2022年度證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)模擬考試試卷A卷含答案

2022年度證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)模擬考試試卷A卷含答案

單選題（共56題）1、封閉式基金的基金份額在基金存續(xù)期間，基金份額持有人（）。A.只能在基金合同約定的場所申請贖回B.可在任何時間、場所申請贖回C.不得申請贖回D.可以申請贖回【答案】C2、上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達到盈利預測50％的，中國證監(jiān)會可以同時對財務顧問及其財務顧問主辦人采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C3、設立有限責任公司，應當具備的條件有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C4、公司登記機關應當依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，憑（）的批準文件，辦理證券公司及其境內(nèi)分支機構的設立、變更、注銷登記。A.持有證券公司5％以上股權的股東B.中國人民銀行C.國務院證券監(jiān)督管理機構D.債權人【答案】C5、中國證監(jiān)會可以對保薦機構、保薦代表人、保薦業(yè)務負責人采取的監(jiān)管措施包括（）。A.①③④B.①②④C.③④D.①③【答案】B6、為保護投資者權益，證券公司應在代銷金融產(chǎn)品前進行必要的（）A.委托人資格審查B.產(chǎn)品盡職調(diào)查C.市場調(diào)查D.委托人資格審查和產(chǎn)品盡職調(diào)查【答案】D7、下列關于公司的說法不正確的是（）。A.凡是依法設立的企業(yè)都是公司B.凡是依法設立的公司都是法人C.公司享有法人財產(chǎn)權D.公司是依照《中華人民共和國公司法》設立的企業(yè)法人【答案】A8、（）屬于應重點監(jiān)控的異常交易行為。A.①②③B.①②④C.①②③④D.②③④【答案】C9、（2020年真題）上市公司申請發(fā)行新股時，股東大會應就（）做出決議A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.III、IVD.I、II、IV【答案】B10、下列關于股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)定中，錯誤的是（）。A.股東轉(zhuǎn)讓其股份，必須在依法設立的證券交易場所內(nèi)進行B.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓C.無記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓D.國家授權投資的機構持有的股份，未經(jīng)國家授權的主管部門批準，不得轉(zhuǎn)讓【答案】C11、（2018年真題）下列關于企業(yè)年金的表述，正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A12、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資經(jīng)理周某在管理多只集合資產(chǎn)管理計劃期間，相關各集合資產(chǎn)管理計劃申購新股的申報金額超過各集合計劃的總資產(chǎn)。對此，以下說法錯誤的是（）。A.證券期貨經(jīng)營機構從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務，應當遵循自愿、公平、誠實信用和客戶利益至上原則B.證券期貨經(jīng)營機構應當遵守審慎經(jīng)營規(guī)則，制定科學合理的投資策略和風險管理制度，有效防范和控制風險，確保業(yè)務開展與資本實力、管理能力及風險控制水平相適應C.單個資產(chǎn)管理計劃所申報的金額不得超過該資產(chǎn)管理計劃的總資產(chǎn)，單個資產(chǎn)管理計劃所申報的數(shù)量不得超過擬發(fā)行公司本次發(fā)行的總量D.監(jiān)管機構應對周某實施行政監(jiān)督管理措施【答案】D13、下列不屬于有限責任公司經(jīng)理職權的是()。A.組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案B.提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理C.決定公司財務負責人的報酬D.組織實施董事會決議【答案】C14、證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準則包括（）。A.①②③B.①②C.①③④D.③④【答案】A15、證券公司未按照規(guī)定未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。A.3B.5C.7D.10【答案】B16、按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則（試行）》，執(zhí)業(yè)證書的申請程序依次是（）。A.①②③B.②③①C.①③②D.②①③【答案】A17、有下列情形之一的，對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權（）。A.①②③④B.②③④C.①③④D.①②④【答案】B18、證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告，應該遵守（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B19、(2019年真題)集合計劃存續(xù)期間，證券公司的客戶之間可以通過（）認可的交易平臺轉(zhuǎn)讓集合計劃份額。