質(zhì)量管理體系審核報(bào)告表格

質(zhì)量管理體系審核報(bào)告組織名稱:依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)：審核類型：■初審□復(fù)評(píng)□擴(kuò)大□其他報(bào)告編制日期：2007年XX月XX日

質(zhì)量管管理體系審審核報(bào)告編號(hào)：7一、組織基本概概況受審核方名稱XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX受審核方地址注冊(cè)地址：XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX郵編：XXXXXXX實(shí)際地址：XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX郵編：XXXXXXX受審核方聯(lián)系人人XXXX職務(wù)XXX聯(lián)系電話/傳真真XXXXXXXX審核日期2007年XXX月XX日上午午至2007年XX月XX日下午現(xiàn)場(chǎng)審核人日X審核目的■織理符有決推注織理證期續(xù)有決推認(rèn)并證審核依據(jù)■GB/T190001-22000（idtIISO90001：2000）標(biāo)準(zhǔn)；■組織現(xiàn)行有效的的管理體系系手冊(cè)（A/0版）、程程序文件（A/0版）及其他體系文件；■有關(guān)的法律、法法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)；■顧客特殊要求及及其他。經(jīng)確認(rèn)的審核范范圍體系覆蓋的產(chǎn)品品/服務(wù)、活活動(dòng)范圍鐵路機(jī)車車輛配配件(鐵路機(jī)車、客客車車輛用用:不銹鋼截截?cái)嗳TDN155-25、不銹鋼鋼截止閥DN166-25、不銹鋼鋼插接塞門門DN6--10、不銹鋼鋼拉接塞門門DN6--15)的加工（刪刪減標(biāo)準(zhǔn)7.3）專業(yè)代碼22.04.000刪減條款及刪減減合理性確確認(rèn)刪減標(biāo)準(zhǔn)7.33合理，由由各鐵路局局發(fā)圖紙，組織負(fù)責(zé)生產(chǎn)。存在分場(chǎng)所/臨臨時(shí)場(chǎng)所時(shí)時(shí)，本次審審核覆蓋的的分場(chǎng)所/臨時(shí)場(chǎng)所所的名稱、地地址、郵編編及其產(chǎn)品品/服務(wù)、活活動(dòng)范圍，以以及本次審審核抽樣的的分場(chǎng)所/臨時(shí)場(chǎng)所所（可另附附頁(yè)）涉及區(qū)域：天津津市****區(qū)***********的辦公區(qū)；；對(duì)審核范圍的其其他說(shuō)明無(wú)二、現(xiàn)場(chǎng)審核概概況1、本次現(xiàn)場(chǎng)審核核，審核組組按審核計(jì)計(jì)劃，對(duì)受受審核方領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)層、4個(gè)職能部部門、1處生產(chǎn)/服務(wù)提供供場(chǎng)（生產(chǎn)產(chǎn)車間）所所進(jìn)行了現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)審核。2、本次現(xiàn)場(chǎng)審核核共開具不不符合項(xiàng)2項(xiàng)，其中中一般不符符合項(xiàng)2項(xiàng)，嚴(yán)嚴(yán)重不符合合項(xiàng)0項(xiàng)。不符合項(xiàng)項(xiàng)呈■離散性分分布□區(qū)域性分分布□系統(tǒng)性分分布詳見不符符合報(bào)告三、對(duì)質(zhì)量管理理體系有效效性的綜合合評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系文文件評(píng)價(jià)□質(zhì)量管理體系文文件滿足標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)要求□質(zhì)量管理體系文文件基本滿滿足標(biāo)準(zhǔn)要要求，不滿滿足之處：：■受審核方已進(jìn)行行了修改，并并得到審核核組的確認(rèn)認(rèn)；□已開具不符合報(bào)報(bào)告或以其其他方式提提出，受審審核方需進(jìn)進(jìn)一步完善善。