無船承運(yùn)人相關(guān)法律問題研究

無船承運(yùn)人相關(guān)法律問題研究PAGE54摘要隨著我國集裝箱運(yùn)輸?shù)陌l(fā)展，無船承運(yùn)業(yè)務(wù)從貨運(yùn)代理業(yè)務(wù)中分離出來。無船承運(yùn)人數(shù)不斷發(fā)展壯大，已成為我國國際貨物運(yùn)輸市場(chǎng)中不可缺少的一部分，其存在和發(fā)展在促進(jìn)了國際貿(mào)易的迅猛發(fā)展的過程中發(fā)揮了重要的作用。““無船承運(yùn)人”概念最早出現(xiàn)于1961年美國聯(lián)邦海事委員會(huì)（FMC）發(fā)布的第四號(hào)通令。2002年1月1日，我國起正式實(shí)施的《中華人民共和國國際海運(yùn)條例》中首次提出無船承運(yùn)業(yè)務(wù)的概念，2003年1月20日制定的《中華人民共和國國際海運(yùn)條例實(shí)施細(xì)則》，對(duì)無船承運(yùn)業(yè)務(wù)及其監(jiān)管進(jìn)一步做出明確規(guī)定。但是，無船承運(yùn)人在海運(yùn)以及司法實(shí)踐中還存在著許多問題，其中最為關(guān)鍵的包括無船承運(yùn)人的法律地位、提單問題、責(zé)任保險(xiǎn)制度等。本文采用比較分析、案例研究等方法，從比較無船承運(yùn)人和貨運(yùn)代理人的概念出發(fā)，對(duì)無船承運(yùn)人的若干法律問題展開研究，試圖對(duì)完善我國無船承運(yùn)人法律制度有所裨益。論文處引言和結(jié)論外，分為四個(gè)部分。第一章是對(duì)無船承運(yùn)人制度的概述，包括無船承運(yùn)人的概念、特征，并通過介紹無船承運(yùn)人的業(yè)務(wù)流程得出其特殊的法律地位。第二章是關(guān)于無船承運(yùn)人的提單問題，分析了無船承運(yùn)人提單的性質(zhì)，認(rèn)為在無船承運(yùn)業(yè)務(wù)中House提單僅具有債權(quán)效力；針對(duì)不適格的無船承運(yùn)人簽發(fā)提單效力的問題，以《國際海運(yùn)條例》的規(guī)定為出發(fā)點(diǎn)，結(jié)合案例分析及對(duì)《合同法》相關(guān)規(guī)定的理解提出了自己的觀點(diǎn)。第三章對(duì)無船承運(yùn)人所涉運(yùn)輸下的海上貨物控制權(quán)及留置權(quán)的概念、性質(zhì)和行使進(jìn)行了論述。主要討論了兩個(gè)問題，一是無船承運(yùn)人參與運(yùn)輸會(huì)對(duì)實(shí)際托運(yùn)人行使海上貨物托運(yùn)權(quán)的影響；二是通過對(duì)海上貨物留置權(quán)基本要件及“占有”的分析，認(rèn)為無船承運(yùn)人可基于對(duì)貨物的間接占有享有貨物留置權(quán)。第四章對(duì)無船承運(yùn)人責(zé)任保險(xiǎn)制度方面問題進(jìn)行討論。分析無船承運(yùn)人責(zé)任保險(xiǎn)的可行性，以及對(duì)無船承運(yùn)人責(zé)任保險(xiǎn)條款的設(shè)想。結(jié)論部分提出我國的無船承運(yùn)市場(chǎng)要發(fā)展完善，成為能和國際接軌的國際型企業(yè)還不是朝夕可就的事情。但我們應(yīng)該看到，國家已經(jīng)在重視這一問題，隨著和國際上發(fā)達(dá)國家越來越多的接觸交流，我國無船承運(yùn)市場(chǎng)的發(fā)展是有著廣闊前景的。關(guān)鍵詞：無船承運(yùn)人，提單，控制權(quán)，留置權(quán)，責(zé)任保險(xiǎn)制度ABSTRACTWiththerapiddevelopmentofthecontainerservice,NVOCChasbeenseparatingfromfreightforwardingbusiness.AsthepopulationofNVOCCcontinuouslyexpanding,theNVOCChasbecomeanindispensablepartofinternationalfreightmarketofChina.Itsexistenceanddevelopmentplayanimportantroleinpromotingtherapiddevelopmentoftheinternationaltrade.TheconceptofNVOCCwasfirstputintopracticebyUSFederalMaritimeCommission(FMC),anditiswidelyusedininternationalshipping.TheRegulationsofthePeople’sRepublicofChinaonInternationalMaritimeTransportation,officiallyimplementedsinceJanuary1st,2002,firstputforwardtheconceptofNVOCCbusiness.OnJanuary20th,2003,ImplementingRulesoftheRegulationsofthePeople’sRepublicofChinaonInternationalMaritimeTransportationwasissuedbyMinistryofTransportationonthebasisoftheRegulationsonInternationalMaritimeTransportation.TherulesgivefurtherregulationsonthebusinessandsupervisionofNVOCCandmakeitmoreoperable.However，therearesomeconsiderationsfortheNVOCCcombinedwiththetraditionalforwardingserviceandthejudicatoryintherealpractice,themostsignificantproblemsconsideredbypeoplearetheNVOCC’slegalstatus,billoflading,liabilityinsurancesystemandsoon.ThisarticleprobesintosomelegalproblemsofNVOCCinboththecivilandtheadministrativeaspects.ThewriterwillprovidesomeconclusionssoastoimprovethelegislationsregulatingNVOCCinChina.Therearefourchaptersinthisarticleexceptprefaceandconclusion.Eachwillbesummarizedasfollowing:ChapteronesummarizesthesystemofNVOCC.Thischaptergivesacleardefinition,concept,characterandwiththepresentationofNVOCCbusinessscopeanditsmainbusinessprocessesleadtothelegalstatusofNVOCC.Inchaptertwo,thearticlediscussestheproblemsofHouseB/L.TheauthoranalyzesthenatureofHouseB/L,andagreeswiththeopinionthatHouseB/Lonlypossessescreditor’sright.BasedontheROIMT2001,theauthorfiguresoutthattheHouseB/LissuedbyunqualifiedNVOCCisalsovalidincivilaspectthroughcaseandtheanalysisofContractLaw.Inchapterthree,theauthordiscussestheconcept,thenatureandtheexertionof“RightofcontrolandLienofMarineCargo”inNVOCCBusiness.Inthischapter,thewriterdiscussesitintwocircumstances.Firstly,what’stheinfluenceofNVOCCinvolvedinthetransportovertheactualshippertoexercisetherightofcontrol.Secondly,fromtheperspectiveoftheword“possession”,thewriterpointsoutthatNVOCCisentitledtolienthroughindirectpossessionofthecargo.ChapterfourdiscussesliabilityinsurancesystemofNVOCC.Itanalyzesthefeasibilityofliabilityinsurancesystemandgivessomeassumptionofliabilityinsuranceclauses.Intheconclusion,weshallseeitwilltakealongtimetoimproveournon-vesseloperatingservice,butourcountryhasalreadypaidattentiontoit.Withthefrequentcommunicationwithforeigndevelopedcountries,webelieveNVOCCwillhaveabrightprospectinChina.TangTing(InternationalLaw)Directedby_Prof.ShiPing_KEYWORDS:non-vesseloperatingcommoncarrier,B/L,therightofcontrol,therightoflien,liabilityinsurancesystem目錄引言 1第一章 無船承運(yùn)人制度概述 3第一節(jié)無船承運(yùn)人的概念、特征及與貨運(yùn)代理人的區(qū)別 