企業(yè)安全風(fēng)險辨識與管控指南

31適用范圍

企業(yè)安全風(fēng)險辨識與管控指南控。編制依據(jù)《國務(wù)院安委會辦公室關(guān)于印發(fā)標(biāo)本兼治遏制重特大事故工作指南的通知〔3號的通知》〔5號〕及其他國家相關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)政策等要求?？傮w要求、目標(biāo)與原則最終目標(biāo)和應(yīng)堅(jiān)持的原則，確保該項(xiàng)工作開展的長期性、有效性。危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險掌握治理危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險掌握的根本要求為保證危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險掌握滿足實(shí)際需要，組織應(yīng)：a〕指定組織內(nèi)的一名治理人員促進(jìn)和治理評估活動；b〕征詢相關(guān)人員的意見，爭論應(yīng)打算做什么并得到其建議和承諾；c〕確定危害識別的方法；d〕鼓舞員工參與危害辨識；e〕選擇評價方法，確定風(fēng)險可容許的標(biāo)準(zhǔn)；f〕風(fēng)險評價應(yīng)包括活動、產(chǎn)品和效勞的影響以及安全技術(shù)措施g〕評價人員應(yīng)承受風(fēng)險評價培訓(xùn)；h〕制定掌握措施將風(fēng)險降到可容許程度；i〕將風(fēng)險治理活動的過程形成文件。危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險掌握的根本步驟;危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險掌握的根本步驟如下：劃分作業(yè)活動〔或稱單元，下同：編制作業(yè)活動表，內(nèi)容包括廠址、總圖運(yùn)輸、建構(gòu)筑物、工藝流程、設(shè)備運(yùn)行、人員、作業(yè)環(huán)境和安全治理，并收集有關(guān)信息；辨識危害：辨識與作業(yè)活動有關(guān)的全部危害；c〕評價風(fēng)險：對與各項(xiàng)危害有關(guān)的風(fēng)險做出評價；d〕依據(jù)風(fēng)險可容許標(biāo)準(zhǔn)，確定出不行容許的風(fēng)險；e〕制定風(fēng)險掌握措施打算：針對不行容許的風(fēng)險，制定掌握措施計(jì)劃；f〕評審措施打算：評審措施打算的合理性、充分性、適宜性，確認(rèn)是否足以把危害掌握在可容許范圍。留意：實(shí)行的掌握措施是否產(chǎn)生的危害。危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險掌握的記錄不限于以下幾方面：a〕作業(yè)活動；b〕危害因素；c〕潛在的事故類別及后果；d〕風(fēng)險等級；e〕現(xiàn)有掌握措施；f〕依據(jù)評價結(jié)果所實(shí)行的措施；g〕評價人員、審核人員、日期等。風(fēng)險點(diǎn)識別方法風(fēng)險點(diǎn)識別范圍的劃分要求掩蓋。風(fēng)險點(diǎn)識別方法建議以安全檢查表法〔SCL〕對生產(chǎn)現(xiàn)場及其它區(qū)域的物的擔(dān)憂全狀〔JHA〕并依據(jù)作業(yè)步驟分解逐一對作業(yè)過程中的人的擔(dān)憂全行為進(jìn)展識別。風(fēng)險評價方法風(fēng)險評價方法的選用參見“附件度，建議承受作業(yè)條件危急性分析〔LEC〕或者風(fēng)險矩陣法〔LS〕進(jìn)展風(fēng)險大小的判定。考慮指南的普遍適用性，建議承受風(fēng)險矩陣法〔LS〕進(jìn)展風(fēng)險評價。風(fēng)險分級及管控原則險值的大小將風(fēng)險分成四級。風(fēng)險分級管控原則如下：A\〔巨大風(fēng)險資源投入也不能降低風(fēng)險，就必需制止工作，馬上實(shí)行隱患治理措施。B\〔重大風(fēng)險資源、限期治理，直至風(fēng)險降低后才能開頭工作。C級：黃色風(fēng)險\中度〔顯著〕危急，需要掌握整改。公司、部室〔車間上級單位〕應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé)C級危害因素的掌握治理，所屬車間、科室具體落實(shí)；應(yīng)制定治理制度、規(guī)定進(jìn)展掌握，努力降低風(fēng)險，應(yīng)認(rèn)真測措施。D\〔一般〔或可容許的科室應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé)D級危害因素的掌握治理，所屬工段、班組具體以下情形應(yīng)直接確定為B級風(fēng)險：化工企業(yè)開停車作業(yè)、非正常工況的操作；10人以上的；10人以上的檢修理作業(yè)及特別作業(yè)；涉及重點(diǎn)監(jiān)管化工工藝的主要裝置；〔2023〕93號〕及《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)和標(biāo)準(zhǔn)全省重大危急源監(jiān)管工作的通知〔冀安監(jiān)管應(yīng)急〔2023〕11號〕構(gòu)成重大危急源的場所和設(shè)施；廠區(qū)外公共區(qū)域的危急化學(xué)品輸送管道。