公共政策學(xué)知識點

公共政策學(xué)知識點第一章緒論1、 公共政策：由國家（政府）、執(zhí)政黨及其他政治團體在特定時期為實現(xiàn)一定的社會政治、經(jīng)濟和文化目標(biāo)所采取的政治行動或所規(guī)定的行為準(zhǔn)則，它是一系列謀略、法令、措施、辦法、方法、條例等的總稱?！肮舱摺钡膬?nèi)涵：1） 公共政策有特定的主體，即由國家或政府、執(zhí)政黨及其他政治團體所制定及執(zhí)行，體現(xiàn)了主體的意志。2） 公共政策具有特定的價值取向，要實現(xiàn)特定目標(biāo)或目的。3） 公共政策表現(xiàn)為由一系列行為所構(gòu)成的行動過程，是政府為解決特定社會問題及調(diào)整相關(guān)利益關(guān)系而米取的政治行動過程。4） 公共政策是一種行為準(zhǔn)則或行為規(guī)范。公共政策的本質(zhì)：1） “利益”是公共政策的核心要素。2） 公共政策就是對社會利益的權(quán)威性分配。3） 公共政策對社會利益分配的基礎(chǔ)是不斷的促進公共利益的增長。利益的選擇一一利益的整合一一利益的分配一一利益的落實一一利益的增進公共政策的本質(zhì)就是在更好的維護好、落實好國家意志，而對社會利益進行權(quán)威性的分配,并不斷采取各種措施、手段、方法來增進社會公共利益。公共政策的基本特征：階級性；整體性；前瞻性；層次性；多樣性；合法性公共政策的功能：常態(tài)社會下的公共政策的功能1） 導(dǎo)向功能2） 調(diào)控功能3） 分配功能4） 象征性功能轉(zhuǎn)型社會中公共政策的特殊功能1） 公共政策的穩(wěn)定功能2） 公共政策的公平正義功能3） 公共政策促進社會革新功能2、 政策系統(tǒng)：由政策主體、政策客體及其與政策環(huán)境相互作用而構(gòu)成的社會政治系統(tǒng)。政策主體（政策活動者）指的是直接或間接地參與政策制定、執(zhí)行、評估和監(jiān)控的個人、團體或組織。政策客體指的是政策所發(fā)生作用的對象，包括政策所要處理的社會問題（事）和所要發(fā)生作用的社會成員（人）兩個方面。政策環(huán)境：社會經(jīng)濟狀況、體制或制度條件、政治文化、國際環(huán)境政策系統(tǒng)的劃分：信息子系統(tǒng)、咨詢子系統(tǒng)、決斷子系統(tǒng)、執(zhí)行子系統(tǒng)、監(jiān)控子系統(tǒng)3、 政策過程：階段途徑?jīng)Q策過程劃分為情報、建議、規(guī)定、行使、應(yīng)用、終結(jié)、評價七個階段（拉斯韋爾）創(chuàng)議、估計、選擇、執(zhí)行、評估、終結(jié)（布魯爾）4、 公共政策學(xué)的興起1） 公共政策學(xué)的形成：20世紀(jì)50年代興起的“政策科學(xué)運動”拉斯韋爾一德洛爾的政策科學(xué)傳統(tǒng)2） 公共政策學(xué)的新進展：20世紀(jì)七八十年代（1）政策評估方面（2）政策執(zhí)行方面（3）政策終結(jié)方面3） 最近二三十年：（1） 與公共行政學(xué)和管理學(xué)不斷融合-公共管理學(xué)（2） 經(jīng)濟學(xué)研究途徑地位越來越重要（3） 新的分支比如比較公共政策、政策倫理學(xué)等（4） 從純技術(shù)和經(jīng)濟理性，轉(zhuǎn)向價值分析公共政策學(xué)興起的背景（1） 公共政策學(xué)的興起與當(dāng)代人類所面臨的共同問題以及各國所面臨的特殊問題有關(guān)。（2） 二戰(zhàn)后新科技革命的來臨，科學(xué)技術(shù)及其方法得到了迅速發(fā)展，為解決社會問題提供了新的方法、技術(shù)或工具。（3） 思想庫的成熟也是政策科學(xué)興起的一個重要因素。5、 公共政策學(xué)的研究途徑：系統(tǒng)理論；過程理論；團體理論；精英理論；制度理論6、 研究公共政策學(xué)的理由學(xué)術(shù)上的，職業(yè)上的，政治上的研究公共政策上的現(xiàn)實意義（1） 提高我國決策科學(xué)化民主化的迫切需要。（2） 促進我國社會主義市場經(jīng)濟發(fā)展的破解需要。（3） 深化我國政治體制及行政體制改革，加強我國政治文明建設(shè)的迫切需要。第二章政策分析的基本框架1、政策分析的基本模式：1） 全面理性模式（最好的）（1） 決策者面對一個既定的問題（2） 理性人首先應(yīng)該清楚自己的目標(biāo)、價值或要點，然后予以排列優(yōu)先順序（3） 能夠列出所有達成其目標(biāo)的備選方案（4） 調(diào)查每個備選方案所有可能的結(jié)果（5） 比較每個備選方案的可能結(jié)果（6） 選擇最能達成目標(biāo)的備選方案2） 有限理性模式（滿意的）認為“全面理性”在實際中是不存在的。決策步驟:確定問題或目標(biāo)f決定最低標(biāo)準(zhǔn)f選擇可行方案f評估方案f決定方案是否符合標(biāo)準(zhǔn)f（方案可行）開始行動f評定3） 漸進主義模型（補充和修正）政策制定的實際過程并不完全是一個理性過程（分析問題，明確目標(biāo)，提出方案，優(yōu)化選擇等）而是對以往政策行為的不斷補充和修正的過程。政策制定只有根據(jù)以往的經(jīng)驗，在現(xiàn)有的政策基礎(chǔ)上實現(xiàn)漸進變遷。4） 混合掃描模式將全面理性決策和漸進主義模式的優(yōu)點結(jié)合起來。5） 最優(yōu)化模式（1） 優(yōu)化的政策制定包含了一種增加合理性內(nèi)容的努力。