如何建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系

從2009熱點(diǎn)法制事件看中國法制環(huán)境的轉(zhuǎn)變第一頁，共120頁。企業(yè)家命運(yùn)與法律成長

有限責(zé)任公司暫行條例、股份有限公司暫行條例、公司法、合同法第二頁，共120頁。

從59歲現(xiàn)象到現(xiàn)代企業(yè)激勵(lì)制度、《公司法》的股份回購制度

第三頁，共120頁。

從非法集資到證券法的修改德隆系的崩盤到證券金融監(jiān)管體系的建立和完善

第四頁，共120頁。

社會主義市場經(jīng)濟(jì)=法治經(jīng)濟(jì)

第五頁，共120頁。

中國企業(yè)家未來的命運(yùn)80%-90%取決于中國法律制度的建立和完善。如果中國的法律沒有穩(wěn)步的、重要的進(jìn)步和改善的話，青年企業(yè)家的未來決不會比他們以前的企業(yè)家更好。

——丁學(xué)良第六頁，共120頁。一、法律和企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)法律是什么：國家機(jī)器

行為準(zhǔn)則

獬豸第七頁，共120頁。英美法系和大陸法系的主要區(qū)別:

法律淵源：

法律結(jié)構(gòu)：法官權(quán)限：第八頁，共120頁。關(guān)鍵詞：法治關(guān)于法治與人治的大討論法制與法治法治是什么

——法治不是革命，法治下的“官”首先應(yīng)知道自己手中權(quán)柄的邊界。

第九頁，共120頁。關(guān)鍵詞：依法治國1997年，”依法治國”基本方略寫入黨的十五大報(bào)告1999年，“依法治國，建設(shè)社會主義法治國家”載入憲法

2002年，黨的十六大報(bào)告把依法治國作為社會主義民主政治建設(shè)的重要內(nèi)容和目標(biāo)2008年，黨的十七大報(bào)告提出“全面落實(shí)依法治國基本方略，加快建設(shè)社會主義法治國家”

第十頁，共120頁。2010年中國特色社會主義法律體系形成：統(tǒng)帥：憲法主干：法律：全國人民代表大會及其常務(wù)委員會行政法規(guī)：國務(wù)院地方性法規(guī)：省、自治區(qū)和直轄市的人民代表大會及其常務(wù)委員會；省、自治區(qū)人民政府所在地的市和國務(wù)院批準(zhǔn)的較大的市的人民代表大會及其常務(wù)委員會自治條例和單行條例部門規(guī)章：國務(wù)院各部、委地方規(guī)章：省、自治區(qū)和直轄市人民政府和省、自治區(qū)人民政府所在地的市和國務(wù)院批準(zhǔn)的較大的市的人民政府規(guī)范性文件：第十一頁，共120頁。

截至2009年８月２７日，中國的法律體系包括

２２９部國家法律，６７９部國務(wù)院通過的行政法規(guī)，

８５６１部地方性法規(guī)和規(guī)章，１２０００部行政規(guī)章，展示了中國過去三十年來法律體系建設(shè)所取得的成績。第十二頁，共120頁。

憲法及憲法相關(guān)法民商法行政法經(jīng)濟(jì)法社會法刑法訴訟與非訴訟程序法七個(gè)法律部門:第十三頁，共120頁。關(guān)注人大立法計(jì)劃年度有計(jì)劃、五年有規(guī)劃、長遠(yuǎn)有綱要第十四頁，共120頁。十一屆全國人大常委會立法規(guī)劃:在任期內(nèi)提請審議的法律草案４９件，分別是：憲法及憲法相關(guān)法類５件，即修改村民委員會組織法、城市居民委員會組織法、全國人民代表大會和地方各級人民代表大會選舉法、全國人民代表大會組織法、國家賠償法；民法商法類６件，即修改保險(xiǎn)法、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法、專利法、商標(biāo)法，制定侵權(quán)責(zé)任法、涉外民事關(guān)系法律適用法；第十五頁，共120頁。行政法類１５件，即制定食品安全法、外交人員法、非物質(zhì)文化遺產(chǎn)保護(hù)法、國防動員法、人民武裝警察法、行政強(qiáng)制法，修改兵役法、職業(yè)教育法、藥品管理法、大氣污染防治法、森林法、城市房地產(chǎn)管理法、防震減災(zāi)法、突發(fā)事件應(yīng)對法、行政監(jiān)察法；經(jīng)濟(jì)法類１１件，即制定企業(yè)國有資產(chǎn)法、循環(huán)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)法、增值稅等若干單行稅法、電信法、糧食法，修改稅收征收管理法、廣告法、郵政法、土地管理法、礦產(chǎn)資源法、預(yù)算法；第十六頁，共120頁。社會法類６件，即制定社會保險(xiǎn)法、基本醫(yī)療衛(wèi)生保健法、精神衛(wèi)生法、社會救助法、慈善事業(yè)法，修改老年人權(quán)益保障法；刑法類１件，即根據(jù)情況需要，適時(shí)審議刑法修正案草案；

