債券上市協(xié)議-1

第頁共頁債券上市協(xié)議債券上市協(xié)議_合同范本。甲方：___________________________乙方：___________________________鑒于乙方申請其債券在甲方上市，根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的有關(guān)規(guī)定和《__________________》等業(yè)務(wù)規(guī)那么，甲乙雙方協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。第一條本協(xié)議中上市企業(yè)債券的根本情況如下債券名稱：___________________________；代碼：___________________________；債券面額：_______________________；期限：___________________________；利率：___________________________；發(fā)行價(jià)格：_______________________；實(shí)際發(fā)行總量：___________________________；已募集資金數(shù)額：_________________________；主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)文號：_______________________。第二條本協(xié)議簽訂后，甲方向乙方發(fā)出上市通知書，確定上市日期。第三條甲方有權(quán)根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章、中國證監(jiān)會受權(quán)及業(yè)務(wù)規(guī)那么對上市債券施行日常監(jiān)管。第四條乙方應(yīng)遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及甲方的各項(xiàng)規(guī)那么、規(guī)定，行使權(quán)利、履行義務(wù)。第五條乙方在接到甲方簽發(fā)的《上市通知書》后，須于上市日前五日在中國證監(jiān)會指定的信息披露報(bào)刊上登載上市公告書，并將上市申請文件置備于指定場所供公眾查閱。上市公告書必須在明顯位置注明以下文字：本債券發(fā)行人對以下刊出資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完好性負(fù)責(zé)。以下資料如有不實(shí)之處，本債券發(fā)行人當(dāng)負(fù)由此而產(chǎn)生的相應(yīng)責(zé)任。__________________證券交易所對本債券上市申請及有關(guān)事項(xiàng)的審查，并不構(gòu)成對本債券信譽(yù)的保證。第六條乙方應(yīng)當(dāng)披露的信息包括定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。定期報(bào)告包括年度報(bào)告和中期報(bào)告，其它報(bào)告為臨時(shí)報(bào)告。乙方應(yīng)當(dāng)按照《__________________》第五章的規(guī)定及時(shí)、準(zhǔn)確地披露定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。第七條乙方對于債券評估機(jī)構(gòu)對公司債券信譽(yù)等級的評定情況，以及企業(yè)債券信譽(yù)跟蹤評級的變動情況應(yīng)及時(shí)地報(bào)告甲方。第八條乙方必須保證信息披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完好，沒有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就其保證承當(dāng)個(gè)別或連帶責(zé)任。第九條甲方根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章對乙方披露的信息進(jìn)展形式審查，對其內(nèi)容不承當(dāng)責(zé)任。第十條乙方應(yīng)聘請董事會秘書或相應(yīng)專職人員一名，負(fù)責(zé)與甲方聯(lián)絡(luò)，并負(fù)責(zé)信息披露工作。董事會秘書或?qū)Ｂ毴藛T發(fā)生變更時(shí)，乙方應(yīng)及時(shí)通知甲方。第十一條乙方向甲方繳納債券上市費(fèi)，上市費(fèi)分為上市初費(fèi)和上市月費(fèi)，上市初費(fèi)按上市總額的0.01％繳納，最高不超過______元，上市月費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)為：以債券上市總額_________元為基數(shù)，每月交納_________元，每增加_________元，月費(fèi)增加_________元，最高不超過_________元。乙方最遲須于上市日前三日向甲方繳納上市初費(fèi)，并自上市日的第二個(gè)月起至終止上市當(dāng)月止，按年預(yù)交上市月費(fèi)，每年在收到交款通知后，劃交甲方指定帳號。第十二條甲方在債券本息兌付日前一周終止債券交易。乙方如通過甲方兌付該債券，應(yīng)在派息兌付前4日將兌付款項(xiàng)劃交甲方指定帳號，同時(shí)須向甲方支付兌付費(fèi)用，詳細(xì)金額另行商定。拓展閱讀企業(yè)債券上市協(xié)議范本企業(yè)債券上市協(xié)議范本甲方：_________乙方：_________鑒于乙方申請其債券在甲方上市，根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的有關(guān)規(guī)定和《_________》等業(yè)務(wù)規(guī)那么，甲乙雙方協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。