（2） 在復(fù)雜的最優(yōu)化政策制定中，超理性的過程起著重要作用。（直覺、判斷、總體印象，新備選方案的創(chuàng)造性發(fā)現(xiàn)）（3） 這些超理性的政策制定階段可以用各種手段來加以改善。（4） 大部分當(dāng)代的政策制定的時間已經(jīng)滯后，這能夠而且應(yīng)該改善。6） 麥卡爾一韋伯分析模式政策分析主要包括政策的內(nèi)容和政策過程兩個方面。政策分析的形式：規(guī)范性分析和描述性分析。公共政策內(nèi)容的規(guī)范分析主要涉及到公共政策的本質(zhì)。公共政策內(nèi)容的描述性分析是將政策內(nèi)容中的一個或多個屬性作為與政策過程相關(guān)的解釋變量,研究它們對整個政策內(nèi)容的影響。公共政策過程的規(guī)范性分析主要是對政策運行的程序性加以分析。公共政策過程的描述性分析主要是對政策周期中的一個或幾個階段進行研究。政策周期包括政策表述、政策決策、政策實施、政策效果評價、政策反饋等環(huán)節(jié)和階段。7） 沃爾夫的分析模式政策分析程序:收集信息和資料一一分析信息和資料之間的關(guān)系一一建立各種分析模型——提供可供選擇的方案一一根據(jù)實際選擇相對最優(yōu)方案8） 鄧恩的分析模式主要是從政策信息轉(zhuǎn)換的過程來研究公共政策分析的基本框架。政策分析就是要解決：事實、價值、規(guī)范三個核心問題。由此導(dǎo)出三種分析方法：經(jīng)驗分析法、評價分析法和規(guī)范分析法。政策分析的內(nèi)容主要由以下幾個方面構(gòu)成：構(gòu)建問題、描述問題、預(yù)測結(jié)果、評價價值9） 精英理論：政策是精英們價值偏好的反映它將公共政策視為把握統(tǒng)治權(quán)力的政治精英們的價值偏好。其主要觀點是：在政策過程中，公眾完全是被動的，他們的要求及其行動對公共政策不會產(chǎn)生決定作用；與之相反，占統(tǒng)治地位的政治精英們把握政策制定的主動權(quán)，公共政策完全由他們來決定，然后由行政官員及其機構(gòu)加以執(zhí)行。2、 政策分析的不同理論概念理論、認知理論、因果理論、規(guī)范理論3、 政策分析的基本構(gòu)成因素1）問題；2）目標(biāo)；3）政策資源；4）備選方案；5）效果；6）標(biāo)準(zhǔn)；7）模型——政策工具；8）政治、經(jīng)濟、文化可行性4、 幾種有代表性的政策分析過程框架（自己看PPT吧）5、 政策分析程序包括1） 幫助決策者確定政策問題，選定政策目標(biāo)2） 找出達成目標(biāo)的各種可能的辦法3） 分析每個備選方案的各種可能的結(jié)果4） 依一定的標(biāo)準(zhǔn)排列各種備選方案的順序6、 政策分析過程的基本步驟問題界定一一標(biāo)準(zhǔn)設(shè)立一一方案搜尋一一結(jié)果預(yù)測一一方案抉擇一一政策執(zhí)行與檢測——結(jié)果評估7、 政策分析過程中常見的方法及技術(shù)政策分析是在運籌學(xué)、系統(tǒng)分析、數(shù)學(xué)、統(tǒng)計學(xué)、概率論、決策論、計量經(jīng)濟學(xué)等學(xué)科的知識和方法及技術(shù)的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的。第三章問題界定1、什么是政策問題，政策問題的性質(zhì)公共政策問題：是指基于特定的社會問題，由政府列入政策議程并采取行動，通過公關(guān)行為希望實現(xiàn)或解決的問題。簡單來說就是公共政策制定、執(zhí)行所要解決的問題，從本質(zhì)上講,它是一種特殊的社會問題。政策問題的基本構(gòu)成要素：（1） 一種客觀條件或情況（2） 它是被感知的（3） 是大多數(shù)人所感知到的一種情況（4） 價值、利益、要求的沖突（5） 需要、受剝奪、不滿足感的產(chǎn)生（6） 團體活動過程（7） 權(quán)威當(dāng)局認為有必要采取行動加以解決的問題政策問題的特征：客觀性、相互依賴性、主觀性、人為性、動態(tài)性2、 政策問題的種類按照問題構(gòu)造的復(fù)雜性分為：結(jié)構(gòu)良好的問題、結(jié)構(gòu)適中的問題、結(jié)構(gòu)不良的問題3、 問題界定的重要性，問題界定與問題解決的關(guān)系政策分析是一個動態(tài)的、多層次的過程，在這一過程中，問題界定或問題構(gòu)造的方法優(yōu)先于問題的解決方法。問題界定的方法是高階的方法或元方法，而問題解決的方法是低階方法,即它是由元方法派生出來的。4、 問題界定的步驟或階段問題探索（構(gòu)造“元問題”）一一問題定義（實質(zhì)問題）一一問題具體化（正式問題）——問題感知5、 問題界定的基本方法及其應(yīng)用方法目的程序知識源泉績效標(biāo)準(zhǔn)邊界分析元閆越逬巽舒€滾和抽枠-三知識系統(tǒng)有限正確性類別分析概念的澄清邏輯盤井和概總個體分析邏輯一致性層級分析耳花用屁因擇別逐軻劃井和反匡個體分析邏輯一致性蹤攝法問題類似性的認識個人的r宜接的r薦號的W5S個體分析或團體比較的似真性頭腦鳳暴法忌擔(dān)-壬抹和城超擔(dān)的產(chǎn)生和團體共識夢視角分析刑熊力的產(chǎn)生和個人吋損定阿團體改善洞察力類別分析的規(guī)則有：（1）實質(zhì)相關(guān)性；（2）窮盡性；（3）排他性；（4）一致性；（5）層次區(qū)別性層次分析幫助分析者分清三種原因：（1）可能的原因（2）似真的原因（3）行動的原因蹤攝法：個人類比、直接類比、符號類比、幻想類比多視角分析：技術(shù)視角、組織視角、個人視角第四章目標(biāo)、指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)1、 澄清目標(biāo)的重要性與困難重要性：在多數(shù)場合，決策者并不清楚了解所要達到的目標(biāo)或目的，他們往往以一般的方式如抽象的語言來陳述目標(biāo)。