3一、無船承運(yùn)人的概念 3二、無船承運(yùn)人與作為純粹代理人的貨運(yùn)代理人的區(qū)別 7三、無船承運(yùn)人的特征 12第二節(jié)無船承運(yùn)人業(yè)務(wù)及其操作模式 12一、無船承運(yùn)人的業(yè)務(wù)范圍 13二、無船承運(yùn)人的主要業(yè)務(wù)流程 14第三節(jié)無船承運(yùn)人的雙重身份 15一、無船承運(yùn)人的契約承運(yùn)人地位 15二、無船承運(yùn)人的托運(yùn)人角色 16第二章 無船承運(yùn)人的提單問題 19第一節(jié) 無船承運(yùn)人提單的性質(zhì) 19一、無船承運(yùn)人提單的一般性質(zhì) 19二、無船承運(yùn)人提單的特殊性質(zhì) 20第二節(jié) 無船承運(yùn)人提單簽發(fā)混亂狀況及其對(duì)策 21一、有關(guān)無船承運(yùn)人提單簽發(fā)的規(guī)定 21二、實(shí)踐中無船承運(yùn)人提單簽發(fā)的混亂現(xiàn)狀及其對(duì)策 22第三章無船承運(yùn)人與海上貨物控制權(quán)及留置權(quán) 28第一節(jié)無船承運(yùn)人與海上貨物控制權(quán) 28一、海商法下貨物控制權(quán)概念的產(chǎn)生 28二、無船承運(yùn)人對(duì)實(shí)際托運(yùn)人行使海上貨物控制權(quán)的影響 30第二節(jié)無船承運(yùn)人與海上貨物留置權(quán) 32一、海上貨物留置權(quán)概述 32二、無船承運(yùn)人的海上貨物留置權(quán) 33三、無船承運(yùn)業(yè)務(wù)中實(shí)際承運(yùn)人的海上貨物留置權(quán) 35四、對(duì)我國承運(yùn)人留置貨物是否必須歸屬于債務(wù)人的評(píng)價(jià) 37第四章無船承運(yùn)人責(zé)任保險(xiǎn)制度 40第一節(jié)無船承運(yùn)人責(zé)任保險(xiǎn)制度的概念和性質(zhì) 40一、無船承運(yùn)人責(zé)任保險(xiǎn)制度的概念和特征 40二、無船承運(yùn)人責(zé)任保險(xiǎn)制度的性質(zhì) 41第二節(jié) 我國建立無船承運(yùn)人責(zé)任保險(xiǎn)的可行性 45一、法律上的依據(jù) 45二、保險(xiǎn)市場(chǎng)上的依據(jù) 46第三節(jié) 我國無船承運(yùn)人責(zé)任保險(xiǎn)條款的設(shè)想 48一、承保范圍 49二、除外責(zé)任 50三、責(zé)任限額 53四、附加險(xiǎn) 53結(jié)論 56參考文獻(xiàn) 58致謝 61引言2001年12月11日國務(wù)院第335號(hào)令頒布了《中華人民共和國國際海運(yùn)條例》（以下簡(jiǎn)稱《海運(yùn)條例》），該條例于2002年1月1日起實(shí)施。該條例作為我國第一部統(tǒng)一的海運(yùn)管理行政法規(guī)，除了對(duì)以往相關(guān)法規(guī)進(jìn)行整理之外，還引入了一些新的法律概念和管理制度，起到了類似于航運(yùn)法的作用?！逗＿\(yùn)條例》及其《實(shí)施細(xì)則》對(duì)于無船承運(yùn)人的概念、資質(zhì)的取得、業(yè)務(wù)范圍、經(jīng)營活動(dòng)以及違法經(jīng)營的法律責(zé)任等都作了較為詳細(xì)的規(guī)定，這對(duì)于促進(jìn)我國無船承運(yùn)業(yè)乃至整個(gè)海上貨物運(yùn)輸和對(duì)外貿(mào)易的良性、健康發(fā)展都發(fā)揮十分重要作用。也使得我國成為繼美國之后第二個(gè)隨著我國加入世貿(mào)組織以及國際化進(jìn)程的加快，無船承運(yùn)業(yè)務(wù)在遠(yuǎn)洋運(yùn)輸業(yè)務(wù)中的比例進(jìn)一步上升。截至2009年4月17日，在交通部備案的無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者已達(dá)到3404家。中國交通網(wǎng)：/Article/hydt/yw中國交通網(wǎng)：/Article/hydt/ywdt/yyjl/200904/40053.html，訪問于2010年4月30日田俊芳．無船承運(yùn)人提單的業(yè)務(wù)流程及管理．武漢科技學(xué)院學(xué)報(bào)，2006（10）：72由于我國無船承運(yùn)業(yè)是從傳統(tǒng)貨運(yùn)代理業(yè)中發(fā)展而來的，在交通部申請(qǐng)登記成立無船承運(yùn)人中大多是由原來的貨運(yùn)代理企業(yè)轉(zhuǎn)變而來的，而過去對(duì)貨運(yùn)代理業(yè)的管理又相對(duì)來說不是很規(guī)范，因而導(dǎo)致了目前無船承運(yùn)人提單的簽發(fā)與管理仍未達(dá)到《海運(yùn)條例》及其《實(shí)施細(xì)則》所規(guī)定的理想狀態(tài)，現(xiàn)實(shí)中還存在著許多不適格的主體仍然在簽發(fā)無船承運(yùn)人提單的狀況，那么這些不適格的提單性質(zhì)應(yīng)如何認(rèn)定。由于無船承運(yùn)人在運(yùn)輸過程中存在著雙重身份，在運(yùn)輸過程中起著紐帶的作用，這個(gè)紐帶運(yùn)轉(zhuǎn)正常與否關(guān)系到航運(yùn)市場(chǎng)的穩(wěn)定，而最直接影響到其他航運(yùn)相關(guān)人利益的就是無船承運(yùn)人簽發(fā)的提單是否合法以及流轉(zhuǎn)是否正常。提單作為一種有價(jià)證券，在海運(yùn)中具有十分重要的地位，往往是解決各種海事糾紛、風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵所在，同時(shí)往往也是造成問題的所在，特別是當(dāng)無船承運(yùn)人操作不規(guī)范時(shí)，往往會(huì)導(dǎo)致無單放貨以及海運(yùn)欺詐情況的發(fā)生，而完全排斥無船承運(yùn)人參與遠(yuǎn)洋運(yùn)輸是不可能的，因而研究如何規(guī)避這種風(fēng)險(xiǎn)便顯得格外重要。在實(shí)際托運(yùn)人與無船承運(yùn)人之間以及無船承運(yùn)人與實(shí)際承運(yùn)人之間分別存在其各自的海上貨物運(yùn)輸合同，因此在每一個(gè)運(yùn)輸合同下都存在一個(gè)控制權(quán)，由于無船承運(yùn)人在運(yùn)輸環(huán)節(jié)同時(shí)具備承運(yùn)人和托運(yùn)人的身份，那么無船承運(yùn)人參與運(yùn)輸過程對(duì)于實(shí)際托運(yùn)人對(duì)貨物的控制權(quán)的行使將會(huì)產(chǎn)生一定程度的影響。即便是在《中華人民共和國國際海運(yùn)條例》頒布之后，無論是學(xué)界還是實(shí)務(wù)操作領(lǐng)域，在無船承運(yùn)人的法律地位、相關(guān)權(quán)利義務(wù)、政府監(jiān)管等方面依然存在著不少爭(zhēng)議，國內(nèi)目前尚未形成大家都能接受的觀點(diǎn)與看法，因此研究我國無船承運(yùn)人制度具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。本文擬以無船承運(yùn)人作為研究對(duì)象，通過對(duì)相關(guān)法律問題進(jìn)行研究，以期能為我國無船承運(yùn)業(yè)的健康發(fā)展盡綿薄之力。無船承運(yùn)人制度概述第一節(jié)無船承運(yùn)人的概念、特征及與貨運(yùn)代理人的區(qū)別一、無船承運(yùn)人的概念無船承運(yùn)人的英文全稱是No-VesselOperatingCommonCarrier，英文簡(jiǎn)稱為“NVOCC”，字面含義可以翻譯為無船公共承運(yùn)人。一般認(rèn)為這個(gè)概念源自1961年美國聯(lián)邦海事委員會(huì)（FMC）發(fā)布的第四號(hào)通令，1961年在其發(fā)布的第四號(hào)通令中，首次對(duì)無船承運(yùn)人做出了正式的定義：無船公共承運(yùn)人（No-VesselOperatingCommonCarrier）是指建立并維持一定的運(yùn)費(fèi)表，以廣告招攬或者其他方式提供洲際或國際貿(mào)易海上運(yùn)輸服務(wù)的受雇人，負(fù)擔(dān)海上運(yùn)輸責(zé)任或依法負(fù)責(zé)貨物的安全運(yùn)輸?shù)呢?zé)任，并以自己的名義托付海上承運(yùn)人運(yùn)輸貨物，而不論是否擁有或控制該運(yùn)輸工具的企業(yè)法人。概言之，無船公共承運(yùn)人就是利用船舶經(jīng)營者（或稱有船承運(yùn)人、海上承運(yùn)人）的船舶，為貨主提供海上運(yùn)輸服務(wù)，并承擔(dān)運(yùn)輸法律責(zé)任，而自己卻不擁有或者不經(jīng)營船舶的海上公共承運(yùn)人。目前以立法形式規(guī)定無船承運(yùn)人這一概念的國家，主要是美國和我國。雖然歐洲各國在實(shí)踐中廣泛采用了無船承運(yùn)人的概念，但均未以立法形式予以確認(rèn)，綜合各國的立法和實(shí)踐來看，無船承運(yùn)人（NVOCC）是航運(yùn)實(shí)踐中的一種習(xí)慣性稱謂。美國《1984年航運(yùn)法》（ShippingActof1984）第三條第十七款規(guī)定：無船公共承運(yùn)人（NVOCC）是指并不經(jīng)營用于提供遠(yuǎn)洋運(yùn)輸服務(wù)的船舶的公共承運(yùn)人，其與遠(yuǎn)洋公共承運(yùn)人之間的關(guān)系屬于托運(yùn)人。原文為：“Non-vessel-operatingcommoncarrier”meansacommoncarrierthatdoesnotoperatethevesselbywhichtheOceantransportationisprovided,andisashipperinitsrelationshipwithanOceancommoncarrier.