風(fēng)險掌握措施籌劃對4\\級橙色風(fēng)險，C\級黃色風(fēng)險，D\級藍(lán)色風(fēng)險。措施等四個規(guī)律挨次對每個風(fēng)險點(diǎn)制定精準(zhǔn)的風(fēng)險掌握措施。風(fēng)險分級管控考核方法掌握定實(shí)施內(nèi)部鼓勵考核方法。風(fēng)險點(diǎn)識別及分級管控記錄使用要求本指南應(yīng)事先確定體系構(gòu)建及運(yùn)行過程中可能涉及的記錄表格確提出每個記錄表格的填寫要求及保存期限。附件：風(fēng)點(diǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)361風(fēng)險點(diǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)物的擔(dān)憂全狀態(tài)裝置、設(shè)備、工具、廠房等設(shè)計(jì)不良——強(qiáng)度不夠；——穩(wěn)定性不好；——密封不良；——應(yīng)力集中；——外型缺陷、外露運(yùn)動件；——缺乏必要的連接裝置；——構(gòu)成的材料不適宜；——其他。防護(hù)不良——沒有安全防護(hù)裝置或不完善；——沒有接地、絕緣或接地、絕緣不充分；——缺乏個體防護(hù)裝置或個體防護(hù)裝置不良；——沒有指定使用或制止使用某用品、用具；——其他。修理不良——廢舊、疲乏、過期而不更；——出故障未處理；——尋常維護(hù)不善；——其他。物料物理性；；——粉塵與氣溶膠；——運(yùn)動物。化學(xué)性〔固體、易燃易爆性粉塵與氣溶膠、其他易燃易爆性物質(zhì)；——自燃性物質(zhì)；——有毒物質(zhì)〔有毒氣體、有毒液體、有毒固體、有毒粉塵與氣溶膠、其他有毒物質(zhì)；——腐蝕性物質(zhì)〔腐蝕性氣體、腐蝕性液體、腐蝕性固體、其他腐蝕性物質(zhì)；——其他化學(xué)性危急因素。生物性；——傳染病媒介物；——致害動物；——致害植物；——其他生物性危急源因素。有害噪聲的產(chǎn)生〔機(jī)械性、液體流淌性、電磁性〕有害振動的產(chǎn)生〔機(jī)械性、液體流淌性、電磁性〕有害電磁輻射的產(chǎn)生X射線、γβ離子、高能電子束等；——非電離輻射〔超高壓電場、此外線等。人的擔(dān)憂全行為不按規(guī)定的方法——沒有用規(guī)定的方法使用機(jī)械、裝置等；——使用有毛病的機(jī)械、工具、用具等；——選擇機(jī)械、裝置、工具、用具等有誤；——離開運(yùn)轉(zhuǎn)著的機(jī)械、裝置等；——機(jī)械運(yùn)轉(zhuǎn)超速；——送料或加料過快；——機(jī)動車超速；——機(jī)動車違章駕駛；——其他。不實(shí)行安全措施——不防止意外風(fēng)險；——不防止機(jī)械裝置突然開動；——沒有信號就開車；——沒有信號就移動或放開物體；——其他。對運(yùn)轉(zhuǎn)著的設(shè)備、裝置等清擦、加油、修理、調(diào)整——對運(yùn)轉(zhuǎn)中的機(jī)械裝置等；——對帶電設(shè)備；——對加壓容器；——對加熱物；——對裝有危急物；——其他。使安全防護(hù)裝置失效——拆掉、移走安全裝置；——使安全裝置不起作用；——安全裝置調(diào)整錯誤；——去掉其他防護(hù)物。制造危急狀態(tài)——貨物過載；——組裝中混有危急物；——把規(guī)定的東西換成擔(dān)憂全物；——臨時使用擔(dān)憂全設(shè)施；——其他。使用保護(hù)用具的缺陷——不使用保護(hù)用具；——不穿安全服裝；——保護(hù)用具、服裝的選擇、使用方法有誤。擔(dān)憂全放置——使機(jī)械裝置在擔(dān)憂全狀態(tài)下放置；——車輛、物料運(yùn)輸設(shè)備的擔(dān)憂全放置；——物料、工具、垃圾等的擔(dān)憂全放置；——其他。接近危急場所——接近或接觸運(yùn)轉(zhuǎn)中的機(jī)械、裝置；——接觸吊貨、接近貨物下面；——進(jìn)入危急有害場所；——上或接觸易倒塌的物體；——攀、坐擔(dān)憂全場所；——其他。某些擔(dān)憂全行為——用手代替工具；——沒有確定安全就進(jìn)展下一個動作；——從中間、底下抽取貨物；——扔代替用手遞；——飛降、飛乘；——不必要的奔馳；——作弄人、惡作劇；——其他。誤動作——貨物拿得過多；——拿物體的方法有誤；——推、拉物體的方法不對；——其他。其他擔(dān)憂全行動作業(yè)環(huán)境的缺陷作業(yè)場所——沒有確保通路；——工作場所間隔缺乏；——機(jī)械、裝置、用具、日常用品配置的缺陷；——物體放置的位置不當(dāng)；——物體積存方式不當(dāng)；——對意外的搖擺防范不夠；；——標(biāo)志缺陷〔沒有或不當(dāng)。環(huán)境因素——采光不良或有害光照；——通風(fēng)不良或缺氧；——溫度過高或過低；——壓力過高或過低；——濕度不當(dāng)；——給排水不良；——外部噪聲；——自然危急源〔風(fēng)、雨、雷、電、野獸、地形等。