因此，澄清決策目標(biāo)便成為政策分析中的一項重要任務(wù)。困難：1）價值因素阿羅不可能定理：不可能從個人的偏好順序中推導(dǎo)出社會的偏好順序，因而實際上不存在每個個人都認可的、統(tǒng)一的社會價值判斷2） 政治原因3） 目標(biāo)的多重性及沖突2、 基本的政策目標(biāo)1）增長；2）效率：帕累托原則；3） 穩(wěn)定：包括充分就業(yè)、物價穩(wěn)定、國際收支平衡4） 公平：三種不同的公平標(biāo)準(zhǔn)：貢獻標(biāo)準(zhǔn)、需求標(biāo)準(zhǔn)、機會均等標(biāo)準(zhǔn)3、 澄清和確定目標(biāo)的途徑及方法1） 價值分析和政治分析價值分析中主要涉及的東西：政策及其目標(biāo)的價值含義、價值的一致性，絕對價值和相對價值對明確價值觀的可行性限制價值組合、價值沖突、價值觀的加強和改變以及進一步假定的價值內(nèi)容2） 處理多重的和沖突的目標(biāo)人們不能在目標(biāo)問題上達成一致或無法確定目標(biāo)，那么就應(yīng)努力尋找一個能取得共識的更高一級或更一般性的目標(biāo)。如果上述努力失敗，可以采取兩種另外的程序或途徑：最優(yōu)化途徑、“滿意”途徑最優(yōu)化途徑的分析程序：（1） 在目標(biāo)之間確立一個相對價值和交易的系統(tǒng)。（2） 確定目標(biāo)的偏好順序和優(yōu)化序列。（3） 除最重要的目標(biāo)外，在最低限度上的目標(biāo)達成共識的基礎(chǔ)上，將其他目標(biāo)轉(zhuǎn)變?yōu)榧s束或限制。3） 目標(biāo)最優(yōu)化的方法及技術(shù)（1）化多為少法（2）重排次序法（3）分層列序法（4）直接求非劣解法（5）層次分析法4、 經(jīng)濟指標(biāo)、社會指標(biāo)和政治指標(biāo)政策指標(biāo)是衡量政策目標(biāo)的量及質(zhì)的尺度，是對政策目標(biāo)的具體說明。經(jīng)濟指標(biāo)：經(jīng)濟增長的指標(biāo)：國民生產(chǎn)、國民所得或國民收入、國民消費與儲蓄、人均國民生產(chǎn)總值、人均國民收入經(jīng)濟穩(wěn)定的指標(biāo)：維持物價穩(wěn)定的指標(biāo)、維持對外經(jīng)濟穩(wěn)定的指標(biāo)、維持經(jīng)濟安定與繁榮的指標(biāo)、充分就業(yè)的指標(biāo)政治指標(biāo)大都是非量化或質(zhì)的指標(biāo)，保持國家的獨立自主與安全、加強法制、擴大民主、自由、維護國內(nèi)的安定團結(jié)等政治政策目標(biāo)都是難以量化的，往往只能用質(zhì)的指標(biāo)。政治指標(biāo)量化的努力：i.編制政治量化指標(biāo)；ii.用民意調(diào)查的方法，確定人民對各項政策或項目的滿意程度5、 確定評估標(biāo)準(zhǔn)的活動及其困難確定評估標(biāo)準(zhǔn)的困難主要來自三個方面：（1） 政治過程的本性使得決策者不愿明確陳述出相關(guān)的政策目標(biāo)。（2） 被提出的每個政策方案或項目往往都不是單一目標(biāo)，而是有多個目標(biāo)。（3） 政策分析者本人也可能被公共部門尤其是政府部門雇傭來為不同的團體做分析工作，他們也許不愿意放棄多重、沖突的目標(biāo)及評估標(biāo)準(zhǔn)。6、 評估標(biāo)準(zhǔn)的基本類型（1） 效益：指某一特定方案能否實現(xiàn)所期望的行動結(jié)果，即目標(biāo)。（2） 效率:單位時間內(nèi)完成的工作量經(jīng)濟學(xué)：效率即不存在浪費，當(dāng)社會不能夠增加一種物品的產(chǎn)量而不減少另一種物品的產(chǎn)量的時候，其生產(chǎn)便是有效率的，有效率的經(jīng)濟位于其生產(chǎn)可能性曲線上（薩繆爾森）管理學(xué)：單位時間內(nèi)完成的工作量，或勞動的效果與勞動量的比率，效率二有效結(jié)果/投入量公共政策的效率：公共政策的實質(zhì)效率:在市場失靈范疇內(nèi)實現(xiàn)社會資源的最佳配置，考察投入與產(chǎn)出的比例。公共資源的程序效率：公共政策制定和執(zhí)行的速度（3） 充分性（4）公正性（5）回應(yīng)性（6）適當(dāng)性第五章備選方案1、備選方案的必要性（理解）從選擇程序上看，備選方案的搜尋或涉及構(gòu)成了政策分析過程中的一個中介環(huán)節(jié)。從現(xiàn)實的政策決策的實踐看，備選方案設(shè)計的重要性也是不言而喻的。找到盡可能多的備選方案，是合理決策、提高公共政策制定質(zhì)量的一個重要條件。2、 備選方案的來源（掌握）（1）權(quán)威（2）洞察力（3）方法（4）科學(xué)理論（5）動機（6）相似案例（7）類比（8）倫理體系3、 備選方案的搜尋與發(fā)現(xiàn)（掌握）1） 不作為（保持現(xiàn)狀）的分析進行不作為方案分析的理由：（1） 為其他備選方案提供一個基點（2） 潛在的預(yù)算削減和預(yù)算的重新分配要求對不采取任何行動這一方案進行認真的分析（3） 不采取任何行動的分析有助于澄清項目或政策的目標(biāo)（4） 它可以突出采取行動的必要性（或非必要性）（5） 接受不采取任何行動可以是最好的解決辦法的可能性，承認問題界定的內(nèi)在困難以及存在者問題沒有最優(yōu)解決辦法的可能性。