國(guó)際貿(mào)易理論的微觀基礎(chǔ)

國(guó)際貿(mào)易理論的微觀基礎(chǔ)第1頁(yè)，共37頁(yè)，2023年，2月20日，星期四本章結(jié)構(gòu)要素稟賦理論基本模型H-O理論要素價(jià)格均等化理論要素積累與國(guó)際貿(mào)易要素稟賦理論的驗(yàn)證與補(bǔ)充

第2頁(yè)，共37頁(yè)，2023年，2月20日，星期四第一節(jié)要素稟賦理論的基本模型

一、要素稟賦

要素稟賦：指一國(guó)所擁有的兩種生產(chǎn)要素的相對(duì)比例。如果一國(guó)的要素稟賦（K/L）大于他國(guó)，則稱該國(guó)為資本（相對(duì)）豐富或勞動(dòng)（相對(duì)）稀缺的國(guó)家；反過來，他國(guó)則為勞動(dòng)豐富或資本稀缺的國(guó)家。第3頁(yè)，共37頁(yè)，2023年，2月20日，星期四圖3-1中，EA、EB分別表示A、B兩國(guó)的要素總量組合ρA>ρB，故A國(guó)為資本豐富的國(guó)家，B國(guó)則為勞動(dòng)豐富的國(guó)家。

圖3－1第4頁(yè)，共37頁(yè)，2023年，2月20日，星期四表3-1:部分國(guó)家1990年人均資本存量（1985年國(guó)際價(jià)格計(jì)算）

資料來源：SummersandHeston(1995),PennWorldTables5.6;InternationalLaborOrganization(ILO),YearbookofLaborStatistics,1994.國(guó)家或地區(qū)人均資本存量（美元/人）瑞士73,459德國(guó)50,116加拿大42,745澳大利亞37,854日本36,480法國(guó)35,600美國(guó)34,705意大利31,640臺(tái)灣地區(qū)25,722英國(guó)21,453韓國(guó)17,995墨西哥12,900第5頁(yè)，共37頁(yè)，2023年，2月20日，星期四二、要素密集度要素密集度（Factorintensity）：指生產(chǎn)某種產(chǎn)品所投入兩種生產(chǎn)要素的比例。這也是一個(gè)相對(duì)的概念，與生產(chǎn)要素的絕對(duì)投入量無關(guān)。

第6頁(yè)，共37頁(yè)，2023年，2月20日，星期四kx=Kx/Lxky=Ky/Ly

kx>kyX是資本密集型產(chǎn)品Y是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品圖3－2第7頁(yè)，共37頁(yè)，2023年，2月20日，星期四三、模型基本假設(shè)

兩國(guó)相同部門的生產(chǎn)函數(shù)相同；兩國(guó)消費(fèi)者偏好相同；規(guī)模收益不變；所有商品市場(chǎng)、要素市場(chǎng)都是完全競(jìng)爭(zhēng)的；兩國(guó)的生產(chǎn)要素供給是既定不變的；假設(shè)A國(guó)為資本豐富的國(guó)家，B國(guó)為勞動(dòng)豐富的國(guó)家；生產(chǎn)要素在一國(guó)之內(nèi)可自由流動(dòng)，在國(guó)際間不能流動(dòng)；X、Y的生產(chǎn)技術(shù)不同，假設(shè)X為資本密集型產(chǎn)品，Y為勞動(dòng)密集型產(chǎn)品；不存在運(yùn)輸成本或其他貿(mào)易障礙。由以上假設(shè)可知，A、B兩國(guó)除要素稟賦不同外，其他一切條件都是完全相同的。第8頁(yè)，共37頁(yè)，2023年，2月20日，星期四第二節(jié)H-O理論一、要素稟賦差異與相對(duì)供給差異要素稟賦差異相對(duì)供給差異生產(chǎn)技術(shù)條件相同生產(chǎn)可能性邊界線結(jié)論：資本豐富的國(guó)家在資本密集型產(chǎn)品上相對(duì)供給能力較強(qiáng)，勞動(dòng)豐富的國(guó)家則在勞動(dòng)密集型產(chǎn)品上相對(duì)供給能力較強(qiáng)。要素稟賦點(diǎn)圖3－3圖3－4第9頁(yè)，共37頁(yè)，2023年，2月20日，星期四二、封閉條件下的相對(duì)價(jià)格

