證據(jù)調(diào)查的“六步法”

證據(jù)調(diào)查的“六步法”根據(jù)行政處罰一般程序的規(guī)定，執(zhí)法機(jī)關(guān)查處違法案件，應(yīng)經(jīng)立案（簡(jiǎn)易程序除外）、調(diào)查取證、終結(jié)報(bào)告、預(yù)審、案審、告知和聽(tīng)證，處罰決定等程序。根據(jù)其中證據(jù)調(diào)查工作的特點(diǎn)，可以劃分為初查、檢查、調(diào)查、復(fù)查等六個(gè)步驟。一、初查初查是指在立案調(diào)查前，為了查證有關(guān)案件線索中是否涉嫌違法或事實(shí)是否存在，并依法是否應(yīng)當(dāng)給予行政處罰而進(jìn)行的初步調(diào)查。初查應(yīng)當(dāng)完成下列證明任務(wù)；對(duì)案件的管轄、行為主體基本情況、涉嫌違反的法律、法規(guī)及行政處罰依據(jù)等。根據(jù)線索來(lái)源不同，初查可以分為：（一）查證舉報(bào)投訴的線索。公民或權(quán)利人舉報(bào)投訴違法行為線索多數(shù)情況下是有依據(jù)的，但限于舉報(bào)人的認(rèn)知水平差異和舉報(bào)心里差異，舉報(bào)投訴所反映的情節(jié)又往往與事實(shí)有出入。對(duì)此，應(yīng)當(dāng)采取分析舉報(bào)投訴內(nèi)容、現(xiàn)場(chǎng)暗訪、循線、外圍訪問(wèn)、監(jiān)督布控等初查方法予以查證。（二）查證市場(chǎng)巡查的線索。市場(chǎng)巡查線索是基層執(zhí)法人員對(duì)其轄區(qū)內(nèi)的市場(chǎng)進(jìn)行巡視檢查的一種日常監(jiān)督檢查措施。巡查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)違法行為線索時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同情況采取相應(yīng)措施；對(duì)于明顯輕微的，當(dāng)場(chǎng)予以責(zé)令改正，可以酌情進(jìn)行當(dāng)場(chǎng)行政處罰；對(duì)于較嚴(yán)重的違法行為，及時(shí)予以記錄，以便安排深入調(diào)查或檢查；對(duì)于正在發(fā)生的需要立案查處的違法行為，當(dāng)即采取現(xiàn)場(chǎng)檢查、詢問(wèn)等調(diào)查措施，同時(shí)向領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)以便安排支援或外圍調(diào)查等。（三）查證管理監(jiān)測(cè)的線索。行政管理機(jī)關(guān)通過(guò)其自身的管理監(jiān)測(cè)發(fā)現(xiàn)違法行為線索時(shí)，應(yīng)及時(shí)通過(guò)相關(guān)人員對(duì)線索進(jìn)一步查證，或者交由辦案部門或辦案人員予以查證；同時(shí)應(yīng)將發(fā)現(xiàn)線索的情況進(jìn)行記錄，收集有關(guān)材料作為證據(jù)。二、檢查檢查是執(zhí)法人員發(fā)現(xiàn)和收集證據(jù)常用和最重要的手段，一般在立案前后采用得較多。檢查的對(duì)象是生產(chǎn)、加工企業(yè)或生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所或者與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有關(guān)的財(cái)物，因此，又稱現(xiàn)場(chǎng)檢查?，F(xiàn)場(chǎng)檢查可以采用實(shí)地查看、訪問(wèn)、勘查等手段，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)檢查過(guò)程及所發(fā)現(xiàn)的證據(jù)可以采用筆錄、繪圖、攝影、錄音、查閱、復(fù)印、調(diào)取拷貝電子數(shù)據(jù)等形式進(jìn)行記錄，對(duì)有關(guān)文書材料和物品可以提取或依法予以查封、扣押的，應(yīng)該采取抽樣取證的方法提取證據(jù)，從而獲得現(xiàn)場(chǎng)、勘驗(yàn)筆錄、書證、物證、視聽(tīng)材料、鑒定結(jié)論等形式的證據(jù)?