安全安康治理的缺陷安全生產(chǎn)保障安全生產(chǎn)條件不具備；沒有安全治理機(jī)構(gòu)或人員；安全生產(chǎn)投入缺乏；違反法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)。危急評價與掌握未充分識別生產(chǎn)活動中的隱患〔包括與的或引進(jìn)的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān)的隱患；未正確評價生產(chǎn)活動中的危急〔包括與的或引進(jìn)的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān)的危急；對重要危急的掌握措施不當(dāng)。作用與職責(zé)職責(zé)劃分不清；職責(zé)安排相沖突；授權(quán)不清或不妥；報告關(guān)系不明確或不正確。培訓(xùn)與指導(dǎo)沒有供給必要的培訓(xùn)〔包括針對變化的培訓(xùn)；培訓(xùn)打算設(shè)計(jì)有缺陷；培訓(xùn)目的或目標(biāo)不明確；培訓(xùn)方法有缺陷〔包括培訓(xùn)設(shè)備；學(xué)問更和再培訓(xùn)不夠；缺乏技術(shù)指導(dǎo)。人員治理與工作安排人員選擇不當(dāng)——無相應(yīng)資質(zhì)，技術(shù)水平不夠；——生理、體力有問題；——心理、精神有問題。安全行為受責(zé)備，擔(dān)憂全行為被嘉獎；沒有供給適當(dāng)?shù)膭趧臃雷o(hù)用品或設(shè)施；工作安排不合理——沒有安排或缺乏適宜人選；——人力缺乏；——生產(chǎn)任務(wù)過重，勞動時間過長。未定期對有害作業(yè)人員進(jìn)展體檢。安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程沒有安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程有缺陷〔技術(shù)性錯誤，自相沖突，混亂模糊，掩蓋不全，不實(shí)際等；安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程不落實(shí)。設(shè)備和工具選擇不當(dāng)，或關(guān)于設(shè)備的標(biāo)準(zhǔn)不適當(dāng)；未驗(yàn)收或驗(yàn)收不當(dāng)；保養(yǎng)不當(dāng)〔保養(yǎng)打算、潤滑、調(diào)整、裝配、清洗等不當(dāng)；過度磨損〔因超期服役、載荷過大、使用打算不當(dāng)、使用者未經(jīng)訓(xùn)練、錯誤使用等造成；判廢不當(dāng)或廢舊處理和再次利用不妥；無設(shè)備檔案或不完全。物料〔含零部件〕運(yùn)輸方式或運(yùn)輸線路不妥；保管、儲存的缺陷〔包括存放超期；包裝的缺陷；未能正確識別危急物品；使用不當(dāng)，或廢棄物料處置不當(dāng)；缺乏關(guān)于安全衛(wèi)生的資料〔MSDS〕或資料使用不當(dāng)。設(shè)計(jì)工藝、技術(shù)設(shè)計(jì)不當(dāng)——所承受的標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn)或設(shè)計(jì)思路不當(dāng)；；；——無獨(dú)立的設(shè)計(jì)評估。設(shè)備設(shè)計(jì)不當(dāng)，未考慮安全衛(wèi)生問題；作業(yè)場所設(shè)計(jì)不當(dāng)〔定置治理，物料堆放，安全通道，準(zhǔn)入制度，照明、溫濕度、氣壓、含氧量等環(huán)境參數(shù)等；設(shè)計(jì)不符合人機(jī)工效學(xué)要求。應(yīng)急預(yù)備與響應(yīng)未制訂必要的應(yīng)急響應(yīng)程序或預(yù)案；未進(jìn)展必要的應(yīng)急培訓(xùn)和演習(xí)；應(yīng)急設(shè)施或物資缺乏；應(yīng)急預(yù)案有缺陷，未評審和修改。相關(guān)方治理對設(shè)計(jì)方、承包商、供給商未進(jìn)展資格預(yù)審；對承包商的治理——雇用了未經(jīng)審核批準(zhǔn)的承包商；——無工程監(jiān)管或監(jiān)管不力。c)對供給商的治理——收貨工程與訂購工程不符；〔給供給商的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)不正確，訂購書上資料有誤，對可修改訂單不能完全掌握，對供給商擅自更換替代品失察等造成〕——對產(chǎn)品運(yùn)輸、包裝、安全衛(wèi)生資料供給等監(jiān)管欠妥；d)對設(shè)計(jì)者的設(shè)計(jì)、承包商的工程、供給商的產(chǎn)品未嚴(yán)格履行驗(yàn)收手續(xù)。監(jiān)控機(jī)制安全檢查的頻次、方法、內(nèi)容、儀器等的缺陷；安全檢查記錄的缺陷〔記錄格式、數(shù)據(jù)填寫、保存等方面；事故、大事、不符合的報告、調(diào)查、緣由分析、處理的缺陷；整改措施未落