QES管理體系內(nèi)審檢查表1

內(nèi)審檢查表,,,,,

部門：,,,審核員：,,

GB/T19001-2016條款及要求,GB/T24001-2016條款及要求,ISO45001：2018條款及要求,查詢問題,記錄,符合性

"4.1理解組織及其環(huán)境

","4.1理解組織及其所處的環(huán)境

","4.1理解組織及其所處的環(huán)境

","Q：1、公司是否有企業(yè)簡介，并能充分反應(yīng)公司內(nèi)部情況，如：背景、經(jīng)營范圍、財務(wù)表現(xiàn)、規(guī)模及設(shè)施、人力資源能力、技術(shù)優(yōu)勢、知識等（內(nèi)部因素）及涉及法律法規(guī)和專利技術(shù)、市場占有率、主要合作伙伴及同行的影響、物理邊界、信息渠道（外部因素）？

2、在工作例會或管理評審會上，公司是否對公司的內(nèi)部和外部因素的相關(guān)信息進行監(jiān)視、評價和更新？

ES:組織的內(nèi)部外部環(huán)境狀況？有哪些需要應(yīng)對和管理的風(fēng)險和機遇？","Q：檢查手冊中有公司介紹及相關(guān)信息的描述。有內(nèi)外部環(huán)境分析記錄表。

E:有對內(nèi)外部環(huán)境進行監(jiān)視和評審

E/S:有文件審核的相關(guān)文件。有關(guān)注行業(yè)及相關(guān)法規(guī)要求

ES:有內(nèi)外部環(huán)境分析的信息",√

,,,,,,

"4.2理解相關(guān)方的需求和期望

",4.2理解相關(guān)方的需求和期望,4.2理解相關(guān)方的需求和期望,"Q：公司是否收集相關(guān)方需求及期望(上級及主要供方及客戶)

E/S:有關(guān)的相關(guān)方是誰？這些相關(guān)方的有關(guān)需求和期望有哪些？這些需求和期望中哪些是合規(guī)義務(wù)？是否具備相關(guān)的知識嚴格執(zhí)行？有無對這些相關(guān)方及其要求的相關(guān)信息進行監(jiān)視和評審？","Q：公司有收集相關(guān)方需求與期望，并提供賢冠記錄；

E/S:有對相關(guān)方需求的分析，并進行了分類，有監(jiān)控評價措施",√

"4.3確定質(zhì)量管理體系的范圍

","4.3確定環(huán)境管理體系的范圍

","4.3確定職業(yè)健康管理體系的范圍

","Q：1、公司是否有明確的質(zhì)量管理體系的邊界和范圍？并且該范圍和邊界應(yīng)是已考慮公司內(nèi)外部因素、相關(guān)方要求和公司產(chǎn)品服務(wù)；

2、公司的質(zhì)量管理體系范圍是否形成文件，并得到保持？

E/S:組織有無界定管理體系的范圍的文件？

E/S:確定的地理邊界和管理邊界有哪些，表述是否準確？

ES:有無滿足標(biāo)準要求建立、實施、保持和持續(xù)改進職業(yè)健康安全管理系統(tǒng)的文件？","Q：有明確的質(zhì)量管理體系的邊界和范圍，并在手冊中進行了說明。

E/S:環(huán)境及職業(yè)健康安全體系均界定了相關(guān)的范圍

ES:有建立職業(yè)健康安全管理體系的文件",√

"4.4質(zhì)量管理體系及其過程

","4.4環(huán)境管理體系

",4.4職業(yè)健康管理體系,"Q：公司是否確定質(zhì)量管理體系的整個過程，包括：是否確定這些過程所需的輸入和期望的輸出？是否確定這些過程的順序和相互作用？是否確定和應(yīng)用所需的準則和方法（包括監(jiān)視、測量和相關(guān)績效指標(biāo)），以確保這些過程有效的運行和控制？是否確定這些過程所需的資源并確保其可用性？是否分派這些過程的職責(zé)和權(quán)限？是否按照6.1的要求所確定的風(fēng)險和機遇？是否對前述過程進行評價，是否按實實施變更，以確保實現(xiàn)這些過程的預(yù)期結(jié)果？是否有改進過程？