訴訟與非訴訟程序法類５件，即制定農(nóng)村土地承包糾紛仲裁法、人民調(diào)解法，修改刑事訴訟法、民事訴訟法和行政訴訟法。第十七頁，共120頁。2009年人大立法計(jì)劃：

十一屆全國人大二次會議第二次全體會議明確：

今年將制定社會保險(xiǎn)法、社會救助法、侵權(quán)責(zé)任法、行政強(qiáng)制法、農(nóng)村土地承包經(jīng)營糾紛仲裁法、精神衛(wèi)生法、國防動員法等法律，修改國家賠償法、保守國家秘密法、選舉法、村民委員會組織法、土地管理法、郵政法、統(tǒng)計(jì)法等法律。

第十八頁，共120頁。2009國務(wù)院立法工作計(jì)劃今年《能源法(草案)》、《消耗臭氧層物質(zhì)管理?xiàng)l例》、《大氣污染法(修訂)》、《環(huán)境監(jiān)測管理?xiàng)l例》、《畜禽養(yǎng)殖污染防治條例》《煤炭法(修訂)》、《礦產(chǎn)資源法(修訂)》、《節(jié)約用水條例》、《太湖管理?xiàng)l例》、《濕地保護(hù)條例》、《排污許可證條例》、《城鎮(zhèn)排水和污水處理?xiàng)l例》、《氣象探測環(huán)境和設(shè)施保護(hù)條例》、《報(bào)廢汽車回收管理辦法》和《極地活動管理?xiàng)l例》等與節(jié)約能源資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境有關(guān)的法律、法規(guī)將制定、修訂，或提請全國人大委員會審議。

第十九頁，共120頁。

企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)：

自然風(fēng)險(xiǎn)商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)——以勢必承擔(dān)法律責(zé)任為特征以不可抗力和市場因素為特征第二十頁，共120頁。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)評估卡：所處行業(yè)；組織形式；設(shè)立管轄；知識產(chǎn)權(quán)；采購和銷售行為發(fā)生地企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果：世界財(cái)富100強(qiáng)企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)最高值為150分，最低60分，中間值為100；而中國100強(qiáng)企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)最高值為97分，最低為16分，中間值是42分。隨著中國法制建設(shè)的逐步完善，當(dāng)企業(yè)經(jīng)營規(guī)模擴(kuò)大、經(jīng)營范圍增加時(shí)，法律風(fēng)險(xiǎn)也必將進(jìn)一步增大。

第二十一頁，共120頁。企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)來自于：投資主體：股東（治理結(jié)構(gòu)）內(nèi)部員工：

外部——對外投資項(xiàng)目以及日常業(yè)務(wù)（知識產(chǎn)權(quán)、合同、業(yè)務(wù)流程等）第二十二頁，共120頁。

法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系是企業(yè)的安全

防火墻第二十三頁，共120頁。二、企業(yè)投資者的法律風(fēng)險(xiǎn)及防范（一）中國民營企業(yè)的發(fā)展之路第一代老板（1979-1986）：愛拼才會贏

法律：有政策無法律地位

稱謂：個(gè)體戶、專業(yè)戶、包工頭

來源：農(nóng)民、無業(yè)游民“傻子瓜子”引發(fā)的大爭論第二十四頁，共120頁。第二代老板（1986-1993）：瀟灑走一回

法律：

88年憲法確立了私營經(jīng)濟(jì)的合法地位

89年國務(wù)院出臺《私營企業(yè)暫行條例》

稱謂：廠長、經(jīng)理

來源：官倒、官商、紅帽子企業(yè)

第二十五頁，共120頁。第三代老板（1993-2001）：跟著感覺走

法律：

92年鄧小平南巡、十四大

97年十五大

93-99年先后出臺《公司法》、《合伙企業(yè)法》、《個(gè)人獨(dú)資企業(yè)法》____將私營經(jīng)濟(jì)納入法制軌道

公司熱:93-94保健品熱

95-96房地產(chǎn)熱

來源：下海熱

稱謂：董事長第二十六頁，共120頁。第四代老板（2001-2007）：新知識時(shí)代的知本家

法律：

06年《公司法》《證券法》修改；

07年《所得稅法》、《企業(yè)破產(chǎn)法》修改、《物權(quán)法》出臺

稱謂：CEO

來源：具有良好教育背景

從業(yè)領(lǐng)域：IT、生物、環(huán)保

特點(diǎn)：與國際接軌、與資本接軌第二十七頁，共120頁。企業(yè)制度的發(fā)展趨勢：

業(yè)主制合伙制有限責(zé)任公司、股份有限公司股份有限公司（上市）從法律的角度看民營企業(yè)發(fā)展的特點(diǎn)：

法人治理結(jié)構(gòu)、管理模式同公司法相沖突第二十八頁，共120頁。（二）企業(yè)投資者層面的法律風(fēng)險(xiǎn)

