內(nèi)-部-審-核-報-告

內(nèi)部審核報告NO：2011-19報告號院2011-4審核起止日期2011年8月30日至9月1日受審核方：項目領(lǐng)導(dǎo)及各職能部門、廠隊審核組成員：羅燕秋劉誠誠1、引言：本次審核是按院2011年度內(nèi)審計劃，對牛欄溝項目部是否按照公司管理體系文件要求有效進行管理和改進進行檢查，目的是對管理體系在項目部的運行情況進行檢查、證實和評價。2、審核范圍：1）項目部領(lǐng)導(dǎo)、各部門與管理體系運行有關(guān)的職能、活動；2）管理體系手冊覆蓋的所有辦公、生產(chǎn)、施工、服務(wù)場所及標(biāo)準(zhǔn)條款（除ISO9001：2008標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計與開發(fā)）。3、審核依據(jù)：1）GB/T19001-ISO9001：20082）GB/T24001-ISO14001：20043）GB/T28001-OHSAS18001：20014）GB/T50430-2007質(zhì)量、職業(yè)健康安全與環(huán)境管理手冊、程序文件、法律法規(guī)、第三層次文件及各種管理規(guī)定；產(chǎn)品范圍：水電項目施工4、受審核方主要參加人員：項目部領(lǐng)導(dǎo)及各部室負責(zé)人。內(nèi)部審核報告5、審核綜述根據(jù)院審核實施計劃的安排，公司審核小組于2011年8月30日至9月1日對牛欄溝項目部的8個職能部門進行了質(zhì)量、環(huán)境管理和職業(yè)健康體系審核。審核小組30日上午查看施工現(xiàn)場，了解施工現(xiàn)場的質(zhì)量、安全和環(huán)境管理情況，30日下午召開了首次會議，隨后與項目部領(lǐng)導(dǎo)進行了溝通，項目領(lǐng)導(dǎo)介紹了工程施工、質(zhì)量和安全、環(huán)保、經(jīng)營狀況等情況，使審核組對項目部的管理活動有了較為全面的了解。會后開始對8個職能部門管理活動進行了審核。審核工作分2個小組進行，通過查閱管理證據(jù)，審核小組看到，項目部領(lǐng)導(dǎo)重視體系運行工作，組織機構(gòu)建全。在進度方面，左岸邊坡開挖及支護、左岸泄洪閘土建部分全部完成，右岸邊坡開挖支護至EL480m，棄渣場防洪工程全部完成。產(chǎn)值方面，項目部2011年實際完成2050萬元，累計完成5800萬元，完成合同額的42%；質(zhì)量管理方面，項目部加強對現(xiàn)場的管控力度，開工至今累計評定423個單元，合格423個，合格率100%，優(yōu)良368個，優(yōu)良率87%，施工質(zhì)量管理受控。安全方面未發(fā)生安全事故，環(huán)境管理無投訴，實現(xiàn)了項目部的管理目標(biāo)。但是，在審核中也項目發(fā)現(xiàn)對質(zhì)量、職業(yè)健康安全與環(huán)境管理體系理解上還有一些不足，在實際工作中還有做得不到位的地方，提出如下改進建議：一、共性問題建議項目部組織各部門學(xué)習(xí)與工作職能相關(guān)的2008版《管理手冊》、《程序文件》和《工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)范》（GB/T50430-2007），熟悉文件和規(guī)范的要求，理順部門工作的開展；通過學(xué)習(xí)和理解，加深對體系的認(rèn)識，并應(yīng)用于日常工作和管理活動中。二、各個部門審核存在的問題：1、技術(shù)質(zhì)量管理部1）技術(shù)質(zhì)量部部門工作目標(biāo)未量化，不利于考核。2）項目部至今未組織內(nèi)審。3）質(zhì)量管理組織機構(gòu)人員已發(fā)生變化，應(yīng)更新。4）建議質(zhì)量部定期到工地進行質(zhì)量檢查，并形成檢查記錄。5）應(yīng)加強對技術(shù)質(zhì)量措施交底的管理。