ES:企業(yè)如何保證體系有效運行？是否考慮了4.1和4.2的內(nèi)容？是否包括了變更的策劃？","Q:公司有確定管理體系的過程

ES：完善的EMS體系文件與執(zhí)行可以保證有效運行。起重有考慮到組織環(huán)境及相關(guān)方的需求",√

"5.1領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾

","5.1領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾

","5.1領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾

","Q：最高管理者是否能證實對質(zhì)量管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾？包括：

E/S:最高管理者對管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾提供哪些證據(jù)？

E/S:內(nèi)審的有效性、目標(biāo)的實現(xiàn)程度、方針、目標(biāo)與戰(zhàn)略的一致、文件適合于業(yè)務(wù)過程、提供的資源、合規(guī)性評價結(jié)果、最高管理者參與或指導(dǎo)哪些培訓(xùn)、如何支持中層領(lǐng)導(dǎo)或管理人員工作？","Q：通過詢問，總經(jīng)理對公司的體系熟悉，明晰自己在體系中的作用，并制定頒發(fā)了體系文件及質(zhì)量方針；

E/S:能夠提供環(huán)境與安全方針的書面記錄，能夠提供方針貫徹的相關(guān)記錄

E/S:年度培訓(xùn)計劃中有最高管理者給予的培訓(xùn)，并實施",√

"5.2方針

","5.2環(huán)境方針

",5.2職業(yè)健康安全方針,"Q：1、最高管理者是否制定、實施和保持質(zhì)量方針？

E/S:查看管理方針的內(nèi)容是否規(guī)定保護環(huán)境、履行合規(guī)義務(wù)、持續(xù)改進？

E/S:管理方針的內(nèi)容是否與組織的宗旨和環(huán)境相適應(yīng)，并支持戰(zhàn)略方向？是否滿足要求和持續(xù)改進質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全體系有效性承諾？是否提供制定和評審目標(biāo)的框架？是否履行保護環(huán)境及其合規(guī)義務(wù)的承諾？是否傳達給員工并可為相關(guān)方獲??？是否定期評審？","Q：手冊中有最高管理者頒布的質(zhì)量方針

E/S:管理方針包括保護環(huán)境、履行合規(guī)義務(wù)、持續(xù)改進的要求；

E/S:管理方針與公司的宗旨和環(huán)境相適應(yīng)，符合戰(zhàn)略發(fā)展方向，滿足持續(xù)改進的承諾。有制作成看板張貼在現(xiàn)場，有進行方針的教育",√

"5.3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限

","5.3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限

","5.3組織的崗位、職責(zé)、責(zé)任和權(quán)限

","Q：公司內(nèi)各職位職責(zé)是否明確？權(quán)限分派、溝通和理解是否適宜？各職責(zé)間關(guān)系是否明確？

E/S:查看部門職責(zé)與權(quán)限，各部門職責(zé)是否有重疊或真空？權(quán)限是否明確？理解是否清晰？

是否分派職責(zé)和權(quán)限，以包括確保體系符合標(biāo)準要求？確保各過程獲得預(yù)期效果？向最高管理者報告QEOH的績效和改進機會？在組織推動以顧客為關(guān)注焦點？在策劃和實施管理體系變更時保持完整性？是否任命最高管理者中的成員承擔(dān)特定的職業(yè)健康安全職責(zé)，按標(biāo)準建立、實施和保持職業(yè)健康安全管理體系，向最高管理者報告職業(yè)健康安全管理體系業(yè)績和任何改進的需求？被任命者是否被公開？所有管理人員是否承諾對體系持續(xù)改進，并能在控制的領(lǐng)域內(nèi)承擔(dān)責(zé)任？","Q：手冊中有明確各部門在體系中的職責(zé)，并且各崗位均能提供崗位說明書等資料