2） 快速的調(diào)査；3）文獻評論；4）實踐經(jīng)驗的比較；5）被動的收集和分類；6）類型學(xué)的發(fā)展7）類比；8）頭腦風(fēng)暴法；9）與理想的比較4、 備選方案的設(shè)計與創(chuàng)造（掌握）1） 分析一綜合途徑先將問題分解成其構(gòu)成因素，分析這些構(gòu)成因素的相互作用方式，再將這些部分重新組合起來而構(gòu)成的一個解決方案。2） 形態(tài)結(jié)構(gòu)途徑分析過程：（1） 明確提出問題，并以公式表達（2） 對能進入解中的全部參數(shù)加以鑒別，并說明其特性（3） 由第二步鑒別過的全部參數(shù)構(gòu)成一個多維矩陣（形態(tài)矩陣），該矩陣包含所有可能的問題（4） 檢驗形態(tài)矩陣所有解的可能性，并對解能達到目標(biāo)的可能性進行分析評價（5） 對第三步鑒別出的最佳解，依照它們的可行性和所有的手段和方法，用另外的形態(tài)結(jié)構(gòu)分析方法加以分析。3） 可行性的處理可以對處理政策問題的各個方面進行一種較早的“可行性處理”檢驗，將這些可處理的變項結(jié)合成一個首尾一致的策略而設(shè)計出備選方案。4） 修改現(xiàn)有的解決方法放大、縮小、替換、結(jié)合、重組置放在不同的地點，改變時間、資金、組織改變決策點、影響點、風(fēng)險管理5、 備選方案的初步篩選（了解）方案的初步篩選不是進行全面認真的分析、評價，但仍然需要快速運用某些分析方法，如經(jīng)驗分析、比較分析、抽象分析方案的初步篩選所考慮的因素包括成本、收益、實施條件、方案的敏感性等6、 若干應(yīng)注意的事項（掌握）（1） 不要過分依賴于過去的經(jīng)驗（2） 不要急于批評別人的意見，不讓好主意溜掉（3） 避免過早鎖定問題定義（4） 避免過早形成偏好（5） 防止未經(jīng)評估而排除備選方案（6） 注意在條件發(fā)生變化時，重新考慮以前被排除了的備選方案第六章未來預(yù)測1、 預(yù)測的概念、種類與意義（記憶）預(yù)測是一種程序或方法，它依據(jù)先前政策分析的各階段所掌握的關(guān)于政策問題、目標(biāo)和方案的信息或知識，對政策（方案）的未來前景作出估計、推測或判斷。各種不同的分類方法：按預(yù)測方法分為：技術(shù)方法和定量方法；定性方法、時間序列方法、因果模型根據(jù)預(yù)測要素分為：定性預(yù)測、定量預(yù)測、定時預(yù)測、概率預(yù)測；直觀性預(yù)測、探索性預(yù)測、目標(biāo)預(yù)測、反饋預(yù)測鄧恩關(guān)于預(yù)測的分類（1） 推斷是一種把現(xiàn)在和歷史的趨勢擴展到未來的預(yù)測形勢，它根據(jù)來自于方法和類似情況的論證而得出正確的結(jié)論。（2） 預(yù)言是一種建立在明確的理論假定基礎(chǔ)上的預(yù)測形式，這些假定可以采取理論定律、理論命題或類比等形式。（3） 猜測是一種依據(jù)專家判斷而對社會狀況的未來做出判斷的預(yù)測形式。預(yù)測的意義（1）預(yù)測提供關(guān)于政策的未來變化及結(jié)果的信息。（2） 預(yù)測使我們更好地了解以前的政策及其結(jié)果，這同樣可以提高我們對未來社會狀況的控制能力。（3） 由于關(guān)注未來，政策預(yù)測可能作為傳統(tǒng)的社會科學(xué)各學(xué)科的一種有益的補充。2、 預(yù)測的過程或程序（記憶）（1）設(shè)定預(yù)測目標(biāo)，分析其所處的環(huán)境（2） 搜集與整理數(shù)據(jù)，編制假想腳本（3） 選擇預(yù)測方法，建構(gòu)預(yù)測模型（4） 總結(jié)預(yù)測結(jié)果，編寫預(yù)測報告3、 外推預(yù)測的技術(shù)及其應(yīng)用（掌握）外推的邏輯一歸納推理1） 古典時間序列分析方法將預(yù)測目標(biāo)的歷史數(shù)據(jù)按照時間的順序排列成為時間序列，然后分析它隨時間的變化趨勢，外推預(yù)測目標(biāo)的未來值。時間序列的基本因素或變動形式：長期趨勢、季節(jié)變化、周期性波動、不規(guī)則變動2） 回歸分析方法4、 理論預(yù)測的技術(shù)及其應(yīng)用（掌握）理論預(yù)測的邏輯一演繹推理常見的理論預(yù)測技術(shù)：1） 理論圖示（1） 收斂論證：兩個或兩個以上的關(guān)于因果關(guān)系的假設(shè)被用來支持一個結(jié)論或論斷的論證（2） 發(fā)散論證：一個單獨的假設(shè)支持一個以上的結(jié)論或論斷的論證（3） 系列論證：一個結(jié)論或論證被用作一個假設(shè)去支持一系列進一步的結(jié)論或論斷（4） 循環(huán)論證：最后結(jié)論與該系列中的第一個結(jié)論密切相關(guān)2） 因果模式在兩個或兩個以上變項之間的共同變化，是基本的派生力（原因）和它們的結(jié)果（效果）的一種反映。