美國《1998年遠(yuǎn)洋航運(yùn)改革法》（OceanShippingReformActof1998）第十七條第二款將無船承運(yùn)人與遠(yuǎn)洋貨運(yùn)代理人作了嚴(yán)格的區(qū)分，共同歸為“遠(yuǎn)洋運(yùn)輸中介人”（OceanTransportationIntermediary,OTIs）概念之下，將其定義為：并不經(jīng)營所提供的遠(yuǎn)洋運(yùn)輸船舶的人，其與遠(yuǎn)洋公共承運(yùn)人之間的關(guān)系屬于托運(yùn)人。從美國的立法看出，美國是從法律關(guān)系的角度來對(duì)無船承運(yùn)人的概念進(jìn)行概括的。原文為：“Non-vessel-operatingcommoncarrier”meansacommoncarrierthatdoesnotoperatethevesselbywhichtheOceantransportationisprovided,andisashipperinitsrelationshipwithanOceancommoncarrier.RalphDEWIT：《ABriefReviewofLegalProblemsinMultimodalTransport》，PortsandHarborsSeptember2000.許磊：《淺析無船承運(yùn)人的地位及其新的涵義，載《水運(yùn)管理》2002年第7期。許磊．淺析無船承運(yùn)人的地位及其新的涵義．水運(yùn)管理，2002(7)：38許磊：《淺析無船承運(yùn)人的地位及其新的涵義，載《水運(yùn)管理》2002年第7期。許磊．淺析無船承運(yùn)人的地位及其新的涵義．水運(yùn)管理，2002(7)：38在我國現(xiàn)行的海商海事法律法規(guī)中找不到明確的無船承運(yùn)人的定義，僅在《海運(yùn)條例》中規(guī)定了無船承運(yùn)業(yè)務(wù)的概念。嚴(yán)格的說，由于“承運(yùn)人”的概念是根據(jù)每一項(xiàng)具體的運(yùn)輸合同關(guān)系而確定，而并非行政法規(guī)的管理對(duì)象，所以從法律定義的嚴(yán)謹(jǐn)性出發(fā)，同時(shí)考慮到從事無船承運(yùn)業(yè)務(wù)法律主體的多樣性，《海運(yùn)條例》并未直接采用“無船承運(yùn)人”的用語?！逗＿\(yùn)條例》第七條第二款規(guī)定：“前款所稱的無船承運(yùn)業(yè)務(wù)，是指無船承運(yùn)經(jīng)營者以承運(yùn)人的身份接受托運(yùn)人的貨載，簽發(fā)自己的提單或其它運(yùn)輸單證，向托運(yùn)人收取運(yùn)費(fèi)，通過國際船舶運(yùn)輸經(jīng)營者完成國際海上貨物運(yùn)輸經(jīng)營活動(dòng)?！毕旅媸菐讉€(gè)有代表性的航運(yùn)術(shù)語詞典中無船承運(yùn)人的概念：《布萊克法律辭典》將無船承運(yùn)人規(guī)定為：不擁有運(yùn)輸工具的貨運(yùn)代理人。BryanA.Garner,Black’sLawDictionary,WestPublishingCo.2004,EighthEdition.《布萊克法律辭典》將無船承運(yùn)人解釋為：“無船承運(yùn)人是指不擁有運(yùn)輸工具的貨運(yùn)代理人，他們與托運(yùn)人訂立合同來運(yùn)輸貨物，并與承運(yùn)人訂立合同來履行運(yùn)輸。無船公共承運(yùn)人在其與原始托運(yùn)人訂立的合同中成為承運(yùn)人，在與最終的承運(yùn)人訂立的合同中是托運(yùn)人?！敝袊逗Ｉ谭ù筠o典》的解釋是：不擁有船舶而從事海上貨物運(yùn)輸?shù)娜恕：Ｉ谭ù筠o典．人民交通出版社，1998．72《水運(yùn)技術(shù)詞典》（遠(yuǎn)洋運(yùn)輸分冊(cè)）的解釋是：無船承運(yùn)人（Non-vesselOperatingCarrier）簡(jiǎn)稱為NVOC，是指集裝箱運(yùn)輸中，經(jīng)營集裝箱貨運(yùn)的攬貨、裝箱、拆箱以及內(nèi)陸運(yùn)輸、經(jīng)營中轉(zhuǎn)站或內(nèi)陸站業(yè)務(wù)，但不經(jīng)營船舶的承運(yùn)人。水運(yùn)技術(shù)詞典．人民交通出版社，2000．153《英漢航海技術(shù)縮寫詞典》的解釋是：承運(yùn)人本身有時(shí)并不擁有船舶，但經(jīng)營國際間貨物多式聯(lián)運(yùn)業(yè)務(wù)，即所謂無船承運(yùn)人。白茂東．英漢航海技術(shù)縮寫詞典．大連海運(yùn)學(xué)院出版社，1993．282從美國的《1998年遠(yuǎn)洋航運(yùn)改革法》和我國的《海運(yùn)條例》以及我國幾個(gè)有代表性的航運(yùn)術(shù)語詞典的解釋與說明中可以看出，不擁有船舶或不經(jīng)營船舶是成為無船承運(yùn)人的前提條件。筆者認(rèn)為，無船承運(yùn)人的定義應(yīng)采納我國《海運(yùn)條例》中“無船承運(yùn)業(yè)務(wù)”的規(guī)定，即無船承運(yùn)人是指經(jīng)相關(guān)主管部門登記并經(jīng)履行相關(guān)義務(wù)后，準(zhǔn)予以承運(yùn)人身份從事海上運(yùn)輸，以承運(yùn)人身份接受托運(yùn)人的貨載，簽發(fā)自己的提單或其他海運(yùn)單證，向托運(yùn)人收取運(yùn)費(fèi)，并通過國際船舶運(yùn)輸經(jīng)營者完成國際海上貨物運(yùn)輸，承擔(dān)承運(yùn)人責(zé)任的經(jīng)營者，其本身不擁有船舶。二、無船承運(yùn)人與作為純粹代理人的貨運(yùn)代理人的區(qū)別從國際遠(yuǎn)洋運(yùn)輸特別是集裝箱班輪運(yùn)輸?shù)陌l(fā)展歷史來看，無船承運(yùn)人是由貨運(yùn)代理人逐步發(fā)展而來的。貨運(yùn)代理業(yè)務(wù)與無船承運(yùn)人業(yè)務(wù)之間存在著非常密切的聯(lián)系，無船承運(yùn)人業(yè)務(wù)的出現(xiàn)是對(duì)貨運(yùn)代理業(yè)務(wù)的細(xì)分，是貨運(yùn)代理業(yè)務(wù)向更高層次的發(fā)展。從海運(yùn)服務(wù)的角度考察，無船承運(yùn)人實(shí)際上是從貨運(yùn)代理人逐步發(fā)展和演化而來的。孫光圻，王杰．盡早啟動(dòng)我國的無船承運(yùn)人制度．航運(yùn)交易公報(bào)，2000（19）：12最初貨運(yùn)代理的業(yè)務(wù)范圍僅僅限于替貨主安排與貨物運(yùn)輸相關(guān)的手續(xù)，如定艙、報(bào)關(guān)、辦理保險(xiǎn)等，并從中收取手續(xù)費(fèi)和傭金。但是隨著國際航運(yùn)貿(mào)易的發(fā)展，其業(yè)務(wù)范圍逐步拓展到安排貨物的全程運(yùn)輸，接受拼拆箱業(yè)務(wù)，甚至可以以承運(yùn)人的身份接受貨主的委托，并簽發(fā)自己的提單，從中賺取運(yùn)費(fèi)差價(jià)，從而導(dǎo)致了無船承運(yùn)人概念的出現(xiàn)。一般認(rèn)為，無船承運(yùn)人是國際貨運(yùn)代理發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物。梁文峰，李玉如．關(guān)于NVOCC若干問題的探究（2）．集裝箱化，2002（10）：38由于無船承運(yùn)人脫胎于貨運(yùn)代理，因此二者在業(yè)務(wù)范圍上不可避免地出現(xiàn)了重復(fù)與交叉，在實(shí)踐中難以區(qū)分二者，因此產(chǎn)生大量糾紛?！逗＿\(yùn)條例》的出現(xiàn)，對(duì)無船承運(yùn)人的性質(zhì)及其孫光圻，王杰．盡早啟動(dòng)我國的無船承運(yùn)人制度．航運(yùn)交易公報(bào)，2000（19）：12梁文峰，李玉如．關(guān)于NVOCC若干問題的探究（2）．集裝箱化，2002（10）：38筆者認(rèn)為，貨運(yùn)代理人和無船承運(yùn)人的區(qū)別主要體現(xiàn)在如下幾個(gè)方面：首先，二者的審批條件和審批機(jī)構(gòu)不同。申請(qǐng)無船承運(yùn)人資格需要向?qū)徟块T辦理提單登記手續(xù)，并繳納保證金；而貨運(yùn)代理人除了從事多式聯(lián)運(yùn)業(yè)務(wù)需要辦理提單的登記手續(xù)之外，并沒有繳納保證金的規(guī)定。設(shè)立無船承運(yùn)人應(yīng)由交通部審批；而設(shè)立貨運(yùn)代理人則是由商務(wù)部審批。其次，調(diào)整二者的法律不同。在無船承運(yùn)人與托運(yùn)人之間所形成的是為提單所證明的海上貨物運(yùn)輸合同關(guān)系，受到海商法以及有關(guān)調(diào)整提單運(yùn)輸?shù)膰H公約的規(guī)范，各國與之相關(guān)的法律基本相似，法律沖突較??；而作為純粹代理人的貨運(yùn)代理人與客戶之間簽訂的是書面的運(yùn)輸委托協(xié)議，二者之間屬于委托合同法律關(guān)系，受到合同法關(guān)于委托合同規(guī)定的調(diào)整，同時(shí)由于目前國際上還沒有專門規(guī)范貨運(yùn)代理人的國際公約，因而各國法律在規(guī)范貨運(yùn)代理人方面將不可避免的存在沖突。再次，最后，二者簽發(fā)的單證性質(zhì)不同。作為純粹代理人的貨運(yùn)代理人無權(quán)以承運(yùn)人的身份簽發(fā)提單，亦無權(quán)簽發(fā)或代簽無船承運(yùn)人或承運(yùn)人提單。過去的貨運(yùn)代理人曾一度試圖通過簽發(fā)貨運(yùn)代理提單以滿足客戶對(duì)能夠作為運(yùn)輸證明的單證的需要。楊運(yùn)濤，丁丁等譯著．國際貨運(yùn)代理法律指南．北京：人民交通出版社，2002．90如果信用證條款允許使用這種貨運(yùn)代理提單，那么客戶則可以通過提交該提單提取貨款。