，F(xiàn)場(chǎng)記錄應(yīng)當(dāng)客觀、真實(shí)準(zhǔn)確、形式合法。根據(jù)檢查對(duì)象或任務(wù)（側(cè)重點(diǎn)）不同，檢查可以劃分為：（一）檢查生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所。主要是針對(duì)從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，目的是收集、固定能夠證明其從事相關(guān)營(yíng)業(yè)活動(dòng)的證據(jù)。檢查時(shí)應(yīng)注意收集以下方面的證據(jù)；從事該營(yíng)業(yè)活動(dòng)的責(zé)任人、組織形式、使用名稱；該營(yíng)業(yè)活動(dòng)所具有的場(chǎng)地、設(shè)施、務(wù)工人員等經(jīng)營(yíng)條件；該營(yíng)業(yè)活動(dòng)的交易形式、產(chǎn)品種類、數(shù)量、特征等；是否有其他違法行為。（二）檢查違法銷售產(chǎn)品。主要是針對(duì)正在銷售或倉(cāng)儲(chǔ)中的假冒偽劣產(chǎn)品（危害人身財(cái)產(chǎn)安全產(chǎn)品，以假充真，以次充好，以不合格品冒充合格品，假冒許可證標(biāo)志、3C標(biāo)志、名牌標(biāo)志、免檢標(biāo)志、質(zhì)檢報(bào)告、合格證等質(zhì)量證明文件）、國(guó)家禁止或明令淘汰的產(chǎn)品等實(shí)施的檢查，目的是查明產(chǎn)品的特性、數(shù)量、狀態(tài)、相關(guān)手續(xù)等情況。檢查時(shí)應(yīng)注意收集以下方面的證據(jù)：產(chǎn)品的所有權(quán)人或管理人的情況；產(chǎn)品的品名、規(guī)格、數(shù)量、成色、擺放狀態(tài)及附著在產(chǎn)品上的標(biāo)牌、標(biāo)記、文字內(nèi)容等；產(chǎn)品的說(shuō)明書、包裝及其特征等；有關(guān)生產(chǎn)或出入庫(kù)記錄、帳冊(cè)、憑證、業(yè)務(wù)函電等。（三）檢查違法生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)。主要是針對(duì)采取違法手段從事加工、制作活動(dòng)的現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施的檢查，目的是收集證據(jù)，取締非法窩點(diǎn)。違法生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)按其性質(zhì)又可分為摻雜摻假現(xiàn)場(chǎng)和生產(chǎn)違禁物品或假冒物品現(xiàn)場(chǎng)；按其環(huán)節(jié)可分為原料現(xiàn)場(chǎng)、裝配現(xiàn)場(chǎng)、包裝標(biāo)識(shí)現(xiàn)場(chǎng)等。檢查時(shí)應(yīng)注意收集以下方面的證據(jù)：現(xiàn)場(chǎng)有關(guān)人員的身份；生產(chǎn)規(guī)模，方法，原料，半成品、成品的規(guī)格，數(shù)量、狀態(tài)同，有關(guān)標(biāo)識(shí)，包裝、工具等；有關(guān)生產(chǎn)和出入庫(kù)記錄、帳冊(cè)，憑證、文件，錢物等；生產(chǎn)場(chǎng)所和設(shè)施所有者或管理者情況及與現(xiàn)場(chǎng)活動(dòng)的關(guān)系。三、調(diào)查調(diào)查是指執(zhí)法人員查辦案件不可缺少的收集、調(diào)取證據(jù)手段。