5、 直覺預(yù)測的技術(shù)及其應(yīng)用（掌握）直覺分析：1） 德爾菲技術(shù)：五個基本原則：（1）匿名性（2）循環(huán)反復(fù)（3）有控制的反饋（4）統(tǒng)計性的小組答案（5）專家共識德爾菲法的步驟（1） 指示討論的問題，專家們提出各種附加的意見、項目和方案等（2） 指示專家組對所預(yù)測問題的理解和看法（3） 信息的多次反饋，以求得專家意見的收斂（4） 做出最終評價，即取得較為一致的預(yù)測結(jié)果2） 交互影響分析3） 情景描述法第七章方案比較與擇優(yōu)1、 技術(shù)可行性的比較（掌握）技術(shù)可行性標(biāo)準(zhǔn)測量備選方案或項目的結(jié)果能否達成預(yù)期的目標(biāo)。包含了兩層含義：一是現(xiàn)有的技術(shù)或方法能否使得目標(biāo)的實現(xiàn)成為可能；二是備選方案（在技術(shù)上）能夠在多大程度上實現(xiàn)政策目標(biāo)。技術(shù)可行性的一個主要標(biāo)準(zhǔn)是有效性或效能。有效性標(biāo)準(zhǔn)的焦點是被提出的方案或項目能否取得預(yù)期的效果。還包括這樣幾個重要的問題：政策或項目的影響是直接還是間接的、長期還是短期的、可量化還是不可量化的，以及充分的還是不充分的。2、 經(jīng)濟可行性的比較（掌握）經(jīng)濟可行性既指一項政策方案的執(zhí)行能獲得財經(jīng)資源的充分支持，又指方案或項目的執(zhí)行能取得令人滿意的經(jīng)濟效益或效率，它主要測量方案或項目的成本和收益。3、 政治可行性的比較（掌握）政治可行性可細分為可接受性、適當(dāng)性、回應(yīng)性、合法性和公正性等方面（1） 可接受性：既指確定一項政策是否可以被政治過程中的行為者接受，又指明確委托人和其他行為者是否樂于接受新政策。（2） 適當(dāng)性：與可接受性緊密相聯(lián)，因為它要回答的問題是政策目標(biāo)與共同體或社會的價值觀是否相協(xié)調(diào)。（3） 回應(yīng)性：涉及目標(biāo)集團對政策或規(guī)劃是否會符合其需求的認識。（4） 合法性（5）公正性政治可行性的定義：一個政策方案或建議是可行的，僅當(dāng)它滿足所有相關(guān)的約束或限制。（1） 可利用的政治資源的約束（2） 與政策的利益和成本所允許的分配相關(guān)的約束（3） 制度或體制所強加的約束4、 行政可行性的比較（掌握）行政可行性的標(biāo)準(zhǔn)：權(quán)威、制度承諾、執(zhí)行人員的能力、目標(biāo)群體全體的支持、財政資源5、 成本一效益分析（掌握，運用）成本一效益分析首先判斷完成一個特定項目的輸入因素需要多少錢，然后把貨幣價值分配到與項目相聯(lián)系的估算結(jié)果或者實際結(jié)果之中，最后計算出項目的效率。成本與收益的不同類型（1） 直接收益與成本、間接收益與成本（2） 內(nèi)部收益與成本、外部收益與成本（3） 有形收益與成本、無形收益與成本成本一收益分析的步驟第一步：首先必須規(guī)定誰將為政策或項目投資，誰將從中受益。第二步：目標(biāo)組確定之后，必須把輸入和輸出冠以貨幣價值。第三步：大多數(shù)的成本一效益分析不得不對一段時間之后的費用和效益（打折扣）第四步：成本一效益分析的最后一步是計算成本一收益率成本一效益分析的技術(shù)：貼現(xiàn)法（1）凈現(xiàn)值法（用NPV表示）（2）內(nèi)部收益率法6、 成本一效能分析（掌握，運用）成本一效能分析的要點是根據(jù)方案或項目的預(yù)期結(jié)果的成本與效能，來評估每種方案或項目的效果。成本一效能分析的特征（1） 由于它避開了用貨幣形式來計量受益的問題，因而比成本一效益分析更容易應(yīng)用（2） 集中體現(xiàn)了技術(shù)理性，因為它試圖在不把政策的結(jié)果與全面經(jīng)濟效率或社會總體福利相聯(lián)系起來的情況下，決定政策方案的效用（3） 由于很少依靠市場價格，它因此很少依賴私營部門利潤最大化的邏輯（4） 特別適于分析外部性和無形的成本或收益，因為這些影響都很難用貨幣衡量（5） 通常用來解決固定成本或固定效能問題，而成本一效益分析通常解決變動一成本一變動一效能問題成本一效能分析的步驟和形式步驟：首先，確定決策目標(biāo)；其次，以貨幣為統(tǒng)一尺度，分別計算出各備選方案的各種有形費用并加總；最后，按照費用的高低順序排序，以供決策者選擇成本一效能分析法的作用與局限性7、 風(fēng)險一效益分析（掌握，運用）第一階段：風(fēng)險評估（1） 辨認危害的過程（2） 有毒物質(zhì)泄漏對人體影響的評估（3） 對劑量反應(yīng)的模型設(shè)計（4） 對整體風(fēng)險的特征概括第二階段：成本一效益分析8、 方案抉擇中的決策方式（掌握）決策方式：1） 全體一致規(guī)則缺點：（1）決策成本過高（2）鼓勵“策略行為”I?討價還價；II.棄權(quán)2） 過半數(shù)規(guī)則特征：（1）決策效率高（2）“少數(shù)服從多數(shù)”缺點：（1）“多數(shù)剝削少數(shù)”（2）決策結(jié)果未必可靠（3）投票悖論第八章政策執(zhí)行與監(jiān)測1、 政策執(zhí)行研究的興起政策執(zhí)行研究被忽視的原因如下：（1） 一個天真的假定一執(zhí)行過程是簡單且人所共知的，并沒有什么值得學(xué)者關(guān)注的大問題。（2） 以計劃一項目一預(yù)算（PPB）為焦點一強調(diào)權(quán)威決策者的作用而排除了“低層次”官員對執(zhí)行過程負責(zé)。（3） 任務(wù)的困難一從方法論上看，執(zhí)行過程涉及嚴(yán)重的邊界問題，往往難以界定相關(guān)的行動者。（4） 時間和資源的巨大消耗。