但在實(shí)踐中，由于貨運(yùn)代理人通常以承運(yùn)人代理人的身份來簽發(fā)這些提單，提單的背面條款又通常規(guī)定貨運(yùn)代理人可以免除任何責(zé)任，因此，這樣的提單常常會(huì)引起人們的誤解，從而導(dǎo)致責(zé)任認(rèn)定上的混亂。為了規(guī)范這種混亂的狀況，國際貨運(yùn)代理人聯(lián)合會(huì)（InternationalFederationofFreightForwarders,FIATA）制定了貨運(yùn)代理運(yùn)輸憑證（FTC），現(xiàn)已為許多國家的貨運(yùn)代理所采用，并得到銀行的認(rèn)可，可作為信用證議付的單證，瞿娟．論無船承運(yùn)人：[學(xué)位論文]．北京：中國政法大學(xué)，2005但貨運(yùn)代理人無權(quán)以自己的名義簽發(fā)提單楊運(yùn)濤，丁丁等譯著．國際貨運(yùn)代理法律指南．北京：人民交通出版社，2002．90瞿娟．論無船承運(yùn)人：[學(xué)位論文]．北京：中國政法大學(xué)，2005對(duì)于貨運(yùn)代理人和無船承運(yùn)人的業(yè)務(wù)流程，以如下圖表表示：圖1-1國際貨運(yùn)代理情況下的提單流轉(zhuǎn)貨代承運(yùn)人客戶（賣方）委托關(guān)系 訂艙貨代承運(yùn)人客戶（賣方）（以客戶名義）轉(zhuǎn)交提單 簽發(fā)提單（無關(guān)系）托運(yùn)人：客戶客戶（買方）客戶（買方）圖1-2無船承運(yùn)業(yè)務(wù)兩份提單的流轉(zhuǎn)圖收貨人實(shí)際承運(yùn)人無船承運(yùn)人托運(yùn)人abi收貨人實(shí)際承運(yùn)人無船承運(yùn)人托運(yùn)人fgh無船承運(yùn)人在目的港的代理ce無船承運(yùn)人在目的港的代理進(jìn)口國銀行出口國銀行d進(jìn)口國銀行出口國銀行對(duì)該提單流轉(zhuǎn)圖的解釋：a無船承運(yùn)人在收到貨物后簽發(fā)自己的HouseB/L給托運(yùn)人b無船承運(yùn)人作為托運(yùn)人將貨物交給實(shí)際承運(yùn)人，實(shí)際承運(yùn)人出具自己的提單，也就是OceanB/L給無船承運(yùn)人；c托運(yùn)人憑無船承運(yùn)人出具的提單到銀行結(jié)匯；d出口國銀行將HouseB/L轉(zhuǎn)入進(jìn)口國銀行；e收貨人付款后從進(jìn)口國銀行取出無船承運(yùn)人簽發(fā)的提單；f無船承運(yùn)人將實(shí)際承運(yùn)人簽發(fā)的正本提單和自己的提單轉(zhuǎn)寄給在目的港的代理人；g無船承運(yùn)人在卸貨港的代理人憑借實(shí)際承運(yùn)人的OceanB/L到實(shí)際承運(yùn)人或其代理人處換取提貨單；h收貨人到無船承運(yùn)人處用無船承運(yùn)人的提單（HouseB/L）換取提貨單；i收貨人憑提貨單提取貨物。以上四點(diǎn)區(qū)別是二者在理論上的主要區(qū)別，實(shí)際上還有許多區(qū)別，限于篇幅原因，僅以表格形式列明：表1-1無船承運(yùn)人與國際貨運(yùn)代理人的比較主要內(nèi)容無船承運(yùn)人國際貨運(yùn)代理人合同中使用的術(shù)語承運(yùn)（Carry）安排運(yùn)輸（ArrangeTransportation）法律地位合同承運(yùn)人受托人法律關(guān)系雙重身份委托關(guān)系與托運(yùn)人的關(guān)系托運(yùn)人和承運(yùn)人委托方和被委托方與收貨人的關(guān)系提單簽發(fā)人、持有人無任何關(guān)系費(fèi)用計(jì)收方式不同運(yùn)費(fèi)差額傭金提單擁有擁有自己的提單不擁有自己的提單市場(chǎng)準(zhǔn)入條件進(jìn)出口貨運(yùn)相關(guān)業(yè)務(wù)，承擔(dān)運(yùn)輸責(zé)任進(jìn)出口貨運(yùn)相關(guān)業(yè)務(wù)主管部門交通部商務(wù)部經(jīng)營資質(zhì)保證金80萬，無最低注冊(cè)資本，門檻低最低注冊(cè)資本500萬，門檻高適用法律《海商法》、《國際海運(yùn)條例》、《國際海運(yùn)條例實(shí)施細(xì)則》《民法通則》、《合同法》、《國際貨代管理規(guī)定》《國際貨代管理實(shí)施細(xì)則》雖然在理論上可以對(duì)二者特征進(jìn)行全面的歸納及比較，但在具體的海上貨物運(yùn)輸關(guān)系當(dāng)中，區(qū)分貨運(yùn)代理人的角色與無船承運(yùn)人的角色絕非易事，因?yàn)槊總€(gè)案件的具體事實(shí)與特定的管轄權(quán)下法律規(guī)定又各不相同，更何況上述的區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)也并非是絕對(duì)的。例如，在ZimaCorp.v.M.V.RomanPazinski案ZimaCorp.v.M.V.RomanPazinski.493F.Supp.268(S.D.N.Y.1980).中，海運(yùn)承運(yùn)人雖簽發(fā)了海運(yùn)提單，貨運(yùn)代理人也簽發(fā)了提單，然而貨運(yùn)代理人與托運(yùn)人之間簽訂的合同中卻明確約定了貨運(yùn)代理人僅僅作為代理人，并且該貨運(yùn)代理人是從承運(yùn)人處獲取的是傭金，而不是賺取運(yùn)費(fèi)差價(jià)，法官據(jù)此判定該貨運(yùn)代理人僅僅是作為代理人而非承運(yùn)人身份。同樣，若僅由于在其簽發(fā)的單證中使用了“貨運(yùn)代理人”，但是有其他事實(shí)表明其是作為承運(yùn)人而行事時(shí)，也并不意味著貨運(yùn)代理人就是代理人。在我國的司法實(shí)踐中，倘若貨代無法證明承運(yùn)人有事先授權(quán)，又無法獲得對(duì)其簽單代理權(quán)的事后追認(rèn)，那么，海事法院在審判實(shí)踐中往往傾向于將該貨代認(rèn)定為承運(yùn)人，進(jìn)而判定其承擔(dān)承運(yùn)人的法律責(zé)任。例如在廈門市羅成工貿(mào)進(jìn)出口有限公司訴G&K中國有限公司（原名ASTGKASEINTERNATIONAL(CHINA)LTD.,簡(jiǎn)稱ASTG中國公司）無正本提單放貨案中，被告簽發(fā)的提單簽發(fā)處寫有“ASTG中國公司代表承運(yùn)人ASTG集裝箱有限公司簽發(fā)”的字樣，最后經(jīng)廈門海事法院認(rèn)定，在被告未能提出充分合法的證據(jù)來證明ASTG集裝箱公司的客觀存在性以及它們之間有委托代理關(guān)系的情況下，應(yīng)認(rèn)定ASTG中國公司即是原告出口貨物的無船承運(yùn)人。原告有權(quán)憑借手中的正本提單向簽發(fā)提單的被告請(qǐng)求賠償無單放貨的損失。法律教育網(wǎng)：/news/1900/27/2004/2/li57727734152400223849_82314.htm，訪問于2010年3月10日同樣，在Toryv.TheEasternCompanyofWarehouses案中，BankesL.J法官堅(jiān)持認(rèn)為“盡管一方當(dāng)事人將自己描述為貨運(yùn)代理人，盡管在特定場(chǎng)合他確實(shí)可能只是作為單純的代理而存在。但是……通過簽發(fā)聯(lián)運(yùn)提單，他已經(jīng)在本案這一特定的交易中明確表明這樣一個(gè)事實(shí)，即他是作為一個(gè)運(yùn)輸合同的獨(dú)立的締約當(dāng)事人而存在的?！盳imaCorp.v.M.V.RomanPazinski.493F.Supp.268(S.D.N.Y.1980).法律教育網(wǎng)：/news/1900/27/2004/2/li57727734152400223849_82314.htm，訪問于2010年3月10日轉(zhuǎn)自馬文晉．國際貨運(yùn)代理法律地位及識(shí)別標(biāo)準(zhǔn).中國海事審判網(wǎng)：/hs/explore/exploreDetial.php?sId=2049，訪問于2010年4月20日萬鄂湘主編．中國涉外商事海事審判指導(dǎo)與研究．北京：人民法院出版社，2001．29通過綜合分析上述司法實(shí)踐，筆者認(rèn)為，運(yùn)輸單據(jù)上的記載對(duì)運(yùn)輸主體識(shí)別具有證明作用：貨運(yùn)代理人若以自己的名義簽發(fā)運(yùn)輸單據(jù)，并且在承運(yùn)人一欄簽上自己的名稱，那么一旦貨主接受了此種運(yùn)輸單據(jù)，在沒有相反證據(jù)的情況下，就應(yīng)當(dāng)認(rèn)定貨主與貨運(yùn)代理人的運(yùn)輸合同關(guān)系的存在（對(duì)于該種合同的效力將在第二章第二節(jié)中進(jìn)行討論），這時(shí)貨運(yùn)代理人所承擔(dān)的應(yīng)該是承運(yùn)人的責(zé)任。這里的“相反證據(jù)”是指貨運(yùn)代理人想要保持代理人的法律地位，可以通過在單據(jù)上的簽章表明其僅作為代理簽發(fā)單據(jù)（AsAgentOnly），或者委托人即承運(yùn)人承認(rèn)這種委托關(guān)系的存在（這種承認(rèn)只能約束委托人本身）來表明該簽單人只是作為代理人出現(xiàn)，在這種情況下盡管貨運(yùn)代理人簽發(fā)了運(yùn)輸單證，但仍不視其為無船承運(yùn)人。三、無船承運(yùn)人的特征通過和作為純粹代理人的貨運(yùn)代理人的比較，并結(jié)合相關(guān)法律的規(guī)定，可以得出無船承運(yùn)人具有下列基本特征：1．其本身不擁有或者不經(jīng)營船舶。2．其法律地位為承運(yùn)人。享有承運(yùn)人的權(quán)利，并且承擔(dān)承運(yùn)人的義務(wù)?？梢越邮芡羞\(yùn)人的貨載，有權(quán)訂立運(yùn)輸合同，簽發(fā)自己的運(yùn)輸單證、收取運(yùn)費(fèi)并對(duì)貨物運(yùn)輸負(fù)責(zé)。3．是理論上的契約承運(yùn)人。