目前技術(shù)質(zhì)量措施交底發(fā)現(xiàn)以下問題：一是交底記錄不全，二是交底內(nèi)容簡單，應(yīng)針對作業(yè)的重點、難點進行交底。6）未編制進場后的施工組織設(shè)計。7）未查到產(chǎn)品標(biāo)識防護的監(jiān)督檢查記錄。8）部門識別的法律法規(guī)清單應(yīng)刪除清單中與部門工作無關(guān)的多余的法律法規(guī)目錄，同時應(yīng)加入業(yè)主、監(jiān)理、公司、院、項目部等的相關(guān)的管理辦法。檢查發(fā)現(xiàn)問題以工作聯(lián)系單的形式要求協(xié)作隊進行整改，但工作聯(lián)系單無編號，并對發(fā)現(xiàn)問題進行統(tǒng)計分析。2、工程管理部1）加強文件資料的管理。2）施工日志記錄有人員、設(shè)備投入及工程完成情況，但對工地現(xiàn)場存在問題反映較少，應(yīng)按《牛欄溝生產(chǎn)管理辦法細則》規(guī)定填寫。3、安全監(jiān)察部1）對識別出的重大危險源未進行動態(tài)監(jiān)控。2）未識別項目環(huán)境因素。3）項目部與協(xié)作隊簽訂了安全生產(chǎn)責(zé)任書，但至今未對協(xié)作隊進行考核。4）未查到協(xié)作隊民工人員動態(tài)表，未及時根據(jù)民工變動情況進行入場安全教育。5）查院安監(jiān)部安全檢查報告中存在問題：進一步完善應(yīng)急救援預(yù)案體系，明確應(yīng)急救援組織機構(gòu)、應(yīng)急響應(yīng)程序和要求，分預(yù)案應(yīng)以現(xiàn)場應(yīng)急措施為主要內(nèi)容，使其具有可操作性。但未查到相關(guān)的整改記錄。6）部門識別的法律法規(guī)及其它要求應(yīng)加入業(yè)主、公司、院相關(guān)的管理辦法及制度。4、財經(jīng)部1)泉州市水利水電工程有限公司組織機構(gòu)代碼證過期。2）未識別財經(jīng)部適用的法律法規(guī)及其它要求清單。5、綜合辦公室1）部分文件資料處理單內(nèi)容填寫不全，未填寫處理意見、承辦記錄等內(nèi)容。2）未制定2011年培訓(xùn)計劃。3）未識別辦公室適用的法律法律及其它要求清單。6、測量隊1）測量作業(yè)指導(dǎo)書、施工測量總體規(guī)劃無編審批簽名，無日期。2）加強對測量資料的管理，特別是測量原始記錄、圖紙、測量放樣交接記錄、設(shè)備使用維修記錄等的管理。7、物資部1）設(shè)備收發(fā)臺帳上相關(guān)人員簽字不全。2）未對鋼筋采購供方供貨能力、質(zhì)量保證等進行評價。3）原材料檢驗委托單無編號，應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)范規(guī)定的取樣頻率進行委托試驗。4）未識別部門適用的法律法規(guī)及其它要求的清單。8、試驗室1）未制定設(shè)備的周檢計劃。2）應(yīng)加強試驗檢測頻率的控制，確保試驗檢測頻率在規(guī)范規(guī)定范圍內(nèi)。3）應(yīng)加強試驗內(nèi)業(yè)資料的整理。以上是審核小組此次審核所發(fā)現(xiàn)的問題，大部份存在的問題在審核時已與部門人員進行了交流，不一一列出。因?qū)徍瞬捎贸椴?，請各部門對未審核到的活動根據(jù)上述問題舉一反三，自查自改，完善管理，提高管理水平。審核結(jié)論根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)，審核小組不開出不符合報告。根據(jù)審核結(jié)果，本次審核開出不符合報告1項，涉及條款。內(nèi)審小組認(rèn)為牛欄溝項目部質(zhì)量、職業(yè)健康安全和環(huán)境管理受控，施工質(zhì)量穩(wěn)定，沒有發(fā)生重大安全和環(huán)境事故/事件，沒有顧客投訴，審核小組認(rèn)為“牛欄溝項目部質(zhì)量、職業(yè)健康安全與環(huán)境管理體系運行有效”。改