E/S:手冊中有明確各部門在體系中的職責(zé)，并且各崗位均能提供崗位說明書等資料",√

"6.1應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施

","6.1應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施

","6.1應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施

",QES：企業(yè)是否有明確可能所需要應(yīng)對的風(fēng)險和機遇？,已識別并建立了風(fēng)險和機遇清單,√

"6.2質(zhì)量目標(biāo)及其實現(xiàn)的策劃

","6.2環(huán)境目標(biāo)及其實現(xiàn)的策劃

","6.2職業(yè)健康安全目標(biāo)及其實現(xiàn)的策劃

","Q：1、公司質(zhì)量目標(biāo)是否與質(zhì)量方針保持一致？

2、質(zhì)量目標(biāo)是否可測量？

3、質(zhì)量目標(biāo)是否適用于公司？

4、質(zhì)量目標(biāo)是否與產(chǎn)品和服務(wù)合格以及增強顧客滿意相關(guān)？

5、是否對質(zhì)量目標(biāo)進行監(jiān)視？

6、是否將質(zhì)量目標(biāo)與各相關(guān)方進行溝通？

7、質(zhì)量目標(biāo)是否適時更新？

8、質(zhì)量目標(biāo)是否形成文件并保存？

E/S:是否建立ES目標(biāo)，目標(biāo)是否圍繞職責(zé)、是否圍繞部門確定的重要環(huán)境因素、合規(guī)義務(wù)并考慮風(fēng)險和機遇？目標(biāo)值、目標(biāo)項適當(dāng)時是否提供？

","Q:1、公司建立了與質(zhì)量方針保持一致的體系目標(biāo)。2.目標(biāo)考核有周期頻次、計算方法。3.目標(biāo)適用于本公司4.目標(biāo)與產(chǎn)品和服務(wù)合格以及增強顧客滿意相關(guān)5.公司安規(guī)定對目標(biāo)進行統(tǒng)計分析6.有和各部門進行溝通7.目標(biāo)目前適用本公司，暫無更新。8.查有目標(biāo)及統(tǒng)計表。

E/S：公司圍繞職責(zé)、是否圍繞部門確定的重要環(huán)境因素、合規(guī)義務(wù)并考慮風(fēng)險和機遇建立了ES目標(biāo)，",√

"6.3變更的策劃

",/,/,Q：在管理體系變更前，公司是否對其進行評估？,Q:公司若有對管理體系需要變更時，會對變更內(nèi)容進行評估,√

7.1.1總則,"7.1資源

",7.1資源,"Q：1、公司是否有對為滿足質(zhì)量管理體系要求的人力資源、材料、能力、信息、設(shè)施等進行評估？2、公司是否識別各種現(xiàn)有制約，即為減少不良影響或達成目標(biāo)需要什么，以及需要什么措施？

E/S:組織為建立、實施、保持和持續(xù)改進管理體系所需的資源有哪些？是否配備所需的人員、基礎(chǔ)設(shè)施？如何確定、提供并維護所需的環(huán)境？是否有相應(yīng)的文件確定組織所需的知識，并在必要的范圍內(nèi)可得到？","Q:為了滿足公司質(zhì)量管理體系要求公司對各個崗位、內(nèi)外部相關(guān)方、所需設(shè)備進行了認定或評估。

ES:為保證E/S的實施公司建立了滅火器臺賬、應(yīng)急預(yù)案、進行了應(yīng)急演練；對施工作業(yè)人員佩戴防護用品對全體員工進行E/S培訓(xùn)。",√

7.1.3基礎(chǔ)設(shè)施,,,"Q：1、組織在質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全體系策劃和為實現(xiàn)產(chǎn)品/服務(wù)過程策劃中是否確定和提供并維護為實現(xiàn)產(chǎn)品符合性所需的基礎(chǔ)設(shè)施？

2、基礎(chǔ)設(shè)施包括建筑物、工作場所和相關(guān)設(shè)施、過程設(shè)備（硬件和軟件）等是否進行了適當(dāng)?shù)木S護？并能保持實現(xiàn)產(chǎn)品的符合性？",Q:基礎(chǔ)設(shè)施能夠沒滿足，設(shè)備有維護計劃和記錄,√