具體方式有：調(diào)查當(dāng)事人及見(jiàn)證人；要求當(dāng)事人及見(jiàn)證人提供證明材料或者與違法行為有關(guān)的其他材料；收集、調(diào)取或者復(fù)制與案件有關(guān)的原始憑證等書證；對(duì)提取有關(guān)物證、書證以及登記保存或者扣押、封存的證據(jù)進(jìn)行檢驗(yàn)鑒定；對(duì)有關(guān)財(cái)務(wù)記錄或者帳目進(jìn)行會(huì)計(jì)鑒定或?qū)徲?jì)；就專門性問(wèn)題向有關(guān)部門、單位或?qū)＜疫M(jìn)行咨詢或者鑒別等。根據(jù)調(diào)查對(duì)象和范圍的不同，調(diào)查可以分為：（一）核心調(diào)查。指圍繞案件核心事實(shí)進(jìn)行的查證活動(dòng)。基于質(zhì)監(jiān)行政管理職能，行政執(zhí)法案件一般具有“經(jīng)濟(jì)性”特征，即當(dāng)事人在主觀上有謀利的動(dòng)機(jī)，客觀上有從事產(chǎn)品生產(chǎn)、銷售或者營(yíng)利性服務(wù)的事實(shí)，并危害了國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的管理秩序或者市場(chǎng)主體之間正常的交易秩序和競(jìng)爭(zhēng)秩序，損害了國(guó)家利益、經(jīng)營(yíng)者利益和消費(fèi)者利益。查明案件核心事實(shí)應(yīng)注意收集以下方面的證據(jù)：當(dāng)事人的基本情況；當(dāng)事人與違法行為之間的關(guān)系及違法行為的時(shí)間、地點(diǎn)；實(shí)施違法行為的手段、對(duì)象或標(biāo)的情況（屬于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的，應(yīng)查明具體的生產(chǎn)或銷售的方式，產(chǎn)品特征、數(shù)量、經(jīng)營(yíng)額、違法所得等；屬于經(jīng)營(yíng)性服務(wù)，應(yīng)查明服務(wù)的內(nèi)容、價(jià)格、經(jīng)營(yíng)規(guī)模、非法收入等）；違法行為產(chǎn)生的后果，包括對(duì)他人合法權(quán)益造成的損害情況、違反的法律、法規(guī)的行為等。（二）外圍調(diào)查。指圍繞案件外圍事實(shí)或相關(guān)事實(shí)進(jìn)行的查證活動(dòng)，其目的一是印證核心事實(shí)，二是擴(kuò)大案件線索。對(duì)違法的產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)活動(dòng)而言，應(yīng)調(diào)查產(chǎn)品的來(lái)源和流向，包括產(chǎn)品以及有關(guān)包裝、標(biāo)識(shí)、工具的提供情況、銷售情況等；對(duì)違法的經(jīng)營(yíng)性服務(wù)而言，應(yīng)注意發(fā)現(xiàn)其有無(wú)使用違禁物品或假冒產(chǎn)品、淘汰產(chǎn)品等違法行為。（三）專門調(diào)查。指圍繞與案件事實(shí)有關(guān)的專門性問(wèn)題進(jìn)行的查證活動(dòng)。行政案件涉及的專門性問(wèn)題有以下方面：對(duì)生產(chǎn)主體組織形式、資本結(jié)構(gòu)、營(yíng)銷方式的認(rèn)定；對(duì)產(chǎn)品或產(chǎn)品的質(zhì)量狀況的鑒定；是否生產(chǎn)、銷售危害人體健康、人民生命財(cái)產(chǎn)安全的產(chǎn)品；是否以假充真、以次充好、以不合格品冒充合格品；銷售失效、變質(zhì)的產(chǎn)品；偽造或者冒用認(rèn)證標(biāo)志彳寺質(zhì)量標(biāo)志；產(chǎn)品標(biāo)識(shí)標(biāo)注不符；生產(chǎn)、銷售國(guó)家明令禁止或淘汰的產(chǎn)品等等。解決這些問(wèn)題，既是確定案件性質(zhì)的前提，又依賴于證據(jù)調(diào)查工作能否收集足夠的可供認(rèn)定或檢驗(yàn)鑒定的材料，這些問(wèn)題，有的可以由行政執(zhí)法部門根據(jù)其職權(quán)直接認(rèn)定，有的只能由國(guó)家授權(quán)的專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)定，有的可以由權(quán)利人進(jìn)行認(rèn)定但需提供認(rèn)定依據(jù)，還有的只能約請(qǐng)有關(guān)部門或?qū)＜疫M(jìn)行權(quán)威性鑒別。