1、公司設(shè)立階段（1）出資方式

■飼料配方應(yīng)該屬于誰？

張先生現(xiàn)金500萬50%

豐科匯生物技術(shù)公司劉教授技術(shù)350萬35%

萬經(jīng)理管理150萬15%第二十九頁，共120頁。

■1500萬注冊資本帶來的罰款

——警惕中介制造的虛假出資陷阱

■虛增的注冊資本讓他傾家蕩產(chǎn)

——股東對出資不實(shí)的部分承擔(dān)民事責(zé)任■出資不足法定最低限額的公司還具有法人資格嗎

——法人人格的否定南通甲服裝公司6萬美金南通A公司10萬美金日本乙株式會社4萬美金

第三十頁，共120頁。（2）股東資格

■誰是真正的股東

——隱名股東的法律風(fēng)險(xiǎn)

甲公司60%

靜安商務(wù)中心(其中丙公司30%）乙公司40%

奧園商貿(mào)公司張先生60%

李先生40%

第三十一頁，共120頁。（3）出資的性質(zhì)

■我出的出資誰有權(quán)用

——注冊資本是公司的資產(chǎn)

馬志平和他的手機(jī)產(chǎn)業(yè)夢熊貓電子51%

熊貓移動江蘇天創(chuàng)49%

上海易美第三十二頁，共120頁。

2、公司運(yùn)營階段（1）股東之間的關(guān)系

■難借的“勢”

——如何面對大股東

華高實(shí)業(yè)60%

華高地產(chǎn)某財(cái)務(wù)公司10%A公司30%我是大股東你們都要聽我的第三十三頁，共120頁?！鲈?jīng)是朋友

——股東內(nèi)訌導(dǎo)致的企業(yè)崩盤■幫朋友的熱心投資者

——盲目投資引發(fā)的賠償責(zé)任李某60%

自然公司（知名企業(yè)家）馬某40%第三十四頁，共120頁。（2）股東的權(quán)利■總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)由誰來聘任

——法定代表人的權(quán)利范圍王某50%董事長天安建材公司李某30%總經(jīng)理

沈某20%

吳春45%執(zhí)行董事海易科技公司劉強(qiáng)30%

田力25%第三十五頁，共120頁?！鑫夷芸吹截?cái)務(wù)報(bào)告嗎

——股東的知情權(quán)

A汽車銷售公司勝訴的原因■飛來橫禍

——股權(quán)質(zhì)押帶來的賠償責(zé)任

東方投資80%

達(dá)博地產(chǎn)公司科技園10%

同源藥業(yè)10%第三十六頁，共120頁。

■會計(jì)師事務(wù)所為什么來查賬

——監(jiān)事的監(jiān)督權(quán)、調(diào)查權(quán)和訴權(quán)

天地公司51%董事長塞克公司李某19%

王某等3人各10%王某任監(jiān)事塞克為天地公司1000萬元的貸款提供擔(dān)保

■這樣的股東會決議能推翻嗎

——股東的訴權(quán)第三十七頁，共120頁。

（3）股權(quán)轉(zhuǎn)讓

■未進(jìn)行變更登記能夠享受公司利潤嗎

——股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的生效條件

■改制企業(yè)的困境

——股權(quán)轉(zhuǎn)讓的價(jià)格應(yīng)該如何確定

第三十八頁，共120頁。（4）股權(quán)繼承第三十九頁，共120頁。第四十頁，共120頁。（5）企業(yè)上市的法律風(fēng)險(xiǎn)

■上市是為了什么

——企業(yè)做好準(zhǔn)備了嗎

正中藥業(yè)：被資本家玩完瓊花高科：最短時(shí)間發(fā)現(xiàn)的欺詐

誠成文化——奧園發(fā)展：壞殼帶來的苦果第四十一頁，共120頁。3、公司結(jié)束使命的階段■企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照后繼續(xù)經(jīng)營