A.中國基金業(yè)協(xié)會B.中國結算公司C.中國證監(jiān)會D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】C20、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，下列說法中，正確的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B21、(2019年真題)合格境外機構投資者境內(nèi)證券投資應當委托具備下列哪些條件的托管人托管（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B22、（）依法對公司債券的公開發(fā)行、非公開發(fā)行及其交易或轉(zhuǎn)讓活動進行監(jiān)督管理。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.財政部C.中國證監(jiān)會D.國務院【答案】C23、公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應當及時披露債券存續(xù)期內(nèi)發(fā)生可能影響其償債能力或債券價格的重大事項。重大事項包括（）。A.①②④B.①②③C.①②D.①②③④【答案】D24、根據(jù)《關于證券從業(yè)人員登記管理有關事項的通知》，從業(yè)人員應當通過所在機構進行登記，機構應當自從業(yè)人員入職（含試用期）之日起（）A.5B.7C.10D.12【答案】B25、（2020年真題）下列關于監(jiān)管部門對全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務監(jiān)管措施的說法，錯誤的是（）。A.中國證監(jiān)會可以要求全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對股票發(fā)行承銷過程中涉嫌違法違規(guī)的進行調(diào)查處理，或者直接責令公司、證券公司暫?；蛲Ｖ拱l(fā)行B.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)應當發(fā)揮自律管理作用，對股票公開轉(zhuǎn)讓的公眾公司及相關信息披露義務人披露信息進行監(jiān)督，督促其依法及時、準確地披露信息C.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)可以依據(jù)相關規(guī)則對股票公開轉(zhuǎn)讓的公眾公司進行檢查D.監(jiān)管對象不服全國股轉(zhuǎn)公司作出的紀律處分決定的，可自收到處分通知之日起15個工作日內(nèi)向全國股轉(zhuǎn)公司申請復核，復核期間該處分決定不停止執(zhí)行【答案】C26、證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，A.Ⅰ.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A27、以募集設立方式設立公司的，董事會應于創(chuàng)立大會結束后（）日內(nèi)，向公A.10B.15C.20D.30【答案】D28、下列關于證券公司分類監(jiān)管的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C29、擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任的,A.三B.兩C.一D.五【答案】A30、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計，并報送審計報告的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。A.3B.5C.7D.10【答案】B31、獨立董事與其他董事任期相同，連任時間不得超過（）年。A.3B.4C.5D.6【答案】D32、下列關于傭金管理的表述，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C33、證券公司違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定提供證券融資融券服務的，監(jiān)管機構依法可采取的措施包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B34、下列有關普通合伙企業(yè)債務清償?shù)恼f法，錯誤的是（）。A.合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆盏?，合伙人對其承擔無限連帶責任B.人民法院強制執(zhí)行合伙人的財產(chǎn)份額時，人民法院應當通知全體合伙人，但該情形下，其他合伙人沒有優(yōu)先購買權C.合伙人由于承擔無限連帶責任，清償數(shù)額超過其虧損分擔比例的，有權向其他合伙人追償D.合伙人自有財產(chǎn)不足清償其自有債務的，該合伙人可以以其從合伙企業(yè)中分取的收益用于清償【答案】B35、下列選項中，不符合有限責任公司應當具備條件的是（）。A.有符合公司章程規(guī)定的全體股東認繳的出資額B.股東符合法定人數(shù)。應當由2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所C.股東共同制定公司章程D.有公司住所【答案】B36、下列選項錯誤的是（）。A.存托人應與境外基礎證券發(fā)行人簽署存托協(xié)議，并根據(jù)存托協(xié)議約定協(xié)助完成存托憑證的發(fā)行上市B.—般商業(yè)銀行就可以擔任存托人C.托管人應當按照托管協(xié)議約定，協(xié)助辦理分紅派息、投票D.托管人應當向存托人提供基礎證券的市場信息【答案】B37、證券經(jīng)營機構及其工作人員在落實執(zhí)行投資者適當性管理的過程中，應當遵循以下（）原則。