評(píng)價(jià)說(shuō)明：通過(guò)文件審核，現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)審核過(guò)過(guò)程中的文件審審核，以及及現(xiàn)場(chǎng)審核核文件的管管理及執(zhí)行行情況：審核組認(rèn)為：組組織目前使使用的《質(zhì)質(zhì)量管理手手冊(cè)》(A/0)、程序文件件及相關(guān)管管理文件基基于組織的的產(chǎn)品特點(diǎn)點(diǎn)展開描述述，管理手手冊(cè)基本能能夠覆蓋GB/TT190001－2000標(biāo)準(zhǔn)要求求，并基本本能夠按照照文件的要要求實(shí)施。審核組提出需改改進(jìn)的方面面：目前組織織的體系文件與組織實(shí)際的的結(jié)合程度不不夠，程序序文件與組組織的實(shí)際際管理有出出入，作業(yè)業(yè)層次文件件（如作業(yè)業(yè)指導(dǎo)書、規(guī)規(guī)章制度、工工藝規(guī)程）可操作性不強(qiáng)，工藝參數(shù)規(guī)定不合理，與產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的最新版本標(biāo)準(zhǔn)識(shí)別不及時(shí)。最高管理者履行行管理承諾諾和管理職職責(zé)情況評(píng)評(píng)價(jià)□最高管理者能夠夠并帶領(lǐng)員員工對(duì)滿足足顧客和法法規(guī)要求的的重要性具具有明確認(rèn)認(rèn)識(shí)，能夠夠履行其管管理承諾，管管理職責(zé)明明確，重視視并參與質(zhì)質(zhì)量管理體體系的建立立、保持和和推動(dòng)持續(xù)續(xù)改進(jìn)活動(dòng)動(dòng)；■最高管理者能夠夠履行其管管理承諾和和管理職責(zé)責(zé)，但個(gè)別別職能部門門質(zhì)量活動(dòng)動(dòng)和人員中中有不到位位的情況；；□最高管理者在履履行管理承承諾和管理理職責(zé)上需需進(jìn)一步加加強(qiáng)和改進(jìn)進(jìn)。評(píng)價(jià)說(shuō)明：通過(guò)與最高管理理者的座談?wù)?、溝通，了解解組織的生生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀狀況、主要要顧客群、資資源配置狀狀況，查閱閱內(nèi)審和管管理評(píng)審資資料及其他他相關(guān)資料料：審核組認(rèn)為：最最高管理者者基本能夠持持續(xù)履行其其管理承諾諾，領(lǐng)導(dǎo)層層具有良好好的顧客意意識(shí)和戰(zhàn)略略意識(shí)；在經(jīng)營(yíng)管管理活動(dòng)中中能夠嚴(yán)格格執(zhí)行與產(chǎn)產(chǎn)品質(zhì)量相相關(guān)的法律律、法規(guī)和和強(qiáng)制性標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；組織結(jié)構(gòu)設(shè)設(shè)置基本合理，管管理職責(zé)基基本明確；能夠通過(guò)內(nèi)內(nèi)審、管理理評(píng)審、顧顧客滿意、糾糾正和預(yù)防防措施、守守法評(píng)估等等活動(dòng)推動(dòng)動(dòng)體系的持持續(xù)改進(jìn)。審核組提出需改改進(jìn)的方面面：技術(shù)質(zhì)檢檢部門對(duì)生產(chǎn)車間間的管理還還存在監(jiān)督督不到位的的現(xiàn)象，生生產(chǎn)質(zhì)量管管理部門和和技術(shù)管理理部門對(duì)生生產(chǎn)車間的的工藝管理理的職責(zé)還需進(jìn)進(jìn)一步理順順。質(zhì)量方針和目標(biāo)標(biāo)的適宜性性和實(shí)施情情況評(píng)價(jià)□組織建立的質(zhì)量量方針和目目標(biāo)與組織織特點(diǎn)相適適宜，質(zhì)量量目標(biāo)具有有可測(cè)量性性；質(zhì)量方方針和目標(biāo)標(biāo)在組織內(nèi)內(nèi)的溝通、理理解和落實(shí)實(shí)基本有效效；■組織建立的質(zhì)量量方針和目目標(biāo)與組織織特點(diǎn)的適適宜性需進(jìn)進(jìn)一步改進(jìn)進(jìn)，并應(yīng)進(jìn)進(jìn)一步得到到落實(shí)。