所謂契約承運(yùn)人，系指與貨物托運(yùn)人簽訂運(yùn)輸合同的人。美國《1999年海上貨物運(yùn)輸法》第二條。由于無船承運(yùn)人本身并不擁有也不經(jīng)營運(yùn)輸船舶，因而其不可能作為實(shí)際承運(yùn)人而完成實(shí)際的海上運(yùn)輸任務(wù)，因此美國《1999年海上貨物運(yùn)輸法》第二條。4．本身具有雙重身份。對(duì)于貨物托運(yùn)人而言，他是以承運(yùn)人的身份接受托運(yùn)人的貨物，享有承運(yùn)人的權(quán)利，同時(shí)也承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)；而對(duì)于實(shí)際承運(yùn)人而言，其是作為貨物的托運(yùn)人以自己的名義訂艙并與之簽訂運(yùn)輸合同，應(yīng)承擔(dān)托運(yùn)人的義務(wù)并享有相應(yīng)的權(quán)利。第二節(jié)無船承運(yùn)人業(yè)務(wù)及其操作模式通過上一節(jié)的討論，對(duì)無船承運(yùn)人的含義及其特征有了整體的認(rèn)識(shí)，為了便于下文討論與無船承運(yùn)人相關(guān)的提單法律問題，還需要了解無船承運(yùn)人業(yè)務(wù)的實(shí)際操作模式，并理清無船承運(yùn)人在從事無船承運(yùn)業(yè)務(wù)時(shí)所涉及的法律關(guān)系。一、無船承運(yùn)人的業(yè)務(wù)范圍按照國際航運(yùn)慣例，無船承運(yùn)人的經(jīng)營服務(wù)范圍是相當(dāng)廣泛的，歸納起來，主要有以下幾項(xiàng)：1．可以以承運(yùn)人的身份接受托運(yùn)人提供的貨載或者以本人名義與托運(yùn)人簽訂國際海上貨物運(yùn)輸合同或者國際多式聯(lián)運(yùn)合同，并負(fù)責(zé)安排全程運(yùn)輸事宜。2．可以簽發(fā)自己的提單或者相應(yīng)的運(yùn)輸單證，并承擔(dān)運(yùn)輸合同中約定的運(yùn)輸責(zé)任。3．可以與海上或者陸上承運(yùn)人簽訂運(yùn)價(jià)協(xié)議或者商定運(yùn)價(jià)，制作和發(fā)布自己的運(yùn)價(jià)本，向托運(yùn)人收取運(yùn)費(fèi)以及為完成其他服務(wù)而發(fā)生的費(fèi)用。4．可以以托運(yùn)人身份向海運(yùn)承運(yùn)人訂艙或者托運(yùn)貨物。5．可以從事貨物的進(jìn)出口清關(guān)和相關(guān)單證制作業(yè)務(wù)等。6．可以安排倉儲(chǔ)，從事租賃集裝箱以及拆、拼箱業(yè)務(wù)。王錚．無船承運(yùn)人基礎(chǔ)法律問題研究：[學(xué)位論文]．大連：大連海事大學(xué)，2004在2003年3月1日起開始施行的《國際海運(yùn)條例實(shí)施細(xì)則》（以下簡(jiǎn)稱為《實(shí)施細(xì)則》）中對(duì)無船承運(yùn)業(yè)務(wù)范圍作了詳細(xì)的規(guī)定。其第三條第四項(xiàng)規(guī)定：“無船承運(yùn)業(yè)務(wù)，是指《海運(yùn)條例》第七條第二款規(guī)定的業(yè)務(wù)，包括為完成該項(xiàng)業(yè)務(wù)圍繞其所承運(yùn)的貨物開展的下列活動(dòng)：（1）以承運(yùn)人身份與托運(yùn)人訂立國際貨物運(yùn)輸合同；（2）以承運(yùn)人身份接收貨物、交付貨物；（3）簽發(fā)提單或者其他運(yùn)輸單證；（4）收取運(yùn)費(fèi)及其他服務(wù)報(bào)酬；（5）向國際船舶運(yùn)輸經(jīng)營者或者其他運(yùn)輸方式經(jīng)營者為所承運(yùn)的貨物訂艙和辦理托運(yùn)；（6）支付港到港運(yùn)費(fèi)或者其他運(yùn)輸費(fèi)用；（7）集裝箱拆箱、集拼箱業(yè)務(wù)；（8）其他相關(guān)的業(yè)務(wù)。上述8項(xiàng)業(yè)務(wù)的規(guī)定，對(duì)于理解《海運(yùn)條例》及其《實(shí)施細(xì)則》所規(guī)范的無船承運(yùn)人業(yè)務(wù)，具有十分重要的意義。在這一規(guī)定中至少表明了以下三點(diǎn)：第一，“以承運(yùn)人身份與托運(yùn)人訂立國際貨物運(yùn)輸合同”，“以承運(yùn)人身份接收貨物、交付貨物”，“為所承運(yùn)的貨物訂艙和辦理托運(yùn)”，“收取運(yùn)費(fèi)”等規(guī)定，表明無船承運(yùn)人與國際船舶運(yùn)輸經(jīng)營者之間是承運(yùn)人與托運(yùn)人的關(guān)系。因而，無船承運(yùn)人從其法律地位上看，相對(duì)于貨方而言，它是承運(yùn)人；而相對(duì)于國際船舶運(yùn)輸經(jīng)營者而言，它又是托運(yùn)人。第二，第（5）項(xiàng)“向國際船舶運(yùn)輸經(jīng)營者或者其他運(yùn)輸方式經(jīng)營者為所承運(yùn)的貨物訂艙和辦理托運(yùn)”中“其他運(yùn)輸方式經(jīng)營者”指得是除海運(yùn)以外的其他運(yùn)輸方式，包括公路、鐵路、航空運(yùn)輸?shù)慕?jīng)營者。這一規(guī)定意味著《實(shí)施細(xì)則》所規(guī)范的無船承運(yùn)業(yè)務(wù)的范圍，擴(kuò)大到包括國際海運(yùn)區(qū)段在內(nèi)的國際貨物多式聯(lián)運(yùn)業(yè)務(wù)。無船承運(yùn)業(yè)務(wù)本應(yīng)該是海上貨物運(yùn)輸領(lǐng)域的經(jīng)營行為，其本身是不包括多式聯(lián)運(yùn)業(yè)務(wù)的，但無船承運(yùn)人發(fā)展至今，其業(yè)務(wù)領(lǐng)域逐漸擴(kuò)大，早覆蓋多式聯(lián)運(yùn)業(yè)務(wù)。由于我國海運(yùn)條例僅規(guī)定了無船承運(yùn)業(yè)務(wù)，而沒有無船承運(yùn)人的定義，為了便于對(duì)無船承運(yùn)人經(jīng)營多式聯(lián)運(yùn)業(yè)務(wù)的管理，在實(shí)施細(xì)則中將無船承運(yùn)業(yè)務(wù)從海運(yùn)領(lǐng)域擴(kuò)大到國際多式聯(lián)運(yùn)是必要的。梁文峰，李玉如．關(guān)于NVOCC若干問題的探究（2）．集裝箱化，2002（10）：38第三，該條規(guī)定的無船承運(yùn)業(yè)務(wù)是“為完成該項(xiàng)業(yè)務(wù)”而“圍繞其所承運(yùn)的貨物”開展的活動(dòng)，因此，無船承運(yùn)人是不能經(jīng)營不屬于為完成無船承運(yùn)業(yè)務(wù)而進(jìn)行的業(yè)務(wù)。例如第（7）項(xiàng)，即“集裝箱拆箱、集拼箱業(yè)務(wù)”是無船承運(yùn)人業(yè)務(wù)經(jīng)營者為了履行承運(yùn)人的義務(wù)而所需的業(yè)務(wù)，而不是指取得無船承運(yùn)業(yè)務(wù)資格的企業(yè)可以單獨(dú)經(jīng)營這一業(yè)務(wù)。所以，無船承運(yùn)人若要經(jīng)營國際貨運(yùn)代理業(yè)務(wù)或者國際集裝箱的集、拼箱、分撥等業(yè)務(wù)，或者內(nèi)陸運(yùn)輸、倉儲(chǔ)、國際集裝箱站和堆場(chǎng)等業(yè)務(wù)，如果依照國家有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定須經(jīng)有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的，還應(yīng)當(dāng)向有關(guān)主管機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)后才能取得經(jīng)營資格?？梢姡瑹o船承運(yùn)人的業(yè)務(wù)范圍確實(shí)在一些方面與國際貨運(yùn)代理人的業(yè)務(wù)范圍存在著交叉，而且無船承運(yùn)人業(yè)務(wù)可以包括部分國際貨運(yùn)代理人的業(yè)務(wù)，但國際貨運(yùn)代理人的業(yè)務(wù)卻不能包含無船承運(yùn)人作為承運(yùn)人的業(yè)務(wù)，例如簽發(fā)承運(yùn)人提單。梁文峰，李玉如．關(guān)于NVOCC若干問題的探究（2）．集裝箱化，2002（10）：38二、無船承運(yùn)人的主要業(yè)務(wù)流程以下簡(jiǎn)要介紹下無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營人的一般做法，由于有關(guān)兩套提單流轉(zhuǎn)問題將在下一章中作深入的探討，所以在此就不占用篇幅，僅稍作論述。在無船承運(yùn)人的實(shí)際業(yè)務(wù)中，無船承運(yùn)人一方面作為承運(yùn)人接受貨物托運(yùn)人貨載，并簽發(fā)自己的提單；另一方面，無船承運(yùn)人又作為托運(yùn)人向船公司訂艙，與船公司簽訂運(yùn)輸合同，接受船公司簽發(fā)的提單。這樣，在無船承運(yùn)業(yè)務(wù)的一次貨物運(yùn)輸中就會(huì)涉及到兩份運(yùn)輸合同，這兩份運(yùn)輸合同通常被視為“背靠背合同”。且會(huì)涉及兩份提單，由實(shí)際海運(yùn)承運(yùn)人簽發(fā)的提單，通常稱為母提單（Ocean提單），而由無船承運(yùn)人簽發(fā)的提單通常稱為子提單（House提單）。1．無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營人接受貨方訂艙，根據(jù)與貨主簽訂的運(yùn)輸合同來安排運(yùn)輸船舶、運(yùn)輸路線；2．向船公司發(fā)出定艙請(qǐng)求，待船公司確認(rèn)之后，從貨主處收集貨物，安排拼箱作業(yè)。3．辦理報(bào)關(guān)、檢驗(yàn)等手續(xù)，并為此準(zhǔn)備有關(guān)文件，同時(shí)告知目的地分公司或代理有關(guān)貨物的情況。