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑥【答案】D38、下列屬于背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D39、下列情形中，可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施的有（）。A.②③B.①②③④C.②④D.①②③【答案】B40、對期貨交易所、非期貨公司結算會員違反規(guī)定使用、分配收益的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處（）的罰款。A.2萬元以上20萬元以下B.5000元以上5萬元以下C.1萬元以上10萬元以下D.5萬元以上50萬元以下【答案】C41、對于違反規(guī)定持有或者管理證券公司股權應做如何處理（）。A.對直接負責的主管人員和其他直接責任人給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款B.對違規(guī)持有或者管理證券公司的股權，處以違法所得1倍以上10倍以下罰款C.沒有違法所得的，處以10萬元以上50萬元以下罰款D.情節(jié)嚴重的，撤銷從業(yè)資格【答案】A42、監(jiān)事會對（）履行職責的合法合規(guī)性進行監(jiān)督，并向股東會負責。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B43、下列屬于《股票期權交易試點管理辦法》規(guī)定的公司開展股票期權業(yè)務的主要交易規(guī)則有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①④【答案】A44、證券公司應至少每（）對流動性風險限額進行一次評估，必要時進行調(diào)整。A.1年B.半年C.2年D.3個月【答案】A45、上市公司應當立即向證監(jiān)會和證券交易所報送臨時報告并予公告的重大事件不包括()。A.公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化B.公司發(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆盏倪`約情況C.公司的監(jiān)事發(fā)生變動D.公司減資、合并、分立的決定【答案】C46、證券公司應當建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評價機制，確保內(nèi)部控制的有效性。證券公司應當設立監(jiān)督檢查部門或崗位，監(jiān)督檢查部門應加強對內(nèi)部控制執(zhí)行情況的現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場檢查和常規(guī)稽核、非常規(guī)稽核，并將檢查結果報（）。A.證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構B.證券公司注冊地證券業(yè)協(xié)會C.證券公司所在地中國證監(jiān)會派出機構D.證券公司所在地證券業(yè)協(xié)會【答案】A47、經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的證券公司，應當建立獨立董事制度。其中，證券公司有（）情形的，獨立董事不得少于董事人數(shù)的1/4。A.①②B.①②③C.①③④D.②③【答案】A48、我國《公司法》適用的公司有兩種：有限責任公司和股份有限公司。二者的主要區(qū)別不包括（）。A.有限責任公司中，股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任；股份有限公司中，股東對公司承擔無限連帶責任B.股東人數(shù)上，有限責任公司設立時股東不得超過50人，股份有限公司股東人數(shù)無上限C.股份流動性上，有限責任公司股份轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見，股份有限公司的資本劃分為等額股份，股份轉(zhuǎn)讓相對便捷、自由D.股份有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金，有限責任公司不可【答案】A49、負責非公開募集基金備案、登記的機構是（）。A.基金行業(yè)協(xié)會B.基金份額登記機構C.國務院證券監(jiān)督管理機構D.證券交易所【答案】A50、最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，最近（）年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，且具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織的普通投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者。A.1；1B.3；1C.1；3D.1；2【答案】A51、公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準的用途，不得用于彌補虧損和（）。A.擴大生產(chǎn)經(jīng)營B.非生產(chǎn)性支出C.生產(chǎn)性支出D.發(fā)放員工工資【答案】B52、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立（）。A.①②B.①④C.②③D.③④【答案】D53、下列關于關于申請證券投資咨詢從業(yè)資格應當具備的條件的說法，正確的是（）。A.至少有5名高級管理人員取得咨詢從業(yè)資格B.有1億元人民幣以上的注冊資本C.有20名以上取得證券投資咨詢的專職人員D.有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務