評(píng)價(jià)說(shuō)明：通過(guò)與管理層、各各職能部門門、生產(chǎn)車車間現(xiàn)場(chǎng)的的關(guān)鍵過(guò)程/崗位人員的的座談、溝溝通，以及及與方針目目標(biāo)有關(guān)的的文件、記記錄、原始始數(shù)據(jù)憑證證及其他相相關(guān)資料的的審核：審核組認(rèn)為：組組織的質(zhì)量量方針和質(zhì)質(zhì)量目標(biāo)適適宜，能夠夠通過(guò)多種種渠道向組組織的員工工和顧客予予以展示，宣宣傳質(zhì)量方方針的涵義義；能夠按各部部門展開實(shí)實(shí)施；組織織的目標(biāo)體體系基本建建立。審核組提出需改改進(jìn)的方面面：對(duì)管理部門門與生產(chǎn)車車間的質(zhì)量量目標(biāo)分解解未結(jié)合本本部門的實(shí)實(shí)際情況，目目標(biāo)不具備備可操作性性和針對(duì)性性，目標(biāo)考考核不及時(shí)時(shí)，對(duì)目標(biāo)標(biāo)的數(shù)據(jù)分分析不充分分等現(xiàn)象。資源狀況評(píng)價(jià)人力資源：□能夠滿足足要求■基本滿足足要求□不能滿足足要求基礎(chǔ)設(shè)施：□能夠滿足足要求■基本滿足足要求□不能滿足足要求工作環(huán)境：□能夠滿足足要求■基本滿足足要求□不能滿足足要求評(píng)價(jià)說(shuō)明：通過(guò)與最高管理理者及資源源決策部門門的座談、溝溝通，查看看了實(shí)際的的設(shè)施、設(shè)設(shè)備的日常常保養(yǎng)、維維護(hù)、使用用情況；查查看了計(jì)量量器具的臺(tái)臺(tái)帳，定期期檢定和校校準(zhǔn)文件、記記錄、原始始數(shù)據(jù)憑證證及其他相相關(guān)資料：：審核組認(rèn)為：目目前組織在保障產(chǎn)品品生產(chǎn)關(guān)鍵鍵過(guò)程控制制、關(guān)鍵質(zhì)質(zhì)量特性控控制方面的的基礎(chǔ)設(shè)施施、設(shè)備配配置還不充充分，目前前設(shè)備能力力處于維持持狀態(tài)；生生產(chǎn)車間基基層技術(shù)管管理和質(zhì)量量管理的人人員的能力力需進(jìn)一步步提高，生生產(chǎn)一線的的專業(yè)技術(shù)術(shù)工種（如如組裝）技技能水平差差別較大，產(chǎn)產(chǎn)品一致性性較差；現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)的原材材料如鋼材材、成品在在露天堆放放，沒(méi)有防防雨雪措施施。審核組提出需改改進(jìn)的過(guò)程程：人力資資源方面對(duì)對(duì)車間還存存在員工的的技能偏低低，現(xiàn)場(chǎng)技技術(shù)和質(zhì)檢檢人員偏少少的情況，需需加強(qiáng)技能能訓(xùn)練和補(bǔ)補(bǔ)充；加強(qiáng)強(qiáng)對(duì)設(shè)施設(shè)設(shè)備的更新新和計(jì)量器具具的配置，中層管理人員職責(zé)需進(jìn)一步明確。產(chǎn)品/服務(wù)實(shí)現(xiàn)過(guò)程控控制有效性性評(píng)價(jià)產(chǎn)品/服務(wù)實(shí)現(xiàn)的策劃劃：■滿足標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)要求□基本滿足足標(biāo)準(zhǔn)要求求□不滿足標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)要求與顧客有關(guān)的過(guò)過(guò)程的控制制：□有效■基本有效□較差設(shè)計(jì)和開發(fā)過(guò)程程的控制：：□有效■基本有效□較差采購(gòu)過(guò)程的控制制：□有效■基本有效□較差生產(chǎn)和服務(wù)提供供過(guò)程的控控制：□有效■基本有效□較差監(jiān)視和測(cè)量裝置置的控制：：■有效□基本有效□較差評(píng)價(jià)說(shuō)明：通過(guò)與技術(shù)質(zhì)量量管理部門門、生產(chǎn)車車間負(fù)責(zé)人人及生產(chǎn)現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)的審核核、和部分分員工的座座談，溝通通，抽查了了生產(chǎn)圖紙紙?jiān)O(shè)計(jì)、生產(chǎn)工藝及流程程、生產(chǎn)進(jìn)度度的策劃及及安排、產(chǎn)品材料料及物質(zhì)管管理、現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)技術(shù)工藝藝策劃及安安全生產(chǎn)管管理、生產(chǎn)產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)的人人力能力（操操作規(guī)范）、查查看了生產(chǎn)產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)正在進(jìn)進(jìn)行的不銹銹鋼插接塞塞門壓力試試驗(yàn)過(guò)程、機(jī)機(jī)械加工過(guò)過(guò)程；查閱閱了生產(chǎn)的的管理文件、檢驗(yàn)驗(yàn)記錄、原原始數(shù)據(jù)憑憑證及產(chǎn)品檢定定報(bào)告，以以及鐵道部部產(chǎn)品質(zhì)量量監(jiān)督檢驗(yàn)驗(yàn)中心機(jī)車車車輛配件件檢驗(yàn)站出出具的產(chǎn)品品型式鑒定定報(bào)告（2002年）。審核組認(rèn)為：生生產(chǎn)車間能夠依依據(jù)技術(shù)部部門（或顧客）提提供的產(chǎn)品品設(shè)計(jì)圖紙紙，策劃生生產(chǎn)管理流流程；生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)的的人、機(jī)、料料、法、環(huán)環(huán)、信息的的控制基本本到位；在在生產(chǎn)過(guò)程程中能夠及及時(shí)與技術(shù)術(shù)和生產(chǎn)、質(zhì)質(zhì)檢部門進(jìn)進(jìn)行有效的的信息溝通通；顧客提提出的合理理需求，生生產(chǎn)車間能能夠及時(shí)滿滿足；現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)的主要材材料基本能能夠事先進(jìn)進(jìn)行合格供供方評(píng)價(jià)，在在合格供方方內(nèi)進(jìn)行執(zhí)執(zhí)行采購(gòu)；；主材能夠夠定期取樣樣進(jìn)外觀檢檢查每批進(jìn)進(jìn)行，檢驗(yàn)合格格后方可入入庫(kù)；部分分產(chǎn)品監(jiān)視視和測(cè)量設(shè)設(shè)備（計(jì)量量器具）配配置需增加加周期檢定定有效性；；生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)的的計(jì)量器具具配置基本本到位，使使用和保存存基本符合合要求。審核組提出需改改進(jìn)的過(guò)程程：現(xiàn)場(chǎng)審審核也發(fā)現(xiàn)現(xiàn)車間生產(chǎn)產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有嚴(yán)嚴(yán)格執(zhí)行工工藝的規(guī)定定（如車加加工前的自自檢等），現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)檢檢人員檢驗(yàn)驗(yàn)無(wú)實(shí)測(cè)數(shù)數(shù)據(jù)。現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)管理處于于粗放的管管理狀態(tài)，科科學(xué)化、精精細(xì)化的程程度不夠；；現(xiàn)場(chǎng)的產(chǎn)產(chǎn)品標(biāo)識(shí)執(zhí)執(zhí)行較好，但但檢驗(yàn)狀態(tài)態(tài)管理不規(guī)規(guī)范，職工工的質(zhì)量意意識(shí)有待進(jìn)進(jìn)一步提高高。測(cè)量、分析和改改進(jìn)過(guò)程有有效性評(píng)價(jià)價(jià)顧客滿意測(cè)量的的控制：□有效■基本有效□較差□未進(jìn)行內(nèi)部審核：□有效■基本有效□較差□未進(jìn)行過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)測(cè)量：□有效■基本有效□較差□未進(jìn)行產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)測(cè)量：□有效■基本有效□較差□未進(jìn)行不合格品控制：：□有效■基本有效□較差□未進(jìn)行數(shù)據(jù)分析：□有效□基本有效■較差□未進(jìn)行糾正/預(yù)防措施：□有效■基本有效□較差□未進(jìn)行管理評(píng)審：□有效■基本有效□較差□未進(jìn)行評(píng)價(jià)說(shuō)明：通過(guò)與行政辦、黨辦、最高高管理層、生產(chǎn)質(zhì)量部、及各生產(chǎn)車間質(zhì)檢員的座談，溝通，組織于2007年4月10至11日進(jìn)行了一次QMS內(nèi)審，于2007年05月30日進(jìn)行了管理評(píng)審；產(chǎn)品質(zhì)量設(shè)立質(zhì)檢員制度，通過(guò)進(jìn)貨過(guò)程（采購(gòu)驗(yàn)證過(guò)程）、生產(chǎn)過(guò)程、成品過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量，控制產(chǎn)品質(zhì)量；不合格品控制基本能夠按照相關(guān)程序予以返工、返修或報(bào)廢處理。