——股東的賠償責(zé)任

小張50萬供貨60萬

A公司小李50萬B公司■陷入公司僵局的解決方案——強(qiáng)制解散

加拿大A公司55%

斯特服裝公司通州B公司45%第四十二頁，共120頁。■公司注銷后的訴訟——清算程序漏洞的后遺癥

譚某45%A文化公司劉某30%

張某25%■無奈的債權(quán)人利益保護(hù)方案——破產(chǎn)清算

隆安集團(tuán)70%

隆安房地產(chǎn)京華公司20%資產(chǎn)5億新新公司10%負(fù)債4億第四十三頁，共120頁?！鲈诠ど叹洲k理注銷登記是公司法人生命結(jié)束的標(biāo)志。第四十四頁，共120頁。（三）如何處理投資主體層面的法律關(guān)系

———《公司法》

發(fā)起人協(xié)議和公司章程是公司最重要的法律文件公司的“小憲法”我們的章程第四十五頁，共120頁。產(chǎn)權(quán)：股權(quán)比例的設(shè)置決策機(jī)制：對公司的控制能力

利益及風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)：經(jīng)營的目的

管理制度的基礎(chǔ)：權(quán)利的劃分

蛋糕法則第四十六頁，共120頁。1、發(fā)起人協(xié)議（1）合作前應(yīng)當(dāng)考慮的法律問題：

設(shè)立合作的目的

項(xiàng)目運(yùn)作的規(guī)模

項(xiàng)目啟動及運(yùn)轉(zhuǎn)所需要的資金及來源

合作伙伴（投資者）的選擇及合作方式的確立

第四十七頁，共120頁。

合作方式：

松散型合作半松散型合作：設(shè)立管理機(jī)構(gòu)緊密型合作：為項(xiàng)目設(shè)立企業(yè)對設(shè)立企業(yè)的類型做出選擇：

合伙、個(gè)體戶、聯(lián)營有限責(zé)任公司（一人）股份有限公司（發(fā)起、募集）第四十八頁，共120頁。（2）發(fā)起人協(xié)議的主要內(nèi)容合作背景及合作方式發(fā)起人在公司設(shè)立過程中的權(quán)利和義務(wù)設(shè)立失敗的責(zé)任承擔(dān)投資比例的設(shè)定注冊資本與投資總額差額的處理組織機(jī)構(gòu)、經(jīng)營管理的框架第四十九頁，共120頁。2、公司章程的設(shè)計(jì)要點(diǎn)（1）公司章程的作用：

對公司、股東、董事、監(jiān)事、高管均具有約束力公司設(shè)立、運(yùn)營過程中處理內(nèi)外關(guān)系的重要法律文件應(yīng)當(dāng)具有可操作性。第五十頁，共120頁。（2）有限責(zé)任公司章程的內(nèi)容：必備內(nèi)容：公司名稱和住所；公司經(jīng)營范圍；公司注冊資本；股東的姓名或名稱；股東的出資方式、出資額和出資時(shí)間；公司的機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則；公司的法定代表人；股東會認(rèn)為需要規(guī)定的其他事項(xiàng)。允許任意約定的內(nèi)容：對外投資或提供擔(dān)保；利潤分配辦法；股權(quán)轉(zhuǎn)讓等等。第五十一頁，共120頁。（3）公司章程設(shè)計(jì)應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)考慮的問題

注冊資本及繳付股權(quán)比例股權(quán)轉(zhuǎn)讓與繼承組織機(jī)構(gòu)及議事規(guī)則法定代表人利潤分配解散與清算第五十二頁，共120頁。實(shí)戰(zhàn)演習(xí)：股權(quán)繼承方案的設(shè)計(jì)

上海良代有線電視有限公司（以下簡稱良代公司）于2003年7月9日制定的公司章程載明：公司由陶某等44名股東共同出資設(shè)立，由陶某擔(dān)任法定代表人。股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓全部出資和部分出資。

