2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)通關(guān)題庫(附帶答案)

2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)通關(guān)題庫(附帶答案)

單選題（共50題）1、（2019年真題）兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為（）。A.金融期權(quán)B.金融期貨C.金融互換D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具【答案】C2、（2019年真題）記賬式國債發(fā)行采用（）方式。A.承購包銷B.承購代銷C.承購分銷D.競爭性招標(biāo)【答案】D3、公司經(jīng)營狀況的好壞，可以從()來分析。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A4、習(xí)慣上，將企業(yè)債券劃分為（）和（）兩種。A.城投債企業(yè)債券；集合類企業(yè)債券B.城投債企業(yè)債券；項(xiàng)目收益?zhèn)疌.可續(xù)期債券；項(xiàng)目收益?zhèn)疍.可續(xù)期債券；集合類企業(yè)債券【答案】A5、（2020年真題）不屬于經(jīng)常采用的貨幣政策中介目標(biāo)的是（）A.銀行信貸規(guī)模B.短期貨幣市場(chǎng)利率C.貨幣供應(yīng)量D.長期利率【答案】B6、下列關(guān)于開放式基金申購、贖回概念的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A7、下列關(guān)于私募基金募集的說法中錯(cuò)誤的是（）。A.私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定到基金業(yè)協(xié)會(huì)履行備案手續(xù)B.私募基金管理人不得管理未備案的私募基金C.基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于48小時(shí)的投資冷靜期D.不得夸大、片面宣傳私募基金【答案】C8、（2018年真題）基金托管費(fèi)通常是（）。A.逐日計(jì)算，按月支付B.逐日計(jì)算，按周支付C.逐月計(jì)算，按月支付D.逐日計(jì)算，按日支付【答案】A9、申請(qǐng)發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)由公司董事會(huì)制訂方案，由股東會(huì)或股東大會(huì)對(duì)（）作出決議。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅲ、Ⅳ【答案】B10、我國的公司債券包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D11、基金信息披露大致可分為（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C12、（2021年真題）證券市場(chǎng)投資者按照不同標(biāo)準(zhǔn)可以進(jìn)行不同的分類。下列不屬于證券市場(chǎng)投資者分類依據(jù)的是（??）A.投資者身份B.投資者資金量大小C.投資者持有證券時(shí)間的長短D.投資者的心理因素【答案】B13、我國金融業(yè)的四大支柱不包括（）。A.信托業(yè)B.銀行業(yè)C.保險(xiǎn)業(yè)D.債券業(yè)【答案】D14、證券投資基金存在的風(fēng)險(xiǎn)主要有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D15、金融債券的招投標(biāo)發(fā)行通過()債券發(fā)行系統(tǒng)進(jìn)行。A.中國人民銀行B.中國債券登記結(jié)算有限責(zé)任公司C.中國銀監(jiān)會(huì)D.證券交易所【答案】A16、下列屬于影響股價(jià)變動(dòng)的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策的主要因素的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D17、（2018年真題）通常把盈利水平高的公司股票稱為（）。A.績優(yōu)股B.高增長型股票C.藍(lán)籌股D.紅籌股【答案】A18、以下（）交易機(jī)制中，證券交易價(jià)格是由市場(chǎng)上買方和賣方訂單共同驅(qū)動(dòng)的。A.定期交易B.連續(xù)交易C.指令驅(qū)動(dòng)D.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)【答案】C19、（2018年真題）資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】B20、以下說法不正確的是（）。A.證券公司開展自營業(yè)務(wù)，或者設(shè)立子公司開展自營業(yè)務(wù)，都需要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務(wù)許可B.證券公司可為從事自營業(yè)務(wù)的子公司提供融資或者擔(dān)保C.證券公司可以委托具備證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格、私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理D.證券公司將自由資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金、央行票據(jù)等風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格【答案】B21、下列屬于銀行間債券市場(chǎng)中長期債券信用等級(jí)的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A22、下列關(guān)于股東權(quán)利的表述，正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C23、在委托受理中的驗(yàn)證環(huán)節(jié)，經(jīng)紀(jì)商主要對(duì)客戶委托時(shí)遞交的（）進(jìn)行核實(shí)。A.相關(guān)證件（如身份證件等）B.賬戶上的資金C.委托單D.賬戶上的證券【答案】A24、屬于中小金融企業(yè)集合票據(jù)的特點(diǎn)的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B25、下列關(guān)于競價(jià)與成交的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.證券交易所內(nèi)的證券競價(jià)交易按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則撮合成交B.我國證券交易所采用兩種競價(jià)方式：集合競價(jià)方式和連續(xù)競價(jià)方式C.集合競價(jià)是指對(duì)在規(guī)定的一段時(shí)間內(nèi)接受的買賣申報(bào)一次性集中撮合的競價(jià)方式D.買賣方向、價(jià)格相同的，后申報(bào)者優(yōu)先于先申報(bào)者【答案】D26、下列屬于短期金融資產(chǎn)市場(chǎng)的是（）.A.股票市場(chǎng)B.貨幣市場(chǎng)C.債券市場(chǎng)D.資本市場(chǎng)【答案】B27、按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，關(guān)于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件，下列說法不正確的是（）。