總則

","9.1.1監(jiān)視、測量、分析和評(píng)價(jià)總則

","""Q：1）組織對產(chǎn)品的特性和接收準(zhǔn)則是否進(jìn)行了規(guī)定？

2）對產(chǎn)品的監(jiān)視和測量是否進(jìn)行了策劃/計(jì)劃？在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程的適當(dāng)階段進(jìn)行哪些監(jiān)視和測量，并形成文件（指導(dǎo)文件）？

3）何時(shí)實(shí)施監(jiān)規(guī)測量？何時(shí)對結(jié)果進(jìn)行分析評(píng)價(jià)？是否保留成文的信息？""E/S:第一階段審核：是否策劃監(jiān)視測量分析評(píng)價(jià)過程？

E/S:第二階段審核：目標(biāo)的完成情況？資源的消耗、廢棄物的排放量？運(yùn)行過程中的準(zhǔn)則的實(shí)際數(shù)據(jù)？確定為合規(guī)義務(wù)完成情況？環(huán)境績效的內(nèi)部信息的溝通方式？監(jiān)視測量過程中是否使用計(jì)量器具，如何管理的？收集事故、職業(yè)病、事件等檢測結(jié)果？","Q：1）組織對產(chǎn)品的特性和接收準(zhǔn)則是進(jìn)行了規(guī)定具體見程序文件;

2）對產(chǎn)品的監(jiān)視和測量是進(jìn)行了策劃/計(jì)劃;在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程的適當(dāng)階段進(jìn)行監(jiān)視和測量，并形成程序文件;3、公司將保留適當(dāng)?shù)奈募畔⒆鳛榻Y(jié)果的證據(jù)""E/S:第一階段審核：是策劃監(jiān)視測量分析評(píng)價(jià)過程;

E/S:第二階段審核：目標(biāo)的基本完成;資源的消耗、廢棄物的排放量;運(yùn)行過程中的準(zhǔn)則的實(shí)際數(shù)據(jù),確定為合規(guī)義務(wù)基本完成.環(huán)境績效的內(nèi)部信息的溝通方式;監(jiān)視測量過程中是使用計(jì)量器具，根據(jù)監(jiān)視和測量設(shè)備的相關(guān)文件如程序文件等管理;公司基本收集事故、職業(yè)病、事件等檢測結(jié)果;",√

"9.1.3分析與評(píng)價(jià)

",,,"Q：1、組織是否確定、收集和分析適當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù)，以證實(shí)質(zhì)量體系的適宜性和有效性？

2、對數(shù)據(jù)來源渠道和收集方法、頻次是否進(jìn)行了規(guī)定？

3、組織收集的是否包括了來自監(jiān)視和測量以及顧客滿意程序、產(chǎn)品要求的符合性、過程和產(chǎn)品特性及其趨勢，包括采取預(yù)防措施的機(jī)會(huì)及來自供方的信息？信息收集是否符合規(guī)范7條內(nèi)容要求？

4、組織是否及時(shí)利用這些信息來評(píng)價(jià)質(zhì)量體系的適宜性和有效性？針對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇所采取措施的有效性；針對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇所采取措施的有效性；尋找在何處可以進(jìn)行對質(zhì)量管理體系持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會(huì)，

5、公司是否建立和實(shí)施改進(jìn)、糾正措施的管理要求","Q：1、公司組織各部門是確定、收集和分析適當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù)，以證實(shí)質(zhì)量體系的適宜性和有效性;

2、對數(shù)據(jù)來源渠道和收集方法、頻次是進(jìn)行了規(guī)定;

3、組織收集的是否包括了來自監(jiān)視和測量以及顧客滿意程序、產(chǎn)品要求的符合性、過程和產(chǎn)品特性及其趨勢，包括采取預(yù)防措施的機(jī)會(huì)及來自供方的信息;信息收集符合內(nèi)容要求;

4、公司組織是及時(shí)利用這些信息來評(píng)價(jià)質(zhì)量體系的適宜性和有效性;針對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇所采取措施的有效性；針對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇所采取措施的有效性；尋找在何處可以進(jìn)行對質(zhì)量管理體系持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會(huì)，