對(duì)于系統(tǒng)性的不合格品，檢驗(yàn)員能夠會(huì)同車間進(jìn)行不合格品的原因分析，制定相應(yīng)的糾正措施。審核組認(rèn)為：內(nèi)內(nèi)審的可信信度是可信信任的，管管理評(píng)審是是有效的，產(chǎn)產(chǎn)品質(zhì)量是是穩(wěn)定的。自自我完善，自自我改進(jìn)的的機(jī)制基本本建立。審核組提出需改改進(jìn)的方面面：內(nèi)審員的的能力需進(jìn)進(jìn)一步的提提高；管理理評(píng)審輸入入的信息不全全面，管理理評(píng)審的深深度不夠，未未能有效的的結(jié)合企業(yè)業(yè)當(dāng)前存在在的主要問(wèn)問(wèn)題提出改改進(jìn)措施；；產(chǎn)品質(zhì)量量監(jiān)測(cè)的原原始數(shù)據(jù)不不夠，對(duì)于出現(xiàn)現(xiàn)的不合格格品，應(yīng)嚴(yán)嚴(yán)格執(zhí)行不不合格品的的控制程序序，嚴(yán)格執(zhí)執(zhí)行處置后后的驗(yàn)收。數(shù)據(jù)分析不夠，顧客感受的信息未能夠?qū)芾碚叩臎Q策提供有效的支持。還需加強(qiáng)對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程的監(jiān)督，預(yù)防過(guò)程缺陷，提高管理的效率和有效性。7、其他方面的評(píng)評(píng)價(jià)1）國(guó)家、地方、行行業(yè)監(jiān)督檢檢查情況：：■合格□不合格□未進(jìn)行2）產(chǎn)品/服務(wù)質(zhì)質(zhì)量狀況評(píng)評(píng)價(jià)：□好■較好□一般□較差3）顧客對(duì)產(chǎn)品//服務(wù)質(zhì)量量狀況的評(píng)評(píng)價(jià)：□普遍滿意■有部分不不滿意□較多不滿滿意4）顧客申/投訴訴及處理情情況：□沒(méi)有發(fā)生生過(guò)投訴■發(fā)生過(guò)一一般的顧客客投訴，進(jìn)進(jìn)行了及時(shí)時(shí)有效處理理□發(fā)生過(guò)重重大投訴，或或?qū)ν对V沒(méi)沒(méi)有及時(shí)有有效處理5）遵守法律、法規(guī)規(guī)和顧客要要求：□已全面遵遵守□基本遵守□尚未全部部遵守評(píng)價(jià)說(shuō)明：目前組織織基本能夠夠遵循國(guó)家家的法律法法規(guī)，行業(yè)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，產(chǎn)產(chǎn)品質(zhì)量并并得到北京京鐵路局駐駐廠檢驗(yàn)員員的認(rèn)同；；國(guó)家/地方/行業(yè)未組組織抽查，未未發(fā)生顧客客投訴。8、對(duì)上次審核中中糾正措施施實(shí)施有效效性的驗(yàn)證證（僅適用用于復(fù)評(píng)）：：9、認(rèn)證證書和標(biāo)標(biāo)志的使用用情況（僅僅適用于復(fù)復(fù)評(píng)）：四、現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)結(jié)論：□組織建立并實(shí)施施的質(zhì)量管管理體系符符合標(biāo)準(zhǔn)要要求，有能能力提供滿滿足顧客和和適用法律律、法規(guī)要要求的產(chǎn)品品/服務(wù)，同同意推薦：：□認(rèn)證注冊(cè)/□擴(kuò)大認(rèn)證證范圍/□認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)轉(zhuǎn)換■組織建立并實(shí)施施的質(zhì)量管管理體系存存在不符合合項(xiàng)，請(qǐng)?jiān)谠诂F(xiàn)場(chǎng)審核核結(jié)束后30日內(nèi)將不不符合項(xiàng)糾糾正/糾正措施施實(shí)施材料料