pa<pb，即A國(guó)在X商品上具有比較優(yōu)勢(shì)，而B國(guó)則在Y商品上具有比較優(yōu)勢(shì)，即資本豐富國(guó)家在資本密集型產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢(shì)，而勞動(dòng)豐富國(guó)家在勞動(dòng)密集型產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢(shì)。兩國(guó)需求條件完全相同要素稟賦相對(duì)供給差異相對(duì)價(jià)格差異生產(chǎn)技術(shù)條件相同圖3－5第10頁(yè)，共37頁(yè)，2023年，2月20日，星期四三、H-O定理開放后，A國(guó)將出口X，進(jìn)口Y，B國(guó)則相反。因此，A國(guó)X的相對(duì)價(jià)格將上升，B國(guó)X的相對(duì)價(jià)格將下降，最終兩國(guó)價(jià)格趨于一致，即兩國(guó)面對(duì)相同的國(guó)際均衡價(jià)格。國(guó)際均衡價(jià)格Pw由A、B兩國(guó)的相互需求共同決定。

第11頁(yè)，共37頁(yè)，2023年，2月20日，星期四貿(mào)易三角ΔQAOACA

和ΔQBOBCB

圖3－7第12頁(yè)，共37頁(yè)，2023年，2月20日，星期四H-O定理：根據(jù)比較優(yōu)勢(shì)原則，一國(guó)出口密集使用其豐富要素的產(chǎn)品，進(jìn)口密集使用其稀缺要素的產(chǎn)品。第13頁(yè)，共37頁(yè)，2023年，2月20日，星期四第三節(jié)要素價(jià)格均等化理論一、商品價(jià)格和要素價(jià)格在完全競(jìng)爭(zhēng)條件下，生產(chǎn)要素在每一部門的報(bào)酬等于其邊際產(chǎn)品價(jià)值，即等于其邊際產(chǎn)出與商品價(jià)格的乘積。在均衡時(shí)，生產(chǎn)要素在所有部門的報(bào)酬應(yīng)當(dāng)是相同的。

X的相對(duì)價(jià)格上升資本和勞動(dòng)從Y向X部門流動(dòng)X部門是資本密型的，需要較多的資本和較少的勞動(dòng)Y部門是勞動(dòng)密型的，釋放較多的勞動(dòng)和較少的資本資本需求大于供給資本價(jià)格上漲勞動(dòng)供給大于需求勞動(dòng)價(jià)格下跌兩部門資本-勞動(dòng)比都下降第14頁(yè)，共37頁(yè)，2023年，2月20日，星期四在均衡狀態(tài)下，勞動(dòng)和資本的價(jià)格分別為：w=Px·MPLX=PY·MPLY(3.3)r=Px·MPKX=PY·MPKY(3.4)由（3.3）和（3.4）兩式，可以得到：第15頁(yè)，共37頁(yè)，2023年，2月20日，星期四當(dāng)X的相對(duì)價(jià)格上升時(shí)，X、Y兩個(gè)部門所使用的資本-勞動(dòng)比率均下降。根據(jù)邊際收益遞減規(guī)律，當(dāng)資本—?jiǎng)趧?dòng)比例下降時(shí)，由于資本相對(duì)于勞動(dòng)的投入減少，所以資本的邊際生產(chǎn)力上升，相反，勞動(dòng)的邊際生產(chǎn)力下降。由（3.5）、（3.6）兩式，則，r/Px均上升，而，w/Px、w/py均下降，即X相對(duì)價(jià)格上升后，資本的實(shí)際價(jià)格或報(bào)酬上升，勞動(dòng)的實(shí)際價(jià)格或報(bào)酬下降。