2005年1月17日陶某因病去世，其第一順序繼承人之間達(dá)成協(xié)議，由陶某之子一人繼承陶某所持有的良代公司43.36％的股份。

2005年6月，良代公司召開股東大會，形成不同意陶冶成為公司股東的決議。同年8月29日，良代公司召開股東大會，形成公司章程修改的決議。該章程規(guī)定：股東死亡后，繼承人可以依法獲得其股份財(cái)產(chǎn)權(quán)益，但不當(dāng)然獲得股東身份權(quán)等。第五十三頁，共120頁。股東之間的游戲規(guī)則：產(chǎn)權(quán)清晰，責(zé)權(quán)分明程序規(guī)范，相互制約第五十四頁，共120頁。三、企業(yè)人力資源管理法律風(fēng)險(xiǎn)防范2008年全國法院受理勞動爭議案件28萬件，較07年增長93.93%；2009年上半年，全國法院受理勞動爭議案件17萬件，同比增長30%；一季度廣東、江蘇、浙江勞動爭議案件受理增幅達(dá)41.63%、50.32%、159.61%。第五十五頁，共120頁。（一）中國勞動制度改革30年的關(guān)鍵措施●擴(kuò)大獎(jiǎng)金分配權(quán)，試行勞動優(yōu)化組合：出臺《國營企業(yè)辭退違紀(jì)職工暫行規(guī)定》?！衿迫F：1986年試行、1992年實(shí)施“勞動人事、工資分配、社會保險(xiǎn)”三項(xiàng)制度改革。●勞動契約化：1986年出臺了在國營企業(yè)實(shí)行勞動合同制的暫行規(guī)定，1990年出臺《勞動法》。●養(yǎng)老保障社會化：1993年《中共中央關(guān)于建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制若干問題的決定》指出“建立多層次的社會保障體系”。1997年出臺《國務(wù)院關(guān)于建立統(tǒng)一的企業(yè)職工基本養(yǎng)老保險(xiǎn)制度的決定》。第五十六頁，共120頁?！襁^渡性分流：從90年代至2005年發(fā)布《關(guān)于切實(shí)做好國有企業(yè)下崗職工基本生活保障制度向失業(yè)保險(xiǎn)制度并軌有關(guān)工作的通知》●主輔分離帶資分流：2002年原國家經(jīng)貿(mào)委等八部委聯(lián)合出臺的推進(jìn)國企“主輔分離”的859號文●勞動關(guān)系法制化：2003年后，最高院兩次出臺關(guān)于審理勞動爭議案件的司法解釋，2005年開始起草直至2008年實(shí)施《勞動合同法》、《就業(yè)促進(jìn)法》、《勞動爭議調(diào)解仲裁法》等十幾部法律法規(guī)，勞動制度改革進(jìn)入了勞動關(guān)系規(guī)范化、法制化管理的階段。第五十七頁，共120頁。（二）《勞動合同法》對人力資源管理產(chǎn)生的重大影響●管理意識轉(zhuǎn)變：孰強(qiáng)孰弱●人工成本提高、違法成本加重：

2%與20%-30%

被勞動者解約、未簽合同、違法解雇

（帶薪年休假、勞動爭議調(diào)解仲裁法）●用工規(guī)范加強(qiáng)、管理難度加大●人才競爭加劇、勞動爭議增多第五十八頁，共120頁。（三）人力資源管理中容易引發(fā)勞動爭議的導(dǎo)火線

沒有勞動合同是否就不會引發(fā)勞動爭議

事實(shí)勞動關(guān)系的認(rèn)定超過一個(gè)月不滿一年未與勞動者訂立書面勞動合同的，應(yīng)當(dāng)向勞動者每月支付二倍的工資。超過一年未與勞動者訂立書面勞動合同的，視為簽訂無固定期限的勞動合同。

第五十九頁，共120頁。

■周六加班是正常的嗎？員工的工資結(jié)構(gòu)和工資條

基本工資崗位津貼加班時(shí)間加班工資保險(xiǎn)

第六十頁，共120頁。

■可以簽試用期合同嗎

■終止勞動合同通知的發(fā)放

■員工違反勞動紀(jì)律自行離職為什么企業(yè)還會敗訴■技術(shù)人員要辭職了■財(cái)務(wù)總監(jiān)離職后的訴訟第六十一頁，共120頁。

（四）人力資源管理的法律風(fēng)險(xiǎn)防范技巧

1、根據(jù)經(jīng)營需要確定不同的用工方式和工時(shí)制度

勞動關(guān)系

固定工時(shí)綜合計(jì)算工時(shí)不定時(shí)非全日制用工特殊勞動關(guān)系勞務(wù)關(guān)系

勞動OR勞務(wù)？二者有區(qū)別嗎？第六十二頁，共120頁。2、分層次確立不同版本的勞動合同，加強(qiáng)對勞動合同的管理（1）勞動合同文本的制訂和提供高管層銷售技術(shù)（掌握商業(yè)秘密的人員）普通管理人員操作層第六十三頁，共120頁。（2）規(guī)范勞動合同的管理流程