政策執(zhí)行運動（為什么分析政策執(zhí)行）（1） 背景：奧克蘭計劃失敗引發(fā)對政策執(zhí)行的思考1965年8月，美國發(fā)起“偉大社會”改革計劃，通過了《公共工程與經(jīng)濟發(fā)展法》（2） 內(nèi)容：70、80年代，西方尤其是美國公共政策研究領(lǐng)域出現(xiàn)了一場研究政策執(zhí)行的熱潮，形成了聲勢頗大的“執(zhí)行運動”他們指出，要想使政策科學(xué)成為行動的科學(xué)而不僅僅是理論科學(xué)，就必須重視政策執(zhí)行問題，不僅要重視政策執(zhí)行本身，而且應(yīng)當(dāng)在政策執(zhí)行與政策制定之間建立起密切的聯(lián)系。2、 政策執(zhí)行的若干理論模式1） 過程模式政策執(zhí)行過程中所涉及到的重大因素有四個方面：第一，理想化的政策；第二，執(zhí)行機構(gòu)；第三，目標(biāo)群體：第四，環(huán)境因素：經(jīng)濟技術(shù)條件、利益關(guān)系、社會政治權(quán)力結(jié)構(gòu)、意識形態(tài)以及與社會價值觀和制度化機制相聯(lián)結(jié)在一起的文化因素，這些來自環(huán)境中的因素決定著政策執(zhí)行中的交易費用和競爭約束，直接影響著政策執(zhí)行的績效。2） 互動理論模式：政策執(zhí)行相互調(diào)適過程政策執(zhí)行過程是執(zhí)行組織和受影響者之間就目標(biāo)手段作相互調(diào)適的互動過程，政策執(zhí)行的有效與否取決于二者相互調(diào)適的程度。3） 博弈模式把政策執(zhí)行過程視為一種賽局，包括下列因素：（1）政策執(zhí)行人員，即參賽者；（2）利害關(guān)系；（3）策略與技術(shù)；（4）競賽的資源；（5）競賽規(guī)范（取勝的條件）；（6）公平競賽的規(guī)則（即不得作弊）；（7）競賽者之間信息溝通的狀況；（8）所得結(jié)果的不穩(wěn)定程度。4） 循環(huán)模式執(zhí)行原則：合法原則、理性官僚原則、共識原則環(huán)境條件：目標(biāo)顯著性、程序復(fù)雜性、可利用資源的性質(zhì)與層次5） 系統(tǒng)模式6） 綜合模式影響政策執(zhí)行各個階段的因素，最主要可分為三大類：（1）政策問題的可辦性（2）政策本身的規(guī)制能力（3）政策本身以外的變數(shù)3、 自上而下”模式及“自下而上”模式1） “自上而下”途徑，或稱為“政策制定者透視”途徑時期：1973年到20世紀(jì)70年代末期。代表人物：普雷斯曼和韋達夫斯基《政策執(zhí)行》假定政策是由上層制定的，然后被具體化為各種指示，以便由下層的行政官員執(zhí)行。政策過程被看作是一種指揮鏈條，其中，政治領(lǐng)導(dǎo)人形成政策偏好，這種偏好隨行政層次的降低而不斷被具體化，為下層行政官員所執(zhí)行。從政策制定者的角度研究執(zhí)行問題，考察他們做什么以及如何將政策付之于實踐。2） “自下而上”途徑時期：70年代末以來特點：（1） 以組織中的個人（即參與政策過程的所有行動者）作為出發(fā)點，政策鏈條中的較低及最低層次被當(dāng)作政策執(zhí)行的基礎(chǔ)；（2） 強調(diào)政策或項目的成功依賴于參與執(zhí)行項目的行動者的承諾與技巧。政策執(zhí)行過程及其構(gòu)成因素政策本身的因素：政策的正確性、政策的具體明確性、政策資源的充足性、政策上安排執(zhí)行機關(guān)與人員政策以外的因素：目標(biāo)團體的服從、執(zhí)行人員的素質(zhì)與工作態(tài)度、執(zhí)行機關(guān)的特性機關(guān)組織間的溝通與協(xié)調(diào)、政策監(jiān)督、政策環(huán)境政策問題的特性：政策問題的性質(zhì)、目標(biāo)團體行為的多樣性、目標(biāo)團體人數(shù)、目標(biāo)團體行為需要調(diào)適量4、 影響政策有效執(zhí)行的諸因素（一） 主體因素政策主體因素（1）問題的性質(zhì)（2）政策決策的質(zhì)量因素執(zhí)行主體因素（1）心理因素（2）行為因素（3）官僚主義因素（二） 環(huán)境因素政治環(huán)境：國內(nèi)外政治局勢、政黨生態(tài)、權(quán)力格局、選舉社會環(huán)境：經(jīng)濟環(huán)境、利益格局、輿論環(huán)境、文化環(huán)境制度環(huán)境：縱向制度、橫向制度、監(jiān)督制度（三）對象因素：對象在利益、價值、文化、心理、受教育程度等存在差異公共政策的對象指受公共政策執(zhí)行所調(diào)整或影響的個人、機構(gòu)或組織。這些對象在利益、價值、文化、心理、受教育程度等存在差異，因而就直接影響到對象對政策的認知、認同、情感及其對政策的態(tài)度，也決定其以何種行為來對待政策的執(zhí)行。5、 政策監(jiān)測的含義及種類政策監(jiān)測是用來提供公共政策的原因和結(jié)果信息的一種分析程序，或者說是測量和記錄政策運作信息一類分析方法，其目的在于說明和解釋政策執(zhí)行情況以及評估其執(zhí)行效果，以保證政策的有效執(zhí)行，促進既定政策目標(biāo)的實現(xiàn)。政策監(jiān)測的種類：（1）事前監(jiān)測；（2）事中檢測；（3）事后監(jiān)測6、 政策監(jiān)測的地位和作用地位：政策監(jiān)測既是政策分析的一種程序，也是政策過程的一個環(huán)節(jié)。