第16頁(yè)，共37頁(yè)，2023年，2月20日，星期四結(jié)論：斯托珀-薩繆爾森定理（TheStolper-SamuelsonTheorem）：某一商品相對(duì)價(jià)格的上升，將導(dǎo)致該商品密集使用的生產(chǎn)要素的實(shí)際價(jià)格或報(bào)酬提高，而另一種生產(chǎn)要素的實(shí)際價(jià)格或報(bào)酬則下降。S-S定理的引申（S-S定理在H-O基礎(chǔ)上的應(yīng)用）：國(guó)際貿(mào)易會(huì)提高該國(guó)豐富要素所有者的實(shí)際收入，降低稀缺要素所有者的實(shí)際收入。

第17頁(yè)，共37頁(yè)，2023年，2月20日，星期四隨著貿(mào)易的開展，兩國(guó)X商品的相對(duì)價(jià)格的差異會(huì)不斷縮小，并最終達(dá)到均等。在這個(gè)過程中兩國(guó)豐富要素的價(jià)格不斷上升，稀缺要素的價(jià)格則不斷下降，于是兩國(guó)要素價(jià)格朝著差異縮小的目標(biāo)變化，趨向于一個(gè)共同的水平。隨著商品價(jià)格的統(tǒng)一，兩國(guó)要素價(jià)格水平也將達(dá)到均等。二、國(guó)際貿(mào)易與要素價(jià)格均等化

單位價(jià)值等產(chǎn)量曲線（unit-valueisoquant）和單位等成本直線（unitisocost）

Px·X0=Py·Y0=1(3.7)

1=w·L+r·K(3.8)第18頁(yè)，共37頁(yè)，2023年，2月20日，星期四自由貿(mào)易下，兩國(guó)的單位價(jià)值等產(chǎn)量線完全相同，所以單位成本線也完全相同，要素價(jià)格自然也相同。圖3－8第19頁(yè)，共37頁(yè)，2023年，2月20日，星期四需要強(qiáng)調(diào)的是：

1.要素價(jià)格的均等是以商品價(jià)格的均等為先決條件的。現(xiàn)實(shí)中，由于運(yùn)輸成本和一些貿(mào)易壁壘的存在，各國(guó)的商品價(jià)格難以達(dá)到一致，因此，國(guó)際間要素價(jià)格均等化在現(xiàn)實(shí)中一般難以實(shí)現(xiàn)。

2.要素價(jià)格均等還要求生產(chǎn)技術(shù)條件必須完全一樣，這也是一個(gè)比較苛刻的條件。

第20頁(yè)，共37頁(yè)，2023年，2月20日，星期四第四節(jié)要素積累與國(guó)際貿(mào)易一、羅伯津斯基定理（RybczynskiTheorem）

（3.9）(3.10)假設(shè)某一生產(chǎn)要素總量增加，比如說資本供給增加了ΔK。第21頁(yè)，共37頁(yè)，2023年，2月20日，星期四羅伯津斯基定理：在商品相對(duì)價(jià)格不變的前提下，某一要素的增加會(huì)導(dǎo)致密集使用該要素部門的生產(chǎn)增加，而另一部門的生產(chǎn)則下降。第22頁(yè)，共37頁(yè)，2023年，2月20日，星期四圖示證明：圖中資本增加后要素稟賦點(diǎn)由E變?yōu)镋′，在商品相對(duì)價(jià)格不變的條件下，X、Y兩個(gè)部門的要素使用比例仍保持原來水平不變。由圖可知，X部門產(chǎn)出增加了，而Y部門的產(chǎn)出則減少了。