——適用于HR的勞動合同管理制度

簽訂：簽訂程序、合同文本的選擇、條款填寫

變更：變更程序、變更文件

續(xù)訂：續(xù)訂預(yù)警、續(xù)訂文件

終止：到期終止、法定終止、協(xié)議解除、單方解除

第六十四頁，共120頁。3、建立健全人力資源管理制度

（1）制定原則：

有效性——內(nèi)容合法、民主程序、公示程序

實(shí)操性——具有可操作性

統(tǒng)一性——與勞動合同、集體合同相輔相成

（2）制度的功能：維護(hù)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的正常秩序

保護(hù)勞動者的合法權(quán)益

第六十五頁，共120頁。招聘

人員需求編制

招聘需求（附：招聘條件、崗位職責(zé)及考核標(biāo)準(zhǔn)）

招聘：發(fā)布招聘簡章、面試、筆試、復(fù)試等

《應(yīng)聘人員登記表》（親自填寫）

背景調(diào)查

體檢

發(fā)錄用通知（附生效條件：按時(shí)報(bào)到、提交材料、身體健康等）

錄用（審查相關(guān)材料、確定用工方式，簽訂合同及配套文件）第六十六頁，共120頁。

考勤薪酬福利獎(jiǎng)懲培訓(xùn)離職第六十七頁，共120頁。企業(yè)裁員應(yīng)按以下程序：

(1)提前30日向工會或者全體職工說明情況，并提供有關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營狀況的資料;(2)提出裁減人員方案;(3)將裁減人員方案征求工會或者全體職工的意見，并對方案進(jìn)行修改和完善;(4)向當(dāng)?shù)貏趧有姓块T報(bào)告裁減人員方案以及工會或者全體職工的意見，并聽取勞動行政部門的意見;(5)正式公布裁減人員方案并實(shí)施該方案。該規(guī)定明確了企業(yè)裁員必須征求工會成員或者全體職工意見，并向當(dāng)?shù)貏趧有姓块T申報(bào)并聽取意見，確保了裁員的公平、民主和公正性。第六十八頁，共120頁。處理員工關(guān)系的游戲規(guī)則：

合同是基礎(chǔ)

制度是依據(jù)

執(zhí)行是保障

第六十九頁，共120頁。

四、企業(yè)投融資項(xiàng)目的法律風(fēng)險(xiǎn)及防范

游戲規(guī)則：

注重——

合法性論證可行性研究投資方案設(shè)計(jì)第七十頁，共120頁。

1、企業(yè)新項(xiàng)目的投資■鐵本事件的啟迪：關(guān)注政策導(dǎo)向評估法律風(fēng)險(xiǎn)■葡萄酒廠帶來的苦惱：

合作伙伴的選擇和制約

第七十一頁，共120頁。

2、并購

■缺乏前期法律盡職調(diào)查付出的代價(jià)東方熱電60%

石航大廈國航地產(chǎn)20%

趙某10%

石某10%

藥業(yè)公司A國企80%

趙某20%第七十二頁，共120頁?！鲲L(fēng)險(xiǎn)投資的資本控制

——張樹新、王志東與丁磊■管理層收購（MBO）的癥結(jié)所在國有資產(chǎn)流失收購資金來源第七十三頁，共120頁?！霾①彽幕痉绞焦蓹?quán)收購：達(dá)能在中國境內(nèi)的擴(kuò)張資產(chǎn)收購：

萬女士20%

某廣告公司李先生80%

兼并合并第七十四頁，共120頁?！霾①彽牟僮饕c(diǎn)：

法律盡職調(diào)查資產(chǎn)評估和審計(jì)資產(chǎn)及業(yè)務(wù)交割轉(zhuǎn)讓款項(xiàng)的支付和擔(dān)保?一塊工業(yè)用地的購買?股權(quán)支付的博弈第七十五頁，共120頁。

3、土地使用權(quán)屬的取得國有：出讓、轉(zhuǎn)讓、租賃集體：承包經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)

土地租賃與廠房租賃的差異第七十六頁，共120頁。4、融資

■非法集資與信托產(chǎn)品：浙江綠城的“集資”■委托貸款：銀行承擔(dān)什么樣的法律責(zé)任■警惕各種形式的融資詐騙

黃石的鋼板廠——融資中介費(fèi)河北的收費(fèi)公路項(xiàng)目——高額的保險(xiǎn)費(fèi)第七十七頁，共120頁。

5、項(xiàng)目的合法性論證及方案設(shè)計(jì)是否需要前置審批是否存在審批障礙有沒有能夠繞行的法律通道投資人能否具有風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)的能力第七十八頁，共120頁。實(shí)戰(zhàn)演習(xí)：潤清園項(xiàng)目投資方案設(shè)計(jì)

潤清園項(xiàng)目位于某市河道管理區(qū)，劉某、張某合作設(shè)立了潤清園酒店管理公司通過同河道管理部門合作的方式對該項(xiàng)目進(jìn)行投資。該項(xiàng)目設(shè)計(jì)建設(shè)規(guī)模為40000平方米，目前已完工70%，因資金問題尋求合作。

第七十九頁，共120頁。五、知識產(chǎn)權(quán)的法律風(fēng)險(xiǎn)及防范（一）我國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的現(xiàn)狀■秀水街市場商戶的抗議■我的核心技術(shù)根本不敢申報(bào)專利