4．待貨物裝船后，向目的地分公司或代理發(fā)出船期預(yù)報(bào)。5．向船公司收取Ocean提單，該費(fèi)用由無船承運(yùn)人墊付。6．簽發(fā)House提單給托運(yùn)人，并收取相關(guān)的費(fèi)用。7．安排上述兩個(gè)提單的流轉(zhuǎn)。8．由目的地分公司或代理安排清關(guān)，用提貨單（D/O）換取貨柜。9．安排拆柜、貨物分揀、儲(chǔ)運(yùn)、交付，并向收貨人收取相關(guān)的費(fèi)用。10．告知目的地?zé)o船承運(yùn)人有關(guān)放貨事宜。圖1-3兩套提單并行時(shí)整個(gè)流轉(zhuǎn)過程:實(shí)際承運(yùn)人無船承運(yùn)人托運(yùn)人實(shí)際承運(yùn)人無船承運(yùn)人托運(yùn)人銀行銀行無船承運(yùn)人目的港之代理收貨人無船承運(yùn)人目的港之代理收貨人第三節(jié)無船承運(yùn)人的雙重身份一、無船承運(yùn)人的契約承運(yùn)人地位依據(jù)《海商法》第四十二條，承運(yùn)人是指本人或者委托他人以本人名義與托運(yùn)人訂立海上貨物運(yùn)輸合同的人。此處的承運(yùn)人既可以指有船承運(yùn)人，也可以指不擁有船舶而從事海上運(yùn)輸?shù)臒o船承運(yùn)人；而且，當(dāng)無船承運(yùn)人安排貨物的運(yùn)輸，會(huì)簽發(fā)自己的提單給托運(yùn)人，用以證明其與貨物托運(yùn)人之間存在的合同關(guān)系，該單據(jù)載有貨物的情況，是雙方解決爭(zhēng)議的依據(jù)。所以，無船承運(yùn)人符合我國《海商法》關(guān)于承運(yùn)人的定義，享有承運(yùn)人的法律地位。而且，從上述無船承運(yùn)人的業(yè)務(wù)流程中，我們可以看出無船承運(yùn)人處于兩個(gè)運(yùn)輸合同之中，無船承運(yùn)人是我們通常所稱的契約承運(yùn)人。首先，承運(yùn)人與托運(yùn)人是兩個(gè)相對(duì)應(yīng)的概念，判斷一個(gè)運(yùn)輸主體是否是承運(yùn)人應(yīng)當(dāng)看他是否是與托運(yùn)人訂立運(yùn)輸合同、建立運(yùn)輸關(guān)系的人，至于他是否擁有船舶、是否親自承運(yùn)貨物則在所不問。我國《海商法》第四十二條和《漢堡規(guī)則》第一條都采用了相互定義的方式（即以托運(yùn)人來定義承運(yùn)人，以承運(yùn)人來定義托運(yùn)人），《鹿特丹規(guī)則》也是沿襲這種做法?！堵固氐ひ?guī)則》第一條第五項(xiàng)：“承運(yùn)人是指與托運(yùn)人訂立運(yùn)輸合同的人?！边@也是“實(shí)際承運(yùn)人”這一概念得以成立的理論依據(jù)之一。只要客觀上存在承運(yùn)人與實(shí)際承運(yùn)人的區(qū)別，無船承運(yùn)人就可以作為承運(yùn)人中的契約承運(yùn)人獨(dú)立于實(shí)際承運(yùn)人。我國《海商法》第四十二條對(duì)“《鹿特丹規(guī)則》第一條第五項(xiàng)：“承運(yùn)人是指與托運(yùn)人訂立運(yùn)輸合同的人?！逼浯危鶕?jù)《海運(yùn)條例》第七條第二款的規(guī)定，無船承運(yùn)人業(yè)務(wù)經(jīng)營人以承運(yùn)人身份接受托運(yùn)人的貨載，簽發(fā)自己的提單或者其他運(yùn)輸單證，向托運(yùn)人收取運(yùn)費(fèi)，并通過國際船舶運(yùn)輸經(jīng)營者完成國際海上貨物運(yùn)輸，承擔(dān)承運(yùn)人責(zé)任。由此可見，《海運(yùn)條例》是將無船承運(yùn)人劃入了承運(yùn)人的范疇。同時(shí)，根據(jù)《海商法》第六條的規(guī)定：“海上運(yùn)輸由國務(wù)院交通主管部門統(tǒng)一管理，具體辦法由國務(wù)院交通主管部門制定，報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)后實(shí)行”，《海運(yùn)條例》正是來自于該條的授權(quán)而制定，二者是不可分割的。因此，應(yīng)當(dāng)認(rèn)為《海運(yùn)條例》所指的承運(yùn)人就是《海商法》第四章下規(guī)定的契約承運(yùn)人。二、無船承運(yùn)人的托運(yùn)人角色托運(yùn)人依據(jù)與貨物托運(yùn)人之間的運(yùn)輸合同，將收到的貨主的貨物托付給從事遠(yuǎn)洋運(yùn)輸?shù)某羞\(yùn)人承運(yùn)，以自己的名義與其重新簽訂一個(gè)獨(dú)立于前面的運(yùn)輸合同的海上貨物運(yùn)輸合同。這樣一來，在新的運(yùn)輸合同當(dāng)中，無船承運(yùn)人就變成托運(yùn)人，而遠(yuǎn)洋運(yùn)輸承運(yùn)人成了真正的承運(yùn)人，即整個(gè)運(yùn)輸關(guān)系中的實(shí)際承運(yùn)人。大多數(shù)學(xué)者對(duì)此并無異議，美國《1984年航運(yùn)法》和《1998年航運(yùn)改革法》也是認(rèn)為“無船承運(yùn)人……與遠(yuǎn)洋公共承運(yùn)人的關(guān)系為托運(yùn)人?！币灿袑W(xué)者提出了無船承運(yùn)人相對(duì)于實(shí)際承運(yùn)人而言不是托運(yùn)人身份的觀點(diǎn)，該觀點(diǎn)認(rèn)為：當(dāng)無船承運(yùn)人向托運(yùn)人（貨主）簽發(fā)自己的提單后，實(shí)際承運(yùn)人向無船承運(yùn)人簽發(fā)船東提單，若實(shí)際承運(yùn)人根據(jù)無船承運(yùn)人的指示在提單的托運(yùn)人欄填寫貨主，無疑，無船承運(yùn)人不是托運(yùn)人；若托運(yùn)人被填為無船承運(yùn)人，無船承運(yùn)人仍然不是托運(yùn)人，因無船承運(yùn)人不是以托運(yùn)人名義與實(shí)際承運(yùn)人簽訂運(yùn)輸合同，實(shí)際承運(yùn)人不是與托運(yùn)人簽訂運(yùn)輸合同的人，實(shí)際承運(yùn)人的定義描述中雖然用了“委托”或“轉(zhuǎn)委托”字眼，但其與承運(yùn)人的關(guān)系不是委托關(guān)系或代理關(guān)系，而是運(yùn)輸合同下的履約人，為民法中的債務(wù)加入人，所以與承運(yùn)人承擔(dān)連帶責(zé)任，而不是以共同侵權(quán)人承擔(dān)連帶責(zé)任。龍玉蘭．無船承運(yùn)人業(yè)務(wù)相關(guān)法律問題．中國海事審判網(wǎng)：/hs/explore/exploreDetial.php?sId=683，訪問于2010年4月23日。筆者認(rèn)為，相對(duì)于實(shí)際承運(yùn)人而言，將無船承運(yùn)人視為托運(yùn)人是完全合理的。其一、我國《海商法》第四十二條對(duì)“托運(yùn)人”進(jìn)行了全面的界定：1.本人或者委托他人以本人名義或者委托他人為本人與承運(yùn)人訂立海上貨物運(yùn)輸合同的人；2.本人或者委托他人以本人名義或者委托他人為本人將貨物交給與海上貨物運(yùn)輸合同有關(guān)的承運(yùn)人的人。《漢堡規(guī)則》也作出了與此相一致的規(guī)定。這就表明，托運(yùn)人既包括與承運(yùn)人締結(jié)運(yùn)輸合同的人，也包括交貨給承運(yùn)人的人。這里的承運(yùn)人顯然是包括實(shí)際承運(yùn)人在內(nèi)的，那么，與實(shí)際承運(yùn)人締結(jié)或向其交貨的無船承運(yùn)人就理應(yīng)視為托運(yùn)人。其二、與上個(gè)問題道理相同，對(duì)托運(yùn)人身份的判斷也應(yīng)著眼于與承運(yùn)人或?qū)嶋H承運(yùn)人身份的對(duì)應(yīng)性，而不是看承運(yùn)人或?qū)嶋H承運(yùn)人是否知道真正的貨主。前面所引的異議者實(shí)際上忽視了托運(yùn)人身份的相對(duì)性這一事實(shí)：即無船承運(yùn)人相對(duì)于真正的貨主是承運(yùn)人，而相對(duì)于實(shí)際承運(yùn)人則是新的托運(yùn)人。所謂“不是以托運(yùn)人名義”是先入為主地將托運(yùn)人定格為真正的貨主，這違背了一般的邏輯思維習(xí)慣，也是對(duì)《海商法》中托運(yùn)人定義的誤解。托運(yùn)人的概念不能僅依提單上的記載而定，而應(yīng)該看與承運(yùn)人訂約或?qū)嶋H交付貨物的人是誰。綜上所述，對(duì)無船承運(yùn)人的法律地位歸納如下：無船承運(yùn)人是不擁有或不經(jīng)營船舶運(yùn)輸?shù)墓渤羞\(yùn)人。對(duì)于擁有或經(jīng)營船舶運(yùn)輸?shù)暮Ｉ铣羞\(yùn)人來說，屬于托運(yùn)人；而對(duì)于貿(mào)易商、生產(chǎn)商等貨主來說屬于承運(yùn)人?？梢哉f，無船承運(yùn)人既是貨主又是船東，兼二者于一身，但它的法律地位在本質(zhì)上屬于承運(yùn)人范疇。值得注意的是，在司法實(shí)踐中美國法院一些判例在無船承運(yùn)人法律地位的認(rèn)定上卻與此通說相左。在OrionIns.Co.,PLCv.M/VHumacao案OrionIns.Co.,PLCv.M/VHumacao.851F.Supp.575(S.D.N.Y.,1994).中法官指出無船承運(yùn)人雖然在其與托運(yùn)人的關(guān)系上是公共承運(yùn)人，但是在與實(shí)際承運(yùn)貨物的船舶及其所有人的關(guān)系上他又是托運(yùn)人的代理人。在美國第九巡回上訴法院審理的AllPacificTrading,Inc.v.VesselM/VHanjinYosu案AllPacificTrading,Inc.v.VesselM/VHanjinYosu.7F.3d1427,1994A.M.C.365(9thCir.1993).中，該院將無船承運(yùn)人描述為“無船承運(yùn)人是貨物托運(yùn)人與運(yùn)輸貨物的船舶經(jīng)營者之間的中間人．．．．．．