5、公司有建立和實(shí)施改進(jìn)、糾正措施的管理要求;",√

,9.1.2合規(guī)性評(píng)價(jià),9.1.2合規(guī)性評(píng)價(jià),E/S:公司對環(huán)境控制是否符合法律法規(guī)要求？是否確定合規(guī)性評(píng)價(jià)的頻次、條件、結(jié)論及相關(guān)的證實(shí)？識(shí)別為合規(guī)義務(wù)的執(zhí)行情況？,已識(shí)別合規(guī)義務(wù)，并按照文件要求進(jìn)行評(píng)價(jià),√

"9.2內(nèi)部審核

","9.2內(nèi)部審核

",9.3內(nèi)部審核,"1）公司是否定期進(jìn)行內(nèi)部審核？2）內(nèi)部審核的頻次和結(jié)果是否滿足企業(yè)體系運(yùn)行要求？

E/S:公司是否定期進(jìn)行內(nèi)部審核？內(nèi)部審核的頻次和結(jié)果是否滿足企業(yè)體系運(yùn)行要求？

E/S:內(nèi)部審核是否得到了有效的實(shí)施和保持？",QES:1、每年進(jìn)行一次，兩次間隔不超過12個(gè)月，具體執(zhí)行《管理手冊》“內(nèi)部審核程序”相關(guān)規(guī)定、2內(nèi)部審核基本符合本公司的要求3、內(nèi)部審核得到適宜性、充分性、有效性、,√

"9.3管理評(píng)審

","9.3管理評(píng)審

",9.3管理評(píng)審,"""Q：公司是否定期召開管理評(píng)審？并在管理評(píng)審中確定質(zhì)量體系的運(yùn)行是否適宜、充分和有效，并與組織的戰(zhàn)略方向一致？

E/S:管理評(píng)審輸入資料是否滿足要求？是否包括以為管理評(píng)審采取措施的情況？環(huán)境目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度？組織環(huán)境績效方面的信息？資源的充分性？來自相關(guān)方的有關(guān)信息交流？應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇采取的措施是否有效？有無改進(jìn)的機(jī)會(huì)？管理評(píng)審輸出資料是否滿足要求？并保留形成文件的信息？體系改進(jìn)有關(guān)的信息？環(huán)境目標(biāo)為實(shí)現(xiàn)時(shí)需要采取的措施？","Q:""1、每年進(jìn)行一次，兩次間隔不超過12個(gè)月管理評(píng)審計(jì)劃、評(píng)審輸入資料等齊全；

ES:管理評(píng)審輸入資料滿足本公司要求,包括以為管理評(píng)審采取措施的情況有限進(jìn)行;環(huán)境目標(biāo)的100%實(shí)現(xiàn);組織環(huán)境績效方面的信息收集齊全;來自相關(guān)方的有關(guān)信息交流基本保留;應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇采取的措施有效;;管理評(píng)審輸出資料是滿足要求;并保留形成文件的信息;體系改進(jìn)有關(guān)的信息;環(huán)境目標(biāo)為實(shí)現(xiàn)時(shí)結(jié)合公司的實(shí)際情況采取有效的措施;""",√

"10.1總則

","10.1改進(jìn)

",10.1改進(jìn),"Q：公司是否采取正確的糾正預(yù)防及改進(jìn)措施？

E:如何確定和選擇改進(jìn)機(jī)會(huì)，采取了哪些措施？","QES1、本公司改進(jìn)產(chǎn)品和服務(wù)以滿足客戶的要求,并制定相關(guān)文件處理未來的需求和期望和糾正和預(yù)防減少非預(yù)期的影響;各部門的都需要積極參加改進(jìn)質(zhì)量管理體系的績效和有效性.",√

"""10.2不合格和糾正措施

",10.2不符合和糾正措施,10.2不符合和糾正措施,"""Q：1）是否建立和實(shí)施改進(jìn)、糾正措施的要求？是否保存管理體系改進(jìn)與創(chuàng)新記錄？

2）是否調(diào)查分析了不合格的原因（包括顧客報(bào)怨）在內(nèi)），并起到防止不合格再發(fā)生的目的

3）是否針對原因提出措施并實(shí)施和記錄結(jié)果？

4）糾正措施的實(shí)施是否驗(yàn)證其效果，并作出評(píng)價(jià)？重大的糾正措施是否成為管理評(píng)審的輸入？

E/S:是否建立和實(shí)施改進(jìn)、糾正措施的要求？是否保存管理體系改進(jìn)與創(chuàng)新記錄？是否調(diào)查分析了不合格的原因（包括顧客報(bào)怨）在內(nèi)），并起