第一條本協(xié)議中上市企業(yè)債券的根本情況如下：債券名稱：_________;代碼：_________;債券面額：_________;期限：_________;利率：_________;發(fā)行價(jià)格：_________;實(shí)際發(fā)行總量：_________;已募集資金數(shù)額：_________;主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)文號：_________.第二條本協(xié)議簽訂后，甲方向乙方發(fā)出上市通知書，確定上市日期。第三條甲方有權(quán)根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章、中國證監(jiān)會受權(quán)及業(yè)務(wù)規(guī)那么對上市債券施行日常監(jiān)管。第四條乙方應(yīng)遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及甲方的各項(xiàng)規(guī)那么、規(guī)定，行使權(quán)利、履行義務(wù)。第五條乙方在接到甲方簽發(fā)的《上市通知書》后，須于上市日前五日在中國證監(jiān)會指定的信息披露報(bào)刊上登載上市公告書，并將上市申請文件置備于指定場所供公眾查閱。上市公告書必須在明顯位置注明以下文字：本債券發(fā)行人對以下刊出資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完好性負(fù)責(zé)。以下資料如有不實(shí)之處，本債券發(fā)行人當(dāng)負(fù)由此而產(chǎn)生的相應(yīng)責(zé)任。_________證券交易所對本債券上市申請及有關(guān)事項(xiàng)的審查，并不構(gòu)成對本債券信譽(yù)的保證。第六條乙方應(yīng)當(dāng)披露的信息包括定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。定期報(bào)告包括年度報(bào)告和中期報(bào)告，其它報(bào)告為臨時(shí)報(bào)告。乙方應(yīng)當(dāng)按照《_________》第五章的規(guī)定及時(shí)、準(zhǔn)確地披露定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。第七條乙方對于債券評估機(jī)構(gòu)對公司債券信譽(yù)等級的評定情況，以及企業(yè)債券信譽(yù)跟蹤評級的變動情況應(yīng)及時(shí)地報(bào)告甲方。第八條乙方必須保證信息披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完好，沒有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就其保證承當(dāng)個(gè)別或連帶責(zé)任。第九條甲方根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章對乙方披露的信息進(jìn)展形式審查，對其內(nèi)容不承當(dāng)責(zé)任。第十條乙方應(yīng)聘請董事會秘書或相應(yīng)專職人員一名，負(fù)責(zé)與甲方聯(lián)絡(luò)，并負(fù)責(zé)信息披露工作。董事會秘書或?qū)Ｂ毴藛T發(fā)生變更時(shí)，乙方應(yīng)及時(shí)通知甲方。第十一條乙方向甲方繳納債券上市費(fèi)，上市費(fèi)分為上市初費(fèi)和上市月費(fèi)，上市初費(fèi)按上市總額的0.01%繳納，最高不超過_________元，上市月費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)為：以債券上市總額_________元為基數(shù)，每月交納_________元，每增加_________元，月費(fèi)增加_________元，最高不超過_________元。乙方最遲須于上市日前三日向甲方繳納上市初費(fèi)，并自上市日的第二個(gè)月起至終止上市當(dāng)月止，按年預(yù)交上市月費(fèi)，每年在收到交款通知后，劃交甲方指定帳號。第十二條甲方在債券本息兌付日前一周終止債券交易。乙方如通過甲方兌付該債券，應(yīng)在派息兌付前4日將兌付款項(xiàng)劃交甲方指定帳號，同時(shí)須向甲方支付兌付費(fèi)用，詳細(xì)金額另行商定。第十三條乙方的上市債券暫停上市后復(fù)牌交易的，無須再交納上市初費(fèi);上市債券被除牌的，已經(jīng)交納的上市費(fèi)不予返還。第十四條甲方無須對債券上市交易所產(chǎn)生的任何直接或間接損失承當(dāng)責(zé)任。第十五條乙方違背本協(xié)議的約定，甲方可視其情節(jié)輕重采取以下一項(xiàng)或多項(xiàng)措施：1.警告;2.征收五萬元以下懲罰性違約金;3.責(zé)令限期改正;4.停牌或除牌;5.法律、法規(guī)、規(guī)章、業(yè)務(wù)規(guī)那么受權(quán)甲方采取的其他措施。第十六條國家法律、法規(guī)、規(guī)章、政策發(fā)生重大變化，致使本協(xié)議無法履行或完全履行時(shí)，甲乙雙方應(yīng)當(dāng)重新簽訂協(xié)議或補(bǔ)充協(xié)議。第十七條本協(xié)議未盡事宜，按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及甲方業(yè)務(wù)規(guī)那么處理。法律、法規(guī)、規(guī)章及業(yè)務(wù)規(guī)那么沒有規(guī)定的，當(dāng)事人雙方可協(xié)商補(bǔ)充本協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議屬本協(xié)議的組成局部，與本協(xié)議具同等法律效力。第十八條本協(xié)議履行過程中，如有爭議，雙方應(yīng)協(xié)商解決，協(xié)商不成時(shí)，提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會_________分會仲裁。第十九條本協(xié)議自簽字蓋章之日起生