9.1.1監(jiān)視、測量、分析和評價總則,"9.1.1監(jiān)視、測量、分析和評價總則

","9.1.1監(jiān)視、測量、分析和評價總則

","""Q：1）組織對產(chǎn)品的特性和接收準則是否進行了規(guī)定？

2）對產(chǎn)品的監(jiān)視和測量是否進行了策劃/計劃？在產(chǎn)品實現(xiàn)過程的適當(dāng)階段進行哪些監(jiān)視和測量，并形成文件（指導(dǎo)文件）？

3）何時實施監(jiān)規(guī)測量？何時對結(jié)果進行分析評價？是否保留成文的信息？""E/S:第一階段審核：是否策劃監(jiān)視測量分析評價過程？

E/S:第二階段審核：目標(biāo)的完成情況？資源的消耗、廢棄物的排放量？運行過程中的準則的實際數(shù)據(jù)？確定為合規(guī)義務(wù)完成情況？環(huán)境績效的內(nèi)部信息的溝通方式？監(jiān)視測量過程中是否使用計量器具，如何管理的？收集事故、職業(yè)病、事件等檢測結(jié)果？","Q：1）組織對產(chǎn)品的特性和接收準則是進行了規(guī)定具體見程序文件;

2）對產(chǎn)品的監(jiān)視和測量是進行了策劃/計劃;在產(chǎn)品實現(xiàn)過程的適當(dāng)階段進行監(jiān)視和測量，并形成程序文件;3、公司將保留適當(dāng)?shù)奈募畔⒆鳛榻Y(jié)果的證據(jù)""E/S:第一階段審核：是策劃監(jiān)視測量分析評價過程;

E/S:第二階段審核：目標(biāo)的基本完成;資源的消耗、廢棄物的排放量;運行過程中的準則的實際數(shù)據(jù),確定為合規(guī)義務(wù)基本完成.環(huán)境績效的內(nèi)部信息的溝通方式;監(jiān)視測量過程中是使用計量器具，根據(jù)監(jiān)視和測量設(shè)備的相關(guān)文件如程序文件等管理;公司基本收集事故、職業(yè)病、事件等檢測結(jié)果;",√

"9.1.3分析與評價

",,,"Q：1、組織是否確定、收集和分析適當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù)，以證實質(zhì)量體系的適宜性和有效性？

2、對數(shù)據(jù)來源渠道和收集方法、頻次是否進行了規(guī)定？

3、組織收集的是否包括了來自監(jiān)視和測量以及顧客滿意程序、產(chǎn)品要求的符合性、過程和產(chǎn)品特性及其趨勢，包括采取預(yù)防措施的機會及來自供方的信息？信息收集是否符合規(guī)范7條內(nèi)容要求？

4、組織是否及時利用這些信息來評價質(zhì)量體系的適宜性和有效性？針對風(fēng)險和機遇所采取措施的有效性；針對風(fēng)險和機遇所采取措施的有效性；尋找在何處可以進行對質(zhì)量管理體系持續(xù)改進的機會，

5、公司是否建立和實施改進、糾正措施的管理要求","Q：1、公司組織各部門是確定、收集和分析適當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù)，以證實質(zhì)量體系的適宜性和有效性;

2、對數(shù)據(jù)來源渠道和收集方法、頻次是進行了規(guī)定;

3、組織收集的是否包括了來自監(jiān)視和測量以及顧客滿意程序、產(chǎn)品要求的符合性、過程和產(chǎn)品特性及其趨勢，包括采取預(yù)防措施的機會及來自供方的信息;信息收集符合內(nèi)容要求;

4、公司組織是及時利用這些信息來評價質(zhì)量體系的適宜性和有效性;針對風(fēng)險和機遇所采取措施的有效性；針對風(fēng)險和機遇所采取措施的有效性；尋找在何處可以進行對質(zhì)量管理體系持續(xù)改進的機會，