政策監(jiān)測的作用：（1）監(jiān)察；（2）審計；（3）核算；（4）解釋7、 政策監(jiān)測的方式及技術(shù)監(jiān)測方式控制類型所需信息類型社會系統(tǒng)核算定暈任何可獲得的/最新的信息社會試驗直接控制和定量最新信息社會審計定量和/或定性最新信息綜合實例研究定量和/或定性可獲得的信息管理信息系統(tǒng)績效檢測系統(tǒng)第九章政策評估1、政策評估類型及其意義政策評估是依據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)和程序，對政策的效益、效率及價值進行判斷的一種評價行為,目的在于取得有關(guān)方面的信息，作為決定政策變化、政策改進和制定新政策的依據(jù)。1）正式評估和非正式評估（從評估組織活動形式的角度）正式評估：含義：事先制定完整的評估方案，并嚴(yán)格按規(guī)定的程序和內(nèi)容執(zhí)行，并由確定的評估者進行的評估。地位：在政策評估中占據(jù)主導(dǎo)地位，其結(jié)論是政府部門考察政策的主要依據(jù)。如：一些重大工程的論證。非正式評估：含義：指對評估者、評估形式、評估內(nèi)容沒有嚴(yán)格規(guī)定，對評估的最后結(jié)論也不作嚴(yán)格的要求，人們根據(jù)自己掌握的情況對政策做出鑒定的評估。地位：平時大量進行的評估都屬于此類，女口：記者采訪居民對某項政策的隨意評論，政府領(lǐng)導(dǎo)人視察某地的即興評說。2） 內(nèi)部評估和外部評估（從評估機構(gòu)的地位角度）內(nèi)部評估：含義：是由政府機構(gòu)內(nèi)部的評估組織和人員所進行的評估。種類：由政策運行機構(gòu)和人員自身所進行的評估由專職評估組織和人員所進行的評估外部評估：含義：是由政府機構(gòu)外的評估主體所進行的評估3） 事前評估、執(zhí)行評估和事后評估（從政策評估在政策過程中所處的階段劃分）事前評估：含義：是在政策執(zhí)行之前進行的一種帶有預(yù)測性質(zhì)的評估。內(nèi)容包含三方面：對政策實施對象發(fā)展趨勢的預(yù)測政策可行性的評估，對政策效果進行預(yù)先評估。執(zhí)行評估：含義：是對在執(zhí)行過程中的政策實施情況的評估，即具體分析政策在實際執(zhí)行過程中的情況，以確認政策是否得到嚴(yán)格地貫徹執(zhí)行。事后評估：含義：是政策執(zhí)行完成后對政策效果的評估，旨在鑒定人們執(zhí)行的政策對所確認問題確定達到的解決程度和影響程度，辨識政策效果成因，以求通過優(yōu)化政策運行機制的方式，強化和擴大政策效果的一種行為。它在政策執(zhí)行完成以后發(fā)生，是最主要的一種評估方式。4） 政策影響評估、政策效率評估和政策效益評估（根據(jù)政策評估內(nèi)容的不同劃分）政策影響評估:主要是指政策對其對象產(chǎn)生的作用及各種制約因素對政策產(chǎn)生的作用所進行的分析評估。政策效率評估：是指政策在其運行過程中的速度、范圍等功能效力的分析評價。政策效益評估：是指對政策運行中或運行程序結(jié)束后所產(chǎn)生的有效的結(jié)果、成果、收益等進行評價和估計，即是對政策實踐的客觀結(jié)果進行分析、評價和認定。政策評估的意義：（1） 政策評估是檢驗政策的效果、效益和效率的基本途徑（2） 政策評估是決定政策去向的重要依據(jù)（3） 政策評估事合理配置資源的有效手段（4） 政策評估事公共決策科學(xué)化、民主化的必由之路2、政策評估面臨的困難（1） 政策評估目標(biāo)的不確定性（2） 政策效果的多樣性和影響的廣泛性（不確定性）（3） 政策資源的混合和政策行為的重疊（4） 政策行動與環(huán)境改變之間的因果關(guān)系不易確定（5） 評估信息和評估經(jīng)費缺乏，政策信息系統(tǒng)不完備，獲取數(shù)據(jù)困難（6） 有關(guān)機構(gòu)和人員的抵制3、 政策評估的過程1） 準(zhǔn)備階段包括（1）確定評估對象（2）制定評估方案（3）挑選和培訓(xùn)人員2） 實施階段（1）利用各種調(diào)查手段，全面收集政策制定、政策執(zhí)行、政策影響和政策效益等方面的信息；（2）綜合分析政策信息。（3）綜合運用適合的評估方法，對政策進行評估，得出結(jié)論。3） 結(jié)束階段首先，要自我檢驗統(tǒng)計分析評估信息所得出的結(jié)果的可信度和有效度。其次，讓評估結(jié)論與政策設(shè)計者、決策者、執(zhí)行者、參與者會面，以便發(fā)揮評估的診斷、監(jiān)督、反饋、完善和開發(fā)功能，提高政策的科學(xué)性。4、 政策評估的八種模式1）目標(biāo)達成模式內(nèi)涵：該模式以預(yù)定的政策目標(biāo)作為評估標(biāo)準(zhǔn)，評估的主要任務(wù)是判斷預(yù)定的政策目標(biāo)是否已經(jīng)實現(xiàn)，以及項目在多大程度上有利于目標(biāo)的實現(xiàn)。是探討評估問題的傳統(tǒng)方法。評估內(nèi)容：（1） 目標(biāo)達成評價。關(guān)注的是結(jié)果與由政策目標(biāo)是否一致；（2） 影響評價。關(guān)注結(jié)果是不是由政策所造成。三個步驟：（1） 明確政策目標(biāo)及它們的含義，并將它們按重要程度加以排序，再把它們轉(zhuǎn)變成可以測量的客體；（2） 測定這些預(yù)定目標(biāo)實際上可在多大程度上實現(xiàn)；（3） 弄清楚政策（項目）促使或阻礙目標(biāo)實現(xiàn)的程度。缺陷：（1） 忽略了成本；（2） 在目標(biāo)不清的情況下難以運用；（3） 不考慮偶然結(jié)果或意料之外的結(jié)果；（4） 忽視了公共政策制定中的隱秘議程的作用；（5）忽視實施過程。