——中國飛躍集團(tuán)董事長邱繼寶■據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國99%的企業(yè)沒有申請專利，60%的企業(yè)沒有自己的商標(biāo)。第八十頁，共120頁。

知識產(chǎn)權(quán)立法：■《著作權(quán)》及實(shí)施細(xì)則■《商標(biāo)法》及實(shí)施細(xì)則■《專利法》及實(shí)施細(xì)則■《反不正當(dāng)競爭法》■《合同法》部分章節(jié)及條款■最高人民法院關(guān)于審理著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)、不正當(dāng)競爭、域名侵權(quán)等司法解釋第八十一頁，共120頁。從迪斯尼的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)實(shí)例認(rèn)識國家的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略米老鼠唐老鴨小熊維尼白雪公主第八十二頁，共120頁。２００８年６月５日，中國正式實(shí)施《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》，把知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略提升為國家經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的基本方略。中國也成為亞洲繼日本之后第二個(gè)頒布國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要的國家。第八十三頁，共120頁。（二）知識產(chǎn)權(quán)的法律風(fēng)險(xiǎn)

1、著作權(quán)

■突然分裂的市場——產(chǎn)品軟件的著作權(quán)■樂高的實(shí)用藝術(shù)作品著作權(quán)■一則廣告引發(fā)的著作權(quán)侵權(quán)訴訟第八十四頁，共120頁。2、商標(biāo)權(quán)

■真假沙馳■立邦敗訴了■愛寶與神力的ABRO之爭■俏江南商標(biāo)的著作權(quán)

■“快克”的使用范圍

第八十五頁，共120頁。3、專利和專有技術(shù)（商業(yè)秘密）

■潘某的“節(jié)能鍋爐”發(fā)明專利

——企業(yè)應(yīng)當(dāng)注意對職務(wù)發(fā)明的合理保護(hù)■被質(zhì)押的EVD專利■技術(shù)轉(zhuǎn)讓的陷阱：技術(shù)的虛假宣傳或不可實(shí)施產(chǎn)品包銷變相高價(jià)出售設(shè)備第八十六頁，共120頁。4、企業(yè)的名稱、商號及特有裝潢■九頭鳥、九頭鳳與九頭鷹之爭■慈溪公牛與溫州公牛5、網(wǎng)絡(luò)域名

■浙江寶森公司的第八十七頁，共120頁。（三）知識產(chǎn)權(quán)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范

1、溯本清源，精心設(shè)計(jì)

2、及時(shí)申請，保護(hù)權(quán)利

3、曲徑通幽，借力打力

4、聯(lián)合防御，建立體系

5、國際注冊，擴(kuò)大范圍第八十八頁，共120頁。

六、日常經(jīng)營合同的法律陷阱及防范

合同——

雙方交易的行為準(zhǔn)則法院審理案件的證據(jù)第八十九頁，共120頁。

2008年全國法院受理一審合同糾紛案件近300萬件，同比上升19.07%，合同糾紛案件占一審民商案件54.2%；今年1-3月，全國法院受理合同糾紛案件79萬件，同比上升13.75%，其中借款合同糾紛、融資債務(wù)糾紛案件大量增加，買賣合同糾紛迅速增長。第九十頁，共120頁。中華人民共和國合同法頒布最高人民法院關(guān)于合同法的解釋一最高人民法院關(guān)于合同法的解釋二最高人民法院關(guān)于正確適用《中華人民共和國合同法》若干問題的解釋（二）服務(wù)黨和國家的工作大局的通知2009.7.7最高人民法院關(guān)于當(dāng)前形勢下審理民商事合同糾紛案件若干問題的指導(dǎo)意見第九十一頁，共120頁。一、合同的簽訂（一）簽約前的思考簽訂合同的真正目的合同談判的底線第九十二頁，共120頁。（二）起草合同的基本要求

1、己方起草原則

2、合法性原則

3、平衡性原則

4、可操作性原則

5、規(guī)范、準(zhǔn)確性原則第九十三頁，共120頁。（三）合同的實(shí)質(zhì)內(nèi)容

1、合同的名稱合同、協(xié)議、框架協(xié)議、補(bǔ)充協(xié)議、契約、意向書、備忘錄第九十四頁，共120頁。2、合同的主體合同主體資格的審查——是否具備履約能力法人非法人單位自然人保證人特殊資格

第九十五頁，共120頁。3、代理人加蓋公章的空白合同

介紹信與授權(quán)委托書表見代理第九十六頁，共120頁。

4、

合同條款（1）必備條款當(dāng)事人的名稱或者姓名、住所標(biāo)的數(shù)量質(zhì)量、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)及提出異議的形式和期限價(jià)款、報(bào)酬或計(jì)價(jià)方式履行期限、地點(diǎn)和方式違約責(zé)任爭議解決方式