無船承運(yùn)人的作用類似于陸上貨運(yùn)代理人。”同樣在該院審理的KukjeHwajaeIns.Co.OrionIns.Co.,PLCv.M/VHumacao.851F.Supp.575(S.D.N.Y.,1994).AllPacificTrading,Inc.v.VesselM/VHanjinYosu.7F.3d1427,1994A.M.C.365(9thCir.1993).KukjeHwajaeIns.Co.,Ltd.v.M/VHyundaiLiberty.294F.3d1171,2002AMC1598(9thCir.2002).無船承運(yùn)人的提單問題無船承運(yùn)人提單的性質(zhì)一、無船承運(yùn)人提單的一般性質(zhì)根據(jù)我國《海商法》第七十一條的規(guī)定，提單是指用以證明海上貨物運(yùn)輸合同和貨物已經(jīng)由承運(yùn)人接收或者裝船，以及承運(yùn)人保證據(jù)以交付貨物的單證。在海運(yùn)中，提單因其特有的功能和作用而在眾多的單證中處于核心的地位。無船承運(yùn)人簽發(fā)的House提單是一種新的運(yùn)輸單證，還是具有海商法上提單的法律性質(zhì)。對(duì)于這個(gè)問題我們要看無船承運(yùn)人提單是否同時(shí)符合提單的三個(gè)法律特征：1．提單是承運(yùn)人與托運(yùn)人之間海上貨物運(yùn)輸合同的證明。在航運(yùn)實(shí)務(wù)中，無船承運(yùn)人收到托運(yùn)人的貨物后，即簽發(fā)自己的提單給托運(yùn)人，承諾將貨物自起運(yùn)港運(yùn)至目的港，此時(shí)無船承運(yùn)人的提單就作為雙方合同的證明以及運(yùn)輸條款實(shí)體內(nèi)容的證明，托運(yùn)人應(yīng)支付運(yùn)費(fèi)等約定的費(fèi)用，提單上的條款，若沒有相反的約定，就是承托雙方的協(xié)議內(nèi)容。由此可見，無船承運(yùn)人提單是承運(yùn)人與托運(yùn)人之間海上貨物運(yùn)輸合同的證明。而一旦托運(yùn)人將該提單轉(zhuǎn)讓給第三人，這時(shí)在承運(yùn)人和提單持有人之間，提單便不再是運(yùn)輸合同的證明，而是運(yùn)輸合同本身。2．提單是貨物已經(jīng)由承運(yùn)人接受或者裝船的證明無船承運(yùn)人簽發(fā)House提單通常會(huì)有這樣的條款：“上述外表狀況良好的貨物已裝在上列船上……”據(jù)此，House提單具有貨物收據(jù)的特征。無船承運(yùn)人接管了托運(yùn)人的貨物后，將貨物交給實(shí)際承運(yùn)人，負(fù)責(zé)安排該運(yùn)輸合同的履行。托運(yùn)人持有無船承運(yùn)人簽發(fā)的House提單，是無船承運(yùn)人收到貨物的初步證據(jù)，一旦該提單流轉(zhuǎn)到善意第三人手中，即成為無船承運(yùn)人按其上記載的內(nèi)容收到貨物的絕對(duì)證據(jù)。3．提單是承運(yùn)人據(jù)以交付貨物的憑證無船承運(yùn)人應(yīng)向記名提單項(xiàng)下記名收貨人交付貨物，或者按照指示提單指示人的指示交貨，或者將貨物交付給不記名提單的持有人。無船承運(yùn)人所簽發(fā)的提單是保證承運(yùn)人據(jù)以交付貨物的憑證。因此，無船承運(yùn)人提單具有提單的三個(gè)法律特征，是《海商法》意義上的提單。二、無船承運(yùn)人提單的特殊性質(zhì)如前所述，無船承運(yùn)人提單是《海商法》意義上的提單。但是無船承運(yùn)人提單卻不像實(shí)際承運(yùn)人提單那樣具有完全意義上的物權(quán)憑證的作用，原因如下：首先，無船承運(yùn)人提單所載的對(duì)貨物享有的所有權(quán)是以船公司簽發(fā)給無船承運(yùn)人的提單為基礎(chǔ)，或者是建立在船公司與無船承運(yùn)人所訂立的貨運(yùn)合同基礎(chǔ)上的，因此，相對(duì)實(shí)際承運(yùn)人的提單來說，無船承運(yùn)人簽發(fā)的提單屬于附屬性的單據(jù)。而且在無船承運(yùn)人運(yùn)輸方式下交貨的實(shí)現(xiàn)，是通過收貨人在目的港將無船承運(yùn)人提單呈交給無船承運(yùn)人的代理人，然后無船承運(yùn)人代理人將其用Ocean提單換取的提貨單交與收貨人，收貨人憑提貨單去提貨。因此，House提單的持有人在無船承運(yùn)人代理人用Ocean提單換取提貨單提取貨物之前，對(duì)貨物所有權(quán)是不確定的。其次，有學(xué)者認(rèn)為：在普通法上沒有“物權(quán)憑證”的權(quán)威定義，一般認(rèn)為其是指與貨物相關(guān)的一份文件，該文件的轉(zhuǎn)讓有轉(zhuǎn)讓貨物推定占有的效力，而且有可能轉(zhuǎn)讓貨物的所有權(quán)，但所謂“可能”是指在滿足一定條件時(shí)，才有轉(zhuǎn)讓貨物所有權(quán)的效力。郭瑜．提單法律制度研究．北京：北京大學(xué)出版社，1997．37而對(duì)于House提單而言，我們不能認(rèn)為其是物權(quán)憑證，因?yàn)樨浄讲荒艹衷撎釂沃苯右蟠椒咆?，因?yàn)檫@將會(huì)導(dǎo)致貨物直接占有人船公司喪失直接占有，而直接占有人喪失占有又會(huì)郭瑜．提單法律制度研究．北京：北京大學(xué)出版社，1997．37最后，House提單不具有流通性，不能轉(zhuǎn)讓，這與物權(quán)憑證的性質(zhì)是格格不入的。提單作為物權(quán)憑證是在法律上被擬制為現(xiàn)實(shí)的貨物的結(jié)果，這是象征性交付得以成立的法律前提。物權(quán)憑證的流通就意味著其所代表的貨物的流通，因?yàn)樗淼谋闶瞧漤?xiàng)下的貨物，這也是為了交易的便利和快捷，同時(shí)也能滿足融資的需要。提單之所以具有當(dāng)今地位的原因，在于其為物權(quán)證券，提單具有提單項(xiàng)下貨物擬制物的地位，所以持有提單即有占有貨物的同等物權(quán)公示之效力，交付提單亦與轉(zhuǎn)讓、交付貨物具有同一物權(quán)效力。只有在此基礎(chǔ)上，提單的可轉(zhuǎn)讓性才能實(shí)現(xiàn)。張賢偉．再論跟單信用證條件下的提單擔(dān)保物權(quán)性質(zhì)．中國海商法年刊，1999：51～54也就是說，提單的可轉(zhuǎn)讓性取決于其物權(quán)性，若不可轉(zhuǎn)讓，提單的物權(quán)性便無從談起。這是僅用于結(jié)匯張賢偉．再論跟單信用證條件下的提單擔(dān)保物權(quán)性質(zhì)．中國海商法年刊，1999：51～54因此，House提單并不具有物權(quán)憑證的性質(zhì)，由于無船承運(yùn)人簽發(fā)的House提單持有者擁有請(qǐng)求無船承運(yùn)人交付貨物的權(quán)利，故House提單應(yīng)屬債權(quán)憑證。請(qǐng)求權(quán)在理論上可以劃分為物權(quán)請(qǐng)求權(quán)與債權(quán)請(qǐng)求權(quán)，前者以物權(quán)的存在為前提，目的在于排除對(duì)標(biāo)的物的支配權(quán)所存在的種種妨害，屬于救濟(jì)權(quán)；后者以債權(quán)的存在為前提，盡管也屬于救濟(jì)權(quán)，如損害賠償請(qǐng)求權(quán)，但主要的是給付請(qǐng)求權(quán)。馬俊駒，余延滿．民法原論．北京：法律出版社，1998．367在實(shí)踐中，收貨人得憑House提單到無船承運(yùn)人處換取實(shí)際承運(yùn)人的提貨單。House提單上載明雙方的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，即收貨人有權(quán)依據(jù)提單向無船承運(yùn)人或其代理人請(qǐng)求交付貨物并支付報(bào)酬，這顯然是基于債權(quán)而產(chǎn)生的債權(quán)請(qǐng)求權(quán)。這種請(qǐng)求權(quán)不可能是基于物權(quán)而產(chǎn)生的物權(quán)請(qǐng)求權(quán)，因?yàn)闊o船承運(yùn)人基于提單對(duì)貨物的管領(lǐng)和控制是基于運(yùn)輸合同而產(chǎn)生的合法占有，不存在排除妨害的可能性，不是救濟(jì)權(quán)而是給付請(qǐng)求權(quán)。馬俊駒，余延滿．民法原論．北京：法律出版社，1998．367綜上所述，無船承運(yùn)人簽發(fā)的House提單是一種不同于實(shí)際承運(yùn)人簽發(fā)的Ocean提單的債權(quán)憑證，其持有人得對(duì)無船承運(yùn)人享有債權(quán)請(qǐng)求權(quán)。無船承運(yùn)人提單簽發(fā)混亂狀況及其對(duì)策一、有關(guān)無船承運(yùn)人提單簽發(fā)的規(guī)定為了規(guī)范無船承運(yùn)業(yè)務(wù)，保障廣大貨主的合法權(quán)益，減少海運(yùn)欺詐行為的發(fā)生，《海運(yùn)條例》及其《實(shí)施細(xì)則》在引入無船承運(yùn)人概念的同時(shí)也規(guī)定了無船承運(yùn)人提單的保證金制度以及登記制度，同時(shí)還對(duì)無船承運(yùn)人提單的登記和簽發(fā)作出了嚴(yán)格的限定性規(guī)定，主要體現(xiàn)在以下幾方面：1．根據(jù)《海運(yùn)條例》及其《實(shí)施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定，若經(jīng)營無船承運(yùn)業(yè)務(wù)，則應(yīng)在國務(wù)院交通主管部門辦理提單登記手續(xù)，并繳納保證金。無船承運(yùn)人在申請(qǐng)?zhí)釂蔚怯洉r(shí)，其提單抬頭的名稱應(yīng)與申請(qǐng)人的名稱相一致。若提單抬頭名稱與申請(qǐng)人名稱不一致的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)材料來說明該提單確實(shí)為申請(qǐng)人制作、使用的，并附送申請(qǐng)人對(duì)申請(qǐng)登記提單承擔(dān)承運(yùn)人責(zé)任的書面申明。