目標(biāo)達成模式只關(guān)心項目結(jié)果。2） 附帶效果模式附帶效果含義：是指項目目標(biāo)范圍之外的影響，與主要效果一政策制定者有意識地想要得到的主要實質(zhì)性影響一相區(qū)別。附帶效果模式內(nèi)涵：預(yù)定目標(biāo)仍然是基本的“組織者”但是充分考慮到附帶效果的存在。3） 無目標(biāo)模式無目標(biāo)模式：以政策結(jié)果為組織者一不管是計劃內(nèi)還是計劃外的結(jié)果。評估者的主要任務(wù)是全面觀察政策實施，然后找出所有相關(guān)的效果。無目標(biāo)模式與政策效果模式的主要區(qū)別是：附帶效果模式仍然是“基于目標(biāo)”之上的，同時輔之于對各種附帶效果的考察評估；無目標(biāo)模式完全拋開政策的預(yù)定目標(biāo)和其他事前標(biāo)準(zhǔn)，只分析研究結(jié)果，單純判斷結(jié)果的價值。4） 綜合模式內(nèi)涵：綜合模式認為，評估不應(yīng)只局限在已得到的結(jié)果上，而至少應(yīng)包括執(zhí)行，甚至還包括計劃。綜合模式與目標(biāo)達成模式的主要區(qū)別：目標(biāo)達成模式關(guān)心的是預(yù)定的和實際的結(jié)果是否相符。而綜合模式除了關(guān)心結(jié)果，也包括判斷政府干預(yù)的計劃、決策和執(zhí)行階段。5） 顧客導(dǎo)向模式內(nèi)涵：將政策干預(yù)對象的目標(biāo)、期望、關(guān)心甚至需要作為評估的組織原則和價值準(zhǔn)則。顧客導(dǎo)向評估的核心是項目是否使顧客的關(guān)心、需要和期望得到滿足。優(yōu)點：體現(xiàn)了民主和參與主要應(yīng)用于公共物品和服務(wù)的提供領(lǐng)域顧客導(dǎo)向模式不能成為評估的唯一模式，而只能起補充作用。6） 利益相關(guān)者模式利益相關(guān)者：是指所有對政策的目標(biāo)和執(zhí)行感興趣，并對其具有影響的團體和個人利益相關(guān)者模式:將政策的所有利益相關(guān)者的目標(biāo)、期望等作為評估的組織原則和價值準(zhǔn)則。7） 經(jīng)濟模式特征：關(guān)注成本（1） 生產(chǎn)率模式：集中于產(chǎn)出與投入的比率。（2） 效率模式：兩種方法即成本一利益分析和成本一效益分析。8） 職業(yè)化模式職業(yè)化模式：職業(yè)人員根據(jù)他自己的價值準(zhǔn)則和執(zhí)行的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)來評估其他人員的執(zhí)行情況，主要是同行評議，如律師評估律師、教授評估教授、外科醫(yī)生評估外科醫(yī)生等。5、 政策失敗的一般原因（1） 政策投入不夠：財力、人力、時間（2） 政策對象（目標(biāo)群體）不配合：（3） 政策在目標(biāo)、內(nèi)容、管理上彼此沖突：（4） 解決某些問題的代價大于利益：（5） 當(dāng)政策形成和運行時，政策意在解決的問題的性質(zhì)可能已經(jīng)改變：6、 前后對比法、實驗和準(zhǔn)實驗?zāi)Ｐ?、影子控制?） 前后對比法：（1）簡單“前一后”對比分析（2） “投射一實施后”對比分析（3） “有一無”政策對比分析2） 實驗和準(zhǔn)實驗?zāi)Ｐ蛯嶒災(zāi)Ｐ停翰襟E：I.要求明確作為分析標(biāo)準(zhǔn)的一個或多個項目目的。一旦一個或多個目的被確定，就有必要找出或建立起能恰當(dāng)測量的數(shù)量指標(biāo)。指標(biāo)選定之后，下一個任務(wù)是決定適當(dāng)?shù)哪繕?biāo)人口和相應(yīng)的評估樣本。實驗研究的最后一部分是分析試驗完成后得來的數(shù)量。準(zhǔn)實驗?zāi)Ｐ停簩嶒灧桨傅挠行愿旧鲜怯稍u估者控制實驗背景的能力決定的。3） 影子控制法我們將對專家、項目執(zhí)行人員和參與者進行的考察稱為影子控制，這個術(shù)語被用來反映在缺少重要分析的證據(jù)基礎(chǔ)時這些人所充當(dāng)?shù)慕巧?。專家判斷法、管理者判斷法、參與者判斷法7、 我國政策評估中存在的問題及完善主要缺陷：（1） 政策評估的重要性沒有引起高度重視；（2） 以研究取代服務(wù)，以好惡取代科學(xué)；（3） 以評估作為沽名釣譽手段，以形式取代實質(zhì)；（4） 政策評估組織不健全，尤其是民間的評估機構(gòu)發(fā)育緩慢；（5） 人才、經(jīng)費缺乏；（6） 缺乏完善的信息系統(tǒng)。推進我國政策評估工作的途徑（1） 提高對評估工作及其意義的認識（2） 政策評估制度化（3） 建立獨立的評估組織（4） 明確政策目標(biāo)、精選評估對象（5）建立政策評估信息系統(tǒng)第十章政策變遷1、 政策調(diào)整的內(nèi)容、原因和作用政策調(diào)整，也就是在政策評估與監(jiān)測所獲得的有關(guān)政策執(zhí)行的效果的反饋信息的基礎(chǔ)上，對政策方案、方案與目標(biāo)的關(guān)系等進行不斷地修正、補充和發(fā)展，以便達成與其政策效果的一種政策行為。1） 政策調(diào)整的內(nèi)容（1） 隨政策過程由指定到監(jiān)控等環(huán)節(jié)的推進，人們可能發(fā)現(xiàn)對問題原有的認識并不全面，問題某些重要方面或邊界條件可能被忽視，環(huán)境的變化可能改變