第九十七頁，共120頁。誰與誰合同主體，即當(dāng)事人名稱或者姓名和住所做什么合同標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量怎么做履行期限、地點(diǎn)和方式、交易流程，即雙方權(quán)利義務(wù)多少錢合同價(jià)格及付款方式?jīng)]做怎么辦違約責(zé)任與爭議解決方式第九十八頁，共120頁。（2）其他條款鑒于所有權(quán)保留風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移解除通知保密合同簽訂地

第九十九頁，共120頁。（四）簽訂程序如何以傳真、電子郵件形式簽訂合同加蓋公章的順序第一百頁，共120頁。二、合同履行過程中的法律問題■抗辯權(quán)的及時(shí)行使順序履行抗辯權(quán)不安抗辯權(quán)撤銷權(quán)代位權(quán)■巧妙利用合同的權(quán)利義務(wù)轉(zhuǎn)讓

第一百零一頁，共120頁。

可變更或可撤銷的合同重大誤解、顯失公平、乘人之危情勢變更

無法預(yù)見的、非不可抗力造成的不屬于商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的重大變化

第一百零二頁，共120頁。三、合同的管理（一）企業(yè)合同管理的常見問題領(lǐng)導(dǎo)者合同管理意識不強(qiáng)。合同管理體制不順合同管理制度缺失或不完善企業(yè)合同管理粗放，規(guī)范化程度不夠。第一百零三頁，共120頁。（二）解決對策1、轉(zhuǎn)變觀念，變事后合同糾紛處理為合同全過程管理。2、提高合同管理人員素質(zhì)。3、建立和健全企業(yè)的合同管理體系。組織網(wǎng)絡(luò)制度網(wǎng)絡(luò)第一百零四頁，共120頁。（1）建立企業(yè)市場"準(zhǔn)入"制度（2）制定切實(shí)可行的合同管理制度對授權(quán)簽約的控制對各類印鑒的管理經(jīng)常性合同需制訂示范文本合同的全過程動態(tài)管理合同的定期分析評價(jià)合同管理的檢查考核（3）制定合同檔案管理制度，妥善保管好合同的原件第一百零五頁，共120頁。

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系的建立：

■股東：發(fā)起人協(xié)議、章程■員工：勞動合同、規(guī)章制度■投資：法律意見書及可行性研究報(bào)告、合同■知識產(chǎn)權(quán)：保護(hù)戰(zhàn)略及管理制度■合同：標(biāo)準(zhǔn)模板、管理制度第一百零六頁，共120頁。企業(yè)家刑事犯罪法律風(fēng)險(xiǎn)防范改革開放三十年落馬企業(yè)家1982溫州“八大王”（八位從事不同行業(yè)的個(gè)體戶），先后因“投機(jī)倒把罪”被逮捕入獄“文革”中因言獲罪的牟其中出獄不久，又因“投機(jī)倒把、買空賣空”等罪名再次被捕傻子瓜子創(chuàng)始人年廣久，三進(jìn)三出監(jiān)獄，罪名分別是“投機(jī)倒把罪”、“牛鬼蛇神”、“流氓罪”天津大邱莊“莊主”禹作敏，被天津法院以窩藏等罪名，判處20年有期徒刑1995萬國證券總裁管金生因在“3.27國債期貨事件”中不負(fù)責(zé)任地砸盤，被捕入獄第一百零七頁，共120頁。云南紅塔集團(tuán)創(chuàng)始人褚時(shí)健，因貪污和財(cái)產(chǎn)來歷不明被判無期徒刑2000

南德集團(tuán)總裁牟其中因信用證詐騙案入獄原廣東中山愛多電器公司總經(jīng)理胡志標(biāo)因票據(jù)詐騙罪、挪用資金罪、虛報(bào)注冊資本罪，被判處有期徒刑20年，罰款65萬元2002

億萬富姐劉曉慶因涉嫌偷漏稅被捕中國首例操縱證券交易價(jià)格案——“中科創(chuàng)業(yè)案”開庭。莊家呂梁出逃原健力寶董事長李經(jīng)緯涉嫌貪污犯罪被捕華晨汽車董事長仰融因涉嫌經(jīng)濟(jì)犯罪被遼寧省檢察院批準(zhǔn)逮捕第一百零八頁，共120頁。2003

大午集團(tuán)董事長孫大午涉嫌非法吸收存款1.8億元及偷稅166萬元被捕政華集團(tuán)總裁吳志劍因利用下屬公司采取重復(fù)抵押，向多家銀行貸款數(shù)億元而獲罪歐亞農(nóng)業(yè)董事長楊斌因虛報(bào)注冊