（四）調(diào)查終結(jié)報(bào)告。指質(zhì)監(jiān)執(zhí)法人員在證據(jù)調(diào)查工作結(jié)束時(shí)，對(duì)所收集到的證據(jù)進(jìn)行全面分析、判斷、歸納和運(yùn)用，就案件事實(shí)、性質(zhì)及處罰依據(jù)和建議寫成書面報(bào)告。撰寫案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告的過(guò)程，既是對(duì)證據(jù)調(diào)查工作的總結(jié)，也是對(duì)全部證據(jù)的真實(shí)性、關(guān)聯(lián)性、合法性以及證據(jù)之間的協(xié)調(diào)和沖突進(jìn)行綜合審查判斷的必不可少等等環(huán)節(jié)。四、案件初（預(yù)）審案件初（預(yù)）審是準(zhǔn)備案審前的必經(jīng)程序。對(duì)某些嚴(yán)重和復(fù)雜的違法案件，在對(duì)其進(jìn)行實(shí)體案審之前，必須經(jīng)過(guò)初（預(yù)）審。初（預(yù)）審的任務(wù)就是審核搜集的違法證據(jù)，并對(duì)涉及相對(duì)人的違法證據(jù)是否充分進(jìn)行認(rèn)定，從而決定是否將此案提交案審會(huì)進(jìn)行審理。一是將那些證據(jù)不足或者相對(duì)人不構(gòu)成違法的案件排除于案審之外；二是就案件事實(shí)建議進(jìn)行補(bǔ)充調(diào)查，以便收集充分的違法證據(jù)，為案審做準(zhǔn)備。五、案件審理案件審查是行政執(zhí)法機(jī)關(guān)在實(shí)施行政處罰過(guò)程中的一種內(nèi)部案件審理和核審程序。審理通常是指在辦案機(jī)構(gòu)內(nèi)部由非本案調(diào)查人員對(duì)調(diào)查終結(jié)后的全部案件材料進(jìn)行審閱后，交由行政機(jī)關(guān)最高領(lǐng)導(dǎo)主持的案件審理委員會(huì)議，就案件證據(jù)的有效性以及案件事實(shí)、性質(zhì)、處罰依據(jù)和建議等提出審議意見(jiàn)和擬處理的過(guò)程。案審的主要內(nèi)容有：（一）所辦案件是否具有管轄權(quán)；（二）當(dāng)事人的基本情況是否清楚；（三）案件事實(shí)是否清楚、證據(jù)是否充分；（四）定性是否準(zhǔn)確；（五）適用法律、法規(guī)、規(guī)章是否準(zhǔn)確；（六）處罰是否適當(dāng)；（七）程序是否合法。因此，從證據(jù)調(diào)查的角度，審查是由非案件調(diào)查人員對(duì)案件調(diào)查人員所收集的證據(jù)進(jìn)行全面審查判斷的過(guò)程，是一種特殊的證據(jù)調(diào)查手段。六、復(fù)議復(fù)議是質(zhì)監(jiān)行政管理機(jī)關(guān)在作出行政處罰決定之后，當(dāng)事人提出了影響案件事實(shí)認(rèn)定或者法規(guī)適用事實(shí)、理由或者依據(jù)，從而重新對(duì)案件事實(shí)認(rèn)定或者法規(guī)適用進(jìn)行審定或者補(bǔ)充收集證據(jù)的過(guò)程。質(zhì)監(jiān)行政管理機(jī)關(guān)作出行政處罰決定后，復(fù)議機(jī)關(guān)或者人民法院以主要事實(shí)不清或者證據(jù)不足裁定重新作出具體行政行為的，應(yīng)當(dāng)對(duì)有關(guān)事實(shí)和證據(jù)進(jìn)行復(fù)查。由于復(fù)查通常需要對(duì)有關(guān)當(dāng)事人和證明人進(jìn)行再次調(diào)查取證，一般較難確定調(diào)查對(duì)象的積極配合。因此需要進(jìn)行更周密和細(xì)致的準(zhǔn)備。復(fù)查應(yīng)注意做好以下幾方面的工作：（1）對(duì)現(xiàn)有證據(jù)進(jìn)行