圖3－9第23頁(yè)，共37頁(yè)，2023年，2月20日，星期四二、要素積累與貿(mào)易條件大國(guó)情形（假設(shè)資本增加，勞動(dòng)不變）·XT’TOQQ’RP’pYTT’圖3-10圖中，通過Q與Q′兩生產(chǎn)均衡點(diǎn)的直線R稱為羅伯津斯基線。資本增加后資本密集型產(chǎn)品的相對(duì)價(jià)格下降。第24頁(yè)，共37頁(yè)，2023年，2月20日，星期四開放情況下，如果一國(guó)某一要素增加，對(duì)方國(guó)家一切保持不變，那么要素增加后，在國(guó)際市場(chǎng)上密集使用該要素的商品相對(duì)價(jià)格要下降。進(jìn)一步講，若該商品是要素增加國(guó)家的出口商品，則該國(guó)的貿(mào)易條件惡化，相應(yīng)地，對(duì)方國(guó)家貿(mào)易條件則改善；若該商品是要素增加國(guó)家的進(jìn)口商品，則該國(guó)貿(mào)易條件改善，而對(duì)方國(guó)家貿(mào)易條件則惡化。如果生產(chǎn)可能性邊界的外移偏向于出口部門，則稱之為偏向出口的增長(zhǎng)（export-biasedgrowth）；如果生產(chǎn)可能性邊界的外移偏向于進(jìn)口替代部門，則稱之為偏向進(jìn)口的增長(zhǎng)（import-biasedgrowth）。第25頁(yè)，共37頁(yè)，2023年，2月20日，星期四小國(guó)情形小國(guó)在國(guó)際市場(chǎng)上可看成是價(jià)格接受者，國(guó)際價(jià)格不會(huì)因其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而有所變動(dòng)，因此，對(duì)小國(guó)來說，要素稟賦變化之后，其貿(mào)易條件可視為不變。偏向出口的增長(zhǎng)的福利效果經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)意味著國(guó)民收入水平的提高，國(guó)民福利的改善；經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)又可能惡化本國(guó)的貿(mào)易條件，對(duì)本國(guó)福利產(chǎn)生不利影響。第26頁(yè)，共37頁(yè)，2023年，2月20日，星期四XOYQQ*QˊCˊC*C圖3—11如圖，從C到C‘，純粹的增長(zhǎng)利益；從C’到C*，貿(mào)易條件惡化，抵消了部分經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)利益，以“轉(zhuǎn)移支付”的形式為他國(guó)所享有。第27頁(yè)，共37頁(yè)，2023年，2月20日，星期四悲慘增長(zhǎng)”（immiserisinggrowth）轉(zhuǎn)移至他國(guó)的利益部分超出了增長(zhǎng)利益，總的福利效果為負(fù)。QCQ*C*XOY圖3-12第28頁(yè)，共37頁(yè)，2023年，2月20日，星期四悲慘增長(zhǎng)的前提條件：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)偏向增長(zhǎng)國(guó)的出口部門；增長(zhǎng)國(guó)在世界市場(chǎng)是一個(gè)大國(guó)，即其出口供給的變動(dòng)足以影響世界價(jià)格；增長(zhǎng)國(guó)進(jìn)口邊際傾向較高，即增長(zhǎng)國(guó)對(duì)進(jìn)口的需求會(huì)因經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而顯著增加；增長(zhǎng)國(guó)出口產(chǎn)品在世界市場(chǎng)上需求價(jià)格彈性非常低。

第29頁(yè)，共37頁(yè)，2023年，2月20日，星期四如果時(shí)間足夠長(zhǎng)的話，要素積累或經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)可能會(huì)改變一國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)型態(tài)，即以前具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，現(xiàn)在由于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)可能變?yōu)楸容^劣勢(shì)；反之，以前處于比較劣勢(shì)的物品，現(xiàn)在也可能變?yōu)榫哂斜容^優(yōu)勢(shì)。圖3-13OXYQCQ*C*三、要素積累與比較優(yōu)勢(shì)第30頁(yè)，共37頁(yè)，2023年，2月20日，星期四第五節(jié)要素稟賦理論的驗(yàn)證與補(bǔ)充一、里昂惕夫之謎