無船承運(yùn)人使用兩種或兩種以上提單的，各種提單均應(yīng)當(dāng)?shù)怯?。無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營申請(qǐng)者在辦理提單登記并繳納保證金，依法取得無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營資格后，交通部在其政府網(wǎng)站公布無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者名稱及其提單格式樣本。交通部指定的兩個(gè)網(wǎng)站是：和由此可見，《海運(yùn)條例》允許無船承運(yùn)人登記的提單的抬頭與無船承運(yùn)人的名稱不相一致，亦允許無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者使用兩種或兩種以上的提單，因此，實(shí)踐中遇到無船承運(yùn)交通部指定的兩個(gè)網(wǎng)站是：和2．根據(jù)《實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，任何單位和個(gè)人均不得擅自使用無船承運(yùn)人已經(jīng)登記的提單。同時(shí)，《海運(yùn)條例》第十四條規(guī)定：“無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者……不得將依法取得的經(jīng)營資格提供給他人使用。”這樣規(guī)定的目的無疑在于遏制那些借用合法無船承運(yùn)人名義進(jìn)行活動(dòng)的非法主體，以規(guī)范無船承運(yùn)業(yè)的市場(chǎng)秩序。3．在中國境內(nèi)從事無船承運(yùn)業(yè)務(wù)的境外無船承運(yùn)人必須要在中國辦理提單登記并且繳納保證金。境外的無船承運(yùn)人在辦理無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營人的登記手續(xù)取得無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營資格之后，便取得在中國開展無船承運(yùn)業(yè)務(wù)的資格，提單可在中國流通，但其必須要委托具有相應(yīng)資格的代理簽發(fā)提單。交通部．關(guān)于無船承運(yùn)業(yè)務(wù)的若干問答而此處“具有相應(yīng)資格的代理”具體是指《實(shí)施細(xì)則》第二十七條所規(guī)定的無船承運(yùn)人的簽單代理人還是僅僅指交通部．關(guān)于無船承運(yùn)業(yè)務(wù)的若干問答二、實(shí)踐中無船承運(yùn)人提單簽發(fā)的混亂現(xiàn)狀及其對(duì)策（一）實(shí)踐中無船承運(yùn)人提單簽發(fā)的混亂現(xiàn)狀目前，在我國雖然從事無船承運(yùn)業(yè)務(wù)的經(jīng)營者數(shù)量眾多，但真正擁有自己提單的所占比例卻很小。很多無船承運(yùn)經(jīng)營者只是簡(jiǎn)單地將一份市場(chǎng)上流通的提單（通常是船公司提單）拿來，僅將抬頭改為自己公司名稱便作為自己公司的提單，有的經(jīng)營者甚至連抬頭都不改就直接應(yīng)用；既不利于保護(hù)其他航運(yùn)主體的合法權(quán)益，也妨礙了政府部門的行業(yè)管理。由于提單在國際貿(mào)易運(yùn)輸?shù)倪^程中起到舉足輕重的作用，它不僅是重要的貨物運(yùn)輸單證，而且是重要的國際貨物貿(mào)易單證，因此，只有對(duì)提單進(jìn)行有效的管理，才能夠切實(shí)保護(hù)相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益。根據(jù)《海運(yùn)條例》及其《實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，無船承運(yùn)人在申報(bào)提單的時(shí)候，要報(bào)送的相關(guān)材料，其中不僅包括有可行性報(bào)告，還包括有企業(yè)商業(yè)登記文件以及保證金已交存的銀行憑證復(fù)印件。這樣，不僅可以證明此無船承運(yùn)人是真實(shí)存在的商業(yè)實(shí)體，而且還具有合格的經(jīng)營無船承運(yùn)業(yè)務(wù)的資格，為相關(guān)當(dāng)事人提供保障。實(shí)踐中因我國無船承運(yùn)業(yè)系從傳統(tǒng)貨運(yùn)代理業(yè)中發(fā)展而來的，在交通部申請(qǐng)登記成立無船承運(yùn)人中大部分是原來的貨運(yùn)代理企業(yè)，而過去對(duì)貨運(yùn)代理業(yè)的管理又相對(duì)來說不是很規(guī)范，因而導(dǎo)致目前無船承運(yùn)人提單的簽發(fā)與管理仍未達(dá)到《海運(yùn)條例》及其《實(shí)施細(xì)則》所規(guī)定的理想狀態(tài)，還存在著許多不適格的主體仍在簽發(fā)無船承運(yùn)人提單的狀況，其中包括不具有無船承運(yùn)人經(jīng)營資格的貨運(yùn)代理人簽發(fā)的無船承運(yùn)人提單，過去掛靠在貨運(yùn)代理人下的不具有貨運(yùn)代理資格的實(shí)體或個(gè)人借用或擅自簽發(fā)的無船承運(yùn)人提單，一家無船承運(yùn)人使用另一家無船承運(yùn)人的提單，國內(nèi)的無船承運(yùn)人替未在我國辦理提單登記、繳納保證金的境外無船承運(yùn)人簽發(fā)提單等等。造成這些現(xiàn)象的原因既有整個(gè)行業(yè)多年來的習(xí)慣養(yǎng)成的不良做法，也有無船承運(yùn)人自身風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)淡薄的原因。（二）不適格的主體簽發(fā)的無船承運(yùn)人提單的法律效力當(dāng)這種情況時(shí)，若托運(yùn)人接受了不適格主體簽發(fā)的無船承運(yùn)人提單，那么應(yīng)當(dāng)如何認(rèn)定這些提單的效力，對(duì)于該提單所證明的運(yùn)輸合同應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其有效還是無效。在理論界有相反的兩種觀點(diǎn)：一種意見認(rèn)為雖然在《海運(yùn)條例》中規(guī)定了經(jīng)營無船承運(yùn)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)辦理提單登記，但是并未將登記作為合同生效的要件；因此不具有無船承運(yùn)人資格的無船承運(yùn)人提單，不應(yīng)影響運(yùn)輸合同的成立和效力。僅僅因?yàn)槲传@得無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營資格而認(rèn)定其與托運(yùn)人訂立的運(yùn)輸合同無效，這是不妥的。王中華．未獲得無船承運(yùn)業(yè)務(wù)資格的貨運(yùn)代理人所訂立的運(yùn)輸合同是否有效．中國海商法年刊，2005：336另一種意見認(rèn)為根據(jù)《合同法》第五十二條規(guī)定“違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定的合同無效”，以及最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國合同法》若干問題的解釋（一）第十條規(guī)定，當(dāng)事人超越經(jīng)營范圍訂立合同，人民法院不因此認(rèn)定合同無效。但違反國家限制經(jīng)營、特許經(jīng)營以及法律、行政法規(guī)禁止經(jīng)營規(guī)定的除外。因此其認(rèn)為違反《海運(yùn)條例》第二十六條，簽發(fā)未登記的無船承運(yùn)人提單所簽訂的運(yùn)輸合同應(yīng)屬無效。劉小娜．克士莫斯株式會(huì)社訴中國物資儲(chǔ)運(yùn)青島公司等海上運(yùn)輸合同糾紛案．中國海事審判年刊，2005：477筆者認(rèn)為根據(jù)《合同法》的規(guī)定，具有瑕疵的合同并不屬于當(dāng)然無效，只有違反法律和行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，才能夠認(rèn)定合同無效。我國民事立法并未對(duì)強(qiáng)制性規(guī)定概念作出規(guī)定。根據(jù)法律的基本原理，法律規(guī)范可以分為強(qiáng)行性規(guī)范以及任意性規(guī)范。只有當(dāng)違反強(qiáng)行性規(guī)范的情況下，才有可能導(dǎo)致合同無效。同時(shí)，強(qiáng)行性規(guī)范又可分為命令性規(guī)范及禁止性規(guī)范兩種，前者系指命令當(dāng)事人應(yīng)為一定行為的法律規(guī)范；后者指命令當(dāng)事人不得為一定行為的法律規(guī)范。而且禁止性規(guī)范還可以再劃分為效力性規(guī)范以及取締性規(guī)范，前者旨在直接規(guī)定法律行為的效力，規(guī)范私法自治；后者僅取締違法的行為，對(duì)違法者進(jìn)行制裁，但是并不否認(rèn)其行為私法上的效力。綜上所述，只有違反了強(qiáng)制性規(guī)定中的效力性規(guī)范的合同才被視為無效合同，而違反了取締性規(guī)范，可以由有關(guān)機(jī)關(guān)對(duì)當(dāng)事人予以行政處罰，但不一定會(huì)導(dǎo)致合同無效。王利明．合同法研究（第一卷）．北京：人民大學(xué)出版社，2002．658王利明．合同法研究（第一卷）．北京：人民大學(xué)出版社，2002．658圖2-1法律規(guī)范示意圖命令性規(guī)范強(qiáng)行性規(guī)范效力性規(guī)范法律規(guī)范禁止性規(guī)范任意性規(guī)范