A.公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)B.有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員，融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過中國證監(jiān)會(huì)的專業(yè)評(píng)價(jià)C.已建立符合監(jiān)管規(guī)定和自律要求的客戶適當(dāng)性制度，實(shí)現(xiàn)客戶與產(chǎn)品的適當(dāng)性匹配管理D.公司最近兩年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形【答案】B28、具有同行業(yè)或相關(guān)行業(yè)較強(qiáng)的重要戰(zhàn)略性資源，與上市公司謀求雙方協(xié)調(diào)互補(bǔ)的長期共同戰(zhàn)略利益，愿意長期持有上市公司較大比例股份，愿意并且有能力認(rèn)真履行相應(yīng)職責(zé)的是指（）。A.—般機(jī)構(gòu)投資者B.戰(zhàn)略投資者C.金融機(jī)構(gòu)投資者D.特殊投資者【答案】B29、（2021年真題）下列關(guān)于開放式基金的銷售服務(wù)費(fèi)的說法，正確的有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D30、中國外匯交易中心于（）年2月9日開始人民幣利率掉期交易。A.2005B.2006C.2007D.2011【答案】B31、基金管理人在基金管理過程中產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)稱為（）。A.內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)B.政策風(fēng)險(xiǎn)C.期權(quán)風(fēng)險(xiǎn)D.基金風(fēng)險(xiǎn)【答案】A32、首次發(fā)行采用詢價(jià)方式的，應(yīng)當(dāng)安排不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的40%優(yōu)先向通過公開募集方式設(shè)立的（）基金配售。A.①②③④B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D33、期貨市場(chǎng)監(jiān)管方面，我國形成了中國證監(jiān)會(huì)、地方證監(jiān)局、（）、期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心和中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)“五位一體”的期貨監(jiān)管協(xié)調(diào)工作機(jī)制與較為完善的期貨監(jiān)管法律體系。A.原中國銀監(jiān)會(huì)B.期貨交易所C.原中國保監(jiān)會(huì)D.中央銀行【答案】B34、關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃，下列說法中正確的是（）。A.資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)以公開方式向合格投資者募集B.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)可以通過傳播媒體方式向不特定對(duì)象宣傳資產(chǎn)管理計(jì)劃C.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得設(shè)立多個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃，同時(shí)投資于同一非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)D.同一非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)指單一主體的非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)，不包含關(guān)聯(lián)方的非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)【答案】C35、為提高期權(quán)交易的流動(dòng)性，上交所引人了做市商制度。一般做市商提供的服務(wù)包括（）。A.①③B.①②C.②③D.①②③【答案】C36、經(jīng)中國人民銀行總行批準(zhǔn)設(shè)立，于1993年8月在上海證券交易所掛牌交易的我國第一只上市交易的投資基金的是（）。?A.武漢證券投資基金B(yǎng).建業(yè)基金C.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金D.富島基金【答案】C37、與金融現(xiàn)貨交易相比，金融期貨的特征具體表現(xiàn)在（）。A.①②③④B.②③④C.①②③D.①③④【答案】A38、由于影響股票價(jià)格的因素復(fù)雜多變，股票的市場(chǎng)價(jià)格呈現(xiàn)出（）的特征。A.穩(wěn)定性B.波動(dòng)性C.靈活性D.復(fù)雜性【答案】B39、（2019年真題）投資股票等權(quán)益類產(chǎn)品以及股票基金、混合基金、投資連結(jié)保險(xiǎn)產(chǎn)品（股票投資比例高于或者等于30％）的比例，不得高于投資組合企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的（）A.15％B.20％C.25％D.30％【答案】D40、按照（）劃分，債券可以分為零息債券、附息債券和息票累積債券。A.發(fā)行主體B.募集方式C.付息方式D.期限長短【答案】C41、在我國證券交易所的證券交易中，不受10%漲跌幅限制的是（）。A.已上市A股B.已上市B股C.首日上市的證券D.已上市基金【答案】C42、衡量一個(gè)證券投資基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標(biāo)是（）。A.基金資產(chǎn)總值B.基金負(fù)債C.基金份額凈值D.基金資產(chǎn)凈值【答案】C43、證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)的資格條件有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C44、下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A45、下列關(guān)于信用公司債券的說法正確的是（）。A.所有公司都可以發(fā)行信用公司債券B.信用公司債券的發(fā)行人實(shí)際上是將公司信譽(yù)作為擔(dān)保C.信用公司債券不可以附有某些限制性條款D.信用公司債券屬于有擔(dān)保證券范疇【答案】B46、關(guān)于場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特征，下列說法錯(cuò)誤的是（）A.信息披露要求較低B.監(jiān)管較為寬松C.只能采用做市商模式D.掛牌標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)較低【答案】C47、我國銀行間市場(chǎng)債券交易的主流結(jié)算方式是（）。A.純?nèi)^戶B.見款付券C.見券付款D.券款對(duì)付【答案】D48、債券報(bào)價(jià)的主要方式有（）。A.①②③B.①③④C.①④D.①②③④【答案】D49、要確定一個(gè)金融機(jī)構(gòu)或資產(chǎn)組合的VaR值或