5、公司有建立和實施改進、糾正措施的管理要求;",√

,9.1.2合規(guī)性評價,9.1.2合規(guī)性評價,E/S:公司對環(huán)境控制是否符合法律法規(guī)要求？是否確定合規(guī)性評價的頻次、條件、結(jié)論及相關(guān)的證實？識別為合規(guī)義務(wù)的執(zhí)行情況？,已識別合規(guī)義務(wù)，并按照文件要求進行評價,√

"9.2內(nèi)部審核

","9.2內(nèi)部審核

",9.3內(nèi)部審核,"1）公司是否定期進行內(nèi)部審核？2）內(nèi)部審核的頻次和結(jié)果是否滿足企業(yè)體系運行要求？

E/S:公司是否定期進行內(nèi)部審核？內(nèi)部審核的頻次和結(jié)果是否滿足企業(yè)體系運行要求？

E/S:內(nèi)部審核是否得到了有效的實施和保持？",QES:1、每年進行一次，兩次間隔不超過12個月，具體執(zhí)行《管理手冊》“內(nèi)部審核程序”相關(guān)規(guī)定、2內(nèi)部審核基本符合本公司的要求3、內(nèi)部審核得到適宜性、充分性、有效性、,√

"9.3管理評審

","9.3管理評審

",9.3管理評審,"""Q：公司是否定期召開管理評審？并在管理評審中確定質(zhì)量體系的運行是否適宜、充分和有效，并與組織的戰(zhàn)略方向一致？

E/S:管理評審輸入資料是否滿足要求？是否包括以為管理評審采取措施的情況？環(huán)境目標(biāo)的實現(xiàn)程度？組織環(huán)境績效方面的信息？資源的充分性？來自相關(guān)方的有關(guān)信息交流？應(yīng)對風(fēng)險和機遇采取的措施是否有效？有無改進的機會？管理評審輸出資料是否滿足要求？并保留形成文件的信息？體系改進有關(guān)的信息？環(huán)境目標(biāo)為實現(xiàn)時需要采取的措施？","Q:""1、每年進行一次，兩次間隔不超過12個月管理評審計劃、評審輸入資料等齊全；

ES:管理評審輸入資料滿足本公司要求,包括以為管理評審采取措施的情況有限進行;環(huán)境目標(biāo)的100%實現(xiàn);組織環(huán)境績效方面的信息收集齊全;來自相關(guān)方的有關(guān)信息交流基本保留;應(yīng)對風(fēng)險和機遇采取的措施有效;;管理評審輸出資料是滿足要求;并保留形成文件的信息;體系改進有關(guān)的信息;環(huán)境目標(biāo)為實現(xiàn)時結(jié)合公司的實際情況采取有效的措施;""",√

"10.1總則

","10.1改進

",10.1改進,"Q：公司是否采取正確的糾正預(yù)防及改進措施？

E:如何確定和選擇改進機會，采取了哪些措施？","QES1、本公司改進產(chǎn)品和服務(wù)以滿足客戶的要求,并制定相關(guān)文件處理未來的需求和期望和糾正和預(yù)防減少非預(yù)期的影響;各部門的都需要積極參加改進質(zhì)量管理體系的績效和有效性.",√

"""10.2不合格和糾正措施

",10.2不符合和糾正措施,10.2不符合和糾正措施,"""Q：1）是否建立和實施改進、糾正措施的要求？是否保存管理體系改進與創(chuàng)新記錄？

2）是否調(diào)查分析了不合格的原因（包括顧客報怨）在內(nèi)），并起到防止不合格再發(fā)生的目的

3）是否針對原因提出措施并實施和記錄結(jié)果？

4）糾正措施的實施是否驗證其效果，并作出評價？重大的糾正措施是否成為管理評審的輸入？

E/S:是否建立和實施改進、糾正措施的要求？是否保存管理體系改進與創(chuàng)新記錄？是否調(diào)查分析了不合格的原因（包括顧客報怨）在內(nèi)），并起