表3-2美國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)1百萬美元出口商品與進(jìn)口商品所需的資本與勞動(dòng)（1947年）出口商品進(jìn)口商品資本（1947年價(jià)格）2,550,7803,091,339勞動(dòng)（年勞動(dòng)人數(shù)）182170資本—?jiǎng)趧?dòng)比例（美元/人）13,99118,184資料來源：W.Leontief(1954):“DomesticProductionandForeignTrade:TheAmericanCapitalPositionReexamined”,EconomiaLnternaionale.第31頁(yè)，共37頁(yè)，2023年，2月20日，星期四昂惕夫之謎（TheLeontiefParadox）：美國(guó)出口勞動(dòng)密集型商品，進(jìn)口資本密集型商品，這一結(jié)果與H-O理論恰恰相反。里昂惕夫的解釋：有效勞動(dòng)（effectivelabor）由于勞動(dòng)素質(zhì)各國(guó)不同，在同樣的資本配合下，美國(guó)的勞動(dòng)生產(chǎn)力約為他國(guó)（比如意大利）的3倍，因此若以他國(guó)作為衡量標(biāo)準(zhǔn)，則美國(guó)的有效勞動(dòng)數(shù)量應(yīng)是現(xiàn)存勞動(dòng)量的3倍。從有效勞動(dòng)數(shù)量看，美國(guó)應(yīng)為（有效）勞動(dòng)相對(duì)豐富的國(guó)家，而資本在美國(guó)則成為相對(duì)稀缺的要素。

第32頁(yè)，共37頁(yè)，2023年，2月20日，星期四二、里昂惕夫之謎的解釋人力資本一般勞動(dòng)可區(qū)分為非熟練勞動(dòng)（unskilledlabor）和熟練勞動(dòng)（skilledlabor）兩類；熟練勞動(dòng)是指具有一定技能的勞動(dòng)，這種技能不是先天具備的，而是通過后天的教育、培訓(xùn)等手段積累起來。由于這種后天的努力類似于物質(zhì)資本的投資行為，所以我們稱后一類勞動(dòng)為人力資本。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)凱恩（PeteB.Kenen）后來發(fā)現(xiàn)，美國(guó)的出口以物質(zhì)資本加人力資本密集型商品為主。第33頁(yè)，共37頁(yè)，2023年，2月20日，星期四自然資源自然資源與資本在生產(chǎn)中往往是互補(bǔ)的，因此，一些自然資源密集型的產(chǎn)品，如能源，往往也是資本密集型的。從自然資源的角度看，美國(guó)的某些自然資源是相對(duì)稀缺的（自然或人為因素造成的），如石油。這樣，美國(guó)的太宗進(jìn)口商品很多是自然資源密集型產(chǎn)品。從自然資源角度看，實(shí)際上美國(guó)進(jìn)口的是其稀缺的自然資源，而不是資本。第34頁(yè)，共37頁(yè)，2023年，2月20日，星期四要素密度逆轉(zhuǎn)（factorintensityreversal）:在某些要素價(jià)格下，X是資本密集型的，Y是勞動(dòng)密集型的，但在另外一些要素價(jià)格下，X變成勞動(dòng)密集型，Y變?yōu)橘Y本密集型。

圖3-14kxkykx／ky／ω1ω2LOK因?yàn)槔锇禾璺蚴歉鶕?jù)美國(guó)的技術(shù)條件來測(cè)算進(jìn)口商品在他國(guó)生產(chǎn)時(shí)的要素密度，但在要素密度逆轉(zhuǎn)存在的情況下，這可能會(huì)造成誤會(huì)。第35頁(yè)，共37頁(yè)，2023年